สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พิมพ์เมื่อ 15 ธันวาคม 2568 13:08

ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย (จำนวนรายการที่พบ 2373 รายการ)
ลำดับวันที่ดำเนินการชื่อผู้ถูกดำเนินการมาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้องการกระทำโดยสังเขปข่าว ก.ล.ต.ประเภทการดำเนินการรายละเอียดการดำเนินการหมายเหตุ
102/12/2568นางสาวภีชญา กริ่มวงศ์รัตน์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 นางสาวภีชญา กริ่มวงศ์รัตน์ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 303/2568การดำเนินการทางแพ่ง

02/12/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

225/11/2568นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("TFG") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TFG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้อื่น นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,838,500.00 บาท
325/11/2568นายสมกิจ พิภพวัฒนา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมกิจ พิภพวัฒนา รองกรรมการผู้จัดการ สายงานปฏิบัติการ บริษัท ซินเนอร์เจติค ออโต้ เพอร์ฟอร์มานซ์ จำกัด (มหาชน) โดยระหว่างวันที่ 2 ธันวาคม 2563 จนถึงวันที่ 8 มีนาคม 2564 นายสมกิจ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASAP ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสมกิจจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 มีนาคม 2564 แต่นายสมกิจ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,600.00 บาท
425/11/2568นายสุขสันต์ ยศะสินธุ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุขสันต์ ยศะสินธุ์ รองประกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ชโย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CHAYO") โดยเมื่อวันที่ 18 มกราคม 2564 และวันที่ 27 มกราคม 2564 นายสุขสันต์ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CHAYO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุขสันต์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 21 มกราคม 2564 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายสุขสันต์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 130/2568 โดยปรับเป็นเงิน 114,900.00 บาท
525/11/2568นายสมศักดิ์ อมรรัตนชัยกุล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมศักดิ์ อมรรัตนชัยกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASIAN") ซึ่งเมื่อวันที่ 25 มีนาคม 2564 นายสมศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASIAN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสมศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 มีนาคม 2564 แต่นายสมศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 129/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,100.00 บาท
625/11/2568นางเตียว ลี งอ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 3 ถึง 11 พฤศจิกายน 2565 นางเตียว ลี งอ กรรมการบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) ("AH") ได้ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นางเตียว ลี งอ จึงมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ AH ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่ นางเตียว ลี งอ ในฐานะผู้มีหน้าที่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามแบบ 59 รายงานดังกล่าวต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด โดยเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง ทั้งนี้ MRS. TEO LEE NGO ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 6 สิงหาคม 2568 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 128/2568 โดยปรับเป็นเงิน 726,875.00 บาท
725/11/2568นายพีระสิทธิ์ จิวะพงศ์30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายพีระสิทธิ์ จิวะพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด (''Merkle'') ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Merkle ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 20 มกราคม 2568 Merkle ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายใน เพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยเผยแพร่โฆษณาที่มิได้จัดให้มีช่องทางการศึกษาข้อมูลผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ในอดีตแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้เปิดเผยข้อมูลผู้ว่าจ้างและข้อมูลความสัมพันธ์หรือความเกี่ยวข้องระหว่างผู้ที่มีบทบาทหลักในสื่อโฆษณากับผู้ว่าจ้างในการโฆษณา เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2568 โดยปรับเป็นเงิน 453,000.00 บาท
825/11/2568บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 20 มกราคม 2568 บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด (''Merkle'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายใน เพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยเผยแพร่โฆษณาที่มิได้จัดให้มีช่องทางการศึกษาข้อมูลผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลในอดีตแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้เปิดเผยข้อมูลผู้ว่าจ้างและข้อมูลความสัมพันธ์หรือความเกี่ยวข้องระหว่างผู้ที่มีบทบาทหลักในสื่อโฆษณากับผู้ว่าจ้างในการโฆษณา เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 โดยปรับเป็นเงิน 453,000.00 บาท
925/11/2568บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 42 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 520,000.00 บาท
1025/11/2568บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 46 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2568 โดยปรับเป็นเงิน 563,000.00 บาท
1125/11/2568บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 41 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2568 โดยปรับเป็นเงิน 503,000.00 บาท
1225/11/2568บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,000.00 บาท
1325/11/2568นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ (ฝ่ยสนับสนุนธุรกิจ) ของบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น TKN และนายณัชชัชพงศ์ได้ซื้อหุ้น TKN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ และนายจักรพันธ์ ชาติปรีชา ก่อนที่ TKN จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 การดำเนินการทางแพ่ง

25/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,240,370.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,550,462.50 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.50 บาท

 
1425/11/2568นางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์242(1) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ ในการซื้อหุ้นบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 การดำเนินการทางแพ่ง

25/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.00 บาท

 
1525/11/2568นายจักรพันธ์ ชาติปรีชา242(1) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นายจักรพันธ์ ชาติปรีชา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ ในการซื้อหุ้นบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 การดำเนินการทางแพ่ง

25/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.00 บาท

 
1620/11/2568นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ขณะดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี ผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น TKN และนายอิทธิพัทธ์ได้ซื้อหุ้น TKN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางพนิดา วิริยะกิจนุกูล ก่อนที่ TKN จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 การดำเนินการทางแพ่ง

20/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,100,385.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,375,481.25 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,196.75 บาท

 
1706/11/2568นางพนิดา วิริยะกิจนุกูล242(1) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นางพนิดา วิริยะกิจนุกูล ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ในการซื้อหุ้นบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.00 บาท

 
1822/10/2568นายพงษ์เชณฐ เหรียญชัยวานิช244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายพงษ์เชณฐ เหรียญชัยวานิช กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด195/2568การดำเนินการทางแพ่ง

22/10/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 375,898.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 563,847.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท

 
1915/10/2568นางสาว สรีรัตน์ แซ่เจ้าประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3มีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ และไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน260/2568ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2568 ถึงวันที่ 14/10/2578

2022/09/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคินภัทร จำกัด129 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคินภัทร จำกัด ("บลจ. เกียรตินาคินภัทร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ได้เจรจากับผู้เช่าช่วงแล้วเสร็จ และได้เข้าทำข้อตกลงใหม่จึงเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ("กองทุน URBNPF") เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2566 ทำให้ บลจ. เกียรตินาคินภัทร มีหน้าที่ต้องแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวต่อสำนักงานภายในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ บลจ. เกียรตินาคินภัทร ได้แจ้งแก้ไขโครงการกองทุน URBNPF ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการแจ้งแก้ไขเพิ่มเติมโครงการกองทุน URBNPF ล่าช้า ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 127/2568 โดยปรับเป็นเงิน 192,000.00 บาท
2122/09/2568นางสาววันทนา สุขอุดม 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววันทนา สุขอุดม รักษาการประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท
2222/09/2568นางสาววันทนา สุขอุดม283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววันทนา สุขอุดม ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 25 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 97 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 225,000.00 บาท
2322/09/2568นางสาววันทนา สุขอุดม 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววันทนา สุขอุดม ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้รายงานการคำนวณ NC เมื่อ บล. เอเชีย เวลท์ มี NC เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของ NC ขั้นต่ำที่ บล. เอเชีย เวลท์ ต้องดำรงไว้ และนำส่งรายงานการดำรง NC รายเดือนต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 109  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 200,000.00 บาท
2422/09/2568นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 125/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท
2522/09/2568นายตริณญ์ อินทรโอภาส283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายตริณญ์ อินทรโอภาส ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และรักษาการรักษาการประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงินและงบประมาณ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 4 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 124/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท
2622/09/2568นางสาวเย็บ ซิน หรู59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวเย็บ ซิน หรู ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) ("AH") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูล ตั้งแต่วันที่ 5 ธันวาคม 2558 และนายวิโรจน์ได้ซื้อขายหุ้นของ AH ในช่วงระหว่างวันที่ 24 ก.ย. 2563 ถึงวันที่ 30 ส.ค. 2566 ทำให้นางสาวเย็บ ซิน หรู มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายวิโรจน์ด้วย แต่นางสาวเย็บ ซิน หรู ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 123/2568 โดยปรับเป็นเงิน 388,700.00 บาท
2722/09/2568นายสันติ บางอ้อ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสันติ บางอ้อ กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท ประชาอาภรณ์ จำกัด (มหาชน) ("PG") ในระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2565 ถึงวันที่ 6 มิถุนายน 2566 นายสันติมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2565 และวันที่ 29 พฤศจิกายน 2566 แต่นายสันติได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานตามแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 122/2568 โดยปรับเป็นเงิน 61,000.00 บาท
2822/09/2568นางสุวิมล กฤตยาเกียรณ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสุวิมล กฤตยาเกียรณ์ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและกรรมการอิสระ บริษัท เอ็นเอสแอล ฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) ("NSL") โดยในวันที่ 19 พฤษภาคม 2564 นายเบญจพล กฤตยาเกียรณ์ ซึ่งเป็นคู่สมรสของนางสุวิมลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NSL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสุวิมลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤษภาคม 2564 แต่นางสุวิมลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 121/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท
2922/09/2568นายอลัมพล เจริญกิจ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอลัมพล เจริญกิจ กรรมการ บริษัท เค.ซี.เมททอลชีท จำกัด (มหาชน) ("KCM") โดยในวันที่ 3 มิถุนายน 2564 นายอลัมพลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ KCM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายอลัมพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 มิถุนายน 2564 แต่นายอลัมพลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 120/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท
3022/09/2568Mr. Wang Huiwu300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Wang Huiwu ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน XJ International Holdings Co., Ltd. ("XJ") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ XJ จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี XJ จัดทำและนำส่งเอกสารดังกล่าว ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 119/2568 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท
3122/09/2568XJ International Holdings Co., Ltd.57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯXJ International Holdings Co., Ltd. จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 118/2568 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท
3222/09/2568นายบุญส่ง สำนึก300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญส่ง สำนึก ผู้อำนวยการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BEYOND") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BEYOND จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญส่งไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญส่งจึงต้องรับผิดในความผิดที่ BEYOND จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 117/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
3322/09/2568บริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BEYOND") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 13 สิงหาคม 2567 BEYOND นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา BEYOND ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 116/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท
3422/09/2568นายสงกรานต์ อิสสระ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท
3522/09/2568นายสงกรานต์ อิสสระ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท
3622/09/2568นายสงกรานต์ อิสสระ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท
3722/09/2568บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท
3822/09/2568บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท
3922/09/2568บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท
4022/09/2568นายปฐมพล สาวทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปฐมพล สาวทรัพย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) ("TPOLY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPOLY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปฐมพลไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปฐมพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPOLY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 113/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
4122/09/2568บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) ("TPOLY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2567 TPOLY นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา TPOLY ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 112/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
4222/09/2568นางสาวสมศรี ตั้งทัตพงศธร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสมศรี ตั้งทัตพงศธร ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) ("ASIA)" มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ASIA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมศรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมศรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASIA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 111/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
4322/09/2568บริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) ("ASIA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2567 ASIA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา ASIA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
4422/09/2568นายปิยพงษ์ โครตชนะ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายปิยพงษ์ โคตรชนะ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่ด้านการปฏิบัติการ บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (''Bitkub'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitkub ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2567 - วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2568 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับ คริปโทเคอร์เรนซีหรือการทดสอบความรู้เกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีก่อนเริ่มให้บริการลูกค้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 230,000.00 บาท
4522/09/2568บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2567 - วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2568 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับ คริปโทเคอร์เรนซีหรือการทดสอบความรู้เกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีก่อนเริ่มให้บริการลูกค้า  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 230,000.00 บาท
4622/09/2568นายธนวัต สุตันติวรคุณ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนวัต สุตันติวรคุณ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบกพร่อง โดยไม่สามารถแสดงสัญญากู้ยืมเงินและกระบวนการกู้ยืมเงินที่เหมาะสมต่อสำนักงานได้ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,000.00 บาท
4722/09/2568บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบกพร่อง โดยไม่สามารถแสดงสัญญากู้ยืมเงินและกระบวนการกู้ยืมเงินที่เหมาะสมต่อสำนักงานได้ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,000.00 บาท
4810/09/2568บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกรณีงบการเงินประจำปี 2563 ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร ซึ่งปัจจุบัน GL ยังมิได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ฉบับแก้ไขแต่อย่างใด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
4910/09/2568นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5010/09/2568บริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน)278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") เมื่อวันที่ 9 ตุลาคม 2566 ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ ก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2566 ได้นำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต.232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5110/09/2568นายกฤษณะ บุญยะชัย300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤษณะ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5210/09/2568นายวรพจน์ อุชุไพบูลย์วงศ์300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรพจน์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5310/09/2568นางอารยา คงสุนทร300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางอารยา ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5410/09/2568นายชูเดช คงสุนทร300 ประกอบมาตรา 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชูเดช ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 และมาตรา 302/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") และนำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต.232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5510/09/2568นางสาวบุศรินทร์ ต่วนชะเอม300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบุศรินทร์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5610/09/2568นายลี ยิค เชร์300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายลี ยิค เชร์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5710/09/2568นางสาวกฤชวรรณ ซื้อเจริญชัย300 ประกอบมาตรา 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกฤชวรรณ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 และมาตรา 302/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") และนำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต.232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5810/09/2568นายเจริญเกียรติ หุตะนานันทะ300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจริญเกียรติ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
5910/09/2568นางสาวปิญชาน์ ชัยสาม300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวปิญชาน์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
6006/09/2568นาง กัญญ์ภัคญา ประเสริฐกิจกุลประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 18 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3เป็นบุคคลที่ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แนะนำการลงทุนและอ้างวุฒิการศึกษาไม่ตรงต่อความเป็นจริงในการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนจาก ก.ล.ต.227/2568ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/09/2568 ถึงวันที่ 05/09/2570

6102/09/2568นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ผู้ถูกกล่าวหา ส่งคำสั่งขายหุ้นบริษัท เจ เอ็ม ที เน็ทเวอร์ค เซอร์วิสเซ็ส จำกัด (มหาชน) (JMT) จำนวน 30,000,000 หุ้น ซึ่งเป็นการขายหุ้นในปริมาณมาก และยกเลิกคำสั่งขายออกทั้งหมดในเวลาต่อมา โดยทำไปเพื่อต้องการทดสอบตลาด ไม่ได้มีเจตนาให้เกิดการซื้อขายจริง อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ 222/2568การดำเนินการทางแพ่ง

02/09/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 204,187.00 บาท

02/09/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500000.00 บาท - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 204187.00 บาท

6229/08/2568นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 13 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2561 นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์ และบุคคลอีก 2 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TCC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ การดำเนินการทางแพ่ง

29/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 349,850.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 524,775.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 29/08/2568 ถึงวันที่ 27/02/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2568 ถึงวันที่ 28/08/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2568 ถึงวันที่ 28/08/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 142,183.00 บาท

 
6329/08/2568นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

29/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 237,828.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 01/03/2569 ถึงวันที่ 30/04/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2569 ถึงวันที่ 28/12/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2569 ถึงวันที่ 28/12/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท

 
6428/08/2568นายวรวิทย์ ควนวิไล244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายวรวิทย์ ควนวิไล กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด195/2568การดำเนินการทางแพ่ง

28/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 73,473.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท

 
6527/08/2568นายสิทธิพัฒน์ ศิลป์ฟ้าพานิช246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิพัฒน์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด ("บล. บียอนด์") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกกับกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อในการจัดทำแบบ 247-4 โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ของ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน รวมถึงไม่ดำเนินการให้กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดส่งแบบ 247-4 ที่ครบถ้วนให้กับผู้ถือหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,666.00 บาท
6627/08/2568บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด ("บล. บียอนด์") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกกับกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อในการจัดทำแบบ 247-4 โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ของ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน รวมถึงไม่ดำเนินการให้กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดส่งแบบ 247-4 ที่ครบถ้วนให้กับผู้ถือหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,666.00 บาท
6727/08/2568Real DC Co., Ltd.247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯReal DC Co., Ltd. รวมกับ นิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ")ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท
6827/08/2568Saishin Energy LLC.247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯSaishin Energy LLC. รวมกับ นิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท
6927/08/2568บริษัท ซีพีที โฮลดิ้ง จำกัด247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซีพีที โฮลดิ้ง จำกัด รวมกับนิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 105/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท
7027/08/2568นายเวทย์ นุชเจริญ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเวทย์ นุชเจริญ กรรมการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") ซึ่งเมื่อวันที่ 17 ธันวาคม 2563 นายเวทย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายเวทย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายเวทย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท
7127/08/2568นายวิชย์ ลีละวัฒน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชย์ ลีละวัฒน์ กรรมการบริษัท โรงพยาบาลวัฒนแพทย์ ตรัง จำกัด (มหาชน) ("WPH") ซึ่งเมื่อวันที่ 24 ธันวาคม 2563 นายวิชย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ WPH ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายวิชย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 29 ธันวาคม 2563 แต่นายวิชย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2568 โดยปรับเป็นเงิน 26,100.00 บาท
7227/08/2568นายจื้อ เหยา จวง59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจื้อ เหยา จวง กรรมการ บริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") โดยระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2567 นายจื้อ เหยา จวง ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายจื้อ เหยา จวง จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 12 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายจื้อ เหยา จวง ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 102/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,150.00 บาท
7327/08/2568นายไอศูรย์ เตชะสิริธิวาภักดี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไอศูรย์ เตชะสิริธิวาภักดี กรรมการบริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JCK") เมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2563 นายไอศูรย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ JCK ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายไอศูรย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 ธันวาคม 2563 แต่นายไอศูรย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,500.00 บาท
7427/08/2568นายชัยพิพัฒน์ แก้วไตรรัตน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชัยพิพัฒน์ แก้วไตรรัตน์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("AQUA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ AQUA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชัยพิพัฒน์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชัยพิพัฒน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ AQUA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท
7527/08/2568บริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("AQUA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 AQUA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา AQUA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท
7627/08/2568นายนรวิชช์ แต่สุขะวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนรวิชช์ แต่สุขะวัฒน์ รองผู้อำนวยการอาวุโสกลุ่มงานการเงินและบริหารงานกลางซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) ("SCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนรวิชช์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนรวิชช์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
7727/08/2568บริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) ("SCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 SCAP นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา SCAP ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,625.00 บาท
7827/08/2568นางศิริชล เปี้ยจันทร์300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางศิริชล เปี้ยจันทร์ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
7927/08/2568บริษัท 199 คลินิกเวชกรรม จำกัด34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท 199 คลินิกเวชกรรม จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
8027/08/2568บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ดังกล่าว กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมายที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" การกระทำของ ALL เป็นการจัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้องและเป็นการกระทำที่มีลักษณะเป็นการแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565219/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8127/08/2568นายธนากร ธนวริทธิ์300 ประกอบมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนากร ธนวริทธิ์ ในขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามกฎหมาย กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมายที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" ALL จึงปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 และเมื่อการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายของ ALL เกิดจากนายธนากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธนากรต้องรับผิดกรณี ALL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 219/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8227/08/2568นายดุษฎี เล็กยิ้ม300 ประกอบมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายดุษฎี เล็กยิ้ม ในขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") และเป็นผู้ร่วมลงนามรับรองความถูกต้องในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ของ ALL มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายดุษฎีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมาย 2 กรณี ที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" ALL จึงปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 และเมื่อการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายของ ALL เกิดจากนายธนากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ ที่ต้องกระทำ นายดุษฎีต้องรับผิดกรณี ALL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565219/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8326/08/2568นางสาวอารีพร แก้วกลม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นางสาวอารีพร แก้วกลม กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด195/2568การดำเนินการทางแพ่ง

26/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 122,799.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท

 
8426/08/2568นางสาวโสพิส ผูกพัทธิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นางสาวโสพิส ผูกพัทธิ์ กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด195/2568การดำเนินการทางแพ่ง

26/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 122,799.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท

 
8525/08/2568นางสาวปาจรีย์ สมรรถกิจบริหาร 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นางสาวปาจรีย์ สมรรถกิจบริหาร กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เรดดี้แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) (READY) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด213/2568การดำเนินการทางแพ่ง

25/08/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

8625/08/2568นายทวีรัช ปรุงพัฒนสกุล 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นายทวีรัช ปรุงพัฒนสกุล กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เรดดี้แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) (READY) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด213/2568การดำเนินการทางแพ่ง

25/08/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

8725/08/2568นางสาวพิชญาดา ศิริธง244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ นางสาวพิชญาดา ศิริธง กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เรดดี้แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) (READY) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณ การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 213/2568การดำเนินการทางแพ่ง

25/08/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

8819/08/2568นางสาว จิราพรรณ อุ่นวิเศษประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน206/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/08/2568 ถึงวันที่ 18/05/2569

8919/08/2568นาย ธรณ์ธันย์ พฤฒิธนากรประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุน206/2568ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/08/2568 ถึงวันที่ 02/04/2569

9014/08/2568นางวัลลีย์ สังข์ศิริ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ – 7 มีนาคม 2559 และระหว่างวันที่ 8 มีนาคม – 18 เมษายน 2559 นางวัลลีย์ สังข์ศิริ ได้ร่วมกับนางสาวสุนิช์ศา ชุตินธร ซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เมดิเคิล เซ็นเตอร์ จำกัด (KDH) ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด141/2568การดำเนินการทางแพ่ง

14/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 15,297,812.50 บาท

อยู่ระหว่างผ่อนชำระ

9108/08/2568บริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9208/08/2568นายยอดชาย เสริฐศรี300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยอดชาย เสริฐศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอสเอส อินเตอร์เคม ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอสเอส อินเตอร์เคม รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9308/08/2568บริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 29 ธันวาคม 2566 และวันที่ 31 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9408/08/2568นายพลกฤต กล่ำเครือ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพลกฤต กล่ำเครือ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 29 ธันวาคม 2566 และวันที่ 31 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9508/08/2568บริษัท ซีน แบงคอก จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซีน แบงคอก จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9608/08/2568นางสาวลูกไม้ ลัภกิตโร (ขณะเกิดเหตุชื่อ นางสาวลูกไม้ อนุวัตเมธี)300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวลูกไม้ ลัภกิตโร (ขณะเกิดเหตุชื่อ นางสาวลูกไม้ อนุวัตเมธี) เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ซีน แบงคอก จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ซีน แบงคอก ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ซีน แบงคอก มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9708/08/2568บริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9808/08/2568นายชนะกิจ จองศิริวัฒน์300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนะกิจ จองศิริวัฒน์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. โอเซลล์ สปอร์ต ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9908/08/2568นายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูล242(1) ประกอบมาตรา 244(2) และ (5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูลเป็นบุคคลซึ่งต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในและสามารถเข้าถึงข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2565 ของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) (AH) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น AH ได้และระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 นายวิโรจน์ได้ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เวลา 18.03 น.188/2568การดำเนินการทางแพ่ง

08/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,360,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,714,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,972.00 บาท

 
10007/08/2568MRS. TEO LEE NGO242 (1) ประกอบมาตรา 243 (1) มาตรา 244 (3) และ (5) ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)MRS. TEO LEE NGO เป็นบุคคลซึ่งต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2565 ของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) (AH) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น AH และระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 MRS. TEO LEE NGO ได้ร่วมกับ MR. KOH LIAN KING ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ MR. KOH LIAN KING โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เวลา 18.03 น.188/2568การดำเนินการทางแพ่ง

07/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 536,850.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 671,062.50 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2568 ถึงวันที่ 06/10/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2568 ถึงวันที่ 06/10/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,972.50 บาท

 
10106/08/2568นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์244/2 ประกอบ 244/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว199/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
10206/08/2568นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว199/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
10306/08/2568นางนาวินี อุดมรัตน์244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว199/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
10401/08/2568MR. KOH LIAN KING242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 MR. KOH LIAN KING ได้ร่วมกับ MRS. TEO LEE NGO ซึ่งเป็นบุคคลที่ต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2565 ของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) (AH) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น AH ในการซื้อหุ้น AH โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ MR. KOH LIAN KING ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เวลา 18.03 น.188/2568การดำเนินการทางแพ่ง

01/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 100,750.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/08/2568 ถึงวันที่ 31/07/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/08/2568 ถึงวันที่ 31/07/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,972.00 บาท

 
10522/07/2568นางสาว อุษา พูลเกิดประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้ารายหนึ่ง โดย (1) ใช้ใบถอนเงินและสำเนาบัตรประชาชนที่ให้ลูกค้าลงนามไว้เพื่อซื้อหน่วยลงทุน และ (2) ใช้ใบถอนเงินและเอกสารประกอบการถอนเงินของลูกค้ารายอื่นที่ลงนามไว้ มาใช้ถอนเงินออกจากบัญชีเงินฝากของลูกค้า โดยบันทึกรายการในสมุดคู่ฝากที่ลูกค้ามอบไว้ ซึ่งมีรายการที่แสดงว่าเป็นการถอนเงินเพื่อนำไปซื้อหน่วยลงทุนให้แก่ลูกค้า แต่ไม่ได้ซื้อหน่วยลงทุนให้ลูกค้าจริง183/2568ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/07/2568 ถึงวันที่ 21/07/2578

10621/07/2568นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ242(1) ประกอบมาตรา 243(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ผู้ถือหุ้นใหญ่เกินกว่าร้อยละ 50 และที่ปรึกษาของ SVI ทำหน้าที่กำหนดกลยุทธ์ทางธุรกิจ และได้เข้าร่วมประชุมที่สำคัญของ SVI ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ของบริษัท เอสวีไอ จำกัด (มหาชน) (SVI) ที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น SVI โดยระหว่างวันที่ 27 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2564 นายพงษ์ศักดิ์ได้ซื้อหุ้น SVI โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2564 เวลา 19.09 น. การดำเนินการทางแพ่ง

21/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 48,530,824.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 74,413,930.13 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2568 ถึงวันที่ 20/12/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2568 ถึงวันที่ 20/12/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 392,839.87 บาท

 
10718/07/2568บริษัท 18 จูไล จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท 18 จูไล จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 18 มกราคม 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10818/07/2568นายพิสิษฐ แก้ววานิช300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิสิษฐ แก้ววานิช เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท 18 จูไล จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. 18 จูไล ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. 18 จูไล มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 18 มกราคม 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10918/07/2568บริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11018/07/2568ว่าที่ ร.ต. วัชรชัย สิริมานะกิจรุ่ง300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯว่าที่ ร.ต. วัชรชัย สิริมานะกิจรุ่ง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วัชร เทรดดิ้ง 2018 ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. วัชร เทรดดิ้ง 2018 มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11118/07/2568บริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11218/07/2568นายชาญชัย จิตตะมัย300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญชัย จิตตะมัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ลิ้มแชมป์เจริญ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ลิ้มแชมป์เจริญ มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11318/07/2568นายพีรเจต สุวรรณนภาศรี281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงปี 2562 - 2563 นายพีรเจต สุวรรณนภาศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารของบริษัท กิฟท์ อินฟินิท จำกัด (มหาชน) (“GIFT”) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท อาร์เอสเอ็กซ์วายแซด จำกัด (มหาชน)) ได้ให้กลุ่มอดีตพนักงานขายของ GIFT ก่อตั้งบริษัท แกรททิทูด โกลบอล จำกัด (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท กลูมมิ่ง โกลบอล จำกัด หรือ บจก. กลูมมิ่ง) ซึ่งคล้ายกับชื่อเดิมของ GIFT (คือ บริษัท แกรททิทูด อินฟินิท จำกัด (มหาชน)) เพื่อประกอบกิจการอันมีสภาพอย่างเดียวกันกับ GIFT และเป็นการแข่งขันกับกิจการของ GIFT โดยตรง ส่งผลให้ผลประกอบการและรายได้ของ GIFT ลดลงอย่างมีนัยสำคัญ โดยนายพีรเจตยังได้รับประโยชน์จากการประกอบกิจการ บจก. กลูมมิ่ง  การดำเนินการทางแพ่ง

18/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 750,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/07/2568 ถึงวันที่ 17/01/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/07/2568 ถึงวันที่ 17/01/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 232,265.00 บาท

 
11416/07/2568นาง กิ่งกาญจน์ ทิพย์วัลย์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทางที่ไม่สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำสั่งซื้อขาย และจัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายที่ไม่ตรงต่อความเป็นจริง175/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/07/2568 ถึงวันที่ 02/03/2569

11515/07/2568นางสาวสุนิช์ศา ชุตินธร243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ – 7 มีนาคม 2559 และระหว่างวันที่ 8 มีนาคม – 18 เมษายน 2559 นางสาวสุนิช์ศา ชุตินธร ได้ร่วมกับนางวัลลีย์ สังข์ศิริ ซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เมดิเคิล เซ็นเตอร์ จำกัด (KDH) ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด141/2568การดำเนินการทางแพ่ง

15/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,917,937.50 บาท

 
11614/07/2568นายสถิตย์ ทั่วไตรภพ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสถิตย์ ทั่วไตรภพ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด ("บจก. เอส เอส กลาสเซร่า") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอส เอส กลาสเซร่า ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอส เอส กลาสเซร่า รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2568 โดยปรับเป็นเงิน 23,120.00 บาท
11714/07/2568บริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2568 โดยปรับเป็นเงิน 23,120.00 บาท
11814/07/2568นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BO ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 BO ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2568 โดยปรับเป็นเงิน 195,000.00 บาท
11914/07/2568นายทวีทรัพย์ ราวรรณ์94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายทวีทรัพย์ ราวรรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BO ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 BO ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2568 โดยปรับเป็นเงิน 195,000.00 บาท
12014/07/2568บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2568 โดยปรับเป็นเงิน 243,750.00 บาท
12109/07/2568บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 22 มกราคม 2567 เวลา 14.00 น. JKN โดยนายจักรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการ ผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศของ JKN ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบเผยแพร่ข้อมูลบริษัทจดทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ สอบถาม กรณีปรากฏข่าวบนสื่อออนไลน์ว่า JKN ได้ขายธุรกิจองค์กรนางงามจักรวาล (Miss Universe Organization : MUO) ให้แก่นายราอูล โรชา เศรษฐีชาวเม็กซิกัน ซึ่ง JKN ชี้แจงโดยสรุปว่า JKN ได้มีการดำเนินการหาและติดต่อนักลงทุนหลากหลายราย และได้ศึกษารายละเอียดข้อเสนอลงทุนของนักลงทุนมาระยะเวลาหนึ่งแล้ว แต่ยังไม่ได้ข้อสรุปในเรื่องดังกล่าว ทั้งที่ในช่วงเวลาดังกล่าว JKN Global Content Pte. Ltd. ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ JKN ได้ดำเนินการขายหุ้นของ JKN Legacy, Inc. ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่ดำเนินธุรกิจองค์กรนางงามจักรวาล (Miss Universe Organization : MUO) และครอบครองลิขสิทธิ์นางงามจักรวาล (Miss Universe) ให้แก่ Legacy Holding Group USA Inc. ซึ่งมี นายราอูล โรชา CEO ในจำนวนร้อยละ 50 ของหุ้นทั้งหมด โดยเข้าทำสัญญาซื้อขาย เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2566 และมีการชำระค่าหุ้นบางส่วนแล้ว ดังนั้น ข้อความที่ JKN เผยแพร่ดังกล่าวจึงไม่ถูกต้องตรงกับข้อเท็จจริง หรืออาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ JKN โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบ ต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ JKN การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 62,039.00 บาท

 
12209/07/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายจักรพงษ์ในฐานะเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคล กระทำการเป็นเหตุให้ JKN กระทำความผิด ต้องรับโทษอย่างเดียวกัน การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2568 ถึงวันที่ 08/03/2573
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2568 ถึงวันที่ 08/03/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 62,039.00 บาท

 
12301/07/2568บริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 29 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12401/07/2568นายชมนาถ ชุมสินเที่ยงตรง (ขณะเกิดเหตุชื่อ นายณัฏฐนันท์ ชุมสินเที่ยงตรง)300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ นายชมนาถ ชุมสินเที่ยงตรง (ขณะเกิดเหตุชื่อ นายณัฏฐนันท์ ชุมสินเที่ยงตรง) เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ท็อปบาย เวิลด์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ท็อปบาย เวิลด์ มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 17 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 29 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12501/07/2568นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย 244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 13 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2561 นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย และบุคคลอีก 2 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TCC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์  การดำเนินการทางแพ่ง

01/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 01/07/2568 ถึงวันที่ 31/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2568 ถึงวันที่ 30/06/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2568 ถึงวันที่ 30/06/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 142,183.00 บาท

 
12601/07/2568นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

01/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 16,239,595.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 24,359,392.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 01/01/2569 ถึงวันที่ 31/05/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2569 ถึงวันที่ 30/04/2572
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2569 ถึงวันที่ 30/04/2572
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,654.50 บาท

 
12726/06/2568บริษัทหลักทรัพย์ จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. แซด คอม") ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ("NCR") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท
12826/06/2568นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ บจก.วิลล่า ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายจีราวัฒน์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายจีราวัฒน์ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
12926/06/2568บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2560 ถึง 20 ธันวาคม 2560 บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
13026/06/2568นายสิทธินันท์ แม้นญาติ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธินันท์ แม้นญาติ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คีนบิซ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของ บจก. คีนบิซ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คีนบิซ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,960.00 บาท
13126/06/2568บริษัท คีนบิซ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คีนบิซ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,960.00 บาท
13226/06/2568นางสาวหลุยส์ เตชะอุบล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวหลุยส์ เตชะอุบลในฐานะกรรมการของบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TRITN") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายภสุ วชิรพงศ์ ตั้งแต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2565 ตามที่ปรากฏภาพและข่าวตามสื่อสิ่งพิมพ์และสื่อออนไลน์ทั่วไป และนายภสุได้ซื้อขายหุ้นของ TRITN ในช่วงระหว่างวันที่ 17 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ทำให้นางสาวหลุยส์ มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายภสุด้วย แต่นางสาวหลุยส์ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2568 โดยปรับเป็นเงิน 301,600.00 บาท
13326/06/2568นางสาวหลุยส์ เตชะอุบล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวหลุยส์ เตชะอุบลในฐานะกรรมการของบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) ("GLOCON") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายภสุ วชิรพงศ์ ตั้งแต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2565 ตามที่ปรากฏภาพและข่าวตามสื่อสิ่งพิมพ์และสื่อออนไลน์ทั่วไป และนายภสุได้ซื้อขายหุ้นของ GLOCON ในช่วงระหว่างวันที่ 24 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2566 ทำให้นางสาวหลุยส์มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายภสุด้วย แต่นางสาวหลุยส์ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2568 โดยปรับเป็นเงิน 389,900.00 บาท
13426/06/2568นางกรรณิกา ชลิตอาภรณ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางกรรณิกา ชลิตอาภรณ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท อินเด็กซ์ ลิฟวิ่งมอลล์ จำกัด (มหาชน) ("ILM") โดยในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 และวันที่ 20 พฤศจิกายน 2563 นางกรรณิกาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ILM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางกรรณิกาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน 2563 แต่นางกรรณิกาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,700.00 บาท
13526/06/2568นายชองอี ไต้59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชองอี ไต้ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทหลักทรัพย์บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") ในวันที่ 13 สิงหาคม 63 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BYD ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายชองอี ไต้ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 สิงหาคม 63 แต่นายชองอี ไต้ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท
13626/06/2568นายชองอี ไต้59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชองอี ไต้ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท ถิรไทย จำกัด (มหาชน) ("TRT") ในระหว่างวันที่ 24 มกราคม 65 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TRT ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายชองอี ไต้ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 65 และ 25 กันยายน 2566 แต่นายชองอี ไต้ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2565 และวันที่ 4 ตุลาคม 2566 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,100.00 บาท
13726/06/2568นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางกาญจนา สุวรรณนภาศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ บริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมิคอล จำกัด (มหาชน) ("UKEM") โดยระหว่างวันที่ 19 สิงหาคม 63 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 63 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UKEM ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางกาญจนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 สิงหาคม 63 และ 2 กันยายน 2563 แต่นางกาญจนาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2568 โดยปรับเป็นเงิน 523,700.00 บาท
13826/06/2568นายพิจิตต์ วิริยะเมตตากุล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิจิตต์ วิริยะเมตตากุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ บริษัท โรงพยาบาลวิภาวดี จำกัด (มหาชน) ("VIBHA") โดยระหว่างวันที่ 30 พฤศจิกายน 64 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 64 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VIBHA ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายพิจิตต์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 23 ธันวาคม 64 แต่นายพิจิตต์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,600.00 บาท
13926/06/2568นายประพล มิลินทจินดา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประพล มิลินทจินดา ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") ในวันที่ 28 ส.ค. 63 นายประพล ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BYD ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายประพล จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 กันยายน 2563 แต่นายประพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2568 โดยปรับเป็นเงิน 41,700.00 บาท
14026/06/2568นายธนญ ตันติสุนทร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนญ ตันติสุนทร ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานกิจการองค์กร บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") ซึ่งเมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 คู่สมรสของนายธนญ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF โดยคู่สมรสของนายธนญ เป็นผู้ทำรายการ นายธนญจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายใน 10 กรกฎาคม 2563 แต่นายธนญได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,700.00 บาท
14126/06/2568นายเลิศชัย วงค์ชัยสิทธิ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเลิศชัย วงค์ชัยสิทธิ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท แอร์โรว์ ซินดิเคท จำกัด (มหาชน) ("ARROW") ซึ่งเมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2563 คู่สมรสของนายเลิศชัยได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ARROW โดยคู่สมรสของนายเลิศชัย เป็นผู้ทำรายการ นายเลิศชัย จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายใน 2 กันยายน 2563 แต่นายเลิศชัย ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,800.00 บาท
14226/06/2568นายธนากร ธนวริทธิ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนากร ธนวริทธิ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ซึ่งระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 3 มกราคม 2566 นายธนากร ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ALL โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเองและเป็นรายการที่อดีตคู่สมรส เป็นผู้ทำรายการ นายธนากร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึง 6 มกราคม 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายธนากรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานล่าช้าไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,950.00 บาท
14326/06/2568นางสาวชวนา ธนปภาวริทธิ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวชวนา ธนปภาวริทธิ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่กลุ่มงานการจัดการ บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ซึ่งระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2564 นางสาวชวนา ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ALL โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเองและเป็นรายการที่อดีตคู่สมรส เป็นผู้ทำรายการ นางสาวชวนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึง 1 กันยายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นางสาวชวนา ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 3 กันยายน 2563 ถึง 3 กันยายน 2564 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท
14426/06/2568นายเลิศวิทย์ ภูมิพิทักษ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเลิศวิทย์ ภูมิพิทักษ์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานบริหารทรัพย์สิน บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) ("CPN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CPN จากการที่นายเลิศวิทย์และคู่สมรสของ นายเลิศวิทย์ซื้อขายหุ้น CPN เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2564 และระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2566 นายเลิศวิทย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 มิถุนายน 2565 และวันที่ 15 มีนาคม 2566 แต่นายเลิศวิทย์รายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท
14526/06/2568นายอัญญา ขันธวิทย์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอัญญา ขันธวิทย์ กรรมการอิสระ บริษัท ผลิตไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) ("EGCO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ EGCO จากการที่คู่สมรสของนายอัญญามีการซื้อหุ้น EGCO วันที่ 28 สิงหาคม 2563 และ 18 กันยายน 2563 นายอัญญาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 3 มีนาคม 2564 แต่นายอัญญารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,900.00 บาท
14626/06/2568นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
14726/06/2568นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท
14826/06/2568นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท
14926/06/2568นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท
15026/06/2568บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
15126/06/2568บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
15226/06/2568บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
15326/06/2568บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
15426/06/2568นางสาวศรัณยา เวชากุล300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวศรัณยา เวชากุล ประธานผู้บริหาร Financial Strategy & Resources Management รักษาการผู้บริหารสายงานบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("KTB") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KTB จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวศรัณยาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวศรัณยาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ KTB จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 73/2568 โดยปรับเป็นเงิน 84,300.00 บาท
15526/06/2568ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("KTB") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 KTB นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา KTB ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 72/2568 โดยปรับเป็นเงิน 84,300.00 บาท
15626/06/2568นายเปรมชัย กรรณสูต300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัยไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท
15726/06/2568นายเปรมชัย กรรณสูต300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท
15826/06/2568นายเปรมชัย กรรณสูต300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท
15926/06/2568นายเปรมชัย กรรณสูต300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท
16026/06/2568บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท
16126/06/2568บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,875.00 บาท
16226/06/2568บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 135,750.00 บาท
16326/06/2568บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 135,750.00 บาท
16426/06/2568บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และแบบ 56-1 One Report ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ APEX มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน กล่าวโทษ
16526/06/2568นายปกรณ์ ลี้สกุล300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปกรณ์ ลี้สกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ APEX ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และแบบ 56-1 One Report ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปกรณ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปกรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ APEX มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ
16626/06/2568นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม เพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน ("บบ ดจ. 1") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 1 ของรอบวันที่ 26 มิถุนายน 2567 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 277,500.00 บาท
16726/06/2568นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม เพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน ("แบบ ดจ. 2") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 2 ของรอบเดือนมิถุนายน 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 75,000.00 บาท
16826/06/2568บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) ของรอบวันที่ 26 มิถุนายน 2567 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 277,500.00 บาท
16926/06/2568บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน (แบบ ดจ. 2) ของรอบเดือนมิถุนายน 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 75,000.00 บาท
17020/06/2568นาย ปิยะ พงศกรไพศาลปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง เกี่ยวกับการตรวจสอบความครบถ้วนของใบอนุญาตของบุคลากรในธุรกิจหลัก และไม่ตั้งข้อสังเกตและให้คำแนะนำในการปรับปรุงโครงสร้างการบริหารงานให้เหมาะสมก่อนยื่นคำขออนุญาต IPO156/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/06/2568 ถึงวันที่ 19/06/2569

17120/06/2568บจ. แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์มีความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานผู้ควบคุมในสังกัดของบริษัทรายนายปิยะ พงศกรไพศาล ซึ่งปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง156/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/06/2568 ถึงวันที่ 19/06/2569

17213/06/2568บริษัท หอมมนต์ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หอมมนต์ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 26 พฤศจิกายน 2566 วันที่ 26 ธันวาคม 2566 และวันที่ 26 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17313/06/2568นางสาววรภรภัค ไชยมาตร300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววรภรภัค ไชยมาตร เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท หอมมนต์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. หอมมนต์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. หอมมนต์ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 26 พฤศจิกายน 2566 วันที่ 26 ธันวาคม 2566 และวันที่ 26 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17412/06/2568บริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ บริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 3 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17512/06/2568นายบุญเหลือ ศรีชะนะ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญเหลือ ศรีชะนะ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 3 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17612/06/2568บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษ
17712/06/2568บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษ
17812/06/2568นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ
17912/06/2568นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ
18012/06/2568บริษัท คชาเว็ท จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18112/06/2568นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18212/06/2568บริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 30 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 30 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18312/06/2568นายอธิวัตน์ เขตพิบูลชัย300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอธิวัตน์ เขตพิบูลชัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 30 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 30 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18412/06/2568บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18512/06/2568นางสาวนงนุช สระครอง57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18605/06/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเวลาปี 2566 จนถึงเดือนมิถุนายน ปี 2567 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") และนางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่ง กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการสายงานคอนเทนต์ของ JKN ได้ร่วมกันสั่งการหรือกระทำการสร้างรายการเจ้าหนี้ปลอมและลูกหนี้ปลอม เพื่อนำไปบันทึกในสมุดบัญชีและงบการเงินงวดประจำปี 2566 และเอกสารบัญชีสำหรับงวดไตรมาสที่ 1 ปี 2567 และเอกสารหรือรายงานอื่นที่เกี่ยวข้องของ JKN ส่งผลให้งบการเงินของ JKN แสดงยอดรายได้และหนี้สินสูงกว่าที่ควรจะเป็น อีกทั้งยังพบการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้ค่าลิขสิทธิ์ไม่ถูกต้องตามงวดที่เกิดขึ้นจริง การกระทำดังกล่าวส่งผลให้งบการเงินปี 2566 ของ JKN แสดงยอดหนี้สินและสินทรัพย์น้อยกว่าความเป็นจริง แต่นำเจ้าหนี้การค้ามาบันทึกบัญชีในปี 2567 เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ว่าในปี 2567 JKN มีเจ้าหนี้การค้าเพิ่มขึ้น และนำเจ้าหนี้การค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงเพื่อเลือกผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ JKN139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18705/06/2568นางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเวลาปี 2566 จนถึงเดือนมิถุนายน ปี 2567 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") และนางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่ง กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการสายงานคอนเทนต์ของ JKN ได้ร่วมกันสั่งการหรือกระทำการสร้างรายการเจ้าหนี้ปลอมและลูกหนี้ปลอม เพื่อนำไปบันทึกในสมุดบัญชีและงบการเงินงวดประจำปี 2566 และเอกสารบัญชีสำหรับงวดไตรมาส 1 ปี 2567 และเอกสารหรือรายงานอื่นที่เกี่ยวข้องของ JKN ส่งผลให้งบการเงินของ JKN แสดงยอดรายได้และหนี้สินสูงกว่าที่ควรจะเป็น อีกทั้งยังพบการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้ค่าลิขสิทธิ์ไม่ถูกต้องตามงวดที่เกิดขึ้นจริง การกระทำดังกล่าวส่งผลให้งบการเงินปี 2566 ของ JKN แสดงยอดหนี้สินและสินทรัพย์น้อยกว่าความเป็นจริง แต่นำเจ้าหนี้การค้ามาบันทึกบัญชีในปี 2567 เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ว่าในปี 2567 JKN มีเจ้าหนี้การค้าเพิ่มขึ้น และนำเจ้าหนี้การค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงเพื่อเลือกผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ JKN139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18805/06/2568บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ซึ่งเป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยเอกสารหรือข้อมูลต่อสำนักงานหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยต้องไม่เป็นการแสดงข้อความเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ แต่ JKN ได้เปิดเผยหรือเผยแพร่งบการเงินประจำปี 2566 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี 2566 ที่มีการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้และลูกหนี้อันเป็นเท็จ ต่อประชาชนทั่วไปผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18905/06/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ 300 ประกอบมาตรา 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ JKN ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการ หรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี JKN ซึ่งเป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยเอกสารหรือข้อมูลต่อสำนักงานหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยต้องไม่เป็นการแสดงข้อความเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ แต่ JKN ได้เปิดเผยหรือเผยแพร่งบการเงินประจำปี 2566 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี 2566 ที่มีการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้และลูกหนี้อันเป็นเท็จ ต่อประชาชนทั่วไปผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19030/05/2568นายสันติ ธนะนิรันดร์283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสันติ ธนะนิรันดร์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งหัวหน้าสายงานจัดการกองทุน และประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์รัดกุมเพียงพอตามตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท
19130/05/2568นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท
19230/05/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00 บาท
19330/05/2568นายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
19430/05/2568บริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
19530/05/2568นายสมศักดิ์ ดีขาย57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมศักดิ์ ดีขาย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ("บจก. เคทูเจ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เคทูเจ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เคทูเจ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท
19630/05/2568บริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท
19730/05/2568นายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด ("บจก. เจนเนอเรชั่น เอส") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เจนเนอเรชั่นเอส ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เจนเนอเรชั่นเอส รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท
19830/05/2568บริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด (ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด)57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุใช้ชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท
19930/05/2568นายถกล นันธิราภากร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายถกล นันธิราภากร ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัท ราชธานี ลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("THANI") โดยในวันที่ 21 ตุลาคม 2563 นายถกลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THANI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายถกลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 เมษายน 2564 แต่นายถกลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,250.00 บาท
20030/05/2568นางมาลี ตั้งใจสนอง59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางมาลี ตั้งใจสนอง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งปรึกษากรรมการและผู้ช่วยกรรมการอำนวยการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท เพรซิเดนท์เบเกอรี่ จำกัด (มหาชน) (PB) :ซึ่งในวันที่ 24 มิ.ย. 63 และ 3 ธันวาคม 2563 นางมาลี ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PB ที่รับโอนและขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางมาลี จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 29 กันยายน 2563 และ 9 ธันวาคม 2563 แต่นางมาลีได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2568 โดยปรับเป็นเงิน 144,900.00 บาท
20130/05/2568นางสาวการเวก โชคมณีนุช59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวการเวก โชคมณีนุช ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) :ซึ่งในวันที่ 23 ก.ค. 63 นางสาวการเวก ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PRO ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวการเวก จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 แต่นางสาวการเวกได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,400.00 บาท
20230/05/2568นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนาย วุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
20330/05/2568นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท
20430/05/2568นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
20530/05/2568บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
20630/05/2568บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท
20730/05/2568บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท
20830/05/2568นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท
20930/05/2568นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท
21030/05/2568นายวุฒิเลิศ มีประถม300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท
21130/05/2568นายวุฒิเลิศ มีประถม300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท
21230/05/2568บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท
21330/05/2568บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท
21430/05/2568นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท
21530/05/2568นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท
21630/05/2568บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท
21730/05/2568บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท
21830/05/2568นางสาว วนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
21930/05/2568นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
22030/05/2568บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลเมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
22130/05/2568บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลเมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท
22222/05/2568นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางวรรณีจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นางวรรณีรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22322/05/2568นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 - 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) และเป็นคู่สมรสของนายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ HPT ในขณะเกิดเหตุนางวรรณีได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22422/05/2568บมจ. บล. เคจีไอ (ประเทศไทย)มีความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ควบคุมในสังกัดของบริษัทรายนางศิริพร เหล่ารัตนกุล และนางสาวสุวิมล ศรีโสภาจิต ซึ่งไม่สามารถควบคุมให้การปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ125/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2568 ถึงวันที่ 21/05/2569

22522/05/2568นางสาว สุวิมล ศรีโสภาจิตปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due diligence กระบวนการพิจารณาสินเชื่อทั้งที่ระบบดังกล่าวอาจยังขาดความรัดกุมไม่สมเหตุสมผล และไม่เป็นไปตามนโยบายที่กำหนด รวมทั้งขาดความระมัดระวังรอบคอบในการทำ due diligence เกี่ยวกับสัญญาสินเชื่อประเภทขายฝากที่พบความผิดปกติและอาจมีความเสี่ยงในการบังคับหลักประกัน125/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2568 ถึงวันที่ 21/05/2569

22622/05/2568นาง ศิริพร เหล่ารัตนกุลปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้มีรายได้ค้างรับเป็นจำนวนมาก การไม่ตั้งประเด็นความผิดปกติของกระบวนการคัดเลือกและว่าจ้าง supplier และการขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบความสมเหตุสมผลของการจ่ายค่าใช้จ่ายบางประเภท125/2568ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2568 ถึงวันที่ 21/05/2569

22706/05/2568บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน)281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") มีหน้าที่เปิดเผยสารสนเทศเกี่ยวกับการเข้าทำรายการที่เกี่ยวโยงกันของบริษัทต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 17-18 มิถุนายน 2567 NEX โดยนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร รองประธานกรรมการ และผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศของ NEX ได้เปิดเผยสารสนเทศดังกล่าวโดยใช้ข้อมูลในอดีตที่แสดงสัดส่วนการถือหุ้นของนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ที่ไม่เป็นปัจจุบัน จึงเป็นการที่ NEX เปิดเผยสารสนเทศผ่านตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญเกี่ยวกับสัดส่วนการถือหุ้น NEX ของนายคณิสสร์108/2568การดำเนินการทางแพ่ง

06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361.00 บาท

06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361 บาท

22806/05/2568นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา300 ประกอบ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)การกระทำความผิดของบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ฐานเปิดเผยข้อมูลโดยปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำของนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร รองประธานกรรมการ และผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศของ NEX ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEX นายคณิสสร์จึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย108/2568การดำเนินการทางแพ่ง

06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361.00 บาท

06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361 บาท

22928/04/2568นางเกสร สิทธิวราภรณ์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางเกสร สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 999,839.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,499,758.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,654.50 บาท

 
23028/04/2568นายวิรัช สิทธิวราภรณ์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายวิรัช สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท

 
23128/04/2568นายวิชัย สิทธิวราภรณ์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายวิชัย สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  การดำเนินการทางแพ่ง

28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 634,017.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 951,025.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,654.50 บาท

 
23228/04/2568นางดรุเณศ สิทธิวราภรณ์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางดรุเณศ สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 8,788.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท

 
23325/04/2568นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ("บจก. คชาเว็ท") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท
23425/04/2568บริษัท คชาเว็ท จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท
23525/04/2568นายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด ("บจก. บีเอสซี") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บีเอสซี ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บีเอสซี รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท
23625/04/2568บริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท
23725/04/2568นางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทรายบูรพา จำกัด ("บจก. ทรายบูรพา") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทรายบูรพา ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทรายบูรพา รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท
23825/04/2568บริษัท ทรายบูรพา จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรายบูรพา จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท
23925/04/2568นางสาวนงนุช สระครอง300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท
24025/04/2568บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท
24125/04/2568บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 1 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("บล. KTX") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีระบบจัดการและจัดเก็บที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความถูกต้องครบถ้วน และตรวจสอบได้รัดกุมเพียงพอ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,342,000.00 บาท
24225/04/2568นายกรรชิต สุขใจมิตร300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกรรชิต สุขใจมิตร ประธานกรรมการ กรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ SED ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายกรรชิต ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายกรรชิต จึงต้องรับผิดกรณี SED เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
24325/04/2568บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 ถึง 26 พฤษภาคม 2566 บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
24425/04/2568นายทิม นพรัมภา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิม นพรัมภา รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) (EA) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ซึ่งเมื่อนับรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2568 โดยปรับเป็นเงิน 385,400.00 บาท
24525/04/2568นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการนางสาวอินทิรา จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นางสาวอินทิรา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท
24625/04/2568นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอินทิรา ช่วยสนิท รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 9,500.00 บาท
24725/04/2568นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ และรองประธานกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการ นายคณิสสร์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นายคณิสสร์ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท
24825/04/2568นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,150.00 บาท
24925/04/2568นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 8 - 25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายพิเชษฐ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายพิเชษฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท
25025/04/2568นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่ง กรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ตั้งแต่วันที่ 7 - 27 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายสุรวุฒิ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายสุรวุฒิ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท
25125/04/2568นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 7 -25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นายวุฒิพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 28 พฤษภาคม 2563 แต่นายวุฒิพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,196,250.00 บาท
25225/04/2568นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นนายทิฆัมพร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 พฤษภาคม 2563 วันที่ 9 มิถุนายน 2563 และ วันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายทิฆัมพรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,203,125.00 บาท
25325/04/2568นายศุภสิน สุริยะ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศุภสิน สุริยะ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท อาร์ แอนด์ บี ฟู้ด ซัพพลาย จำกัด (มหาชน) ("RBF") และระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 นายศุภสิน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ RBF ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศุภสิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 5 มกราคม 2564 แต่นายศุภสินได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,200.00 บาท
25425/04/2568นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯขณะเกิดเหตุ นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") และระหว่างวันที่ 9 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2563 นายสุภสิทธิ์ มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุภสิทธิ์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2563 แต่นายสุภสิทธิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,400.00 บาท
25525/04/2568นาย เจิ้น ยง หลิน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจิ้น ยง หลิน ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท ฮั้วฟงรับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") และในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 นายเจิ้น ยง หลิน ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายเจิ้น ยง หลิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 5 มิถุนายน 2563 แต่นายเจิ้น ยง หลิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,800.00 บาท
25625/04/2568นางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯขณะเกิดเหตุนางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") และในวันที่ 27 พ.ค. 63 นางสาวสุทธิรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุทธิรัตน์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 แต่นางสาวสุทธิรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2568 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท
25725/04/2568นายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF จากการที่คู่สมรส ของนายเกษมมีการขายหุ้น GULF ออกไป นายเกษมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 18 มิถุนายน 2563 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 และ (2) ภายในวันที่ 24 สิงหาคม 2564 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2568 โดยปรับเป็นเงิน 20,300.00 บาท
25825/04/2568นายเจน เวย ฟง94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเจน เวย ฟง ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายประสบการณ์ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในเรื่องระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้าของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท
25925/04/2568บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท
26025/04/2568นายธนกร หริวงศานุภาพ244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 13 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2561 นายธนกร หริวงศานุภาพ และบุคคลอีก 2 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TCC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ การดำเนินการทางแพ่ง

25/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 25/04/2568 ถึงวันที่ 24/10/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2568 ถึงวันที่ 24/04/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2568 ถึงวันที่ 24/04/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 142,183.00 บาท

 
26125/04/2568นายธนกร หริวงศานุภาพ244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายธนกร หริวงศานุภาพ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  การดำเนินการทางแพ่ง

25/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 25/10/2568 ถึงวันที่ 24/12/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2569 ถึงวันที่ 24/08/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2569 ถึงวันที่ 24/08/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท

 
26225/04/2568นายชนน วังตาล244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายชนน วังตาล และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

25/04/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,977,661 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 2,651,774 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

26325/04/2568นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

25/04/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,277,598 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 851,732 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

26423/04/2568 บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26523/04/2568นายเจษฎา สุภาสัย300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย กรรมการบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26618/04/2568บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26718/04/2568นางสาววชิรา ชอบชูผล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26811/04/2568นายบุญ วนาสิน240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 25 กันยายน 2567 นายบุญ วนาสิน ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") ได้เผยแพร่หรือบอกกล่าวข้อความโดยการให้สัมภาษณ์ผ่านสื่อมวลชนแห่งหนึ่งว่า นายบุญและครอบครัวไม่เคยนำหุ้น THG ที่ตนและครอบครัวถือครองไปจำนำหรือกู้เพื่อขอสินเชื่อทั้งในและนอกตลาด ไม่กล้าทำ เพราะเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่ของ THG จะยังคงมีนายบุญและกลุ่มวนาสินเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ THG อันดับ 2 ต่อไป แต่สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบพบพยานหลักฐานที่พิจารณาได้ว่า นายบุญและบุคคลในกลุ่มวนาสินมีการจำนำหุ้น THG ไว้กับบุคคลหลายรายในจำนวนที่มีนัยสำคัญ และหุ้นดังกล่าวบางส่วนได้ถูกบังคับจำนำไปขายทอดตลาดแล้ว และส่วนที่เหลือมีโอกาสสูงที่จะเปลี่ยนแปลงไปเป็นของบุคคลอื่นในช่วงเวลาที่นายบุญได้ให้สัมภาษณ์ดังกล่าว ดังนั้น การให้สัมภาษณ์ของนายบุญจึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวกับ THG โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์088/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26911/04/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ กล่าวโทษเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 2/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ตามที่พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
27011/04/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด100 ประกอบ 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ("outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
27110/04/2568บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
27210/04/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี JKN ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
27310/04/2568บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(1)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 และ (2) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2566 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
27410/04/2568นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
27502/04/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่จัดส่งรายงานการใช้ความสามารถของระบบงาน (IT usage capacity) ของรอบเดือนเมษายน 2567 รวมทั้งไม่จัดส่งและเปิดเผยข้อมูลคุณภาพการให้บริการบนเว็บไซต์ของบริษัท ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27602/04/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2566 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานบกพร่องในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล และขาดความเอาใจใส่และความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพจะพึงกระทำ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27702/04/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27821/03/2568Aux Cayes FinTech Co. Ltd.26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
27921/03/2568นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28021/03/2568นายณัฐ จูงวงศ์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28121/03/2568นายสมิทธิ เจริญมิน26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28221/03/2568นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28321/03/2568นายสรวิศ สงวนโภคัย26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28421/03/2568นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28521/03/2568นายรชต เชื้อสายบัว26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28621/03/2568นายวรุตม์ วนิชยาโกศล26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28721/03/2568ผู้ให้บริการแพลตฟอร์ม www.xt.com26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ปี 2565 เป็นต้นมา ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.xt.com ("XT.COM") ได้ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการจับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ XT.COM โดยมีการเก็บค่าธรรมเนียม และมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น Facebook Telegram และ YouTube รวมทั้งในงาน Thailand Crypto Expo 2022 อันเป็นการกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต064/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28820/03/2568บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28920/03/2568นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
29020/03/2568นายไพวัลย์ บุตรสา300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
29118/03/2568นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ รองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”)ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายวุฒิพลได้ร่วมกับนายอาทิตย์ สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งเป็นบุตร ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอาทิตย์ในระหว่างวันที่ 7 - 18 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

18/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,167,562.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,459,452.50 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.50 บาท

 
29218/03/2568นาย อาทิตย์ สุริยาภิวัฒน์242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายอาทิตย์ สุริยาภิวัฒน์ ได้ร่วมกับนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งเป็นบิดา และดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ที่ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอาทิตย์ ในระหว่างวันที่ 7 - 18 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

18/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,167,562.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,459,452.50 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.50 บาท

 
29314/03/2568นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 10 - 13 พฤษภาคม 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท พรอสเพอร์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("PROS") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น รวมถึง (3) ส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ดังกล่าวปรับตัวสูงขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น PROS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด059/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
29414/03/2568นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 24 - 25 เมษายน 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท ที.กรุงไทยอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("TKT") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นและ (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น TKT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด059/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
29514/03/2568นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 10 - 11 เมษายน 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน) ("PK") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น รวมถึง (3) ส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ดังกล่าวปรับตัวสูงขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น PK ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด059/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
29613/03/2568บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29713/03/2568นายริกิ อิชิกามิ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29813/03/2568บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯมิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29913/03/2568นายสรพจน์ เตชะไกรศรี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรพจน์ เตชะไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PACE ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30013/03/2568นายทิฑัมพร เปล่งศรีสุข242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) และมาตรา 297 วรรคสอง ประกอบมาตรา 90 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ขณะดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวนายทิฆัมพร ได้ซื้อหุ้น LPN ในวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธนัตถ์ เปล่งศรีสุข ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. 47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,921,788.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,402,235.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30113/03/2568นายธนัตถ์ เปล่งศรีสุข297 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายธนัตถ์ เปล่งศรีสุข ยินยอมให้นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ซึ่งเป็นบิดา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในการซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 เพื่อปกปิดตัวตนของนายทิฆัมพร ที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN 47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 100,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30213/03/2568นาย สุรวุฒิ สุขเจริญสิน242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายสุรวุฒิได้ร่วมกับนางสาวนวรัตน์ สุขเจริญสิน ซึ่งเป็นพี่สาว ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวนวรัตน์ ในระหว่างวันที่ 7 - 21 พฤษภาคม 256 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,015,720.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,269,650.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30313/03/2568นางสาว นวรัตน์ สุขเจริญสิน242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวนวรัตน์ สุขเจริญสิน ได้ร่วมกับนายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ซึ่งเป็นน้องชายและขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวนวรัตน์ ในระหว่างวันที่ 7 - 21 พฤษภาคม 256 นอกจากนี้ นางสาวนวรัตน์ ได้ซื้อหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2563 ด้วย ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 106,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30413/03/2568นาง มาลาตี สุขเจริญสิน242 (1) ประกอบ มาตรา 244 (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางมาลาตี สุขเจริญสิน มารดาของนายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) เข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นางมาลาตีได้ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในระหว่างวันที่ 13 - 18 พฤษภาคม 2563 ในลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 245,700.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30513/03/2568นาย พิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายพิเชษฐ ได้ร่วมกับนางกัลย์รวี ศุภกิจจานุสันติ์ ซึ่งเป็นน้องสะใภ้ ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางกัลย์รวี ที่ ในระหว่างวันที่ 8 - 21 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 439,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 548,750.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30613/03/2568นาง กัลย์รวี ศุภกิจจานุสันติ์242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางกัลย์รวี ศุภกิจจานุสันติ์ ได้ร่วมกับนายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ซึ่งเป็นพี่สามี และขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ที่ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางกัลย์รวี ในระหว่างวันที่ 8 - 21 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 439,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 548,750.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30712/03/2568นาย สุริยา สุริยาภิวัฒน์242 (1) ประกอบ มาตรา 244 (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสุริยา สุริยาภิวัฒน์ บุตรของนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) เข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายสุริยาได้ร่วมกับนายรัตนพงศ์ ศรีโรจนันท์ ซื้อหุ้น LPN ในลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายรัตนพงศ์ ในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 (ช่วงเช้า) ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

12/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 387,170.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30812/03/2568นาย รัตนพงศ์ ศรีโรจนันท์242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายรัตนพงศ์ ศรีโรจนันท์ ได้ร่วมกับ นายสุริยา สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งเป็นบุตรของนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ รองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ LPN ที่เข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยนายรัตนพงศ์ได้ร่วมกับนายสุริยา ซื้อหุ้น LPN ในลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายรัตนพงศ์ ในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 (ช่วงเช้า) ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น.47/2568การดำเนินการทางแพ่ง

12/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 415,840.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 519,800.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท

 
30911/03/2568นางสาวกนกไพลิน วิไลแก้ว59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2563 นางสาวกนกไพลิน วิไลแก้ว ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่สายงานการเงิน บริษัท ออริจิ้น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("ORI") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ORI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวกนกไพลินจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2563 แต่นางสาวกนกไพลินรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท
31011/03/2568นายปวิณ ภิรมย์ภักดี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปวิณ ภิรมย์ภักดี ประธานคณะกรรมการบริษัท และกรรมการ บริษัท บีจีคอนเทนเนอร์ กล๊าส จำกัด (มหาชน) ("BGC") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BGC และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ปวิณ และบุตร จำกัด ("บจก.ปวิณและบุตร") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ปวิณและบุตร และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ปวิณและบุตร โดยเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2567 บจก.ปวิณและบุตร มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น BGC โดยการรับโอนหุ้น BGC จากคู่สมรสของนายปวิณ นายปวิณจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 มิถุนายน 2567 แต่นายปวิณรายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 มิถุนายน 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท
31111/03/2568นางละออ ตั้งคารวคุณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางละออ ตั้งคารวคุณ รองประธานกรรมการ บริษัท ทีโอเอ เพ้นท์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TOA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TOA และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ทีโอเอ กรุ๊ป โฮลดิ้ง จำกัด ("บจก.ทีโอเอ โฮลดิ้ง") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง โดยเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2563 บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TOA โดยการขายหุ้น TOA ออกไป นางละออจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 พฤษภาคม 2563 แต่นางละออรายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2568 โดยปรับเป็นเงิน 8,100.00 บาท
31211/03/2568นายประจักษ์ ตั้งคารวคุณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประจักษ์ ตั้งคารวคุณ ประธานกรรมการ บริษัท ทีโอเอ เพ้นท์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TOA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TOA และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ทีโอเอ กรุ๊ป โฮลดิ้ง จำกัด ("บจก.ทีโอเอ โฮลดิ้ง") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง โดยเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2563 บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TOA โดยการขายหุ้น TOA ออกไป นายประจักษ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 พฤษภาคม 2563 แต่นายประจักษ์รายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2568 โดยปรับเป็นเงิน 8,100.00 บาท
31311/03/2568นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางวรรณีจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 185 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2563 ภายในวันที่ 24 มีนาคม 2563 (2) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (3) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (4) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (5) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นางวรรณีรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 3 เมษายน 2563 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2568 โดยปรับเป็นเงิน 136,000.00 บาท
31411/03/2568นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 - 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ คู่สมรสของนายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2568 โดยปรับเป็นเงิน 132,250.00 บาท
31511/03/2568บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ("บล. หยวนต้า") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. หยวนต้า มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 โดยปรับเป็นเงิน 796,500.00 บาท
31611/03/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,057,000.00 บาท
31711/03/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด100 ประกอบ 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ("outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 681,000.00 บาท
31811/03/2568นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
31911/03/2568นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
32011/03/2568นายฮิโรโนบุ อิริยา300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 384,900.00 บาท
32111/03/2568นายฮิโรโนบุ อิริยา300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 375,900.00 บาท
32211/03/2568นายฮิโรโนบุ อิริยา300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 319,500.00 บาท
32311/03/2568นายฮิโรโนบุ อิริยา300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 255,900.00 บาท
32411/03/2568นายฮิโรโนบุ อิริยา300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 237,300.00 บาท
32511/03/2568นายฮิโรโนบุ อิริยา300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 239,100.00 บาท
32611/03/2568บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 384,900.00 บาท
32711/03/2568บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 375,900.00 บาท
32811/03/2568บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 319,500.00 บาท
32911/03/2568บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 255,900.00 บาท
33011/03/2568บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 237,300.00 บาท
33111/03/2568บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 239,100.00 บาท
33211/03/2568นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,250.00 บาท
33311/03/2568นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท
33411/03/2568บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,250.00 บาท
33511/03/2568บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท
33611/03/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด29 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล แต่งตั้งกรรมการโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท
33711/03/2568นางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("CoinsTH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ CoinsTH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 1 พฤษภาคม 2567 CoinsTH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ CoinsTH ได้แต่งตั้งผู้ดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายใหม่ เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 212,000.00 บาท
33811/03/2568บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 1 พฤษภาคม 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("CoinsTH") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ CoinsTH ได้แต่งตั้งผู้ดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายใหม่ เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 212,000.00 บาท
33906/03/2568นายบุญ วนาสิน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2565 นายบุญ วนาสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรส และนิติบุคคลซึ่งนายบุญและคู่สมรส ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดและมีการสัดส่วนการถือหุ้นมากที่สุด นายบุญจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2563 วันที่ 4 มกราคม 2564 วันที่ 24 และ 25 มีนาคม 2565 วันที่ 27 30 และ 31 พฤษภาคม 2565 และวันที่ 11 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ นายบุญรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 วันที่ 5 มกราคม 2564 วันที่ 28 และ 29 มีนาคม 2565 วันที่ 1 มิถุนายน 2565 และวันที่ 13 กรกฎาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 8 กระทง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
34027/02/2568นายพีรณัฐ ศิริพรพิทักษ์ 244/3 (1) ประกอบมาตรา 244/6 (2) (3) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2564 (ช่วงการซื้อขายภาคบ่าย) ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2564 นายพีรณัฐ ศิริพรพิทักษ์ ร่วมกับนายสุธี ศิริพรพิทักษ์ สร้างราคาหุ้นบริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (RPC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายของหุ้น RPC15/2568การดำเนินการทางแพ่ง

27/02/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 13,300.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 27/02/2568 ถึงวันที่ 10/11/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2568 ถึงวันที่ 26/07/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2568 ถึงวันที่ 26/07/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 199,548.00 บาท

 
34118/02/2568นายพชรดนัย ชาญหัตถกิจ 244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 244/5 (4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายพชรดนัย ชาญหัตถกิจ ได้ส่งคำสั่งซื้อขาย (1) หุ้นของบริษัท เอเชีย ไบโอแมส จำกัด (มหาชน) (ABM) (2) หุ้นบริษัท ฟู้ดแอนด์ดริ๊งส์ จำกัด (มหาชน) (F&D) (3) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ทีวีดี โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 3 (TVDH-W3) และ (4) หุ้นบริษัท เอเอ็มอาร์ เอเซีย จำกัด (มหาชน) (AMR) ในลักษณะสร้างราคา เช่น ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่งคำเสนอซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น ส่งคำสั่งเสนอซื้อด้วยปริมาณน้อยในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์ปรับตัวสูงขึ้น รวมถึงส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด ในช่วงเวลาดังต่อไปนี้กรณี ABM อยู่ระหว่างวันที่ 7 – 8 มิถุนายน 2566 กรณี F&D วันที่ 21 กรกฎาคม 2566 กรณี TVDH-W3 ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม – 3 สิงหาคม 2566 และ กรณี AMR ระหว่างวันที่ 28 – 29 สิงหาคม 2566 โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ทั้ง 4 หลักทรัพย์ปรับตัวสูงขึ้น เป็นผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้ง 4 หลักทรัพย์ข้างต้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ฉบับที่28/2568การดำเนินการทางแพ่ง

18/02/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,684,049.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,774,456.25 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 18/02/2568 ถึงวันที่ 17/02/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/02/2568 ถึงวันที่ 17/02/2572
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 155,507.75 บาท

 
34230/01/2568บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)98(5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2563 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้เสนอขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 111,000.00 บาท
34330/01/2568บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 2 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. MST") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. MST มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 4,745,000.00 บาท
34430/01/2568นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2564 นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TFG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และนิติบุคคลซึ่งนายวินัย คู่สมรส หรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดและมีการสัดส่วนการถือหุ้นมากที่สุด นายวินัยจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มีนาคม 2563 24 มีนาคม 2563 10 มิถุนายน 2563 19 สิงหาคม 2563 25 ธันวาคม 2563 22 มกราคม 2564 26 มีนาคม 2564 และ 29 มีนาคม 2564 ทั้งนี้ นายวินัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 13 มีนาคม 2563 27 มีนาคม 2563 11 มิถุนายน 2563 20 สิงหาคม 2563 28 ธันวาคม 2563 25 มกราคม 2564 30 มีนาคม 2564 และ 30 มีนาคม 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 8 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,550.00 บาท
34530/01/2568นายรัตน์ โอสถานุเคราะห์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2564 นายรัตน์ โอสถานุเคราะห์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท โอสถสภา จำกัด (มหาชน) (OSP) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ OSP ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2563 18 มกราคม 2564 6 ตุลาคม 2564 3 พฤศจิกายน 2564 และ 18 พฤศจิกายน 2564 ทั้งนี้ นายรัตน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 18 มีนาคม 2563 29 มกราคม 2564 23 กุมภาพันธ์ 2565 23 กุมภาพันธ์ 2565 และ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 5 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2568 โดยปรับเป็นเงิน 180,200.00 บาท
34630/01/2568นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 19 มีนาคม 2563 นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 มีนาคม 2563 ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 2 เมษายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท
34730/01/2568นายรัช ตันตนันตา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายรัช ตันตนันตา ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท สกาย ไอซีที จำกัด (มหาชน) ("SKY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SKY ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2566 นายรัชจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 , 10 และวันที่ 13 กรกฎาคม 2563 วันที่ 18, 21 และ 24 กันยายน 2563 และวันที่ 15 ธันวาคม 2566 แต่นายรัชรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 7 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 153,000.00 บาท
34830/01/2568นายวศิน อุดมรัชตวนิชย์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวศิน ดำรงตำแหน่งเป็นประธานคณะเจ้าหน้าที่ด้านทรัพยากรบุคคล ธนาคารกรุงศรี อยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BAY ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรสเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2563 นายวศินจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 26 สิงหาคม 2563 แต่นายวศินรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 8 ตุลาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท
34930/01/2568นายพงศ์ธร ธาราไชย59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพงศ์ธร ธาราไชย ตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โปรเจค แพลนนิ่ง เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("PPS") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PPS ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 16 มีนาคม 2563 นายพงศ์ธร จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 19 มีนาคม 2563 แต่นายพงศ์ธรรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ในวันที่ 20 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท
35030/01/2568นายประสาน อัครพงศ์พิศักดิ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประสาน อัครพงศ์พิศักดิ์ ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริหาร บริษัท โลหะกิจ เม็ททอล จำกัด (มหาชน) ("LHK") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LHK ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2563 และวันที่ 5 มิถุนายน 2563 นายประสานจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 10 มิถุนายน 2563 แต่นายประสานรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 1 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 143,700.00 บาท
35130/01/2568นายปณต สิริวัฒนภักดี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปณต สิริวัฒนภักดี ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน) ("UV") และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท อเดลฟอส จำกัด ("บจก. อเดลฟอส") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. อเดลฟอส และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. อเดลฟอส โดยระหว่างวันที่ 4 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2563 บจก. อเดลฟอส ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับนายปณต มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UV ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บจก. อเดลฟอส นายปณต จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 18 มีนาคม 2563 แต่นายปณตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,900.00 บาท
35230/01/2568นายฐาปน สิริวัฒนภักดี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐาปน สิริวัฒนภักดี ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน) ("UV") และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท อเดลฟอส จำกัด ("บจก. อเดลฟอส") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. อเดลฟอส และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. อเดลฟอส โดยระหว่างวันที่ 4 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2563 บจก. อเดลฟอส ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับนายฐาปน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UV ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บจก. อเดลฟอส นายฐาปน จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 18 มีนาคม 2563 แต่นายฐาปนรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 2 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,900.00 บาท
35330/01/2568นายพร้อมพงศ์ ไชยกุล 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพร้อมพงศ์ ไชยกุล รองประธานกรรมการ บริษัท สตาร์ส ไมโครอิเล็กทรอนิกส์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("SMT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SMT ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2563 นายพร้อมพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 20 พฤษภาคม 2563 แต่นายพร้อมพงศ์รายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลา ที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,050.00 บาท
35430/01/2568นางสาวยวน จวิน เชีย300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวยวน จวิน เชีย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PICO จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการไตรมาสที่ 1 ปี 2567 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวยวน จวิน เชีย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PICO จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท
35530/01/2568นางสาวยวน จวิน เชีย300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวยวน จวิน เชีย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PICO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวยวน จวิน เชีย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PICO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท
35630/01/2568บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 18 มีนาคม 2567 แต่ PICO นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท
35730/01/2568บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 18 มีนาคม 2567 แต่ PICO นำส่ง รายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท
35830/01/2568นายศราวุธ สมวัฒนา242 (1) ประกอบ 244 (4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายศราวุธ สมวัฒนา ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2564 ของบริษัท เนอวานา ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (NVD) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น NVD และระหว่างวันที่ 30 พฤศจิกายน 2564 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 นายศราวุธได้ซื้อหลักทรัพย์ NVD ผ่านบัญชีของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 เวลา 17.40 น. การดำเนินการทางแพ่ง

30/01/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 754,426.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 867,589.90 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/01/2568 ถึงวันที่ 29/01/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/01/2568 ถึงวันที่ 29/01/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 168,094.10 บาท

 
35916/01/2568บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ("MD&A") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวมจำนวน 9 กรณี ดังนี้ (1) MD&A ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 (3) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ก(5) MD&A ประจำปี 2564 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (7) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 ก(8) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (9) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566  กล่าวโทษ
36016/01/2568นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 5 (1) MD&A ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 (3) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 (5) MD&A ประจำปี 2564 กล่าวโทษ
36116/01/2568นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี (1) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 กล่าวโทษ
36216/01/2568นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี (1) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (4) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566 กล่าวโทษ
36316/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน ("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงาน CAR งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 9 ธันวาคม 2565 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
36416/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ภายในวันที่ 17 กรกฎาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
36516/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
36616/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
36716/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการแต่งตั้ง การดำรงตำแหน่ง HoC ในวันที่ 7 มีนาคม 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
36816/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ซึ่ง บจก. เอฟแอล ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 19 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
36915/01/2568นาย ธันว์ วุฒิธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นาย ธันว์ วุฒิธรรม และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

15/01/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 457,826.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 686,739.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 15/01/2568 ถึงวันที่ 14/09/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 15/01/2568 ถึงวันที่ 14/05/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 15/01/2568 ถึงวันที่ 14/05/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 686,739 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 457,826 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 20 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 40 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

37013/01/2568นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37113/01/2568นายอภิมุข บำรุงวงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37213/01/2568นายพัสกร ศิลมัฐพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37313/01/2568นางสาวชญาดา สุขกสิพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37413/01/2568นางสุภา วงค์อนุพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37513/01/2568นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37613/01/2568นายสีหราช โลหชิตรานนท์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37713/01/2568นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37813/01/2568นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37913/01/2568นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
38013/01/2568นายนิธิศ ศิลมัฐพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
38123/12/2567นายอรัญ อภิจารี311 313 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 315 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38223/12/2567นางสาวมินทร์ฐิตา ปนาวัฒน์ธนยศ315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38323/12/2567บริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38423/12/2567นางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38523/12/2567บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษ
38623/12/2567นางสาวโศภชา เจริญสุข315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38723/12/2567บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร280/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38823/12/2567นายดุษฎี เล็กยิ้ม300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร280/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
38923/12/2567นายธนากร ธนวริทธิ์300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร280/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
39019/12/2567นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("SMT") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMT ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างวันที่ 21 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2562 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,000,000.00 บาท
39119/12/2567นางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สินแพทย์ จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน ระหว่างเดือนธันวาคม 2557 ถึงธันวาคม 2564 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท
39219/12/2567บริษัท สินแพทย์ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนธันวาคม 2557 ถึงธันวาคม 2564 บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท
39319/12/2567นายบุญชัย อาศิรวาทวณิชย์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญชัย อาศิรวาทวณิชย์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด ("บริษัท ไอบิส") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัทไอบิสเสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายบุญชัยไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญชัยจึงต้องรับผิดกรณีบริษัทไอบิสเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
39419/12/2567บริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2564 ถึงวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 บริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด ("IBIZ") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
39519/12/2567นายจำเริญ พูลวรลักษณ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 17 มกราคม 2563 และวันที่ 26 พฤษภาคม 2563 ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่ง กรรรมการและประธานกรรมการ บริษัท เมเจอร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("MJD") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MJD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรส นายจำเริญ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 22 มกราคม 2563 และวันที่ 29 พฤษภาคม 2563 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายจำเริญได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2563 และวันที่ 9 มิถุนายน 2563 ตามลำดับ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 105/2567 โดยปรับเป็นเงิน 48,450.00 บาท
39619/12/2567นายวินัย วงศ์สว่างรัศมี59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 11 มีนาคม 2564 นายวินัย วงศ์สว่างรัศมี กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารด้านการขายและตลาด (Chief Marketing and Sales Officer : "CMO") บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) ("BM") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายวินัยจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 16 มีนาคม 2564 ทั้งนี้ นายวินัยได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2564 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2567 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท
39719/12/2567นางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ ผู้จัดการของ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("บจก. คอยส์ ทีเอช") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยส์ ทีเอช มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บจก. คอยส์ ทีเอช จัดส่งรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ("รายงาน ACR") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นางสาวสุวลักษณ์ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิด กรณี บจก. คอยส์ ทีเอช จัดส่งรายงาน ACR ประจำปี 2566 ต่อสำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2567 โดยปรับเป็นเงิน 102,000.00 บาท
39819/12/2567บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("บจก. คอยส์ ทีเอช") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี มีหน้าที่จัดส่งรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ("รายงาน ACR") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ บจก. คอยส์ ทีเอช จัดส่งรายงาน ACR ประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 12 มีนาคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2567 โดยปรับเป็นเงิน 102,000.00 บาท
39919/12/2567นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 26-31 ธันวาคม 2566 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 6 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2567 โดยปรับเป็นเงิน 495,000.00 บาท
40019/12/2567บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 26-31 ธันวาคม 2566 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 6 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่ อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2567 โดยปรับเป็นเงิน 495,000.00 บาท
40119/12/2567นายพงศ์ปิติ เอกเธียรชัย94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายพงศ์ปิติ เอกเธียรชัย กรรมการผู้จัดการ บริษัท ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไทย จำกัด ("TDX") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TDX ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 19-26 ธันวาคม 2566 TDX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 8 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2567 โดยปรับเป็นเงิน 255,000.00 บาท
40219/12/2567บริษัท ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไทย จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 19-26 ธันวาคม 2566 บริษัท ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 8 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2567 โดยปรับเป็นเงิน 255,000.00 บาท
40319/12/2567นางสาว ธันยพร อุชุไพบูลย์วงศ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้หน้าที่แสวงหาประโยชน์เพื่อตนเอง และไม่ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยให้ข้อมูลหรือจัดทำเอกสารไม่ตรงต่อความเป็นจริง275/2567ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/12/2567 ถึงวันที่ 18/12/2570

40413/12/2567บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
40513/12/2567นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของ บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วิลล่า ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
40613/12/2567นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของ บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วิลล่า ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
40728/11/2567นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

28/04/2568 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

28/11/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

40828/11/2567นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

18/08/2568

13/06/2568 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

28/11/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์

40926/11/2567นางละออ ตั้งคารวคุณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางละออ ตั้งคารวคุณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม 254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41026/11/2567นางวิไล ตั้งคารวคุณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางวิไล ตั้งคารวคุณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41126/11/2567น.ส.พัทธ์ธีรา หอมวิไลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.พัทธ์ธีรา หอมวิไล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41226/11/2567นางสาว นิชานันท์ จีรไชยวรโชติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางสาว นิชานันท์ จีรไชยวรโชติ (เดิมชื่อ น.ส.จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ) เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41326/11/2567นายนำพล ไชยพงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายนำพล ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41426/11/2567นายธนกฤต เลิศผาติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายธนกฤต เลิศผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41526/11/2567นายวิวัฒน์ เลิศผาติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวิวัฒน์ เลิศผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41626/11/2567นายณัฐภณ นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41726/11/2567นายพัฒนะ นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายพัฒนะ นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41826/11/2567น.ส.กนกพัฒน์ โชคธนมณีพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.กนกพัฒน์ โชคธนมณี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41926/11/2567นางรุ่งทิพย์ มณีวรรณ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางรุ่งทิพย์ มณีวรรณ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42026/11/2567นายปวิช ชัยธรรมกรพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายปวิช ชัยธรรมกร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42126/11/2567น.ส.พิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.พิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42226/11/2567นายวินิจ มณีนวลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวินิจ มณีนวล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่น อีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42326/11/2567น.ส.ฐิติพร วังไพฑูรย์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.ฐิติพร วังไพฑูรย์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42426/11/2567นายนพดล ศรีสุวรรณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายนพดล ศรีสุวรรณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42526/11/2567นายปทาน (ประสิทธิ์) ศรีสุวรรณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายปทาน ศรีสุวรรณ (หรือนายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ) เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42626/11/2567นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่น อีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42726/11/2567นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสงพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42826/11/2567นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42926/11/2567น.ส.สุนันท์ สาลีพันธ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สุนันท์ สาลีพันธ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43026/11/2567นายภาณุภณ วรพาณีพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายภาณุภณ วรพาณี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43126/11/2567น.ส.สิริพิชชา มณีวรรณ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สิริพิชชา มณีวรรณ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43226/11/2567นายวงศภัค นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวงศภัค นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43326/11/2567น.ส.สโรชา นาคบำรุงพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สโรชา นาคบำรุง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43426/11/2567นายตฤณ ถิรธนโภคินพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายตฤณ ถิรธนโภคิน เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43526/11/2567นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43626/11/2567นายสมเกียรติ อินทสระพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายสมเกียรติ อินทสระ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43726/11/2567นายสุรัตน์ อาศิรวาทพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายสุรัตน์ อาศิรวาท เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43823/11/2567นาย ธนา สินธนาภัทร์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรจากเหตุถูก ค.ม.พ. มีมติให้ดำเนินการมาตรการลงโทษทางแพ่ง โดยห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งได้ลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง เมื่อวันที่ 31 ต.ค. 2567 ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/11/2567 ถึงวันที่ 30/10/2571

43923/11/2567นางสาว กิตติกา วิศรุตนาถประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรจากเหตุถูก ค.ม.พ. มีมติให้ดำเนินการมาตรการลงโทษทางแพ่ง โดยห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งได้ลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง เมื่อวันที่ 31 ต.ค. 2567 ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/11/2567 ถึงวันที่ 30/10/2571

44022/11/2567บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("KTX") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ KTX มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2567 โดยปรับเป็นเงิน 516,000.00 บาท
44122/11/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด109 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ. ฟิลลิป") หน้าที่ต้องจัดทำและนำส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวันของแต่ละกองทุน (แบบรายงาน A-2) ภายในวันทำการถัดไป ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานจัดไว้ แต่ บลจ. ฟิลลิป จัดทำและนำส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวัน (แบบรายงาน A-2) ล่าช้า รวม 3 กรณี ได้แก่ รายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวัน (แบบรายงาน A-2) ประจำวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ประจำวันที่ 2 ตุลาคม 2566 และประจำวันที่ 29 พฤศจิกายน 2566  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 102/2567 โดยปรับเป็นเงิน 279,000.00 บาท
44222/11/2567นางสาวนิรมาณ ไหลสาธิต59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 16 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 16 มีนาคม 2563 นางสาวนิรมาณ ไหลสาธิต ดำรงตำแหน่ง รองผู้จัดการใหญ่ ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BBL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวนิรมาณจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 19 มีนาคม 2563 ทั้งนี้ นางสาวนิรมาณรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 3 สิงหาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2567 โดยปรับเป็นเงิน 11,850.00 บาท
44322/11/2567นางสาวอริยา ตั้งมิตรประชา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 23 กันยายน 2562 ถึงวันที่ 2 มกราคม 2563 นางสาวอริยา ตั้งมิตรประชา ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท ดูโฮม จำกัด (มหาชน) ("DOHOME") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ DOHOME ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรสหรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา นางสาวอริยา จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 26 มีนาคม 2563 ทั้งนี้ นางสาวอริยา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 21 เมษายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2567 โดยปรับเป็นเงิน 6,300.00 บาท
44422/11/2567บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน ("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงาน CAR งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 9 ธันวาคม 2565 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 68,250.00 บาท
44522/11/2567บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ภายในวันที่ 17 กรกฎาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 56,875.00 บาท
44622/11/2567บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 58,750.00 บาท
44722/11/2567บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 79,000.00 บาท
44822/11/2567บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการแต่งตั้ง การดำรงตำแหน่ง HoC ในวันที่ 7 มีนาคม 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 374,000.00 บาท
44922/11/2567บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ซึ่ง บจก. เอฟแอล ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 19 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 131,000.00 บาท
45022/11/2567นายพลากร ยอดชมญาณ94 ประกอบ ม.27 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายพลากร ยอดชมญาณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซาโตชิ จำกัด ("บจก. ซาโตชิ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บจก. ซาโตชิ ยื่นคำขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ต่อสำนักงานให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายพลากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. ซาโตชิ ยื่นคำขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ต่อสำนักงานล่าช้าไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2567 โดยปรับเป็นเงิน 126,000.00 บาท
45122/11/2567บริษัท ซาโตชิ จำกัด27 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซาโตชิ จำกัด ("บจก. ซาโตชิ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่ยื่นคำขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบุคคลจำนวน 1 รายต่อสำนักงานก่อนวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2567 เนื่องจาก บจก. ซาโตชิ มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนและขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลดังกล่าวในวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ บจก. ซาโตชิ ยื่นคำขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 มีนาคม 2567 จึงเป็นการยื่นคำขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ล่าช้าไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2567 โดยปรับเป็นเงิน 126,000.00 บาท
45222/11/2567นางสาว ธีรนุช รุ่งทิวากรอุทัยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน251/2567ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2567 ถึงวันที่ 15/03/2568

45319/11/2567นายจำเริญ โพธิยอด242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายจำเริญ โพธิยอด ซึ่งในขณะนั้นมีตำแหน่งกรรมการบริษัท บางจาก คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“BCP”) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในจากการทำหน้าที่กรรมการในการประชุมคณะกรรมการบริษัทของ BCP ในวันที่ 16 ธันวาคม 2565 เกี่ยวกับการที่ BCP จะเข้าซื้อหุ้นบริษัท เอสโซ่ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“ESSO”) และทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ ESSO อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น BCP และวันที่ 22 ธันวาคม 2565 นายจำเริญ โพธิยอด ได้ซื้อหุ้น BCP บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 มกราคม 2566 การดำเนินการทางแพ่ง

19/11/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,279,375.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,112,500.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 230,682.00 บาท

 
45412/11/2567นายภูษณ ปรีย์มาโนช281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
45512/11/2567นางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
45612/11/2567พลโท อนุธัช บุนนาค281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 มาตรา 307 308 311 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
45712/11/2567นายสราญ เลิศเจริญวงษา281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 มาตรา 307 308 311 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
45831/10/2567นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/04/2567 ถึงวันที่ 26/02/2570

 
45931/10/2567นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 29/06/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2570 ถึงวันที่ 26/06/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
46031/10/2567นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,558,197.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,337,295.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 30/06/2569 ถึงวันที่ 29/10/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/06/2573 ถึงวันที่ 26/03/2578
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท

 
46131/10/2567นายบุญโชค ถิรธารากร243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
46231/10/2567นายบุญโชค ถิรธารากร 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
46331/10/2567นายบุญโชค ถิรธารากร244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,558,197.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,337,295.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท

 
46431/10/2567นายบุญเชิด สันทัดพานิช 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
46531/10/2567นายบุญเชิด สันทัดพานิช244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
46631/10/2567นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
46731/10/2567นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
46831/10/2567นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
46931/10/2567นายปรียธาดา บูรณวรคุณ243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
47031/10/2567นายปรียธาดา บูรณวรคุณ 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
47131/10/2567นายปรียธาดา บูรณวรคุณ 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,720,984.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,581,476.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท

 
47231/10/2567นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
47331/10/2567นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
47431/10/2567นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7  การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท

 
47531/10/2567นายการุณ ธีรวรชัย243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
47631/10/2567นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 และนายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท

 
47731/10/2567นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
47831/10/2567นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท

 
47931/10/2567นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
48031/10/2567นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,558,197.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,337,295.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท

 
48131/10/2567นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
48231/10/2567นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 724,443.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,086,664.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท

 
48331/10/2567นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ243 ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 และนายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
48431/10/2567นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/07/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 29/04/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
48531/10/2567นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ244/1 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบีเอส จำกัด (มหาชน) ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/07/2568 ถึงวันที่ 30/10/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/04/2569 ถึงวันที่ 29/10/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท

 
48631/10/2567นายธนา สินธนาภัทร์244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/07/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 29/04/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท

 
48731/10/2567นายธนา สินธนาภัทร์244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/07/2568 ถึงวันที่ 30/10/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/04/2569 ถึงวันที่ 29/10/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท

 
48829/10/2567บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 98 (6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2565 ถึงวันที่ 10 กรกฎาคม 2566 ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ให้บริการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกสถานที่ทำการ โดยไม่ได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2567 โดยปรับเป็นเงิน 373,000.00 บาท
48929/10/2567นายธนา เสนาวัฒนกุล59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 29 สิงหาคม 2562 - 18 กันยายน 2562 นายธนา เสนาวัฒนกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท สหมิตรเครื่องกล จำกัด (มหาชน) ("SMIT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SMIT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายธนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 4 มีนาคม 2563 ทั้งนี้ นายธนา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่28 ธันวาคม 2563 และวันที่ 30 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2567 โดยปรับเป็นเงิน 20,050.00 บาท
49029/10/2567นางสาวพิกุล สมวัน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 6 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 23 มกราคม 2563 นางสาวพิกุล สมวัน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท ดูโฮม จำกัด (มหาชน) ("DOHOME") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ DOHOME ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวพิกุลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2563 ทั้งนี้ นางสาวพิกุล รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2567 โดยปรับเป็นเงิน 10,650.00 บาท
49129/10/2567นายประภากร วีระพงษ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 23 กรกฎาคม 2562 นายประภากร วีระพงษ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ และกรรมการผู้จัดการ บริษัท ตะวันออกพาณิชย์ ลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("ECL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ECL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายประภากรจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 28 มกราคม 2563 ทั้งนี้ นายประภากร รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 27 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2567 โดยปรับเป็นเงิน 7,950.00 บาท
49229/10/2567นายกอบชัย จิราธิวัฒน์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 30 มีนาคม 2565 นายกอบชัย จิราธิวัฒน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่ง กรรมการ บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) ("CPN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CPN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายกอบชัยจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 9 ธันวาคม 2562, 23 ธันวาคม 2562, 21 กุมภาพันธ์ 2565 และวันที่ 4 เมษายน 2565 ทั้งนี้ นายกอบชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 21 มกราคม 2563 วันที่ 6 มิถุนายน 2565 และวันที่ 19 เมษายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 4 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2567 โดยปรับเป็นเงิน 66,650.00 บาท
49329/10/2567นายยงเกียรติ ศิริวัจนางกูร59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2562 นายยงเกียรติดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ บริษัท แอสเซท ไฟว์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("A5") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ A5 ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายยงเกียรติจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 12 มีนาคม 2563 แต่นายยงเกียรติรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ วันที่ 12 เมษายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2567 โดยปรับเป็นเงิน 43,050.00 บาท
49429/10/2567นายฟ้าใหม่ ดำรงชัยธรรม59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2562 นายฟ้าใหม่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ บริษัท จีเอ็มเอ็ม แกรมมี่ จำกัด (มหาชน) ("GRAMMY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GRAMMY ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายฟ้าใหม่จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 4 มีนาคม 2563 แต่นายฟ้าใหม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ วันที่ 21 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2567 โดยปรับเป็นเงิน 11,950.00 บาท
49529/10/2567นายเจริญสุข กิจอิทธิ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 17 ธันวาคม 2562 นายเจริญสุขดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ บริษัท ราชธานี ลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน)("THANI") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THANI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายเจริญสุขจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 แต่นายเจริญสุขรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 27 ธันวาคม 2562 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2567 โดยปรับเป็นเงิน 39,600.00 บาท
49629/10/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งรองประธานบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2567 โดยปรับเป็นเงิน 181,800.00 บาท
49729/10/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A")ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2567 โดยปรับเป็นเงิน 154,800.00 บาท
49829/10/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2567 โดยปรับเป็นเงิน 120,600.00 บาท
49929/10/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2567 โดยปรับเป็นเงิน 79,200.00 บาท
50029/10/2567นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2565  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2567 โดยปรับเป็นเงิน 181,800.00 บาท
50129/10/2567นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2567 โดยปรับเป็นเงิน 154,800.00 บาท
50229/10/2567นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2563 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2567 โดยปรับเป็นเงิน 139,200.00 บาท
50329/10/2567นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2567 โดยปรับเป็นเงิน 194,400.00 บาท
50429/10/2567นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2567 โดยปรับเป็นเงิน 180,300.00 บาท
50529/10/2567นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2567 โดยปรับเป็นเงิน 153,000.00 บาท
50629/10/2567นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2564 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2567 โดยปรับเป็นเงิน 121,500.00 บาท
50729/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2564 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ประจำปี 2563 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ประจำปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 139,200.00 บาท
50829/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2564 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2565 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 194,400.00 บาท
50929/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2564 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2565 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 180,300.00 บาท
51029/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2564 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2565 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 153,000.00 บาท
51129/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2564 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ประจำปี 2564 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2565 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 121,500.00 บาท
51229/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2565แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 5 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 181,800.00 บาท
51329/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2565 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 5 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 154,800.00 บาท
51429/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2566 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 128,640.00 บาท
51529/10/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 2 ปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แต่ MAX จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2567 โดยปรับเป็นเงิน 84,480.00 บาท
51629/10/2567นางสาวสุธิดา พันไพศาล300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุธิดา พันไพศาล ประธานเจ้าหน้าที่สายงานการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสุธิดา ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสุธิดา จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ALL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท
51729/10/2567บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2566 แต่ ALL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท
51829/10/2567ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน)46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 2 มีนาคม 2565 จนถึงวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2567 ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของบริษัท ออลล์อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ซึ่งออกและเสนอขายหุ้นกู้มีประกันของ ALL ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 1 ("ALL242A") และหุ้นกู้มีประกันของ ALL ครั้งที่ 1/2565 ชุดที่ 2 ("ALL252A") ซึ่งหุ้นกู้ทั้งสองชุดดังกล่าวออกและเสนอขายระหว่างวันที่ 17 จนถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2565 BAY ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ทั้ง 2 ชุดดังกล่าว อันเป็นการมิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพจะพึงกระทำ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,539,500.00 บาท
51917/10/2567นาย สิทธิพงศ์ จุมปาลีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของลูกค้าโดยมิชอบ214/2567ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/10/2567 ถึงวันที่ 16/10/2577

