มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 143/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,335,800.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ดังกล่าว

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2567 โดยปรับเป็นเงิน 373,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2565 ถึงวันที่ 10 กรกฎาคม 2566 ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ให้บริการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกสถานที่ทำการ โดยไม่ได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด