| ลำดับ | วันที่ดำเนินการ | ชื่อผู้ถูกดำเนินการ | มาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้อง | การกระทำโดยสังเขป | ข่าว ก.ล.ต. | ประเภทการดำเนินการ | รายละเอียดการดำเนินการ | หมายเหตุ |
|---|
| 1 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด | 117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิด บริลเลียนท์ พลัส ฟันด์ (BPLUS-M) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดย ณ วันที่ 30 พฤศจิกายน 2567 มีสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีต่ำกว่าที่ประกาศและโครงการกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2569 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 2 | 09/03/2569 | นายลี หยวน ตั๊ก | 300 ประกอบ 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายลี หยวน ตั๊ก ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ปัจจุบัน คือ บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("PHS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PHS ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี PHS ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยไม่ได้แจ้งให้สำนักงานทราบ ต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 46 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2569 โดยปรับเป็นเงิน 352,800.00 บาท | |
| 3 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("PHS") ในขณะกระทำผิด ชื่อว่า บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐาะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยไม่ได้แจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") ทราบ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2569 โดยปรับเป็นเงิน 352,800.00 บาท | |
| 4 | 09/03/2569 | นางสาวเบญจมาภรณ์ โปตระนันท์ | 300 ประกอบ 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเบญจมาภรณ์ โปตระนันท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายการตลาด
บริการธุรกิจหลักทรัพย์ของธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BAY ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี BAY ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันในระหว่างที่หลักประกันอยู่ในความดูแล นางสาวเบจมาภรณ์จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 46 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2569 โดยปรับเป็นเงิน 127,500.00 บาท | |
| 5 | 09/03/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2569 โดยปรับเป็นเงิน 62,250.00 บาท | |
| 6 | 09/03/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2569 โดยปรับเป็นเงิน 49,800.00 บาท | |
| 7 | 09/03/2569 | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2569 โดยปรับเป็นเงิน 62,250.00 บาท | |
| 8 | 09/03/2569 | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio)ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2569 โดยปรับเป็นเงิน 49,800.00 บาท | |
| 9 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NOVA เมื่อวันที่ 23 กันยายน 2567 จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 กันยายน 2567 แต่นางสาวปาลีรัฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 81,600.00 บาท | |
| 10 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 23 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม มีการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") 3 รายการ อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น NOVA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 กันยายน 2567 วันที่ 2 ตุลาคม 2567 และวันที่ 3 ตุลาคม 2567 แต่นายสมโภชน์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2567 วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2568 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 120,200.00 บาท | |
| 11 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2567 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นางสาวปาลีรัฐ มีหน้าที่ต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และต้องยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นางสาวปาลีรัฐ ไม่ได้รายงานแบบ 246-2 พร้อมทั้งไม่ได้ยื่นแบบ 247-3 และแบบ 247-4 ดังกล่าว จึงเป็นการมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต่อมา นางสาวปาลีรัฐ ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 391,500.00 บาท | |
| 12 | 09/03/2569 | นางสาวสิริลักษณ์ อรุณเนตรทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นางสาวสิริลักษณ์ อรุณเนตรทอง ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นางสาวสิริลักษณ์ รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 13 | 09/03/2569 | นายชัยวิทย์ อรุณเนตรทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นายชัยวิทย์ อรุณเนตรทอง ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นายชัยวิทย์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 14 | 09/03/2569 | SOTUS and FAITH 1 LIMITED | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 SOTUS and FAITH 1 LIMITED ("SOTUS") ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่ SOTUSรายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 15 | 09/03/2569 | บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2567 บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด ขายหุ้นบริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 กรกฎาคม 2567 แต่บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,600.00 บาท | |
| 16 | 09/03/2569 | บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 17 | 09/03/2569 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมโภชน์ อาหุนัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") ในขณะเกิดเหตุ เมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2567 SOTUS amp; FAITH #1 LIMITED ("SOTUS") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายสมโภชน์
ถือเกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดและเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ SOTUS ได้ทำการซื้อหุ้น EA
นายสมโภชน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 3 กรกฎาคม 2567 แต่นายสมโภชน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2569 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท | |
| 18 | 09/03/2569 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นายสมโภชน์ อาหุนัย ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นายสมโภชน์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 19 | 09/03/2569 | นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) (LANNA) และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) (TAE) และเอกสารอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกบริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด ในการจัดทำและยื่นแบบ 246-2 และแบบ 247-3 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2569 โดยปรับเป็นเงิน 137,333.32 บาท | |