52015/10/2567นางศิริชล เปี้ยจันทร์ 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางศิริชล เปี้ยจันทร์ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษ
52111/10/2567นายโกเมน นิยมวานิช244/2 ประกอบ 244/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 นายโกเมน นิยมวานิช และนางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนายโกเมนในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่นายโกเมนจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนจำนวนหลายรายการ210/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
52211/10/2567นางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 นายโกเมน นิยมวานิช และนางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนายโกเมนในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่นายโกเมนจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนจำนวนหลายรายการ210/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
52327/09/2567นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ307 311 313 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52427/09/2567นายคิอิชิ โอคุยามา307 311 313 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52527/09/2567นายเลียม ไดเออร์ ออตัน307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52627/09/2567นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52727/09/2567นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52827/09/2567นายฮะรุฮิโกะ ชิน307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52927/09/2567นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53027/09/2567บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53127/09/2567นายเจษฎา ดาวแก้ว281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53226/09/2567นายธนายุส โฆสิตสกุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายธนายุส โฆสิตสกุล มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SIMAT") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายธนายุส ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2567 โดยปรับเป็นเงิน 98,950.00 บาท
53326/09/2567นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 6 มิถุนายน 2562 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2563 นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SIMAT") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายณัฐพงศ์ ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 25 มกราคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2567 โดยปรับเป็นเงิน 89,950.00 บาท
53426/09/2567นายพีระ ปัทมวรกุลชัย246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพีระ ปัทมวรกุลชัย รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2567 โดยปรับเป็นเงิน 110,850.00 บาท
53526/09/2567บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 719,650.00 บาท
53626/09/2567บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("SANKO") เมื่อวันที่ 1 มิถุนายน 2560 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ SANKO ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,246,500.00 บาท
53726/09/2567บริษัท เจทีดับบลิว แอ็ซแซท จำกัด246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจทีดับบลิว แอ็ซแซท จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2567 โดยปรับเป็นเงิน 168,550.00 บาท
53826/09/2567นายวรวุฒิ อุ่นใจ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2564 ขณะเกิดเหตุ นายวรวุฒิ อุ่นใจ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท ซีโอแอล จำกัด (มหาชน) ("COL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ COL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่นายวรวุฒิรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด โดยเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง ทั้งนี้ นายวรวุฒิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2567 โดยปรับเป็นเงิน 208,750.00 บาท
53926/09/2567นายวรัญญู ศิลา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 4 สิงหาคม 2563 นายวรัญญู ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สหการประมูล จำกัด(มหาชน) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ AUCT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายวรัญญูจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 และ 3 กุมภาพันธ์ 2564 แต่นายวรัญญูรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 2 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2567 โดยปรับเป็นเงิน 33,450.00 บาท
54026/09/2567นายวรุณ วรวณิชชา59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 นายวรุณดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท ไรมอนด์ แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("RML") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ RML ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายวรุณจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 28 พฤศจิกายน 2562 แต่นายวรุณ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ในวันที่ 2 ธันวาคม 2562 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2567 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท
54126/09/2567นางรวีพร คูหิรัญ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 27 กันยายน 2562 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2562 นางรวีพรดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบของบริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF ที่ซื้อขาย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางรวีพรจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2562 แต่นางรวีพรรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ในวันที่ 31 มกราคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2567 โดยปรับเป็นเงิน 9,200.00 บาท
54226/09/2567นายชาญศักดิ์ เฟื่องฟู59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2562 นายชาญศักดิ์ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการรองผู้จัดการใหญ่ของธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BBL ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายชาญศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 18 ธันวาคม 2562 แต่นายชาญศักดิ์รายงานการเปลี่ยนแปลง การถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 27 มกราคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2567 โดยปรับเป็นเงิน 49,500.00 บาท
54326/09/2567นายสันติ บางอ้อ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 17 มิถุนายน 2562 ถึงวันที่ 7 กันยายน 2564 นายสันติ บางอ้อ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท ประชาอาภรณ์ จำกัด (มหาชน) ("PG") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสันติจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 25 ธันวาคม 2562 และวันที่ 15 กันยายน 2564 แต่นายสันติรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 พฤศจิกายน 2564 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 73/2567 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท
54426/09/2567นายสันติสุข โฆษิอาภานันท์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 20 พฤศจิกายน 2562 นายสันติสุข โฆษิอาภานันท์ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โซนิค อินเตอร์เฟรท จำกัด (มหาชน) ("SONIC") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SONIC ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสันติสุข จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 แต่นายสันติสุขรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 26 พฤศจิกายน 2562 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 72/2567 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท
54526/09/2567นายอรุณพันธ์ ภู่ทอง59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 20 พฤศจิกายน 2562 นายอรุณพันธ์ ภู่ทอง ดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ บริษัท บี.กริม เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("BGRIM") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BGRIM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายอรุณพันธ์จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 25 พฤษภาคม 2563 แต่นายอรุณพันธ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 17 ส.ค. 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2567 โดยปรับเป็นเงิน 9,200.00 บาท
54626/09/2567นายธัญญะ กิจชัยนุกูล300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธัญญะ กิจชัยนุกูล ผู้บริหารระดับสูงฝ่ายอำนวยสินเชื่อ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บมจ. เงินติดล้อ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
54726/09/2567นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา ผู้บริหารระดับสูงฝ่ายบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บมจ. เงินติดล้อ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
54826/09/2567บริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
54926/09/2567นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานในการให้บริการนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่เหมาะสมเพียงพอ ส่งผลให้ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด และเกิดผลกระทบต่อลูกค้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2567 โดยปรับเป็นเงิน 733,000.00 บาท
55026/09/2567บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 22 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 30 มกราคม 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานในการให้บริการนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่เหมาะสมเพียงพอ ส่งผลให้ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2567 โดยปรับเป็นเงิน 733,000.00 บาท
55124/09/2567บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 30 เมษายน 2567 แต่ Bitazza กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55224/09/2567นายธนวัต สุตันติวรคุณ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนวัต สุตันติวรคุณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของBiazza มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Bitazza จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี Bitazza ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55320/09/2567นางศิริญา เทพเจริญ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55420/09/2567นายวิษณุ เทพเจริญ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น 198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55520/09/2567นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น 198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55620/09/2567นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55720/09/2567นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น 198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55820/09/2567นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
55918/09/2567บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2565 - 30 มกราคม 2566 บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56018/09/2567นายชนินทร์ เย็นสุดใจ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนินทร์ เย็นสุดใจ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56118/09/2567นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน และเลขานุการบริษัทของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56218/09/2567นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56318/09/2567นายประกรณ์ เมฆจำเริญ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประกรณ์ เมฆจำเริญ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56406/09/2567แพลตฟอร์ม CoinEx26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลแพลตฟอร์ม CoinEx ร่วมกับนายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในประเทศไทย โดยเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 แพลตฟอร์ม CoinEx เป็นผู้ให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.16 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้มาใช้บริการของ CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแลห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ CoinEx และนายพุฒิพงศ์จึงเป็นการร่วมกันกระทำการอันมีลักษณะเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต180/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
56506/09/2567นายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลแพลตฟอร์ม CoinEx ร่วมกับนายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในประเทศไทย โดยเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 แพลตฟอร์ม CoinEx เป็นผู้ให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.16 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้มาใช้บริการของ CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแลห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ CoinEx และนายพุฒิพงศ์จึงเป็นการร่วมกันกระทำการอันมีลักษณะเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต180/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
56627/08/2567บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)133 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล นำเทคโนโลยีมาใช้ในการบริหารจัดการกองทุนส่วนบุคคลในการวิเคราะห์ คัดเลือกและคัดกรองสัญญาณซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,255,000.00 บาท
56727/08/2567บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)133 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มิถุนายน 2564 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล มอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) ด้านการวิเคราะห์และตัดสินใจลงทุน โดยมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2567 โดยปรับเป็นเงิน 988,000.00 บาท
56827/08/2567บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)133 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ วันที่ 27 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 26 ธันวาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล กระบวนการจัดทำและปรับปรุงสัญญากองทุนส่วนบุคคลไม่รอบคอบรัดกุม โดยมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,673,000.00 บาท
56927/08/2567นางสมฤดี ไทยพานิช300 ประกอบ 64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสมฤดี ไทยพานิช กรรมการผู้มีอำนจ WAS ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิว เอ เอส บิสซิเนส จำกัด ("WAS") ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดในความผิดที่ WAS นำส่งรายงานการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2567 โดยปรับเป็นเงิน 20,240.00 บาท
57027/08/2567บริษัท ดับบลิว เอ เอส บิสซิเนส จำกัด64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดับบลิว เอ เอส บิสซิเนส จำกัด มีหน้าที่รายงานผล การขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงต่อสำนักงานภายในวันที่ 25 ตุลาคม 2566 แต่บริษัทนำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2566จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2567 โดยปรับเป็นเงิน 20,240.00 บาท
57127/08/2567นายศาศวัต ศิริสรรพ์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 ภริยาของนายศาศวัต ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท สหกล อิควิปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("SQ") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SQ ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่นายศาศวัตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด โดยเป็นความผิดจำนวน 4 กระทง ทั้งนี้ นายศาศวัตได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2567 และวันที่ 26 กรกฎาคม 2567 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2567 โดยปรับเป็นเงิน 93,700.00 บาท
57227/08/2567นายปรัชญา เจริญกิจชัยชนะ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรัชญา เจริญกิจชัยชนะ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด ("บจก. ช่างไทยมือโปร") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. ช่างไทยมือโปร เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
57327/08/2567บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
57427/08/2567นายฐิติ สิหนาทกถากุล300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐิติ สิหนาทกถากุล ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โรงพยาบาลไทยนครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("TNH") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TNH ในขณะเกิดเหตุ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TNH จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
57527/08/2567บริษัท โรงพยาบาลไทยนครินทร์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โรงพยาบาลไทยนครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("TNH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 31 ตุลาคม 2566 แต่ TNH จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2566 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
57627/08/2567นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
57727/08/2567นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี KKC จัดทำและนำส่ง MD&A ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
57827/08/2567บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำ ปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ KKC นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
57927/08/2567บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ KKC นำส่ง รายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
58027/08/2567นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("Bitkub") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitkub ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 27 สิงหาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2566 Bitkub ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2567 โดยปรับเป็นเงิน 660,000.00 บาท
58127/08/2567นายทวีทรัพย์ ราวรรณ์94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายทวีทรัพย์ ราวรรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("Bitkub") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitkub ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 27 สิงหาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2566 Bitkub ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2567 โดยปรับเป็นเงิน 660,000.00 บาท
58227/08/2567บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 27 สิงหาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2566 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("Bitkub") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 35 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2567 โดยปรับเป็นเงิน 825,000.00 บาท
58307/08/2567นายวรวุฒิ อุ่นใจ242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายวรวุฒิ อุ่นใจ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท ซีโอแอล จำกัด (มหาชน) ("COL") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น COL เกี่ยวกับกรณีบริษัทย่อยของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งจะทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ COL ที่ราคาสูงกว่าราคาตลาดของหุ้น COL ที่ซื้อขายกันอยู่ในขณะนั้น โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายวรวุฒิได้ร่วมกับนางสาวพชรพัชร์ ทองแว่น ซื้อหุ้น COL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวพชรพัชร์ ก่อนที่ COL จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 กันยายน 2563157/2567การดำเนินการทางแพ่ง

07/08/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 878,070.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,097,587.50 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/10/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/10/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 143,215.50 บาท

 
58407/08/2567นางสาวพชรพัชร์ ทองแว่น242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวพชรพัชร์ ทองแว่น ได้ร่วมกับนายวรวุฒิ อุ่นใจ ซึ่งเป็นบุคคลวงในที่ทราบข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้นบริษัท ซีโอแอล จำกัด (มหาชน) ("COL") เกี่ยวกับกรณีบริษัทย่อยของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งจะทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ COL ที่ราคาสูงกว่าราคาตลาดของหุ้น COL ที่ซื้อขายกันอยู่ในขณะนั้น โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว บุคคลทั้งสองได้ร่วมกันซื้อหุ้น COL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวพชรพัชร์ ก่อนที่ COL จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 กันยายน 2563157/2567การดำเนินการทางแพ่ง

07/08/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 878,070.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,097,587.50 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/08/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/08/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 143,215.50 บาท

 
58524/07/2567นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายยรรยงได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (2) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (3) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

58624/07/2567นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (3) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

58724/07/2567นายเอกวิชญ์ กมลเทพา244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

58824/07/2567นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 7 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล และ (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ (แล้วแต่กรณี) ซื้อขายหุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

58924/07/2567นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

59024/07/2567นายภควันต์ วงษ์โอภาสี244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

59124/07/2567นายกรวิช อัศวกุล244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 นายกรวิช อัศวกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 7 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (6) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี และ (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ ซื้อขาย หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

59224/07/2567นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (6) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (7) นายกรวิช อัศวกุล และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

59324/07/2567นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนมีนาคม 2560 นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 6 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี และ (6) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ ซื้อขาย หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด154/2567การดำเนินการทางแพ่ง

24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

59423/07/2567นายชนะชัย จุลจิราภรณ์283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("บล. บียอนด์") ไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ บล. บียอนด์ ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต โดยไม่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2567 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท
59523/07/2567นายชนะชัย จุลจิราภรณ์283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบ ในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("บล. บียอนด์") ไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ บล. บียอนด์ ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการบริหารและจัดการความเสี่ยงไม่รัดกุมเพียงพอ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2567 โดยปรับเป็นเงิน 100,000.00 บาท
59623/07/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 1 มิถุนายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ.ฟิลลิป") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิดฟิลลิปบริหารเงิน (PHILLIP CASH MANAGEMENT OPEN END FUND : "กองทุน PCASH") ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยมีการดำรงอายุเฉลี่ยคงเหลือของตราสารหนี้ที่กองทุนลงทุน (portfolio duration) เกินกว่าที่ประกาศและโครงการกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2567 โดยปรับเป็นเงิน 91,000.00 บาท
59723/07/2567นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 29 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2565 นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ความผิด 3 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2567 โดยปรับเป็นเงิน 235,750.00 บาท
59823/07/2567นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางศิรินา ปวโรฬารวิทยา ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) ("BTNC") เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2561 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ BTNC ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้นางศิรินาถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานางศิรินาได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2567 โดยปรับเป็นเงิน 763,500.00 บาท
59923/07/2567บริษัท ศิราธาน จำกัด 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2564 บริษัท ศิราธาน จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ความผิด 3 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2567 โดยปรับเป็นเงิน 309,300.00 บาท
60023/07/2567บริษัท ศิราธาน จำกัด247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ศิราธาน จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) ("BTNC") เมื่อวันที่ 21 ตุลาคม 2564 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ BTNC ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้บริษัท ศิราธานถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ศิราธาน จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 50 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2567 โดยปรับเป็นเงิน 157,500.00 บาท
60123/07/2567บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("NEP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 15 พฤษภาคม 2566 แต่ NEP นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2567 โดยปรับเป็นเงิน 91,200.00 บาท
60223/07/2567บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("NEP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 15 พฤษภาคม 2566 แต่ NEP นำส่ง รายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2567 โดยปรับเป็นเงิน 91,200.00 บาท
60323/07/2567นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ DIMET จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี DIMET จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2567 โดยปรับเป็นเงิน 72,600.00 บาท
60423/07/2567นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ DIMET จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี DIMET จัดทำและนำส่ง การเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2567 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท
60523/07/2567นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ DIMET จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี DIMET จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2567 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท
60623/07/2567บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2565 แต่ DIMET นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2563 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2567 โดยปรับเป็นเงิน 72,600.00 บาท
60723/07/2567บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 15 พฤษภาคม 2563 แต่ DIMET นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2567 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท
60823/07/2567บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 15 พฤษภาคม 2563 แต่ DIMET นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2567 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท
60923/07/2567นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ ซึ่งเป็นภรรยาของผู้บริหารและกรรมการของบริษัท สหกลอิควิปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“SQ”) และในขณะนั้นมีตำแหน่งเป็นที่ปรึกษาฝ่ายพัฒนาองค์กรและบุคลากรที่ SQ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลขาดทุนจากการดำเนินงานของ SQ ในไตรมาส 3 ปี 2562 โดยเป็นการขาดทุนมากที่สุดตั้งแต่ SQ ได้นำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เนื่องจากรายได้จากการให้บริการลดลง และต้นทุนการให้บริการสูงขึ้น อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น SQ และระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ ได้ขายหุ้น SQ ของตนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวสาธิดา ศิริสรรพ์ ซึ่งเป็นบุตรสาว โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2562  การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 961,202.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,201,502.50 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 260,714.50 บาท

 
61023/07/2567นางสาวสาธิดา ศิริสรรพ์ 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวสาธิดา ศิริสรรพ์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกโดยยินยอมให้นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนขายหุ้นบริษัท สหกลอิควิปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“SQ”) โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี ผลขาดทุนจากการดำเนินงานของ SQ ในไตรมาส 3 ปี 2562 อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น SQ ระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2562 การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/03/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/03/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 260,714.00 บาท

 
61123/07/2567นายสุรพล อ้นสุวรรณ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสุรพล อ้นสุวรรณ ซึ่งเป็นเลขานุการบริษัทและผู้อำนวยการฝ่ายงบประมาณจัดหาเงินทุนของ SQ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลขาดทุนจากการดำเนินงานของ SQ ในไตรมาส 3 ปี 2562 โดยเป็นการขาดทุนมากที่สุดตั้งแต่ SQ ได้นำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น SQ และระหว่างวันที่ 7 – 8 พฤศจิกายน 2562 นายสุรพล อ้นสุวรรณ ได้ขายหุ้น SQ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2562 การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,954.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 260,714.00 บาท

 
61219/07/2567บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด40 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลZipmex เผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับราคาซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยพบว่า ข้อมูลราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Zipmex Token (ZMT) ที่แสดงบนหน้าเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex ไม่ถูกต้องตรงกันในการแสดงข้อมูลต่อผู้ลงทุน บุคคลทั่วไป และสำนักงาน เช่น ไม่แสดงข้อมูลราคาซื้อขายเหรียญที่มีการซื้อขายที่ราคาต่ำ หรือแสดงราคาและปริมาณซื้อขายที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง ในช่วงปี 2564 - 2565 ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อขายหรือราคาซื้อขายดังกล่าว152/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
61319/07/2567นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ Zipmex เผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับราคาซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยพบว่า ข้อมูลราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Zipmex Token (ZMT) ที่แสดงบนหน้าเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex ไม่ถูกต้องตรงกันในการแสดงข้อมูลต่อผู้ลงทุน บุคคลทั่วไป และสำนักงาน เช่น ไม่แสดงข้อมูลราคาซื้อขายเหรียญที่มีการซื้อขายที่ราคาต่ำ หรือแสดงราคาและปริมาณซื้อขายที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง ในช่วงปี 2564 - 2565 ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อขายหรือราคาซื้อขายดังกล่าว152/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
61412/07/2567นายสมโภชน์ อาหุนัย281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท143/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
61512/07/2567นายอมร ทรัพย์ทวีกุล281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท143/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
61612/07/2567นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท143/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
61709/07/2567นางสาว อัญชฎา ธีรพงศ์วิษณุพร244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาว อัญชฎา ธีรพงศ์วิษณุพร และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 63,324.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 63,324 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

61809/07/2567นางพัชราวลัย ชัยปาณี244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางพัชราวลัย ชัยปาณี และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 292,446.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 292,446 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

61909/07/2567นางสาวมณทิกา มงคลนาวิน244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวมณทิกา มงคลนาวิน และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 385,340.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 578,010.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 578,010 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 385,340 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

62009/07/2567นางสาวพรรณทิพา เนติพัฒน์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวพรรณทิพา เนติพัฒน์ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,896,736.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,845,104.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,845,104 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 1,896,736 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

62109/07/2567นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 82,700.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 82,700 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

62209/07/2567นางสาวทิตานัน หรุ่นเริงใจ244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวทิตานัน หรุ่นเริงใจ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,402,330.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,103,495.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,103,495 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 1,402,330 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

62309/07/2567นายณรุจ วิวรรธนไกร244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายณรุจ วิวรรธนไกร และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,344,060.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,516,090.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/03/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,516,090 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 2,344,060 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 20 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 40 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

62409/07/2567นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/03/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2570
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 20 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 40 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

62505/07/2567นางสมปอง ศรีสุภรวงศ์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 นางสมปอง ศรีสุภรวงศ์ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  การดำเนินการทางแพ่ง

05/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,244,768.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,867,152.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,093.00 บาท

 
62604/07/2567นายสาธิต วิทยากร244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นายสาธิต วิทยากรกับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 125/2567การดำเนินการทางแพ่ง

04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 18/04/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/02/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,733.00 บาท

 
62704/07/2567นายศิริวัฒน์ วรเวทวุฒิคุณ244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นายศิริวัฒน์ วรเวทวุฒิคุณ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 125/2567การดำเนินการทางแพ่ง

04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/11/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/03/2572
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,733.00 บาท

 
62804/07/2567นางสาวพัลลภา วิทยากร244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นางสาวพัลลภา วิทยากร กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 125/2567การดำเนินการทางแพ่ง

04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 114,877,226.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 172,315,839.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 18/07/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/08/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,732.00 บาท

 
62904/07/2567นางพเยาว์ ชลาชีพ244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นางพเยาว์ ชลาชีพ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 125/2567การดำเนินการทางแพ่ง

04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 32,592,917.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 48,889,375.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/05/2570
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/03/2573
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,732.50 บาท

 
63028/06/2567นายเฉลิมเกียรติ ดีเสาวภาคย์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉลิมเกียรติ ดีเสาวภาคย์ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาต โดยการให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ได้แก่ เว็บไซต์ เฟซบุ๊ก รวมถึงกลุ่มปิดบนช่องทางเฟซบุ๊ก ซึ่งมีประชาชนทั่วไปเป็นสมาชิกจำนวนมาก โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน130/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
63125/06/2567ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน)116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("KBANK") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ KBANK มีระบบงานในการ จัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,144,500.00 บาท
63225/06/2567นายบุญ ชุน เกียรติ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญ ชุน เกียรติ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") ในการจัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
63325/06/2567บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 โดย CHEWA นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ไม่ถูกต้องครบถ้วน และ CHEWA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ที่ถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
63425/06/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2567 โดยปรับเป็นเงิน 80,400.00 บาท
63525/06/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2567 โดยปรับเป็นเงิน 52,800.00 บาท
63625/06/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2566 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2567 โดยปรับเป็นเงิน 120,600.00 บาท
63725/06/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2567 โดยปรับเป็นเงิน 79,200.00 บาท
63825/06/2567นายจักรพันธ์ มานัสสถิตย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจักรพันธ์ มานัสสถิตย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีมพรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("TEAM") ในการจัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายจักรพันธ์ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายจักรพันธ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ TEAM จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2567 โดยปรับเป็นเงิน 87,000.00 บาท
63925/06/2567บริษัท ทีมพรีซิชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีมพรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("TEAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2566 แต่ TEAM นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2567 โดยปรับเป็นเงิน 87,000.00 บาท
64025/06/2567นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2566 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2566 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2567 โดยปรับเป็นเงิน 133,200.00 บาท
64125/06/2567บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") ในฐานะบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2566 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แต่ NOK จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2567 อันเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2567 โดยปรับเป็นเงิน 133,200.00 บาท
64221/06/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด มิได้ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนรอบระยะเวลาหกเดือนแรก สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2565 และงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนประจำปีบัญชี 2565 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2565 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัท และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยหนึ่งฉบับ รวมทั้งมิได้นำส่งงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64311/06/2567บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
64411/06/2567นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในขณะที่บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2566 นายริกิ อิชิกามิ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ อันเป็นเหตุให้ GL ฝ่าฝืนหน้าที่กฎหมาย จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ GL  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64511/06/2567นายณัฐพงศ์ หิรัณยศิริ119 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายณัฐพงศ์ หิรัณยศิริ ประธานฝ่ายบริหารของบริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด ("MTS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ MTS ไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ MTS ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 2 มกราคม 2566 โดยมีระบบงานการพิจารณาเปิดบัญชีและการอนุมัติวงเงินให้แก่ลูกค้า ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงตัวตนของลูกค้า ศักยภาพทางการเงิน และความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า ซึ่งอาจทำให้มีความเสี่ยงที่จะมีการให้วงเงินเกินศักยภาพที่แท้จริงของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ปรับทางปกครองมี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 002/2567 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท
64611/06/2567นายณัฐพงศ์ หิรัณยศิริ119 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายณัฐพงศ์ หิรัณยศิริ ประธานฝ่ายบริหารของบริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด ("MTS") ไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ MTS ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 2 มกราคม 2566 โดยมีระบบงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า block trade ยังไม่รัดกุม รวมทั้งระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงยังไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ปรับทางปกครองมี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 002/2567 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท
64711/06/2567บริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด18 / พ.ร.บ. สัญญาฯระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 2 มกราคม 2566 บริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการพิจารณาเปิดบัญชีและการอนุมัติวงเงินให้แก่ลูกค้า ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงตัวตนของลูกค้า ศักยภาพทางการเงิน และความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า ซึ่งอาจทำให้มีความเสี่ยงที่จะมีการให้วงเงินเกินศักยภาพที่แท้จริงของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ปรับทางปกครองมี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,594,000.00 บาท
64811/06/2567บริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด18 / พ.ร.บ. สัญญาฯระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 2 มกราคม 2566 บริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า block trade ยังไม่รัดกุม รวมทั้งระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงยังไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ปรับทางปกครองมี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,594,000.00 บาท
64910/06/2567บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
65010/06/2567นายสมชาย เปรื่องวิริยะ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย เปรื่องวิริยะ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บริษัท แฟมิลี่") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสมชายไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณีบริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
65106/06/2567นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ได้ช่วยเหลือหรือสนับสนุนผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 075/2567การดำเนินการทางแพ่ง

06/06/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 06/06/2567 ถึงวันที่ 05/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 06/06/2567 ถึงวันที่ 05/08/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 06/06/2567 ถึงวันที่ 05/08/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 89,333.00 บาท

ขอผ่อนชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งเป็นระยะเวลา 12 งวด

65213/05/2567นายอนุรักษ์ เทียนทอง246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 ตุลาคม 2561 ถึงวันที่ 30 มีนาคม 2564 นายอนุรักษ์ เทียนทอง มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยอิงเกอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TIGER") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและกองทุนส่วนบุคคลของบุคคลจำนวน 6 ราย เมื่อบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าว มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายอนุรักษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2565 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2567 โดยปรับเป็นเงิน 199,100.00 บาท
65313/05/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จิตตะ เวลธ์ จำกัด 133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2565 ถึงวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จิตตะ เวลธ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ไม่มีเอกสารหลักฐานการทำหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนที่พิสูจน์ได้ว่า ผู้จัดการกองทุนมีการทำหน้าที่ดูแลบริหารจัดการกองทุนตามที่กำหนด (activity log) ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่แจ้งสำนักงานก่อนขอเริ่มประกอบธุรกิจ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2567 โดยปรับเป็นเงิน 527,000.00 บาท
65413/05/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จิตตะ เวลธ์ จำกัด 133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2565 ถึงวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จิตตะ เวลธ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ได้มอบหมายให้บุคคลที่ไม่ใช่บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนส่งคำสั่งซื้อขาย และไม่ใช่พนักงานของ บลจ. จิตตะ เวลธ์ ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ทำให้อาจมีความเสี่ยงที่บุคลากรซึ่งไม่ได้อยู่ภายใต้บริษัททราบข้อมูลและนำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2567 โดยปรับเป็นเงิน 527,000.00 บาท
65513/05/2567บริษัทหลักทรัพย์ ลิเบอเรเตอร์ จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์ ลิเบอเรเตอร์ จำกัด ("บล. ลิเบอเรเตอร์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดการโฆษณายกเว้นค่าธรรมเนียมซื้อขายหลักทรัพย์เกี่ยวกับการไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียม โดยไม่เปิดเผยระยะเวลาสิ้นสุดการไม่จัดเก็บค่าธรรมเนียมอันมีลักษณะทำให้นักลงทุนสำคัญผิด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2567 โดยปรับเป็นเงิน 451,000.00 บาท
65613/05/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 13 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบตรวจสอบและควบคุมอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit) ไม่รัดกุม และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมตามที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2567 โดยปรับเป็นเงิน 902,000.00 บาท
65713/05/2567บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ มิได้แต่งตั้งบุคลากรอื่นเพื่อให้รับผิดชอบแทนผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ชั่วคราว ในขณะที่ยังแต่งตั้ง HoC รายใหม่ไม่แล้วเสร็จ ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องแต่งตั้งบุคลากรอื่นที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนได้โดยชอบตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อให้รับผิดชอบชั่วคราวตั้งแต่วันที่ 23 สิงหาคม 2566 ในระหว่างที่ยังดำเนินการแต่งตั้ง HoC รายใหม่ไม่แล้วเสร็จ ทั้งนี้ KWI ได้แต่งตั้ง HoC รายใหม่แล้วเมื่อวันที่ 5 กันยายน 2566 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 88,000.00 บาท
65813/05/2567บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายเดิม ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมภายในวันที่ 1 กันยายน 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ KWI รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 3 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,000.00 บาท
65913/05/2567บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC รายใหม่ ภายในวันที่ 14 กันยายน 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ KWI รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC รายใหม่ในวันที่ 26 กันยายน 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 87,000.00 บาท
66013/05/2567บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") KWI มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566ซึ่งต่อมา KWI ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 13 กันยายน 2566 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 67,000.00 บาท
66113/05/2567นายพีระพงศ์ จรูญเอก300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพีระพงศ์ จรูญเอก ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออริจิ้น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("ORI") ในการนำส่งรายงานผลการขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนสถาบัน (II) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นายพีระพงศ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายพีระพงศ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ ORI นำส่งรายงานการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2567 โดยปรับเป็นเงิน 10,600.00 บาท
66213/05/2567บริษัท ออริจิ้น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ออริจิ้น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("ORI") มีหน้าที่รายงานผลการขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนสถาบัน (II) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ วันที่ 21 ตุลาคม 2565 แต่ ORI นำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2565 จึงเป็นการนำส่งรายงานการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2567 โดยปรับเป็นเงิน 10,600.00 บาท
66313/05/2567นางสมฤดี ชัยมงคล300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสมฤดี ชัยมงคล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ("BANPU") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ BANPU รายงานผลการขายตราสารหนี้ภายในระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นางสมฤดีไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี BANPU รายงานผลการขายตราสารหนี้ดังกล่าวต่อสำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2567 โดยปรับเป็นเงิน 251,400.00 บาท
66413/05/2567บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ("BANPU") มีหน้าที่รายงานผลการขายตราสารหนี้ จำนวน 9 รายการต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2563 ถึงวันที่ 27 มกราคม 2564 แต่ BANPU รายงานผลการขายตราสารหนี้ดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 และวันที่ 3 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการรายงานผลการขายตราสารหนี้ ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2567 โดยปรับเป็นเงิน 251,400.00 บาท
66513/05/2567นายสมโภชน์ อาหุนัย300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมโภชน์ อาหุนัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ EA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสมโภชน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี EA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2567 โดยปรับเป็นเงิน 85,800.00 บาท
66613/05/2567บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ EA นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2567 โดยปรับเป็นเงิน 85,800.00 บาท
66713/05/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2567 โดยปรับเป็นเงิน 93,900.00 บาท
66813/05/2567นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2567 โดยปรับเป็นเงิน 150,900.00 บาท
66913/05/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX"") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 29 กันยายน 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,850.00 บาท
67013/05/2567บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2566 แต่ MAX จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2567 โดยปรับเป็นเงิน 241,440.00 บาท
67113/05/2567นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2567 โดยปรับเป็นเงิน 136,800.00 บาท
67213/05/2567นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีและรายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-1 One Report) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีและรายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-1 One Report) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2567 โดยปรับเป็นเงิน 165,600.00 บาท
67313/05/2567บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") ในฐานะบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2566 แต่ NOK จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 2ตุลาคม 2566 อันเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2567 โดยปรับเป็นเงิน 136,800.00 บาท
67413/05/2567บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") ในฐานะบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีและรายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-1 One Report) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2566 แต่ NOK จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2566 อันเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2567 โดยปรับเป็นเงิน 165,600.00 บาท
67525/04/2567นางสาว ศศกรณ์ ลิขิตสมบูรณ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 231. ปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ 2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง85/2567ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/04/2567 ถึงวันที่ 24/01/2574

67622/04/2567นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 069/2567การดำเนินการทางแพ่ง

22/04/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 500,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 53,162.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 22/04/2567 ถึงวันที่ 21/06/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/04/2567 ถึงวันที่ 21/08/2569
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 53,162 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท

67710/04/2567นายสิทธิชัย ลิมป์โสวรรณ 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2561 วันที่ 6 วันที่ 12 และวันที่ 13 มีนาคม 2561 นายสิทธิชัย ลิมป์โสวรรณ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM 075/2567การดำเนินการทางแพ่ง

10/04/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 10/04/2567 ถึงวันที่ 09/10/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 10/04/2567 ถึงวันที่ 09/04/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 10/04/2567 ถึงวันที่ 09/04/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 178,666.00 บาท

 
67809/04/2567 บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
67909/04/2567นายเจษฎา สุภาสัย300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย เป็นประธานคณะกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และมีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานข้างต้นให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายเจษฎามิได้สั่งการหรือกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ TSF ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายข้างต้น นายเจษฎาจึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขโดยฉบับที่ 5  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68009/04/2567นายลือชา โพธิ์อบ 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2561 วันที่ 6 วันที่ 12 และวันที่ 13 มีนาคม 2561 นายลือชา โพธิ์อบ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM 075/2567การดำเนินการทางแพ่ง

09/04/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/04/2567 ถึงวันที่ 08/10/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/04/2567 ถึงวันที่ 08/04/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/04/2567 ถึงวันที่ 08/04/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 178,666.00 บาท

 
68104/04/2567นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68204/04/2567นายไพวัลย์ บุตรสา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68304/04/2567บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68403/04/2567บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68503/04/2567นางสาววชิรา ชอบชูผล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68603/04/2567นายจุมพล วาทะสุนทรกุล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจุมพล วาทะสุนทรกุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") ผู้บริหารแผน มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
68728/03/2567นายโสฬส ตั้งในธรรม 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TAPACO จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TAPACO จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
68828/03/2567นายโสฬส ตั้งในธรรม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TAPACO จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TAPACO จัดทำและนำส่ง MD&A ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
68928/03/2567นายโสฬส ตั้งในธรรม 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสฬส ตั้งในธรรม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TAPACO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TAPACO จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลา ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2567 โดยปรับเป็นเงิน 90,600.00 บาท
69028/03/2567บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในวันที่ 3 มกราคม 2566 แต่ TAPACO จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 30 มกราคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
69128/03/2567บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2565 ภายในวันที่ 3 มกราคม 2566 แต่ TAPACO จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 30 มกราคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,400.00 บาท
69228/03/2567บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPACO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2565 ภายในวันที่ 31 มกราคม 2566 แต่ TAPACO จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2566 จึงเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2567 โดยปรับเป็นเงิน 90,600.00 บาท
69328/03/2567นายแดน ปฐมวาณิชย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแดน ปฐมวาณิชย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริษัท เอ็นอาร์ อินสแตนท์ โปรดิวซ์ จำกัด (มหาชน) ("NRF") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NRF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลา ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายแดนไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NRF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
69428/03/2567บริษัท เอ็นอาร์ อินสแตนท์ โปรดิวซ์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นอาร์ อินสแตนท์ โปรดิวซ์ จำกัด (มหาชน) ("NRF") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ NRF นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
69528/03/2567บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ SPI นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
69628/03/2567บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ SPI นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
69728/03/2567นายทอมมี่ เตชะอุบล300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทอมมี่ เตชะอุบล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("CGH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CGH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายทอมมี่ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี CGH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2567 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท
69828/03/2567บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("CGH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ CGH นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2567 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท
69928/03/2567นางสาวเด่นดาว โกมลเมศ300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวเด่นดาว โกมลเมศ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อมตะ คอร์ปอเรชัน จำกัด (มหาชน) ("AMATA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ AMATA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวเด่นดาวไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี AMATA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
70028/03/2567บริษัท อมตะ คอร์ปอเรชัน จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อมตะ คอร์ปอเรชัน จำกัด (มหาชน) ("AMATA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ AMATA นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
70128/03/2567นายโทชิยูกิ นามิกิ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายโทชิยูกิ นามิกิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("GMOZ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นายโทชิยูกิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,000.00 บาท
70228/03/2567บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("GMOZ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ GMOZ จัดส่งงบการเงินปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการจัดส่งและประกาศงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,000.00 บาท
70326/03/2567นายไพศาล เกษมศิรินาวินพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายไพศาล เกษมศิรินาวิน เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
70426/03/2567นายปภิณวิช รอดบางยางพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปภิณวิช รอดบางยาง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
70526/03/2567นายเทียนประเสริฐ พลอำไภพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายเทียนประเสริฐ พลอำไภ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
70626/03/2567นายปรีชา วสุโสภณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปรีชา วสุโสภณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
70726/03/2567นายปนิษฐ์ ศุภธาดารัตน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปนิษฐ์ ศุภธาดารัตน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
70826/03/2567นางสาวปารณีย์ ชวาลาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาวปารณีย์ ชวาลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
70926/03/2567นายพรเดช อุยะนันทน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายพรเดช อุยะนันทน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
71026/03/2567นายวรวุฒิ ศรีโสภิตพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายวรวุฒิ ศรีโสภิต เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
71121/03/2567บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯด้วยบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 (2) รายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2565 (3) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2566 และ (4) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการสำหรับรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปีบัญชี 2566  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
71221/03/2567นายสรพจน์ เตชะไกรศรี300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรพจน์ เตชะไกรศรี เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") และมีหน้าที่กำกับดูแลให้ PACE จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานข้างต้นให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสรพจน์มิได้สั่งการหรือกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ PACE ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายข้างต้น นายสรพจน์จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขโดยฉบับที่ 5 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
71321/03/2567นายพีรพันธ์ กิจพ่อค้า244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นายพีรพันธ์ กิจพ่อค้า ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่ง

21/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 50,861.00 บาท

 
71421/03/2567นาย พีรพันธ์ กิจพ่อค้าประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4ถูก ค.ม.พ มีมติให้ดำเนินการมาตรการลงโทษทางแพ่ง โดยห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ จากการกระทำผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของ STAR โดยนายพีรพันธ์ทำหน้าที่เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีของ บล. บียอน และกระทำผิดโดยใช้ port ของบริษัท ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2571

71520/03/2567นางสาวยุวดี วชิรปภา244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวยุวดี วชิรปภา ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่ง

20/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 852,061.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,778,091.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/03/2567 ถึงวันที่ 19/04/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/03/2567 ถึงวันที่ 19/05/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/03/2567 ถึงวันที่ 19/05/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 127,152.50 บาท

 
71620/03/2567บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) (บล. BYD) ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่ง

20/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 7,469,525.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 11,204,287.50 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 50,860.50 บาท

 
71719/03/2567บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Bitazza กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
71819/03/2567นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Biazza มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Bitazza จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี Bitazza ไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
71912/03/2567นางปิยมา ชรินธร244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางปิยมา ชรินธร ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่ง

12/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 13,349.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 12/03/2567 ถึงวันที่ 11/04/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2567 ถึงวันที่ 11/05/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2567 ถึงวันที่ 11/05/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 127,153.00 บาท

 
72007/03/2567นางสาวสุรัชนี ลิ่มอติบูลย์244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวสุรัชนี ลิ่มอติบูลย์ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่ง

07/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 07/03/2567 ถึงวันที่ 06/04/2569
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/03/2567 ถึงวันที่ 06/05/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/03/2567 ถึงวันที่ 06/05/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 127,153.00 บาท

 
72106/03/2567บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าและศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Zipmex กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าว บนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
72206/03/2567นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในขณะเกิดเหตุซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของZipmex มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Zipmex นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Zipmex ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีZipmex ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
72306/03/2567บริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด ขณะเกิดเหตุคือบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด ในขณะเกิดเหตุ คือ บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 3 กรณี ได้แก่ 1. กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ โดยมีระบบงานการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 และ 3. ไม่ปฏิบัติตามการสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน เพื่อดำเนินการแก้ไขฐานะหรือการดำเนินงานของ บล. เอเชีย เวลท์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 วรรคหนึ่ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาดำเนินการของศาลอาญา
72404/03/2567บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
72504/03/2567นายริกิ อิชิกามิ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") กรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด การบัญชีปี 2565 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2566  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
72627/02/2567นายประกรณ์ เมฆจำเริญ312 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 และ มาตรา 89/7 ประกอบมาตรา 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายประกรณ์ เมฆจำเริญ อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อย ได้ร่วมกันกระทำกับผู้ต้องสงสัยที่เป็นกรรมการและผู้บริหาร STARK รายอื่น หรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย โดยนายประกรณ์เป็นผู้มีอำนาจสั่งการและมีหน้าที่ในการควบคุมการจัดทำงบการเงินให้ถูกต้อง แต่นายประกรณ์เพิกเฉยและยินยอมให้มีการตกแต่งงบการเงินของ STARK และบริษัทย่อย ประกอบกับนายประกรณ์เป็นผู้นำเสนองบการเงินต่อคณะกรรมการบริษัท และเป็นผู้ร่วมอนุมัติงบการเงินเท็จดังกล่าวด้วย045/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
72719/02/2567นางสาวภาสิตา ลี้สกุล242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวภาสิตา ลี้สกุล ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของบริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC และระหว่างวันที่ 8 มกราคม 2562 ถึงวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2562 นางสาวภาสิตา ลี้สกุล ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562037/2567การดำเนินการทางแพ่ง

19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,262,467.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,451,837.05 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,306.95 บาท

 
72819/02/2567นางสาวเรวดี อาจหาญ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวเรวดี อาจหาญ ขณะกระทำความผิดดำรงตำแหน่งผู้จัดการฝ่ายบัญชีอาวุโส บริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของ TRC ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC และระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2561 ถึงวันที่ 13 ธันวาคม 2561 นางสาวเรวดี ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 037/2567การดำเนินการทางแพ่ง

19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 100,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,307.00 บาท

 
72919/02/2567นางสาวอุ่นเรือน สุจริตธรรม242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวอุ่นเรือน สุจริตธรรม ขณะกระทำความผิดดำรงตำแหน่งผู้จัดการฝ่ายการเงิน บริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของ TRC ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC โดยก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 นางสาวอุ่นเรือนได้เปิดเผยข้อมูลแก่นางอาริยา สุจริตธรรม และนางอาริยา ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว037/2567การดำเนินการทางแพ่ง

19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,307.00 บาท

 
73019/02/2567นางอาริยา สุจริตธรรม242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางอาริยา สุจริตธรรม ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของบริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC และวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2562 นางอาริยา สุจริตธรรม ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562037/2567การดำเนินการทางแพ่ง

19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 68,775.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,307.00 บาท

 
73114/02/2567บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73214/02/2567บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73314/02/2567นายก้องภพ คชานันท์17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73414/02/2567นางพรลภัส ณ ลำพูน17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73514/02/2567นายสุรินทร์ โซนี่17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73614/02/2567นายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73714/02/2567นายศุภกิจ งามจิตรเจริญ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73808/02/2567นายเอกลาภ ยิ้มวิไล82 88 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex Thailand ต่อมา Zipmex Thailand ได้มีการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ ZipUp+ จากเดิมที่อยู่ภายใต้การให้บริการของ Zipmex Thailand ให้ไปอยู่ภายใต้การให้บริการของ Zipmex Asia Pte. Ltd. ประเทศสิงคโปร์ และ/หรือ บริษัทอื่นในเครือที่กำหนด ตั้งแต่วันที่ 8 พฤษภาคม 2565 ทั้งนี้ เนื่องจากสำนักงานตรวจสอบพบว่า สินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าที่อยู่ใน Z Wallet ถูกโอนออกไปยังกระเป๋าเงินดิจิทัลปลายทางในต่างประเทศ ตั้งแต่ก่อน Zipmex Thailand จะมีการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ ซึ่งไม่ตรงกับข้อเท็จจริงที่ Zipmex Thailand แจ้งข้างต้น จึงพิจารณาได้ว่า นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ซึ่งดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Zipmex Thailand ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Zipmex Thailand ในขณะเกิดเหตุ ได้กระทำการหลอกลวงด้วยการแสดงข้อความอันเป็นเท็จ และปกปิดความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งแก่ลูกค้า ทำให้ลูกค้าใช้บริการ Zipup/ZipUp+ โดยโอนสินทรัพย์ดิจิทัลเข้ามายัง Z Wallet เนื่องจากเข้าใจว่าทรัพย์สินของตนยังไม่ได้มีการโอนออกไปเพื่อหาผลประโยชน์ที่อื่น นอกจากนี้ Zipmex Thailand ได้นำส่งรายงานข้อมูลทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงานด้วยข้อมูลที่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริงที่สำนักงานตรวจสอบพบ จึงพิจารณาได้ว่า นายเอกลาภ กระทำหรือยินยอมให้ Zipmex Thailand กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลนั้น033/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
73906/02/2567นางสาว นันทิดา เบญจชัยพรประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1ศาลได้มีคำสั่งให้พิทักษ์ทรัพย์ ตาม พรบ. ล้มละลาย พ.ศ. 2483 ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลกรในธุรกิจตลาดทุน กล่มที่ 1 โดยลงประกาศในราชกิจจานุเบกษาเมื่อวันที่ 11 ม.ค. 2567 จากเหตุที่ ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย เป็นโจทก์ยื่นฟ้องต่อศาลล้มละลายกลางขอให้เป็นลูกหนี้ล้มละลาย และศาลมีคำสั่งลงวันที่ 14 ธ.ค. 2566 ให้พิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดแล้ว ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/02/2567 ถึงวันที่ 05/02/2570

