มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 166/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,096,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2568 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2569 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. เมย์แบงก์") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บล. เมย์แบงก์ รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า และไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึกเพิ่มเติม (enhanced KYC/CDD) กรณีพบลูกค้าที่อาจทำธุรกรรมซึ่งไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงินของลูกค้า

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 111,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2563 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้เสนอขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 4,745,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 2 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. MST") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. MST มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่