วันที่ 23 พฤศจิกายน 2566 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตามมาตรา 97 มาตรา 98(3) มาตรา 109 มาตรา 141 วรรคหนึ่ง และมาตรา 282 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ดังนี้
ความผิดตาม 1 ฝ่าฝืนมาตรา 98(3) ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 362 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท
ความผิดตาม 2 ฝ่าฝืนมาตรา 97 จำนวน 18 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท
ความผิดตาม 3 ฝ่าฝืนมาตรา 109 จำนวน 42 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท
ความผิดตาม 4 ฝ่าฝืนมาตรา 141 วรรคหนึ่ง ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 323 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 4 กรณี ดังนี้
1. กรณีกระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการบริหาร
และจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3)
2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97
3. จัดทำและนำส่งรายงานการดำรง NC ต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109
4. ไม่ได้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรง NC ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต ประกาศกำหนด เมื่อไม่สามารถดำรง NC ได้ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 141