74030/01/2567บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เวลธ ครีเอชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 30 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เวลธ ครีเอชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บลป. เวลธ ครีเอชั่น") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลป. เวลธ ครีเอชั่น ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นความผิด 62 กระทง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2567 โดยปรับเป็นเงิน 532,500.00 บาท
74130/01/2567บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เวลธ ครีเอชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เวลธ ครีเอชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บลป. เวลธ ครีเอชั่น") มีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินงวด 6 เดือน และงบการเงินงวดประจำปีผ่านระบบรับส่งการรายงานเกี่ยวกับบริษัทหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด แต่ บลป. เวลธ ครีเอชั่น นำส่งงบการเงินงวด 6 เดือน และงบการเงินงวดประจำปี รวมจำนวน 5 รายการ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด ได้แก่ (1) งบการเงินงวด 6 เดือน ประจำปี 2562 บลป. เวลธ ครีเอชั่น มีหน้าที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มกราคม 2563 แต่นำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2565 (2) งบการเงินงวดประจำปี 2562 บลป. เวลธ ครีเอชั่น มีหน้าที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2563 แต่นำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2565 (3) งบการเงินงวด 6 เดือน ประจำปี 2563 บลป. เวลธ ครีเอชั่น มีหน้าที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มกราคม 2564 แต่นำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2565 (4) งบการเงินงวดประจำปี 2563 บลป. เวลธ ครีเอชั่น มีหน้าที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2564 แต่นำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 กรกฎาคม 2565 และ (5) งบการเงินงวด 6 เดือน ประจำปี 2564 บลป. เวลธ ครีเอชั่น มีหน้าที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มกราคม 2565 แต่นำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2565 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,548,500.00 บาท
74230/01/2567บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เวลธ ครีเอชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เวลธ ครีเอชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บลป. เวลธ ครีเอชั่น") นำส่งแบบรายงานการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน ("แบบ ท.ป. 4") สำหรับงวดกรกฎาคมถึงธันวาคมของปี 2564 และงวดมกราคมถึงมิถุนายนของปี 2565 ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ซึ่งต่อมา บลป. เวลธ ครีเอชั่น ได้นำส่งแบบ ท.ป. 4 ฉบับแก้ไขทั้ง 2 งวดต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 5 กันยายน 2565 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2567 โดยปรับเป็นเงิน 82,500.00 บาท
74330/01/2567นายกำพล พลัสสินทร์59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2563 ขณะเกิดเหตุ นายกำพล พลัสสินทร์ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) ("CHG") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CHG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่นายกำพลรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด โดยเป็นความผิดจำนวน 78 กระทง ทั้งนี้ นายกำพลได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 24 กรกฎาคม 2566 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,248,125.00 บาท
74430/01/2567นายชำนาญ ชนะภัย300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชำนาญ ชนะภัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RAM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชำนาญ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี RAM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
74530/01/2567นายชำนาญ ชนะภัย300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชำนาญ ชนะภัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RAM จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชำนาญไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี RAM จัดทำและนำส่งคำวิเคราะห์และอธิบายของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
74630/01/2567บริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ RAM นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
74730/01/2567บริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แต่ RAM นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2565 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2567 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
74830/01/2567นายปเนต จงวัฒนา300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปเนต จงวัฒนา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน) ("PK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปเนต ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2567 โดยปรับเป็นเงิน 45,600.00 บาท
74930/01/2567นายปเนต จงวัฒนา300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปเนต จงวัฒนา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน)("PK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปเนตไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PK จัดทำและนำส่งคำวิเคราะห์และอธิบายของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2567 โดยปรับเป็นเงิน 45,600.00 บาท
75030/01/2567บริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน) ("PK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ PK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2567 โดยปรับเป็นเงิน 45,600.00 บาท
75130/01/2567บริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน) ("PK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ PK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2567 โดยปรับเป็นเงิน 45,600.00 บาท
75230/01/2567นายพงษ์พัฒน์ ปธานวนิช300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพงษ์พัฒน์ ปธานวนิช กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โรงพยาบาลมหาชัย จำกัด (มหาชน) ("M-CHAI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ M-CHAI จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายพงษ์พัฒน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี M-CHAI จัดทำและนำส่ง MD&A ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2567 โดยปรับเป็นเงิน 136,200.00 บาท
75330/01/2567บริษัท โรงพยาบาลมหาชัย จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โรงพยาบาลมหาชัย จำกัด (มหาชน) ("M-CHAI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการประจำปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ M-CHAI นำส่ง รายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2566 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2567 โดยปรับเป็นเงิน 136,200.00 บาท
75430/01/2567นายชูเกียรติ รุจนพรพจี300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชูเกียรติ รุจนพรพจี ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท สบาย เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SABUY") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ SABUY จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี SABUY จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
75530/01/2567บริษัท สบาย เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สบาย เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SABUY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2566 แต่ SABUY จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2566 อันเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท
75630/01/2567นายอภิชัย เตชะอุบล300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิชัย เตชะอุบล ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JCK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ JCK จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี JCK จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2567 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท
75730/01/2567บริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JCK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ JCK จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2566 อันเป็นการจัดทำและนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2567 โดยปรับเป็นเงิน 54,000.00 บาท
75830/01/2567นายเศรษฐศิริ ศักดิ์สิทธิเสรีกุล300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเศรษฐศิริ ศักดิ์สิทธิเสรีกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โคลเวอร์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CV") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CV จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเศรษฐศิริไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี CV จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
75930/01/2567บริษัท โคลเวอร์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โคลเวอร์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CV") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ CV นำส่งรายงานดังกล่าว ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งนำส่งรายงานอัตราส่วนที่นัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2567 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
76030/01/2567นายปราโมทย์ สุดจิตพร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปราโมทย์ สุดจิตพร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("AS") ในขณะเกิดเหตุ มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ AS เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี AS เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2567 โดยปรับเป็นเงิน 50,000.00 บาท
76130/01/2567นายมัวริส หวี่ หมิง เซิง94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายมัวริส หวี่ หมิง เซิง ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการ บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ("Orbix") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Orbix ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 30 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2566 Orbix ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 121 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2567 โดยปรับเป็นเงิน 2,250,000.00 บาท
76230/01/2567บริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน)35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("AS") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2567 โดยปรับเป็นเงิน 50,000.00 บาท
76330/01/2567บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 30 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2566 บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ("Orbix") ซึ่งขณะเกิดเหตุชื่อบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 121 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,375,000.00 บาท
76423/01/2567นายอมร มีมะโน307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
76523/01/2567นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
76623/01/2567นายธนชาต ศิริภานุเขม307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
76723/01/2567บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
76822/01/2567นายมรกต ฉายทองคำ90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมรกต ฉายทองคำ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการจัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยการให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ และการจัดการเงินทุนของบุคคลเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ที่ประชาชนทั่วไปสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ ได้แก่ แอพพลิเคชั่น Clubhouse กลุ่ม Line และ Facebook และพบว่ามีประชาชนทั่วไปเป็นสมาชิกจำนวนมาก โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน020/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
76911/01/2567นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77011/01/2567บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77111/01/2567นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77211/01/2567นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77311/01/2567นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77411/01/2567นายดนุช บุนนาค243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม 7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77511/01/2567นายประพล มิลินทจินดา243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77611/01/2567นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77711/01/2567บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
77811/01/2567นายอนุพนธ์ ศรีอาจ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม
77911/01/2567นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
78011/01/2567นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
78111/01/2567นายนัฐพล เฉลิมพจน์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
78211/01/2567นายประพล มิลินทจินดา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯณ วันที่ 19 ตุลาคม 2558 นายประพล มิลินทจินดา มีหลักทรัพย์ FVC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่กระทำการร่วมกัน ได้แก่ นางกิ่งกาญจน์ นางอนัญญา และบริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด รวมกันได้ 12.48 ล้านหุ้น หรือร้อยละ 5.14 ซึ่งเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ FVC แต่นายประพลมิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
78311/01/2567นายอนุพนธ์ ศรีอาจ134 วรรคสองและวรรคสาม ประกอบ 133 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 นายอนุพนธ์ ศรีอาจในฐานะผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล นำบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลไปส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น FVC ในลักษณะสร้างราคาหลักทรัพย์ เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่อย่างไม่ซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
78405/01/2567นายอรรถวุฒิ สกนธวัฒน์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา และ 297 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 28 ธันวาคม 2561 นายอรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ และนางสุจีรา สกนธวัฒน์ ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ไทย อิงเกอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TIGER”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอรรถวุฒิ จำนวน 2 บัญชี บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสุจีรา จำนวน 3 บัญชี และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวพิไลพิศ อัศวสุวรรณ์ จำนวน 3 บัญชี รวมทั้งสิ้น 8 บัญชี โดยนายอรรถวุฒิและนางสุจีราได้มีการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ TIGER ในกรณีดังกล่าว207/2566การดำเนินการทางแพ่ง

05/01/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,723,575.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,085,362.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/11/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/09/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 27,541.50 บาท

ขอผ่อนชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งเป็นระยะเวลา 10 งวด

78505/01/2567นางสุจีรา สกนธวัฒน์244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา และ 297 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 28 ธันวาคม 2561 นางสุจีรา และนายอรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ไทย อิงเกอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TIGER”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสุจีรา จำนวน 3 บัญชี บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอรรถวุฒิ จำนวน 2 บัญชี และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวพิไลพิศ อัศวสุวรรณ์ จำนวน 3 บัญชี รวมทั้งสิ้น 8 บัญชี โดยนางสุจีราและนายอรรถวุฒิได้มีการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ TIGER ในกรณีดังกล่าว207/2566การดำเนินการทางแพ่ง

05/01/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,723,575.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,085,362.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/07/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/01/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 27,541.50 บาท

ขอผ่อนชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง เป็นระยะเวลา 10 งวด

78605/01/2567นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มีลักษณะต้องห้ามของผู้แนะนำการลงทุน ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/09/2568

78727/12/2566นายชนินทร์ เย็นสุดใจ242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนินทร์ เย็นสุดใจ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของ STARK โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวยสบวร อำมฤต ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย260/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568
78827/12/2566นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน และเลขานุการบริษัทของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของ STARK โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวยสบวร อำมฤต ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย260/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568
78927/12/2566นางสาวยสบวร อำมฤต242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวยสบวร อำมฤต ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย260/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568
79027/12/2566บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
79127/12/2566นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษ
79227/12/2566นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษ
79322/12/2566Bybit Fintech Limited26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว257/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
79422/12/2566นายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว257/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
79522/12/2566นายณธัช คลังเปรมจิตต์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว257/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
79618/12/2566นาย ณัฐพล เตชสิทธิชัยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต245/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2569

79718/12/2566นาย ยศพล ไพสิฐวิโรจน์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต245/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2569

79818/12/2566นาย ยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต245/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2569

79918/12/2566นางสาว กชพร อรุณทศิริประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน245/2566ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/03/2568

80018/12/2566นางสาว วลัยทิพย์ รุ่งโรจนาธรประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน245/2566ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/03/2568

80118/12/2566นางสาว ภูริชิตา สุคนธ์ปิตุมาตประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน245/2566ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/03/2568

80215/12/2566นางสาวอรนัญช์ บุญมา281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
80315/12/2566นายนุกูล เพ็งคำ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
80415/12/2566นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
80515/12/2566นายอัครเดช วัฒนะ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
80615/12/2566นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ)281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
80715/12/2566บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
80813/12/2566นาย พงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต245/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/12/2571

80913/12/2566นาย ต่อพงศ์ กฤตยาเกียรณ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต245/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/06/2569

81013/12/2566นาย ธนกร จงสุขศิริโชคประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต245/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/06/2569

81113/12/2566นาย โชติวิทย์ จิรธนานุวงศ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน245/2566ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/03/2568

81213/12/2566นาย ภูวิศ พงษ์เฉลิมประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน245/2566ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/03/2568

81316/11/2566นายกำพล พลัสสินทร์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายกำพล พลัสสินทร์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) (CHG) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น CHG เกี่ยวกับกรณี CHG มีผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2562 ซึ่งมีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจากการที่ CHG ได้รับเงินค่าบริการทางการแพทย์ตามภาระเสี่ยงจากสำนักงานประกันสังคมเพิ่มมากขึ้น โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายกำพลได้ซื้อหุ้น CHG ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายกฤษณ์ พลัสสินทร์ และนางสาวกุลภา พลัสสินทร์ ก่อนที่ CHG จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562210/2566การดำเนินการทางแพ่ง

16/11/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,011,454.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,764,317.50 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/01/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 98,082.50 บาท

 
81416/11/2566นายกฤษณ์ พลัสสินทร์315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายกฤษณ์ พลัสสินทร์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกำพล พลัสสินทร์ ในการซื้อหุ้นบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) (CHG) ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2562 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี CHG มีผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2562 ซึ่งมีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจากการที่ CHG ได้รับเงินภาระเสี่ยงจากสำนักงานประกันสังคม ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562210/2566การดำเนินการทางแพ่ง

16/11/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 98,082.00 บาท

 
81516/11/2566นางสาวกุลภา พลัสสินทร์315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวกุลภา พลัสสินทร์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกำพล พลัสสินทร์ ในการซื้อหุ้นบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) (CHG) ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2562 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี CHG มีผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2562 ซึ่งมีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจากการที่ CHG ได้รับเงินภาระเสี่ยงจากสำนักงานประกันสังคม ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562210/2566การดำเนินการทางแพ่ง

16/11/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 98,082.00 บาท

 
81614/11/2566นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์308 311 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") โดยได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวจิรวิน หงษ์ศรี รับเงินคืนตามสัญญาจะซื้อจะขายที่ดินจากบริษัทคู่ค้าจำนวน 30 ล้านบาท แต่ไม่ปรากฏว่านายจิรศักดิ์หรือนางสาวจิรวินได้นำเงินจำนวนดังกล่าวกลับไปคืนให้ WORLD แต่อย่างใด การกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์จึงเป็นการเบียดบังเอาทรัพย์ของบริษัทไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ซึ่งสร้างความเสียหายให้ WORLD โดยมีนางสาวจิรวินเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์211/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
81714/11/2566นางสาวจิรวิน หงษ์ศรี308 311 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") โดยได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวจิรวิน หงษ์ศรี รับเงินคืนตามสัญญาจะซื้อจะขายที่ดินจากบริษัทคู่ค้าจำนวน 30 ล้านบาท แต่ไม่ปรากฏว่านายจิรศักดิ์หรือนางสาวจิรวินได้นำเงินจำนวนดังกล่าวกลับไปคืนให้ WORLD แต่อย่างใด การกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์จึงเป็นการเบียดบังเอาทรัพย์ของบริษัทไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ซึ่งสร้างความเสียหายให้ WORLD โดยมีนางสาวจิรวินเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์211/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
81801/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด นำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Commercial Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) มารายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
81901/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82001/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton") และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82101/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82201/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82301/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton") และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82401/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage(ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82501/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด104 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 21 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ยินยอมให้บุคคลซึ่งไม่ได้เป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82601/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนมิถุนายน 2564 ถึงเดือนมีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ขาดความพร้อมในการประกอบธุรกิจโดยไม่มีผู้ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนดูแลจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่งและวรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82701/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด รายงานการสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนต่อสำนักงานจำนวน 2 ราย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82801/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯตามผังโครงสร้างองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ประกอบด้วย คณะกรรมการชุดย่อยหลายคณะ เช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการแผนกลยุทธ์และที่ปรึกษา เป็นต้น แต่จากการตรวจสอบข้อมูลตั้งแต่เดือนมกราคม 2563 ถึงเดือนสิงหาคม 2564 ไม่พบว่ามีการประชุมคณะกรรมการชุดย่อยดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
82901/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด143 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ไม่ดำเนินการแก้ไขหรือไม่สามารถแก้ไขการดำเนินงานตามคำสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
83001/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงาน กรณีนำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับ UOB Kay Hian SG มารายงานว่าเป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
83101/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ ("บลจ. เรนเนสซานซ์")บันทึกรายการเงินฝากจำนวน 177 ล้านบาทในธนาคาร LGT Bank ประเทศสิงคโปร์ เป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากในรายงานการดำรงเงินกองทุนช่วงเดือนพฤษภาคม 2562 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2562 โดยเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บลจ. เรนเนสซานซ์ แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงานว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวเป็นของบริษัทร่วม แต่จากการตรวจสอบพบว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวไม่ใช่บัญชีของบริษัทร่วม แต่เป็นของบุคคลอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
83201/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 มีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัท เริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน ตั้งแต่วันที่ 7 มีนาคม 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนแต่อย่างใด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
83301/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
83401/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการกองทุน ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเพิ่งทำสัญญาจ้างงานกับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2565 และเริ่มปฏิบัติหน้าที่วันที่ 1 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
83519/10/2566นางสาว เสาวรัตน์ บุญชูประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31กรณีปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตและมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในตลาดทุน188/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2566 ถึงวันที่ 18/10/2576

83627/09/2566นาย พิสิษฐ์ ธนินรุ่งโรจน์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 11. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหุ้นเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น 2. กระทำการโดยมิชอบได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุน 2.167/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/09/2566 ถึงวันที่ 26/09/2576

83721/09/2566นายวิญญู ไชยวรรณ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิญญู ไชยวรรณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) ("TCR") สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ TCR เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ESOP warrant) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
83821/09/2566บริษัท ธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 ธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) ("TCR") เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ESOP warrant) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
83922/08/2566นางสาวลักษณา ทรัพย์สาคร242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวลักษณา ทรัพย์สาคร ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทิปโก้ฟูดส์ จำกัด (มหาชน) (TIPCO) และกรรมการของบริษัท ทิปโก้แอสฟัลท์ จำกัด (มหาชน) (TASCO) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น TIPCO เกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาล (ครั้งที่ 2) ประจำปี 2563 และเงินปันผลประจำปี 2563 ของ TIPCO ในอัตรารวมหุ้นละ 0.69 บาท ซึ่งเป็น การจ่ายที่เพิ่มขึ้นจากรอบปกติ และเป็นการจ่ายในอัตราที่สูงที่สุดในรอบ 5 ปีของ TIPCO โดยภายหลัง การล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นางสาวลักษณาได้ร่วมกับนายสมมารถซื้อหุ้น TIPCO ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมมารถ ธูปจินดา ก่อนที่ TIPCO จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2564142/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/08/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,056,202.50 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,320,253.12 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/10/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/10/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 108,984.38 บาท

 
84022/08/2566นายสมมารถ ธูปจินดา242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสมมารถ ธูปจินดา ได้ร่วมกับนางสาวลักษณา ทรัพย์สาคร ซึ่งเป็นบุคคลวงในที่ทราบข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น TIPCO เกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาล (ครั้งที่ 2) ประจำปี 2563 และเงินปันผลประจำปี 2563 ของ TIPCO ในอัตรารวมหุ้นละ 0.69 บาท ซึ่งเป็นการจ่ายที่เพิ่มขึ้นจากรอบปกติ และเป็นการจ่ายในอัตราที่สูงที่สุดในรอบ 5 ปีของ TIPCO โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว บุคคลทั้งสองได้ร่วมกันซื้อหุ้น TIPCO ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมมารถ ก่อนที่ TIPCO จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2564 142/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/08/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,056,202.50 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,320,253.12 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/08/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/08/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 108,984.38 บาท

 
84117/08/2566บริษัท LLC Fair Expo46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo 146/2566การดำเนินการทางแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84217/08/2566Mr. Mikalai Zahorski94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo 146/2566การดำเนินการทางแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84317/08/2566นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (2) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (3) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (4) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 4 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84417/08/2566นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (3) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (4) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 4 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84517/08/2566นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ ร่วมกับบุคคล 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (6) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (8) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 และ (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 2 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84617/08/2566นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต ร่วมกับบุคคลรวม 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (6) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (8) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 และ (3) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 2 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84717/08/2566นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์(ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา)244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. นางสาวขณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) ร่วมกับบุคคลรวม 9 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (4) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (5) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (6) นางสาวพจนา พิเศษโภค (7) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (8) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (9) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84817/08/2566นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา ร่วมกับบุคคล รวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวขณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (4) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 3 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

84917/08/2566นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (4) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 3 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85017/08/2566นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 4 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85117/08/2566นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล ร่วมกับบุคคลรวม 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (3) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 2 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85217/08/2566นางสาวพจนา พิเศษโภค244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. นางสาวพจนา พิเศษโภค ร่วมกับบุคคลรวม 9 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (6) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (8) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (9) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85317/08/2566นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (9) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (10) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (11) นางสาวพจนา พิเศษโภค (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 4 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85417/08/2566นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร)244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาว กัญปอร เกียรติทยากร) ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (9) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (10) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (11) นางสาวพจนา พิเศษโภค (12) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ SCI ทั้งนี้ คดีอื่นอีก 4 คดี อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85517/08/2566นางสาวเมวิกา ดีศรี244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. นางสาวเมวิกา ดีศรี ร่วมกับบุคคลรวม 9 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (6) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (7) นางสาวพจนา พิเศษโภค (8) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (9) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด148/2566การดำเนินการทางแพ่ง

17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

85609/08/2566นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานกรรมการในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ DIMET เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี DIMET เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
85709/08/2566นายสมชาย เปรื่องวิริยะ33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย เปรื่องวิริยะ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บริษัท แฟมิลี่") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสมชายไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณีบริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
85809/08/2566บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
85904/08/2566นาย ธีระศักดิ์ ทิพย์บุญศรีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต และมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต136/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/08/2566 ถึงวันที่ 03/08/2576

86003/08/2566นางฉัตรแก้ว คชเสนี242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางฉัตรแก้ว คชเสนี ขณะกระทำความผิดดำรงตำแหน่งกรรมการและกรรมการบริหารบริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น PTG โดยก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 นางฉัตรแก้วได้ขายหุ้น PTG ของนางฉัตรแก้วผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวลภัสอร คชเสนี นายสหัสชัย คชเสนี และนายเขมภพ คชเสนี ในระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว นอกจากนี้ นางฉัตรแก้วได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นางกชกรณ์ พิบูลธรรมศักดิ์ ซึ่งนางกชกรณ์ได้นำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ โดยขายหุ้น PTG ก่อนการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าว086/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

86103/08/2566นางสาวลภัสอร คชเสนี315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวลภัสอร คชเสนี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางฉัตรแก้ว คชเสนี ในการขายหลักทรัพย์บริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ระหว่างวันที่ 4 – 5 ตุลาคม 2561 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 086/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

86203/08/2566นายสหัสชัย คชเสนี315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสหัสชัย คชเสนี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางฉัตรแก้ว คชเสนี ในการขายหลักทรัพย์บริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ระหว่างวันที่ 4 ตุลาคม 2561 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561086/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

86303/08/2566นายเขมภพ คชเสนี315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายเขมภพ คชเสนี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางฉัตรแก้ว คชเสนี ในการขายหลักทรัพย์บริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 จนถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 086/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

86403/08/2566นางกชกรณ์ พิบูลธรรมศักดิ์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางกชกรณ์ พิบูลธรรมศักดิ์ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของบริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น PTG จากการเปิดเผยของนางฉัตรแก้ว คชเสนี และระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางกชกรณ์ได้ขายหลักทรัพย์ PTG ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561086/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/08/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,930,300.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,219,845.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,586.00 บาท

 
86503/08/2566นายธราธร พิบูลธรรมศักดิ์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายธราธร พิบูลธรรมศักดิ์ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของบริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น PTG และระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2561 นายธราธร พิบูลธรรม ได้ขายหลักทรัพย์ PTG ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561086/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

86606/07/2566บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)278 และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
86706/07/2566นายชนินทร์ เย็นสุดใจ312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
86806/07/2566นายชินวัฒน์ อัศวโภคี312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
86906/07/2566นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายชนินทร์ เย็นสุดใจ นายชินวัฒน์ อัศวโภคี นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และนายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87006/07/2566นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87106/07/2566นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายชนินทร์ เย็นสุดใจ นายชินวัฒน์ อัศวโภคี นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และนายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87206/07/2566บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87306/07/2566บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87406/07/2566บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87506/07/2566บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
87627/06/2566นาย อภิมุข บำรุงวงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
87727/06/2566นาย เอกภัทร พรประภาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เอกภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
87827/06/2566นาย อธิภัทร พรประภาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อธิภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
87927/06/2566นาง อรพินธุ์ พรประภาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาง อรพินธุ์ พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88027/06/2566นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88127/06/2566บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัดพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88227/06/2566บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัดพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88327/06/2566นาย สมนึก กยาวัฒนกิจพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88427/06/2566นาย โสภณ วราพรพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย โสภณ วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88527/06/2566นาย วสันต์ จาวลาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วสันต์ จาวลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88627/06/2566Mr. Shubhodeep Pransanta Dasพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 Mr. Shubhodeep Pransanta Das เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88727/06/2566นาย ประยูร อัสสกาญจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ประยูร อัสสกาญจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88827/06/2566นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
88927/06/2566นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89027/06/2566นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89127/06/2566นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89227/06/2566นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89327/06/2566นาย มั่นคง เสถียรถิระกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89427/06/2566นางสาว อรเก้า ไกยสิทธิ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อรเก้า ไกยสิทธิ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89527/06/2566นาย เกรียงศักดิ์ วงศ์โอสถพานิชพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เกรียงศักดิ์ วงศ์โอสถพานิช เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89627/06/2566นางสาว สิริรัตน์ สมณาศรี พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สิริรัตน์ สมณาศรี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89727/06/2566นาย ธีรพงศ์ ด่านวณิชวงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธีรพงศ์ ด่านวณิชวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89827/06/2566นาย วิศรุต เจียมจิตพลชัยพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วิศรุต เจียมจิตพลชัย เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
89927/06/2566นาย ปรณัฐ นุชาชาติพงศ์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ปรณัฐ นุชาชาติพงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90027/06/2566นาย ภูดิท สุจริตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ภูดิท สุจริตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90127/06/2566นาย วัชรินทร์ ยังให้ผลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วัชรินทร์ ยังให้ผล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90227/06/2566นาย ธนยุทธ ฤกษ์รักษาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธนยุทธ ฤกษ์รักษา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90327/06/2566นาย ธรรมนูญ เวชวิทยาขลังพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธรรมนูญ เวชวิทยาขลัง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90427/06/2566นาย ภัทร ฉัตรเจริญสุขพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ภัทร ฉัตรเจริญสุข เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90527/06/2566นาย ชยพล พันธุ์แพพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ชยพล พันธุ์แพ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90627/06/2566นาย พิเชษฐ์ ผลสุวรรณชัย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย พิเชษฐ์ ผลสุวรรณชัย เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90727/06/2566นาง ศศินภา วราพรพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาง ศศินภา วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
90821/06/2566นายปิยะดิษฐ์ อัศวศิริสุข300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปิยะดิษฐ์ อัศวศิริสุข กรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด ("CCSP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CCSP เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี CCSP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
90921/06/2566บริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2563 บริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด ("CCSP") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
91021/06/2566นายมัวริส หวี่ หมิง เซิง94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายมัวริส หวี่ หมิง เซิง กรรมการผู้จัดการ บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("Satang") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Satang ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 21 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2565 Satang ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 194 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2566 โดยปรับเป็นเงิน 3,273,000.00 บาท
91106/06/2566บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ จำนวน 3 กรณี ดังนี้ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
91206/06/2566นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
91306/06/2566นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
91431/05/2566บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณีกระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการบริหาร และจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 3. จัดทำและนำส่งรายงานการดำรง NC ต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 4. ไม่ได้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรง NC ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต ประกาศกำหนด เมื่อไม่สามารถดำรง NC ได้ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 141  กล่าวโทษวันที่ 23 พฤศจิกายน 2566 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตามมาตรา 97 มาตรา 98(3) มาตรา 109 มาตรา 141 วรรคหนึ่ง และมาตรา 282 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ดังนี้ ความผิดตาม 1 ฝ่าฝืนมาตรา 98(3) ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 362 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท ความผิดตาม 2 ฝ่าฝืนมาตรา 97 จำนวน 18 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท ความผิดตาม 3 ฝ่าฝืนมาตรา 109 จำนวน 42 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท ความผิดตาม 4 ฝ่าฝืนมาตรา 141 วรรคหนึ่ง ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 323 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
91530/05/2566บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
91630/05/2566นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอุษาวรรณ มีบุญ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
91729/05/2566พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM 049/2566การดำเนินการทางแพ่ง

29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท

 
91829/05/2566นายประวีณ ดีขจรเดช300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM 049/2566การดำเนินการทางแพ่ง

29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท

 
91929/05/2566นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM 049/2566การดำเนินการทางแพ่ง

29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท

 
92029/05/2566นางกนกวัลย์ วรรณบุตร300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM 049/2566การดำเนินการทางแพ่ง

29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท

 
92118/05/2566นายศุภมิตร กิจจาพิพัฒน์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศุภมิตร กิจจาพิพัฒน์ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด ("บริษัท เอกภูมิทรัพย์") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท เอกภูมิทรัพย์ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท เอกภูมิทรัพย์ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
92218/05/2566บริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
92318/05/2566นายวรชัย ภักดีเสน่หา300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
92418/05/2566บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
92511/05/2566นางสาว อัญชลิน อินทจักร์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1กรณีปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน77/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/05/2566 ถึงวันที่ 10/01/2573

92624/04/2566นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน ) ("SA") สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ SA เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
92724/04/2566บริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
92824/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ในช่วงระหว่างวันที่ 15 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 7 พฤษภาคม 2565 Zipmex จัดเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในโครงการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อรับผลตอบแทนในประเทศไทย ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้แยกทรัพย์สินที่อยู่ในการดูแลรักษาไว้ในลักษณะที่สามารถชี้เฉพาะได้ว่าทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินของลูกค้าโดยปราศจากเหตุสงสัย และอาจมีการนำสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวไปใช้เพื่อการอื่นใด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 370,000.00 บาท
92924/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2565 จนถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 Zipmex ประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยชักชวนลูกค้าของตนไปใช้บริการโครงการ ZipUp+ ของ Zipmex Pte. Ltd. โดยได้รับประโยชน์ตอบแทนจากค่าธรรมเนียมในการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า โดยไม่ปรากฏว่า Zipmex จัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และไม่มีระบบในการควบคุมความเสี่ยง เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 670,000.00 บาท
93024/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ในช่วงประมาณกลางปี 2563 ถึงวันที่ 7 กันยายน 2565 Zipmex ไม่จัดโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงาน รวมทั้งไม่จัดให้มีบุคลากรในจำนวนที่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 980,000.00 บาท
93124/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ Zipmex ไม่รายงานสรุปการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจประจำปี 2565 ภายในกำหนดระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด คือ 31 ธันวาคม 2565 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 697,000.00 บาท
93224/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2565 Zipmex ไม่จัดให้มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 2,150,000.00 บาท
93324/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ Zipmex ซึ่งมีหน้าที่ต้องรายงานผลการการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2565 รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการรายงานผลล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 325,000.00 บาท
93424/04/2566นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ในช่วงระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2565 ถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 Zipmex เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจเลือกใช้บริการหรือตัดสินใจลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยข้อมูลที่ Zipmex ไม่เปิดเผยให้ครบถ้วนเป็นข้อมูลเกี่ยวกับการนำทรัพย์สินลูกค้าไปลงทุนต่อ ความเสี่ยงเกี่ยวกับโปรแกรม ZipUp+ รวมถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์และความสัมพันธ์ระหว่างกันของ Zipmex กับ Zipmex Asia Pte. Ltd. และ Zipmex Pte. Ltd. เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 665,000.00 บาท
93518/04/2566บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2564 (แบบ 56-1 One Report) (3) รายงาน key financial ratio รายปี 2564 (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2565 (5) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี 2565 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
93618/04/2566นายสรพจน์ เตชะไกรศรี300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") กรณี PACE ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2564 (แบบ 56-1 One Report) (3) รายงาน key financial ratio รายปี 2564 (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2565 (5) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี 2565 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
93703/04/2566บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน)240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM049/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/04/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท

 
93831/03/25661000X Limited26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 1000X Limited ("1000X") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.1000x.live ("เว็บไซต์ 1000x.live") ได้ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY รับทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการฝากถอนเกิดขึ้นกับ 5,000 wallet address บนเว็บไซต์ 1000x.live อันทำให้เว็บไซต์ดังกล่าวมีระบบที่ครบถ้วนสมบูรณ์ต่อการดำเนินธุรกิจ การกระทำของ 1000X และนายวรวัฒน์จึงเข้าข่ายร่วมกันประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
93931/03/2566นายวรวัฒน์ นาคแนวดี26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2565 นายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY ทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการฝากถอนเกิดขึ้นกับ 5,000 wallet address บนเว็บไซต์ https://www.1000x.live ("เว็บไซต์ 1000x.live") ที่ให้บริการโดย 1000X Limited ("1000X") การกระทำของนายวรวัฒน์ทำให้เว็บไซต์ 1000x.live มีระบบที่ครบถ้วนสมบูรณ์ต่อการดำเนินธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล รวมทั้งนายวรวัฒน์มีพฤติการณ์ส่งเสริมให้มีผู้ใช้บริการเว็บไซต์ดังกล่าวผ่านสื่อสังคมออนไลน์เป็นภาษาไทยด้วย ทั้งนี้ จากพฤติการณ์ดังกล่าวจึงพิจารณาได้ว่า นายวรวัฒน์ ได้ร่วมกับ 1000X ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตในช่วงเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
94022/03/2566นางสาว นฤอร โชคสิริรุ่งเรืองประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31กรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน50/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/03/2566 ถึงวันที่ 21/11/2572

94113/03/2566 บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 และ (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
94213/03/2566นายเจษฎา สุภาสัย300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย ประธานคณะกรรมการบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจษฎาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 และ (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
94313/03/2566บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2564 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 3 พฤษภาคม 2565 แต่ Bitazza กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2564 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
94407/03/2566บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)มาตรา 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) (GL) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2564 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2565  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
94507/03/2566นายริกิ อิชิกามิ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) (GL) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564(2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2564 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2565 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
94603/03/2566นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล ร่วมกับบุคคล รวม 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (8) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด025/2566การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 131,227.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 03/03/2566 ถึงวันที่ 02/09/2568
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/03/2566 ถึงวันที่ 02/03/2571
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/03/2566 ถึงวันที่ 02/03/2571
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 31,777.00 บาท

 
94701/03/2566นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (2) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7) (ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
94801/03/2566นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา
94901/03/2566นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร)243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา
95001/03/2566นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 ) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95101/03/2566Equities First Holdings, LLC (EFH)243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 Equities First Holdings, LLC (EFH) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95201/03/2566นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95301/03/2566นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95401/03/2566นายอภิเชฐ ปุสรี243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายอภิเชฐ ปุสรี เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95501/03/2566นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 ) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95601/03/2566นายวสันต์ บุญสิริสกุล243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายวสันต์ บุญสิริสกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก)(9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95701/03/2566นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นายวสันต์ บุญสิริสกุล โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95801/03/2566นางอัญชิสา บัวแก้ว243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นางอัญชิสา บัวแก้ว เป็นผู้สนับสนุน กรณีบุคคล 12 รายซึ่งเป็นตัวการร่วมกัน ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นายวสันต์ บุญสิริสกุล และ (12) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
95901/03/2566นายชวนาถ สิทธิบุศย์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน กรณีบุคคล 12 รายซึ่งเป็นตัวการร่วมกัน ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นายวสันต์ บุญสิริสกุล และ (12) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
96028/02/2566บริษัท กานต์นิธิ จำกัด64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กานต์นิธิ จำกัด มีหน้าที่ต้องรายงานผลการขายตั๋วแลกเงินต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 20 ตุลาคม 2564 ถึงวันที่ 13 ธันวาคม 2564 แต่บริษัท กานต์นิธิ จำกัด รายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด รวม 3 รายการ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96128/02/2566บริษัท กานต์นิธิ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96228/02/2566นางสายชล สิบมอง300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสายชล สิบมอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท กานต์นิธิ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ บริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96328/02/2566บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96428/02/2566นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96528/02/2566พลโท พันลึก สุวรรณทัต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพลโท พันลึก สุวรรณทัต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96628/02/2566นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96728/02/2566นายชัชชน กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชัชชน กรรณสูต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
96827/02/2566นายวิทวัส พรกุล242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายวิทวัส พรกุล ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร กรรมการผู้จัดการ และกรรมการของบริษัท บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น DCON เกี่ยวกับข้อมูลผลการดำเนินงานประจำปี 2559 ของ DCON ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จากรายได้จากการดำเนินงานลดลงและค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าเครื่องจักรที่ไม่ได้ใช้งานและการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญ รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2559 ในสัดส่วนที่ลดลงจากการจ่ายในหลายปีที่ผ่านมา ซึ่งนายวิทวัสได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการประชุมคณะกรรมการและหารือที่เกี่ยวข้อง โดยนายวิทวัสได้ทำการขายหุ้น DCON ของตนเองผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อนางสาววิศรา พรกุล ก่อนที่ DCON เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 เวลา 21:13 น. และเวลา 21.20 น. เพื่อหลีกเลี่ยงผลกระทบจากมูลค่าหุ้น DCON ที่มีราคาลดลงภายหลังจากที่ DCON ได้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย023/2566การดำเนินการทางแพ่ง

27/02/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 759,281.96 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 949,102.45 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 20,883.59 บาท

 
96927/02/2566นายชนะ โตวัน242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายชนะ โตวัน ดำรงตำแหน่งเป็นรองประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของบริษัท บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น DCON เกี่ยวกับข้อมูลผลการดำเนินงานประจำปี 2559 ของ DCON ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จากรายได้จากการดำเนินงานลดลงและค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าเครื่องจักรที่ไม่ได้ใช้งานและการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญ รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2559 ในสัดส่วนที่ลดลงจากการจ่ายในหลายปีที่ผ่านมา ซึ่งนายชนะได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการประชุมคณะกรรมการ โดยนายชนะได้ทำการขายหุ้น DCON ของตนเองผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อนางสาวอริสรา โตวัน และนางสาวอสมา โตวัน ก่อนที่ DCON เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 เวลา 21:13 น. และเวลา 21.20 น. เพื่อหลีกเลี่ยงผลกระทบจากมูลค่าหุ้น DCON ที่มีราคาลดลงภายหลังจากที่ DCON ได้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย023/2566การดำเนินการทางแพ่ง

27/02/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 453,440.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 566,800.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 20,883.00 บาท

 
97014/02/2566นาย วรพจน์ เตลัมพุสุทธิ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ30/2566ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/02/2566 ถึงวันที่ 13/06/2569

97110/02/2566นาย อภิมุข บำรุงวงศ์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97210/02/2566นาย เอกภัทร พรประภา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เอกภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97310/02/2566นาย อธิภัทร พรประภา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อธิภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97410/02/2566นาง อรพินธุ์ พรประภา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาง อรพินธุ์ พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97510/02/2566นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97610/02/2566บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97710/02/2566บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97810/02/2566นาย สมนึก กยาวัฒนกิจพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
97910/02/2566นาย ประยูร อัสสกาญจน์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ประยูร อัสสกาญจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98010/02/2566นาย วสันต์ จาวลา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วสันต์ จาวลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98110/02/2566Mr. Shubhodeep Pransanta Das244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 Mr. Shubhodeep Pransanta Das เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98210/02/2566นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98310/02/2566นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98410/02/2566นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98510/02/2566นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98610/02/2566นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98710/02/2566นาย โสภณ วราพร244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย โสภณ วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98810/02/2566นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
98910/02/2566บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และงบการเงินประจำปี 2564 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99010/02/2566นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99110/02/2566นายสมเกียรติ วงศาโรจน์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมเกียรติ วงศาโรจน์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99210/02/2566นายธีระ ผลเจริญสุข300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธีระ ผลเจริญสุข กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99310/02/2566นายจุมพล วาทะสุนทรกุล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจุมพล วาทะสุนทรกุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99410/02/2566นางสาววชิรา ชอบชูผล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99530/01/2566บริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("MEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 และวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 ตามลำดับ แต่ MEC นำส่งรายงานประจำปี 2562 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 และนำส่งรายงานประจำปี 2563 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99630/01/2566นายอนุวัต บูรพชัยศรี56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุวัต บูรพชัยศรี กรรมการผู้จัดการใหญ่ ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("MEC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MEC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี MEC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
99730/01/2566นายปรมินทร์ อินโสม94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ 242/2565การดำเนินการทางแพ่ง

30/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 2,810.00 บาท

 
99827/01/2566บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด มีหน้าที่ต้องรายงานผลการขายตั๋วแลกเงินต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 20 ตุลาคม 2564 ถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2565 แต่บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด รวม 10 รายการ กล่าวโทษ
99927/01/2566นางสายชล สิบมอง300 ประกอบ 64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสายชล สิบมอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด มีหน้าที่ดูแลบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด ให้รายงานผลการขายตั๋วแลกเงินภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำจึงต้องรับผิดกรณีบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานผลการขายล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  กล่าวโทษ
100016/01/2566บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair Expo ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ 242/2565การดำเนินการทางแพ่ง

16/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 2,810.00 บาท

 
100113/01/2566นายอนุรักษ์ เชื้อชัย46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (“บริษัทบิทคับ”) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (“ศูนย์ซื้อขาย Bitkub”) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 5 กันยายน 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี ABT ADA BSV CVC GNT IOST JFIN KNC LINK LTC MANA OMG SNT USDT WAN XLM ZIL และ ZRX ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด241/2565การดำเนินการทางแพ่ง

13/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 25,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2566 ถึงวันที่ 21/09/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 3,747.00 บาท

 
100210/01/2566บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (“บริษัทบิทคับ”) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (“ศูนย์ซื้อขาย Bitkub”) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 5 กันยายน 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี ABT ADA BSV CVC GNT IOST JFIN KNC LINK LTC MANA OMG SNT USDT WAN XLM ZIL และ ZRX ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด การกระทำความผิดของบริษัทบิทคับตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ 241/2565การดำเนินการทางแพ่ง

10/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 25,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 3,747.00 บาท

 
100310/01/2566นายสกลกรย์ สระกวี94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (“บริษัทบิทคับ”) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (“ศูนย์ซื้อขาย Bitkub”) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 5 กันยายน 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี ABT ADA BSV CVC GNT IOST JFIN KNC LINK LTC MANA OMG SNT USDT WAN XLM ZIL และ ZRX ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด การกระทำความผิดของบริษัทบิทคับตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ 241/2565การดำเนินการทางแพ่ง

10/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 25,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2566 ถึงวันที่ 21/09/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 3,747.00 บาท

 
100429/12/2565บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด98(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 4 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 25 พฤษภาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด243/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
100523/12/2565นายธีรพล สินไชย244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2563 นางสาวอุไรวรรณ และนายธีรพล สินไชย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) (“MBAX”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ จำนวน 6 บัญชีที่บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบีเอสที จำกัด (มหาชน) (“บล. KTBST”) บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย ซีมิโก้ จำกัด ซึ่งนางสาวอุไรวรรณ ได้มอบอำนาจให้นายธีรพล เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธีรพล จำนวน 2 บัญชี ที่ บล. KTBST และบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) รวมทั้งสิ้น 8 บัญชีกระทำการโดยนางสาวอุไรวรรณเป็นผู้จัดการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MBAX ในกรณีดังกล่าว228/2565การดำเนินการทางแพ่ง

23/12/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 30,880.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 06/09/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 129,541.00 บาท

 
100622/12/2565นางสาวอุไรวรรณ แซ่หลี244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2563 นางสาวอุไรวรรณ และนายธีรพล สินไชย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) (“MBAX”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ จำนวน 6 บัญชีที่บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบีเอสที จำกัด (มหาชน) (“บล. KTBST”) บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย ซีมิโก้ จำกัด ซึ่งนางสาวอุไรวรรณ ได้มอบอำนาจให้นายธีรพล เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธีรพล จำนวน 2 บัญชี ที่ บล. KTBST และบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) รวมทั้งสิ้น 8 บัญชีกระทำการโดยนางสาวอุไรวรรณเป็นผู้จัดการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MBAX ในกรณีดังกล่าว228/2565การดำเนินการทางแพ่ง

22/12/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,504,418.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,380,522.50 บาท
     - ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 06/09/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 129,541.50 บาท

 
100721/12/2565นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอุษาวรรณ มีบุญ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 191/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
100821/12/2565นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 20 - 28 กรกฎาคม 2565 Zipmex ระงับการให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลทั้งหมดหรือบางส่วน ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (trading rules) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และโดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานในฐานะผู้มีวิชาชีพพึงกระทำและเป็นการไม่ให้บริการอย่างมีคุณภาพ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2565 โดยปรับเป็นเงิน 540,000.00 บาท
100921/12/2565นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ Zipmex สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 - 25 สิงหาคม 2565 Zipmex ระงับการให้บริการฝากถอนทรัพย์สินของลูกค้าใน Trade wallet และ Z-wallet โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานในฐานะผู้มีวิชาชีพพึงกระทำและเป็นการไม่ให้บริการอย่างมีคุณภาพ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2565 โดยปรับเป็นเงิน 1,380,000.00 บาท
101016/12/2565นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายวิเชฏฐ์ เทียนทอง ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (2) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101116/12/2565นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101216/12/2565นายเสกสรร ใบศักดิ์281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายเสกสรร ใบศักดิ์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101316/12/2565นายยศพงษ์ โพธสุธน274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายยศพงษ์ โพธสุธน (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101416/12/2565นายสุริยัน ทองพิกุล274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายสุริยัน ทองพิกุล (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายยศพงษ์ โพธสุธน และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101516/12/2565พันเอก คณยศ สุขสงวน274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) พันเอก คณยศ สุขสงวน (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายยศพงษ์ โพธสุธน และ (6) นายสุริยัน ทองพิกุล ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101616/12/2565นายประทีป ชินแสงทิพย์281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายประทีป ชินแสงทิพย์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ และ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
101714/12/2565นายแพทย์บุญ วนาสิน240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 12 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 4 สิงหาคม 2564 นายแพทย์บุญ วนาสิน ประธานกรรมการบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (THG) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินธุรกิจของ THG ได้บอกกล่าวหรือเผยแพร่ข้อความกับสื่อมวลชนหลายแห่งว่า THG จะลงนามในสัญญาซื้อขายและนำเข้าวัคซีนป้องกันโรคโควิด-19 ชนิด mRNA ยี่ห้อ Pfizer โดยจะรับมอบวัคซีนล็อตแรกจำนวน 5 ล้านโดสภายในเดือนกรกฎาคม 2564 แต่ไม่ปรากฏว่า THG ได้มีการลงนามในสัญญานำเข้าวัคซีนภายในเดือนดังกล่าวจริง และช่วงต้นเดือนสิงหาคม 2564 นายแพทย์บุญยังคงยืนยันการนำเข้าวัคซีนดังกล่าวได้ภายในเดือนสิงหาคม 2564 แต่ต่อมานายแพทย์บุญได้ยอมรับผ่านทางสื่อว่า ไม่สามารถนำเข้าวัคซีนดังกล่าวตามที่เคยให้ข่าวไว้ได้แล้ว ข้อความที่นายแพทย์บุญเผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงานหรือข้อมูลอื่นใดของ THG ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น THG230/2565การดำเนินการทางแพ่ง

27/04/2566 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

14/12/2565 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

101813/12/2565บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์จำกัด (มหาชน) (TSF) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 6 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) ปี 2562 (2) รายงานประจำปี (แบบ 56-2) ปี 2562 (3) แบบ 56-1 ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (4) แบบ 56-2 ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 และ (6) แบบ 56-1 One Report ปี 2564  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
101913/12/2565นายเจษฎา สุภาสัย300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) และประธานคณะกรรมการของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจษฎาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (2) รายงานประจำปี (แบบ 56-2) ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 และ (4) แบบ 56-1 One Report ปี 2564  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
102008/12/2565บริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 วันที่ 31 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 30 กันยายน 2564 (ตามลำดับ) แต่ JCKD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2564 วันที่ 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 5 พฤษภาคม 2565 (ตามลำดับ) อันเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
102108/12/2565นายอภิชัย เตชะอุบล300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิชัย เตชะอุบล ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินการของบริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายอภิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภิชัยจึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCKD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
102208/12/2565บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ 1. จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า รวม 23 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (7) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (8) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (9) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (10) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (11) งบการเงินประจำปี 2563 (12) MD&A ประจำปี 2563 (13) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (14) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (15) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2564 (16) MD&A ไตรมาสที่ 2ประจำปี 2564 (17) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (18) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (19) งบการเงินประจำปี 2564 (20) MD&A ประจำปี 2564 (21) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (22) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (23) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 และ 2. มิได้จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2562 (แบบ 56-1) (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) หรือ แบบ 56-1 one report ปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) หรือแบบ 56-1 one report ปี 2563 และ (5) แบบ 56-1 one report ปี 2564 กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 1 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 1 กระทงละ 1,000 บาท รวม 27 กระทง เป็นเงิน 27,000 บาท รายวันวันละ 100 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 10 มกราคม 2566 (ตามคำฟ้องข้อ 2.1 ถึง 2.28) เป็นเวลา 12,963 วัน เป็นเงิน 1,296,300 บาท จำเลยที่ 1 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 1 กระทงละ 500 บาท รวม 27 กระทง เป็นเงิน 13,500 บาท รายวัน วันละ 50 บาท เป็นเวลา 12,963 วัน เป็นเงิน 648,150 บาท รวมปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 661,650 บาท หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29
102308/12/2565นายทิศชวน นานาวราทร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิศชวน นานาวราทร ประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ POLAR ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า หรือไม่นำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 8 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (7) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2562 (แบบ 56-1) (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 ประกอบมาตรา 56 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 2 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 2 กระทงละ 1,000 บาท รวม 8 กระทง เป็นเงิน 8,000 บาท รายวันวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2565 เป็นเวลา 5,146 วัน เป็นเงิน 514,600 บาท จำเลยที่ 2 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 2 กระทงละ 500 บาท รวม 8 กระทง เป็นเงิน 4,000 บาท รายวันวันละ 50 บาท เป็นเวลา 5,146 วัน เป็นเงิน 257,300 บาท รวมปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 261,300 บาท หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกินหนึ่งปี แต่ไม่เกินสองปี
102408/12/2565นายภูริช นานาวราทร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภูริช นานาวราทร กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ POLAR ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า หรือไม่นำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 20 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (5) งบการเงินประจำปี 2563 (6) MD&A ประจำปี 2563 (7) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (8) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (9) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2564 (10) MD&A ไตรมาสที่ 2ประจำปี 2564 (11) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (12) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (13) งบการเงินประจำปี 2564 (14) MD&A ประจำปี 2564 (15) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (16) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (17) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 (18) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) หรือ แบบ 56-1 one report ปี 2563 (19) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) หรือแบบ 56-1 one report ปี 2563 และ (20) แบบ 56-1 one report ปี 2564 กล่าวโทษพิพากษาว่าจำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 ประกอบมาตรา 56 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 3 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 3 กระทงละ 1,000 บาท รวม 19 กระทง เป็นเงิน 19,000 บาท ลงโทษปรับจำเลยที่ 3 วันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 17 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 10 มกราคม 2566 เป็นเวลา 7,817 วัน เป็นเงิน 781,700 บาท จำเลยที่ 3 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 3 กระทงละ 500 บาท รวม 19 กระทง เป็นเงิน 9,500 บาท รายวันวันละ 50 บาท เป็นเวลา 7,817 วัน เป็นเงิน 390,850 บาท รวมปรับจำเลยที่ 3 เป็นเงิน 400,350 บาท หากจำเลยที่ 3 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกินหนึ่งปี แต่ไม่เกินสองปี
102507/12/2565นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทคลองไทยรวย จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัทคลองไทยรวย จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 188/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาทเป็นกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2565 และพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
102607/12/2565บริษัท คลองไทยรวย จำกัด34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 187/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาทเป็นกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2565 และพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
102707/12/2565หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯหม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTX มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KTX เสนอขายหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการ โดยต้องจัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย แต่หม่อมหลวง ทองมกุฎ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี KTX เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 185/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
102807/12/2565บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวคือ เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 184/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
102907/12/2565นางสาว รัตตา เกื้อขำประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1-ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อและนำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตัว -มีพฤติกรรมส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ รับเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตจากลูกค้าและไม่นำส่งบริษัท225/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/12/2565 ถึงวันที่ 06/12/2575