| 20 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) (LANNA) และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) (TAE) และเอกสารอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกบริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด ในการจัดทำและยื่นแบบ 246-2 และแบบ 247-3 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2569 โดยปรับเป็นเงิน 137,333.32 บาท | |
| 21 | 09/03/2569 | บริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด("Sunrise") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) ("LANNA") และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("TAE") โดยผ่านนิติบุคคลอื่น (chain principle) เป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 และร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณี โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ("แบบ 246-2") และยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ("แบบ 247-3") ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 247 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2569 โดยปรับเป็นเงิน 206,000.00 บาท | |
| 22 | 09/03/2569 | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นายภาคิณจึงมีหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ NUT ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2568 แต่นายภาคิณได้รายงานแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2568 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2569 โดยปรับเป็นเงิน 53,100.00 บาท | |
| 23 | 09/03/2569 | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นายภาคิณมีหน้าที่ต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และต้องยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นายภาคิณไม่ได้รายงานแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นแบบ 247-3 และแบบ 247-4 ดังกล่าว จึงเป็นการมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต่อมา นายภาคิณได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 50 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2569 โดยปรับเป็นเงิน 231,000.00 บาท | |
| 24 | 09/03/2569 | นายทรรศิน จงอัศญากุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรรศิน จงอัศญากุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท บริษัท ที เอ็นจิเนียร์ริ่ง คอร์เปอร์เรชั่น จำกัด (มหาชน) ("T") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท พีเอสจี คอร์เปอร์เรชั่น จำกัด (มหาชน) (PSG)) และมีนางสาวบุญธิดา เจริญสวัสดิ์ เป็นคู่สมรส โดยนางสาวบุญธิดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ T เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2564 นายทรรศินจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 กันยายน 2564 แต่นายทรรศิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 25 | 09/03/2569 | นายสุพันธุ์ มงคลสุธี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุพันธุ์ มงคลสุธี ประธานกรรมการบริหารและประธานกรรมการบริษัท ที.เค.เอส. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("TKS") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKS เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2564 นายสุพันธุ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 กันยายน 2564 แต่นายสุพันธุ์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 26 | 18/02/2569 | ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2568 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ปฏิบัติหน้าที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ในลักษณะที่มีผลประโยชน์ขัดแย้ง (Conflict of Interest) กับผู้ออกหุ้นกู้ กล่าวคือ BBL
มีการถือหุ้นในผู้ออกหุ้นกู้ เกินกว่าร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการของผู้ออกหุ้นกู้ ผ่านบริษัทที่มีกรรมการเป็นบุคคลเดียวกันกับ BBL | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,783,600.00 บาท | |
| 27 | 18/02/2569 | นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ JCT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางจันทิรา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางจันทิรา จึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCT จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 28 | 18/02/2569 | บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") จัดทำและนำส่ง
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 เมษายน 2568 แต่ JCT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 29 | 18/02/2569 | นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ IHLจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายองอาจ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายองอาจจึงต้องรับผิดในความผิดที่ IHL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 30 | 18/02/2569 | บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ IHL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 31 | 18/02/2569 | นายชยพล หรรรุ่งโรจน์ | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชยพล หรรรุ่งโรจน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชยพลไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชยพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ALT จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท | |
| 32 | 18/02/2569 | บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ALT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 5 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท | |
| 33 | 18/02/2569 | นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประพนธ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายประพนธ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 34 | 18/02/2569 | บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 35 | 18/02/2569 | นายสันติ วิทยาพิภพสกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ วิทยาพิภพสกุล ผู้อำนวยการศูนย์ปฏิบัติการด้านบัญชีการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสันติจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท | |
| 36 | 18/02/2569 | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 37 | 18/02/2569 | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา | 283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์กระทำการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2569 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท | |
| 38 | 18/02/2569 | บริษัทบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง")
ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่รัดกุมเพียงพอ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2569 โดยปรับเป็นเงิน 2,013,000.00 บาท | |
| 39 | 18/02/2569 | นายสิโรตม์ สิงห์คำ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 255,000.00 บาท | |
| 40 | 18/02/2569 | นายสิโรตม์ สิงห์คำ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ได้มีหนังสือแจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิพร้อมด้วยสาเหตุ ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 156,000.00 บาท | |
| 41 | 20/01/2569 | พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่พลตำรวจโท จารักษ์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ พลตำรวจโท จารักษ์ จึงต้องรับผิดในความผิดที่ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 42 | 20/01/2569 | บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) (“บมจ. ศิครินทร์”) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ บมจ. ศิครินทร์ ได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 43 | 20/01/2569 | นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ รักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") หน้าที่กำกับดูแลให้ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน
ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
แต่นายณัฐพศินไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายณัฐพศินจึงต้องรับผิดในความผิดที่ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2
ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2569 โดยปรับเป็นเงิน 287,400.00 บาท | |
| 44 | 20/01/2569 | บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 STELLA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา STELLA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2569 โดยปรับเป็นเงิน 359,250.00 บาท | |
| 45 | 20/01/2569 | นางสาวสมพิศ แสนเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสมพิศ แสนเรือง รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ กลุ่มงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมพิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมพิศจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 46 | 20/01/2569 | บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 47 | 20/01/2569 | นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพรภัสสรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพรภัสสรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 48 | 20/01/2569 | บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 NOVA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา NOVA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 49 | 20/01/2569 | นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ ประธานเจ้าหน้าที่สายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสุทธิพรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสุทธิพรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 50 | 20/01/2569 | บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 51 | 20/01/2569 | นายเสรี สินธุอัสว์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเสรี สินธุอัสว์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเสรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายเสรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 52 | 20/01/2569 | บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 53 | 20/01/2569 | นายบุญ ชุน เกียรติ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญ ชุน เกียรติ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 54 | 20/01/2569 | บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 55 | 20/01/2569 | นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ กรรมการและผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงิน และการบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพนิตาภรณ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพนิตาภรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 56 | 20/01/2569 | บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 57 | 20/01/2569 | นางประไพวรรณ ลิมทรง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางประไพวรรณ ลิมทรง กรรมการ บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("BLA")
โดยคู่สมรสของนางประไพวรรณได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BLA เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2564 นางประไพวรรณ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มกราคม 2565 แต่นางประไพวรรณ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2569 โดยปรับเป็นเงิน 75,800.00 บาท | |
| 58 | 20/01/2569 | นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท บิซิเนส ออนไลน์ จำกัด (มหาชน) ("BOL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BOL ของตนเอง เมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวมานิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กันยายน 2564 แต่นางสาวมานิดาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,150.00 บาท | |
| 59 | 20/01/2569 | นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ ประธานกรรมการ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("GUNKUL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GUNKUL ของตนเอง ในช่วงระหว่างวันที่ 14 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 นายกัลกุลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 22 กรกฎาคม 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายกัลกุลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 40,950.00 บาท | |
| 60 | 20/01/2569 | นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ รองกรรมการผู้จัดการ บริษัท อินฟอร์เมชั่น แอนด์ คอมมิวนิเคชั่น เน็ทเวิร์คส จำกัด (มหาชน) ("ICN") โดยในวันที่ 13 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายศิริศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ICN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศิริศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 พฤศจิกายน 2564 แต่นายศิริศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 16,000.00 บาท | |
| 61 | 20/01/2569 | นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล ผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยและพัฒนา บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) ("MBAX") โดยในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 และระหว่างวันที่ 30 - 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวอัญชสาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MBAX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวอัญชสาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวอัญชสาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 21,400.00 บาท | |
| 62 | 20/01/2569 | นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ ผู้อำนวยการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า บริษัท โปรเอ็น คอร์ป จำกัด (มหาชน) ("PROEN") โดยในระหว่างวันที่ 19 - 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวศศิรดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PROEN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวศศิรดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวศศิรดาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 20,000.00 บาท | |
| 63 | 20/01/2569 | นายคุณา วิทยฐานกรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคุณา วิทยฐานกรณ์ กรรมการ บริษัท น้ำมันพืชไทย จำกัด (มหาชน) ("TVO") โดยระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2564 นายคุณาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TVO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายคุณาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2564 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายคุณาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนดเป็นความผิด 9 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2569 โดยปรับเป็นเงิน 130,800.00 บาท | |
| 64 | 20/01/2569 | นายกุดั่น สุขุมานนท์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกุดั่น สุขุมานนท์ กรรมการ บริษัท ศรีสวัสดิ์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("SAWAD") โดยในวันที่ 7 เมษายน 2564 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2568 นายกุดั่นได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SAWAD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายกุดั่นจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 เมษายน 2564 และ 20 พฤษภาคม 2568 ตามลำดับ แต่นายกุดั่นได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2564 และวันที่ 2 กรกฎาคม 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2569 โดยปรับเป็นเงิน 107,100.00 บาท | |
| 65 | 20/01/2569 | นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ กรรมการ บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ("BANPU") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BANPU ของตนเองและของบริษัท อีสท์ สปริง โฮลดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายบรรเทิงเป็นผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 30 ในระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2567 นายบรรเทิงนายบรรเทิงจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายบรรเทิงได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 2567 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 12 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2569 โดยปรับเป็นเงิน 119,000.00 บาท | |
| 66 | 20/01/2569 | พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ ประธานกรรมการ บริษัท วี.แอล. เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด (มหาชน) ("VL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VL ของตนเอง เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2564 พล.ร.อ. ไกรสร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 6 กันยายน 2564 แต่ พล.ร.อ. ไกรสร ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2569 โดยปรับเป็นเงิน 17,700.00 บาท | |
| 67 | 20/01/2569 | นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") โดยในวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวสุรีรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุรีรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2564 แต่นางสาวสุรีรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท | |
| 68 | 20/01/2569 | นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบบริษัท ดู เดย์ ดรีม จำกัด (มหาชน) ("DDD") โดยในวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายณัฏฐะวุฒิได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ DDD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายณัฏฐะวุฒิจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 มิถุนายน 2564 แต่นายณัฏฐะวุฒิได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 69 | 20/01/2569 | นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ("INVX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ทำให้ INVX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 22 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 311,000.00 บาท | |
| 70 | 20/01/2569 | นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด (''Gulf Binance'') ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Gulf Binance ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 26 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 354,000.00 บาท | |
| 71 | 20/01/2569 | นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2564 - 14 พฤศจิกายน 2566
นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ กรรมการผู้จัดการ (ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ) บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ และนายจักรพันธ์ ชาติปรีชา นายณัชชัชพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 16 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 5 พฤษภาคม 2564 และ 13 พฤษภาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 และ 16 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายณัชชัชพงศ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,135,000.00 บาท | |
| 72 | 20/01/2569 | นายยูตะ โคะมะโกะเมะ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายยูตะ โคะมะโกะเมะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็น กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("Z.COMEX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Z.COMEX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 21 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 23 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 319,000.00 บาท | |
| 73 | 20/01/2569 | นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2564 - 16 มีนาคม 2566 นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการ บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางพนิดา วิริยะกิจนุกูล นายอิทธิพัทธ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 45 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2565 - 24 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 18 มกราคม 2566 - 21 มีนาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายอิทธิพัทธ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 และ 17 ธันวาคม 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,046,250.00 บาท | |
