มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2566 โดยปรับเป็นเงิน 1,216,000.00 บาท
ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด ("บลน. ฟินโนมีนา") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบควบคุมผู้แนะนำการลงทุน ("IC") ภายใต้สังกัดของ บลน. ฟินโนมีนา บกพร่อง โดยพบว่า มีบุคคลที่ บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้แต่งตั้งให้ปฏิบัติหน้าที่ IC และไม่ได้เป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็น IC