103001/12/2565นายขจรพงศ์ คำดี243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายขจรพงศ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103101/12/2565นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิสุทธิ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103201/12/2565นายพิพรรธ พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิพรรธ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103301/12/2565นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิรุฬห์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103401/12/2565นายจิตตเกษม คุณชยางกูร243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายจิตตเกษม กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103501/12/2565นางสาวรุ่งกาญจน์ สัญญวิรัตน์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวรุ่งกาญจน์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103601/12/2565นางสาวสุภาภรณ์ สายคำ243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวสุภาภรณ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103701/12/2565นางสาวปริญดา วิสุทธะนะ243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวปริญดา กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103801/12/2565นางลักขณา จันทร์เต็ม243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายขจรพงศ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
103901/12/2565นางชิดชนก ศรีอินทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางชิดชนก กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
104001/12/2565นายพิบูล พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิบูล กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
104101/12/2565นายพัชวัฏ คุณชยางกูร 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพัชวัฏ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
104201/12/2565นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายเกษมสัณห์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
104301/12/2565นายสมพงษ์ บวรไกรศรี243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายสมพงษ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
104422/11/2565บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (บริษัทบิทคับ) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (ศูนย์ซื้อขาย Bitkub) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC BCH ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใดการกระทำความผิดของบริษัทบิทคับ ตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ106/2565การดำเนินการทางแพ่ง

22/11/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 53,764.00 บาท

 
104522/11/2565นายอนุรักษ์ เชื้อชัย46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัทบิทคับ ออนไลน์ จำกัด (บริษัทบิทคับ) ผู้ โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับ นายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (ศูนย์ซื้อขาย Bitkub) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์ กระทำการดังกล่าว ซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC BCH ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิท โดยนายสกลกรย์ ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำ ของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด106/2565การดำเนินการทางแพ่ง

22/11/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/05/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 53,764.00 บาท

 
104622/11/2565นายสกลกรย์ สระกวี94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (บริษัทบิทคับ) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (ศูนย์ซื้อขาย Bitkub) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC BCH ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด การกระทำความผิดของบริษัทบิทคับ ตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ106/2565การดำเนินการทางแพ่ง

22/11/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/05/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 53,764.00 บาท

 
104712/11/2565นางสาว อรุโณทัย สร้อยลิ้มประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน200/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/11/2565 ถึงวันที่ 11/11/2575

104811/11/2565Surya Kiran Investments Pte. Ltd.247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯSurya Kiran Investments Pte. Ltd. ("SKI") นำส่งรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์เบื้องต้น("แบบ 247-6-ข") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานผลการเสนอซื้อตามแบบ 247-6-ข โดยระบุผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ก่อนวันสุดท้ายที่ SKI ยินยอมให้ผู้แสดงเจตนาขายยกเลิกการแสดงเจตนาไม่เป็นไปตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 176/2565 โดยปรับเป็นเงิน 53,500.00 บาท
104911/11/2565บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 และ (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
105011/11/2565นายไพวัลย์ บุตรสา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
105111/11/2565นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 และ (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
105211/11/2565นายสรัล ศิริพันธ์โนน94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายสรัล ศิริพันธ์โนน ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("Satang") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Satang ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 1 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2565 Satang ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) และฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้ากับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (3rd Party Custodian) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2565 โดยปรับเป็นเงิน 2,706,000.00 บาท
105311/11/2565นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 1 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2565 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) และฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้ากับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (3rd Party Custodian) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2565 โดยปรับเป็นเงิน 3,165,000.00 บาท
105428/10/2565บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ในฐานะบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาส 3 ปี 2563 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 แต่ GL จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2564 และงบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการสอบบัญชีโดยผู้บริหาร งบการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งจึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และอาจทำให้ MD&A ที่ GL นำส่งต่อสำนักงานไม่ถูกต้องไปด้วย กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาศาลชั้นต้น
105528/10/2565นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาส 3 ปี 2563 ฉบับที่ถูกต้องภายในกำหนด แต่นายริกิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ไตรมาส 3 ปี 2563 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
105618/10/2565บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2562 (5) งบการเงินประจำปี 2562 (6) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2563 (8) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2564 (10) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษวันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 409,150 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง
105718/10/2565นายกันชนะพล เกิร์ท มาเซลล์ ซีเรียล วัน คอมเพอร์นอล์เลอ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกันชนะพล เกิร์ท มาเซลล์ ซีเรียล วัน คอมเพอร์นอล์เลอ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2562 (5) งบการเงินประจำปี 2562 (6) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2563 (8) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2564 (10) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษวันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 409,150 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง
105818/10/2565นายสุเมฆ บำรุงสุข300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุเมฆ บำรุงสุข กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษไม่ได้ตัวผู้ต้องหามาดำเนินคดีภายในอายุความ
105918/10/2565นายไมเคิล แอนเดอร์เซ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไมเคิล แอนเดอร์เซ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2)  กล่าวโทษวันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 56,900 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง
106029/09/2565บริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด (SMT)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด (SMT) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้และตั๋วเงินต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
106129/09/2565นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามกระทำการแทนบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("SMT") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SMT มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ SMT เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้และตั๋วเงิน โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
106227/09/2565บริษัท LLC Fair Expo46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo 161/2565การดำเนินการทางแพ่ง

27/09/2565 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

106327/09/2565Mr. Mikalai Zahorski94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo 161/2565การดำเนินการทางแพ่ง

27/09/2565 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ

106414/09/2565นายสำเร็จ วจนะเสถียร42 (1) ประกอบ 43 (1) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลนายสำเร็จ วจนะเสถียร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายเทคโนโลยี บริษัท บิทคับ บล็อคเชน เทคโนโลยี จำกัด ได้ซื้อโทเคนดิจิทัล Bitkub Coin (เหรียญ KUB) จำนวนมากระหว่างวันที่ 4 กันยายน 2564 - วันที่ 2 พฤศจิกายน 2564 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีบริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด จะเข้าทำสัญญาซื้อหุ้นร้อยละ 51 ของจำนวนหุ้นทั้งหมดของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("บริษัท BO") จากบริษัท บิทคับ แคปปิตอล กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด คิดเป็นมูลค่าประมาณ 17,850 ล้านบาท โดยมีเงื่อนไขว่า ผลการสอบทานธุรกิจ (Due Diligence) ของบริษัท BO ส่วนที่เป็นสาระสำคัญต้องเป็นที่น่าพอใจและคู่สัญญาได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ระบุในสัญญาซื้อขายหุ้นครบถ้วน ซึ่งเป็นช่วงก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อสาธารณะโดยธนาคาร ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 2 พฤศจิกายน 2564 เวลา 18.53 น.135/2565การดำเนินการทางแพ่ง

14/09/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,748,544.01 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,310,825.61 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2565 ถึงวันที่ 13/09/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2565 ถึงวันที่ 13/09/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 471,013.38 บาท

 
106509/09/2565นายนพปฎล เดชอุดม242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายนพปฎล เดชอุดม ขณะดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริหารบริษัท ทรู คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TRUE”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับเรื่องที่คณะกรรมการกิจการกระจายเสียง กิจการโทรทัศน์ และกิจการโทรคมนาคมแห่งชาติ (กสทช.) มีมติให้บริษัท ทรู มูฟ จำกัด (True Move) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ TRUE นำส่งเงินรายได้ในช่วงคุ้มครองผู้ใช้บริการนับตั้งแต่วันที่เข้าสู่มาตรการคุ้มครองผู้ใช้บริการเป็นการชั่วคราวตามประกาศ กสทช. จำนวน 3,381.95 ล้านบาท และข้อมูลภายในเกี่ยวกับการที่คณะอนุญาโตตุลาการมีคำชี้ขาดให้ TRUE ชำระเงินค่าผิดสัญญาให้แก่บริษัท ทีโอที จำกัด (มหาชน) รวม 94,474.27 ล้านบาท พร้อมดอกเบี้ยจนกว่า จะชำระเสร็จ จากการได้รับมอบหมายให้จัดทำสารสนเทศของ TRUE เกี่ยวกับกรณีดังกล่าวเพื่อเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ซึ่งข้อเท็จจริงทั้งสองเรื่องดังกล่าวเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น TRUE โดยภายหลังที่นายนพปฎลล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายนพปฎลได้ขายหุ้น TRUE จำนวน 2,000,000 หุ้น ในวันที่ 5 กันยายน 2561 เพื่อหลีกเลี่ยงผลขาดทุน ก่อนที่ TRUE จะเปิดเผยข้อมูลภายในทั้งสองเรื่องดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันเดียวกัน เวลา 19.25 น. 146/2565การดำเนินการทางแพ่ง

09/09/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,200,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,380,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/09/2565 ถึงวันที่ 08/09/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,470.00 บาท

เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ 146/2565

106607/09/2565บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด75 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดย Zipmex มีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล147/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
106707/09/2565นายเอกลาภ ยิ้มวิไล75 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยนายเอกลาภมีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล147/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
106801/09/2565นางสาว วันวิสาข์ อโนทัยสินทวีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน136/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/09/2565 ถึงวันที่ 31/12/2568

106925/08/2565นายปรมินทร์ อินโสม94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ 107/2565การดำเนินการทางแพ่ง

25/08/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,000,000.00 บาท
     - ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2565 ถึงวันที่ 24/02/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2565 ถึงวันที่ 24/08/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2565 ถึงวันที่ 24/08/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 40,323.00 บาท

 
107004/08/2565นาย ปาล นามรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ปรัชญ์พงศ์ นามรัตน์)ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน128/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/08/2565 ถึงวันที่ 03/08/2575

107103/08/2565บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับงวดการบัญชีรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปี 2562 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ รวมทั้งนำส่งให้สำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กฎหมายกำหนด  กล่าวโทษไม่สามารถนำตัวผู้ถูกกล่าวหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
107203/08/2565บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
107303/08/2565นายวรชัย ภักดีเสน่หา300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
107412/07/2565บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ 107/2565การดำเนินการทางแพ่ง

12/07/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 40,323.00 บาท

 
107508/07/2565นายสิทธิลาภ ทรัพย์สาคร 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสิทธิลาภ ทรัพย์สาคร ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท ทิปโก้แอลฟัสท์ จำกัด (มหาชน) (TASCO) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น TASCO ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงเกี่ยวกับกรณีที่ TASCO จะยกเลิกการซื้อน้ำมันดิบจากประเทศเวเนซุเอลาตั้งแต่ เดือนพฤศจิกายน 2563 เป็นต้นไป ซึ่งส่งผลให้ TASCO ต้องปิดโรงกลั่นหลักในเมือง Kemaman ประเทศมาเลเซียเป็นการชั่วคราว ซึ่งโรงกลั่นดังกล่าวใช้น้ำมันดิบจากประเทศเวเนซุเอลาเกือบทั้งหมด ในการนำไปผลิตเป็นสินค้าส่งขายที่เป็นรายได้หลักของ TASCO เกือบทั้งหมด ซึ่งนายสิทธิลาภได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการประชุมคณะกรรมการบริษัท TASCO เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2563 และเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2563 นายสิทธิลาภได้ทำการขายหุ้น TASCO ของตนเองผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อนางสาวภนิดา เกิดธูป ก่อนที่ TASCO เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 11 กันยายน 2563 เพื่อหลีกเลี่ยงผลขาดทุนจากมูลค่าหุ้น TASCO 111/2565การดำเนินการทางแพ่ง

08/07/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,555,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,943,750.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 08/07/2565 ถึงวันที่ 07/03/2567
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 08/07/2565 ถึงวันที่ 07/03/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 97,185.00 บาท

 
107623/06/2565บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
107723/06/2565นายดรณ์ รมย์กรณ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายดรณ์ รมย์กรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
107823/06/2565นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
107923/06/2565พลโท พันลึก สุวรรณทัต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพลโท พันลึก สุวรรณทัต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
108023/06/2565นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
108123/06/2565นายชัชชน กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชัชชน กรรณสูต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
108202/06/2565นางสาว จารุวรรณ ศรีวานิชประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน90/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/06/2565 ถึงวันที่ 23/07/2573

108302/06/2565นางสาว กิรดา สอนอุ่นประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1นำเงินที่ลูกค้า 3 รายประสงค์ที่จะซื้อหน่วยลงทุนไปใช้ส่วนตัวจำนวนรวม 1 ล้านบาท89/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/06/2565 ถึงวันที่ 01/12/2572

108425/05/2565นายวิบูลย์ วัชรสุรังค์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ RCI ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น และได้ซื้อหุ้น RCI ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางวารี แก้วจินดา ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2562 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2562 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562069/2565การดำเนินการทางแพ่ง

25/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 391,670.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/05/2565 ถึงวันที่ 24/07/2566

 
108525/05/2565นางวารี แก้วจินดา 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางวารี แก้วจินดา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายวิบูลย์ วัชรสุรังค์ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยยินยอมให้ นายวิบูลย์ วัชรสุรังค์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2562 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562 069/2565การดำเนินการทางแพ่ง

25/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/05/2565 ถึงวันที่ 24/02/2566

 
108619/05/2565นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร กรรมการของบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) และประธานกรรมการบริหาร และประธานกรรมการบริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่ DCC ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ RCI ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น และได้ซื้อหุ้น RCI โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางฉัฐรส อุตตมะโยธิน นางสาวสุภาณี ทองเปล่งศรี นายนครินทร์ แสงศาสตรา และบุคคลภายนอกซึ่งเป็นอดีตแม่บ้าน ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2562 ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562069/2565การดำเนินการทางแพ่ง

19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,473,882.50 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,579,106.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/01/2567
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,137.50 บาท

 
108719/05/2565นางฉัฐรส อุตตมะโยธิน315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางฉัฐรส อุตตมะโยธิน ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยยินยอมให้นายรุ่งโรจน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562 069/2565การดำเนินการทางแพ่ง

19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/06/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,138.00 บาท

 
108819/05/2565นางสาวสุภาณี ทองเปล่งศรี315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวสุภาณี ทองเปล่งศรี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยยินยอมให้นายรุ่งโรจน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562 069/2565การดำเนินการทางแพ่ง

19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/06/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,138.00 บาท

 
108919/05/2565นายนครินทร์ แสงศาสตรา315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายนครินทร์ แสงศาสตรา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยยินยอมให้นายรุ่งโรจน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562069/2565การดำเนินการทางแพ่ง

19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/06/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,138.00 บาท

 
109010/05/2565นางสาว อาทิตยา บัวทองประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า รวม 900,000 บาท และทุจริตบัญชีเงินฝากของลูกค้า 604,401.16 บาท67/2565ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2565 ถึงวันที่ 09/05/2575

109110/05/2565นางสาว อรอุมา น้ำใจดีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน64/2565ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2565 ถึงวันที่ 09/05/2575

109210/05/2565นางสาว ปามล์ธิดา เฉี้ยงเลี่ยงประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3ปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีลูกค้าเพื่อซื้อหน่วยลงทุนในนามลูกค้า ปลอมลายมือชื่อถอนเงินไปใช้ส่วนตัวรวม 870,421.15 บาท66/2565ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2565 ถึงวันที่ 09/07/2569

109305/05/2565นายวรชัย ภักดีเสน่หา300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
109405/05/2565บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
109505/05/2565นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") มีหน้าที่รับผิดชอบในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล กระทำการหรือละเว้นกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ BO คัดเลือก Bitkub Coin (เหรียญ KUB) เข้าซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล (Listing Rule) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และไม่ได้คำนึงถึงมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2565 โดยปรับเป็นเงิน 2,533,500.00 บาท
109605/05/2565นายสุกฤษฏิ์ พุทธวิริยะ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายสุกฤษฏิ์ พุทธวิริยะ ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") มีหน้าที่รับผิดชอบในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล กระทำการหรือละเว้นกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ BO คัดเลือก Bitkub Coin (เหรียญ KUB) เข้าซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล (Listing Rule) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และไม่ได้คำนึงถึงมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2565 โดยปรับเป็นเงิน 2,533,500.00 บาท
109705/05/2565นายปิยพงษ์ โคตรชนะ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายปิยพงษ์ โคตรชนะ ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") มีหน้าที่รับผิดชอบในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล กระทำการหรือละเว้นกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ BO คัดเลือก Bitkub Coin (เหรียญ KUB) เข้าซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล (Listing Rule) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และไม่ได้คำนึงถึงมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2565 โดยปรับเป็นเงิน 2,533,500.00 บาท
109805/05/2565นายพงศกร สุตันตยาวลี94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายพงศกร สุตันตยาวลี ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") มีหน้าที่รับผิดชอบในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล กระทำการหรือละเว้นกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ BO คัดเลือก Bitkub Coin (เหรียญ KUB) เข้าซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล (Listing Rule) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และไม่ได้คำนึงถึงมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2565 โดยปรับเป็นเงิน 2,533,500.00 บาท
109905/05/2565นายอรรถกฤต ชิมผลาพิบูลย์94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายอรรถกฤต ชิมผลาพิบูลย์ ในฐานะประธานกรรมการในคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") มีหน้าที่รับผิดชอบในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล กระทำการหรือละเว้นกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ BO คัดเลือก Bitkub Coin (เหรียญ KUB) เข้าซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล (Listing Rule) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และไม่ได้คำนึงถึงมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2565 โดยปรับเป็นเงิน 2,533,500.00 บาท
110028/04/2565บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
110128/04/2565นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ในขณะที่ SCAN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางจุไรรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SCAN จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
110228/04/2565นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ในขณะที่ SCAN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายระพีพัฒน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SCAN จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
110320/04/2565นายไกรสร จันศิริ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และได้ซื้อหุ้น TU ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายดิสพล จันศิริ ระหว่างวันที่ 18 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,500,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,875,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/06/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
110420/04/2565นายดิสพล จันศิริ315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายดิสพล จันศิริ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายไกรสร จันศิริ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ โดยยินยอมให้นายไกรสรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น TU ระหว่างวันที่ 18 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/01/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
110520/04/2565นายชาน ฮอน กิต 242 (1), 242 (2) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายชาน ฮอน กิต ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) จากการที่ได้รับงบการเงินจากฝ่ายบัญชีของ TU และก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 นายชาน ฮอน กิต ได้ซื้อหุ้น TU โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 และได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นายชาน ติน ซู และนางไฉ่ เหวียน จู โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลดังกล่าวจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TU046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 630,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,724,500.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
110620/04/2565นายชาน ติน ซู 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 นายชาน ติน ซู ได้ซื้อหุ้นบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 โดยนายชาน ติน ซู ได้รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชาน ฮอน กิต 046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 340,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
110720/04/2565นางไฉ่ เหวียน จู 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 นางไฉ่ เหวียน จู ได้ซื้อหุ้นบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 โดยนางไฉ่ เหวียน จู ได้รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชาน ฮอน กิต 046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 255,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
110820/04/2565นายชวน ตั้งจันสิริ242 (1), 242 (2) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะที่นายชวน ตั้งจันสิริ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 นายชวนได้ซื้อหุ้น TU ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางเฉิน อวี้ เจิน (เพื่อประโยชน์ของตนเอง) และผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของอา (เพื่อประโยชน์ของอา) ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว นอกจากนี้ นายชวนยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นายชาน ฮอน ฮุง โดยรู้หรือควรรู้ว่านายชาน ฮอน ฮุง จะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TU046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 150,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/06/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
110920/04/2565นางเฉิน อวี้ เจิน 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางเฉิน อวี้ เจิน ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายชวน ตั้งจันสิริ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ โดยยินยอมให้นายชวนใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น TU ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/01/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
111020/04/2565นายชาน ฮอน ฮุง242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายชาน ฮอน ฮุง ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) จากการเปิดเผยจากนายชวน ตั้งจันสิริ ซึ่งขณะนั้นเป็นกรรมการของ TU และก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 นายชาน ฮอน ฮุง ได้ซื้อหุ้น TU โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 และได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นางหุย ปุย หวา โดยรู้หรือควรรู้ว่านางหุย ปุย หวา จะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TU046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 750,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,362,500.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
111120/04/2565นางหุย ปุย หวา242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 นางหุย ปุย หวา ได้ซื้อหุ้นบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 โดยนางหุย ปุย หวา ได้รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชาน ฮอน ฮุง046/2565การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 310,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท

 
111211/04/2565บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
111311/04/2565นายวิเชฎฐ์ เทียนทอง300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิเชฎฐ์ เทียนทอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายวิเชฎฐ์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
111411/04/2565พันเอก คณยศ สุขสงวน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพันเอก คณยศ สุขสงวน ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่พันเอก คณยศไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
111511/04/2565นายประทีป ชินแสงทิพย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประทีป ชินแสงทิพย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายประทีปไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
111611/04/2565นายยศพงษ์ โพธสุธน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยศพงษ์ โพธสุธน ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายยศพงษ์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
111711/04/2565นายอรรถวัต รอดแพทย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอรรถวัต รอดแพทย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายอรรถวัตไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 300 ประกอบมาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ปรับ 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี 2563 ปรับ 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงลงโทษจำเลยฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำปี ปรับ 5,000 บาท และปรับอีกวันละ 250 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี ปรับ 5,000 บาท และปรับอีกวันละ 250 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) รวมปรับจำเลย 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30
111808/04/2565นายกัมปนาท เทพสุวรรณ26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ต้นเดือนสิงหาคม 2563 ถึงกลางเดือนมีนาคม 2564 นายกัมปนาท เทพสุวรรณ และนายธันวา อาภรทิพย์ ซึ่งเป็นสมาชิกกลุ่มอาสาสมัคร Binance Angels ได้มีการเชิญชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการแพลตฟอร์มของผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ผ่านเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community รวมทั้งให้ความช่วยเหลือ Binance ในการประชาสัมพันธ์และการให้คำแนะนำในการแก้ไขปัญหาของลูกค้าของ Binance อันเป็นการสนับสนุนหรือช่วยเหลือการกระทำความผิดของ Binance ในการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวโทษเมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 712/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.ก สินทรัพย์ดิจิทัล จำคุกคนละ 2 ปี ปรับคนละ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้กึ่งหนึ่งจึงคงเหลือโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 100,000 บาท โดยรอการลงโทษไว้ 2 ปี
111908/04/2565นายธันวา อาภรทิพย์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ต้นเดือนสิงหาคม 2563 ถึงกลางเดือนมีนาคม 2564 นายกัมปนาท เทพสุวรรณ และนายธันวา อาภรทิพย์ ซึ่งเป็นสมาชิกกลุ่มอาสาสมัคร Binance Angels ได้มีการเชิญชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการแพลตฟอร์มของผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ผ่านเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community รวมทั้งให้ความช่วยเหลือ Binance ในการประชาสัมพันธ์และการให้คำแนะนำในการแก้ไขปัญหาของลูกค้าของ Binance อันเป็นการสนับสนุนหรือช่วยเหลือการกระทำความผิดของ Binance ในการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวโทษเมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 712/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.ก สินทรัพย์ดิจิทัล จำคุกคนละ 2 ปี ปรับคนละ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้กึ่งหนึ่งจึงคงเหลือโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 100,000 บาท โดยรอการลงโทษไว้ 2 ปี
112004/04/2565บริษัท คลองไทยรวย จำกัด34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
112104/04/2565นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทคลองไทยรวย จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัทคลองไทยรวย จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
112224/03/2565บุคคลผู้ใช้นามแฝงชื่อ "มดคันหุ้น" รวมถึงบุคคลที่เผยแพร่ข้อความผ่านแอปพลิเคชัน Li240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 - 13 กันยายน 2562 และระหว่างวันที่ 18 มกราคม - 22 มีนาคม 2564 บุคคลผู้ใช้นามแฝง ชื่อ "มดคันหุ้น" รวมถึงบุคคลที่เผยแพร่ข้อความผ่านแอปพลิเคชัน Line OpenChat ได้แก่ กลุ่ม "คันหุ้น" และกลุ่ม "เทรดหุ้นโชว์" เผยแพร่ข้อความเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน เช่น การผิดนัดชำระหนี้จำนวนหลายหมื่นล้านบาท การทำคำเสนอซื้อกิจการ การร่วมทุน การจดทะเบียนโดยอ้อม (Backdoor Listing) และการขายหุ้นของกิจการทั้งหมด โดยเกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียน รวม 12 แห่ง ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("AEC") บริษัท บี.กริม.เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("BGRIM") บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) ("FLOYD") บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") บริษัทหลักทรัพย์เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") บริษัท คัมเวล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("KUMWEL") บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) ("PAF") บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("PL") บริษัท สยามอีสต์ โซลูชั่น จำกัด (มหาชน) ("SE") บริษัท ไทยอุตสาหกรรมพลาสติก (1994) จำกัด (มหาชน) ("TPLAS") และบริษัท อิ๊กดราซิล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("YGG") ซึ่งเป็นข้อความเท็จและบริษัทจดทะเบียนหลายแห่งได้ออกมาปฏิเสธข้อความดังกล่าวอย่างชัดแจ้ง อันเป็นการเข้าข่ายเป็นการบอกกล่าวหรือเผยแพร่ข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงาน ราคาซื้อขายหลักทรัพย์ หรือข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์40/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
112323/03/2565นาย กิตติพัฒน์ กิจเวชเจริญประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1กรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน38/2565ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/03/2565 ถึงวันที่ 22/05/2569

112417/03/2565บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
112517/03/2565นางวัชรีย์ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางวัชรีย์ งามไกวัล ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางวัชรีย์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
112617/03/2565นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางสาวนิตยาไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
112717/03/2565นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางสาวสุทธิรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2554/2565 คดีหมายเลขแดง ที่ อ 921/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1)(2),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 ปรับ 40,000 บาท กับให้ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 171,800 บาท และปรับอีกวันละ 200 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 ปรับ 40,000 บาท กับให้ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 171,800 บาท และปรับอีกวันละ 200 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 ให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 คงปรับ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 85,900 บาท และปรับอีกวันละ 100 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 คงปรับ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 85,900 บาท และปรับอีกวันละ 100 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29, 30
112811/03/2565นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี307 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
112911/03/2565นางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล307 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
113011/03/2565บริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
113111/03/2565นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
113211/03/2565บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
113311/03/2565นายธรายุ ลือเจียงคำ307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
113407/03/2565บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำปี 2561 (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2562 (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2563 (10) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
113507/03/2565นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 8 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำปี 2561 (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2562 (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางจุไรรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
113607/03/2565นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2562 และ (4) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายระพีพัฒน์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
113707/03/2565นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
113807/03/2565นายไพวัลย์ บุตรสา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
113907/03/2565นางสาวธัญธร ตันติธรรม 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวธัญธร ตันติธรรม ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองที่ ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

07/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 12,430.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
114007/03/2565นาย Alexandru Erhan241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นาย Alexandru Erhan ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC และซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ (“TPAC-W1”) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

07/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 36,242.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
114107/03/2565นาย Anish Goyal241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นาย Anish Goyal ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

07/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 80,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
114203/03/2565นายทักษะ บุษยโภคะ241 และ 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) และก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 นายทักษะได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธนรรถ บุษยโภคะ ระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว นอกจากนี้ ยังเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายธนรรถ โดยรู้หรือควรรู้ว่านายธนรรถจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TPAC30/2565การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 180,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท

 
114303/03/2565นายธนรรถ บุษยโภคะ 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายทักษะ ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 2558 30/2565การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
114403/03/2565นายกวีวุฒิ เนื่องจำนงค์241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) และได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอนุตรีย์ เนื่องจำนงค์ และนางสาวพีรกานต์ เนื่องจำนงค์ ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,933,970.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,667,462.50 บาท

 
114503/03/2565นางสาวอนุตรีย์ เนื่องจำนงค์ 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกวีวุฒิ ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2558 ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
114603/03/2565นางสาวพีรกานต์ เนื่องจำนงค์ 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกวีวุฒิ ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 10 กันยายน 2558 ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
114703/03/2565นาย Ashok Jain241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นาย Ashok Jain ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์ TPAC ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 69,940.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
114802/03/2565นายราเมซ กุมาร นาซิงปุระ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายราเมซ กุมาร นาซิงปุระ ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 7 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

02/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 132,950.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
114901/03/2565นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ขณะดำรงตำแหน่งเป็นรองประธานกรรมการ และกรรมการบริหารของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรืองระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

01/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 363,700.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
115001/03/2565นางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรือง241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายชัชชัย ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 255830/2565การดำเนินการทางแพ่ง

01/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
115128/02/2565นางจิตราภรณ์ เตชาชาญ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจิตราภรณ์ เตชาชาญ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EEP เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี EEP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
115228/02/2565นายคณพศ นิจสิริภัช300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคณพศ นิจสิริภัช ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EEP เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี EEP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
115328/02/2565บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
115428/02/2565นายชัชชน กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางชัชชน กรรณสูต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร(รักษาการ)ของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("K-TECH") ในขณะที่ K-TECH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี กล่าวคือ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (4) รายงานทางการเงินรอบระยะเวลา 6 เดือน ปี 2562 และการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) แต่นายชัชชนไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ KTECH จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559  กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
115515/02/2565บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 5 กรณี ดังนี้ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการประจำปี 2561 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (5) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2562 พร้อมคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการครึ่งปีแรก ประจำปี 2562 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
115615/02/2565บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด17 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกใหม่ต่อประชาชนจากสำนักงาน ผ่านเพจ Facebook ชื่อ BarterSmart และที่งานสัมมนา ณ โรงแรมธาราแกรนด์ จังหวัดปทุมธานี โดยมีพันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เป็นผู้ให้ข้อมูลเหรียญ BSmart และชักชวนให้ประชาชนซื้อเหรียญ BSmart พันตรี ธนพงษ์ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
115715/02/2565พันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกใหม่ต่อประชาชนจากสำนักงาน ผ่านเพจ Facebook ชื่อ BarterSmart และที่งานสัมมนา ณ โรงแรมธาราแกรนด์ จังหวัดปทุมธานี โดยมีพันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เป็นผู้ให้ข้อมูลเหรียญ BSmart และชักชวนให้ประชาชนซื้อเหรียญ BSmart พันตรี ธนพงษ์ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
115807/01/2565นางสาวดวงกมล โชตะนา281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท4/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
115907/01/2565นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท4/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
116007/01/2565นายสุพจน์ เพียรศิริ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท 4/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
116107/01/2565นายสิริชาย ชนานำ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท4/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
116206/01/2565นางอายุพร กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางอายุพร กรรณสูต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("K-TECH") ในขณะที่ K-TECH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี กล่าวคือ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (4) รายงานทางการเงินรอบระยะเวลา 6 เดือน ปี 2562 และการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) แต่นางอายุพรไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ KTECH จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากหลบหนี คดีขาดอายุความ
116328/12/2564บริษัท ดีเอสแด็ค (ประเทศไทย) จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2564 บริษัท ดีเอสแด็ค (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าทั้งหมดที่เก็บรักษาไว้ และไม่นำสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไปฝากไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
116427/12/2564บริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน)278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)บริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("RML") ได้ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับข้อมูลการปรับลดข้อมูลผลการจัดอันดับเครดิตองค์กร ("credit rating") ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ Filing") ในสาระสำคัญ กล่าวคือ บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด ("TRIS") ได้แจ้ง RML ว่าได้ปรับลด credit rating ของ RML จากที่ระดับ BBB- (investment grade) แนวโน้ม stable เป็น BB+ (non-investment grade) แนวโน้ม negative ซึ่ง RML ได้รับทราบข้อมูลดังกล่าวก่อนที่แบบ Filing มีผลใช้บังคับ โดยที่ข้อมูลดังกล่าวถือเป็นข้อมูลที่มีนัยสำคัญต่อการตัดสินใจลงทุน แต่ RML ไม่ดำเนินการเปิดเผยผลการปรับลด credit rating ดังกล่าวในแบบ Filing จึงเป็นการปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบ Filing ในสาระสำคัญ  การดำเนินการทางแพ่ง

27/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 24,579.00 บาท

 
116527/12/2564นายสถาพร อมรวรพักตร์300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสถาพร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร (ระหว่างกาล) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("RML") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RML เปิดเผยข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ Filing") ให้ตรงต่อความเป็นจริง แต่นายสถาพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ RML ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย นายสถาพรจึงต้องรับผิดกรณี RML ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับข้อมูลการปรับลดข้อมูลผลการจัดอันดับเครดิตองค์กร ("credit rating") ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบ Filing ในสาระสำคัญ การดำเนินการทางแพ่ง

27/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 24,579.00 บาท

 
116621/12/2564นายฉู หยิ่งเจ๋300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการในฐานะกรรมการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ RH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2564 โดยปรับเป็นเงิน 1,927,500.00 บาท
116721/12/2564บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษ ตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2564 โดยปรับเป็นเงิน 1,927,500.00 บาท
116813/12/2564บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 13 - 14 กุมภาพันธ์ 2562 และวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2562 นิติบุคคลและบุคคลรวมจำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด เจ้าของเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นที่มี (2) นายรณกฤต สารินวงศ์ และ (3) นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา เป็นบรรณาธิการบริหารเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นดังกล่าว ได้ร่วมกันเผยแพร่ข้อความผ่านช่องทางสื่อออนไลน์ของหนังสือพิมพ์มิติหุ้นเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เจซีเค ฮอสพิทอลลิตี้ จำกัด (มหาชน) (“JCKH”) และ บริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (“RPC”) ที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับบริษัทในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC 184/2564การดำเนินการทางแพ่ง

13/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 85,011.00 บาท

 
116913/12/2564นายรณกฤต สารินวงศ์240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 13 - 14 กุมภาพันธ์ 2562 และวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2562 นิติบุคคลและบุคคลรวมจำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด เจ้าของเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นที่มี (2) นายรณกฤต สารินวงศ์ และ (3) นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา เป็นบรรณาธิการบริหารเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นดังกล่าว ได้ร่วมกันเผยแพร่ข้อความผ่านช่องทางสื่อออนไลน์ของหนังสือพิมพ์มิติหุ้นเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เจซีเค ฮอสพิทอลลิตี้ จำกัด (มหาชน) (“JCKH”) และ บริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (“RPC”) ที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับบริษัทในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC รวมทั้งนายรณกฤต ยังได้เผยแพร่ข้อความในลักษณะเดียวกันเกี่ยวกับ RPC ในเพจเฟซบุ๊กส่วนตัวชื่อว่า “Deknaew Zecret” อีกด้วย184/2564การดำเนินการทางแพ่ง

13/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,500,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 85,011.00 บาท

 
117013/12/2564นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 13 - 14 กุมภาพันธ์ 2562 และวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2562 นิติบุคคลและบุคคลรวมจำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด เจ้าของเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นที่มี (2) นายรณกฤต สารินวงศ์ และ (3) นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา เป็นบรรณาธิการบริหารเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นดังกล่าว ได้ร่วมกันเผยแพร่ข้อความผ่านช่องทางสื่อออนไลน์ของหนังสือพิมพ์มิติหุ้นเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เจซีเค ฮอสพิทอลลิตี้ จำกัด (มหาชน) (“JCKH”) และ บริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (“RPC”) ที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับบริษัทในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC 184/2564การดำเนินการทางแพ่ง

13/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 85,011.00 บาท

 
117109/12/2564นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี)281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117209/12/2564นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117309/12/2564นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117409/12/2564นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117509/12/2564นางสาวณิชาภา ทองตัด281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117609/12/2564นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117709/12/2564นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
117801/12/2564นางสาว คณัสนันท์ มูลนาสักประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3, ข้อ 31 วงเล็บ 1การทุจริตค่าเบี้ยประกันภัยและค่าเบี่ยประกันชีวิตควบหน่วยลงทุน264/2564ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2564 ถึงวันที่ 30/11/2569

117918/11/2564พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท209/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
118018/11/2564นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท209/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
118118/11/2564นายพีรธัช สุขพงษ์281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท209/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
118202/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 269,400.00 บาท
118302/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 240,900.00 บาท
118402/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 209,100.00 บาท
118502/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 199,200.00 บาท
118602/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 202,800.00 บาท
118702/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 186,600.00 บาท
118802/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 159,000.00 บาท
118902/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 132,900.00 บาท
119002/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 100,500.00 บาท
119102/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท
119202/11/2564นายสวิจักร์ โลจายะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท
119314/10/2564นายกรวิช อัศวกุล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายกรวิช อัศวกุล ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

14/10/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
119412/10/2564นายภควันต์ วงษ์โอภาสี243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

12/10/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,373,201.00 บาท

 
119530/09/2564นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2559 นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

30/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
119629/09/2564นายเอกวิชญ์ กมลเทพา243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

29/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท

 
119729/09/2564นาง ลัดดาวัลย์ แก้วโบราณประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1หลอกให้ลูกค้าถอนเงินเพื่อซื้อกองทุน แต่ไม่ทำรายการให้ และจัดทำเอกสารไม่ตรงกับความเป็นจริง เพื่อหลอกว่าได้ซื้อกองทุนตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้ลูกค้าเสียหายรวม 27 ราย จำนวน 139,190,221.41 บาท180/2564ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2564 ถึงวันที่ 28/09/2574

119828/09/2564นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

28/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท

 
119927/09/2564นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

27/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท

 
120017/09/2564นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว169/2564การดำเนินการทางแพ่ง

17/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 893,439.00 บาท

 
120101/09/2564นายประเสริฐ จารุตั้งตรง242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2560 นายประเสริฐ จารุตั้งตรง ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนายประเสริฐรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายธีรเดช จารุตั้งตรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL 130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

01/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 619,500.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 712,425.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/09/2564 ถึงวันที่ 31/08/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/09/2564 ถึงวันที่ 31/08/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท

 
120226/08/2564นายเบนจามิน เบอร์เจอร์65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2562 ในงานประชุมนักลงทุน Tian Tian Ventures ประจำปี 2019 ที่โรงแรมมิลเลนเนียม ฮิลตัน กรุงเทพฯ นายเบนจามิน เบอร์เจอร์ (Benjamin Berger) เป็นผู้นำเสนอขายหุ้นเทียน เทียน เวนเชอร์ส (Tian Tian Ventures) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
120320/08/2564นางสุภาพร เลิศวรธรรม242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560 นางสุภาพร เลิศวรรธรรม ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

20/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 245,551.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/08/2564 ถึงวันที่ 19/08/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/08/2564 ถึงวันที่ 19/08/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท

 
120419/08/2564นายชวลิต หวังธำรง242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 14 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2559 นายชวลิต หวังธำรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และกรรมการของบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อย ได้ขาย PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 นอกจากนี้ นายชวลิตยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นางสาวธัญธิดา หวังธำรง เฮลบาร์ธ โดยรู้หรือควรรู้ว่านางสาวธัญญธิดาจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ PHOL130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,966,551.96 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,761,534.75 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/10/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/10/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.29 บาท

 
120519/08/2564นางสาวธัญธิดา หวังธำรง เฮลบาร์ธ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 15 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2560 นางสาวธัญธิดา หวังธำรง เฮลบาร์ธ ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนางสาวธัญธิดารู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชวลิต ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL 130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,902,694.01 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,788,098.11 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/08/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/08/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,270.88 บาท

 
120613/08/2564นายธีรเดช จารุตั้งตรง242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2560 นายธีรเดช จารุตั้งตรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการ และที่ปรึกษาในโครงการประปาชุมชนของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน)("PHOL") ได้ขายหุ้นสามัญของ PHOL และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอภิชาติ จารุตั้งตรง น อกจากนี้ นายธีรเดชยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นายประเสริฐ จารุตั้งตรง โดยรู้หรือควรรู้ว่านายประเสริฐจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ PHOL 130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

13/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,441,272.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,051,590.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/08/2564 ถึงวันที่ 12/04/2566
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/08/2564 ถึงวันที่ 12/04/2566
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท

 
120702/08/2564นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
120802/08/2564นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
120902/08/2564นายมณฑล เชตุวัลลภกุล281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
121002/08/2564นายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
121123/07/2564นายพรศักดิ์ ชุนหจินดา242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 26 ธันวาคม 2559 นายพรศักดิ์ ชุนหจินดา ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการ ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชีและการเงินของ บริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และกรรมการของบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อย ได้ขาย PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 นอกจากนี้ นายพรศักดิ์ยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นางเสาวนีย์ ชุนหจินดา และนางสาวศิริภรณ์ ชุนหจินดา โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลทั้งสองจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ PHOL130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,095.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/09/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/09/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท

 
121223/07/2564นางเสาวนีย์ ชุนหจินดา242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในวันที่ 26 ธันวาคม 2559 นางเสาวนีย์ ชุนหจินดา ได้ขาย PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนางเสาวนีย์รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายพรศักดิ์ ชุนหจินดา ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL และบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ PHOL 130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 47,252.50 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.50 บาท

 
121323/07/2564นางสาวศิริภรณ์ ชุนหจินดา242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 16 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2560 นางสาว ศิริภรณ์ ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนางสาวศิริภรณ์รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายพรศักดิ์ ชุนหจินดา ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL และบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ PHOL 130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 347,382.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท

 
121423/07/2564นางสาวสวณี ชุนหจินดา242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 28 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2560 นางสาวสวณี ชุนหจินดา ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด(มหาชน) ("PHOL") โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 223,348.60 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.40 บาท

 
121521/07/2564นายอภิชาติ จารุตั้งตรง315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2560 นายอภิชาติ จารุตั้งตรง ได้ยินยอมให้นายธีรเดช จารุตั้งตรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการ และที่ปรึกษาในโครงการประปาชุมชนของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน)("PHOL") ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560130/2564การดำเนินการทางแพ่ง

21/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2564 ถึงวันที่ 20/01/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2564 ถึงวันที่ 20/01/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท

 
121606/07/2564นางสาวต้องใจ จิตรจรูญสวัสดิ์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในเดือนตุลาคม 2562 นางสาวต้องใจ จิตรจรูญสวัสดิ์ ตำแหน่งรองหัวหน้าฝ่ายบัญชีของบริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) (HFT) ได้รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2562 ของ HFT ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และนางสาวต้องใจได้ซื้อหุ้น HFT ระหว่างวันที่ 15 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 จำนวนรวม 248,500 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 6 พฤศจิกายน 256279/2564การดำเนินการทางแพ่ง

26/10/2565 26/10/2565 ศาลแพ่งได้อ่านคำพิพากษากำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งให้จำเลยชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท ชดใช้เงินจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับจำนวน 106,740 บาท และชำระชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 115,376 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราที่กฎหมายกำหนด นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 31 มีนาคม 2565) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ ห้ามจำเลยเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 2 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษานี้ ห้ามจำเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 4 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษานี้ กับให้ใช้ค่าฤชาธรรมเนียมในชั้นอุทธรณ์และค่าทนายความแทนโจทก์

31/03/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

06/07/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการบังคับคดี

121702/07/2564ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ช่วงกลางปี 2563 เป็นต้นมา ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ได้ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการจับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ Binance โดยมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการไม่ว่าจะทางเว็บไซต์ของ Binance และเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community อันเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต125/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
121817/06/2564นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 119/2564การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 150146000 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น

19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์

คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

121917/06/2564นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 119/2564การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 45146560 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น

19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์

คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

122017/06/2564นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 119/2564การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 500000 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น

19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์

คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

122117/06/2564นายประพล มิลินทจินดา243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 119/2564การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 30376480 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น

19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์

คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

122214/06/2564นายกิติสาร มุขดี281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
122314/06/2564นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
122414/06/2564นายสรรชัย อินทรอักษร281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
122514/06/2564นายวีรวัฒน์ สุขวราห์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษ
122614/06/2564นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
122714/06/2564นายรัฐวุฒิ วรพันธ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
122814/06/2564ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
122909/06/2564นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 ธันวาคม 2560 นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เอสวีไอ จำกัด (มหาชน) (SVI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น SVI รวมกันแล้วข้ามจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการจำนวน 1 ครั้ง แต่นายพงษ์ศักดิ์ไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SVI ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายพงษ์ศักดิ์ได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2564 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2564 โดยปรับเป็นเงิน 640,500.00 บาท
123009/06/2564นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 ธันวาคม 2560 บริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นแทนนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้มาซึ่งหุ้น SVI จำนวน 850,000 หุ้น ทำให้นายพงษ์ศักดิ์มีจำนวนการถือครองหุ้น SVI ในนามตนเองและบุคคลอื่นที่เกิดหน้าที่ทำคำเสนอซื้อตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ แต่นายพงษ์ศักดิ์มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ มิได้รายงานการถือครองหุ้น SVI ที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งมิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ตลอดจนมิได้ยื่นคำเสนอซื้อหุ้น SVI ตามแบบ 247-4 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2564 โดยปรับเป็นเงิน 7,040,000.00 บาท
123108/06/2564นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123208/06/2564นายสมเกียรติ วงศาโรจน์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123308/06/2564นายธีระ ผลเจริญสุข281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123408/06/2564บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123508/06/2564นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123608/06/2564บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123708/06/2564นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123808/06/2564บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
123908/06/2564นางสาวกัลยา เกตุสิงห์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
124008/06/2564บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
124108/06/2564นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
124204/06/2564นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 8 – 9 มีนาคม 2564 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการผู้จัดการ และกรรมการของ JKN ได้เผยแพร่ข้อความผ่านเฟซบุ๊กส่วนตัว ในลักษณะว่า JKN เป็นเจ้าของผลิตภัณฑ์กัญชงเจ้าแรกเจ้าเดียว และเช่าเวลาสถานีโทรทัศน์แห่งหนึ่งในการดำเนินธุรกิจ แบบ 24 ชั่วโมง โดยสื่อความในทำนองว่าผลการดำเนินงานของ JKN จะดีขึ้นอย่างมาก หรือราคาหุ้น JKN จะปรับตัวสูงขึ้นมาก รวมทั้งมีข้อความในลักษณะชักชวนให้รีบซื้อหุ้น JKN ซึ่งข้อความที่นายจักรพงษ์เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงาน ราคาซื้อขายหลักทรัพย์ หรือข้อมูลอื่นใดของ JKN ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน JKN104/2564การดำเนินการทางแพ่ง

04/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 166,840.00 บาท

 
124304/06/2564นายปฏิญญา เทวอักษร 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

04/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 60,330,000.00 บาท

 
124401/06/2564นางสาวศนิ จิวจินดา 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

01/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,746,735.00 บาท

 
124501/06/2564นายยศ ธนารักษ์โชค 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

01/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,637,442.50 บาท

 
124620/04/2564นายน้ำ ชลสายพันธ์243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 10,530,345.00 บาท

 
124720/04/2564นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

20/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 529,545.00 บาท

 
124819/04/2564นายศุภวุฒิ มณีรินทร์243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด(มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

19/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 9,989,632.50 บาท

 
124919/04/2564นางนิภา ชลสายพันธ์ 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

19/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,865,330.00 บาท

 
125005/04/2564นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด(มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

05/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
125105/04/2564บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) (กระทำความผิดในขณะชื่อบริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน))243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน 58/2564การดำเนินการทางแพ่ง

05/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 23,295,000.00 บาท

 
125201/04/2564นางสาว คีญาภัทร์ สมแสนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2564 ถึงวันที่ 16/06/2568

125323/03/2564นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์307 311 312 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/24 ประกอบ ปอ. 83 และ 91 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
125423/03/2564นายวัลลภ เทียนทอง307 311 312 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/24 ประกอบ ปอ. 83 และ 91 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
125523/03/2564บริษัท ไทย ไบโอ อินโนเวชั่น จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
125623/03/2564นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
125723/03/2564บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
125823/03/2564บริษัท ยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
125923/03/2564นายบรม เอ่งฉ้วน307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
126023/03/2564บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
126123/03/2564นางธนิภา พวงจำปา307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
126223/03/2564บริษัท โอพีจีเทค จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
126323/03/2564นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
126417/03/2564บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2563 บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2564 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
126516/02/2564นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนมิถุนายน 2561 นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการบริษัท และกรรมการผู้จัดการของ SVI รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ของ SVI ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นจำนวนมากอย่างมีนัยสำคัญ และนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้ร่วมกับนางสาวนนทิยา พลวัฒน์ ซื้อหุ้น SVI ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2561 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited จำนวนรวม 23,951,000 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2561 19/2564การดำเนินการทางแพ่ง

16/02/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 16,643,072.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 20,803,840.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/02/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/02/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 191,671.00 บาท

 
126616/02/2564นางสาวนนทิยา พลวัฒน์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวนนทิยา พลวัฒน์ กรรมการและผู้มีอำนาจสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited (บริษัท Eagle Mount) ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ของ SVI โดยนางสาวนนทิยา เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น SVI โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2561 ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2561 19/2564การดำเนินการทางแพ่ง

