| ลำดับ | วันที่ดำเนินการ | ชื่อผู้ถูกดำเนินการ | มาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้อง | การกระทำโดยสังเขป | ข่าว ก.ล.ต. | ประเภทการดำเนินการ | รายละเอียดการดำเนินการ | หมายเหตุ |
|---|
| 1 | 25/05/2569 | นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2567 นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย ในฐานะกรรมการอำนวยการของ บริษัทหลักทรัพย์บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล.บัวหลวง") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. บัวหลวง ต้องรับผิดกรณี บล. บัวหลวง มีระบบงานการกำกับดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้บริหาร ในลักษณะเป็นการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ บล. บัวหลวง มีคำสั่งอนุมัติภายในให้ผู้บริหารได้รับการยกเว้นจากหลักเกณฑ์กำกับดูแลการซื้อขายของผู้บริหารและพนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2569 โดยปรับเป็นเงิน 100,000.00 บาท | |
| 2 | 25/05/2569 | นายประพล มิลินทจินดา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพล มิลินทจินดา ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") โดยผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของกิจการดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 13 กันยายน 2566 แต่นายประพลนำส่งแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2569 โดยปรับเป็นเงิน 93,900.00 บาท | |
| 3 | 25/05/2569 | นายอนุวัฒน์ จารุกรสกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนุวัฒน์ จารุกรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ดับบลิวเอชเอ เรียล เอสเตท แมเนจเม้นท์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทผู้จัดการกองทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยม โกรท ("WHART") โดยในวันที่ 8 ธันวาคม 2564 และวันที่ 28 ธันวาคม 2566 นายอนุวัฒน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหน่วยทรัสต์ WHART ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหน่วยทรัสต์ของตนเอง นายอนุวัฒน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 ธันวาคม 2564 และวันที่ 4 มกราคม 2567 แต่นายอนุวัฒน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2564 และวันที่ 11 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,150.00 บาท | |
| 4 | 25/05/2569 | นางสาวหทัยชนก สุวรรณจาง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวหทัยชนก สุวรรณจาง ประธานเจ้าหน้าที่ด้านเทคโนโลยี บริษัท ฮิวแมนิก้า จำกัด (มหาชน) ("HUMAN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HUMAN ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 7 มิถุนายน 2565 นางสาวหทัยชนกจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 10 มิถุนายน 2565 แต่นางสาวหทัยชนกรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2569 โดยปรับเป็นเงิน 38,400.00 บาท | |
| 5 | 25/05/2569 | นางสาวสุธิดา มงคลสุธี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุธิดา มงคลสุธี กรรมการ บริษัท เน็คซ์ แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("NCAP") มีการเปลี่ยนแปลง
การถือหลักทรัพย์จากการที่คู่สมรสของนางสาวสุธิดาทำรายการ กล่าวคือ (1) วันที่ 20 มิถุนายน 2565 ซื้อหุ้น NCAP (2) วันที่ 22 มิถุนายน 2565 รับโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ และ (3) วันที่ 30 กันยายน 2565 ขายหุ้น NCAP นางสาวสุธิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 23 มิถุนายน 2565 และ (2) ภายในวันที่ 27 มิถุนายน 2565 แต่นางสาวสุธิดารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2565 และ (3) ภายในวันที่ 5 ตุลาคม 2565 แต่นางสาวสุธิดารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2569 โดยปรับเป็นเงิน 47,700.00 บาท | |
| 6 | 25/05/2569 | นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 นางสาวกัณธิมาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 22 พฤศจิกายน 2565 แต่นางสาวกัณธิมารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,200.00 บาท | |
| 7 | 25/05/2569 | นายสุเชฏฐ์ ฤทธีภมร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุเชฏฐ์ ฤทธีภมร ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอสเซทไวส์ จำกัด (มหาชน) ("ASW") เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2565 นายสุเชฏฐ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASW โดยเป็นการขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ASW นายสุเชฏฐ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 2 มิถุนายน 2565 แต่นายสุเชฏฐ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท | |
| 8 | 25/05/2569 | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) ("KSL") เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 นายสุขุมได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ KSL โดยเป็นการขายหุ้น KSL นายสุขุมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 20 มิถุนายน 2565 แต่นายสุขุมได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2569 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท | |
| 9 | 25/05/2569 | นายวรเทพ วงศาสุทธิกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรเทพ วงศาสุทธิกุล ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2568 นายวรเทพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TRUBB โดยเป็นการซื้อหุ้นแปลงสภาพ TRUBB ซึ่งเป็นการทำรายการด้วยตนเอง 1 รายการ และเป็นรายการที่คู่สมรสหรือผู้ที่อยู่ด้วยกันฉันสามีภริยาของนายวรเทพ เป็นผู้ทำรายการ 1 รายการ นายวรเทพจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 3 กรกฎาคม 2568 แต่นายพิภพได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2569 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท | |
| 10 | 25/05/2569 | นายพิภพ โชควัฒนา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิภพ โชควัฒนา ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") เมื่อวันที่ 31พฤษภาคม 2565 นายพิภพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SPI โดยเป็นการรับโอนหุ้นจากบิดา นายพิภพจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 6 มิถุนายน 2565 แต่นายพิภพได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2569 โดยปรับเป็นเงิน 39,600.00 บาท | |
| 11 | 25/05/2569 | นายสันติภาพ จรัสแผ้ว | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสันติภาพ จรัสแผ้ว ขณะเกิดเหตุเป็นหัวหน้าฝ่ายกฎหมายและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2568 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจสอบไม่เหมาะสม และการรายงานผลการตรวจสอบไม่มีประสิทธิภาพ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 693,000.00 บาท | |
| 12 | 25/05/2569 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2568 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายในเพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยขั้นตอนการพิจารณาโฆษณาไม่รัดกุมเพียงพอ มีการเผยแพร่โฆษณาที่มีลักษณะบิดเบือน ปิดบัง หรือทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ และอาจมีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยให้ข้อมูลประกอบการประมาณการไม่เหมาะสม ไม่มีช่องทางในการศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่แสดงคำเตือนและอ่านออกเสียงคำเตือนในโฆษณา รวมทั้งไม่ได้โฆษณาคริปโทเคอร์เรนซีเฉพาะในช่องทางที่เป็นทางการของ Bitazza | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 633,000.00 บาท | |
| 13 | 25/05/2569 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2568 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายในเพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยขั้นตอนการพิจารณาโฆษณาไม่รัดกุมเพียงพอ มีการเผยแพร่โฆษณาที่มีลักษณะบิดเบือน ปิดบัง หรือทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ และอาจมีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยให้ข้อมูลประกอบการประมาณการไม่เหมาะสม ไม่มีช่องทางในการศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่แสดงคำเตือนและอ่านออกเสียงคำเตือนในโฆษณา รวมทั้งไม่ได้โฆษณาคริปโทเคอร์เรนซีเฉพาะในช่องทางที่เป็นทางการของ Bitazza | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 633,000.00 บาท | |
| 14 | 25/05/2569 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2568 บริษัท บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจสอบไม่เหมาะสม และการรายงานผลการตรวจสอบไม่มีประสิทธิภาพ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 693,000.00 บาท | |
| 15 | 29/04/2569 | นางสาวจินตนา กิตติวิบูลย์มาศ | 300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวจินตนา กิตติวิบูลย์มาศ กรรมการผู้จัดการสายงานบริหารเงินของธนาคารยูโอบี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) ("ธนาคารยูโอบี") ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ (II&HNW) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นางสาวจินตนาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวจินตนาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ธนาคารยูโอบีนำส่งรายงานการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,360.00 บาท | |
| 16 | 29/04/2569 | ธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) | 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) ("ธนาคารยูโอบี") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ (II&HNW) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 พฤศจิกายน 2567 แต่ธนาคารยูโอบีนำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,360.00 บาท | |
| 17 | 29/04/2569 | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด | 34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2569 โดยปรับเป็นเงิน 57,089,994.00 บาท | |
| 18 | 29/04/2569 | นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TCC") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอีก 4 ราย เมื่อบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอีก 4 รายดังกล่าว มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นางสาวพรพินได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2569 โดยปรับเป็นเงิน 295,300.00 บาท | |
| 19 | 29/04/2569 | นายโชน โสภณพนิช | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโชน โสภณพนิช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("BLA") นางประภาวดี โสภณพนิช คู่สมรสของนายโชนมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BLA ของตนในวันที่ 9 กรกฎาคม 2564 และวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2567 นายโชนจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2564 และวันที่ 30 สิงหาคม 2567 ตามลำดับ แต่นายโชนได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 เมษายน 2565 และวันที่ 30 พฤษภาคม 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2569 โดยปรับเป็นเงิน 270,700.00 บาท | |
| 20 | 29/04/2569 | นายชัยยุทธ ศรีวิกรม์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชัยยุทธ ศรีวิกรม์ กรรมการบริษัท ซีแพนเนล จำกัด (มหาชน) ("CPANEL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CPANEL ของตนในระหว่างวันที่ 15 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 7 เมษายน 2565 นายชัยยุทธจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 12 เมษายน 2565 แล้วแต่กรณี แต่นายชัยยุทธได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 24 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2569 โดยปรับเป็นเงิน 149,200.00 บาท | |
| 21 | 29/04/2569 | นายจื้อ-เจ๋อ เยน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจื้อ-เจ๋อ เยน กรรมการบริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ของตนเมื่อวันที่ 3 กันยายน 2564 นายจื้อ-เจ๋อ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 กันยายน 2564 แต่นายจื้อ-เจ๋อ จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2569 โดยปรับเป็นเงิน 41,100.00 บาท | |
| 22 | 29/04/2569 | นายหวัง วนาไพรสณฑ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายหวัง วนาไพรสณฑ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการ บริษัท แอ็พพลาย ดีบี จำกัด (มหาชน) ("ADB") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ADB ของตนเมื่อวันที่ 24 สิงหาคม 2564 และวันที่ 19 กันยายน 2566 นายหวังจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 สิงหาคม 2564 และวันที่ 22 กันยายน 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายหวังจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 3 กันยายน 2564 และวันที่ 29 กันยายน 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2569 โดยปรับเป็นเงิน 44,950.00 บาท | |
| 23 | 29/04/2569 | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ THL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวิจิตร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิจิตรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ THL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 24 | 29/04/2569 | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ THL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
แต่นายวิจิตร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิจิตรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ THL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ล่าช้า
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 25 | 29/04/2569 | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ THL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวิจิตร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิจิตร
จึงต้องรับผิดในความผิดที่ THL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้า
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2569 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท | |
| 26 | 29/04/2569 | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2565 แต่ THL นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 27 | 29/04/2569 | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่
31 มีนาคม 2565 แต่ THL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 28 | 29/04/2569 | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2565 แต่ THL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต.
เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2569 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท | |
| 29 | 29/04/2569 | นายสุธี สิมะกุลธร | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุธี สิมะกุลธร ดำรงตำแหน่งรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสุธีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสุธีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2569 โดยปรับเป็นเงิน 37,500.00 บาท | |
| 30 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 31 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 32 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 33 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท | |
| 34 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 35 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 36 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 37 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท | |
| 38 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 25 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 56,250.00 บาท | |
| 39 | 03/04/2569 | นายวิเชียร ลัคนาทิน | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิเชียร ลัคนาทิน กรรมการ
(ขณะเกิดเหตุ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ
กำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่
ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 73/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 40 | 03/04/2569 | นายประสงค์ หาญปิยวัฒนสกุล | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประสงค์ หาญปิยวัฒนกุล
กรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX
ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาด
ทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 72/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 41 | 03/04/2569 | นายโกวิท เกิดศิริรักษ์ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโกวิท เกิดศิริรักษ์ กรรมการ
(ขณะเกิดเหตุ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 42 | 03/04/2569 | นายธวัธวงศ์ พลินสุต | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธวัธวงศ์ พลินสุต กรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 43 | 03/04/2569 | นายธีร ชุติวราภรณ์ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธีร ชุติวราภรณ์ กรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 44 | 03/04/2569 | นายขจรเกียรติ อรุณไพโรจนกุล | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายขจรเกียรติ อรุณไพโรจนกุล กรรมการตรวจสอบ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 45 | 03/04/2569 | นายกิตติศักดิ์ ชนกมาตุ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกิตติศักดิ์ ชนกมาตุ ประธานกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 46 | 03/04/2569 | นายสูนทอน จันทะวง | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสูนทอน จันทะวง รองประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 47 | 03/04/2569 | นายเอกกะพัน พะพิทัก | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเอกกะพัน พะพิทัก ประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 48 | 03/04/2569 | บริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) | 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน)
นำเงินที่ได้รับจาการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นที่ขออนุมัติการออกและเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 49 | 03/04/2569 | นายวิสิษฐ์ มาลัยศิริรัตน์ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิสิษฐ์ มาลัยศิริรัตน์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แมกโนเลีย ควอลิตี้ ดีเวล็อปเม้นต์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("MQDC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ MQDC นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ไปใช้ให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์การใช้เงินที่เปิดเผยไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน แต่นายวิสิษฐ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิสิษฐ์จึงต้องรับผิดกรณี MQDC ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2569 โดยปรับเป็นเงิน 421,800.00 บาท | |
| 50 | 03/04/2569 | บริษัท แมกโนเลีย ควอลิตี้ ดีเวล็อปเม้นต์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกโนเลีย ควอลิตี้ ดีเวล็อปเม้นต์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("MQDC") นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ไปใช้ไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์การใช้เงินที่เปิดเผยไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2569 โดยปรับเป็นเงิน 421,800.00 บาท | |
| 51 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2568 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 3,240,000.00 บาท | |
| 52 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ได้จัดทำและยื่นแบบรายงาน NC-3 รอบครึ่งปีแรกของปี 2568 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2568 แต่ บจก. คอยน์ดี ไม่ได้ดำเนินการจนถึงวันที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 372,000.00 บาท | |
| 53 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2568 จนถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงาน และบุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอต่อการประกอบธุรกิจ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 564,000.00 บาท | |
| 54 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 29 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2568 จนถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุ เป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล แต่งตั้งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 514,000.00 บาท | |
| 55 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2567 ต่อสำนักงานภายใน 4 เดือน นับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัทภายในระยะเวลาดังกล่าว คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2568 แต่ บจก. คอยน์ดี จัดส่งงบการเงินประจำรอบปี 2567 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 กันยายน 2568 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัท จนกระทั่ง บจก. คอยน์ดี ถูกเพิกถอนใบอนุญาต | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 269,000.00 บาท | |
| 56 | 03/04/2569 | นางสาวณีรนุช โกศลธนุรเวทย์ | 94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวณีรนุช โกศลธนุรเวทย์ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด ("Merkle") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าของ Merkle ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2565 จนถึงวันที่ 21 เมษายน 2568 Merkle ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีบัญชีเงินฝากที่ใช้ฝากเงินของลูกค้าเป็นบัญชีภายใต้ชื่อของบริษัทโดยไม่ได้ระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นการดำเนินการโดยบริษัทเพื่อประโยชน์ของลูกค้า จำนวน 11 บัญชี | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2569 โดยปรับเป็นเงิน 389,000.00 บาท | |
| 57 | 03/04/2569 | บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด | 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2565 จนถึงวันที่ 21 เมษายน 2568 บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด ("Merkle") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีบัญชีเงินฝากที่ใช้ฝากเงินของลูกค้าเป็นบัญชีภายใต้ชื่อของบริษัทโดยไม่ได้ระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นการดำเนินการโดยบริษัทเพื่อประโยชน์ของลูกค้า จำนวน 11 บัญชี | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2569 โดยปรับเป็นเงิน 389,000.00 บาท | |
| 58 | 03/04/2569 | นายอัฏฐ์ ทองใหญ่ อัศวานันท์ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายอัฏฐ์ ทองใหญ่ อัศวานันท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด ("ERX") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ERX ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 25 เมษายน 2568 วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 และวันที่ 28 มิถุนายน 2568 ERX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ตรวจสอบวงเงินก่อนทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ เพื่อให้มั่นใจว่ายังคงอยู่ภายในวงเงินที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน จึงทำให้มีการทำธุรกรรมเกินวงเงินดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2569 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 59 | 03/04/2569 | บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | วันที่ 25 เมษายน 2568 วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 และวันที่ 28 มิถุนายน 2568 บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ตรวจสอบวงเงินก่อนทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ เพื่อให้มั่นใจว่ายังคงอยู่ภายในวงเงินที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน จึงทำให้มีการทำธุรกรรมเกินวงเงินดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2569 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 60 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด | 117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิด บริลเลียนท์ พลัส ฟันด์ (BPLUS-M) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดย ณ วันที่ 30 พฤศจิกายน 2567 มีสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีต่ำกว่าที่ประกาศและโครงการกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2569 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 61 | 09/03/2569 | นายลี หยวน ตั๊ก | 300 ประกอบ 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายลี หยวน ตั๊ก ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ปัจจุบัน คือ บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("PHS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PHS ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี PHS ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยไม่ได้แจ้งให้สำนักงานทราบ ต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 46 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2569 โดยปรับเป็นเงิน 352,800.00 บาท | |
| 62 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("PHS") ในขณะกระทำผิด ชื่อว่า บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐาะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยไม่ได้แจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") ทราบ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2569 โดยปรับเป็นเงิน 352,800.00 บาท | |
| 63 | 09/03/2569 | นางสาวเบญจมาภรณ์ โปตระนันท์ | 300 ประกอบ 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเบญจมาภรณ์ โปตระนันท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายการตลาด
บริการธุรกิจหลักทรัพย์ของธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BAY ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี BAY ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันในระหว่างที่หลักประกันอยู่ในความดูแล นางสาวเบจมาภรณ์จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 46 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2569 โดยปรับเป็นเงิน 127,500.00 บาท | |
| 64 | 09/03/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2569 โดยปรับเป็นเงิน 62,250.00 บาท | |
| 65 | 09/03/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2569 โดยปรับเป็นเงิน 49,800.00 บาท | |
| 66 | 09/03/2569 | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2569 โดยปรับเป็นเงิน 62,250.00 บาท | |
| 67 | 09/03/2569 | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio)ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2569 โดยปรับเป็นเงิน 49,800.00 บาท | |
| 68 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NOVA เมื่อวันที่ 23 กันยายน 2567 จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 กันยายน 2567 แต่นางสาวปาลีรัฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 81,600.00 บาท | |
| 69 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 23 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม มีการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") 3 รายการ อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น NOVA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 กันยายน 2567 วันที่ 2 ตุลาคม 2567 และวันที่ 3 ตุลาคม 2567 แต่นายสมโภชน์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2567 วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2568 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 120,200.00 บาท | |
| 70 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2567 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นางสาวปาลีรัฐ มีหน้าที่ต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และต้องยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นางสาวปาลีรัฐ ไม่ได้รายงานแบบ 246-2 พร้อมทั้งไม่ได้ยื่นแบบ 247-3 และแบบ 247-4 ดังกล่าว จึงเป็นการมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต่อมา นางสาวปาลีรัฐ ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 391,500.00 บาท | |
| 71 | 09/03/2569 | นางสาวสิริลักษณ์ อรุณเนตรทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นางสาวสิริลักษณ์ อรุณเนตรทอง ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นางสาวสิริลักษณ์ รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 72 | 09/03/2569 | นายชัยวิทย์ อรุณเนตรทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นายชัยวิทย์ อรุณเนตรทอง ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นายชัยวิทย์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 73 | 09/03/2569 | SOTUS and FAITH 1 LIMITED | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 SOTUS and FAITH 1 LIMITED ("SOTUS") ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่ SOTUSรายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 74 | 09/03/2569 | บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2567 บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด ขายหุ้นบริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 กรกฎาคม 2567 แต่บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,600.00 บาท | |
| 75 | 09/03/2569 | บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 76 | 09/03/2569 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมโภชน์ อาหุนัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") ในขณะเกิดเหตุ เมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2567 SOTUS amp; FAITH #1 LIMITED ("SOTUS") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายสมโภชน์
ถือเกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดและเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ SOTUS ได้ทำการซื้อหุ้น EA
นายสมโภชน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 3 กรกฎาคม 2567 แต่นายสมโภชน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2569 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท | |
| 77 | 09/03/2569 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นายสมโภชน์ อาหุนัย ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นายสมโภชน์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 78 | 09/03/2569 | นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) (LANNA) และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) (TAE) และเอกสารอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกบริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด ในการจัดทำและยื่นแบบ 246-2 และแบบ 247-3 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2569 โดยปรับเป็นเงิน 137,333.32 บาท | |
| 79 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) (LANNA) และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) (TAE) และเอกสารอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกบริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด ในการจัดทำและยื่นแบบ 246-2 และแบบ 247-3 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2569 โดยปรับเป็นเงิน 137,333.32 บาท | |
| 80 | 09/03/2569 | บริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด("Sunrise") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) ("LANNA") และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("TAE") โดยผ่านนิติบุคคลอื่น (chain principle) เป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 และร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณี โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ("แบบ 246-2") และยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ("แบบ 247-3") ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 247 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2569 โดยปรับเป็นเงิน 206,000.00 บาท | |
| 81 | 09/03/2569 | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นายภาคิณจึงมีหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ NUT ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2568 แต่นายภาคิณได้รายงานแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2568 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2569 โดยปรับเป็นเงิน 53,100.00 บาท | |
| 82 | 09/03/2569 | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นายภาคิณมีหน้าที่ต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และต้องยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นายภาคิณไม่ได้รายงานแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นแบบ 247-3 และแบบ 247-4 ดังกล่าว จึงเป็นการมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต่อมา นายภาคิณได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 50 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2569 โดยปรับเป็นเงิน 231,000.00 บาท | |
| 83 | 09/03/2569 | นายทรรศิน จงอัศญากุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรรศิน จงอัศญากุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท บริษัท ที เอ็นจิเนียร์ริ่ง คอร์เปอร์เรชั่น จำกัด (มหาชน) ("T") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท พีเอสจี คอร์เปอร์เรชั่น จำกัด (มหาชน) (PSG)) และมีนางสาวบุญธิดา เจริญสวัสดิ์ เป็นคู่สมรส โดยนางสาวบุญธิดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ T เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2564 นายทรรศินจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 กันยายน 2564 แต่นายทรรศิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 84 | 09/03/2569 | นายสุพันธุ์ มงคลสุธี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุพันธุ์ มงคลสุธี ประธานกรรมการบริหารและประธานกรรมการบริษัท ที.เค.เอส. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("TKS") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKS เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2564 นายสุพันธุ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 กันยายน 2564 แต่นายสุพันธุ์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 85 | 18/02/2569 | ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2568 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ปฏิบัติหน้าที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ในลักษณะที่มีผลประโยชน์ขัดแย้ง (Conflict of Interest) กับผู้ออกหุ้นกู้ กล่าวคือ BBL
มีการถือหุ้นในผู้ออกหุ้นกู้ เกินกว่าร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการของผู้ออกหุ้นกู้ ผ่านบริษัทที่มีกรรมการเป็นบุคคลเดียวกันกับ BBL | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,783,600.00 บาท | |
| 86 | 18/02/2569 | นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ JCT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางจันทิรา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางจันทิรา จึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCT จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 87 | 18/02/2569 | บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") จัดทำและนำส่ง
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 เมษายน 2568 แต่ JCT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 88 | 18/02/2569 | นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ IHLจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายองอาจ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายองอาจจึงต้องรับผิดในความผิดที่ IHL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 89 | 18/02/2569 | บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ IHL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 90 | 18/02/2569 | นายชยพล หรรรุ่งโรจน์ | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชยพล หรรรุ่งโรจน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชยพลไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชยพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ALT จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท | |
| 91 | 18/02/2569 | บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ALT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 5 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท | |
| 92 | 18/02/2569 | นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประพนธ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายประพนธ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 93 | 18/02/2569 | บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 94 | 18/02/2569 | นายสันติ วิทยาพิภพสกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ วิทยาพิภพสกุล ผู้อำนวยการศูนย์ปฏิบัติการด้านบัญชีการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสันติจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท | |
| 95 | 18/02/2569 | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 96 | 18/02/2569 | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา | 283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์กระทำการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2569 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท | |
| 97 | 18/02/2569 | บริษัทบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง")
ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่รัดกุมเพียงพอ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2569 โดยปรับเป็นเงิน 2,013,000.00 บาท | |
| 98 | 18/02/2569 | นายสิโรตม์ สิงห์คำ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 255,000.00 บาท | |
| 99 | 18/02/2569 | นายสิโรตม์ สิงห์คำ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ได้มีหนังสือแจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิพร้อมด้วยสาเหตุ ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 156,000.00 บาท | |
| 100 | 20/01/2569 | พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่พลตำรวจโท จารักษ์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ พลตำรวจโท จารักษ์ จึงต้องรับผิดในความผิดที่ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 101 | 20/01/2569 | บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) (“บมจ. ศิครินทร์”) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ บมจ. ศิครินทร์ ได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 102 | 20/01/2569 | นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ รักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") หน้าที่กำกับดูแลให้ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน
ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
แต่นายณัฐพศินไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายณัฐพศินจึงต้องรับผิดในความผิดที่ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2
ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2569 โดยปรับเป็นเงิน 287,400.00 บาท | |
| 103 | 20/01/2569 | บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 STELLA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา STELLA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2569 โดยปรับเป็นเงิน 359,250.00 บาท | |
| 104 | 20/01/2569 | นางสาวสมพิศ แสนเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสมพิศ แสนเรือง รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ กลุ่มงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมพิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมพิศจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 105 | 20/01/2569 | บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 106 | 20/01/2569 | นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพรภัสสรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพรภัสสรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 107 | 20/01/2569 | บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 NOVA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา NOVA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 108 | 20/01/2569 | นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ ประธานเจ้าหน้าที่สายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสุทธิพรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสุทธิพรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 109 | 20/01/2569 | บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 110 | 20/01/2569 | นายเสรี สินธุอัสว์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเสรี สินธุอัสว์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเสรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายเสรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 111 | 20/01/2569 | บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 112 | 20/01/2569 | นายบุญ ชุน เกียรติ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญ ชุน เกียรติ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 113 | 20/01/2569 | บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 114 | 20/01/2569 | นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ กรรมการและผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงิน และการบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพนิตาภรณ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพนิตาภรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 115 | 20/01/2569 | บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 116 | 20/01/2569 | นางประไพวรรณ ลิมทรง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางประไพวรรณ ลิมทรง กรรมการ บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("BLA")
โดยคู่สมรสของนางประไพวรรณได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BLA เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2564 นางประไพวรรณ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มกราคม 2565 แต่นางประไพวรรณ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2569 โดยปรับเป็นเงิน 75,800.00 บาท | |
| 117 | 20/01/2569 | นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท บิซิเนส ออนไลน์ จำกัด (มหาชน) ("BOL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BOL ของตนเอง เมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวมานิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กันยายน 2564 แต่นางสาวมานิดาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,150.00 บาท | |
| 118 | 20/01/2569 | นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ ประธานกรรมการ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("GUNKUL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GUNKUL ของตนเอง ในช่วงระหว่างวันที่ 14 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 นายกัลกุลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 22 กรกฎาคม 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายกัลกุลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 40,950.00 บาท | |
| 119 | 20/01/2569 | นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ รองกรรมการผู้จัดการ บริษัท อินฟอร์เมชั่น แอนด์ คอมมิวนิเคชั่น เน็ทเวิร์คส จำกัด (มหาชน) ("ICN") โดยในวันที่ 13 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายศิริศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ICN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศิริศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 พฤศจิกายน 2564 แต่นายศิริศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 16,000.00 บาท | |
| 120 | 20/01/2569 | นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล ผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยและพัฒนา บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) ("MBAX") โดยในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 และระหว่างวันที่ 30 - 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวอัญชสาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MBAX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวอัญชสาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวอัญชสาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 21,400.00 บาท | |
| 121 | 20/01/2569 | นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ ผู้อำนวยการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า บริษัท โปรเอ็น คอร์ป จำกัด (มหาชน) ("PROEN") โดยในระหว่างวันที่ 19 - 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวศศิรดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PROEN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวศศิรดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวศศิรดาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 20,000.00 บาท | |
| 122 | 20/01/2569 | นายคุณา วิทยฐานกรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคุณา วิทยฐานกรณ์ กรรมการ บริษัท น้ำมันพืชไทย จำกัด (มหาชน) ("TVO") โดยระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2564 นายคุณาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TVO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายคุณาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2564 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายคุณาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนดเป็นความผิด 9 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2569 โดยปรับเป็นเงิน 130,800.00 บาท | |
| 123 | 20/01/2569 | นายกุดั่น สุขุมานนท์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกุดั่น สุขุมานนท์ กรรมการ บริษัท ศรีสวัสดิ์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("SAWAD") โดยในวันที่ 7 เมษายน 2564 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2568 นายกุดั่นได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SAWAD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายกุดั่นจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 เมษายน 2564 และ 20 พฤษภาคม 2568 ตามลำดับ แต่นายกุดั่นได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2564 และวันที่ 2 กรกฎาคม 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2569 โดยปรับเป็นเงิน 107,100.00 บาท | |
| 124 | 20/01/2569 | นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ กรรมการ บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ("BANPU") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BANPU ของตนเองและของบริษัท อีสท์ สปริง โฮลดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายบรรเทิงเป็นผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 30 ในระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2567 นายบรรเทิงนายบรรเทิงจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายบรรเทิงได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 2567 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 12 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2569 โดยปรับเป็นเงิน 119,000.00 บาท | |
| 125 | 20/01/2569 | พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ ประธานกรรมการ บริษัท วี.แอล. เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด (มหาชน) ("VL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VL ของตนเอง เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2564 พล.ร.อ. ไกรสร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 6 กันยายน 2564 แต่ พล.ร.อ. ไกรสร ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2569 โดยปรับเป็นเงิน 17,700.00 บาท | |
| 126 | 20/01/2569 | นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") โดยในวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวสุรีรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุรีรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2564 แต่นางสาวสุรีรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท | |
| 127 | 20/01/2569 | นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบบริษัท ดู เดย์ ดรีม จำกัด (มหาชน) ("DDD") โดยในวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายณัฏฐะวุฒิได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ DDD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายณัฏฐะวุฒิจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 มิถุนายน 2564 แต่นายณัฏฐะวุฒิได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 128 | 20/01/2569 | นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ("INVX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ทำให้ INVX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 22 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 311,000.00 บาท | |
| 129 | 20/01/2569 | นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด (''Gulf Binance'') ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Gulf Binance ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 26 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 354,000.00 บาท | |
| 130 | 20/01/2569 | นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2564 - 14 พฤศจิกายน 2566
นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ กรรมการผู้จัดการ (ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ) บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ และนายจักรพันธ์ ชาติปรีชา นายณัชชัชพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 16 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 5 พฤษภาคม 2564 และ 13 พฤษภาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 และ 16 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายณัชชัชพงศ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,135,000.00 บาท | |
| 131 | 20/01/2569 | นายยูตะ โคะมะโกะเมะ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายยูตะ โคะมะโกะเมะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็น กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("Z.COMEX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Z.COMEX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 21 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 23 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 319,000.00 บาท | |
| 132 | 20/01/2569 | นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2564 - 16 มีนาคม 2566 นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการ บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางพนิดา วิริยะกิจนุกูล นายอิทธิพัทธ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 45 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2565 - 24 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 18 มกราคม 2566 - 21 มีนาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายอิทธิพัทธ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 และ 17 ธันวาคม 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,046,250.00 บาท | |
| 133 | 15/12/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม โฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุน (expected return) ของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ ตราสารตลาดเงิน (กองทุน SCBMONEY) ในเอกสารเสนอขายกองทุน และผ่านช่องทางสื่อสาธารณะ
เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 147/2568 โดยปรับเป็นเงิน 208,000.00 บาท | |
| 134 | 15/12/2568 | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน โฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุน (expected return) ของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ ตราสารตลาดเงิน (กองทุน SCBMONEY) ในเอกสารเสนอขายกองทุน และผ่านช่องทางสื่อสาธารณะ เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 146/2568 โดยปรับเป็นเงิน 176,000.00 บาท | |
| 135 | 15/12/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล. บัวหลวง") มีระบบงานการกำกับดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้บริหาร ในลักษณะเป็นการป้องกัน
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่รัดกุม กล่าวคือ บล. บัวหลวง มีคำสั่งอนุมัติภายในให้ผู้บริหารได้รับการยกเว้นจากหลักเกณฑ์กำกับดูแลการซื้อขายของผู้บริหารและพนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 145/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,642,000.00 บาท | |
| 136 | 15/12/2568 | นายชลนที โสภาค | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชลนที โสภาค ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บล. ดาโอ ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ แต่นายชลนทีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชลนทีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ บล. ดาโอ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของ
หุ้นกู้
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 144/2568 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท | |
| 137 | 15/12/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บล. ดาโอ”) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 143/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,335,800.00 บาท | |
| 138 | 15/12/2568 | นายอมร ทรัพย์ทวีกุล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอมร ทรัพย์ทวีกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรองประธานกรรมการ บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด ("EA") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EAเสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายอมรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอมรจึงต้องรับผิดกรณี EA เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 142/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 139 | 15/12/2568 | บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 141/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 140 | 15/12/2568 | นางสาวสุทธิดา ลีสวัสดิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุทธิดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีและการเงิน ของบริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด ("WTX") รับผิดชอบในการดำเนินงานของ WTX ในขณะเกิดเหตุ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี WTX จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 140/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท | |
| 141 | 15/12/2568 | บริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด ("WTX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WTX จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2567
จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 139/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท | |
| 142 | 15/12/2568 | นางสาวอชิรา เตาลานนท์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอชิรา เตาลานนท์ ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด ("ASN")
ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASN ในขณะเกิดเหตุ
ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี ASN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 138/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 143 | 15/12/2568 | บริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด ("ASN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ASN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 137/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 144 | 15/12/2568 | นางสาวผกาทิพย์ โลพันธ์ศรี | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวผกาทิพย์ โลพันธ์ศรี ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบริหารงานทั่วไป ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NWRจัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวผกาทิพย์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวผกาทิพย์จึงต้องรับผิดกรณี NWR จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 145 | 15/12/2568 | บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ NWR จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 146 | 15/12/2568 | นายนิธาน ชัยเนตร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 92,700.00 บาท | |
| 147 | 15/12/2568 | นายนิธาน ชัยเนตร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 148 | 15/12/2568 | นายนิธาน ชัยเนตร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 149 | 15/12/2568 | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 GCAP นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา GCAP ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 92,700.00 บาท | |
| 150 | 15/12/2568 | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 151 | 15/12/2568 | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 152 | 25/11/2568 | นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("TFG") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TFG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้อื่น นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,838,500.00 บาท | |
| 153 | 25/11/2568 | นายสมกิจ พิภพวัฒนา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมกิจ พิภพวัฒนา รองกรรมการผู้จัดการ สายงานปฏิบัติการ
บริษัท ซินเนอร์เจติค ออโต้ เพอร์ฟอร์มานซ์ จำกัด (มหาชน) โดยระหว่างวันที่ 2 ธันวาคม 2563 จนถึงวันที่ 8 มีนาคม 2564 นายสมกิจ
ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASAP ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสมกิจจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 มีนาคม 2564 แต่นายสมกิจ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59
ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,600.00 บาท | |
| 154 | 25/11/2568 | นายสุขสันต์ ยศะสินธุ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุขสันต์ ยศะสินธุ์ รองประกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ชโย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CHAYO") โดยเมื่อวันที่
18 มกราคม 2564 และวันที่ 27 มกราคม 2564 นายสุขสันต์ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CHAYO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุขสันต์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 21 มกราคม 2564 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2564 แล้วแต่กรณี
แต่นายสุขสันต์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 130/2568 โดยปรับเป็นเงิน 114,900.00 บาท | |
| 155 | 25/11/2568 | นายสมศักดิ์ อมรรัตนชัยกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมศักดิ์ อมรรัตนชัยกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASIAN") ซึ่งเมื่อวันที่
25 มีนาคม 2564 นายสมศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASIAN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสมศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 มีนาคม 2564 แต่นายสมศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2564
จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 129/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,100.00 บาท | |
| 156 | 25/11/2568 | นางเตียว ลี งอ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 3 ถึง 11 พฤศจิกายน 2565 นางเตียว ลี งอ กรรมการบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) ("AH") ได้ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นางเตียว ลี งอ จึงมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ AH ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่ นางเตียว ลี งอ ในฐานะผู้มีหน้าที่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามแบบ 59 รายงานดังกล่าวต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด โดยเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง ทั้งนี้ MRS. TEO LEE NGO ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 6 สิงหาคม 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 128/2568 โดยปรับเป็นเงิน 726,875.00 บาท | |
| 157 | 25/11/2568 | นายพีระสิทธิ์ จิวะพงศ์ | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายพีระสิทธิ์ จิวะพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด (''Merkle'') ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Merkle ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 20 มกราคม 2568 Merkle ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายใน เพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยเผยแพร่โฆษณาที่มิได้จัดให้มีช่องทางการศึกษาข้อมูลผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ในอดีตแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้เปิดเผยข้อมูลผู้ว่าจ้างและข้อมูลความสัมพันธ์หรือความเกี่ยวข้องระหว่างผู้ที่มีบทบาทหลักในสื่อโฆษณากับผู้ว่าจ้างในการโฆษณา | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2568 โดยปรับเป็นเงิน 453,000.00 บาท | |
| 158 | 25/11/2568 | บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 20 มกราคม 2568 บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด (''Merkle'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายใน เพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยเผยแพร่โฆษณาที่มิได้จัดให้มีช่องทางการศึกษาข้อมูลผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลในอดีตแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้เปิดเผยข้อมูลผู้ว่าจ้างและข้อมูลความสัมพันธ์หรือความเกี่ยวข้องระหว่างผู้ที่มีบทบาทหลักในสื่อโฆษณากับผู้ว่าจ้างในการโฆษณา | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 โดยปรับเป็นเงิน 453,000.00 บาท | |
| 159 | 25/11/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 42 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 520,000.00 บาท | |
| 160 | 25/11/2568 | บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 46 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2568 โดยปรับเป็นเงิน 563,000.00 บาท | |
| 161 | 25/11/2568 | บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 41 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2568 โดยปรับเป็นเงิน 503,000.00 บาท | |
| 162 | 25/11/2568 | บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,000.00 บาท | |
| 163 | 22/09/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคินภัทร จำกัด | 129 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคินภัทร จำกัด ("บลจ. เกียรตินาคินภัทร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ได้เจรจากับผู้เช่าช่วงแล้วเสร็จ และได้เข้าทำข้อตกลงใหม่จึงเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ("กองทุน URBNPF") เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2566 ทำให้ บลจ. เกียรตินาคินภัทร มีหน้าที่ต้องแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวต่อสำนักงานภายในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ บลจ. เกียรตินาคินภัทร ได้แจ้งแก้ไขโครงการกองทุน URBNPF ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการแจ้งแก้ไขเพิ่มเติมโครงการกองทุน URBNPF ล่าช้า ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 127/2568 โดยปรับเป็นเงิน 192,000.00 บาท | |
| 164 | 22/09/2568 | นางสาววันทนา สุขอุดม | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววันทนา สุขอุดม รักษาการประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท | |
| 165 | 22/09/2568 | นางสาววันทนา สุขอุดม | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววันทนา สุขอุดม ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 25 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 97 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 225,000.00 บาท | |
| 166 | 22/09/2568 | นางสาววันทนา สุขอุดม | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววันทนา สุขอุดม ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ไม่ได้รายงานการคำนวณ NC เมื่อ บล. เอเชีย เวลท์ มี NC เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของ NC ขั้นต่ำที่ บล. เอเชีย เวลท์ ต้องดำรงไว้ และนำส่งรายงานการดำรง NC รายเดือนต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 109
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 200,000.00 บาท | |
| 167 | 22/09/2568 | นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 125/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท | |
| 168 | 22/09/2568 | นายตริณญ์ อินทรโอภาส | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายตริณญ์ อินทรโอภาส ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และรักษาการรักษาการประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงินและงบประมาณ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 4 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 124/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท | |
| 169 | 22/09/2568 | นางสาวเย็บ ซิน หรู | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเย็บ ซิน หรู ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) ("AH") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูล ตั้งแต่วันที่ 5 ธันวาคม 2558 และนายวิโรจน์ได้ซื้อขายหุ้นของ AH ในช่วงระหว่างวันที่ 24 ก.ย. 2563 ถึงวันที่ 30 ส.ค. 2566 ทำให้นางสาวเย็บ ซิน หรู มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายวิโรจน์ด้วย แต่นางสาวเย็บ ซิน หรู ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 123/2568 โดยปรับเป็นเงิน 388,700.00 บาท | |
| 170 | 22/09/2568 | นายสันติ บางอ้อ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ บางอ้อ กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท ประชาอาภรณ์ จำกัด (มหาชน) ("PG")
ในระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2565 ถึงวันที่ 6 มิถุนายน 2566 นายสันติมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2565 และวันที่ 29 พฤศจิกายน 2566 แต่นายสันติได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานตามแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 122/2568 โดยปรับเป็นเงิน 61,000.00 บาท | |
| 171 | 22/09/2568 | นางสุวิมล กฤตยาเกียรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสุวิมล กฤตยาเกียรณ์ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและกรรมการอิสระ บริษัท เอ็นเอสแอล ฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) ("NSL") โดยในวันที่ 19 พฤษภาคม 2564 นายเบญจพล กฤตยาเกียรณ์ ซึ่งเป็นคู่สมรสของนางสุวิมลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NSL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสุวิมลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤษภาคม 2564 แต่นางสุวิมลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 121/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท | |
| 172 | 22/09/2568 | นายอลัมพล เจริญกิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอลัมพล เจริญกิจ กรรมการ บริษัท เค.ซี.เมททอลชีท จำกัด (มหาชน) ("KCM") โดยในวันที่ 3 มิถุนายน 2564 นายอลัมพลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ KCM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายอลัมพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 มิถุนายน 2564 แต่นายอลัมพลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 120/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท | |
| 173 | 22/09/2568 | Mr. Wang Huiwu | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Mr. Wang Huiwu ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน XJ International Holdings Co., Ltd. ("XJ") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ XJ จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี XJ จัดทำและนำส่งเอกสารดังกล่าว ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 119/2568 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท | |
| 174 | 22/09/2568 | XJ International Holdings Co., Ltd. | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | XJ International Holdings Co., Ltd. จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 118/2568 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท | |
| 175 | 22/09/2568 | นายบุญส่ง สำนึก | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญส่ง สำนึก ผู้อำนวยการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BEYOND") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BEYOND จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญส่งไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญส่งจึงต้องรับผิดในความผิดที่ BEYOND จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 117/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 176 | 22/09/2568 | บริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BEYOND") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 13 สิงหาคม 2567 BEYOND นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา BEYOND ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 116/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 177 | 22/09/2568 | นายสงกรานต์ อิสสระ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 178 | 22/09/2568 | นายสงกรานต์ อิสสระ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 179 | 22/09/2568 | นายสงกรานต์ อิสสระ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 180 | 22/09/2568 | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 181 | 22/09/2568 | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 182 | 22/09/2568 | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 183 | 22/09/2568 | นายปฐมพล สาวทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปฐมพล สาวทรัพย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) ("TPOLY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPOLY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปฐมพลไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปฐมพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPOLY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 113/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 184 | 22/09/2568 | บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) ("TPOLY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2567 TPOLY นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา TPOLY ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 112/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 185 | 22/09/2568 | นางสาวสมศรี ตั้งทัตพงศธร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสมศรี ตั้งทัตพงศธร ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) ("ASIA)" มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ASIA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมศรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมศรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASIA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 111/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 186 | 22/09/2568 | บริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) ("ASIA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2567 ASIA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา ASIA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 187 | 22/09/2568 | นายปิยพงษ์ โครตชนะ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายปิยพงษ์ โคตรชนะ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่ด้านการปฏิบัติการ บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (''Bitkub'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitkub ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2567 - วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2568 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับ
คริปโทเคอร์เรนซีหรือการทดสอบความรู้เกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีก่อนเริ่มให้บริการลูกค้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 230,000.00 บาท | |
| 188 | 22/09/2568 | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2567 - วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2568 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับ
คริปโทเคอร์เรนซีหรือการทดสอบความรู้เกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีก่อนเริ่มให้บริการลูกค้า
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 230,000.00 บาท | |
| 189 | 22/09/2568 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบกพร่อง โดยไม่สามารถแสดงสัญญากู้ยืมเงินและกระบวนการกู้ยืมเงินที่เหมาะสมต่อสำนักงานได้ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,000.00 บาท | |
| 190 | 22/09/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบกพร่อง โดยไม่สามารถแสดงสัญญากู้ยืมเงินและกระบวนการกู้ยืมเงินที่เหมาะสมต่อสำนักงานได้ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,000.00 บาท | |
| 191 | 27/08/2568 | นายสิทธิพัฒน์ ศิลป์ฟ้าพานิช | 246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิพัฒน์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด ("บล. บียอนด์") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกกับกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อในการจัดทำแบบ 247-4 โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ของ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน รวมถึงไม่ดำเนินการให้กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดส่งแบบ 247-4 ที่ครบถ้วนให้กับผู้ถือหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,666.00 บาท | |
| 192 | 27/08/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด | 246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด ("บล. บียอนด์") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกกับกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อในการจัดทำแบบ 247-4 โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ของ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน รวมถึงไม่ดำเนินการให้กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดส่งแบบ 247-4 ที่ครบถ้วนให้กับผู้ถือหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,666.00 บาท | |
| 193 | 27/08/2568 | Real DC Co., Ltd. | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Real DC Co., Ltd. รวมกับ นิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ")ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท | |
| 194 | 27/08/2568 | Saishin Energy LLC. | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Saishin Energy LLC. รวมกับ นิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท | |
| 195 | 27/08/2568 | บริษัท ซีพีที โฮลดิ้ง จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซีพีที โฮลดิ้ง จำกัด รวมกับนิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 105/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท | |
| 196 | 27/08/2568 | นายเวทย์ นุชเจริญ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเวทย์ นุชเจริญ กรรมการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") ซึ่งเมื่อวันที่ 17 ธันวาคม 2563 นายเวทย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง
นายเวทย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายเวทย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่
23 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 197 | 27/08/2568 | นายวิชย์ ลีละวัฒน์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชย์ ลีละวัฒน์ กรรมการบริษัท โรงพยาบาลวัฒนแพทย์ ตรัง จำกัด (มหาชน) ("WPH") ซึ่งเมื่อวันที่ 24 ธันวาคม 2563 นายวิชย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ WPH ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายวิชย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่
29 ธันวาคม 2563 แต่นายวิชย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2568 โดยปรับเป็นเงิน 26,100.00 บาท | |
| 198 | 27/08/2568 | นายจื้อ เหยา จวง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจื้อ เหยา จวง กรรมการ บริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") โดยระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2567 นายจื้อ เหยา จวง ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายจื้อ เหยา จวง
จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 12 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายจื้อ เหยา จวง ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 102/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,150.00 บาท | |
| 199 | 27/08/2568 | นายไอศูรย์ เตชะสิริธิวาภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไอศูรย์ เตชะสิริธิวาภักดี กรรมการบริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JCK") เมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2563 นายไอศูรย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ JCK ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายไอศูรย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 ธันวาคม 2563 แต่นายไอศูรย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,500.00 บาท | |
| 200 | 27/08/2568 | นายชัยพิพัฒน์ แก้วไตรรัตน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชัยพิพัฒน์ แก้วไตรรัตน์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("AQUA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ AQUA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชัยพิพัฒน์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชัยพิพัฒน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ AQUA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 201 | 27/08/2568 | บริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("AQUA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 AQUA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา AQUA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 202 | 27/08/2568 | นายนรวิชช์ แต่สุขะวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนรวิชช์ แต่สุขะวัฒน์ รองผู้อำนวยการอาวุโสกลุ่มงานการเงินและบริหารงานกลางซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) ("SCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนรวิชช์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนรวิชช์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 203 | 27/08/2568 | บริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) ("SCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 SCAP นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา SCAP ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,625.00 บาท | |
| 204 | 27/08/2568 | นางศิริชล เปี้ยจันทร์ | 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริชล เปี้ยจันทร์ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 205 | 27/08/2568 | บริษัท 199 คลินิกเวชกรรม จำกัด | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท 199 คลินิกเวชกรรม จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 206 | 14/07/2568 | นายสถิตย์ ทั่วไตรภพ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสถิตย์ ทั่วไตรภพ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด ("บจก. เอส เอส กลาสเซร่า") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอส เอส กลาสเซร่า ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอส เอส กลาสเซร่า รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2568 โดยปรับเป็นเงิน 23,120.00 บาท | |
| 207 | 14/07/2568 | บริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2568 โดยปรับเป็นเงิน 23,120.00 บาท | |
| 208 | 14/07/2568 | นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ | 94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BO ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 BO ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2568 โดยปรับเป็นเงิน 195,000.00 บาท | |
| 209 | 14/07/2568 | นายทวีทรัพย์ ราวรรณ์ | 94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายทวีทรัพย์ ราวรรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BO ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 BO ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2568 โดยปรับเป็นเงิน 195,000.00 บาท | |
