สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พิมพ์เมื่อ 08 พฤษภาคม 2567 23:22

ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา (จำนวนรายการที่พบ 16 รายการ)
ลำดับวันที่ดำเนินการชื่อผู้ถูกดำเนินการมาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้องการกระทำโดยสังเขปข่าว ก.ล.ต.ประเภทการดำเนินการรายละเอียดการดำเนินการหมายเหตุ
128/03/2567นายโสฬส ตั้งในธรรม 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TAPACO จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TAPACO จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
228/03/2567นายโสฬส ตั้งในธรรม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TAPACO จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TAPACO จัดทำและนำส่ง MD&A ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
328/03/2567นายโสฬส ตั้งในธรรม 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TAPACO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TAPACO จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลา ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2567 โดยปรับเป็นเงิน 90,600.00 บาท
428/03/2567บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในวันที่ 3 มกราคม 2566 แต่ TAPACO จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 30 มกราคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
528/03/2567บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2565 ภายในวันที่ 3 มกราคม 2566 แต่ TAPACO จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 30 มกราคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
628/03/2567บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2565 ภายในวันที่ 31 มกราคม 2566 แต่ TAPACO จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2566 จึงเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2567 โดยปรับเป็นเงิน 90,600.00 บาท
728/03/2567นายแดน ปฐมวาณิชย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแดน ปฐมวาณิชย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริษัท เอ็นอาร์ อินสแตนท์ โปรดิวซ์ จำกัด (มหาชน) ("NRF") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NRF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลา ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายแดนไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NRF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
828/03/2567บริษัท เอ็นอาร์ อินสแตนท์ โปรดิวซ์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นอาร์ อินสแตนท์ โปรดิวซ์ จำกัด (มหาชน) ("NRF") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ NRF นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
928/03/2567บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ SPI นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1028/03/2567บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ SPI นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1128/03/2567นายทอมมี่ เตชะอุบล300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทอมมี่ เตชะอุบล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("CGH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CGH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายทอมมี่ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี CGH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2567 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท
1228/03/2567บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("CGH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ CGH นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2567 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท
1328/03/2567นางสาวเด่นดาว โกมลเมศ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวเด่นดาว โกมลเมศ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อมตะ คอร์ปอเรชัน จำกัด (มหาชน) ("AMATA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ AMATA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวเด่นดาวไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี AMATA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1428/03/2567บริษัท อมตะ คอร์ปอเรชัน จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อมตะ คอร์ปอเรชัน จำกัด (มหาชน) ("AMATA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ AMATA นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
1528/03/2567นายโทชิยูกิ นามิกิ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายโทชิยูกิ นามิกิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("GMOZ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นายโทชิยูกิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,000.00 บาท
1628/03/2567บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("GMOZ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ GMOZ จัดส่งงบการเงินปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการจัดส่งและประกาศงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,000.00 บาท
ปรับปรุงล่าสุด 07 พฤษภาคม 2567