16/02/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/10/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/10/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 191,671.00 บาท

 
126729/01/2564นาย ภูษิต แก้วมงคลศรีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1นายภูุษิตไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุุุุจริต โดยนำข้อมูลสำคัญหรือความลับของบริษัทไปโดยไม่ได้รับอนุญาต16/2564ดำเนินการทางบริหารสั่งพัก

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/01/2564 ถึงวันที่ 28/01/2568

126828/01/2564บริษัท ดีเวียร์ แอนด์ พาร์ทเนอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดีเวียร์ แอนด์ พาร์ทเนอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน17/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
126928/01/2564บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด ("บลน.บรอดเกท") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน17/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
127028/01/2564นายอีแอน เฟรดดริก แม็คอินไทร์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอีแอน เฟรดดริก แม็คอินไทร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน17/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
127127/01/2564นางสาววลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2560 ของ UVAN ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก ในการซื้อหุ้น UVAN โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนระหว่างวันที่ 5 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2561 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2561240/2563การดำเนินการทางแพ่ง

27/01/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/01/2564 ถึงวันที่ 26/10/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/01/2564 ถึงวันที่ 26/10/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,980.00 บาท

 
127213/01/2564นางจันทร์ทิพย์ วานิช242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนธันวาคม 2560 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2561 นางจันทร์ทิพย์ ซึ่งเป็นกรรมการของ UVAN รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2560 ของ UVAN ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งเป็นผลมาจากผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2560 ที่มีกำไรรายไตรมาสสูงสุดในรอบ 3 ปี และได้ซื้อหุ้น UVAN ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2561 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ เกษมศักดากร และนางสาววลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล จำนวนรวม 1,286,700 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2561 ทำให้นางจันทร์ทิพย์ได้ประโยชน์จากการซื้อหุ้นดังกล่าว และในช่วงเดือนกรกฎาคม – สิงหาคม 2561 นางจันทร์ทิพย์รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ซึ่งมีผลกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก และนางจันทร์ทิพย์ได้ขายหุ้น UVAN ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2561 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นางสาวอมรรัตน์ จำนวน 314,500 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการหลีกเลี่ยงผลขาดทุน ก่อนมีการเปิดเผย ข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2561 240/2563การดำเนินการทางแพ่ง

13/01/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,361,430.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,905,262.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/03/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/03/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,980.00 บาท

 
127313/01/2564นางสาวอมรรัตน์ เกษมศักดากร315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)(1) ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ วานิช ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2560 ของ UVAN ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก ในการซื้อหุ้น UVAN โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2561 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2561 (2) ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมากในการขายหุ้น UVAN โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2561 เพื่อหลีกเลี่ยงผลขาดทุน ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 14 สิงหาคม 2561 240/2563การดำเนินการทางแพ่ง

13/01/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/10/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/10/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,980.00 บาท

 
127412/01/2564นาย สมชาย พวงระย้าประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 31 วงเล็บ 3กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ7/2564ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/01/2564 ถึงวันที่ 11/09/2568

127530/12/2563นางสาว ดวงทิพย์ ชาญประสิทธิ์ผลประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์243/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2563 ถึงวันที่ 29/12/2573

127630/12/2563นางสาว จรีภรณ์ เอี้ยวสุวรรณประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของผู้แนะนำการลงทุน242/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2563 ถึงวันที่ 29/08/2570

127729/12/2563นายวิญญู อำนวยสมบัติ243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายวิญญู อำนวยสมบัติ ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นางณฤดี เขียวยิ่งและนายนิธิศ ศิลมัฐ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม 241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
127829/12/2563นายนิธิศ ศิลมัฐ243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายนิธิศ ศิลมัฐ ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นางณฤดี เขียวยิ่ง และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม 241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
127929/12/2563นางณฤดี เขียวยิ่ง243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นางณฤดี เขียวยิ่ง ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นางณฤดี เขียวยิ่ง ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นายนิธิศ ศิลมัฐ และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม 241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
128029/12/2563นายธนเดช ศรีณรงค์243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นายธนเดช ศรีณรงค์ ร่วมกับนางณฤดี เขียวยิ่ง และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายธนเดช ศรีณรงค์ ร่วมกับนางณฤดี เขียวยิ่ง นายนิธิศ ศิลมัฐ และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
128122/12/2563กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เก็บ private key85 และ 87 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงเมษายน 2563 กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เก็บรักษา private key ของบริษัทบิทคอยน์ จำกัด ("BX") ได้โอนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าที่อยู่ในความดูแลหรือครอบครองของ BX ออกไปยังกระเป๋าเงินดิจิทัล (wallet) อื่น เป็นเหตุให้ผู้อื่นได้รับความเสียหาย236/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
128230/11/2563นางสาวสุภาณี สุขพันธุ์ถาวร 242 (1) ประกอบ 244 (4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนมกราคม 2560 นางสาวสุภาณี สุขพันธุ์ถาวร ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2559 ของบริษัทอิชิตัน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ICHI) ที่มีกำไรสุทธิลดลง ซึ่งเป็นผลมาจากการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2559 ที่มีขาดทุนสุทธิ 55.34 ล้านบาท จากการได้รับเปิดเผยจากนางอิง ภาสกรนที ผู้เป็นน้องสาวซึ่งได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเป็น รองกรรมการผู้อำนวยการ รองประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของ ICHI โดยนางสาวสุภาณีได้ขายหุ้น ICHI รวมจำนวน 10,263,300 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2560 - 23 กุมภาพันธ์ 2560 ทำให้ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้น ICHI โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนเป็นเงินจำนวน 11,237,810 บาท ก่อนมีการเปิดเผยผลการดำเนินงานในงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสาธารณชนในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 202/2563การดำเนินการทางแพ่ง

30/11/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 11,237,810.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 12,923,481.50 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/11/2563 ถึงวันที่ 29/11/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/11/2563 ถึงวันที่ 29/11/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 105,225.66 บาท

 
128316/11/2563นายอภิชาติ สุขจิรวัฒน์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนมกราคม 2560 นายอภิชาติ สุขจิรวัฒน์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงินของบริษัทอิชิตัน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ICHI) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2559 ของ ICHI ที่มีกำไรสุทธิลดลง ซึ่งเป็นผลมาจากการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2559 ที่มีขาดทุนสุทธิ 55.34 ล้านบาท โดยนายอภิชาติได้ขายหุ้น ICHI รวมจำนวน 3,529,800 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 10 - 20 มกราคม 2560 ทำให้ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้น ICHI โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนเป็นเงินจำนวน 3,579,660 บาท ก่อนมีการเปิดเผยผลการดำเนินงานในงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสาธารณชนในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 202/2563การดำเนินการทางแพ่ง

16/11/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,579,660.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,116,609.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2563 ถึงวันที่ 15/11/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2563 ถึงวันที่ 15/11/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 105,225.66 บาท

 
128409/11/2563นางอิง ภาสกรนที242 (2) และ 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนมกราคม 2560 นางอิง ภาสกรนที ขณะดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการ รองประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของบริษัทอิชิตัน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ICHI) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2559 ของ ICHI ที่มีกำไรสุทธิลดลง ซึ่งเป็นผลมาจากการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2559 ที่มีขาดทุนสุทธิ 55.34 ล้านบาท โดยนางอิงได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นางสาวสุภาณี ภาสกรนที (พี่สาว) โดยรู้หรือควรรู้ว่านางสาวสุภาณีอาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ในการขายหุ้น ICHI และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่นางสาวสุภาณีขายหุ้น ICHI รวมจำนวน 10,263,300 หุ้น ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2560 - 23 กุมภาพันธ์ 2560 ก่อนมีการเปิดเผยผลการดำเนินงานในงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสาธารณชนในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560202/2563การดำเนินการทางแพ่ง

09/11/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/11/2563 ถึงวันที่ 08/11/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/11/2563 ถึงวันที่ 08/11/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 105,225.66 บาท

 
128530/09/2563นาย เฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise)183/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/09/2563 ถึงวันที่ 29/09/2571

128616/09/2563นายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2559 – 4 มีนาคม 2559 นายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร ซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นางอุสุมา สารพูนทรัพย์ และนางสาวธิติรัตน์ โลหะเศรษฐ์ โดยอาศัยข้อมูลซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชน ที่นายเอกรัตน์ล่วงรู้มาจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานใน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ.ยูโอบี) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางอุสุมา และนางสาวธิติรัตน์ เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว 56/2563, 173/2563การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำความผิด รวมเป็นเงินจำนวน 558,405 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ต่อปี ของต้นเงินดังกล่าว นับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ และให้จำเลยรวมกันใช้ค่าฤชาธรรมเนียมศาลแทนโจทก์ โดยกำหนดค่าทนายความ 10,000 บาท

29/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/09/2563 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

128716/09/2563นางอุสุมา สารพูนทรัพย์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางอุสุมา สารพูนทรัพย์ เป็นผู้สนับสนุนการกระทำของนายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร กรณีซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) เมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2559 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นางอุสุมา โดยอาศัยข้อมูลภายใน 56/2563, 173/2563การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง เป็นเงินจำนวน 333,333.33 บาท และให้จำเลยรวมกันใช้ค่าฤชาธรรมเนียมศาลแทนโจทก์ โดยกำหนดค่าทนายความ 10,000 บาท

29/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/09/2563 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

128816/09/2563นางสาวธิติรัตน์ โลหะเศรษฐ์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวธิติรัตน์ โลหะเศรษฐ์ เป็นผู้สนับสนุนการกระทำของนายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร กรณีซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2559 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวธิติรัตน์ โดยอาศัยข้อมูลภายใน 56/2563, 173/2563การดำเนินการทางแพ่ง

31/10/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง เป็นเงินจำนวน 333,333.33 บาท และให้จำเลยรวมกันใช้ค่าฤชาธรรมเนียมศาลแทนโจทก์ โดยกำหนดค่าทนายความ 10,000 บาท

29/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/09/2563 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

128916/09/2563นางสาว สรัญญา เหล็กเพ็ชรประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูก คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตนายหน้าและตัวแทนประกันชีวิต172/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/09/2563 ถึงวันที่ 15/09/2568

129011/09/2563นาย พัสธนดนย์ เดชรัตนตระกูลประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน167/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/09/2563 ถึงวันที่ 10/12/2569

129120/08/2563บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน)65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) (PB Smart) โดยนายวิชาญ เมฆพายัพ ประธานกรรมการบริหารและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2563 ต่อเนื่องเกี่ยวพันกัน ได้กระทำการชักชวนประชาชนให้ร่วมลงทุนในหุ้นผ่านสื่อโซเชี่ยลมีเดียต่าง ๆ เช่น เฟซบุ๊ก PB Smart Farmer และแอปพลิเคชั่นไลน์ รวมทั้งจัดให้มีการสัมมนาชักชวนประชาชนในวงกว้างให้ลงทุนซื้อหุ้น PB Smart โดยเปิดให้จองหุ้นตามแพ็คเก็จการลงทุน เริ่มต้นที่ 1,000 – 1,000,000 บาท โดยอ้างว่าจะจ่ายเงินปันผลให้ร้อยละ 5 ทุกสัปดาห์ เป็นระยะเวลา 95 สัปดาห์ และหากผู้ลงทุนที่เป็นสมาชิกสมารถชักชวนบุคคลอื่นมาลงทุนเพิ่มจะได้ค่าตอบแทนส่วนเพิ่มในลักษณะโบนัสขยายเครือข่าย (ค่าแนะนำ) ในอัตราร้อยละ 10 ซึ่งเมื่อลงทุนครบ 95 สัปดาห์แล้ว PB Smart จะออกใบหุ้นสามัญให้แก่สมาชิก การกระทำของ PB Smart ดังกล่าว จึงเข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขาย จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 65 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 276 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 154/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
129220/08/2563นายวิชาญ เมฆพายัพ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2563 ต่อเนื่องเกี่ยวพันกัน นายวิชาญ เมฆพายัพ ในฐานะประธานกรรมการบริหารและกรรมการของ บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) (PB Smart) กระทำการเสนอขายหุ้นของ PB Smart และดำเนินการให้ PB Smart เสนอขายหุ้น PB Smart โดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) กับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขาย นายวิชาญจึงมีความผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 276 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 154/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
129318/08/2563นายอาทิตย์ สุนทวนิค90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอาทิตย์ สุนทวนิคแสดงตนและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่าน Facebook จับหุ้น อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546151/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
129408/08/2563นาย ณัฐพงศ์ แซ่ลี้ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำผิดมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยรับเงินค่าซื้อกองทุนของผู้ลงทุนนอกเวลาทำการ แต่ไม่ทำรายการซื้อกองทุนตามคำสั่งซื้อของผู้ลงทุนในวันทำการถัดไป และนำเงินดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวม 8 ราย เป็นเงิน 449,500 บาท145/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/08/2563 ถึงวันที่ 07/02/2571

129507/08/2563นายโมไนย เมตต์กรุณ์จิต65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโมไนย เมตต์กรุณ์จิต เสนอขายหุ้นของบริษัท แอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
129607/08/2563นายไพรัตน์ สำเภาทอง65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
129707/08/2563นายคงกฤช ยอดเยี่ยม65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคงกฤช ยอดเยี่ยม ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
129804/08/2563นาย สรพน พูลสุขโขประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับ และลูกค้าได้รับความเสียหายเป็นเงิน 20,000 บาท141/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/08/2563 ถึงวันที่ 03/08/2568

129915/07/2563นางสาว สุปรียา อินทะโสภาประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยนำเงินค่าซื้อกองทุนและค่าขายคืนกองทุนของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 6.95 ล้านบาท133/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/07/2563 ถึงวันที่ 14/07/2573

130030/06/2563นายพิชญ์ โพธารามิก247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2558 นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นแทนนายพิชญ์ โพธารามิก ได้มาซึ่งหุ้น JAS จำนวน 4.4 ล้านหุ้น ทำให้นายพิชย์มีจำนวนการถือครองหุ้น JAS ในนามตนเองและบุคคลอื่นที่เกิดหน้าที่ทำคำเสนอซื้อตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ แต่นายพิชญ์มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ มิได้รายงานการถือครองหุ้น JAS ที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งมิได้ยื่นประกาศเจตนา ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ตลอดจนมิได้ยื่นคำเสนอซื้อหุ้น JAS ตามแบบ 247-4 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2563 โดยปรับเป็นเงิน 6,330,000.00 บาท
130130/06/2563นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2559 และวันที่ 3 พฤษภาคม 2560 นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล รายงานการเปลี่ยนแปลง การถือครองหุ้นบริษัทจัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") เป็นการช่วยเหลือ ปิดบัง ความเป็นเจ้าของหุ้น JTS ที่แท้จริงของนายพิชญ์ที่นายพิชญ์ มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 246 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") การกระทำของนายเกริกไกร เข้าข่ายเป็นการ ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายพิชญ์ในการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่ง ต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์ เป็นความผิดรวม 2 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2563 โดยปรับเป็นเงิน 129,000.00 บาท
130230/06/2563นายพิชญ์ โพธารมิก246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2558 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2560 นายพิชญ์ โพธารามิก มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นสามัญของบริษัทจัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) (JTS) ที่อยู่ในบัญชีซื้อขาย หลักทรัพย์ ของนายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล และ นายโสรัชย์ อัศวะประภา เมื่อบัญชีซื้อขาย หลักทรัพย์ของบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน เป็นความผิดรวม 8 กระทง ทั้งนี้ นายพิชญ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2563 และวันที่ 19 พฤษภาคม 2563  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2563 โดยปรับเป็นเงิน 347,700.00 บาท
130330/06/2563นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ รายงานการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัทฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ("FNS") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง ช่วงเกิดเหตุระหว่างวันที่ 28 ธันวาคม 2555 ถึงวันที่ 3 ธันวาคม 2562 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2563 โดยปรับเป็นเงิน 131,600.00 บาท
130419/06/2563นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์311 312 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
130519/06/2563นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์311 312 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
130619/06/2563บริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
130719/06/2563นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
130819/06/2563นายธนวัตน์ แก่นทอง311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
130908/06/2563บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 1/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 6/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับจำเลยเป็นเงิน 60,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 เมษายน 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 279 วัน เป็นปรับ 279,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงิน 339,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับ 169,500 บาท ปรับรายวันอีก 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29
131008/06/2563นายสาวิน จินดากุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสาวิน จินดากุล กรรมการผู้จัดการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ต้องรับผิดกรณี EARTH ไม่จัดทำและงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 1/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 6/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับจำเลยเป็นเงิน 60,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 เมษายน 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 279 วัน เป็นปรับ 279,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงิน 339,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับ 169,500 บาท ปรับรายวันอีก 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30
131129/05/2563นายกิตติ ธนากิจอำนวย242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนพฤษภาคม 2561 นายกิตติได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหุ้น NOBLE ที่ราคา 12.25 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดและนายกิตติซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ NOBLE ในขณะนั้นได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายคงภัทร์ (หลานเขยของนายกิตติ) โดยรู้หรือควรรู้ว่านายคงภัทร์อาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ในการซื้อหุ้น NOBLE และนายคงภัทร์ได้ซื้อหุ้น NOBLE ในระหว่างวันที่ 4 - 11 มิถุนายน 2561 จำนวน 4,088,600 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อสาธารณะในวันที่ 12 มิถุนายน 2561 ทำให้นายคงภัทร์ได้รับผลประโยชน์จากกำไรในการซื้อหุ้น NOBLE เป็นเงินจำนวน7,043,960 บาท 96/2563การดำเนินการทางแพ่ง

29/05/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 153,795.00 บาท

 
131229/05/2563นายคงภัทร์ จิรมณีกุล 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนพฤษภาคม 2561 นายกิตติได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหุ้น NOBLE ที่ราคา 12.25 บาทต่อหุ้นซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาด และนายกิตติซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ NOBLE ในขณะนั้นได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายคงภัทร์ (หลานเขยของนายกิตติ) โดยรู้หรือควรรู้ว่านายคงภัทร์อาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ในการซื้อหุ้น NOBLE และนายคงภัทร์ได้ซื้อหุ้น NOBLE ในระหว่างวันที่ 4 - 11 มิถุนายน 2561 จำนวน 4,088,600 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อสาธารณะในวันที่ 12 มิถุนายน 2561 ทำให้นายคงภัทร์ได้รับผลประโยชน์จากกำไรในการซื้อหุ้น NOBLE เป็นเงินจำนวน 7,043,960 บาท 96/2563การดำเนินการทางแพ่ง

29/05/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 7,043,960.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,100,554.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 153,795.00 บาท

 
131320/05/2563นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง285 ทวิ วรรค 4 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2562 นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ("CEO") ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน และเป็นผู้จัดการกองทุน ("FM") (ในขณะเกิดเหตุ) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("SKFM") ต้องรับโทษตามมาตรา 285 ทวิ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") กรณีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ อันเป็นเหตุให้ SKFM ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่ง มาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กล่าวคือ SKFM ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารจัดการกองทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพและมีข้อบกพร่องอย่างมาก อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ประโยชน์ของประชาชน  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2563 โดยปรับเป็นเงิน 375,000.00 บาท
131420/05/2563นายไพรัตน์ สำเภาทอง65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2563 โดยปรับเป็นเงิน 4,131,666.66 บาทนายไพรัตน์ สำเภาทอง ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน
131520/05/2563นางสาว นภาศุกร์ มะละคำประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยยักยอกเงินที่ผู้ร้องประสงค์จะซื้อกองทุน103/2563ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2563 ถึงวันที่ 19/05/2573

131606/05/2563นางสาว สุนิสา แย้มสันเทียะประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้าโดยปกปิด อำพราง ซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ88/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/05/2563 ถึงวันที่ 05/05/2573

131715/04/2563นาย เจอเรมี เลคห์เมียร์ คิงพ.ร.บ. สัญญาซื้อขายฯ มาตรา ๒๓ วงเล็บ ๓, ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่องการกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับที่ 2) ข้อ 4, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 2ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งละเลยการปฏิบัติหน้าที่70/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/04/2563 ถึงวันที่ 14/04/2573

131801/04/2563นางจรรยารัตน์ แสงทอง241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 20 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 11 ธันวาคม 2558 นางจรรยารัตน์ แสงทองซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) โดยอาศัยข้อมูล ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชน ที่นางจรรยารัตน์ล่วงรู้มาจากการเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องกับกองทุน UOB8TF ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก 56/2563การดำเนินการทางแพ่ง

01/04/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 796,360.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 915,814.00 บาท

 
131931/03/2563นายวรพันธ์ ช้อนทอง 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายวรพันธ์ ช้อนทอง ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท กรรมการบริหาร และกรรมการรองผู้จัดการสายงานการเงินและบริหารของบริษัทซิโน-ไทย เอ็นจีเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (STEC) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงานการเงินและบริหาร และสามารถประเมินหรือคาดการณ์ได้ว่าผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC จะมีผลขาดทุนจำนวนมากจากการตั้งสำรองผลขาดทุนในโครงการก่อสร้างขนาดใหญ่ โดยนายวรพันธ์ได้ขายหุ้น STEC ของตนที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวปรียา วงศ์ส่องจ้า ซึ่งเป็นผู้ใต้บังคับบัญชา เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2561 จำนวน 1,121,000 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนก่อนผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ จำนวน 610.83 ล้านบาท จะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2561 และนายวรพันธ์ได้เปิดเผยข้อมูลภายในให้แก่นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทอง (บุตรสาวของนายวรพันธ์) โดยรู้หรือควรรู้ว่านางสาวศศิภัสช์อาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ประโยชน์ในการขายหุ้น STEC ซึ่งนางสาวศศิภัสช์ได้ขายหุ้น STEC ของตนเมื่อวันที่ 19 มกราคม 2561 จำนวน 91,900 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนเช่นเดียวกับนายวรพันธ์55/2563การดำเนินการทางแพ่ง

31/03/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,820,300.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,525,375.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/05/2565
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/05/2565
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 48,725.00 บาท

 
132031/03/2563นางสาวปรียา วงศ์ส่องจ้า315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายวรพันธ์ ช้อนทอง ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท กรรมการบริหาร และกรรมการรองผู้จัดการสายงานการเงินและบริหารของบริษัทซิโน-ไทย เอ็นจีเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (STEC) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงานการเงินและบริหาร และสามารถประเมินหรือคาดการณ์ได้ว่าผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC จะมีผลขาดทุนจำนวนมากจากการตั้งสำรองผลขาดทุนในโครงการก่อสร้างขนาดใหญ่ โดยนายวรพันธ์ได้ขายหุ้น STEC ของตนที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวปรียา วงศ์ส่องจ้า ซึ่งเป็นผู้ใต้บังคับบัญชา เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2561 จำนวน 1,121,000 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนก่อนผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ จำนวน 610.83 ล้านบาท จะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 256155/2563การดำเนินการทางแพ่ง

31/03/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/12/2563
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/12/2563
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 48,725.00 บาท

 
132131/03/2563นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทอง242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทองได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนายวรพันธ์ ช้อนทอง ผู้เป็นบิดาซึ่งได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงานการเงินและบริหารของ STEC ซึ่งสามารถประเมินหรือคาดการณ์ได้ว่าผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC จะมีผลขาดทุนจำนวนมากจากการตั้งสำรองผลขาดทุนในโครงการก่อสร้างขนาดใหญ่ โดยนางสาวศศิภัสช์ได้ขายหุ้น STEC จำนวน 91,900 หุ้น เมื่อวันที่ 19 มกราคม 2561 ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนก่อนผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ จำนวน 610.83 ล้านบาท จะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 256155/2563การดำเนินการทางแพ่ง

31/03/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 283,270.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/03/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/03/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 48,725.00 บาท

 
132217/03/2563นางสาว นุชนารถ กำลังทรัพย์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน60/2563ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/03/2563 ถึงวันที่ 16/03/2573

132309/03/2563บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 7/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(2)(3)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 4 กระทง คือ (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 370 วัน เป็นปรับ 370,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 430,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (3) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (4) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาทนับตั้งแต่ 15 สิงหาคม 2562 ถึงวันฟ้อง รวม 509 วัน เป็นปรับคนละ 509,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 1,739,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งในทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลย 869,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาย มาตรา 29
132409/03/2563นายสาวิน จินดากุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสาวิน จินดากุล กรรมการผู้จัดการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ต้องรับผิดกรณี EARTH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 7/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(2)(3)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 4 กระทง คือ (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 370 วัน เป็นปรับ 370,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 430,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (3) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (4) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาทนับตั้งแต่ 15 สิงหาคม 2562 ถึงวันฟ้อง รวม 509 วัน เป็นปรับคนละ 509,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 1,739,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งในทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลย 869,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาย มาตรา 29 และมาตรา 30
132525/02/2563นาย เฉลิมวุฒิ สนอุปประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 33 วงเล็บ 3กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยยักยอกเงินค่าเบี้ยประกันภัยปีต่อของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบ การลงทุน ("unit link") ของลูกค้า 2 ราย โดยไม่ได้นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันภัยให้บริษัท และนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว32/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/02/2563 ถึงวันที่ 24/02/2568

132628/01/2563นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์307 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
132728/01/2563นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ307 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
132828/01/2563นางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์307 311 315 และปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
132928/01/2563นายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ307 311 315 และปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
133006/01/2563นายอดิศัย โพธารามิก243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (“JAS”) เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง 189/2562การดำเนินการทางแพ่ง

06/01/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
133106/01/2563นางสาว วนัสวดี โพธิ์ทองประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อและนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว2/2563ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/01/2563 ถึงวันที่ 05/01/2573

133226/12/2562บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133326/12/2562นายสาวิน จินดากุล300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133426/12/2562นางสาวภารดี เตียววณิชกุล300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133526/12/2562นายนพดล ชัยดรุณ300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133626/12/2562บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133726/12/2562นายสาวิน จินดากุล300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133826/12/2562นางสาวภารดี เตียววณิชกุล300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
133926/12/2562นายนพดล ชัยดรุณ300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
134009/12/2562นายอรรถวิท เธียรวิวรรธน์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายอรรถวิท เธียรวิวรรธน์ เป็นพี่ชายร่วมบิดามารดาเดียวกันกับนางสาวปัญจมา เธียรวิวรรธน์ ซึ่งเป็นบุคคลวงในของบริษัทย่อยของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อยงวดเดือนมกราคมถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 และงวดเดือนมกราคมถึงเดือนมีนาคม 2560 ที่มีผลกำไรเพิ่มขึ้นอย่างมีสาระสำคัญจากนางสาวปัญจมา ภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายอรรถวิทได้ซื้อหุ้น TRUBB ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 24 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 5 พฤษภาคม 2560 ก่อน TRUBB เปิดเผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2560 ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 109 ล้านบาท เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 แล้วขายทำกำไรภายหลัง 172/2562การดำเนินการทางแพ่ง

09/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 702,262.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 807,601.30 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/12/2562 ถึงวันที่ 08/12/2563
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/12/2562 ถึงวันที่ 08/12/2563
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 206,806.33 บาท

 
134109/12/2562นายพิชญ์ โพธารามิก243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวการผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

09/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 114,375,094.00 บาท

 
134204/12/2562นางทิพวรรณ สุธาทิพย์กุล 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางทิพวรรณ สุธาทิพย์กุล ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") เกินร้อยละ 5 ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ และเป็นมารดาและภรรยาของกรรมการและผู้บริหาร TRUBB นางทิพวรรณ ได้ล่วงรู้ข้อมูลผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อย งวดเดือนมกราคมถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 และงวดเดือนมกราคมถึงเดือนมีนาคม 2560 อันเป็นข้อมูลภายใน ภายหลังจากการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นางทิพวรรณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 ได้ซื้อหุ้น TRUBB ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2560 ผิดไปจากปกติวิสัยของตน ก่อน TRUBB เปิดเผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2560 ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 109 ล้านบาท เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 แล้วขายทำกำไรภายหลัง172/2562การดำเนินการทางแพ่ง

04/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 634,900.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 730,135.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/12/2562 ถึงวันที่ 03/12/2563
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/12/2562 ถึงวันที่ 03/12/2563
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 206,806.33 บาท

 
134303/12/2562นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์242 (1) และ 297 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนมิถุนายน 2560 นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและรองกรรมการผู้จัดการของ AMC ได้รู้ข้อมูลจากการปฏิบัติหน้าที่ว่า งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2560 ของ AMC จะแสดงผลขาดทุนจำนวน 90.40 ล้านบาท นางเพ็ญจันทร์ จึงได้ใช้ข้อมูลดังกล่าวซึ่งถือเป็นข้อมูลที่มีนัยสำคัญต่อราคาหลักทรัพย์ สั่งขายหุ้น AMC ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพิชิต เพื่อนของสามี ในช่วงระหว่างวันที่ 14 - 26 กรกฎาคม 2560 จำนวน 1,000,000 หุ้น ก่อนที่งบการเงินดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 11 สิงหาคม 2560 จึงทำให้นางเพ็ญจันทร์ หลีกเลี่ยงผลขาดทุนจากราคาหุ้น AMC ที่ลดต่ำลงได้ 171/2562การดำเนินการทางแพ่ง

03/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 896,920.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,121,150.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/02/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/02/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,967.50 บาท

 
134403/12/2562นายพิชิต ฉัตรสกุลวงศ์315 ประกอบ 242 (1) และ 297 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงเดือนมิถุนายน 2560 นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและรองกรรมการผู้จัดการของ AMC ได้รู้ข้อมูลจากการปฏิบัติหน้าที่ว่า งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2560 ของ AMC จะแสดงผลขาดทุนจำนวน 90.40 ล้านบาท นางเพ็ญจันทร์ จึงได้ใช้ข้อมูลดังกล่าวซึ่งถือเป็นข้อมูลที่มีนัยสำคัญต่อราคาหลักทรัพย์ สั่งขายหุ้น AMC ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพิชิต เพื่อนของสามี ในช่วงระหว่างวันที่ 14 - 26 กรกฎาคม 2560 จำนวน 1,000,000 หุ้น ก่อนที่งบการเงินดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 11 สิงหาคม 2560 จึงทำให้นางเพ็ญจันทร์ หลีกเลี่ยงผลขาดทุนจากราคาหุ้น AMC ที่ลดต่ำลงได้ 171/2562การดำเนินการทางแพ่ง

03/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/09/2563
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/09/2563
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,967.50 บาท

 
134502/12/2562นายพิชญ์ โพธารามิก243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

02/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 42,236,447.00 บาท

 
134628/11/2562นางสาวปัญจมา เธียรวิวรรธน์242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวปัญจมา เธียรวิวรรธน์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") ปฏิบัติงานเกี่ยวข้องกับการล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อยงวดเดือนมกราคมถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 และงวดเดือนมกราคมถึงเดือนมีนาคม 2560 ที่มีผลกำไรเพิ่มขึ้นอย่างมีสาระสำคัญ โดยนางสาวปัญจมาได้ซื้อหุ้น TRUBB ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 30 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2560 ก่อนขายทำกำไรภายหลัง TRUBB เปิดเผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2560 ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 109 ล้านบาท เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 นอกจากนี้ นางสาวปัญจมาได้เปิดเผยข้อมูลผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อย อันเป็นข้อมูลภายในที่ล่วงรู้ข้างต้นแก่นายอรรถวิท เธียรวิวรรธน์ โดยรู้หรือควรรู้ว่านายอรรถวิทจะนำข้อมูลนั้นไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น TRUBB 172/2562การดำเนินการทางแพ่ง

28/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 103,650.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/11/2562 ถึงวันที่ 27/11/2564
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/11/2562 ถึงวันที่ 27/11/2564
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 206,806.33 บาท

 
134726/11/2562บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
134826/11/2562บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด115 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
134926/11/2562นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ในฐานะกรรมการและผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด (บลน. บรอดเกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายดังกล่าว กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
135026/11/2562นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ในฐานะกรรมการและผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด (บลน. บรอดเกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายดังกล่าว กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
135120/11/2562นายโสรัจ โรจนเบญจกุล300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสรัจ โรจนเบญจกุล ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานกรรมการบริหารของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("บริษัท VTE") มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและมีหน้าที่กำกับดูแล ให้บริษัท VTE ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายโสรัจไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท VTE มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 โดยยังไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน นายโสรัจจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบ มาตรา 33(2) และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
135220/11/2562นายโสรัจ โรจนเบญจกุล300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสรัจ โรจนเบญจกุล ตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("บริษัท VTE") มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและมีหน้าที่กำกับดูแลให้ บริษัท VTE ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายโสรัจไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท VTE มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 โดยยังไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน นายโสรัจจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 33(2) และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
135320/11/2562บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก สำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
135420/11/2562บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก สำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
135507/11/2562นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
135607/11/2562นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
135707/11/2562นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
135807/11/2562นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
135907/11/2562นางลลนา ธาราสุข243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
136007/11/2562นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
136107/11/2562นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO 150/2562การดำเนินการทางแพ่ง

07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
136206/11/2562นางสาวนิดา แซ่ลี้243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("AIRA") โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้น AIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 151/2562การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 690,884.17 บาท

 
136306/11/2562นางดารัตน์ ผาติวุฒิ243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 151/2562การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 690,884.17 บาท

 
136406/11/2562นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 151/2562การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,210,702.50 บาท

 
136506/11/2562นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 151/2562การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
136606/11/2562นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 151/2562การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
136722/10/2562บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
136822/10/2562นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำการแทนบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ต้องรับผิดกรณี TUCC ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
136918/10/2562บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบตั้งอยู่ประจำงวดการบัญชีที่ผู้ตรวจสอบบัญชีตรวจสอบ และแสดงความเห็นแล้ว 3 กระทง ลงโทษจำเลย กระทงแรก ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 1,219 วัน เป็นเงิน 609,500 บาท กระทงที่สอง ปรับ 50,000 บาท และปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงิน 1,431,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 715,500 บาท และให้ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 1 ตุลาคม 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดตามบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี
137018/10/2562นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำการแทนบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบตั้งอยู่ประจำงวดการบัญชีที่ผู้ตรวจสอบบัญชีตรวจสอบ และแสดงความเห็นแล้ว 3 กระทง ลงโทษจำเลย กระทงแรก ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 1,219 วัน เป็นเงิน 609,500 บาท กระทงที่สอง ปรับ 50,000 บาท และปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงิน 1,431,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 715,500 บาท และให้ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 1 ตุลาคม 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดตามบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี
137118/10/2562นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 และ(4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต
137218/10/2562นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวม 294,500 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษกึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 147,250 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้อง 1 ต.ค. 63) เป็นต้นไปจนกว่าจะได้จัดทำงบการเงินประจำปีต่อสำนักงาน หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30
137302/10/2562นายพิชญ์ โพธารามิก241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ซึ่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS) ได้รู้เห็นกับ นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล ซื้อหุ้นบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) (JTS) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเกริกไกร โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ JTS ในไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 21.39 ล้านบาท จากการว่าจ้างงานของบริษัท ทริปเปิลที บรอดแบนด์ จำกัด (มหาชน) (TTTBB) อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น JTS ด้านบวก (Material Information) เมื่อเปรียบเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 6.19 ล้านบาท และกับไตรมาสเดียวกันของปี 2558 ที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 4.83 ล้านบาท ซึ่งนายพิชญ์ ได้ล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการของ TTTBB ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 28 ตุลาคม 2559 อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยนายเกริกไกร เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น JTS 115/2562การดำเนินการทางแพ่ง

02/10/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 26,120,139.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 32,650,173.75 บาท

 
137402/10/2562นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2559 นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล ได้ร่วมรู้เห็นกับนายพิชญ์ โพธารามิก ซึ่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS)โดยให้นายพิชญ์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ซื้อหุ้น JTS โดยอาศัย ข้อเท็จจริงด้านบวกเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ JTS ในไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 21.39 ล้านบาท จากการว่าจ้างงานของบริษัท ทริปเปิลที บรอดแบนด์ จำกัด (มหาชน) (TTTBB) อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น JTS ด้านบวก (Material Information) เมื่อเปรียบเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 6.19 ล้านบาท และกับไตรมาสเดียวกันของปี 2558 ที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 4.83 ล้านบาท ซึ่งนายพิชญ์ ได้ล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการของ TTTBB ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 28 ตุลาคม 2559 อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอกโดยนายเกริกไกร เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น JTS 115/2562การดำเนินการทางแพ่ง

02/10/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
137512/09/2562นายสุพรรณ เศษธะพานิช281/2 วรรคสอง 311 283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุพรรณ เศษธะพานิช อดีตกรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการในคณะกรรมการลงทุนของกองทุน (IC) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อินโนเทค จำกัด ได้กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น กรณีอนุมัติให้กองทุนรวมของ บลจ. โซลาริส ลงทุนในตั๋วแลกเงินระยะสั้น (ตั๋ว B/E) ของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ซึ่งอดีตผู้บริหารของ KC ร่วมกันทุจริตออกตั๋วดังกล่าวแล้วยักยอกเงินจากการขายตั๋วไปจำนวน 430 ล้านบาท โดยพบพยานหลักฐานที่น่าเชื่อว่ามีการการจ่ายค่าตอบแทนแก่นายสุพรรณจากกรณีดังกล่าว การกระทำดังกล่าวของนายสุพรรณจึงเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 วรรคสอง และมาตรา 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนั้น นายสุพรรณ ยังต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กรณีสั่งการหรือกระทำการ หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ อันเป็นเหตุให้ บลจ.โซลาริส มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดย บลจ. โซลาริส ไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้ บลจ.โซลาริส ได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบในกรณีความผิดดังกล่าวและคณะกรรมการเปรียบเทียบได้มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ บลจ.โซลาริส และ บลจ.โซลาริส ได้ชำระค่าปรับครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว แต่นายสุพรรณไม่ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบ สำนักงานจึงได้กล่าวโทษนายสุพรรณต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษไปพร้อมกันด้วยแล้ว112/2562กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
137628/08/2562โปรฟิต เกน เอเชีย ลิมิเต็ด246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 เมษายน ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 Profit Gain Asia Ltd. มิได้รายงาน การจำหน่ายหุ้นบริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ยู ซิตี้ จำกัด (มหาชน) จำนวนร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการต่อสำนักงานตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เมื่อการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวเป็นการข้ามจุด ทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
137728/08/2562นายประชา มาลีนนท์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 เมษายน ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 นายประชา มาลีนนท์ มิได้รายงาน การจำหน่ายหุ้นบริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ยู ซิตี้ จำกัด (มหาชน) ต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เมื่อการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวทำให้นายประชาและ Profit Gain Asia Ltd. ซึ่งเป็นบุคคลตามมาตรา 258 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ของนายประชา มีจำนวนการถือหุ้นลดลงจากร้อยละ 24.5 คงเหลือร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
137813/08/2562บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2561 และ (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
137930/07/2562นายวโรตม์ หน่อแก้ว241 และ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5), และ , พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)1. ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 นายวโรตม์ ซึ่งเป็นผู้ช่วยผู้สอบบัญชีระดับผู้จัดการของบริษัท สำนักงาน อีวาย จำกัด (“บริษัท อีวาย”) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในจากร่างงบการเงินในระบบของบริษัท อีวาย เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกค้าของบริษัท อีวาย จำนวน 5 บริษัท ได้แก่ (1) FORTH (2) GC (3) GRAND (4) PF และ (5) ATP30 และนายวโรตม์ได้อาศัยข้อมูลภายในดังกล่าวในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว 2. ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 นายวโรตม์และนางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากร่างงบการเงินในระบบของบริษัท อีวาย เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกค้าของบริษัท อีวาย จำนวน 4 บริษัท ได้แก่ (1) UKEM(2) PM (3) PT และ (4) CTW และได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนางสาวจีราภรณ์ บูรณรักษ์อีก 3 บริษัท ได้แก่ (1) TRC (2) BA และ (3) DTAC แล้วนายวโรตม์และนางสาวจีรนันท์ได้ร่วมกันซื้อหลักทรัพย์และเข้าผูกพันในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว060/2562การดำเนินการทางแพ่ง

30/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,620,598.50 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,004,275.58 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,567.00 บาท

 
138030/07/2562นางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 นางสาวจีรนันท์และนายวโรตม์ หน่อแก้ว ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากร่างงบการเงินในระบบของบริษัท อีวาย เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกค้าของบริษัท อีวาย จำนวน 4 บริษัท ได้แก่ (1) UKEM”) (2) PM (3) PT และ (4) CTW”) และได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนางสาวจีราภรณ์ บูรณรักษ์อีก 3 บริษัท ได้แก่ (1) TRC”) (2) BA”) และ (3) DTAC”) แล้วนายวโรตม์และนางสาวจีรนันท์ได้ร่วมกันซื้อหลักทรัพย์และเข้าผูกพันในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว060/2562การดำเนินการทางแพ่ง

30/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,106,108.50 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,504,275.58 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,567.00 บาท

 
138130/07/2562นางสาวจีราภรณ์ บูรณรักษ์ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 นางสาวจีราภรณ์ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทที่สายงานของนางสาวจีราภรณ์รับผิดชอบในการตรวจสอบและสอบทาน ซึ่งนางสาวจีราภรณ์มีสิทธิดูร่างงบการเงินของบริษัทดังกล่าวในระบบ และได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวจำนวน 3 บริษัท ให้แก่นางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลดังกล่าวจะนำข้อมูลนั้นไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 060/2562การดำเนินการทางแพ่ง

30/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,485.00 บาท

 
138224/07/2562นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายปรเมษฐ์ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญบริษัท ดิจิตอลเทค แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) ("DIGI") จำนวน 338,556,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ และเมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2561 นายปรเมษฐ์ได้มาซึ่งใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (DIGI-W2) จำนวน 868,314,297 หน่วย คิดเป็นร้อยละ 10.99 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปรเมษฐ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI และ DIGI-W2 ดังกล่าวที่มีจำนวนเพิ่มขึ้นผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง ทั้งนี้ นายปรเมษฐ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2562 และ 17 พฤษภาคม 2562 ตามลำดับ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2562 โดยปรับเป็นเงิน 73,050.00 บาท
138324/07/2562นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายสาธิตจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญบริษัท ดิจิตอลเทค แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) ("DIGI") ทั้งหมดที่ตนเองถือครอง จำนวน 338,556,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสาธิตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI ดังกล่าวที่มีจำนวนลดลงผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2562  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2562 โดยปรับเป็นเงิน 71,400.00 บาท
138409/07/2562นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของนางกนกวรรณ พรทรัพย์อนันต์ โดยได้รับความยินยอมจากนางกนกวรรณ โดยรู้เห็นและแบ่งหน้าที่กันทำกับนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) ในลักษณะต่อเนื่องกันทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขายหุ้น TSR ด้วยการส่งคำสั่งเสนอซื้อ เสนอขายหุ้น TSR ระหว่างกลุ่มผู้ถูกกล่าวหากับบุคคลอื่น เพื่อให้เกิดปริมาณการซื้อขายที่ผิดไปจากความเป็นจริง 65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,508,452.50 บาท

 
138509/07/2562นางกนกวรรณ พรทรัพย์อนันต์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นางกนกวรรณ พรทรัพย์อนันต์ ได้ให้ความช่วยเหลือนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายสิทธิชัยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายสิทธิชัย65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

09/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
138605/07/2562บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด17 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด เสนอขายโทเคนดิจิทัล IPO (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ลงทุน) และเหรียญ MRC (มีลักษณะเป็น Utility Token ที่ยังไม่พร้อมใช้งาน) ต่อประชาชนโดยไม่รับอนุญาตจากสำนักงาน082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
138705/07/2562บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยให้บริการแพลตฟอร์มในการซื้อขายเหรียญ MRC082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
138805/07/2562นายธนิท รัชชนนธนันกร94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนิท รัชชนนธนันกร ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ออกและเสนอขายโทเคลดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 มาตรา 94 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 2 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท คงจำคุกมีกำหนด 1 ปี จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี ให้คุมความประพฤติโดยให้จำเลยรายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 4 ครั้ง ภายในกำหนดเวลา 1 ปี ตามที่พนักงานคุมประพฤติกำหนด และให้จำเลยทำงานบริการสังคมหรือสาธารณประโยชน์ตามที่พนักงานคุมประพฤติและจำเลยเห็นสมควรเป็นเวลา 12 ชั่วโมง ตามมาตรา 56 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
138905/07/2562นายธนิท รัชชนนธนันกร94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนิท รัชชนนธนันกร ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 มาตรา 94 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 2 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท คงจำคุกมีกำหนด 1 ปี จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี ให้คุมความประพฤติโดยให้จำเลยรายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 4 ครั้ง ภายในกำหนดเวลา 1 ปี ตามที่พนักงานคุมประพฤติกำหนด และให้จำเลยทำงานบริการสังคมหรือสาธารณประโยชน์ตามที่พนักงานคุมประพฤติและจำเลยเห็นสมควรเป็นเวลา 12 ชั่วโมง ตามมาตรา 56 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
139021/06/2562นายอนุรักษ์ บาเฮติ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายอนุรักษ์ บาเฮติ ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินเฉพาะกิจการของ PTL งวดไตรมาส 4 ปี 2559 ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ซึ่งยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน และได้กระทำการในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอกดังนี้ (1) ใช้ข้อมูลผลการดำเนินงานของ PTL ในงบการเงินเฉพาะกิจการซื้อหุ้น PTL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จำนวน 200,000 หุ้น ในวันที่ 11 และวันที่ 17 มีนาคม 2559 และร่วมกับนายราฮุล เจนใช้ข้อมูลภายในที่นายอนุรักษ์ล่วงรู้ดังกล่าว ซื้อหุ้น PTL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 258,200 หุ้น ในวันที่ 17 มีนาคม 2559 (2) ใช้ข้อมูลผลการดำเนินงานของ PTL ในงบการเงินรวมซื้อหุ้น PTL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 465,000 หุ้น ในวันที่ 23, 24, 26 และ 27 พฤษภาคม 2559 042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

21/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,319,570.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,662,730.50 บาท

 
139110/06/2562นายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นอีก 4 ราย ได้แก่ นายธีระ ดีสวัสดิ์ นายสุรพล สุดหอม นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ (ชื่อเดิม สิริรักษ์) และนายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตติ์ โดยได้รับความยินยอมจากบุคคลดังกล่าว และนายวีรวัฒน์รู้เห็นโดยแบ่งหน้าที่กันทำกับนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ในการสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) ในลักษณะต่อเนื่องกันทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขายหุ้น TSR ด้วยการส่งคำสั่งเสนอซื้อเสนอขายหุ้น TSRระหว่างกลุ่มผู้ถูกกล่าวหากับบุคคลอื่น เพื่อให้เกิดปริมาณการซื้อขายที่ผิดไปจากความเป็นจริง และได้รับความช่วยเหลือจากนายวัชรชัย วัชรธรรม ในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น TSR ในบัญชีของนายวีรวัฒน์และบุคคลอื่นทั้ง 4 รายดังกล่าว65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
139210/06/2562นายธีระ ดีสวัสดิ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายธีระ ดีสวัสดิ์ ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
139310/06/2562นายสุรพล สุดหอม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายสุรพล สุดหอม ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
139410/06/2562นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ (ชื่อเดิม สิริรักษ์) ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณ การซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
139510/06/2562นายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตต์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตติ์ ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
139610/06/2562นายวัชรชัย วัชรธรรม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายวัชรชัย วัชรธรรมได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด (มหาชน) (TSR) โดยเป็นผู้ดำเนินการฝากหรือโอนเงินหลักประกันหรือชำระค่าซื้อหุ้น TSR ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธีระ ดีสวัสดิ์ นายสุรพล สุดหอม นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ (ชื่อเดิม สิริรักษ์) นายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตติ์ และนายชิโนรส ศิริทรัพย์ รวมทั้งพานางสาวสุพัชรีและนายสิทธวีร์ไปถอนเงินสดที่สาขาของธนาคารก่อนนำกลับไปให้นายวีรวัฒน์ อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายวีรวัฒน์65/2562การดำเนินการทางแพ่ง

10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3.00 บาท

 
139723/05/2562นายราฮุล เจน241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายราฮุล เจน ได้ร่วมกับนายอนุรักษ์ บาเฮติ โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินเฉพาะกิจการของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) งวดไตรมาส 4 ปี 2559 ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 258,200 หุ้น ในวันที่ 17 มีนาคม 2559 และร่วมกับนายอนุรักษ์โดยอาศัยข้อมูลผลการดำเนินงานของ PTL ในงบการเงินรวมของ PTL งวดไตรมาส 4 ปี 2559 ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 465,000 หุ้น ในวันที่ 23, 24, 26 และ 27 พฤษภาคม 2559 ซึ่งข้อมูลภายในที่นายราฮุลและนายอนุรักษ์ใช้ในการซื้อหุ้น PTL ดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

23/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 775,153.67 บาท

 
139816/05/2562บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) เกินร้อยละ 5 นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว PCL นายปราเนย์ และนายมานิตย์ได้ร่วมกันใช้ข้อมูลภายในสั่งการให้ PAPL ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก ผ่านนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ PTL ซึ่งล่วงรู้ข้อมูลภายในเช่นกัน 042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
139916/05/2562นายปราเนย์ โกธารี241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”), PCL ซึ่งถือหุ้นใน บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) เกินร้อยละ 5 และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว PCL นายปราเนย์ และนายมานิตย์ได้ร่วมกันใช้ข้อมูลภายในสั่งการให้ PAPL ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก ผ่านนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ PTL ซึ่งล่วงรู้ข้อมูลภายในเช่นกัน042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายปราเนย์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562