| 210 | 14/07/2568 | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด | 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2568 โดยปรับเป็นเงิน 243,750.00 บาท | |
| 211 | 26/06/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด | 97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. แซด คอม") ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ("NCR") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 212 | 26/06/2568 | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ บจก.วิลล่า ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายจีราวัฒน์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายจีราวัฒน์ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 213 | 26/06/2568 | บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2560 ถึง 20 ธันวาคม 2560 บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 214 | 26/06/2568 | นายสิทธินันท์ แม้นญาติ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธินันท์ แม้นญาติ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คีนบิซ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน
ของ บจก. คีนบิซ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คีนบิซ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,960.00 บาท | |
| 215 | 26/06/2568 | บริษัท คีนบิซ จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คีนบิซ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,960.00 บาท | |
| 216 | 26/06/2568 | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบลในฐานะกรรมการของบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TRITN") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายภสุ วชิรพงศ์ ตั้งแต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2565 ตามที่ปรากฏภาพและข่าวตามสื่อสิ่งพิมพ์และสื่อออนไลน์ทั่วไป และนายภสุได้ซื้อขายหุ้นของ TRITN ในช่วงระหว่างวันที่ 17 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ทำให้นางสาวหลุยส์ มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายภสุด้วย แต่นางสาวหลุยส์ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2568 โดยปรับเป็นเงิน 301,600.00 บาท | |
| 217 | 26/06/2568 | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบลในฐานะกรรมการของบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) ("GLOCON") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายภสุ วชิรพงศ์ ตั้งแต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2565 ตามที่ปรากฏภาพและข่าวตามสื่อสิ่งพิมพ์และสื่อออนไลน์ทั่วไป และนายภสุได้ซื้อขายหุ้นของ GLOCON ในช่วงระหว่างวันที่ 24 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2566 ทำให้นางสาวหลุยส์มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายภสุด้วย แต่นางสาวหลุยส์ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2568 โดยปรับเป็นเงิน 389,900.00 บาท | |
| 218 | 26/06/2568 | นางกรรณิกา ชลิตอาภรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางกรรณิกา ชลิตอาภรณ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท อินเด็กซ์ ลิฟวิ่งมอลล์ จำกัด (มหาชน) ("ILM") โดยในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 และวันที่ 20 พฤศจิกายน 2563 นางกรรณิกาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ILM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางกรรณิกาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน 2563 แต่นางกรรณิกาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,700.00 บาท | |
| 219 | 26/06/2568 | นายชองอี ไต้ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชองอี ไต้ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทหลักทรัพย์บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") ในวันที่ 13 สิงหาคม 63 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BYD ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายชองอี ไต้ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 สิงหาคม 63 แต่นายชองอี ไต้ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 220 | 26/06/2568 | นายชองอี ไต้ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชองอี ไต้ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท ถิรไทย จำกัด (มหาชน) ("TRT") ในระหว่างวันที่ 24 มกราคม 65 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TRT ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง
นายชองอี ไต้ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 65 และ 25 กันยายน 2566 แต่นายชองอี ไต้ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2565 และวันที่ 4 ตุลาคม 2566 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,100.00 บาท | |
| 221 | 26/06/2568 | นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ บริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมิคอล จำกัด (มหาชน) ("UKEM") โดยระหว่างวันที่ 19 สิงหาคม 63 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 63 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UKEM ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางกาญจนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 สิงหาคม 63 และ 2 กันยายน 2563 แต่นางกาญจนาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2568 โดยปรับเป็นเงิน 523,700.00 บาท | |
| 222 | 26/06/2568 | นายพิจิตต์ วิริยะเมตตากุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิจิตต์ วิริยะเมตตากุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ บริษัท โรงพยาบาลวิภาวดี จำกัด (มหาชน) ("VIBHA") โดยระหว่างวันที่ 30 พฤศจิกายน 64 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 64 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VIBHA ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายพิจิตต์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 23 ธันวาคม 64 แต่นายพิจิตต์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,600.00 บาท | |
| 223 | 26/06/2568 | นายประพล มิลินทจินดา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพล มิลินทจินดา ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") ในวันที่ 28 ส.ค. 63 นายประพล ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BYD ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายประพล จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่
2 กันยายน 2563 แต่นายประพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2568 โดยปรับเป็นเงิน 41,700.00 บาท | |
| 224 | 26/06/2568 | นายธนญ ตันติสุนทร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนญ ตันติสุนทร ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานกิจการองค์กร บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") ซึ่งเมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 คู่สมรสของนายธนญ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF โดยคู่สมรสของนายธนญ เป็นผู้ทำรายการ นายธนญจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายใน 10 กรกฎาคม 2563 แต่นายธนญได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,700.00 บาท | |
| 225 | 26/06/2568 | นายเลิศชัย วงค์ชัยสิทธิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเลิศชัย วงค์ชัยสิทธิ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท แอร์โรว์ ซินดิเคท จำกัด (มหาชน) ("ARROW") ซึ่งเมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2563 คู่สมรสของนายเลิศชัยได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ARROW โดยคู่สมรสของนายเลิศชัย เป็นผู้ทำรายการ นายเลิศชัย จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายใน 2 กันยายน 2563 แต่นายเลิศชัย ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,800.00 บาท | |
| 226 | 26/06/2568 | นายธนากร ธนวริทธิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนากร ธนวริทธิ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL")
ซึ่งระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 3 มกราคม 2566 นายธนากร ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ALL โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเองและเป็นรายการที่อดีตคู่สมรส เป็นผู้ทำรายการ นายธนากร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึง 6 มกราคม 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายธนากรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานล่าช้าไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,950.00 บาท | |
| 227 | 26/06/2568 | นางสาวชวนา ธนปภาวริทธิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวชวนา ธนปภาวริทธิ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่กลุ่มงานการจัดการ บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ซึ่งระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2564 นางสาวชวนา ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ALL โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเองและเป็นรายการที่อดีตคู่สมรส เป็นผู้ทำรายการ นางสาวชวนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึง 1 กันยายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นางสาวชวนา ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 3 กันยายน 2563 ถึง 3 กันยายน 2564 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท | |
| 228 | 26/06/2568 | นายเลิศวิทย์ ภูมิพิทักษ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเลิศวิทย์ ภูมิพิทักษ์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานบริหารทรัพย์สิน บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) ("CPN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CPN จากการที่นายเลิศวิทย์และคู่สมรสของ
นายเลิศวิทย์ซื้อขายหุ้น CPN เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2564 และระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2566 นายเลิศวิทย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 มิถุนายน 2565 และวันที่ 15 มีนาคม 2566 แต่นายเลิศวิทย์รายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท | |
| 229 | 26/06/2568 | นายอัญญา ขันธวิทย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอัญญา ขันธวิทย์ กรรมการอิสระ บริษัท ผลิตไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) ("EGCO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ EGCO จากการที่คู่สมรสของนายอัญญามีการซื้อหุ้น EGCO วันที่ 28 สิงหาคม 2563 และ 18 กันยายน 2563 นายอัญญาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 3 มีนาคม 2564 แต่นายอัญญารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,900.00 บาท | |
| 230 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 231 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท | |
| 232 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท | |
| 233 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท | |
| 234 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 235 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 236 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 237 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 238 | 26/06/2568 | นางสาวศรัณยา เวชากุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวศรัณยา เวชากุล ประธานผู้บริหาร Financial Strategy & Resources Management รักษาการผู้บริหารสายงานบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("KTB") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KTB จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวศรัณยาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวศรัณยาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ KTB จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 73/2568 โดยปรับเป็นเงิน 84,300.00 บาท | |
| 239 | 26/06/2568 | ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("KTB") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 KTB นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา KTB ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 72/2568 โดยปรับเป็นเงิน 84,300.00 บาท | |
| 240 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัยไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 241 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท | |
| 242 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 243 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 244 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 245 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,875.00 บาท | |
| 246 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 135,750.00 บาท | |
| 247 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 135,750.00 บาท | |
| 248 | 26/06/2568 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม
เพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน ("บบ ดจ. 1") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 1 ของรอบวันที่ 26 มิถุนายน 2567 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 277,500.00 บาท | |
| 249 | 26/06/2568 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม
เพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน ("แบบ ดจ. 2") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 2 ของรอบเดือนมิถุนายน 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 75,000.00 บาท | |
| 250 | 26/06/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) ของรอบวันที่ 26 มิถุนายน 2567 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 277,500.00 บาท | |
| 251 | 26/06/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน (แบบ ดจ. 2) ของรอบเดือนมิถุนายน 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 75,000.00 บาท | |
| 252 | 30/05/2568 | นายสันติ ธนะนิรันดร์ | 283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ ธนะนิรันดร์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งหัวหน้าสายงานจัดการกองทุน และประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์รัดกุมเพียงพอตามตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 253 | 30/05/2568 | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา | 283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 254 | 30/05/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00 บาท | |
| 255 | 30/05/2568 | นายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 256 | 30/05/2568 | บริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 257 | 30/05/2568 | นายสมศักดิ์ ดีขาย | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมศักดิ์ ดีขาย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ("บจก. เคทูเจ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เคทูเจ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ
กรณี บจก. เคทูเจ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท | |
| 258 | 30/05/2568 | บริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท | |
| 259 | 30/05/2568 | นายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท
เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด ("บจก. เจนเนอเรชั่น เอส") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เจนเนอเรชั่นเอส ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เจนเนอเรชั่นเอส รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท | |
| 260 | 30/05/2568 | บริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด (ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด) | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุใช้ชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท | |
| 261 | 30/05/2568 | นายถกล นันธิราภากร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายถกล นันธิราภากร ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัท ราชธานี ลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("THANI") โดยในวันที่ 21 ตุลาคม 2563 นายถกลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THANI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายถกลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 เมษายน 2564 แต่นายถกลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,250.00 บาท | |
| 262 | 30/05/2568 | นางมาลี ตั้งใจสนอง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางมาลี ตั้งใจสนอง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งปรึกษากรรมการและผู้ช่วยกรรมการอำนวยการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท เพรซิเดนท์เบเกอรี่ จำกัด (มหาชน) (PB) :ซึ่งในวันที่ 24 มิ.ย. 63 และ 3 ธันวาคม 2563 นางมาลี ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PB ที่รับโอนและขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางมาลี จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 29 กันยายน 2563 และ 9 ธันวาคม 2563 แต่นางมาลีได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2568 โดยปรับเป็นเงิน 144,900.00 บาท | |
| 263 | 30/05/2568 | นางสาวการเวก โชคมณีนุช | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวการเวก โชคมณีนุช ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) :ซึ่งในวันที่ 23 ก.ค. 63 นางสาวการเวก ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PRO ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวการเวก จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 แต่นางสาวการเวกได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2563
จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,400.00 บาท | |
| 264 | 30/05/2568 | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นาย วุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 265 | 30/05/2568 | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท | |
| 266 | 30/05/2568 | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 267 | 30/05/2568 | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 268 | 30/05/2568 | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท | |
| 269 | 30/05/2568 | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 270 | 30/05/2568 | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท | |
| 271 | 30/05/2568 | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท | |
| 272 | 30/05/2568 | นายวุฒิเลิศ มีประถม | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท | |
| 273 | 30/05/2568 | นายวุฒิเลิศ มีประถม | 300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท | |
| 274 | 30/05/2568 | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท | |
| 275 | 30/05/2568 | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท | |
| 276 | 30/05/2568 | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท | |
| 277 | 30/05/2568 | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท | |
| 278 | 30/05/2568 | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท | |
| 279 | 30/05/2568 | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท | |
| 280 | 30/05/2568 | นางสาว วนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 281 | 30/05/2568 | นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 282 | 30/05/2568 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 283 | 30/05/2568 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 284 | 25/04/2568 | นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ("บจก. คชาเว็ท") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท | |
| 285 | 25/04/2568 | บริษัท คชาเว็ท จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท | |
| 286 | 25/04/2568 | นายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด ("บจก. บีเอสซี") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บีเอสซี ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บีเอสซี รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท | |
| 287 | 25/04/2568 | บริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท | |
| 288 | 25/04/2568 | นางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทรายบูรพา จำกัด ("บจก. ทรายบูรพา") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทรายบูรพา ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทรายบูรพา รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท | |
| 289 | 25/04/2568 | บริษัท ทรายบูรพา จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทรายบูรพา จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท | |
| 290 | 25/04/2568 | นางสาวนงนุช สระครอง | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง
ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท | |
| 291 | 25/04/2568 | บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท | |
| 292 | 25/04/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในระหว่างวันที่ 1 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("บล. KTX") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีระบบจัดการและจัดเก็บที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความถูกต้องครบถ้วน และตรวจสอบได้รัดกุมเพียงพอ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,342,000.00 บาท | |
| 293 | 25/04/2568 | นายกรรชิต สุขใจมิตร | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกรรชิต สุขใจมิตร ประธานกรรมการ กรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ SED ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายกรรชิต ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายกรรชิต จึงต้องรับผิดกรณี SED เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 294 | 25/04/2568 | บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 ถึง 26 พฤษภาคม 2566 บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 295 | 25/04/2568 | นายทิม นพรัมภา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทิม นพรัมภา รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) (EA) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ซึ่งเมื่อนับรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ
246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2568 โดยปรับเป็นเงิน 385,400.00 บาท | |
| 296 | 25/04/2568 | นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการนางสาวอินทิรา จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นางสาวอินทิรา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท | |
| 297 | 25/04/2568 | นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 9,500.00 บาท | |
| 298 | 25/04/2568 | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ และรองประธานกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการ นายคณิสสร์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นายคณิสสร์ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท | |
| 299 | 25/04/2568 | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,150.00 บาท | |
| 300 | 25/04/2568 | นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 8 - 25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายพิเชษฐ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายพิเชษฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท | |
| 301 | 25/04/2568 | นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่ง กรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ตั้งแต่วันที่ 7 - 27 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายสุรวุฒิ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายสุรวุฒิ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท | |
| 302 | 25/04/2568 | นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 7 -25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นายวุฒิพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 28 พฤษภาคม 2563 แต่นายวุฒิพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,196,250.00 บาท | |
| 303 | 25/04/2568 | นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นนายทิฆัมพร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 พฤษภาคม 2563 วันที่ 9 มิถุนายน 2563 และ วันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายทิฆัมพรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,203,125.00 บาท | |
| 304 | 25/04/2568 | นายศุภสิน สุริยะ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศุภสิน สุริยะ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท อาร์ แอนด์ บี ฟู้ด ซัพพลาย จำกัด (มหาชน) ("RBF") และระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 นายศุภสิน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ RBF ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศุภสิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 5 มกราคม 2564 แต่นายศุภสินได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,200.00 บาท | |
| 305 | 25/04/2568 | นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ขณะเกิดเหตุ นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") และระหว่างวันที่ 9 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2563 นายสุภสิทธิ์ มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุภสิทธิ์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2563 แต่นายสุภสิทธิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,400.00 บาท | |
| 306 | 25/04/2568 | นาย เจิ้น ยง หลิน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจิ้น ยง หลิน ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท ฮั้วฟงรับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") และในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 นายเจิ้น ยง หลิน ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายเจิ้น ยง หลิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 5 มิถุนายน 2563 แต่นายเจิ้น ยง หลิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,800.00 บาท | |
| 307 | 25/04/2568 | นางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ขณะเกิดเหตุนางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") และในวันที่ 27 พ.ค. 63 นางสาวสุทธิรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุทธิรัตน์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 แต่นางสาวสุทธิรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2568 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 308 | 25/04/2568 | นายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF จากการที่คู่สมรส
ของนายเกษมมีการขายหุ้น GULF ออกไป นายเกษมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 18 มิถุนายน 2563 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 และ (2) ภายในวันที่ 24 สิงหาคม 2564 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2568 โดยปรับเป็นเงิน 20,300.00 บาท | |
| 309 | 25/04/2568 | นายเจน เวย ฟง | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายเจน เวย ฟง ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายประสบการณ์ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในเรื่องระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้าของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท | |
| 310 | 25/04/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท | |
| 311 | 11/03/2568 | นางสาวกนกไพลิน วิไลแก้ว | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2563 นางสาวกนกไพลิน วิไลแก้ว ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่สายงานการเงิน บริษัท ออริจิ้น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("ORI") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ORI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวกนกไพลินจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2563 แต่นางสาวกนกไพลินรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 312 | 11/03/2568 | นายปวิณ ภิรมย์ภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปวิณ ภิรมย์ภักดี ประธานคณะกรรมการบริษัท และกรรมการ บริษัท บีจีคอนเทนเนอร์ กล๊าส จำกัด (มหาชน) ("BGC") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BGC และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ปวิณ และบุตร จำกัด ("บจก.ปวิณและบุตร") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ปวิณและบุตร และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ปวิณและบุตร โดยเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2567 บจก.ปวิณและบุตร มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น BGC โดยการรับโอนหุ้น BGC จากคู่สมรสของนายปวิณ นายปวิณจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 มิถุนายน 2567 แต่นายปวิณรายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 มิถุนายน 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท | |
| 313 | 11/03/2568 | นางละออ ตั้งคารวคุณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางละออ ตั้งคารวคุณ รองประธานกรรมการ บริษัท ทีโอเอ เพ้นท์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TOA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TOA และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ทีโอเอ กรุ๊ป โฮลดิ้ง จำกัด ("บจก.ทีโอเอ โฮลดิ้ง") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง โดยเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2563 บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TOA โดยการขายหุ้น TOA ออกไป นางละออจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 พฤษภาคม 2563 แต่นางละออรายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2568 โดยปรับเป็นเงิน 8,100.00 บาท | |
| 314 | 11/03/2568 | นายประจักษ์ ตั้งคารวคุณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประจักษ์ ตั้งคารวคุณ ประธานกรรมการ บริษัท ทีโอเอ เพ้นท์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TOA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TOA และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ทีโอเอ กรุ๊ป โฮลดิ้ง จำกัด ("บจก.ทีโอเอ โฮลดิ้ง") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง โดยเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2563 บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TOA โดยการขายหุ้น TOA ออกไป นายประจักษ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 พฤษภาคม 2563 แต่นายประจักษ์รายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2568 โดยปรับเป็นเงิน 8,100.00 บาท | |
| 315 | 11/03/2568 | นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางวรรณีจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 185 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2563 ภายในวันที่ 24 มีนาคม 2563 (2) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (3) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (4) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (5) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นางวรรณีรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 3 เมษายน 2563 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2568 โดยปรับเป็นเงิน 136,000.00 บาท | |
| 316 | 11/03/2568 | นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 - 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ คู่สมรสของนายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2568 โดยปรับเป็นเงิน 132,250.00 บาท | |
| 317 | 11/03/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด | 116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ("บล. หยวนต้า") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. หยวนต้า มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 โดยปรับเป็นเงิน 796,500.00 บาท | |
| 318 | 11/03/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,057,000.00 บาท | |
| 319 | 11/03/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด | 100 ประกอบ 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ("outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 681,000.00 บาท | |
| 320 | 11/03/2568 | นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล | 34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 321 | 11/03/2568 | นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส | 34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 322 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 384,900.00 บาท | |
| 323 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 375,900.00 บาท | |
| 324 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 319,500.00 บาท | |
| 325 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 255,900.00 บาท | |
| 326 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 237,300.00 บาท | |
| 327 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 239,100.00 บาท | |
| 328 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 384,900.00 บาท | |
| 329 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 375,900.00 บาท | |
| 330 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 319,500.00 บาท | |
| 331 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 255,900.00 บาท | |
| 332 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 237,300.00 บาท | |
| 333 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 239,100.00 บาท | |
| 334 | 11/03/2568 | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,250.00 บาท | |
| 335 | 11/03/2568 | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 336 | 11/03/2568 | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,250.00 บาท | |
| 337 | 11/03/2568 | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 338 | 11/03/2568 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 29 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล แต่งตั้งกรรมการโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 339 | 11/03/2568 | นางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("CoinsTH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ CoinsTH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 1 พฤษภาคม 2567 CoinsTH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ CoinsTH ได้แต่งตั้งผู้ดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายใหม่ เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 212,000.00 บาท | |
| 340 | 11/03/2568 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 1 พฤษภาคม 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("CoinsTH") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ CoinsTH ได้แต่งตั้งผู้ดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายใหม่ เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 212,000.00 บาท | |
| 341 | 30/01/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 98(5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2563 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้เสนอขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 111,000.00 บาท | |
| 342 | 30/01/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 2 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. MST") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. MST มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 4,745,000.00 บาท | |
| 343 | 30/01/2568 | นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2564
นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TFG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และนิติบุคคลซึ่งนายวินัย คู่สมรส หรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดและมีการสัดส่วนการถือหุ้นมากที่สุด นายวินัยจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มีนาคม 2563
24 มีนาคม 2563 10 มิถุนายน 2563 19 สิงหาคม 2563
25 ธันวาคม 2563 22 มกราคม 2564 26 มีนาคม 2564 และ 29 มีนาคม 2564 ทั้งนี้ นายวินัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่
13 มีนาคม 2563 27 มีนาคม 2563 11 มิถุนายน 2563
20 สิงหาคม 2563 28 ธันวาคม 2563 25 มกราคม 2564
30 มีนาคม 2564 และ 30 มีนาคม 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 8 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,550.00 บาท | |
| 344 | 30/01/2568 | นายรัตน์ โอสถานุเคราะห์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2564 นายรัตน์ โอสถานุเคราะห์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท โอสถสภา จำกัด (มหาชน) (OSP) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ OSP ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2563 18 มกราคม 2564 6 ตุลาคม 2564 3 พฤศจิกายน 2564 และ 18 พฤศจิกายน 2564 ทั้งนี้ นายรัตน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 18 มีนาคม 2563 29 มกราคม 2564 23 กุมภาพันธ์ 2565 23 กุมภาพันธ์ 2565 และ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 5 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2568 โดยปรับเป็นเงิน 180,200.00 บาท | |
| 345 | 30/01/2568 | นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 19 มีนาคม 2563 นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ
ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร
ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT)
มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 มีนาคม 2563 ทั้งนี้
นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 2 เมษายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท | |
| 346 | 30/01/2568 | นายรัช ตันตนันตา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายรัช ตันตนันตา ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท สกาย ไอซีที จำกัด (มหาชน) ("SKY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SKY ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2566 นายรัชจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 , 10 และวันที่ 13 กรกฎาคม 2563 วันที่ 18, 21 และ 24 กันยายน 2563 และวันที่ 15 ธันวาคม 2566 แต่นายรัชรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 7 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 153,000.00 บาท | |
| 347 | 30/01/2568 | นายวศิน อุดมรัชตวนิชย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวศิน ดำรงตำแหน่งเป็นประธานคณะเจ้าหน้าที่ด้านทรัพยากรบุคคล ธนาคารกรุงศรี อยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BAY ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรสเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2563 นายวศินจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 26 สิงหาคม 2563 แต่นายวศินรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 8 ตุลาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท | |
| 348 | 30/01/2568 | นายพงศ์ธร ธาราไชย | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพงศ์ธร ธาราไชย ตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โปรเจค แพลนนิ่ง เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("PPS") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PPS ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 16 มีนาคม 2563 นายพงศ์ธร จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 19 มีนาคม 2563 แต่นายพงศ์ธรรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ในวันที่ 20 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 349 | 30/01/2568 | นายประสาน อัครพงศ์พิศักดิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประสาน อัครพงศ์พิศักดิ์ ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริหาร บริษัท โลหะกิจ เม็ททอล จำกัด (มหาชน) ("LHK") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LHK ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2563 และวันที่ 5 มิถุนายน 2563 นายประสานจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 10 มิถุนายน 2563 แต่นายประสานรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 1 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 143,700.00 บาท | |
| 350 | 30/01/2568 | นายปณต สิริวัฒนภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปณต สิริวัฒนภักดี ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน) ("UV") และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท อเดลฟอส จำกัด ("บจก. อเดลฟอส") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. อเดลฟอส และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. อเดลฟอส โดยระหว่างวันที่ 4 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2563 บจก. อเดลฟอส ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับนายปณต มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UV ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บจก. อเดลฟอส นายปณต จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 18 มีนาคม 2563 แต่นายปณตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,900.00 บาท | |
| 351 | 30/01/2568 | นายฐาปน สิริวัฒนภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐาปน สิริวัฒนภักดี ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน) ("UV") และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท อเดลฟอส จำกัด ("บจก. อเดลฟอส") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. อเดลฟอส และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. อเดลฟอส โดยระหว่างวันที่ 4 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2563 บจก. อเดลฟอส ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับนายฐาปน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UV ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บจก. อเดลฟอส นายฐาปน จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 18 มีนาคม 2563 แต่นายฐาปนรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 2 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,900.00 บาท | |
| 352 | 30/01/2568 | นายพร้อมพงศ์ ไชยกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพร้อมพงศ์ ไชยกุล รองประธานกรรมการ บริษัท สตาร์ส ไมโครอิเล็กทรอนิกส์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("SMT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SMT ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2563 นายพร้อมพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 20 พฤษภาคม 2563 แต่นายพร้อมพงศ์รายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,050.00 บาท | |
| 353 | 30/01/2568 | นางสาวยวน จวิน เชีย | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวยวน จวิน เชีย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PICO จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการไตรมาสที่ 1 ปี 2567 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวยวน จวิน เชีย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PICO จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 354 | 30/01/2568 | นางสาวยวน จวิน เชีย | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวยวน จวิน เชีย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PICO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวยวน จวิน เชีย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PICO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 355 | 30/01/2568 | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 18 มีนาคม 2567 แต่ PICO นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 356 | 30/01/2568 | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 18 มีนาคม 2567 แต่ PICO นำส่ง รายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 357 | 19/12/2567 | นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("SMT") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMT
ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างวันที่ 21 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2562 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,000,000.00 บาท | |
| 358 | 19/12/2567 | นางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท
สินแพทย์ จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน ระหว่างเดือนธันวาคม 2557 ถึงธันวาคม 2564 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท | |
| 359 | 19/12/2567 | บริษัท สินแพทย์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนธันวาคม 2557 ถึงธันวาคม 2564 บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท | |
| 360 | 19/12/2567 | นายบุญชัย อาศิรวาทวณิชย์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญชัย อาศิรวาทวณิชย์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด ("บริษัท ไอบิส") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัทไอบิสเสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายบุญชัยไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญชัยจึงต้องรับผิดกรณีบริษัทไอบิสเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 361 | 19/12/2567 | บริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2564 ถึงวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 บริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด ("IBIZ") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 362 | 26/09/2567 | นายธนายุส โฆสิตสกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายธนายุส โฆสิตสกุล มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SIMAT") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายธนายุส ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2567 โดยปรับเป็นเงิน 98,950.00 บาท | |
| 363 | 26/09/2567 | นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 6 มิถุนายน 2562 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2563 นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SIMAT") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายณัฐพงศ์ ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 25 มกราคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2567 โดยปรับเป็นเงิน 89,950.00 บาท | |
| 364 | 26/09/2567 | นายพีระ ปัทมวรกุลชัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพีระ ปัทมวรกุลชัย รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง
ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2567 โดยปรับเป็นเงิน 110,850.00 บาท | |
| 365 | 26/09/2567 | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง
ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 719,650.00 บาท | |
| 366 | 26/09/2567 | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("SANKO") เมื่อวันที่ 1 มิถุนายน 2560 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ SANKO ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,246,500.00 บาท | |
| 367 | 26/09/2567 | บริษัท เจทีดับบลิว แอ็ซแซท จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจทีดับบลิว แอ็ซแซท จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง
ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2567 โดยปรับเป็นเงิน 168,550.00 บาท | |
| 368 | 26/09/2567 | นายธัญญะ กิจชัยนุกูล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธัญญะ กิจชัยนุกูล ผู้บริหารระดับสูงฝ่ายอำนวยสินเชื่อ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บมจ. เงินติดล้อ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 369 | 26/09/2567 | นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา ผู้บริหารระดับสูงฝ่ายบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บมจ. เงินติดล้อ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 370 | 26/09/2567 | บริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 371 | 27/08/2567 | นายปรัชญา เจริญกิจชัยชนะ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรัชญา เจริญกิจชัยชนะ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด ("บจก. ช่างไทยมือโปร") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. ช่างไทยมือโปร เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 372 | 27/08/2567 | บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 373 | 23/07/2567 | นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 29 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2565 นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ความผิด 3 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2567 โดยปรับเป็นเงิน 235,750.00 บาท | |
| 374 | 23/07/2567 | นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) ("BTNC") เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2561 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ BTNC ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้นางศิรินาถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานางศิรินาได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2567 โดยปรับเป็นเงิน 763,500.00 บาท | |
| 375 | 23/07/2567 | บริษัท ศิราธาน จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2564 บริษัท ศิราธาน จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ความผิด 3 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2567 โดยปรับเป็นเงิน 309,300.00 บาท | |
| 376 | 23/07/2567 | บริษัท ศิราธาน จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศิราธาน จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) ("BTNC") เมื่อวันที่ 21 ตุลาคม 2564 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ BTNC ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้บริษัท ศิราธานถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ศิราธาน จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 50 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2567 โดยปรับเป็นเงิน 157,500.00 บาท | |
| 377 | 13/05/2567 | นายอนุรักษ์ เทียนทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 ตุลาคม 2561 ถึงวันที่ 30 มีนาคม 2564 นายอนุรักษ์ เทียนทอง มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยอิงเกอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TIGER") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและกองทุนส่วนบุคคลของบุคคลจำนวน 6 ราย เมื่อบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าว มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายอนุรักษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2565 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2567 โดยปรับเป็นเงิน 199,100.00 บาท | |
| 378 | 28/03/2567 | นายโทชิยูกิ นามิกิ | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายโทชิยูกิ นามิกิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("GMOZ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นายโทชิยูกิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,000.00 บาท | |
| 379 | 30/01/2567 | นายปราโมทย์ สุดจิตพร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปราโมทย์ สุดจิตพร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("AS") ในขณะเกิดเหตุ มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ AS เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี AS เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2567 โดยปรับเป็นเงิน 50,000.00 บาท | |
| 380 | 30/01/2567 | นายมัวริส หวี่ หมิง เซิง | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายมัวริส หวี่ หมิง เซิง ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการ บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ("Orbix") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Orbix ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 30 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2566 Orbix ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 121 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2567 โดยปรับเป็นเงิน 2,250,000.00 บาท | |
| 381 | 21/09/2566 | นายวิญญู ไชยวรรณ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิญญู ไชยวรรณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) ("TCR") สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ TCR เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ESOP warrant) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 382 | 21/09/2566 | บริษัท ธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 ธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) ("TCR") เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ESOP warrant) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 383 | 09/08/2566 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานกรรมการในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ DIMET เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี DIMET เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 384 | 09/08/2566 | นายสมชาย เปรื่องวิริยะ | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมชาย เปรื่องวิริยะ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บริษัท แฟมิลี่") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสมชายไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณีบริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 385 | 09/08/2566 | บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 386 | 21/06/2566 | นายปิยะดิษฐ์ อัศวศิริสุข | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปิยะดิษฐ์ อัศวศิริสุข กรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด ("CCSP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CCSP เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี CCSP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน
ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 387 | 21/06/2566 | บริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2563 บริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด ("CCSP") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 388 | 18/05/2566 | นายศุภมิตร กิจจาพิพัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศุภมิตร กิจจาพิพัฒน์ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด ("บริษัท เอกภูมิทรัพย์") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท เอกภูมิทรัพย์ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท เอกภูมิทรัพย์ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 389 | 18/05/2566 | บริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 390 | 18/05/2566 | นายวรชัย ภักดีเสน่หา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 391 | 18/05/2566 | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 392 | 24/04/2566 | นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน ) ("SA") สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ SA เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 393 | 24/04/2566 | บริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 394 | 21/12/2565 | นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 191/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 395 | 07/12/2565 | นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ | 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทคลองไทยรวย จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัทคลองไทยรวย จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 188/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | เป็นกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2565 และพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ |
| 396 | 07/12/2565 | บริษัท คลองไทยรวย จำกัด | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 187/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | เป็นกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2565 และพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ |
| 397 | 07/12/2565 | หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTX มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KTX เสนอขายหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการ โดยต้องจัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย แต่หม่อมหลวง ทองมกุฎ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี KTX เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 185/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 398 | 07/12/2565 | บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวคือ เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 184/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 399 | 11/11/2565 | Surya Kiran Investments Pte. Ltd. | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Surya Kiran Investments Pte. Ltd. ("SKI") นำส่งรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์เบื้องต้น("แบบ 247-6-ข") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานผลการเสนอซื้อตามแบบ 247-6-ข โดยระบุผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ก่อนวันสุดท้ายที่ SKI ยินยอมให้ผู้แสดงเจตนาขายยกเลิกการแสดงเจตนาไม่เป็นไปตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 176/2565 โดยปรับเป็นเงิน 53,500.00 บาท | |
| 400 | 05/05/2565 | นายวรชัย ภักดีเสน่หา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 401 | 05/05/2565 | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 402 | 28/02/2565 | นางจิตราภรณ์ เตชาชาญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจิตราภรณ์ เตชาชาญ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EEP เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี EEP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 403 | 28/02/2565 | นายคณพศ นิจสิริภัช | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคณพศ นิจสิริภัช ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EEP เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี EEP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 404 | 28/02/2565 | บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 405 | 21/12/2564 | นายฉู หยิ่งเจ๋ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการในฐานะกรรมการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ RH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2564 โดยปรับเป็นเงิน 1,927,500.00 บาท | |
| 406 | 21/12/2564 | บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษ
ตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2564 โดยปรับเป็นเงิน 1,927,500.00 บาท | |
| 407 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 269,400.00 บาท | |
| 408 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 240,900.00 บาท | |
| 409 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 209,100.00 บาท | |
| 410 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 199,200.00 บาท | |
| 411 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 202,800.00 บาท | |
| 412 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 186,600.00 บาท | |
| 413 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 159,000.00 บาท | |
| 414 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 132,900.00 บาท | |
| 415 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 100,500.00 บาท | |
| 416 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท | |
| 417 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท | |
| 418 | 09/06/2564 | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 7 ธันวาคม 2560 นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เอสวีไอ จำกัด (มหาชน) (SVI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น SVI รวมกันแล้วข้ามจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการจำนวน 1 ครั้ง แต่นายพงษ์ศักดิ์ไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SVI ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายพงษ์ศักดิ์ได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2564 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2564 โดยปรับเป็นเงิน 640,500.00 บาท | |
| 419 | 09/06/2564 | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 ธันวาคม 2560 บริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นแทนนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้มาซึ่งหุ้น SVI จำนวน 850,000 หุ้น ทำให้นายพงษ์ศักดิ์มีจำนวนการถือครองหุ้น SVI ในนามตนเองและบุคคลอื่นที่เกิดหน้าที่ทำคำเสนอซื้อตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ แต่นายพงษ์ศักดิ์มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ มิได้รายงานการถือครองหุ้น SVI ที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งมิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ตลอดจนมิได้ยื่นคำเสนอซื้อหุ้น SVI ตามแบบ 247-4 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2564 โดยปรับเป็นเงิน 7,040,000.00 บาท | |
| 420 | 17/03/2564 | บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2563 บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2564 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 421 | 30/06/2563 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2558 นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นแทนนายพิชญ์
โพธารามิก ได้มาซึ่งหุ้น JAS จำนวน 4.4 ล้านหุ้น ทำให้นายพิชย์มีจำนวนการถือครองหุ้น JAS
ในนามตนเองและบุคคลอื่นที่เกิดหน้าที่ทำคำเสนอซื้อตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
แต่นายพิชญ์มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ มิได้รายงานการถือครองหุ้น JAS ที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งมิได้ยื่นประกาศเจตนา
ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ตลอดจนมิได้ยื่นคำเสนอซื้อหุ้น JAS
ตามแบบ 247-4 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2563 โดยปรับเป็นเงิน 6,330,000.00 บาท | |
| 422 | 30/06/2563 | นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2559 และวันที่ 3 พฤษภาคม 2560
นายเกริกไกร
ไตรบัญญัติกุล รายงานการเปลี่ยนแปลง
การถือครองหุ้นบริษัทจัสมิน เทเลคอม
ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS")
เป็นการช่วยเหลือ
ปิดบัง ความเป็นเจ้าของหุ้น JTS ที่แท้จริงของนายพิชญ์ที่นายพิชญ์
มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 246 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") การกระทำของนายเกริกไกร
เข้าข่ายเป็นการ
ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายพิชญ์ในการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่ง
ต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์
เป็นความผิดรวม 2 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2563 โดยปรับเป็นเงิน 129,000.00 บาท | |
| 423 | 30/06/2563 | นายพิชญ์ โพธารมิก | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2558 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2560
นายพิชญ์ โพธารามิก
มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นสามัญของบริษัทจัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) (JTS) ที่อยู่ในบัญชีซื้อขาย
หลักทรัพย์
ของนายเกริกไกร
ไตรบัญญัติกุล และ
นายโสรัชย์ อัศวะประภา เมื่อบัญชีซื้อขาย
หลักทรัพย์ของบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว
มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด
ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535
ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298
แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน เป็นความผิดรวม 8 กระทง ทั้งนี้ นายพิชญ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2563 และวันที่ 19 พฤษภาคม 2563
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2563 โดยปรับเป็นเงิน 347,700.00 บาท | |
| 424 | 30/06/2563 | นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ รายงานการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัทฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ("FNS") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง ช่วงเกิดเหตุระหว่างวันที่ 28 ธันวาคม 2555 ถึงวันที่ 3 ธันวาคม 2562 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2563 โดยปรับเป็นเงิน 131,600.00 บาท | |
| 425 | 20/05/2563 | นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง | 285 ทวิ วรรค 4 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2562 นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ("CEO") ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน และเป็นผู้จัดการกองทุน ("FM") (ในขณะเกิดเหตุ) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("SKFM") ต้องรับโทษตามมาตรา 285 ทวิ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") กรณีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ อันเป็นเหตุให้ SKFM ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่ง มาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กล่าวคือ SKFM ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารจัดการกองทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพและมีข้อบกพร่องอย่างมาก อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ประโยชน์ของประชาชน
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2563 โดยปรับเป็นเงิน 375,000.00 บาท | |
