ขอบเขตการบริการลูกค้า

ประเภทผู้แนะนำ (IC) ขอบเขตการบริการลูกค้า แนะนำการลงทุนใน
ด้านหลักทรัพย์ หลักทรัพย์ทุกประเภท เช่น ตราสารหนี้ ตราสารทุน กองทุนรวม
ด้านกองทุน กองทุนรวมทุกประเภท กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ด้านตราสารทุน หุ้น และ ตราสารทุนอื่นๆ เช่น DW
ด้านตราสารหนี้ ตราสารหนี้ทุกประเภท และศุกูก
ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ด้านตลาดทุน หลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ด้านโลหะมีค่า โลหะมีค่า เช่น ทองคำ เงิน (silver) แพลทินัม
คุณสมบัติผู้แนะนำการลงทุน/นักวิเคราะห์การลงทุน

  • คลิกชื่อประเภทการได้รับความเห็นชอบเพื่อดูคุณสมบัติในการยื่นขอความเห็นชอบ
  • ดูคุณสมบัติ/ประเภทการยื่นขอจาก ตารางคุณสมบัติ
คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ
คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ
คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ
คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ
คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ คลิก เพื่อดูคุณสมบัติ

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่ง และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
2ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่ง และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและกฏระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
3ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับสองขึ้นไป และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
4ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับสองขึ้นไปหรือหลักสูตร CFP หรือหลักสูตร FRM มีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอกฎระเบียบเกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
5ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบเกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
6ผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
7ผู้ที่มีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนและผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
8นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์การวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์ (ปัจจุบันยังไม่มีข้อสอบ) หรือมีคุณสมบัติขึ้นทะเบียนเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์
10ผู้ที่เคยเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุนมาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานโดยใช้คุณสมบัติเป็นผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
11ผู้ที่เคยเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุนที่ได้รับความเห็นชอบโดยใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากเป็นผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งและมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ ไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
2ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งและมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
3ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
4ผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้ที่มีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
6ผู้ที่เคยเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์มาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานโดยใช้คุณสมบัติเป็นผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
7ผู้ที่เคยเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับความเห็นชอบโดยใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากเป็นผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไป และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องรวมกันไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
2ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่ง และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอการวิเคราะห์การลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
3ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งหรือหลักสูตร CFP และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอการวิเคราะห์การลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและกฏระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
4ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับสองขึ้นไป และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับสองขึ้นไปหรือหลักสูตร FRM มีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอกฎระเบียบเกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
6ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐาน
7ผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
8ผู้ที่มีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
9ผู้ที่เคยเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้คุณสมบัติเป็นผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
10ผู้ที่เคยเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับความเห็นชอบโดยใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากเป็นผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (FULL course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางเทคนิค

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไป และมีประสบการณ์การทำงานเป็นผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ ไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ
2ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไป และมีประสบการณ์การทำงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วง 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ
3ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป และมีประสบการณ์การทำงานเป็นผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ ไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
4ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป และมีประสบการณ์เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วง 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
5ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร FRM และมีประสบการณ์การทำงานเป็นผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ ไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
6ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร FRM และทดสอบผ่านหลักสูตรกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และมีประสบการณ์เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วง 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
7ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFP หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และทดสอบผ่านหลักสูตรกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และมีประสบการณ์การทำงานเป็นผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ ไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุน
8ผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร CFP หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และทดสอบผ่านหลักสูตรกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และมีประสบการณ์เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วง 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
9ทดสอบผ่านหลักสูตรสำหรับขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน และหลักสูตรจรรยาบรรณนักวิเคราะห์การลงทุน และมีประสบการณ์การทำงานเป็นผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ ไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ
10ทดสอบผ่านหลักสูตรสำหรับขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน และหลักสูตรจรรยาบรรณนักวิเคราะห์การลงทุน และมีประสบการณ์เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วง 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ
11ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน และหลักสูตรจรรยาบรรณนักวิเคราะห์การลงทุน และมีประสบการณ์การทำงานเป็นผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ ไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ
12ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน และหลักสูตรจรรยาบรรณนักวิเคราะห์การลงทุน และมีประสบการณ์เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วง 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ
13มีประสบการณ์ อย่างน้อย 10 ปีขึ้นไปในวันที่ยื่นคำขอไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
14มีประสบการณ์ ตั้งแต่ 5 ปีขึ้นไปแต่ไม่ถึง 10 ปีในวันที่ยื่นคำขออบรมการวิเคราะห์ทางเทคนิคที่พัฒนาขึ้นโดยสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน
15มีประสบการณ์ ตั้งแต่ 2 ปีขึ้นไปแต่ไม่ถึง 5 ปี ในวันที่ยื่นคำขออบรมและทดสอบหลักสูตรเกี่ยวกับการวิเคราะห์ทางเทคนิคที่พัฒนาขึ้นโดยสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐานและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และทดสอบผ่านหลักสูตรความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
2ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปความรู้พื้นฐานและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และทดสอบผ่านหลักสูตรความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
3ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไป ไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
4ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ FRMกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
5ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFPกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
6ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับผู้แนะนำการลงทุน จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
7ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
8ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน กองทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน ตราสารหนี้ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
10ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้ กองทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
12ผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่าความรู้พื้นฐาน และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
13ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้และด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
14ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนและด้านตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
15ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนและตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุนและสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
16ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนมาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
17ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐานและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
2ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปความรู้พื้นฐานและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
3ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
4ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไป ไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน และกองทุน
6ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ FRMกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
7ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน และตราสารหนี้
8ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFPกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
9ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้ และกองทุน
10ผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่าความรู้พื้นฐาน และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์
11ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้และด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
12ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนและตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
13ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนและตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
14ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์มาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
15ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีและมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐานและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบที่เกี่ยวกับกองทุน
2ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปความรู้พื้นฐานและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบที่เกี่ยวกับกองทุน
3ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองดียวกับผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
4ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไป ไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
6ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ FRM กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
7ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
8ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFPกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
9ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
10ผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่าความรู้พื้นฐาน และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับกองทุน
11ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนมาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
12ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุน

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปีในช่วงระยะเวลา 7 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐาน และกฎระเบียบที่กี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
2ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปความรู้พื้นฐาน และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
3ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุน จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
4ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไปไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
6ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ FRMกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
7ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
8ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFPกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
9ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
10ผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่าความรู้พื้นฐานน และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารทุน
11ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนมาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
12ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐาน และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
2ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปความรู้พื้นฐาน และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
3ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
4ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไปไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
6ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ FRM กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
7ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
8ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFPกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
9ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
10ผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่าความรู้พื้นฐาน และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับตราสารหนี้
11ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้มาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
12ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)
13ผู้ที่ขึ้นทะเบียนเป็นผู้ค้าตราสารหนี้กับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี และมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐาน และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
2ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปความรู้พื้นฐาน และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
3ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จากองค์กรกำกับดูแลของประเทศที่สำนักงานยอมรับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
4ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไปไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
5ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารหนี้ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
6ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ FRMหลักสูตรกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
7ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
8ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตร CFPกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุนความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
10ผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่าความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามาก่อนแล้ว และต่อมาได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องสอบเพิ่มเติม
12ผู้ที่เคยเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบุคคลที่ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับตลาดทุนไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (Refresher course)

คุณสมบัติในการขอรับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านโลหะมีค่า

ลำดับที่คุณสมบัติทดสอบผ่านหลักสูตร
1ผู้ที่มีวุฒิการศึกษาปริญญาตรีขึ้นไปและมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 5 ปีก่อนวันยื่นคำขอความรู้พื้นฐาน กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม และความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับโลหะมีค่า

ปรับปรุงล่าสุด 24 เมษายน 2567
สอบทานล่าสุด 24 เมษายน 2567