140016/05/2562นายมานิตย์ กุปต้า241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL, บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) เกินร้อยละ 5 และนายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว PCL นายปราเนย์ และนายมานิตย์ได้ร่วมกันใช้ข้อมูลภายในสั่งการให้ PAPL ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก ผ่านนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ PTL ซึ่งล่วงรู้ข้อมูลภายในเช่นกัน042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายมานิตย์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562

140116/05/2562บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน โดย PAPL ล่วงรู้ผ่านนายอมิต ปรากาซ กรรมการผู้จัดการของ PTL ซึ่งเป็นกรรมการและเป็นผู้แทนนิติบุคคลของ PAPL โดย PAPL ได้ร่วมกับ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน PAPL และ PTL เกินร้อยละ 5 นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL นายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL และนายอมิต ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี เป็นผู้ดำเนินการ042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 23,536,310.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 27,066,756.50 บาท

 
140216/05/2562นายอมิต ปรากาซ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายอมิต ปรากาซ กรรมการผู้จัดการของ บริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ซึ่งเป็นกรรมการและเป็นผู้แทนนิติบุคคลของ บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนและได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว นายอมิตได้ร่วมกับ PAPL ซึ่งล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวผ่านทางนายอมิต และ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน PAPL และ PTL เกินร้อยละ 5 นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL ดำเนินการซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี เป็นผู้ดำเนินการ โดยที่นายอมิตได้รับทราบการซื้อหุ้น PTL โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว และกระทำการเกี่ยวข้องกับการลงนามชำระค่าซื้อหุ้น 042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายอมิตเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562

140316/05/2562นางสุปรีตา ไปร กาสทูรี241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL โดยนางสุปรีตาได้ส่งคำสั่ง ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และทำธุรกรรมเกี่ยวกับการชำระเงินค่าซื้อหุ้น PTL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 เพื่อช่วยเหลือ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL PAPL และนายอมิต ปรากาซ กรรมการผู้จัดการของ PTL ซึ่งเป็นกรรมการและเป็นผู้แทนนิติบุคคลของ PAPL ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PTL ดังกล่าว 042/2562การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางสุปรีตาเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 4 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562

140412/04/2562นายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์ อดีตประธานกรรมการบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธา และใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายบุญเปี่ยม มีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธา ในการประชุมกรรมการบริษัท และร่วมลงนามในสัญญาซื้อหุ้นบริษัทกีธาดังกล่าว039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
140512/04/2562นายชินวัฒน์ ชินแสงอร่าม307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชินวัฒน์ ชินแสงอร่าม อดีตกรรมการบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัทการใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายชินวัตร มีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมกรรมการบริษัท และร่วมลงนาม ในสัญญาซื้อหุ้นบริษัทกีธาดังกล่าว 039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
140612/04/2562นายสราวุฒิ ภูมิถาวร307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราวุฒิ ภูมิถาวร อดีตกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ ไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและ การระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์ เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายสราวุฒิมีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมกรรมการบริษัท และรับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นลงมติให้ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
140712/04/2562นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะ แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายณิทธิมนเป็นผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นให้เข้าร่วมประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเสนอวาระพิเศษเรื่องการพิจารณาซื้อหุ้นบริษัทกีธา039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
140812/04/2562นายอภิชาติ จันทร์สกุลพร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิชาติ จันทร์สกุลพร ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะ แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัท ที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายอภิชาติเป็นผู้ชักชวนและเป็นผู้แนะนำให้นายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์ เข้าพบกับนายชินวัตร ชินแสงอร่าม ก่อนเข้าเป็นกรรมการ ADAM039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
140912/04/2562นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) อดีตกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้น ดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนางสาวบงกชมีส่วนในการควบคุมและหรือใช้บัญชีของกลุ่มบุคคลอื่นเข้าซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียง ในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
141012/04/2562นายสรวิศ จันทร์สกุลพร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรวิศ จันทร์สกุลพร อดีตผู้ถือหุ้นบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายสรวิศมีส่วนในการควบคุมและหรือ ใช้บัญชีของกลุ่มบุคคลอื่นเข้าซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียงในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
141112/04/2562นางสุดา คุณจักร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสุดา คุณจักร ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระ ในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนางสุดาช่วยจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับนางสาวธันยพร จันทร์สกุลพร และ นายสรวิศ จันทร์สกุลพร สำหรับใช้ซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียง ในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
141212/04/2562นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม ถึงเดือนกันยายน 2557 นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) ร่วมกับนายสรวิศ จันทร์สกุลพร ควบคุมหรือใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เข้าซื้อและถือครองหุ้น บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ดังกล่าว รวมจำนวน 214 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 76.45 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางสาวบงกรมิได้รายงาน การถือครองหุ้น ADAM เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น ADAM เมื่อมีจำนวน การถือครองตามที่ประกาศกำหนด039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
141312/04/2562นายสรวิศ จันทร์สกุลพร246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม ถึงเดือนกันยายน 2557 นายสรวิศ จันทร์สกุลพรร่วมกับนางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) ควบคุมหรือใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เข้าซื้อและถือครองหุ้น บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นดังกล่าว รวมจำนวน 214 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 76.45 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสรวิศมิได้รายงานการถือครองหุ้น ADAM เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น ADAM เมื่อมีจำนวนการถือครองตามที่ประกาศกำหนด039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
141402/04/2562นายมานะ สมบูรณ์วิวัฒน์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนายมานะ สมบูรณ์วิวัฒน์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

02/04/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,619,300.00 บาท

ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 5,619,300 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2562

141502/04/2562นางสาวศิริพร สมบูรณ์วิวัฒน์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวศิริพร สมบูรณ์วิวัฒน์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

02/04/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 17,224,125.00 บาท

ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 17,224,125 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2562

141626/03/2562นางพิมพ์ใจ เพชรภักดีชัย 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางพิมพ์ใจ เพชรภักดีชัย ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/03/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,541,486.00 บาท

ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 5,541,486 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2562

141726/03/2562นางสาววิจิตรา เพชรภักดีชัย 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาววิจิตรา เพชรภักดีชัย ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/03/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,360,640.00 บาท

ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 8,360,640 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2562

141826/03/2562นายสุชาติ วัฒนศิริชัยกุล 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายสุชาติ วัฒนศิริชัยกุล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/03/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,035,065.00 บาท

ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 14,035,065 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2562

141921/03/2562นายอมร มีมะโน243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายอมร มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142021/03/2562นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142121/03/2562นางสาวจินดา มีมะโน243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวจินดา มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142221/03/2562นางสาวจินตนา มีมะโน243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวจินตนา มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142321/03/2562นางณษิกา มีมโนนันท์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางณษิกา มีมโนนันท์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142421/03/2562นางสาวจินตนา แสงพงษ์พิทยา243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายอมร มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142521/03/2562นายโชติอนันต์ แสงพงษ์พิทยา 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนายโชติอนันต์ แสงพงษ์พิทยา ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142621/03/2562นายยงยุทธ แสงพงษ์พิทยา 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายยงยุทธ แสงพงษ์พิทยา ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142721/03/2562นางโสภา กุลศิโรรัตน์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางโสภา กุลศิโรรัตน์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142821/03/2562นางเจตสุภา ณัฐพฤกษ์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางเจตสุภา ณัฐพฤกษ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

142921/03/2562นางสาวณัฐณิชา สันติวราคม 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวณัฐณิชา สันติวราคม ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143021/03/2562นายวิศาล หล่อทองไพศาล 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวิศาล หล่อทองไพศาล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143121/03/2562นางภณิดา เตชคุณวุฒิ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนางภณิดา เตชคุณวุฒิ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143221/03/2562นายวราพงษ์ ซึงรุ่งโชติ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวราพงษ์ ซึงรุ่งโชติ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143321/03/2562นางเจนจิรา สกุลปิ่นจง 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางเจนจิรา สกุลปิ่นจง ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143421/03/2562นางธนิดา ธัญสุนทราเดช 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนางธนิดา ธัญสุนทราเดช ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143521/03/2562นางนันท์นภัส อัจจมาลย์วรา 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางนันท์นภัส อัจจมาลย์วรา ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143621/03/2562นายชาย จันทร์วิกูล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายชาย จันทร์วิกูล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143721/03/2562Mr. Fu Nan 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 Mr. Fu Nan ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143821/03/2562Mr. Dong Zhang 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 Mr. Dong Zhang ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

143921/03/2562นางสาววนิดา วสีพันธ์พงศ์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาววนิดา วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของ031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144021/03/2562นางสาวศุรวีร์ วสีพันธ์พงศ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวศุรวีร์ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144121/03/2562นางสมใจ วสีพันธ์พงศ์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสมใจ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144221/03/2562นายจตุวัฒน์ วสีพันธ์พงศ์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนายจตุวัฒน์ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144321/03/2562นายเกรียงไกร วสีพันธ์พงศ์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายเกรียงไกร วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144421/03/2562นายสุรเชษฐ วสีพันธ์พงศ์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายสุรเชษฐ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144521/03/2562นางสาวปิโยธร กลกิจชัยวรรณ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวปิโยธร กลกิจชัยวรรณ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144621/03/2562นางสาวธัญลักษณ์ ดีวงกิจ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวธัญลักษณ์ ดีวงกิจ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144721/03/2562นางสาวปิยะดา กลกิจชัยวรรณ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวปิยะดา กลกิจชัยวรรณ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144821/03/2562นายสุนทร ดีวงกิจ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายสุนทร ดีวงกิจ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

144921/03/2562นายไกรสร ฉัตรเลขวนิช243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายไกรสร ฉัตรเลขวนิช ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

145021/03/2562นายวรวุฒิ เผ่าประพันธ์ 243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวรวุฒิ เผ่าประพันธ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

145121/03/2562นายวีระ วนาฤทธิกุล 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวีระ วนาฤทธิกุล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของ031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

145221/03/2562นางสาวธวัลรัตน์ ฐิติวัฒน์กมล 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนางสาวธวัลรัตน์ ฐิติวัฒน์กมล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของ031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

145321/03/2562นายธนชาต ศิริภานุเขม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายธนชาต ศิริภานุเขม ช่วยเหลือสนับสนุนผู้กระทำความผิดซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด031/2562การดำเนินการทางแพ่ง

26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

145414/03/2562นาง ณัฎนิชา ปาระมีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 3 ราย ดังนี้ 1. หลอกให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO 2. หลอกลูกค้าว่าจะขอยืมหุ้นในบัญชีซื้อขายของลูกค้า 3. หลอกขอยืมเงินลูกค้า27/2562ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/03/2562 ถึงวันที่ 13/03/2572

145528/02/2562นายทัตซึยะ โคโนชิตะ300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทัตซึยะ โคโนชิตะ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติ ฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงาน ทางการเงินฉบับ ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 2. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560 3. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560 4. รายงานประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561  กล่าวโทษไม่สามารถนำผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
145628/02/2562นายมิทซึจิ โคโนชิตะ300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่ง งบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับ ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559 3. รายงานประจำปี 2559 4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560  กล่าวโทษไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
145728/02/2562 บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559 3. รายงานประจำปี 2559 4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 6. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 7. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560 8. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560 9. รายงานประจำปี 2560 10. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่ง ดังกล่าว ปรากฏรายการเงินให้กู้ยืมของบริษัทย่อย (บริษัท กรุ๊ปลีส โฮลดิ้ง จำกัด) แก่กลุ่มบุคคลในต่างประเทศเป็นรายได้ ซึ่งแท้จริงแล้วเป็นรายการยักยอกของอดีตผู้บริหารงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งดังกล่าว จึงไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินของไทย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน ทั้งนี้ GL ได้แก้ไขงบการเงินและรายงานทางการเงินแล้ว เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2561  กล่าวโทษไม่ได้ตัวผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
145808/02/2562นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2559 นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ และนางนฤมล ใจหนักแน่น ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) (BA) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ BA ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ BA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด006/2562การดำเนินการทางแพ่ง

08/02/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 257,284,350.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายปราเสริฐเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2564

145908/02/2562นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2559 นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ และนางนฤมล ใจหนักแน่น ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) (BA) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ BA ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ BA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด006/2562การดำเนินการทางแพ่ง

08/02/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 235,036,775.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางสาวปรมาภรณ์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2563

146008/02/2562นางนฤมล ใจหนักแน่น243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2559 นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ และนางนฤมล ใจหนักแน่น ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) (BA) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ BA ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ BA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด006/2562การดำเนินการทางแพ่ง

08/02/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,126,800.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางนฤมลเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2564

146114/12/2561นายสมบูรณ์ ยิ่งยงกิจมงคล242 (1) และ 297 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสมบูรณ์ ซึ่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายปฏิบัติการของบริษัท ศรีราชาคอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("SRICHA") ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ SRICHA ในเดือนพฤษภาคม 2560 จากการเป็นผู้เสนอขอแก้ไขประมาณการค่าใช้จ่ายของโครงการ PPC&PPE ต่อคณะกรรมการของ SRICHA ว่าค่าใช้จ่ายจริงของโครงการ PPC&PPE สูงกว่าค่าใช้จ่ายที่ประมาณการเป็นจำนวนมาก เป็นผลให้งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ขาดทุนสุทธิ 92.32 ล้านบาท ซึ่งเป็นการขาดทุนที่มากที่สุดนับตั้งแต่ SRICHA เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") อันเป็นข้อเท็จจริงด้านลบที่มีสาระสำคัญและส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น SRICHA ซึ่งเป็นข้อมูลที่บุคคลภายนอกไม่อาจคาดการณ์หรือล่วงรู้ได้ ต่อมาในช่วงระหว่างวันที่ 19 ถึงวันที่ 24 กรกฎาคม 2560 นายสมบูรณ์ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น SRICHA รวมจำนวน 225,700 หุ้น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศรัณยู ยิ่งยงกิจมงคล บุตรชาย ก่อนที่ SRICHA จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อประชาชนในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 (เวลา 06.32 น.) ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์159/2561การดำเนินการทางแพ่ง

14/12/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 335,050.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 14/12/2561 ถึงวันที่ 13/12/2562
     - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 14/12/2561 ถึงวันที่ 13/12/2562
     - ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 43,824.00 บาท

 
146216/11/2561นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายขจรพงศ์ คำดี (2) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146316/11/2561นายขจรพงศ์ คำดี308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายขจรพงศ์ คำดี ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146416/11/2561นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146516/11/2561นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ(6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146616/11/2561นายพิพรรธ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิพรรธ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146716/11/2561นายพิบูลย์ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146816/11/2561นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 รายอื่น ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ และ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
146916/11/2561บริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147016/11/2561บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147116/11/2561นายหลิน ตง ไห่308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายหลิน ตง ไห่ ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147216/11/2561นางสาวณัฎฐา แซ่ลี้308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นางสาวณัฎฐา แซ่ลี้ ซึ่งเป็นผู้รับมอบอำนาจจากบริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด และนายหลิน ตง ไห่ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147316/11/2561บริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147416/11/2561นายอำนาจ ตันกุริมาน308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอำนาจ ตันกุริมาน ซึ่งเป็นผู้รับมอบอำนาจจากบริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147516/11/2561บริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147616/11/2561บริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธิ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย 147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147716/11/2561นายเรืองยศ มหาวรมากร308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายเรืองยศ มหาวรมากร ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการแทนของบริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด และบริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147816/11/2561นายสามารถ สุวัชรชัย308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายสามารถ สุวัชรชัย ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการแทนของบริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด และบริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
147916/11/2561นายขจรพงศ์ คำดี242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายขจรพงศ์ คำดี ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่อง และผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ต่อมาในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ได้ร่วมกันดำเนินการให้มีการขายหุ้น EARTH จำนวน 33.34 ล้านหุ้น และ EARTH-W4 จำนวน 72.12 ล้านหน่วย มูลค่ารวม 88.80 ล้านบาท ก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. โดยได้รับความช่วยเหลือจากนายจิตตเกษม คุณชยางกูร นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร นางลักขณา จันทร์เต็ม และนางสาวสุภาภรณ์ สายคำ ในการซื้อขายหลักทรัพย์และการดำเนินธุรกรรมทางการเงินให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ นอกจากนี้ ยังได้รับความช่วยเหลือจากนายพัชวัฏ คุณชยางกูร ในการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลทั้ง 4 รายข้างต้น และดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ดังกล่าวด้วย115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148016/11/2561นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ซึ่งเป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่อง และผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ต่อมาในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายพิสุทธิ์และนายขจรพงศ์ได้ร่วมกันดำเนินการให้มีการขายหุ้น EARTH จำนวน 33.34 ล้านหุ้น และ EARTH-W4 จำนวน 72.12 ล้านหน่วย มูลค่ารวม 88.80 ล้านบาท ก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. โดยได้รับความช่วยเหลือจากนายจิตตเกษม คุณชยางกูร นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร นางลักขณา จันทร์เต็ม และนางสาวสุภาภรณ์ สายคำ ในการซื้อขายหลักทรัพย์และการดำเนินธุรกรรมทางการเงินให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ นอกจากนี้ ยังได้รับความช่วยเหลือจากนายพัชวัฏ คุณชยางกูร ในการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลทั้ง 4 รายข้างต้น และดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ดังกล่าวด้วย115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148116/11/2561นายพัชวัฏ คุณชยางกูร242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายพัชวัฏให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลทั้ง 4 ราย ได้แก่ นายจิตตเกษม คุณชยางกูร นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร นางลักขณา จันทร์เต็ม และนางสาวสุภาภรณ์ สายคำ และดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148216/11/2561นายจิตตเกษม คุณชยางกูร242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายจิตตเกษมให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนายจิตตเกษมได้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148316/11/2561นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายเกษมสัณห์ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนายเกษมสัณห์ได้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148416/11/2561นางลักขณา จันทร์เต็ม242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นางลักขณาให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนางลักขณาดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148516/11/2561นางสาวสุภาภรณ์ สายคำ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นางสาวสุภาภรณ์ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนางสาวสุภาภรณ์ได้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148616/11/2561นายพิพรรธ พิหเคนทร์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายพิพรรธ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่อง และผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ต่อมาในวันที่ 2 มิถุนายน 2560 นายพิพรรธได้ยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหุ้น EARTH ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน เพื่อนำไปชำระหนี้ในบัญชีเงินกู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น.115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148716/11/2561นางธัญกมล ตริตระการ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางธัญกมล ในขณะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") จึงต้องด้วยบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่าเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยในกรณีนี้เป็นข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่องและผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งนายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ กรรมการของ EARTH ได้ล่วงรู้เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 และต่อมาในระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 2 มิถุนายน 2560 นางธัญกมลได้ขายหุ้น EARTH และ EARTH-W4 จำนวน 7.94 ล้านหุ้น และ 2.89 ล้านหน่วย การกระทำของนางธัญกมลจึงเป็นการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น.115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148816/11/2561นางธนภร พงศ์ธิติ242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2560 นางธนภร น้องร่วมบิดามารดากับนายพิสุทธิ์ ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ขายหุ้น EARTH ที่ถืออยู่ออกทั้งหมดจำนวน 13.96 ล้านหุ้น อันเป็นพฤติกรรมการซื้อขายที่ผิดไปจากปกติวิสัย จึงต้องด้วยบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่าเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยในกรณีนี้เป็นข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่องและผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งนายพิสุทธิ์ กรรมการของ EARTH ได้ล่วงรู้เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 การกระทำของนางธนภรจึงเป็นการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น.115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

148916/11/2561นายพิริยะ พิหเคนทร์242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2560 นายพิริยะ น้องร่วมบิดามารดากับนายพิสุทธิ์ ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ขายหุ้น EARTH ที่ถืออยู่ออกเกือบทั้งหมดจำนวน 9.2 ล้านหุ้น อันเป็นพฤติกรรมการซื้อขายที่ผิดไปจากปกติวิสัย จึงต้องด้วยบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่าเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยในกรณีนี้เป็นข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่องและผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งนายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ กรรมการของ EARTH ได้ล่วงรู้เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 การกระทำของนายพิริยะจึงเป็นการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น.115/2561, 147/2561การดำเนินการทางแพ่ง

19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

149009/11/2561นางสาว สุรสา มุ่งถาวรประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ชักชวนให้ลูกค้าซื้อกองทุนและถอนเงินจำนวนสูงจากบัญชีลูกค้าแต่ไม่ทำรายการให้ตามความประสงค์ของลูกค้า และสั่งพิมพ์รายการซื้อหน่วยลงทุนลูกค้ารายอื่นลงสมุดบัญชีกองทุนลูกค้า หรือเขียนรายการซื้อกองทุนลงสมุดบัญชี144/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/11/2561 ถึงวันที่ 09/11/2571

149109/11/2561นาย ภัทราวุธ ธัญญเจริญประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยปลอมแปลงและจัดทำเอกสารเท็จ144/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/11/2561 ถึงวันที่ 09/11/2571

149206/11/2561น.ส. จัสมิน ดินแดง )ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 11. กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายเพื่อตนเอง 3. ใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่นในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง138/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/11/2561 ถึงวันที่ 05/11/2571

149330/10/2561นายมิทซึจิ โคโนชิตะ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัทและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GL และกลุ่มบริษัทในเครือของ GL ได้ให้ข่าวเมื่อวันที่ 14 มีนาคม 2560 อันเป็นการให้ข่าวไม่ครบถ้วนตามข้อเท็จจริงที่เกิดขึ้น จึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับ GL ที่น่าจะมีผลกระทบต่อราคาหุ้น GL หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น GL132/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
149424/10/2561นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นางสาวธนิกา และนายสิทธิชัยได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,026,000.00 บาท
149524/10/2561นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา ได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,026,000.00 บาท
149624/10/2561นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ มีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท เพิ่มสินสตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) ("PERM") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ทำให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางชไมพรมิได้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ PERM ที่มีหน้าที่รายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ ที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2561 โดยปรับเป็นเงิน 480,600.00 บาท
149724/10/2561น.ส. ปัญจภัทร สุขโขประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และแจ้งให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่ปรากฏการซื้อหุ้น IPO จริง129/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/10/2561 ถึงวันที่ 07/06/2568

149817/10/2561นาง สุทธาสินี พวงเพ็ชรประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อ และนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว125/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/10/2561 ถึงวันที่ 16/10/2571

149902/10/2561บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน119/2561กล่าวโทษ
150002/10/2561นายฉู หยิ่งเจ๋300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน119/2561กล่าวโทษ
150126/09/2561นายชนน วังตาล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 8 มีนาคม 2561 นายชนน วังตาล ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") ("เดิมชื่อบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน)) อันเป็นผลให้นายชนนถือหุ้น META ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายชนนมิได้รายงานจำนวนการ ถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายชนนได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนถูกต้องเมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2561 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2561 โดยปรับเป็นเงิน 20,700.00 บาท
150226/09/2561นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการปกปิดข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อดังกล่าว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2561 โดยปรับเป็นเงิน 781,333.33 บาท
150326/09/2561นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ รายงานจำนวนหุ้น ABC ที่ถือครองแทนนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรเมษฐ์ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน โดยที่นายสาธิตมีหน้าที่รายงานจำนวนการถือครองหุ้นดังกล่าวเมื่อมีจำนวนหุ้น ABC ที่นายปรเมษฐ์ถือครองแทนผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการถือครองหุ้น ABC ดังกล่าว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2561 โดยปรับเป็นเงิน 771,600.00 บาท
150426/09/2561นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 26 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2561 นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ABC ดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด เป็นความผิด 11 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,157,400.00 บาท
150526/09/2561นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ABC ตามแบบ 247-4 ที่ทำในนามนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,172,000.00 บาท
150624/09/2561นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2560 นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารงานทั่วไป และกรรมการของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้ล่วงรู้ปัญหาของ IFEC ที่มีกระแสเงินสดไม่เพียงพอชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน (B/E) ที่จะถึงกำหนดชำระในช่วงปลายปี 2559 จากการเข้าประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 11/2559 เมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ซึ่งถือว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ IFEC นายฐนวัฒน์ได้อาศัยประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว ขายหุ้น IFEC ในระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2559 รวมจำนวน 978,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง อันเป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุนรายอื่น098/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/09/2562 ศาลแพ่งมีคำสั่งให้นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ ผู้ถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งชำระเงิน 1,787,217.60 บาทพร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี ของต้นเงินดังกล่าว นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2562 เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่ผู้ร้อง ทั้งนี้ ดอกเบี้ยซึ่งคิดคำนวณถึงวันยื่นคำร้องต้องไม่เกินจำนวน 27,175.50 บาท ตามที่ผู้ร้องขอ กับให้นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ ผู้ถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งชดใช้ค่าฤชาธรรมเนียมแทนผู้ร้องโดยกำหนดค่าทนายความเป็นเงิน 6,000 บาท

15/03/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

14/01/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

24/09/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,385,440.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,593,256.00 บาท

อยู่ระหว่างการบังคับคดี

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายฐนวัฒน์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปีนับตั้งแต่วันที่ 5 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2562

150712/09/2561บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัท ได้ใช้บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
150812/09/2561นายธิติ ธาราสุข16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัทบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด ได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
150912/09/2561นายนราธิป โลหะเวโรจน์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายนราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
151012/09/2561นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
151112/09/2561นางสาวศกลวรรณ พาเรือง16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวศกลวรรณ พาเรือง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งโดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ และเป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
151205/09/2561บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2561กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี
151305/09/2561นายคริส ลัม90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคริส ลัม ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
151405/09/2561นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชี ซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่น โดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
151505/09/2561นายชอง เจีย มิน90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชอง เจีย มิน ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
151605/09/2561นางสาวแก้วตา เฮงประชา90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวแก้วตา เฮงประชา ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้ รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้
151704/09/2561นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2560 นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารงานปฏิบัติการ และกรรมการบริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้ล่วงรู้ปัญหาของ IFEC ที่มีกระแสเงินสดไม่เพียงพอชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน (B/E) ที่จะถึงกำหนดชำระในช่วงปลายปี 2559 จากการเข้าประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 11/2559 เมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ซึ่งถือว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ IFEC นายศุภนันท์ได้อาศัยประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว ขายหุ้น IFEC ในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2559 จำนวน 10,153,186 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง อันเป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุนรายอื่น004/2564, 102/2561, 98/2561การดำเนินการทางแพ่ง

22/12/2563 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลแพ่งเป็นว่า ให้นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ จำเลย ชำระเงิน 31,926,822.72 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 27 ธันวาคม 2561) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่ ก.ล.ต. โจทก์

12/11/2562 ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

27/12/2561 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

04/09/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการบังคับคดี

151831/08/2561นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางชไมพรซื้อหุ้น PERM ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในวันที่ 4 มีนาคม 2559 และวันที่ 18 เมษายน 2559 และได้ดำเนินการให้มีการซื้อหุ้น PERM ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวณัฐพรในวันที่ 5 เมษายน 2559 วันที่ 18 ถึงวันที่ 20 เมษายน 2559 วันที่ 22 เมษายน 2559 วันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวลลิลพร ในวันที่ 22 มีนาคม 2559 วันที่ 4 เมษายน 2559 และระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่ 9 กันยายน 2559 และวันที่ 13 กันยายน 2559 และซื้อหุ้น PERM ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเพิ่มศิลป์ ในระหว่างวันที่ 19 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2559 วันที่ 3 ตุลาคม 2559 วันที่ 12 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 วันที่ 3 วันที่ 7 วันที่ 9 วันที่ 10 และวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 255 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM และในลักษณะเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก100/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 11,178,444.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 13,973,055.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางชไมพรเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนเป็นเวลา 3 ปี นับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2564

151931/08/2561นางสาวณัฐพร ยงวงศ์ไพบูลย์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนางชไมพรโดยยินยอมให้นางชไมพรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเพื่อซื้อหุ้น PERM ในวันที่ 5 เมษายน 2559 วันที่ 18 ถึงวันที่ 20 เมษายน 2559 วันที่ 22 เมษายน 2559 วันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก100/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท

 
152031/08/2561นางสาวลลิลพร ยงวงศ์ไพบูลย์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนางชไมพรโดยยินยอมให้นางชไมพรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเพื่อซื้อหุ้น PERM ในวันที่ 22 มีนาคม 2559 วันที่ 4 เมษายน 2559 ระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่ 9 กันยายน 2559 และวันที่ 13 กันยายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิ ที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก100/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท

 
152131/08/2561นายเพิ่มศิลป์ ยงวงศ์ไพบูลย์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนางชไมพรโดยยินยอมให้ นางชไมพรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเพื่อซื้อหุ้น PERM ในระหว่างวันที่ 19 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2559 วันที่ 3 ตุลาคม 2559 วันที่ 12 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 วันที่ 3 วันที่ 7 วันที่ 9 วันที่ 10 และวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก100/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
152230/08/2561นายสุรินทร์ บรรยงพงศ์เลิศ 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคมถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2560 (รวม 11 วันทำการ) นายสุรินทร์ซื้อขายหุ้น PICO อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองจำนวน 4 บัญชี โดยมีพฤติกรรมของการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ด้วยการส่งคำสั่งซื้อเข้ามาในระบบเป็นจำนวนมาก ส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PICO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และทำให้นักลงทุนทั่วไปเข้าใจว่า ในช่วงเกิดเหตุมีผู้สนใจซื้อหุ้น PICO เป็นจำนวนมาก โดยนายสุรินทร์ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้นและทำกำไรจากส่วนต่างของราคาที่ปรับสูงขึ้น ทำให้มีผู้ลงทุนได้รับความเสียหาย099/2561, 167/2562การดำเนินการทางแพ่ง

15/12/2563 ศาลแพ่งได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ซึ่งได้พิพากษาแก้คำพิพากษาศาลแพ่งโดยให้จำเลยชำระเงิน 24,538,815 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 26 ธันวาคม 2561) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่โจทก์ ห้ามจำเลยเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 3 ปี นับแต่วันทราบคำพิพากษานี้ และห้ามจำเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันทราบคำพิพากษานี้ กับให้จำเลยใช้ค่าฤชาธรรมเนียมในชั้นอุทธรณ์และค่าทนายความแทนโจทก์

16/10/2562 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำความผิด และชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด รวมเป็นเงินจำนวน 18,430,644.75 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี ของต้นเงินดังกล่าว นับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ รวมทั้งห้ามจำเลยเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 1 ปี 6 เดือน และห้ามจำเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 3 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษาเป็นต้นไป กับให้จำเลยใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

26/12/2561 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

30/08/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

 
152323/08/2561นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1)(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TUCC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่พนักงานสอบสวนไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากหลบหนี คดีขาดอายุความ
152422/08/2561นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลและนิติบุคคลรวม 29 บัญชี ในการซื้อขายหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ในลักษณะอำพรางการซื้อขายด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างบุคคลในกลุ่ม เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเกิดเหตุหุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก รวมทั้งมีการซื้ออย่างต่อเนื่อง โดยมีเจตนาเพื่อชักจูงให้นักลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อขายหุ้น MILL ตาม ซึ่งส่งผลให้สภาพการซื้อขายหุ้น MILL ในช่วงเกิดเหตุผิดไปจากสภาพปกติ ทั้งนี้ มีบุคคลอื่นอีก 5 ราย ได้แก่ นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ นายวรพงจ์ อำนวยผล นายอมฤต นันทนาวุฒิ และนายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย กระทำความผิดร่วมกับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยจัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสอง นอกจากนี้ ยังมีบุคคลอีก 17 ราย ได้แก่ นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ นายอนุพงศ์ คุตติกุล นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ นางสาวอำไพ รัตนนาวิน นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒนโรจน์ นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล นายเอกพล เตชะมโนรมย์ นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม และนายสราวุฒิ ลีละศรชัย สนับสนุนการกระทำความผิดของนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา079/2561การดำเนินการทางแพ่ง

22/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 81,989,987.87 บาท

 
152522/08/2561นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลและนิติบุคคลรวม 29 บัญชี ในการซื้อขายหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ในลักษณะอำพรางการซื้อขายด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างบุคคลในกลุ่ม เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเกิดเหตุหุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก รวมทั้งมีการซื้ออย่างต่อเนื่อง โดยมีเจตนาเพื่อชักจูงให้นักลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อขายหุ้น MILL ตาม ซึ่งส่งผลให้สภาพการซื้อขายหุ้น MILL ในช่วงเกิดเหตุผิดไปจากสภาพปกติ ทั้งนี้ มีบุคคลอื่นอีก 5 ราย ได้แก่ นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ นายวรพจน์ อำนวยพล นายอมฤต นันทนาวุฒิ และนายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย กระทำความผิดร่วมกับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยจัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสอง นอกจากนี้ ยังมีบุคคลอีก 17 ราย ได้แก่ นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ นายอนุพงศ์ คุตติกุล นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ นางสาวอำไพ รัตนนาวิน นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒนโรจน์ นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล นายเอกพล เตชะมโนรมย์ นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม และนายสราวุฒิ ลีละศรชัย สนับสนุนการกระทำความผิดของนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา079/2561การดำเนินการทางแพ่ง

22/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 81,989,987.87 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายสิทธิชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 3 ปี

152621/06/2561นายสรัฐ เตกาญจนวนิช241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 ตุลาคม 2558 และ ในระหว่างวันที่ 12 เมษายน 2559 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2559 นายสรัฐ เตกาญจนวนิช ในฐานะผู้จัดการสำนักวางแผนธุรกิจและการเงินของ TOG ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นางสาวมาลิตา ลิ้มล้อมวงศ์ ซื้อหุ้น TOG โดยใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 89.62 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 136.97 และ ร้อยละ 119.23 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2558 ตามลำดับ และใช้ข้อมูลเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 75.30 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 73.22 และร้อยละ 35.29 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2558 และงบการเงิน ไตรมาสที่ 4 ปี 2558 ตามลำดับ ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น TOG ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2558 เวลา 17.10 น. และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 เวลา 17.12 น. ตามลำดับ โดยนายสรัฐได้ล่วงรู้มาในตำแหน่งหน้าที่ผู้บริหารใน TOG การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสาวมาลิตาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ทำธุรกรรมทางการเงิน ในการซื้อหุ้น TOG ดังกล่าว 68/2561การดำเนินการทางแพ่ง

21/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,853,425.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,316,781.25 บาท

กลต. มีคำสั่งห้ามนายสรัฐเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 22 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 21 มิถุนายน 2563

152721/06/2561นางสาวมาลิตา ลิ้มล้อมวงศ์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 ตุลาคม 2558 และ ในระหว่างวันที่ 12 เมษายน 2559 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2559 นายสรัฐ เตกาญจนวนิช ในฐานะผู้จัดการสำนักวางแผนธุรกิจและการเงินของ TOG ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นางสาวมาลิตา ลิ้มล้อมวงศ์ ซื้อหุ้น TOG โดยใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 89.62 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 136.97 และ ร้อยละ 119.23 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2558 ตามลำดับ และใช้ข้อมูลเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 75.30 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 73.22 และร้อยละ 35.29 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2558 และงบการเงิน ไตรมาสที่ 4 ปี 2558 ตามลำดับ ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น TOG ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2558 เวลา 17.10 น. และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 เวลา 17.12 น. ตามลำดับ โดยนายสรัฐได้ล่วงรู้มาในตำแหน่งหน้าที่ผู้บริหารใน TOG การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสาวมาลิตาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ทำธุรกรรมทางการเงิน ในการซื้อหุ้น TOG ดังกล่าว 68/2561การดำเนินการทางแพ่ง

21/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท

 
152820/06/2561นายกำพล วิระเทพสุภรณ์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 – 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2561 โดยปรับเป็นเงิน 458,850.00 บาท
152920/06/2561นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2561 โดยปรับเป็นเงิน 402,450.00 บาท
153020/06/2561นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2561 โดยปรับเป็นเงิน 992,250.00 บาท
153120/06/2561นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,335,750.00 บาท
153213/06/2561นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC 059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

13/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 57,967,544.09 บาท

 
153313/06/2561นายชวิน รุ่งวัฒนภักดิ์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC 059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

13/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 57,967,544.09 บาท

 
153412/06/2561นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
153512/06/2561นายขจรพงศ์ คำดี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายขจรพงศ์ คำดี กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
153612/06/2561นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
153712/06/2561นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
153812/06/2561นายพิพรรธ พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพรรธ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
153912/06/2561นายพิบูล พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิบูล พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
154012/06/2561นางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
154112/06/2561นายสมเกียรติ ศุขเทวา312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมเกียรติ ศุขเทวา กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
154212/06/2561นายสุริยาภรณ์ บุญชัย312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยาภรณ์ บุญชัย กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
154312/06/2561นายเอกนฤน ธรรมมารักษ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเอกนฤน ธรรมมารักษ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
154412/06/2561นายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
154512/06/2561นางสาวอัยย์ริณ ตั้งพูลเจริญ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC 059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

12/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
154612/06/2561นางสาลิกา ตั้งพูลเจริญ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC 059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

12/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,827,046.21 บาท

 
154711/06/2561นายเค่อ ซิ เหว่ย90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเค่อ ซิ เหว่ย (KE XIWEI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
154811/06/2561นายโจ โจ90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโจ โจ (ZHOU ZHOU) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
154911/06/2561นายเฉิง เจีย90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉิง เจีย (CHENG JIA) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
155011/06/2561นายหลู หยาง หยิน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายหลู หยาง หยิน (LU YANG YIN) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
155111/06/2561นายอู่ จิน เฉิง90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอู่ จิน เฉิง (WU JINCHENG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
155211/06/2561นายเฉิน เซียวเซียง90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉิน เซียวเซียง (CHEN XIAOXIANG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
155311/06/2561นายซิน เย่90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายซิน เย่ (XIN YE) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
155411/06/2561นางสาวธัญภา เศวตศิลป 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
155511/06/2561นางสาวโสรจ จันทราทิพย์ 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC 059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
155607/06/2561นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC 059/2561, 064/2561การดำเนินการทางแพ่ง

07/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

ก.ล.ต. ห้ามนายปรเมษฐ์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 ปี นับตั้งแต่วันที่ 8 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2564

155706/06/2561นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 7 ก.ค. 2559 - 3 ส.ค. 2559 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง อดีตกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรสาวขายหุ้น Modern 1.3 ล้านหุ้น โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินการของ Modern ในไตรมาสที่ 2/2559 ก่อนที่ Modern จะเปิดเผยงบไตรมาสที่ 2/2559 ต่อประชาชนเป็นการทั่วไปผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ ฯ57/2561การดำเนินการทางแพ่ง

06/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 999,200.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,249,000.00 บาท

ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายชัชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี

155806/06/2561นางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรือง241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 7 ก.ค. 2559 - 3 ส.ค. 2559 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง อดีตกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรือง บุตรสาวขายหุ้น Modern 1.3 ล้านหุ้น โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินการของ Modern ในไตรมาสที่ 2/2559 ก่อนที่ Modern จะเปิดเผยงบไตรมาสที่ 2/2559 ต่อประชาชนเป็นการทั่วไปผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ ฯ57/2561การดำเนินการทางแพ่ง

06/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
155906/06/2561นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

06/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156004/06/2561นายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล ("นายเงินวสวัตติ์") ได้ติดต่อ ชักชวน และเผยแพร่ข้อมูล การลงทุนผ่านไลน์กลุ่ม "007-1" โดยใช้นามแฝง เช่น "007 รหัสพิทักษ์โลก" ทำให้ บุคคลทั่วไปหลงเชื่อแล้วลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่แนะนำ โดยมีสินค้าอ้างอิง คือ ทองคำและหรือตัวแปร คือ ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ ทำให้นายเงินวสวัตติ์ได้รับประโยชน์ จากผู้ลงทุนเป็นเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของตนเอง เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 056/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานอัยการ
156104/06/2561นายปรีชา ตันติวัฒนวัลลภ243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายปรีชา ตันติวัฒนวัลลภ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

04/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
156204/06/2561นายวิรัตน์ ตันสวัสดิ์243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายวิรัตน์ ตันสวัสดิ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

04/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
156331/05/2561นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา 79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156431/05/2561นายอนุพงศ์ คุตติกุล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอนุพงศ์ คุตติกุล สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156531/05/2561นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156631/05/2561นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156731/05/2561นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156831/05/2561นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
156931/05/2561นางสาวอำไพ รัตนนาวิน243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวอำไพ รัตนนาวิน สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157031/05/2561นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157131/05/2561นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157231/05/2561นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157331/05/2561นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสอง79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
157431/05/2561นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒนโรจน์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒน์โรจน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157531/05/2561นายเอกพล เตชะมโนรมย์243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายเอกพล เตชะมโนรมย์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157631/05/2561นายอมฤต นันทนาวุฒิ243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอมฤต นันทนาวุฒิ กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
157731/05/2561นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157831/05/2561นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
157931/05/2561นายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
158031/05/2561นายสราวุฒิ ลีละศรชัย243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสราวุฒิ ลีละศรชัย สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
158122/05/2561นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

22/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
158218/05/2561นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว079/2561การดำเนินการทางแพ่ง

18/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
158316/05/2561นายวรพจน์ อำนวยพล243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายวรพจน์ อำนวยพล กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว79/2561การดำเนินการทางแพ่ง

16/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
158424/04/2561นายขุมทรัพย์ โลจายะ246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 ธันวาคม 2551 จนถึงปัจจุบัน นายขุมทรัพย์ โลจายะ ("นายขุมทรัพย์") รายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัทซุปเปอร์บล็อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ไม่ถูกต้อง โดยไม่นับรวมหุ้น SUPER ที่ถือผ่านนางสาวปาณิสรา เที่ยงธรรม ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
158519/04/2561นาย คณาวุฒิ ศรีสุขประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ซื่่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน40/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/04/2561 ถึงวันที่ 18/04/2571

158618/04/2561นายสุรชัย สุวรรธนะกุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2561 โดยปรับเป็นเงิน 665,250.00 บาท
158718/04/2561นายสุรชัย สุวรรธนะกุล247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,570,000.00 บาทค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด
158818/04/2561นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2561 โดยปรับเป็นเงิน 31,600.00 บาท
158917/04/2561นายญาณกร วรากุลรักษ์310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159017/04/2561นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159117/04/2561นายอาสา นินนาท310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอาสา นินนาท กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159217/04/2561นายฐากร ทวีศรี310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายฐากร ทวีศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159317/04/2561นายดนุช บุนนาค310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายดนุช บุนนาค กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายฐากร ทวีศรี แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159417/04/2561นายอภิรักษ์ จูตระกูล310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอภิรักษ์ จูตระกูล ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159517/04/2561บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159617/04/2561นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159717/04/2561นายอัครเดช วัฒนะ310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอัครเดช วัฒนะ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159817/04/2561บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
159917/04/2561นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
160030/03/2561นายพินิต วงศ์มาศา241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2559 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เช้า) นายพินิต วงศ์มาศา ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระของบริษัท ผาแดง อินดัสทรี จำกัด (มหาชน) ("PDI") ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัชชลา วงศ์มาศา ซื้อหุ้น PDI โดยใช้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิของ PDI ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 221.45 ล้านบาท ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น PDI และนายพินิตได้ดำเนินการให้มีการซื้อหุ้น PDI ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เวลา 12.38 น.) อันเป็นการเอาเปรียบบุคคล ภายนอก โดยนายชัชชลาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้นายพินิตใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนและทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อขายหุ้น PDI ดังกล่าว33/2561การดำเนินการทางแพ่ง

30/03/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 704,250.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 880,312.50 บาท

 
160130/03/2561นายชัชชลา วงศ์มาศา241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2559 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เช้า) นายพินิต วงศ์มาศา ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระของบริษัท ผาแดง อินดัสทรี จำกัด (มหาชน) ("PDI") ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัชชลา วงศ์มาศา ซื้อหุ้น PDI โดยใช้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิของ PDI ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 221.45 ล้านบาท ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น PDI และนายพินิตได้ดำเนินการให้มีการซื้อหุ้น PDI ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เวลา 12.38 น.) อันเป็นการเอาเปรียบบุคคล ภายนอก โดยนายชัชชลาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้นายพินิตใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนและทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อขายหุ้น PDI ดังกล่าว33/2561การดำเนินการทางแพ่ง

30/03/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
160228/03/2561นายทวีฉัตร จุฬางกูร246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 21 เมษายน 2560 นายทวีฉัตร จุฬางกูรไม่รายงาน การถือครองหุ้นบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2561 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท
160328/03/2561นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา นักลงทุน และดูแลให้ NEWS ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายก่อนการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ NEWS เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ 29/2561เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
160428/03/2561บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด ("เสนอขายหุ้นเพิ่มทุน PP") โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 29/2561เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
160526/03/2561นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้ - 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

160626/03/2561นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 6 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 รายสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 5 คดี มีดังนี้ - 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์น NBC - 28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1 - 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

160726/03/2561นายเอกวิชญ์ กมลเทพา243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 6 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 5 คดี มีดังนี้ -11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR -31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS -01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์น NBC -28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1 - 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

160826/03/2561นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้ - 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

160926/03/2561นางวรณัน เลิศกุลธรรม243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้ -11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR -31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS -01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

161026/03/2561นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 6 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 5 คดี มีดังนี้ - 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC -28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1 - 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

161126/03/2561นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท (8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท (9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท (10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท (11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท (12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

161226/03/2561นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 3 คดี มีดังนี้ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง - 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท (8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท (9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท (10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท (11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท (12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

161326/03/2561นายกรวิช อัศวกุล243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายกรวิช อัศวกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 3 คดี มีดังนี้ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง - 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท (8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท (9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท (10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท (11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท (12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

161426/03/2561นายภควันต์ วงษ์โอภาสี243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 3 คดี มีดังนี้ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง - 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท (8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท (9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท (10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท (11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท (12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

161526/03/2561นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1 - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง - 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท (8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท (9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท (10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท (11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท (12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

161626/03/2561นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC) ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS -01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE - 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC - 28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1 - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง - 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท (3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท (4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท (5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท (6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท (8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท (9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท (10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท (11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท (12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

161726/03/2561นายสงกรานต์ ตันศิริ243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายสงกรานต์ ตันศิริ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

161826/03/2561นายอมร พรหมดีราช243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายอมร พรหมดีราช ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

161926/03/2561นางสุภวรรณ รัตนวัน243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นางสุภวรรณ รัตนวัน ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

162026/03/2561นางสาวพัชรา มาสอน243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 นางสาวพัชรา มาสอน ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

162126/03/2561นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

06/11/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์

162226/03/2561นายกำพล วิระเทพสุภรณ์243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

162326/03/2561นายธนพล วิระเทพสุภรณ์243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายธนพล วิระเทพสุภรณ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

162426/03/2561นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

162526/03/2561นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

162626/03/2561นายธีระชัย รัตนกมลพร243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายธีระชัย รัตนกมลพร ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้ ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ - 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS - 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท (2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท (3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท (4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท (5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท (6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท (7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ (8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง

162726/03/2561นายนิรันดร์ เหตระกูล243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายนิรันดร์ เหตระกูล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์026/2561การดำเนินการทางแพ่ง

31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น

162826/02/2561นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและเป็นผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทในการแจ้งสารสนเทศผ่านระบบตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ไม่ดำเนินการให้บริษัทชี้แจงเกี่ยวกับการผิดนัดชำระตั๋วแลกเงิน (B/E) ตามที่ตลาดหลักทรัพย์สอบถามในวันที่ 12 มกราคม 2560 โดยเจตนาให้หลักทรัพย์ IFEC ถูกพักการซื้อขายชั่วคราว (ขึ้นเครื่องหมาย SP) และนายวิชัยได้รับประโยชน์จากการที่คงสภาพการเป็นผู้ถือหุ้นของ IFEC โดยไม่ถูกบังคับขายหุ้น IFEC จำนวนกว่า 57.46 ล้านหุ้น ที่เป็นหลักประกันในบัญชีมาร์จิ้น และสามารถใช้สิทธิลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการในการประชุมผู้ถือหุ้นจำนวน 3 ครั้งในปี 2560 ซึ่งการกระทำดังกล่าวของนายวิชัยเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมาย และนายวิชัยได้ประโยชน์ตามที่กล่าวมาโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย อันเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตตามมาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ016/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
162921/02/2561นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2561 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท
163021/02/2561นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ กรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ IEC ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2561 โดยปรับเป็นเงิน 193,800.00 บาทค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด
163121/02/2561นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2561 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท
163221/02/2561บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 และ 27 ธันวาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2561 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท
163320/02/2561บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") โดยนายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ เมื่อมีหน้าที่ต้องรายงานเหตุการณ์ที่บริษัทหยุดประกอบกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนต่อสำนักงาน ก.ล.ต. จากการถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 3 สิงหาคม 2560 รวมทั้งมีพฤติกรรมการปกปิดการดำเนินการอื่นตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลายด้วย15/2561การดำเนินการทางแพ่ง

02/07/2567 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น

16/08/2565 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสาม ได้แก่ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("จำเลยที่ 1") นายญาณกร วรากุลรักษ์ ("จำเลยที่ 2") และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ("จำเลยที่ 3") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท โดยให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ร่วมรับผิดชำระค่าปรับทางแพ่งดังกล่าว (2) ให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นการส่วนตัวคนละเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท (3) ห้ามจำเลยที่ 2 และที่ 3 เป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี (4) ให้จำเลยทั้งสามร่วมกันชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 102,132 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 3 กันยายน 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสามร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

