สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พิมพ์เมื่อ 25 มิถุนายน 2568 01:50

ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา (จำนวนรายการที่พบ 58 รายการ)
ลำดับวันที่ดำเนินการชื่อผู้ถูกดำเนินการมาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้องการกระทำโดยสังเขปข่าว ก.ล.ต.ประเภทการดำเนินการรายละเอียดการดำเนินการหมายเหตุ
130/05/2568นายสันติ ธนะนิรันดร์283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสันติ ธนะนิรันดร์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งหัวหน้าสายงานจัดการกองทุน และประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์รัดกุมเพียงพอตามตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท
230/05/2568นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท
330/05/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00 บาท
430/05/2568นายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
530/05/2568บริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
630/05/2568นายสมศักดิ์ ดีขาย57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมศักดิ์ ดีขาย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ("บจก. เคทูเจ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เคทูเจ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เคทูเจ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท
730/05/2568บริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท
830/05/2568นายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด ("บจก. เจนเนอเรชั่น เอส") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เจนเนอเรชั่นเอส ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เจนเนอเรชั่นเอส รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท
930/05/2568บริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด (ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด)57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุใช้ชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท
1030/05/2568นายถกล นันธิราภากร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายถกล นันธิราภากร ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัท ราชธานี ลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("THANI") โดยในวันที่ 21 ตุลาคม 2563 นายถกลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THANI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายถกลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 เมษายน 2564 แต่นายถกลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,250.00 บาท
1130/05/2568นางมาลี ตั้งใจสนอง59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางมาลี ตั้งใจสนอง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งปรึกษากรรมการและผู้ช่วยกรรมการอำนวยการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท เพรซิเดนท์เบเกอรี่ จำกัด (มหาชน) (PB) :ซึ่งในวันที่ 24 มิ.ย. 63 และ 3 ธันวาคม 2563 นางมาลี ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PB ที่รับโอนและขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางมาลี จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 29 กันยายน 2563 และ 9 ธันวาคม 2563 แต่นางมาลีได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2568 โดยปรับเป็นเงิน 144,900.00 บาท
1230/05/2568นางสาวการเวก โชคมณีนุช59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวการเวก โชคมณีนุช ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) :ซึ่งในวันที่ 23 ก.ค. 63 นางสาวการเวก ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PRO ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวการเวก จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 แต่นางสาวการเวกได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,400.00 บาท
1330/05/2568นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนาย วุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
1430/05/2568นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท
1530/05/2568นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
1630/05/2568บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
1730/05/2568บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท
1830/05/2568นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท
1930/05/2568นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท
2030/05/2568นายวุฒิเลิศ มีประถม300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท
2130/05/2568นายวุฒิเลิศ มีประถม300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท
2230/05/2568บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท
2330/05/2568บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท
2430/05/2568นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท
2530/05/2568นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท
2630/05/2568บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท
2730/05/2568บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท
2830/05/2568นางสาว วนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
2930/05/2568นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
3030/05/2568บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลเมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
3130/05/2568บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลเมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
3225/04/2568นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ("บจก. คชาเว็ท") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท
3325/04/2568บริษัท คชาเว็ท จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท
3425/04/2568นายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด ("บจก. บีเอสซี") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บีเอสซี ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บีเอสซี รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท
3525/04/2568บริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท
3625/04/2568นางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทรายบูรพา จำกัด ("บจก. ทรายบูรพา") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทรายบูรพา ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทรายบูรพา รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท
3725/04/2568บริษัท ทรายบูรพา จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรายบูรพา จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท
3825/04/2568นางสาวนงนุช สระครอง300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท
3925/04/2568บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท
4025/04/2568บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 1 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("บล. KTX") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีระบบจัดการและจัดเก็บที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความถูกต้องครบถ้วน และตรวจสอบได้รัดกุมเพียงพอ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,342,000.00 บาท
4125/04/2568นายกรรชิต สุขใจมิตร300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกรรชิต สุขใจมิตร ประธานกรรมการ กรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ SED ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายกรรชิต ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายกรรชิต จึงต้องรับผิดกรณี SED เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
4225/04/2568บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 ถึง 26 พฤษภาคม 2566 บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
4325/04/2568นายทิม นพรัมภา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิม นพรัมภา รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) (EA) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ซึ่งเมื่อนับรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2568 โดยปรับเป็นเงิน 385,400.00 บาท
4425/04/2568นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการนางสาวอินทิรา จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นางสาวอินทิรา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท
4525/04/2568นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอินทิรา ช่วยสนิท รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 9,500.00 บาท
4625/04/2568นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ และรองประธานกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการ นายคณิสสร์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นายคณิสสร์ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท
4725/04/2568นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,150.00 บาท
4825/04/2568นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 8 - 25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายพิเชษฐ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายพิเชษฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท
4925/04/2568นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่ง กรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ตั้งแต่วันที่ 7 - 27 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายสุรวุฒิ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายสุรวุฒิ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท
5025/04/2568นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 7 -25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นายวุฒิพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 28 พฤษภาคม 2563 แต่นายวุฒิพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,196,250.00 บาท
5125/04/2568นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นนายทิฆัมพร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 พฤษภาคม 2563 วันที่ 9 มิถุนายน 2563 และ วันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายทิฆัมพรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,203,125.00 บาท
5225/04/2568นายศุภสิน สุริยะ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศุภสิน สุริยะ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท อาร์ แอนด์ บี ฟู้ด ซัพพลาย จำกัด (มหาชน) ("RBF") และระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 นายศุภสิน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ RBF ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศุภสิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 5 มกราคม 2564 แต่นายศุภสินได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,200.00 บาท
5325/04/2568นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯขณะเกิดเหตุ นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") และระหว่างวันที่ 9 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2563 นายสุภสิทธิ์ มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุภสิทธิ์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2563 แต่นายสุภสิทธิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,400.00 บาท
5425/04/2568นาย เจิ้น ยง หลิน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจิ้น ยง หลิน ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท ฮั้วฟงรับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") และในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 นายเจิ้น ยง หลิน ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายเจิ้น ยง หลิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 5 มิถุนายน 2563 แต่นายเจิ้น ยง หลิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,800.00 บาท
5525/04/2568นางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯขณะเกิดเหตุนางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") และในวันที่ 27 พ.ค. 63 นางสาวสุทธิรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุทธิรัตน์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 แต่นางสาวสุทธิรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2568 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท
5625/04/2568นายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF จากการที่คู่สมรส ของนายเกษมมีการขายหุ้น GULF ออกไป นายเกษมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 18 มิถุนายน 2563 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 และ (2) ภายในวันที่ 24 สิงหาคม 2564 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2568 โดยปรับเป็นเงิน 20,300.00 บาท
5725/04/2568นายเจน เวย ฟง94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเจน เวย ฟง ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายประสบการณ์ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในเรื่องระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้าของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท
5825/04/2568บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท
ปรับปรุงล่าสุด 24 มิถุนายน 2568