| 426 | 20/05/2563 | นายไพรัตน์ สำเภาทอง | 65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2563 โดยปรับเป็นเงิน 4,131,666.66 บาท | นายไพรัตน์ สำเภาทอง ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน |
| 427 | 20/11/2562 | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานกรรมการบริหารของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("บริษัท VTE") มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและมีหน้าที่กำกับดูแล
ให้บริษัท VTE ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายโสรัจไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท VTE มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 โดยยังไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน นายโสรัจจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบ
มาตรา 33(2) และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 428 | 20/11/2562 | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล ตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("บริษัท VTE") มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและมีหน้าที่กำกับดูแลให้ บริษัท VTE ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายโสรัจไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท VTE มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 โดยยังไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
นายโสรัจจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 33(2) และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 429 | 20/11/2562 | บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก
สำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 430 | 20/11/2562 | บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก
สำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35
ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 431 | 24/07/2562 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายปรเมษฐ์ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญบริษัท ดิจิตอลเทค แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) ("DIGI") จำนวน 338,556,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ และเมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2561 นายปรเมษฐ์ได้มาซึ่งใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (DIGI-W2) จำนวน 868,314,297 หน่วย คิดเป็นร้อยละ 10.99 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
แต่นายปรเมษฐ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI และ DIGI-W2 ดังกล่าวที่มีจำนวนเพิ่มขึ้นผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง
ทั้งนี้ นายปรเมษฐ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2562 และ
17 พฤษภาคม 2562 ตามลำดับ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2562 โดยปรับเป็นเงิน 73,050.00 บาท | |
| 432 | 24/07/2562 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายสาธิตจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญบริษัท ดิจิตอลเทค แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) ("DIGI") ทั้งหมดที่ตนเองถือครอง จำนวน 338,556,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.42
ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสาธิตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI ดังกล่าวที่มีจำนวนลดลงผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2562
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2562 โดยปรับเป็นเงิน 71,400.00 บาท | |
| 433 | 24/10/2561 | นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นางสาวธนิกา
และนายสิทธิชัยได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,026,000.00 บาท | |
| 434 | 24/10/2561 | นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2
ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา
ได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,026,000.00 บาท | |
| 435 | 24/10/2561 | นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ มีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท เพิ่มสินสตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) ("PERM") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น
ทำให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางชไมพรมิได้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ PERM ที่มีหน้าที่รายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาตามหลักเกณฑ์
ที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2561 โดยปรับเป็นเงิน 480,600.00 บาท | |
| 436 | 26/09/2561 | นายชนน วังตาล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 8 มีนาคม 2561 นายชนน วังตาล ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") ("เดิมชื่อบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน)) อันเป็นผลให้นายชนนถือหุ้น META ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายชนนมิได้รายงานจำนวนการ
ถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายชนนได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนถูกต้องเมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2561 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2561 โดยปรับเป็นเงิน 20,700.00 บาท | |
| 437 | 26/09/2561 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการปกปิดข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง
ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2561 โดยปรับเป็นเงิน 781,333.33 บาท | |
| 438 | 26/09/2561 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ รายงานจำนวนหุ้น ABC ที่ถือครองแทนนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรเมษฐ์ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน โดยที่นายสาธิตมีหน้าที่รายงานจำนวนการถือครองหุ้นดังกล่าวเมื่อมีจำนวนหุ้น ABC ที่นายปรเมษฐ์ถือครองแทนผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการถือครองหุ้น ABC ดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2561 โดยปรับเป็นเงิน 771,600.00 บาท | |
| 439 | 26/09/2561 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 26 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2561 นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ABC ดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด เป็นความผิด 11 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,157,400.00 บาท | |
| 440 | 26/09/2561 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ABC ตามแบบ 247-4 ที่ทำในนามนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,172,000.00 บาท | |
| 441 | 20/06/2561 | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 – 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2561 โดยปรับเป็นเงิน 458,850.00 บาท | |
| 442 | 20/06/2561 | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2561 โดยปรับเป็นเงิน 402,450.00 บาท | |
| 443 | 20/06/2561 | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2561 โดยปรับเป็นเงิน 992,250.00 บาท | |
| 444 | 20/06/2561 | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,335,750.00 บาท | |
| 445 | 18/04/2561 | นายสุรชัย สุวรรธนะกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2561 โดยปรับเป็นเงิน 665,250.00 บาท | |
| 446 | 18/04/2561 | นายสุรชัย สุวรรธนะกุล | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,570,000.00 บาท | ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด
|
| 447 | 18/04/2561 | นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2561 โดยปรับเป็นเงิน 31,600.00 บาท | |
| 448 | 28/03/2561 | นายทวีฉัตร จุฬางกูร | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 21 เมษายน 2560 นายทวีฉัตร จุฬางกูรไม่รายงาน
การถือครองหุ้นบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2561 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท | |
| 449 | 28/03/2561 | นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา
นักลงทุน และดูแลให้ NEWS ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายก่อนการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน
ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ NEWS เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด
โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
| 29/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 450 | 28/03/2561 | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด ("เสนอขายหุ้นเพิ่มทุน PP") โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติ
ฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 29/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 451 | 21/02/2561 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2561 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 452 | 21/02/2561 | นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ กรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ IEC ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2561 โดยปรับเป็นเงิน 193,800.00 บาท | ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด |
| 453 | 21/02/2561 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2561 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท | |
| 454 | 21/02/2561 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 และ 27 ธันวาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2561 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท | |
| 455 | 30/01/2561 | นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก ประธานกรรมการบริหารในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | 009/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 456 | 30/01/2561 | บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้
รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 009/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 457 | 30/01/2561 | นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของ NPP และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ NPP ครั้งที่ 1 ("NPP-W1") เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นหรือมีหุ้นรองรับเป็นจำนวนผ่านทุกร้อยละห้า
ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิด 6 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2561 โดยปรับเป็นเงิน 379,350.00 บาท | |
| 458 | 30/01/2561 | นายสมพร มั่งมี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายสมพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2561 โดยปรับเป็นเงิน 48,600.00 บาท | |
| 459 | 20/12/2560 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2560 โดยปรับเป็นเงิน 367,500.00 บาท | |
| 460 | 20/12/2560 | นายอภิชาติ การุณกรสกุล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2560 โดยปรับเป็นเงิน 85,800.00 บาท | |
| 461 | 20/12/2560 | นายอมร มีมะโน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2560 โดยปรับเป็นเงิน 193,500.00 บาท | |
| 462 | 20/12/2560 | นายอภิวุฒิ ทองคำ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2560 โดยปรับเป็นเงิน 111,900.00 บาท | |
| 463 | 15/11/2560 | นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2560 โดยปรับเป็นเงิน 146,750.00 บาท | |
| 464 | 15/11/2560 | นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2560 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 465 | 15/11/2560 | บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาต
จากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2560 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 466 | 15/11/2560 | นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,530,000.00 บาท | |
| 467 | 15/11/2560 | บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,530,000.00 บาท | |
| 468 | 15/11/2560 | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 62,100.00 บาท | |
| 469 | 15/11/2560 | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,100.00 บาท | |
| 470 | 15/11/2560 | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(3)และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,300.00 บาท | |
| 471 | 15/11/2560 | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในงบการเงินประจำปี 2559 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 62,100.00 บาท | |
| 472 | 15/11/2560 | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-1ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,100.00 บาท | |
| 473 | 15/11/2560 | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในแบบ 56-2 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS – IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-2 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,300.00 บาท | |
| 474 | 15/11/2560 | นายประทีป ทีปกรสุขเกษม | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประทีป ทีปกรสุขเกษม ("นายประทีป") ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) (SMART) โดยมีหน้าที่ดูแล SMART ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายประทีปไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SMART นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2560 โดยปรับเป็นเงิน 55,200.00 บาท | |
| 475 | 15/11/2560 | นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน
ของบริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PPM จัดทำและนำส่ง
งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2560 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 476 | 15/11/2560 | นายอมร มีมะโน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2560 โดยปรับเป็นเงิน 185,400.00 บาท | |
| 477 | 15/11/2560 | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 478 | 15/11/2560 | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท | |
| 479 | 18/10/2560 | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 480 | 18/10/2560 | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท | |
| 481 | 18/10/2560 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2560 โดยปรับเป็นเงิน 162,000.00 บาท | |
| 482 | 18/10/2560 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2560 โดยปรับเป็นเงิน 168,000.00 บาท | |
| 483 | 18/10/2560 | นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553
ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่งนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท | |
| 484 | 18/10/2560 | นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่ง
นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท | |
| 485 | 18/10/2560 | บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี
เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท | |
| 486 | 18/10/2560 | Esteemed Networks Group Ltd. | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2560 โดยปรับเป็นเงิน 47,000.00 บาท | |
| 487 | 18/10/2560 | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช
ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,658,000.00 บาท | |
| 488 | 18/10/2560 | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2560 โดยปรับเป็นเงิน 812,500.00 บาท | |
| 489 | 20/09/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2560 โดยปรับเป็นเงิน 184,620.00 บาท | |
| 490 | 20/09/2560 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งงบการเงิน ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท | |
| 491 | 20/09/2560 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 69,000.00 บาท | |
| 492 | 20/09/2560 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 59,400.00 บาท | |
| 493 | 20/09/2560 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท | |
| 494 | 20/09/2560 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 69,000.00 บาท | |
| 495 | 20/09/2560 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 59,400.00 บาท | |
| 496 | 20/09/2560 | นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ
บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL)โดยมีหน้าที่ดูแล GUNKUL ในการจัดทำและนำส่ง
รายงานทางการเงินต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี GUNKUL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2560 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท | |
| 497 | 20/09/2560 | นายธรากร อังภูเบศวร์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธรากร อังภูเบศวร์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ฟู้ด
แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) โดยมีหน้าที่ดูแล FC ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี FC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2560 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 498 | 20/09/2560 | บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 FC ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2560 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 499 | 21/08/2560 | นายยูทากะ อิโตะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยูทากะ อิโตะ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอส.แพ็ค
แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) โดยมีหน้าที่ดูแล SPACK ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน
ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SPACK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2560 โดยปรับเป็นเงิน 33,000.00 บาท | |
| 500 | 21/08/2560 | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2560 โดยปรับเป็นเงิน 118,200.00 บาท | |
| 501 | 21/08/2560 | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
กรณี UBIS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2560 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท | |
| 502 | 19/07/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2560 โดยปรับเป็นเงิน 71,100.00 บาท | |
| 503 | 19/07/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ
บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2560 โดยปรับเป็นเงิน 43,800.00 บาท | |
| 504 | 21/06/2560 | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AIE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2560 โดยปรับเป็นเงิน 202,200.00 บาท | |
| 505 | 21/06/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 239,700.00 บาท | |
| 506 | 21/06/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 121,800.00 บาท | |
| 507 | 21/06/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 103,800.00 บาท | |
| 508 | 17/05/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2560 โดยปรับเป็นเงิน 303,300.00 บาท | |
| 509 | 17/05/2560 | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2560 โดยปรับเป็นเงิน 252,750.00 บาท | |
| 510 | 17/05/2560 | นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,750.00 บาท | |
| 511 | 17/05/2560 | บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2559 แต่ WORLD นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 และวันที่ 12 กันยายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,750.00 บาท | |
| 512 | 15/03/2560 | บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 โดยในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน และค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และไม่สามารถสอบทานให้ได้หลักฐานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอเกี่ยวกับมูลค่าสินค้าคงเหลือของบริษัทย่อยรายบริษัท อีไอซี เซมิคอนดักเตอร์ จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2560 EIC ได้นำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2560 โดยปรับเป็นเงิน 178,500.00 บาท | |
| 513 | 15/03/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2560 โดยปรับเป็นเงิน 41,100.00 บาท | |
| 514 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง
ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 58,500.00 บาท | |
| 515 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 33,300.00 บาท | |
| 516 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา
เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 51,900.00 บาท | |
| 517 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559
ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 45,900.00 บาท | |
| 518 | 21/02/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท | |
| 519 | 21/02/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 122,400.00 บาท | |
| 520 | 21/02/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 145,800.00 บาท | |
| 521 | 21/02/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2560 โดยปรับเป็นเงิน 83,400.00 บาท | |
| 522 | 18/01/2560 | นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2560 โดยปรับเป็นเงิน 84,600.00 บาท | |
| 523 | 18/01/2560 | นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2560 โดยปรับเป็นเงิน 255,400.00 บาท | |
| 524 | 18/01/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR
มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1
ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ
ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2560 โดยปรับเป็นเงิน 82,500.00 บาท | |
| 525 | 18/01/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR
มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2
ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ
ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,400.00 บาท | |
| 526 | 18/01/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2560 โดยปรับเป็นเงิน 88,800.00 บาท | |
| 527 | 18/01/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2560 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท | |
