สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พิมพ์เมื่อ 13 สิงหาคม 2569 03:29

ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา (จำนวนรายการที่พบ 96 รายการ)
ลำดับวันที่ดำเนินการชื่อผู้ถูกดำเนินการมาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้องการกระทำโดยสังเขปข่าว ก.ล.ต.ประเภทการดำเนินการรายละเอียดการดำเนินการหมายเหตุ
106/08/2569นางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล หัวหน้าหน่วยงานธุรกิจตลาดเงินและธุรกรรมระหว่างประเทศของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TTB ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของ TTB ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 036 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 มิถุนายน 2566 แต่นางสาวบุษรัตน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวบุษรัตน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ TTB นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,120.00 บาท
206/08/2569นางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล หัวหน้าหน่วยงานธุรกิจตลาดเงินและธุรกรรมระหว่างประเทศของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TTB ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของ TTB ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 037 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 มิถุนายน 2566 แต่นางสาวบุษรัตน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวบุษรัตน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ TTB นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด10120เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,120.00 บาท
306/08/2569นางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล หัวหน้าหน่วยงานธุรกิจตลาดเงินและธุรกรรมระหว่างประเทศของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TTB ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของ TTB ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 041 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 6 มิถุนายน 2566 แต่นางสาวบุษรัตน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวบุษรัตน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ TTB นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,240.00 บาท
406/08/2569นางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบุษรัตน์ เบญจรงคกุล หัวหน้าหน่วยงานธุรกิจตลาดเงินและธุรกรรมระหว่างประเทศของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TTB ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของ TTB ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 042 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 มิถุนายน 2566 แต่นางสาวบุษรัตน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวบุษรัตน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ TTB นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,120.00 บาท
506/08/2569ธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 036 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 มิถุนายน 2566 แต่ TTB นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,120.00 บาท
606/08/2569ธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 037 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 มิถุนายน 2566 แต่ TTB นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,120.00 บาท
706/08/2569ธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 041 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 6 มิถุนายน 2566 แต่ TTB นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด10240เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,240.00 บาท
806/08/2569ธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TTB") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงของธนาคารทหารไทยธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2566 รุ่นที่ 042 อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐกับสกุลเงินบาท ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 มิถุนายน 2566 แต่ TTB นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,120.00 บาท
906/08/2569นายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KKPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3795 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่นายอภินันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภินันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1006/08/2569นายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KKPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3796 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่นายอภินันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภินันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1106/08/2569นายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KKPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3797 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่นายอภินันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภินันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1206/08/2569นายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภินันท์ เกลียวปฏินนท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KKPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3798 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่นายอภินันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภินันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1306/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS') มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3795 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่ KKPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1406/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3796 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่ KKPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1506/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3797 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่ KKPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1606/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงที่อยู่ในตะกร้าปัจจัยอ้างอิง ชุดที่ 3798 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 7 พฤษภาคม 2567 แต่ KKPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1706/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 112 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
1806/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 113 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
1906/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 114 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
2006/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 115 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
2106/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 116 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
2206/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 117 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
2306/08/2569นายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปนันท์ ปัญญาวชิร ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASPS ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 118 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่นายฐาปนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐาปนันท์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASPS นำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท
2406/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 112 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 36,000.00 บาท
2506/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 113 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 36,000.00 บาท
2606/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 114 ที่ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท
2706/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 115 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท
2806/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 116 ที่ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท
2906/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 117 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท
3006/08/2569บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ("ASPS") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงระยะสั้น ซึ่งเปลี่ยนมือไม่ได้ และมีการไถ่ถอนอ้างอิงกับหลักทรัพย์อ้างอิงในตะกร้าหลักทรัพย์อ้างอิง ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 118 ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 4 สิงหาคม 2566 แต่ ASPS นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2569 โดยปรับเป็นเงิน 35,400.00 บาท
3106/08/2569บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ลีฟแคปปิตอล จำกัด133 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ลีฟแคปปิตอล จำกัด ในฐานะบริษัท ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการวิเคราะห์คัดเลือก ติดตามและเปิดเผยข้อมูลที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้าบกพร่อง เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 130/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,874,500.00 บาท
3206/08/2569นายพงศ์กฤษณ์ สุนทรารชุน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2565 นายพงศ์กฤษณ์ สุนทรารชุน ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ META ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายพงศ์กฤษณ์ จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 28 ธันวาคม 2565 แต่นายพงศ์กฤษณ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 129/2569 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท
3306/08/2569นายธีรวัฒน์ ธัญลักษณ์ภาคย์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2565 ถึงวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 นายธีรวัฒน์ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ บริษัท เสนาดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("SENA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SENA ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายธีรวัฒน์จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ (1) 12 เมษายน 2565 (2) 29 เมษายน 2565 (3) 19 พฤษภาคม 2565 และ (4) 20 พฤษภาคม 2565 แต่นายธีรวัฒน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 25 พฤษภาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 128/2569 โดยปรับเป็นเงิน 94,800.00 บาท
3406/08/2569นายธิติพงศ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2565 นายธิติพงศ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("GEL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GEL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายธิติพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 15 มิถุนายน 2565 แต่นายธิติพงศ์ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 20 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 127/2569 โดยปรับเป็นเงิน 39,000.00 บาท
3506/08/2569นางสาวยุวดี พงษ์อัชฌา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 5 มกราคม 2565 นางสาวยุวดี พงษ์อัชฌา ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ บริษัท เจมาร์ท กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("JMART") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ JMART ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวยุวดีจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 10 มกราคม 2565 แต่นางสาวยุวดี รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 25 มกราคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2569 โดยปรับเป็นเงิน 42,000.00 บาท
3606/08/2569นางสาวพาขวัญ วงศ์พลทวี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 21 มกราคม 2565 นางสาวพาขวัญ วงศ์พลทวี -ขณะเกิดดำรงตำแหน่งเป็น ประธานฝ่ายพัฒนาธุรกิจ บริษัท แพลน บี มีเดีย จำกัด (มหาชน) ("PLANB") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PLANB ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวพาขวัญ จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 26 กรกฎาคม 2565 แต่นางสาวพาขวัญ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 พฤศจิกายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 125/2569 โดยปรับเป็นเงิน 21,600.00 บาท
3706/08/2569นางสาวณภัทร วรรณภิญโญ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 4 มีนาคม 2565 นางสาวณภัทร วรรณภิญโญ ดำรงตำแหน่งเป็นรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารสายงานการตลาดและรายได้ บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) ("TVT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TVT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวณภัทร จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 9 มีนาคม 2565 แต่นางสาวณภัทร รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 124/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท
3806/08/2569นางสาวกุลธิดา คุณวิเศษพงษ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2565 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2567 นางสาวกุลธิดา คุณวิเศษพงษ์ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ บริษัท เอสเอ็มดี ไรส์ จำกัด (มหาชน) ("SMD100") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SMD100 ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวกุลธิดา จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ (1) 21 มกราคม 2565 (2) 26 พฤษภาคม 2565 (3) 28 กันยายน 2565 (4) 20 มกราคม 2566 และ (5) 31 พฤษภาคม 2567 แต่นางสาวกุลธิดา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ (1) 6 พฤษภาคม 2565 (2) 27 พฤษภาคม 2565 (3) 5 ตุลาคม 2565 (4) 30 มกราคม 2566 และ (5) 5 สิงหาคม 2567 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 123/2569 โดยปรับเป็นเงิน 199,400.00 บาท
3906/08/2569นายทศ จิราธิวัฒน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทศ จิราธิวัฒน์ ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท เซ็นทรัล รีเทล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("CRC") เมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2565 คู่สมรส / ผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยาของนายทศ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CRC โดยเป็นการขายหุ้น CRC นายทศจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 28 มีนาคม 2565 แต่นายทศ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 122/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,200.00 บาท
4006/08/2569นายชาญเดช แต้มศิริชัย59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญเดช แต้มศิริชัย ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท สหมิตรเครื่องกล จำกัด (มหาชน) ("SMIT") เมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2564 นายชาญเดช ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SMIT โดยเป็นการได้รับโอนหุ้น SMIT นายชาญเดชจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 4 มกราคม 2565 แต่นายสุขุมได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 121/2569 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท
4106/08/2569นายกิตติพันธ์ ศรีบัวเอี่ยม59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกิตติพันธ์ ศรีบัวเอี่ยม ดำรงตำแหน่งกรรมการ / ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โปรเอ็น คอร์ป จำกัด (มหาชน) ("PROEN") เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2565 และวันที่ 15 สิงหาคม 2565 นายกิตติพันธ์และบุคคลที่มีความสัมพันธ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PROEN โดยเป็นการขายหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น PROEN จำนวน 2 รายการ นายกิตติพันธ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 7 มีนาคม 2565 และ 18 สิงหาคม 2565 แล้วแต่กรณี แต่นายกิตติพันธ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2565 และ 19 สิงหาคม 2565 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 120/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,050.00 บาท
4206/08/2569นางสาววิภานันท์ แย้มคุ้ม59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววิภานันท์ แย้มคุ้ม ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายวางแผนกลยุทธ์และนักลงทุนสัมพันธ์ บริษัท ธนาสิริ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THANA") เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2565 นายพิภพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THANA โดยเป็นการขายหุ้น THANA นางสาววิภานันท์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 28 กันยายน 2565 แต่นางสาววิภานันท์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 119/2569 โดยปรับเป็นเงิน 15,000.00 บาท
4306/08/2569นายวศิน ศรีศุกรี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวศิน ศรีศุกรี ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่สายงานขายโซลูชัน บริษัท เบริล 8 พลัส จำกัด (มหาชน) ("BE8") โดยระหว่างวันที่ 12 พฤศจิกายน 2564 ถึงวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 คู่สมรสของนายวศินได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BE8 นายวศินจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2565 แต่นายวศินได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 118/2569 โดยปรับเป็นเงิน 41,700.00 บาท
4406/08/2569นายณัฐเชษฐ์ เทพูปถัมภ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐเชษฐ์ เทพูปถัมภ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ บริษัท ไอแอนด์ไอ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("IIG") โดยในวันที่ 11 ตุลาคม 2564 นายณัฐเชษฐ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ IIG นายณัฐเชษฐ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 15 ตุลาคม 2564 แต่นายณัฐเชษฐ์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 117/2569 โดยปรับเป็นเงิน 166,800.00 บาท
4506/08/2569นายปราจิน เอี่ยมลำเนา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปราจิน เอี่ยมลำเนา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท กรังด์ปรีซ์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("GPI") โดยในวันที่ 30 กันยายน 2564 และวันที่ 5 มีนาคม 2568 นายปราจินได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GPI นายปราจินจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 5 ตุลาคม 2564 และวันที่ 10 มีนาคม 2568 ตามลำดับ แต่นายปราจินได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 พฤศจิกายน 2564 และวันที่ 12 พฤศจิกายน 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด รวม 2 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 116/2569 โดยปรับเป็นเงิน 251,700.00 บาท
4606/08/2569พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("SKR") โดยในวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2565 พลตำรวจโท จารักษ์ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SKR ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง พลตำรวจโท จารักษ์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2565 แต่ปรากฏว่าพลตำรวจโท จารักษ์ จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด รวม 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2569 โดยปรับเป็นเงิน 41,700.00 บาท
4706/08/2569นายสารัชถ์ รัตนาวะดี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสารัชถ์ รัตนาวะดี ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งรองประธานคณะกรรมการบริษัท อินทัช โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("INTUCH") และมีสัดส่วนการถือหุ้นในบริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จํากัด (มหาชน) ("GULF") รวมกันเกินร้อยละ 30 โดยระหว่างวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2565 ถึงวันที่ 8 เมษายน 2565 GULF ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ INTUCH นายสารัชถ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 ถึงวันที่ 19 เมษายน 2565 แล้วแต่กรณี แต่ปรากฏว่านายสารัชถ์จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด รวม 38 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2569 โดยปรับเป็นเงิน 175,500.00 บาท
4806/08/2569นายประสิทธิ์ เหล่าเกษมสุขวงศ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประสิทธิ์ เหล่าเกษมสุขวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารสายงานพัฒนาธุรกิจ และ B2B บริษัท ดับบลิว เอส โอ แอล จำกัด (มหาชน) ("WSOL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ WSOL ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2564 จนถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2565 จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 16 ธันวาคม 2564 วันที่ 4 มกราคม 2565 วันที่ 19 มกราคม 2565 และวันที่ 14 มิถุนายน 2565 แต่นายประสิทธิ์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2565 และวันที่ 20 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 113/2569 โดยปรับเป็นเงิน 21,800.00 บาท
4906/08/2569นางสาวศิรินันท์ ดารารัตนโรจน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวศิรินันท์ ดารารัตนโรจน์ กรรมการ บริษัทนิปปอนรับเบอร์อินดัสตรี จำกัด (มหาชน) ("TNR") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TNR เมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน 2564 จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวศิรินันท์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2568 จึงเป็นการเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 112/2569 โดยปรับเป็นเงิน 886,800.00 บาท
5006/08/2569นางพิชามญชุ์ พัฒนปุณยาภิรมย์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางพิชามญชุ์ พัฒนปุณยาภิรมย์ รองผู้อำนวยการโรงพยาบาล ฝ่ายบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท เอกชัยการแพทย์ จำกัด (มหาชน) ("EKH") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ EKH เมื่อวันที่ 5 ตุลาคม 2564 จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 ตุลาคม 2564 แต่นางพิชามญชุ์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 พฤศจิกายน 2564 จึงเป็นการเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 111/2569 โดยปรับเป็นเงิน 104,400.00 บาท
5106/08/2569นายธารธร อักษรานุวัตร300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธารธร อักษรานุวัตร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SNW จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่นายธารธร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธารธร จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SNW จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท
5206/08/2569นายธารธร อักษรานุวัตร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธารธร อักษรานุวัตร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SNW จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่นายธารธร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธารธร จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SNW จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2569 โดยปรับเป็นเงิน 48,000.00 บาท
5306/08/2569นายธารธร อักษรานุวัตร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธารธร อักษรานุวัตร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SNW จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่นายธารธร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธารธร จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SNW จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2569 โดยปรับเป็นเงิน 48,000.00 บาท
5406/08/2569นายธารธร อักษรานุวัตร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธารธร อักษรานุวัตร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SNW จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่นายธารธร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธารธร จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SNW จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2569 โดยปรับเป็นเงิน 48,000.00 บาท
5506/08/2569บริษัท สยามนุวัตร จำกัด56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2567 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ SNW ได้ยื่นขอผ่อนผันระยะเวลานำส่งงบการเงินประจำปื 2567 เนื่องจากเหตุการณ์แผ่นดินไหวเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2568 โดยสำนักงสานผ่อนผันให้ถึงวันที่ 10 เมษายน 2568 แต่ SNW จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท
5606/08/2569บริษัท สยามนุวัตร จำกัด56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ SNW ได้ยื่นขอผ่อนผันระยะเวลานำส่งงบการเงินประจำปื 2567 เนื่องจากเหตุการณ์แผ่นดินไหวเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2568 โดยสำนักงานผ่อนผันให้ถึงวันที่ 10 เมษายน 2568 แต่ SNW จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2569 โดยปรับเป็นเงิน 48,000.00 บาท
5706/08/2569บริษัท สยามนุวัตร จำกัด56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำปี 2567 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ SNW ได้ยื่นขอผ่อนผันระยะเวลานำส่งงบการเงินประจำปื 2567 เนื่องจากเหตุการณ์แผ่นดินไหวเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2568 โดยสำนักงานผ่อนผันให้ถึงวันที่ 10 เมษายน 2568 แต่ SNW จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2569 โดยปรับเป็นเงิน 48,000.00 บาท
5806/08/2569บริษัท สยามนุวัตร จำกัด56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สยามนุวัตร จำกัด ("SNW") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำปี 2567 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ SNW ได้ยื่นขอผ่อนผันระยะเวลานำส่งงบการเงินประจำปื 2567 เนื่องจากเหตุการณ์แผ่นดินไหวเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2568 โดยสำนักงานผ่อนผันให้ถึงวันที่ 10 เมษายน 2568 แต่ SNW จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2569 โดยปรับเป็นเงิน 48,000.00 บาท
5906/08/2569นายภัฏ ตรัสโฆษิต300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภัฏ ตรัสโฆษิต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไลท์อัพ โทเทิล โซลูชั่น จำกัด (มหาชน) ("LTS") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ LTS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่นายภัฏ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายภัฏ จึงต้องรับผิดในความผิดที่ LTS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
6006/08/2569บริษัท ไลท์อัพ โทเทิล โซลูชั่น จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไลท์อัพ โทเทิล โซลูชั่น จำกัด (มหาชน) ("LTS") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ LTS ได้มีหนังสือขอผ่อนผันระยะเวลาการส่ง เป็นวันที่ 4 เมษายน 2568 เนื่องจากเหตุการณ์แผ่นดินไหวเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2568 แต่ LTS จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 8 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
6106/08/2569นายสรวิศ ชัยโรจน์300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรวิศ ชัยโรจน์ เป็นกรรมการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เบาวิสต้า ภูเก็ต จำกัด ("บจก. เบาวิสต้า ภูเก็ต") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บจก. เบาวิสต้า ภูเก็ต นำส่งรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ครั้งที่ 1/2567 ของรอบครึ่งปีหลัง ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสรวิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสรวิศจึงต้องรับผิดกรณี บจก. เบาวิสต้า ภูเก็ต นำส่งรายงานการใช้เงินดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด50800เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2569 โดยปรับเป็นเงิน 50,800.00 บาท
6206/08/2569บริษัท เบาวิสต้า ภูเก็ต จำกัด35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เบาวิสต้า ภูเก็ต จำกัด ("บจก. เบาวิสต้า ภูเก็ต") มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ครั้งที่ 1/2567 ของรอบครึ่งปีหลัง ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 4 มิถุนายน 2568 แต่ บจก. เบาวิสต้า ภูเก็ต นำส่งรายงานการใช้เงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งรายงานการใช้เงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 105/2569 โดยปรับเป็นเงิน 50,800.00 บาท
6306/08/2569นายสรวิศ ชัยโรจน์300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรวิศ ชัยโรจน์ เป็นกรรมการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์ เรสสิเดนซ์ จำกัด ("บจก. เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บจก. เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์ นำส่งรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ครั้งที่ 1/2567 ของรอบครึ่งปีหลัง ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสรวิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสรวิศจึงต้องรับผิดกรณี บจก. เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์ นำส่งรายงานการใช้เงินดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2569 โดยปรับเป็นเงิน 50,800.00 บาท
6406/08/2569บริษัท เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์ เรสสิเดนซ์ จำกัด35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์ เรสสิเดนซ์ จำกัด ("บจก. เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์") มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ครั้งที่ 1/2567 ของรอบครึ่งปีหลัง ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 4 มิถุนายน 2568 แต่ บจก. เบาวิสต้า ไลฟ์สไตล์ นำส่งรายงานการใช้เงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งรายงานการใช้เงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2569 โดยปรับเป็นเงิน 50,800.00 บาท
6506/08/2569นายสรวิศ ชัยโรจน์300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรวิศ ชัยโรจน์ เป็นกรรมการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซิกซ์ทีน เรสสิเดนซ์ จำกัด ("บจก. ซิกซ์ทีน") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บจก. ซิกซ์ทีน นำส่งรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ครั้งที่ 1/2566 ของรอบครึ่งปีหลัง ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสรวิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสรวิศจึงต้องรับผิดกรณี บจก. ซิกซ์ทีน นำส่งรายงานการใช้เงินดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 102/2569 โดยปรับเป็นเงิน 50,800.00 บาท
6606/08/2569บริษัท ซิกซ์ทีน เรสสิเดนซ์ จำกัด35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซิกซ์ทีน เรสสิเดนซ์ จำกัด ("บจก. ซิกซ์ทีน") มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ ครั้งที่ 1/2566 ของรอบครึ่งปีหลัง ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 4 มิถุนายน 2568 แต่ บจก. ซิกซ์ทีน นำส่งรายงานการใช้เงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งรายงานการใช้เงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2569 โดยปรับเป็นเงิน 50,800.00 บาท
6706/08/2569นางสาวนฎา สงสะเสน94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวนฎา สงสะเสน ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนามเพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน ("แบบ ดจ.1") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Coins TH มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 1 ของรอบวันที่ 6 สิงหาคม 2568 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2568 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,330,500.00 บาท
6806/08/2569บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ.1) ของรอบวันที่ 6 สิงหาคม 2568 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2568 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,330,500.00 บาท
6930/06/2569บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด (“บลจ. เฟิร์ส พลัส”)97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 24 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2568 พลัส มีการจ่ายเงินชดเชยการเลิกจ้างพนักงานตามกฎหมายแรงงาน จึงเป็นการจำหน่าย จ่าย โอน หรือไถ่ถอนสินทรัพย์สภาพคล่อง แต่ บลจ. เฟิร์ส พลัส ไม่ได้คำนวณมูลค่าของเงินกองทุนในวันดังกล่าว ทำให้การดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บลจ. เฟิร์ส พลัส สามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ได้เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2568 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 102,000.00 บาท
7030/06/2569บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด (“บลจ. เฟิร์ส พลัส”)141 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ไม่ระงับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในระหว่างวันที่ 24 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2568 เมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ ทั้งนี้ บลจ. เฟิร์ส พลัส ได้ดำเนินการระงับการประกอบธุรกิจในวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2568 จึงถือเป็นการระงับการประกอบธุรกิจไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 134,500.00 บาท
7130/06/2569บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด (“บลจ. เฟิร์ส พลัส”)109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน แจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุน พร้อมด้วยสาเหตุและการระงับการประกอบธุรกิจต่อสำนักงาน ผู้ถือหน่วยลงทุน ลูกค้า หรือคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ล่าช้า กล่าวคือ เมื่อวันที่ 24 มกราคม 2568 บลจ. เฟิร์ส พลัส ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ส่งผลให้มีหน้าที่ต้องแจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุน พร้อมด้วยสาเหตุและการระงับการประกอบธุรกิจต่อสำนักงาน ผู้ถือหน่วยลงทุน ลูกค้า หรือคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ภายในวันทำการถัดจากวันที่รู้หรือควรรู้ว่าไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ อย่างไรก็ดี บลจ. เฟิร์ส พลัส ได้แจ้งต่อสำนักงานและบุคคลที่เกี่ยวข้องได้เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2568 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 170,000.00 บาท
7230/06/2569บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด (“บลจ. เฟิร์ส พลัส”)109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน รายงานการดำรงเงินกองทุนโดยคำนวณมูลค่าสินทรัพย์สภาพคล่อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2566 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2568 บลจ. เฟิร์ส พลัส รายงานการดำรงเงินกองทุนโดยคำนวณมูลค่าสินทรัพย์สภาพคล่อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด โดยใช้มูลค่าลูกหนี้ค่าธรรมเนียมค้างรับที่มีอายุครบกำหนดเกิน 90 วัน ในการคำนวณ จึงเป็นการรายงานการดำรงเงินกองทุน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2568 บลจ. เฟิร์ส พลัส ได้ยกเลิกการนำมูลค่าลูกหนี้ค่าธรรมเนียมค้างรับที่มีอายุครบกำหนดคงเหลือเกิน 90 วัน มาคำนวณการดำรงเงินกองทุนแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 882,500.00 บาท
7330/06/2569นายโสฬส ตั้งในธรรม300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TAPAC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายโสฬสไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายโสฬสจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TAPAC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้า  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2569 โดยปรับเป็นเงิน 89,100.00 บาท
7430/06/2569นายโสฬส ตั้งในธรรม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TAPAC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายโสฬสไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายโสฬสจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TAPAC จัดทำและนำส่ง MD&A ประจำปี 2566 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2569 โดยปรับเป็นเงิน 89,100.00 บาท
7530/06/2569นายโสฬส ตั้งในธรรม300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TAPAC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายโสฬสไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ อันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายโสฬสจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TAPAC จัดทำและนำส่ง แบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้า  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2569 โดยปรับเป็นเงิน 87,900.00 บาท
7630/06/2569นายโสฬส ตั้งในธรรม56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TAPAC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายโสฬสไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายโสฬสจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TAPAC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2569 โดยปรับเป็นเงิน 465,375.00 บาท
7730/06/2569นายโสฬส ตั้งในธรรม300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TAPAC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายโสฬสไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายโสฬสจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TAPAC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 ล่าช้า  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2569 โดยปรับเป็นเงิน 511,125.00 บาท
7830/06/2569บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 มกราคม 2567 แต่ TAPAC นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2569 โดยปรับเป็นเงิน 89,100.00 บาท
7930/06/2569บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 มกราคม 2567 แต่ TAPAC นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2569 โดยปรับเป็นเงิน 89,100.00 บาท
8030/06/2569บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มกราคม 2567 แต่ TAPAC นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 24 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2569 โดยปรับเป็นเงิน 87,900.00 บาท
8130/06/2569บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 15 มิถุนายน 2567 แต่ TAPAC นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 25 ธันวาคม 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2569 โดยปรับเป็นเงิน 465,375.00 บาท
8230/06/2569บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 16 กันยายน 2567 แต่ TAPAC นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 พฤษภาคม 2569 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2569 โดยปรับเป็นเงิน 511,125.00 บาท
8325/05/2569นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2567 นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย ในฐานะกรรมการอำนวยการของ บริษัทหลักทรัพย์บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล.บัวหลวง") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. บัวหลวง ต้องรับผิดกรณี บล. บัวหลวง มีระบบงานการกำกับดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้บริหาร ในลักษณะเป็นการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ บล. บัวหลวง มีคำสั่งอนุมัติภายในให้ผู้บริหารได้รับการยกเว้นจากหลักเกณฑ์กำกับดูแลการซื้อขายของผู้บริหารและพนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2569 โดยปรับเป็นเงิน 100,000.00 บาท
8425/05/2569นายประพล มิลินทจินดา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประพล มิลินทจินดา ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") โดยผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของกิจการดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 13 กันยายน 2566 แต่นายประพลนำส่งแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2569 โดยปรับเป็นเงิน 93,900.00 บาท
8525/05/2569นายอนุวัฒน์ จารุกรสกุล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุวัฒน์ จารุกรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ดับบลิวเอชเอ เรียล เอสเตท แมเนจเม้นท์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทผู้จัดการกองทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยม โกรท ("WHART") โดยในวันที่ 8 ธันวาคม 2564 และวันที่ 28 ธันวาคม 2566 นายอนุวัฒน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหน่วยทรัสต์ WHART ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหน่วยทรัสต์ของตนเอง นายอนุวัฒน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 ธันวาคม 2564 และวันที่ 4 มกราคม 2567 แต่นายอนุวัฒน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2564 และวันที่ 11 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,150.00 บาท
8625/05/2569นางสาวหทัยชนก สุวรรณจาง59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวหทัยชนก สุวรรณจาง ประธานเจ้าหน้าที่ด้านเทคโนโลยี บริษัท ฮิวแมนิก้า จำกัด (มหาชน) ("HUMAN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HUMAN ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 7 มิถุนายน 2565 นางสาวหทัยชนกจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 10 มิถุนายน 2565 แต่นางสาวหทัยชนกรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2569 โดยปรับเป็นเงิน 38,400.00 บาท
8725/05/2569นางสาวสุธิดา มงคลสุธี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุธิดา มงคลสุธี กรรมการ บริษัท เน็คซ์ แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("NCAP") มีการเปลี่ยนแปลง การถือหลักทรัพย์จากการที่คู่สมรสของนางสาวสุธิดาทำรายการ กล่าวคือ (1) วันที่ 20 มิถุนายน 2565 ซื้อหุ้น NCAP (2) วันที่ 22 มิถุนายน 2565 รับโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ และ (3) วันที่ 30 กันยายน 2565 ขายหุ้น NCAP นางสาวสุธิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 23 มิถุนายน 2565 และ (2) ภายในวันที่ 27 มิถุนายน 2565 แต่นางสาวสุธิดารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2565 และ (3) ภายในวันที่ 5 ตุลาคม 2565 แต่นางสาวสุธิดารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2569 โดยปรับเป็นเงิน 47,700.00 บาท
8825/05/2569นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 นางสาวกัณธิมาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 22 พฤศจิกายน 2565 แต่นางสาวกัณธิมารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,200.00 บาท
8925/05/2569นายสุเชฏฐ์ ฤทธีภมร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุเชฏฐ์ ฤทธีภมร ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอสเซทไวส์ จำกัด (มหาชน) ("ASW") เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2565 นายสุเชฏฐ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASW โดยเป็นการขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ASW นายสุเชฏฐ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 2 มิถุนายน 2565 แต่นายสุเชฏฐ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท
9025/05/2569นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) ("KSL") เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 นายสุขุมได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ KSL โดยเป็นการขายหุ้น KSL นายสุขุมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 20 มิถุนายน 2565 แต่นายสุขุมได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2569 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท
9125/05/2569นายวรเทพ วงศาสุทธิกุล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรเทพ วงศาสุทธิกุล ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2568 นายวรเทพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TRUBB โดยเป็นการซื้อหุ้นแปลงสภาพ TRUBB ซึ่งเป็นการทำรายการด้วยตนเอง 1 รายการ และเป็นรายการที่คู่สมรสหรือผู้ที่อยู่ด้วยกันฉันสามีภริยาของนายวรเทพ เป็นผู้ทำรายการ 1 รายการ นายวรเทพจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 3 กรกฎาคม 2568 แต่นายพิภพได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2569 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท
9225/05/2569นายพิภพ โชควัฒนา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิภพ โชควัฒนา ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") เมื่อวันที่ 31พฤษภาคม 2565 นายพิภพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SPI โดยเป็นการรับโอนหุ้นจากบิดา นายพิภพจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 6 มิถุนายน 2565 แต่นายพิภพได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2569 โดยปรับเป็นเงิน 39,600.00 บาท
9325/05/2569นายสันติภาพ จรัสแผ้ว94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายสันติภาพ จรัสแผ้ว ขณะเกิดเหตุเป็นหัวหน้าฝ่ายกฎหมายและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2568 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจสอบไม่เหมาะสม และการรายงานผลการตรวจสอบไม่มีประสิทธิภาพ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 693,000.00 บาท
9425/05/2569นายธนวัต สุตันติวรคุณ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนวัต สุตันติวรคุณ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2568 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายในเพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยขั้นตอนการพิจารณาโฆษณาไม่รัดกุมเพียงพอ มีการเผยแพร่โฆษณาที่มีลักษณะบิดเบือน ปิดบัง หรือทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ และอาจมีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยให้ข้อมูลประกอบการประมาณการไม่เหมาะสม ไม่มีช่องทางในการศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่แสดงคำเตือนและอ่านออกเสียงคำเตือนในโฆษณา รวมทั้งไม่ได้โฆษณาคริปโทเคอร์เรนซีเฉพาะในช่องทางที่เป็นทางการของ Bitazza เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 633,000.00 บาท
9525/05/2569บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2568 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายในเพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยขั้นตอนการพิจารณาโฆษณาไม่รัดกุมเพียงพอ มีการเผยแพร่โฆษณาที่มีลักษณะบิดเบือน ปิดบัง หรือทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ และอาจมีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยให้ข้อมูลประกอบการประมาณการไม่เหมาะสม ไม่มีช่องทางในการศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่แสดงคำเตือนและอ่านออกเสียงคำเตือนในโฆษณา รวมทั้งไม่ได้โฆษณาคริปโทเคอร์เรนซีเฉพาะในช่องทางที่เป็นทางการของ Bitazza เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 633,000.00 บาท
9625/05/2569บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2568 บริษัท บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจสอบไม่เหมาะสม และการรายงานผลการตรวจสอบไม่มีประสิทธิภาพ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 693,000.00 บาท
ปรับปรุงล่าสุด 12 สิงหาคม 2569