อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงาน กรณีนำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับ UOB Kay Hian SG มารายงานว่าเป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton") และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ ("บลจ. เรนเนสซานซ์")บันทึกรายการเงินฝากจำนวน 177 ล้านบาทในธนาคาร LGT Bank ประเทศสิงคโปร์ เป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากในรายงานการดำรงเงินกองทุนช่วงเดือนพฤษภาคม 2562 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2562 โดยเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บลจ. เรนเนสซานซ์ แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงานว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวเป็นของบริษัทร่วม แต่จากการตรวจสอบพบว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวไม่ใช่บัญชีของบริษัทร่วม แต่เป็นของบุคคลอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage(ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

วันที่ 7 มีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัท เริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน ตั้งแต่วันที่ 7 มีนาคม 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนแต่อย่างใด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ระหว่างวันที่ 19 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 21 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ยินยอมให้บุคคลซึ่งไม่ได้เป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด นำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Commercial Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) มารายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ระหว่างเดือนมิถุนายน 2564 ถึงเดือนมีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ขาดความพร้อมในการประกอบธุรกิจโดยไม่มีผู้ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนดูแลจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่งและวรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการกองทุน ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเพิ่งทำสัญญาจ้างงานกับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2565 และเริ่มปฏิบัติหน้าที่วันที่ 1 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด รายงานการสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนต่อสำนักงานจำนวน 2 ราย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton") และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ตามผังโครงสร้างองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ประกอบด้วย คณะกรรมการชุดย่อยหลายคณะ เช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการแผนกลยุทธ์และที่ปรึกษา เป็นต้น แต่จากการตรวจสอบข้อมูลตั้งแต่เดือนมกราคม 2563 ถึงเดือนสิงหาคม 2564 ไม่พบว่ามีการประชุมคณะกรรมการชุดย่อยดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน

ในช่วงปี 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ไม่ดำเนินการแก้ไขหรือไม่สามารถแก้ไขการดำเนินงานตามคำสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

ไม่สามารถนำตัวผู้ถูกกล่าวหามาฟ้องคดีภายในอายุความ

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับงวดการบัญชีรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปี 2562 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ รวมทั้งนำส่งให้สำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กฎหมายกำหนด