มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 137/2569 โดยปรับเป็นเงิน 2,141,850.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ดังกล่าว

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 36,000.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 112 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 36,000.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 113 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 114 ที่ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 115 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 116 ที่ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 117 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 118 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด