สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พิมพ์เมื่อ 08 มีนาคม 2569 23:07

ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา (จำนวนรายการที่พบ 67 รายการ)
ลำดับวันที่ดำเนินการชื่อผู้ถูกดำเนินการมาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้องการกระทำโดยสังเขปข่าว ก.ล.ต.ประเภทการดำเนินการรายละเอียดการดำเนินการหมายเหตุ
118/02/2569ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน)46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2568 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ปฏิบัติหน้าที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ในลักษณะที่มีผลประโยชน์ขัดแย้ง (Conflict of Interest) กับผู้ออกหุ้นกู้ กล่าวคือ BBL มีการถือหุ้นในผู้ออกหุ้นกู้ เกินกว่าร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการของผู้ออกหุ้นกู้ ผ่านบริษัทที่มีกรรมการเป็นบุคคลเดียวกันกับ BBL เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,783,600.00 บาท
218/02/2569นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ JCT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางจันทิรา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางจันทิรา จึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCT จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
318/02/2569บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 เมษายน 2568 แต่ JCT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
418/02/2569นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ IHLจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายองอาจ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายองอาจจึงต้องรับผิดในความผิดที่ IHL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
518/02/2569บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ IHL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
618/02/2569นายชยพล หรรรุ่งโรจน์300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชยพล หรรรุ่งโรจน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชยพลไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชยพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ALT จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท
718/02/2569บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ALT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 5 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท
818/02/2569นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประพนธ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายประพนธ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
918/02/2569บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1018/02/2569นายสันติ วิทยาพิภพสกุล 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสันติ วิทยาพิภพสกุล ผู้อำนวยการศูนย์ปฏิบัติการด้านบัญชีการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสันติจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
1118/02/2569บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
1218/02/2569นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์กระทำการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2569 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท
1318/02/2569บริษัทบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่รัดกุมเพียงพอ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2569 โดยปรับเป็นเงิน 2,013,000.00 บาท
1418/02/2569นายสิโรตม์ สิงห์คำ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 255,000.00 บาท
1518/02/2569นายสิโรตม์ สิงห์คำ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ได้มีหนังสือแจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิพร้อมด้วยสาเหตุ ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 156,000.00 บาท
1620/01/2569พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่พลตำรวจโท จารักษ์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ พลตำรวจโท จารักษ์ จึงต้องรับผิดในความผิดที่ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1720/01/2569บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) (“บมจ. ศิครินทร์”)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ บมจ. ศิครินทร์ ได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1820/01/2569นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ รักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") หน้าที่กำกับดูแลให้ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายณัฐพศินไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายณัฐพศินจึงต้องรับผิดในความผิดที่ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2569 โดยปรับเป็นเงิน 287,400.00 บาท
1920/01/2569บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 STELLA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา STELLA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2568 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2569 โดยปรับเป็นเงิน 359,250.00 บาท
2020/01/2569นางสาวสมพิศ แสนเรือง300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสมพิศ แสนเรือง รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ กลุ่มงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมพิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมพิศจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2120/01/2569บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2220/01/2569นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพรภัสสรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพรภัสสรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
2320/01/2569บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 NOVA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา NOVA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
2420/01/2569นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ ประธานเจ้าหน้าที่สายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสุทธิพรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสุทธิพรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2520/01/2569บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2620/01/2569นายเสรี สินธุอัสว์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเสรี สินธุอัสว์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเสรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายเสรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2720/01/2569บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2820/01/2569นายบุญ ชุน เกียรติ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญ ชุน เกียรติ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
2920/01/2569บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
3020/01/2569นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ กรรมการและผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงิน และการบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพนิตาภรณ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพนิตาภรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
3120/01/2569บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
3220/01/2569นางประไพวรรณ ลิมทรง59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางประไพวรรณ ลิมทรง กรรมการ บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("BLA") โดยคู่สมรสของนางประไพวรรณได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BLA เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2564 นางประไพวรรณ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มกราคม 2565 แต่นางประไพวรรณ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2569 โดยปรับเป็นเงิน 75,800.00 บาท
3320/01/2569นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท บิซิเนส ออนไลน์ จำกัด (มหาชน) ("BOL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BOL ของตนเอง เมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวมานิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กันยายน 2564 แต่นางสาวมานิดาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,150.00 บาท
3420/01/2569นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ ประธานกรรมการ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("GUNKUL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GUNKUL ของตนเอง ในช่วงระหว่างวันที่ 14 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 นายกัลกุลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 22 กรกฎาคม 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายกัลกุลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 40,950.00 บาท
3520/01/2569นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ รองกรรมการผู้จัดการ บริษัท อินฟอร์เมชั่น แอนด์ คอมมิวนิเคชั่น เน็ทเวิร์คส จำกัด (มหาชน) ("ICN") โดยในวันที่ 13 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายศิริศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ICN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศิริศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 พฤศจิกายน 2564 แต่นายศิริศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 16,000.00 บาท
3620/01/2569นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล ผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยและพัฒนา บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) ("MBAX") โดยในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 และระหว่างวันที่ 30 - 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวอัญชสาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MBAX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวอัญชสาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวอัญชสาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 21,400.00 บาท
3720/01/2569นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ ผู้อำนวยการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า บริษัท โปรเอ็น คอร์ป จำกัด (มหาชน) ("PROEN") โดยในระหว่างวันที่ 19 - 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวศศิรดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PROEN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวศศิรดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวศศิรดาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 20,000.00 บาท
3820/01/2569นายคุณา วิทยฐานกรณ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคุณา วิทยฐานกรณ์ กรรมการ บริษัท น้ำมันพืชไทย จำกัด (มหาชน) ("TVO") โดยระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2564 นายคุณาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TVO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายคุณาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2564 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายคุณาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนดเป็นความผิด 9 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2569 โดยปรับเป็นเงิน 130,800.00 บาท
3920/01/2569นายกุดั่น สุขุมานนท์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุดั่น สุขุมานนท์ กรรมการ บริษัท ศรีสวัสดิ์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("SAWAD") โดยในวันที่ 7 เมษายน 2564 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2568 นายกุดั่นได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SAWAD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายกุดั่นจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 เมษายน 2564 และ 20 พฤษภาคม 2568 ตามลำดับ แต่นายกุดั่นได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2564 และวันที่ 2 กรกฎาคม 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2569 โดยปรับเป็นเงิน 107,100.00 บาท
4020/01/2569นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ กรรมการ บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ("BANPU") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BANPU ของตนเองและของบริษัท อีสท์ สปริง โฮลดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายบรรเทิงเป็นผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 30 ในระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2567 นายบรรเทิงนายบรรเทิงจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายบรรเทิงได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 2567 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 12 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2569 โดยปรับเป็นเงิน 119,000.00 บาท
4120/01/2569พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ ประธานกรรมการ บริษัท วี.แอล. เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด (มหาชน) ("VL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VL ของตนเอง เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2564 พล.ร.อ. ไกรสร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 6 กันยายน 2564 แต่ พล.ร.อ. ไกรสร ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2569 โดยปรับเป็นเงิน 17,700.00 บาท
4220/01/2569นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") โดยในวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวสุรีรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุรีรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2564 แต่นางสาวสุรีรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท
4320/01/2569นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบบริษัท ดู เดย์ ดรีม จำกัด (มหาชน) ("DDD") โดยในวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายณัฏฐะวุฒิได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ DDD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายณัฏฐะวุฒิจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 มิถุนายน 2564 แต่นายณัฏฐะวุฒิได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท
4420/01/2569นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ("INVX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ทำให้ INVX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 22 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 311,000.00 บาท
4520/01/2569นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด (''Gulf Binance'') ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Gulf Binance ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 26 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 354,000.00 บาท
4620/01/2569นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2564 - 14 พฤศจิกายน 2566 นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ กรรมการผู้จัดการ (ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ) บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ และนายจักรพันธ์ ชาติปรีชา นายณัชชัชพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 16 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 5 พฤษภาคม 2564 และ 13 พฤษภาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 และ 16 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายณัชชัชพงศ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,135,000.00 บาท
4720/01/2569นายยูตะ โคะมะโกะเมะ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายยูตะ โคะมะโกะเมะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็น กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("Z.COMEX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Z.COMEX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 21 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 23 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 319,000.00 บาท
4820/01/2569นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2564 - 16 มีนาคม 2566 นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการ บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางพนิดา วิริยะกิจนุกูล นายอิทธิพัทธ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 45 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2565 - 24 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 18 มกราคม 2566 - 21 มีนาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายอิทธิพัทธ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 และ 17 ธันวาคม 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,046,250.00 บาท
4915/12/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม โฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุน (expected return) ของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ ตราสารตลาดเงิน (กองทุน SCBMONEY) ในเอกสารเสนอขายกองทุน และผ่านช่องทางสื่อสาธารณะ เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 147/2568 โดยปรับเป็นเงิน 208,000.00 บาท
5015/12/2568ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน โฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุน (expected return) ของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ ตราสารตลาดเงิน (กองทุน SCBMONEY) ในเอกสารเสนอขายกองทุน และผ่านช่องทางสื่อสาธารณะ เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 146/2568 โดยปรับเป็นเงิน 176,000.00 บาท
5115/12/2568บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน)113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล. บัวหลวง") มีระบบงานการกำกับดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้บริหาร ในลักษณะเป็นการป้องกัน ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่รัดกุม กล่าวคือ บล. บัวหลวง มีคำสั่งอนุมัติภายในให้ผู้บริหารได้รับการยกเว้นจากหลักเกณฑ์กำกับดูแลการซื้อขายของผู้บริหารและพนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 145/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,642,000.00 บาท
5215/12/2568นายชลนที โสภาค46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชลนที โสภาค ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บล. ดาโอ ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ แต่นายชลนทีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชลนทีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ บล. ดาโอ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของ หุ้นกู้  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 144/2568 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท
5315/12/2568บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บล. ดาโอ”)46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ดังกล่าว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 143/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,335,800.00 บาท
5415/12/2568นายอมร ทรัพย์ทวีกุล300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอมร ทรัพย์ทวีกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรองประธานกรรมการ บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด ("EA") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EAเสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายอมรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอมรจึงต้องรับผิดกรณี EA เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 142/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
5515/12/2568บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 141/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
5615/12/2568นางสาวสุทธิดา ลีสวัสดิ์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุทธิดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีและการเงิน ของบริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด ("WTX") รับผิดชอบในการดำเนินงานของ WTX ในขณะเกิดเหตุ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี WTX จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 140/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท
5715/12/2568บริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด ("WTX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WTX จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 139/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท
5815/12/2568นางสาวอชิรา เตาลานนท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอชิรา เตาลานนท์ ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด ("ASN") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASN ในขณะเกิดเหตุ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี ASN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 138/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
5915/12/2568บริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด ("ASN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ASN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 137/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
6015/12/2568นางสาวผกาทิพย์ โลพันธ์ศรี300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวผกาทิพย์ โลพันธ์ศรี ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบริหารงานทั่วไป ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NWRจัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวผกาทิพย์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวผกาทิพย์จึงต้องรับผิดกรณี NWR จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
6115/12/2568บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ NWR จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
6215/12/2568นายนิธาน ชัยเนตร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 92,700.00 บาท
6315/12/2568นายนิธาน ชัยเนตร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท
6415/12/2568นายนิธาน ชัยเนตร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท
6515/12/2568บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 GCAP นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา GCAP ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 92,700.00 บาท
6615/12/2568บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท
6715/12/2568บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท
ปรับปรุงล่าสุด 07 มีนาคม 2569