03/09/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

20/02/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการบังคับคดี

163420/02/2561นายญาณกร วรากุลรักษ์281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)การกระทำความผิดของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ฐานปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายญาณกรที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR นายญาณกรจึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย15/2561การดำเนินการทางแพ่ง

02/07/2567 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น

16/08/2565 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสาม ได้แก่ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("จำเลยที่ 1") นายญาณกร วรากุลรักษ์ ("จำเลยที่ 2") และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ("จำเลยที่ 3") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท โดยให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ร่วมรับผิดชำระค่าปรับทางแพ่งดังกล่าว (2) ให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นการส่วนตัวคนละเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท (3) ห้ามจำเลยที่ 2 และที่ 3 เป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี (4) ให้จำเลยทั้งสามร่วมกันชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 102,132 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 3 กันยายน 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสามร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

03/09/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

20/02/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการบังคับคดี

163520/02/2561นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)การกระทำความผิดของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ฐานปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายพูนศักดิ์ ที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR นายพูนศักดิ์จึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย15/2561การดำเนินการทางแพ่ง

02/07/2567 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น

16/08/2565 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสาม ได้แก่ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("จำเลยที่ 1") นายญาณกร วรากุลรักษ์ ("จำเลยที่ 2") และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ("จำเลยที่ 3") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้ (1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท โดยให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ร่วมรับผิดชำระค่าปรับทางแพ่งดังกล่าว (2) ให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นการส่วนตัวคนละเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท (3) ห้ามจำเลยที่ 2 และที่ 3 เป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี (4) ให้จำเลยทั้งสามร่วมกันชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 102,132 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 3 กันยายน 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสามร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์

03/09/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

20/02/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

อยู่ระหว่างการบังคับคดี

163614/02/2561นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำในการกำกับดูแลให้ EARTH จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับเป็นเงิน 40,000 บาท กับให้ปรับจำเลยอีกวันละ 1,000 บาทนับแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2560 เป็น 36 วัน เป็นเงิน 36,000 บาท รวมปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 76,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 38,000 บาท หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29,30
163710/02/2561นาย ศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 11. กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 2. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อตนเอง14/2561ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/02/2561 ถึงวันที่ 09/02/2571

163830/01/2561นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประสิทธิ์ เจียวก๊ก ประธานกรรมการบริหารในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559009/2561เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
163930/01/2561บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้ รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 009/2561เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
164030/01/2561นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของ NPP และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ NPP ครั้งที่ 1 ("NPP-W1") เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นหรือมีหุ้นรองรับเป็นจำนวนผ่านทุกร้อยละห้า ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิด 6 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2561 โดยปรับเป็นเงิน 379,350.00 บาท
164130/01/2561นายสมพร มั่งมี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายสมพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2561 โดยปรับเป็นเงิน 48,600.00 บาท
164212/01/2561นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
164312/01/2561บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
164405/01/2561นายสรรชัย อินทรอักษร89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายสรรชัย อินทรอักษร ในขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงิน ดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงิน ค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
164505/01/2561นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
164605/01/2561นายกิติสาร มุขดี281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 นายกิติสาร มุขดี ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการ ตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
164705/01/2561นายเทพทิวา บุตรพรม307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายเทพทิวา บุตรพรม ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (เดิมชื่อนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยการยอมให้ ใช้บัญชีธนาคารของตนเองเพื่อทำธุรกรรมรับโอนเงินที่ได้จากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC เพื่อแจกจ่ายให้บุคคลอื่น 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
164805/01/2561นายวีรวัฒน์ สุขวราห์307 308 311 312 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยเชื่อว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับการทำทุจริตและการรับเงินบางส่วนจากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – ตั๋ว B/E) ของ KC รู้จักและชักชวนบุคคลหลายรายเข้ามาเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้แก่ (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (2) นายสรรชัย อินทรอักษร (3) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (4) นายกิติสาร มุขดี 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
164905/01/2561นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์)307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) ในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC ในการทำธุรกรรมทางเงินบางรายการโดยใช้บัญชีธนาคารของตนเอง2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
165005/01/2561นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ )89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิม นายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงินดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงินค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการ ต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
165120/12/2560บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายใน ระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2563 ศาลอาญา มีคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 1837/2561 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1328/2563 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 2 กระทง (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2560 จนถึงวันฟ้อง (20 มิถุนายน 2561) รวม 309 วัน เป็นเงิน 154,500 บาท และ (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 จนถึงวันฟ้อง รวม 218 วัน เป็นเงิน 109,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละหนึ่งในสามทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลยฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวัน 103,000 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวัน 72,668 บาท รวมคงปรับจำเลยทั้งสิ้น 255,668 บาท และปรับรายวันวันละ250 บาท นับถัดจากวันฟ้อง ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29
165220/12/2560นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2560 โดยปรับเป็นเงิน 367,500.00 บาท
165320/12/2560นายอภิชาติ การุณกรสกุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2560 โดยปรับเป็นเงิน 85,800.00 บาท
165420/12/2560นายอมร มีมะโน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2560 โดยปรับเป็นเงิน 193,500.00 บาท
165520/12/2560นายอภิวุฒิ ทองคำ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2560 โดยปรับเป็นเงิน 111,900.00 บาท
165630/11/2560บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
165730/11/2560นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
165815/11/2560นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2560 โดยปรับเป็นเงิน 146,750.00 บาท
165915/11/2560นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2560 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
166015/11/2560บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาต จากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2560 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
166115/11/2560นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,530,000.00 บาท
166215/11/2560บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,530,000.00 บาท
166315/11/2560นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 62,100.00 บาท
166415/11/2560นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,100.00 บาท
166515/11/2560นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(3)และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,300.00 บาท
166615/11/2560บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในงบการเงินประจำปี 2559 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 62,100.00 บาท
166715/11/2560บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-1ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,100.00 บาท
166815/11/2560บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในแบบ 56-2 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS – IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-2 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,300.00 บาท
166915/11/2560นายประทีป ทีปกรสุขเกษม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประทีป ทีปกรสุขเกษม ("นายประทีป") ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) (SMART) โดยมีหน้าที่ดูแล SMART ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายประทีปไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SMART นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2560 โดยปรับเป็นเงิน 55,200.00 บาท
167015/11/2560นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PPM จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2560 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท
167115/11/2560นายอมร มีมะโน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอมร มีมะโน ("นายอมร") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2560 โดยปรับเป็นเงิน 185,400.00 บาท
167215/11/2560นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท
167315/11/2560นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท
167409/11/2560นายสุรชัย สุวรรธนะกุล243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด112/2560การดำเนินการทางแพ่ง

09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,635,871.25 บาท

ก.ล.ต. ห้ามนายสุรชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี นับตั้งแต่วันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2562

167509/11/2560นางอรทัย แซ่ตั้ง243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด112/2560การดำเนินการทางแพ่ง

09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
167609/11/2560นายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด112/2560การดำเนินการทางแพ่ง

09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

ก.ล.ต. ห้ามนายสมศักดิ์ เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2561

167709/11/2560นางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด112/2560การดำเนินการทางแพ่ง

09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
167831/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ถึงเดือนตุลาคม 2557 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลผ่านการซื้อหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ร้อยละ 75 เป็นมูลค่า 345 ล้านบาท โดยแนะนำให้ผู้ขายทำธุรกรรมอำพรางโดยให้จัดทำสัญญาซื้อวัตถุดิบระหว่างบริษัท แก้วลำดวน จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ กับนายสุทัศน์ สุขเลิศ เพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
167931/10/2560นายสุทิน ใจธรรม307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ได้เข้าทำสัญญาซื้อเชื้อเพลิงกับผู้ขายคือนายสุทัศน์ สุขเลิศ โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168031/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ได้เข้าทำสัญญาซื้อเชื้อเพลิงกับผู้ขายคือนายสุทัศน์ สุขเลิศ โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของ บริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าว มีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168131/10/2560นายสุทัศน์ สุขเลิศ307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทัศน์ สุขเลิศ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทัศน์ สุขเลิศ ได้ทำสัญญาขายเชื้อเพลิงกับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนของวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของ บริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่าง ประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168231/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลผ่านการซื้อหุ้น (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ร้อยละ 75 เป็นมูลค่า 345 ล้านบาท โดยแนะนำให้ผู้ขายทำธุรกรรมอำพรางโดยให้จัดทำสัญญาซื้อวัตถุดิบระหว่างบริษัท แก้วลำดวน จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ กับนายสุทัศน์ สุขเลิศ เพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าว มีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยนายสราญ เลิศเจริญวงษา ได้นำเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท จากผู้ขายหุ้นไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168331/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ร่วมกับนายชาญไชย เข็มวิเชียร จัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") โดยที่นายภูษณ ปรีย์มาโนช มีการชำระหนี้แทนนายสุทัศน์ สุขเลิศ ตามหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168431/10/2560นายชาญไชย เข็มวิเชียร312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญไชย เข็มวิเชียร ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC และกรรมการ บริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ได้ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช จัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) IEC ไม่ถูกต้อง โดยนายชาญไชย เข็มวิเชียร และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168531/10/2560นายสุทัศน์ สุขเลิศ312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทัศน์ สุขเลิศ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168631/10/2560นายสุทิน ใจธรรม312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยนายสุทิน ใจธรรม ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168731/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายชาญไชย เข็มวิเชียร และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168831/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยมีนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ โดยนายสราญเป็นผู้นำหนังสือรับสภาพหนี้ไปให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ นายสุทิน ในธรรม และนายสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนาม รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการในการนำเงินของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และเงินจากบัญชีส่วนตัวไปให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ซื้อแคชเชียร์เช็คชำระหนี้ตามหนังสือรับสภาพหนี้เพื่อลวงผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
168931/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 311 89/7 281/2 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม - 14 มิถุนายน 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนายสุทิน ใจธรรม ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169031/10/2560นายสุทิน ใจธรรม307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ และนายสุทิน ใจธรรม ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169131/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรมและผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169231/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทินและผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนายสราญ เลิศเจริญวงษา เกี่ยวข้องกับกรณีที่นายสุทิน ใจธรรม แสดงเจตนาขายหุ้น SK1 ให้แก่ IEC และการที่นายสุทิน ใจธรรม นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งมอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169331/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 311 89/7 281/2 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามา เข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169431/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169531/10/2560บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169631/10/2560นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ กรรมการผู้มีอำนาจจัดการแทน บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169731/10/2560นายสุทิน ใจธรรม307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ผู้ถือหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้น KE ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่นายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายอื่นของ KE เสนอขายราคาดังกล่าวในภายหลัง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE จากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169831/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ผู้ถือหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้น KE ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ และผู้ถือหุ้นรายอื่นของ KE เสนอขายราคาดังกล่าวในภายหลัง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE จากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
169931/10/2560นางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท โดยนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ เป็นผู้จัดเตรียมเอกสารที่สำคัญต่อการเริ่มประกอบธุรกิจของ KE จัดเก็บเอกสารสำคัญทั้งหมดของ ESES และจัดทำเอกสารที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น KE ระหว่าง ESES กับ CWTG104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170031/10/2560นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท โดยนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ เป็นผู้ติดต่อนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ ในการจัดเตรียมเอกสารที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น KE ระหว่าง ESES กับ CWTG รวมถึง ลงลายมือชื่อในเอกสารการซื้อขายหุ้น KE104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170131/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเมษายน - พฤษภาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วย กฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170231/10/2560บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") โดยนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170331/10/2560นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170431/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษาวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170531/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170631/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงานโครงการผลิตเม็ดพลาสติก และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170731/10/2560นายชยกร อัครมาส307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติก และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายชยกร อัครมาสและนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170831/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
170931/10/2560นายนิวัตน์ แม้นอิ่ม307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171031/10/2560นายสุทิน พรหมทอง307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน พรหมทอง ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171131/10/2560บริษัท นอร์ท เอนไวรอนเม้นท์ จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเม้นท์ จำกัด ("NE") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171231/10/2560นายสุนทร ศรีใหม่307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุนทร ศรีใหม่ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท โดยไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171331/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ - 3 มีนาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้านทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171431/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ - มีนาคม 2559 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้านทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกมูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171531/10/2560บริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171631/10/2560นายสมชาย โพธิ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย โพธิ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171731/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม – 8 ตุลาคม 2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171831/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 21-29 กันยายน 2558 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการโครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ จังหวัดสงขลา ได้เสนอให้นายนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
171931/10/2560นายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยนายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ รองผู้จัดการโครงการฯ ในฐานะผู้รับมอบสินค้า ได้ลงนามรับมอบและตรวจรับเอกสารว่าได้ตรวจสอบเครื่องจักรแล้วว่ามีสภาพพร้อมใช้งาน104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172031/10/2560บริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172131/10/2560นายธนภัทร เพชรขวัญ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนภัทร เพชรขวัญ กรรมการผู้มีอำนาจบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172231/10/2560นางกัญญาภัค เพชรขวัญ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางกัญญาภัค เพชรขวัญ กรรมการผู้มีอำนาจบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172331/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21-29 กันยายน 2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อนจัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง เพื่อใช้ในโครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ซึ่งมีนายธนภัทร เพชรขวัญ และนางกัญญาภัค เพชรขวัญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจ นายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ แล้วตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
172431/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม – 8 ตุลาคม 2558 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
172531/10/2560บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ และนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172631/10/2560นายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ และนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172731/10/2560นางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
172831/10/2560นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ เป็นผู้รับมอบอำนาจทำรายการทางการเงินบางรายการแทนนายสุทิน พรหมทอง และนายสุนทร ศริใหม่104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
172924/10/2560นายสุรศักดิ์ จันโทริ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายสุรศักดิ์ จันโทริ ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเอกกมล จันโทริ โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในการเข้าซ์้อหุ้น GLOBAL ในสัดส่วนไม่น้อยกว่า 30% โดยนายสุรศักดิ์ล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL022/2559การดำเนินการทางแพ่ง

26/05/2563 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น โดยค่าฤชาธรรมเนียมในชั้นอุทธรณ์ให้ตกเป็นพับ

25/02/2562 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยในคดีปฏิบัติตามคำขอของโจทก์ โดยให้จำเลยที่ 1 (นายสุรศักดิ์ จันโทริ) ชำระค่าปรับทางแพ่งและชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่พึงได้รับจากการกระทำความผิดรวมเป็นเงินจำนวน 522,500 บาท พร้อมให้ชำระดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปีของผลประโยชน์ที่พึงได้รับนับตั้งแต่วันฟ้องไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่โจทก์ ทั้งนี้ เพื่อนำส่งเป็นรายได้แผ่นดิน และให้จำเลยในคดีร่วมกันชดใช้ค่าฤชาธรรมเนียมแทนโจทก์

26/02/2561 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

24/10/2560 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

 
173024/10/2560นายเอกกมล จันโทริ241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายเอกกมล จันโทริ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสุรศักดิ์ จันโทริ ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการชำระค่าซื้อหุ้นด้วยเงินที่ได้รับจากนายสุรศักดิ์ โดยนายสุรศักดิ์อาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในการเข้าซื้อหุ้น GLOBAL ในสัดส่วนไม่น้อยกว่า 30% ที่นายสุรศักดิ์ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของ GLOBAL022/2559การดำเนินการทางแพ่ง

26/05/2563 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น โดยค่าฤชาธรรมเนียมในชั้นอุทธรณ์ให้ตกเป็นพับ

25/02/2562 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยที่ 2 (นายเอกกมล จันโทริ) ชำระเงินจำนวน 333,333.33 บาท เพื่อนำส่งเป็นรายได้แผ่นดิน และให้จำเลยในคดีร่วมกันชดใช้ค่าฤชาธรรมเนียมแทนโจทก์

26/02/2561 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

24/10/2560 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง

 
173121/10/2560นาย พิสิษฐ์ ผ่องเผือกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 11. หลอกให้ลูกค้าโอนเงิน และนำเงินดังกล่าวไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเอง 2. เปิดบัญชีหลักทรัพย์โดยใช้ชื่อของบุคคลอื่น 3. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 4. จัดทำบันทึกรับคำสั่งซื้อขายที่ไม่ตรงกับความเป็นจริง99/2560ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2560 ถึงวันที่ 20/10/2570

173218/10/2560ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท
173318/10/2560ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท
173418/10/2560นายพิชญ์ โพธารามิก247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2560 โดยปรับเป็นเงิน 162,000.00 บาท
173518/10/2560นายพิชญ์ โพธารามิก247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2560 โดยปรับเป็นเงิน 168,000.00 บาท
173618/10/2560นายนรินทร์ อุษณาวรงค์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่งนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท
173718/10/2560นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่ง นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท
173818/10/2560บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท
173918/10/2560Esteemed Networks Group Ltd.246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯEsteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2560 โดยปรับเป็นเงิน 47,000.00 บาท
174018/10/2560นายกฤษณ์ ณรงค์เดช 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,658,000.00 บาท
174118/10/2560นายกฤษณ์ ณรงค์เดช247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2560 โดยปรับเป็นเงิน 812,500.00 บาท
174216/10/2560นายมิทซึจิ โคโนชิตะ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 มาตรา 307 308 311 312 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมิทซึจิให้บริษัท กรุ๊ปลีส โฮลดิ้งส์ จำกัด (GLH) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GL ที่ประเทศสิงคโปร์ ปล่อยกู้แก่บริษัทในต่างประเทศหลายแห่ง โดยพบหลักฐานว่า GLH ให้กู้แก่บริษัทที่จดทะเบียนในประเทศไซปรัส 4 แห่ง และสิงคโปร์ 1 แห่ง เป็นเงินให้กู้รวมประมาณ 54 ล้านเหรียญสหรัฐ และมีนายมิทซึจิ เป็นผู้ควบคุมและเป็นผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง โดยเมื่อบริษัททั้ง 5 แห่งได้รับเงินกู้จาก GLH ไปแล้ว ได้นำไปหมุนเวียนในกลุ่มบริษัทผู้กู้เพื่อชำระค่าดอกเบี้ยและเงินต้นคืนแก่ GLH เป็นงวด ๆ ซึ่งยอดดอกเบี้ยถูกนำไปรวมเป็นรายได้ในงบการเงิน อันเป็นการแต่งบัญชีและสร้างผลประกอบการของ GL ให้สูงเกินจริง เป็นการทำธุรกรรมอำพราง การยักยอก ยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จในบัญชีและทำบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมถึงบอกกล่าว เผยแพร่ ข้อความเท็จ ส่งผลกระทบต่อราคาหรือการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ ตลอดจนขัดแย้งกับข้อมูลที่ GL ชี้แจงต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 13 มีนาคม 2560 และการแถลงข่าวของนายมิทซึจิ ในวันที่ 14 มีนาคม 2560 ที่ยืนยันว่า บริษัทผู้กู้ในต่างประเทศไม่มีความเกี่ยวข้องใด ๆ กับตนเอง จึงเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต95/2560กล่าวโทษกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน
174321/09/2560บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
174421/09/2560นายสุพรชัย ศิริโวหาร300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
174520/09/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2560 โดยปรับเป็นเงิน 184,620.00 บาท
174620/09/2560นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งงบการเงิน ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท
174720/09/2560นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 69,000.00 บาท
174820/09/2560นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 59,400.00 บาท
174920/09/2560บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท
175020/09/2560บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 69,000.00 บาท
175120/09/2560บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 59,400.00 บาท
175220/09/2560นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL)โดยมีหน้าที่ดูแล GUNKUL ในการจัดทำและนำส่ง รายงานทางการเงินต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี GUNKUL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2560 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท
175320/09/2560นายธรากร อังภูเบศวร์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธรากร อังภูเบศวร์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) โดยมีหน้าที่ดูแล FC ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี FC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2560 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
175420/09/2560บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 FC ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2560 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท
175519/09/2560บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด  กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 (1) (2) (3) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบ ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 กรณีเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 145,600 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 133,200 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 120,400 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 115,200 บาทและปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คนละและกระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 72,800 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 66,600 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 60,200 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 57,600 บาทและปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,200 บาท และปรับคนละและกระทงละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง(ฟ้องวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2561) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
175619/09/2560นายญาณกร วรากุลรักษ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มิได้ดูแลจัดการให้ POLAR ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่ง งบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลา ที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 (1) (2) (3) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบ ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 กรณีเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 145,600 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 133,200 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 120,400 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 115,200 บาทและปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คนละและกระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 72,800 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 66,600 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 60,200 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 57,600 บาทและปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,200 บาท และปรับคนละและกระทงละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง(ฟ้องวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2561) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
175715/09/2560นายระวิ โหลทอง241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2558 นายระวิ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัทและประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหารของบริษัท สยามสปอร์ต ซินดิเคท จำกัด (มหาชน) ("SPORT") ซื้อหุ้น SPORT ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โหลทอง โฮลดิ้ง จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ที่มีกำไรสุทธิ 14.25 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายระวิล่วงรู้มาในตำแหน่งประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหาร084/2560การดำเนินการทางแพ่ง

15/09/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
175805/09/2560นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชัยซึ่งเป็นประธานกรรมการของบริษัทจึงเรียกประชุมผู้ถือหุ้น IFEC เพื่อเลือกตั้งกรรมการทดแทนกรรมการที่ว่าง โดยในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 2/2560 เมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2560 และการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2560 เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 นายวิชัยในฐานะประธานกรรมการและประธานที่ประชุมทั้ง 2 ครั้ง ได้ดำเนินการให้ที่ประชุมเลือกตั้งกรรมการบริษัททดแทนตำแหน่งที่ว่างโดยใช้วิธีการลงคะแนนเสียงแบบสะสม (cumulative voting) ทั้งที่รู้ว่าข้อบังคับของบริษัทมิได้กำหนดให้สามารถกระทำได้ ซึ่งต่อมาในวันที่ 26 มิถุนายน 2560 กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ มีคำสั่งไม่รับจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการที่ได้มาจากการเลือกด้วยวิธีการลงคะแนนเสียงดังกล่าว เนื่องจากไม่เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัท และเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 70 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 253579/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ 
175925/08/2560นายธนสิทธิ์ เธียรกาญจนวงศ์241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 11 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2559 นายธนสิทธิ์ เธียรกาญจนวงศ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("BIG") ซื้อหุ้น BIG ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินปี 2558 เพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญ ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายธนสิทธิ์ล่วงรู้มาในตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ BIG075/2560การดำเนินการทางแพ่ง

25/08/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,187,900.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,366,085.00 บาท

ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี

176025/08/2560นายชิตชัย ธียรกาญจนวงศ์241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)เมื่อวันที่ 11 และวันที่ 14 มกราคม 2559 นายชิตชัย เธียรกาญจนวงศ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("BIG") ซื้อหุ้น BIG ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองโดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินปี 2558 เพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญ ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายชิตชัยล่วงรู้มาในตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการของ BIG 075/2560การดำเนินการทางแพ่ง

25/08/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,719,112.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,976,978.80 บาท

ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี

176121/08/2560นายยูทากะ อิโตะ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยูทากะ อิโตะ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) โดยมีหน้าที่ดูแล SPACK ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SPACK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2560 โดยปรับเป็นเงิน 33,000.00 บาท
176221/08/2560นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2560 โดยปรับเป็นเงิน 118,200.00 บาท
176321/08/2560นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2560 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท
176416/08/2560นายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน71/2560กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 เมษายน 2564 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า จำคุก 1 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดให้กึ่งหนึ่ง คงจำคุก 6 เดือน ปรับ 100,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้มีกำหนด 2 ปี
176516/08/2560นายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน71/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีความเห็นสั่งไม่ฟ้อง
176603/08/2560บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
176703/08/2560นายสุพรชัย ศิริโวหาร300 ประกอบมาตรา 199 และมาตรา 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
176821/07/2560นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 29 กันยายน ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") ซื้อหุ้น NPP และ NPP-W1 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนจดทะเบียนของ NPP จำนวน 544.09 ล้านหุ้น ในปี 2557 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายสุรพงษ์ล่วงรู้มาในตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ NPP นอกจากนี้ นายสุรพงษ์ยังได้ชักชวนบุคคลอื่นซื้อหุ้น NPP อีกความผิดหนึ่งด้วย059/2560การดำเนินการทางแพ่ง

21/07/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 7,602,368.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 10,002,960.00 บาท

ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน

176920/07/2560นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ ช่วยเหลือนายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในการซื้อหุ้น NPP และ NPP-W1059/2560การดำเนินการทางแพ่ง

20/07/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.30 บาท

 
177019/07/2560นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2560 โดยปรับเป็นเงิน 71,100.00 บาท
177119/07/2560นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2560 โดยปรับเป็นเงิน 43,800.00 บาท
177207/07/2560น.ส. พจมานย์ สุพรหมประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ทุจริตเงินค่าซื้อกองทุน55/2560ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/07/2560 ถึงวันที่ 06/07/2570

177327/06/2560บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2)ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
177427/06/2560นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
177521/06/2560บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AIE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2560 โดยปรับเป็นเงิน 202,200.00 บาท
177621/06/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 239,700.00 บาท
177721/06/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 121,800.00 บาท
177821/06/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 103,800.00 บาท
177920/06/2560นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 ถึงปี 2558 นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ได้ร่วมกับนายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบถ้วน และไม่ได้บันทึกบัญชีรายได้และบัญชีอื่นที่เกี่ยวข้องในระบบบัญชีของ AIE เป็นเหตุให้งบการเงินงวดไตรมาส 1-3 ปี 2557 และงบการเงินประจำปีเดียวกันของ AIE แสดงรายได้ต่ำกว่าความเป็นจริงจำนวน 135 ล้านบาท เป็นการลวงบุคคลอื่นให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของกิจการ046/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของศาล
178020/06/2560นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 ถึงปี 2558 นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ได้ร่วมกับนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบถ้วน และไม่ได้บันทึกบัญชีรายได้และบัญชีอื่นที่เกี่ยวข้องในระบบบัญชีของ AIE เป็นเหตุให้งบการเงินงวดไตรมาส 1-3 ปี 2557 และงบการเงินประจำปีเดียวกันของ AIE แสดงรายได้ต่ำกว่าความเป็นจริงจำนวน 135 ล้านบาท เป็นการลวงบุคคลอื่นให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของกิจการ046/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของศาล
178116/06/2560บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน)241 ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BKI") ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (“BLA”) จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ BKI โดยอาศัยข้อเท็จจริงที่นายชัย โสภณพนิช กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน BKI ล่วงรู้เกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 880.59 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน44/2560การดำเนินการทางแพ่ง

16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,100,000.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,265,000.00 บาท

 
178216/06/2560นายชัย โสภณพนิช241 ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นายชัย โสภณพนิช ประธานคณะที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) (“BKI”) ได้สั่งขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ BKI 200,000 หุ้น โดยอาศัย ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 880.59 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน BKI 44/2560การดำเนินการทางแพ่ง

16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

ก.ล.ต. ห้ามนายชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี และต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 3 ปี

178316/06/2560นายเชิดชู โสภณพนิช241 และ 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 นายเชิดชู โสภณพนิช ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) จำนวน 800,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2557 นายเชิดชูในฐานะกรรมการและผู้รับมอบอำนาจซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด สั่งขาย หุ้น BLA จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายเชิดชูล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัท BLA และกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด 44/2560การดำเนินการทางแพ่ง

16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 350,900.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท

ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี และต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 3 ปี

178416/06/2560บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2557 นายเชิดชูสั่งขายหุ้น BLA จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายเชิดชูล่วงรู้มา ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด 44/2560การดำเนินการทางแพ่ง

16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 299,250.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

 
178512/06/2560นายสุวัฒน์ จรดล241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 14 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 นายสุวัฒน์ จรดล ขณะดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ รองกรรมการ ผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า ของ บริษัท เด็มโก้ จำกัด (มหาชน) (“DEMCO”) ขายหุ้น DEMCO ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสุกฤษฏิ์ จรดล โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ที่ลดลงอย่างเป็นสาระสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายสุวัฒน์ได้ล่วงรู้มา ในฐานะผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า 41/2560การดำเนินการทางแพ่ง

12/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,970,670.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,463,337.50 บาท

ห้ามนายสุวัฒน์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี

178612/06/2560นายสุกฤษฏิ์ จรดล 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายสุกฤษฏิ์ จรดล ช่วยเหลือนายสุวัฒน์ จรดล โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ในการขายหุ้น DEMCO 41/2560การดำเนินการทางแพ่ง

12/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
178724/05/2560นายฉัตรชัย โชตนาการ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 23 ถึง 27 มิถุนายน 2557 นายฉัตรชัย โชตนาการ ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) 29,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายฉัตรชัยล่วงรู้มาในฐานะที่ปรึกษาของกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท BLA44/2560การดำเนินการทางแพ่ง

24/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท

สำนักงานมีคำสั่งห้ามนายฉัตรชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี

178819/05/2560นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 9 ถึง 11 มิถุนายน 2558 นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช ขณะดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ศาลาแอทสาทร (“SSPF”) ซื้อหน่วยลงทุน SSPF ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง ซื้อหน่วยลงทุน SSPF จำนวน 360,000 หน่วย โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับกรณีบริษัทแห่งหนึ่ง ขอซื้อที่ดินและอาคารศาลาแอทสาทร ซี่งเป็นทรัพย์สินหลักรายการเดียวของกองทุน SSPF ในราคา 1,700 ล้านบาท อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายยิ่งอนันต์ล่วงรู้มาในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ SSPF โดยการซื้อหน่วยลงทุนดังกล่าว ได้รับการช่วยเหลือจากนางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์ ในการทำธุรกรรมทางการเงินให้ 34/2560การดำเนินการทางแพ่ง

19/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,383,500.00 บาท
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,729,375.00 บาท

เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 5 ปี

178917/05/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2560 โดยปรับเป็นเงิน 303,300.00 บาท
179017/05/2560บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2560 โดยปรับเป็นเงิน 252,750.00 บาท
179117/05/2560นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,750.00 บาท
179217/05/2560บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2559 แต่ WORLD นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 และวันที่ 12 กันยายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,750.00 บาท
179312/05/2560นางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ให้ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ในการทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อหน่วยลงทุนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง34/2560การดำเนินการทางแพ่ง

12/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
179412/05/2560นางสาวศรัญญา เข็มทอง241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในการซื้อหน่วยลงทุน SSPF34/2560การดำเนินการทางแพ่ง

12/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
     - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท

 
179520/04/2560นางสาวณีรนุช ณ ระนอง89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร TRITN คือ นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และนายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน กระทำการทุจริตเบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน) ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูงกว่าต้นทุนที่แท้จริง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท และนำไปใช้ชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 4. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
179620/04/2560นายอภินันท์ ปัญญากร89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร คือ นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร และ นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน TRITN กระทำการทุจริตเบียดบัง เอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน) ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูงกว่าต้นทุนที่แท้จริง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท และนำไปใช้ชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 4.กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
179720/04/2560นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน บริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร TRITN คือ นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร และนายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตเบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน จำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน) ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท ไปชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 4. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
179820/04/2560นางสาววรานิษฐ์ พงศ์วีรนนท์281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/24 307 311 312 และ 315 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
179920/04/2560นายธรากร จันทร์เกิด307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
180020/04/2560นายอัครพล โลหิตไทย307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณา การซื้อป้ายคืน และจากการซื้อที่ดิน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
180120/04/2560บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณา การซื้อป้ายคืน และจากการซื้อที่ดิน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
180220/04/2560นายชำนิ จันทรศุภวงษ์307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน 60 ล้านบาท โดยเงินบางส่วนถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น และแปลงสภาพใบสำคัญสิทธิที่จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
180320/04/2560นายอิศเรส เฉลิมรัฐ307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน 60 ล้านบาท โดยเงินบางส่วนถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น และแปลงสภาพใบสำคัญสิทธิที่จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
180416/03/2560บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56(1)วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ฉบับสอบทาน ปี 2559 คนละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นปรับคนละ 182,000 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ฉบับสอบทาน ปี 2559 คนละ 500 บาทต่อวัน รวม 273 วัน เป็นปรับคนละ 136,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ปี 2559 คนละ 500 บาทต่อวัน รวม 182 วัน เป็นปรับคนละ 91,000 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงินคนละ 589,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 15 พฤษภาคม 2560) จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยเป็นเงินคนละ 298,750 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 250 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 15 พฤษภาคม 2560) จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 มาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 2 ปี
180515/03/2560บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 โดยในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน และค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และไม่สามารถสอบทานให้ได้หลักฐานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอเกี่ยวกับมูลค่าสินค้าคงเหลือของบริษัทย่อยรายบริษัท อีไอซี เซมิคอนดักเตอร์ จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2560 EIC ได้นำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2560 โดยปรับเป็นเงิน 178,500.00 บาท
180615/03/2560นายญาณกร วรากุลรักษ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2560 โดยปรับเป็นเงิน 41,100.00 บาท
180728/02/2560นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
180828/02/2560บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
180927/02/2560นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่นายปัญญาต้องกระทำ ในการกำกับดูแลให้ LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 19 ตุลาคม 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 3285/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 2947/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ฐานไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ปรับ 80,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 จนถึงวันฟ้อง (19 ตุลาคม 2559) รวม 339 วัน เป็นเงิน 169,500 บาท รวมปรับเป็นเงิน 209,500 บาท และปรับรายวันต่ออีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 20 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30
181021/02/2560บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 58,500.00 บาท
181121/02/2560บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 33,300.00 บาท
181221/02/2560บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 51,900.00 บาท
181321/02/2560บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559 ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 45,900.00 บาท
181421/02/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท
181521/02/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 122,400.00 บาท
181621/02/2560นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 145,800.00 บาท
181721/02/2560นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2560 โดยปรับเป็นเงิน 83,400.00 บาท
181821/02/2560บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 39/2560 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) เป็นเงินจำนวน 202,200 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
181921/02/2560นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AIE มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AIE ด้วย กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 40/2560 เปรียบเทียบความผิดนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ เป็นเงินจำนวน 202,200 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
182021/02/2560บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 32/2560 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) เป็นเงินจำนวน 252,750 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
182121/02/2560นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AI ด้วย กล่าวโทษเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 33/2560 เปรียบเทียบความผิดนายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์ เป็นเงินจำนวน 252,750 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
182215/02/2560นาย นิรันด์ รอดฉัยยาประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน7/2560ดำเนินการทางบริหารกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/02/2560 ถึงวันที่ 14/02/2570

182323/01/2560บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯอินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
182423/01/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภูษณ ปรีย์มาโนช ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มิได้ดูแลจัดการให้ IEC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
182518/01/2560นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2560 โดยปรับเป็นเงิน 84,600.00 บาท
182618/01/2560นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2560 โดยปรับเป็นเงิน 255,400.00 บาท
182718/01/2560นายญาณกร วรากุลรักษ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2560 โดยปรับเป็นเงิน 82,500.00 บาท
182818/01/2560นายญาณกร วรากุลรักษ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,400.00 บาท
182918/01/2560นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2560 โดยปรับเป็นเงิน 88,800.00 บาท
183018/01/2560นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2560 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท
183104/01/2560นาย นพรัตน์ จองหยินประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 5, ข้อ 31 วงเล็บ 2มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของการเป็นบุคลากรในตลาดทุน131/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/01/2560 ถึงวันที่ 03/01/2570

183228/12/2559บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
183328/12/2559นายสถิตย์ วงศ์พนากร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสถิตย์ วงศ์พนากร กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) และรายงานประจำปี 2558 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
183428/12/2559นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
183528/12/2559นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
183609/12/2559น.ส. กรญฉัช ยอดอภิกุลประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5, ข้อ 30 วงเล็บ 5มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน123/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/12/2559 ถึงวันที่ 08/12/2569

183702/12/2559นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และ ราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อ หรือขายหุ้น YCI ตาม 123/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2559 โดยปรับเป็นเงิน 1,183,425.00 บาท
183802/12/2559นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการ ซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม 123/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2559 โดยปรับเป็นเงิน 1,183,425.00 บาท
183902/12/2559นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม 123/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2559 โดยปรับเป็นเงิน 1,183,425.00 บาท
184002/12/2559นางวรณัน เลิศกุลธรรม243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม 123/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2559 โดยปรับเป็นเงิน 1,183,425.00 บาท
184102/12/2559นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม 123/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 105/2559 โดยปรับเป็นเงิน 1,183,425.00 บาท
184202/12/2559นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ ให้ความช่วยเหลือและยินยอมให้นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ทำการขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") จำนวน 8,651,400 หุ้น ผ่านบัญชีนางสาวอรศิรี โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง โดยนายอัศวินได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES117/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2559 โดยปรับเป็นเงิน 333,333.33 บาท
184302/12/2559นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ที่อยู่ในบัญชีนางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ จำนวน 8,651,400 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง ซึ่งนายอัศวินได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง117/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2559 โดยปรับเป็นเงิน 4,333,480.50 บาท
184402/12/2559นายโสรัชย์ อัศวะประภา89/7 ประกอบมาตรา 89/10 และมาตรา 89/11 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโสรัชย์ อัศวะประภา (นายโสรัชย์) ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท จัสมิน อินเตอร์ เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS) ไม่ซื่อสัตย์สุจริตในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์ส่วนตัว จากข้อมูลของบริษัทที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนและมิได้เปิดเผยการมีส่วนได้เสียพิเศษ ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อนการออกเสียงลงมติเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2558 และโครงการซื้อหุ้นคืนในช่วงต้นปี 2559 อันเป็นข้อมูลที่นายโสรัชย์ล่วงรู้มาจากวาระการประชุมคณะกรรมการบริษัท กระทำการสั่งซื้อ JASH16 ซึ่งเป็นตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงหุ้น JAS ในวันที่ 25 มกราคม 2559 จำนวน 10,000 สัญญา มูลค่า 30.08 ล้านบาท และวันที่ 2 มีนาคม 2559 จำนวน 8,000 สัญญา มูลค่า 24.80 ล้านบาท เพื่อประโยชน์ของตนเอง ซึ่งต่อมาเมื่อสารสนเทศเกี่ยวกับการจ่ายเงิน ปันผลและโครงการซื้อหุ้นคืนเปิดเผย ทำให้ราคาหุ้น JAS ปรับตัวเพิ่มขึ้นส่งผลให้นายโสรัชย์ได้รับประโยชน์ที่มิพึงได้จากการมีสถานะ JASH16 Futures ดังกล่าว 116/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2559 โดยปรับเป็นเงิน 5,560,000.00 บาท
184529/11/2559บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
184629/11/2559นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
184729/11/2559นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
184817/11/2559นายชูพงศ์ ธนเศรษฐกร311 และมาตรา 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชูพงศ์ ธนเศรษฐกร (นายชูพงศ์) ในขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการสายวานิชธนกิจของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่กรุ๊ป) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเป็นบุคคลที่รับผิดชอบการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัท ทาคูนิ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TAKUNI) และบริษัท ซีซีเอ็น-เทค จำกัด (มหาชน) (CCN) ได้ใช้ชื่อของบุคคลอื่นในการจองและรับจัดสรรหุ้นในส่วนของผู้มีอุปการคุณของ TAKUNI และ CCN แทนตนเอง และได้รับผลประโยชน์ไปรวมเป็นเงินกว่า 42 ล้านบาท ซึ่งตามหลักเกณฑ์จะไม่อนุญาตให้มีการจำหน่ายหรือจัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการ ผู้บริหาร และผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การกระทำของนายชูพงศ์เป็นความผิดตามมาตรา 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ บล.คันทรี่กรุ๊ป เป็นบริษัทจดทะเบียน นายชูพงศ์จึงมีความผิดฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ผู้บริหารบริษัทจดทะเบียนด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ตามมาตรา 89/7 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 281/2 วรรค 2 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน109/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
184917/11/2559นายชาญชัย ผิวเหลืองสวัสดิ์311 มาตรา 315 และมาตรา 89/7 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญชัย ผิวเหลืองสวัสดิ์ (นายชาญชัย) ยินยอมให้นายชูพงศ์ ธนเศรษฐกร (นายชูพงศ์) ใช้ชื่อในการรับจองและรับจัดสรรหุ้นในส่วนของผู้มีอุปการคุณของบริษัท ทาคูนิ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TAKUNI) และบริษัท ซีซีเอ็น-เทค จำกัด (มหาชน) (CCN) และช่วยเป็นธุระในการจัดการเรื่องการรับและจ่ายเงินที่เกี่ยวข้องกับค่าซื้อขายหุ้นที่ได้รับจัดสรรในนามของบุคคลอื่นแทนนายชูพงศ์ การกระทำดังกล่าวเป็นการช่วยเหลือสนับสนุนในการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตของนายชูพงศ์ เป็นความผิดตามมาตรา 311 ประกอบมาตรา 315 และไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรา 89/7 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา109/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
185017/11/2559นางอรพิมล ผิวเหลืองสวัสดิ์311 มาตรา 315 และมาตรา 89/7 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ นางอรพิมล ผิวเหลืองสวัสดิ์ (นางอรพิมล) ยินยอมให้นายชูพงศ์ ธนเศรษฐกร (นายชูพงศ์) ใช้ชื่อในการรับจองและรับจัดสรรหุ้นในส่วนของผู้มีอุปการคุณของบริษัท ทาคูนิ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TAKUNI) และบริษัท ซีซีเอ็น-เทค จำกัด (มหาชน) (CCN) และช่วยเป็นธุระในการจัดการเรื่องการรับและจ่ายเงินที่เกี่ยวข้องกับค่าซื้อขายหุ้นที่ได้รับจัดสรรในนามของบุคคลอื่นแทนนายชูพงศ์ การกระทำดังกล่าวเป็นการช่วยเหลือสนับสนุนในการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตของนายชูพงศ์ เป็นความผิดตามมาตรา 311 ประกอบมาตรา 315 และไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรา 89/7 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 109/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
185117/11/2559น.ส. ดอกอ้อ โชตนาประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม110/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/11/2569

185217/11/2559น.ส. ธนภร สุวรรณพงษ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม110/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/11/2569

185317/11/2559นาง ปรานี รอดยินดีประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม110/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/11/2569

185415/11/2559บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2559 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
185515/11/2559นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2559 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
185614/11/2559นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มิได้ดูแลจัดการให้ LVT ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 (2) รายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
185703/11/2559บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP(Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PRO นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 28 เมษายน 2559 และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2559 โดยปรับเป็นเงิน 57,600.00 บาท
185814/10/2559บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และมิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,680,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 840,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
185914/10/2559นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้ดูแลจัดการให้ AI ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,680,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 840,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
186013/10/2559บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และมิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 597/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 465/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,697,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 848,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
186113/10/2559นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้ดูแลจัดการให้ AIE ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 597/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 465/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,697,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 848,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
186211/10/2559นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
186328/09/2559นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
186428/09/2559บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
186521/09/2559นายรพิ พินิจชอบ238 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 20 มกราคม 2557 นายรพิ พินิจชอบ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด เกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ RASA090/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
186621/09/2559นางปนัดดา สุนทรศารทูล241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 11 เมษายน 2557 นางปนัดดา สุนทรศารทูล ให้ความช่วยเหลือนางสาวจันนทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้น บริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2559 โดยปรับเป็นเงิน 333,333.33 บาท
186721/09/2559นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 11 เมษายน 2557 นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้นบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา สุนทรศารทูล โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA นอกจากนี้ นางสาวจันทนีได้ชักชวนให้นายสุพจน์ เลิศลัทธภรณ์ และนางบุญสม เลิศลัทธภรณ์ ซื้อหุ้น RASA เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2559 โดยปรับเป็นเงิน 1,000,000.00 บาท
186821/09/2559บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NWR นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 และวันที่ 3 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2559 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
186921/09/2559นายขุมทรัพย์ โลจายะ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2555 ถึงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2555 นายขุมทรัพย์ โลจายะ ได้ขายหุ้นบริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") จำนวน 15,000,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และจำนวน 27,500,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อมูลภายในที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจำหน่ายทรัพย์สินทุกประเภทที่ใช้ในการประกอบธุรกิจอิฐมวลเบา ทั้งทรัพย์สินที่ใช้ในการผลิต ใบอนุญาตต่าง ๆ เครื่องหมายการค้า และสินค้าคงเหลือให้แก่บริษัท ปูนซีเมนต์นครหลวง จำกัด (มหาชน) (SCCC) ซึ่งธุรกิจดังกล่าวเป็นธุรกิจหลักของ SUPER โดยนายขุมทรัพย์ โลจายะ ล่วงรู้มาเนื่องจาก เป็นอดีตกรรมการผู้จัดการของ SUPER และได้รับมอบหมายจาก SUPER ให้เป็นผู้ติดต่อและประสานงานกับฝ่ายผู้ซื้อ89/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
187021/09/2559น.ส. อัชรียา สังวาลรัมย์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม110/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/09/2559 ถึงวันที่ 20/09/2569

187121/09/2559น.ส. ศศิกานต์ อรุณชัยโรจน์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม110/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/09/2559 ถึงวันที่ 20/09/2569

187221/09/2559น.ส. กนกกาญจน์ สวนขวัญประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม110/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/09/2559 ถึงวันที่ 20/09/2569

187314/09/2559นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้งได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชีเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) ("YCI") ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก อย่างต่อเนื่องในระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น YCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 84/2559กล่าวโทษศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้องโจทก์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
187414/09/2559นางสาวนพวรรณ สุวรรณ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนพวรรณ สุวรรณได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) ("YCI") ระหว่าง วันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมากในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดย นางสาวนพวรรณให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น YCI เพื่อสร้างราคาโดยได้รับค่าตอบแทนจากการดำเนินการดังกล่าว 84/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดี คดีถึงที่สุด
187514/09/2559นายวิโรจน์ อานกแก้ว243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิโรจน์ อานกแก้ว ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) ("YCI") ระหว่าง วันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมากในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายวิโรจน์ให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น YCI เพื่อสร้างราคาโดยได้รับค่าตอบแทนจากการดำเนินการดังกล่าว 84/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดี คดีถึงที่สุด
187606/09/2559บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด ("Marnfha") โดยนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยกำหนดวงเงินขั้นต่ำสำหรับการเข้าร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทน ร้อยละ 15 ต่อปี ในเวลา 12 เดือนโดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วัน จนกว่าจะครบกำหนดของสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 93/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน
187706/09/2559นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด("Marnfha") ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยกำหนดวงเงินขั้นต่ำสำหรับการเข้าร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทน ร้อยละ 15 ต่อปี ในเวลา 12 เดือนโดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วัน จนกว่าจะครบกำหนดของสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 94/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน
187806/09/2559บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ("Lederer") โดยนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยมีวงเงินขั้นต่ำ สำหรับการร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนร้อยละ 5 ต่อปี ในระยะเวลา 6 เดือน โดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วันจนกว่าจะครบกำหนดสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 91/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 แต่บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ไม่ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด ปัจจุบันอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
187906/09/2559นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ("Lederer") ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยมีวงเงินขั้นต่ำ สำหรับการร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนร้อยละ 5 ต่อปี ในระยะเวลา 6 เดือน โดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วันจนกว่าจะครบกำหนดสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 92/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน
188031/08/2559บริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ SUPER นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2559 โดยปรับเป็นเงิน 46,200.00 บาท
188131/08/2559นายปัญญา พิชญ์ดำรง247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา พิชญ์ดำรง ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2559 โดยปรับเป็นเงิน 70,666.00 บาท
188231/08/2559บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน)247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ("บล. ไอร่า") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2559 โดยปรับเป็นเงิน 70,666.00 บาท
188331/08/2559บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และนายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2559 โดยปรับเป็นเงิน 106,000.00 บาท
188431/08/2559นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2559 โดยปรับเป็นเงิน 106,000.00 บาท
188531/08/2559นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2559 โดยปรับเป็นเงิน 106,000.00 บาท
188626/07/2559บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CIG") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 1 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยงบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็น เนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการสอบบัญชีโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 CIG ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2559 โดยปรับเป็นเงิน 140,250.00 บาท
188726/07/2559นายกีรติ พานิชชีวะ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 3 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2555 นายกีรติ พานิชชีวะ สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จำนวน 576,000 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายกีรติล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่รายหนึ่งของ TIP 68/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2559 โดยปรับเป็นเงิน 6,802,843.75 บาท
188826/07/2559นายนที พานิชชีวะ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 นายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งการให้มีการขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย จำนวน 1,561,600 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายนทีล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.ไทยศรีประกันภัย และในฐานะที่เป็นคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูงของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย ตลอดจนดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในคณะกรรมการกำหนดนโยบายการลงทุน 68/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
188926/07/2559บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน)241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 1,561,600 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดย บมจ.ไทยศรีประกันภัย ล่วงรู้ข้อมูลภายในผ่านนายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร68/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2559 โดยปรับเป็นเงิน 703,487.50 บาท
189026/07/2559นายสมพร สืบถวิลกุล241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2555 และวันที่ 2 ตุลาคม 2555 นายสมพร สืบถวิลกุล สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 70,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายสมพรได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ TIP68/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2559 โดยปรับเป็นเงิน 612,500.00 บาท
189126/07/2559นายสาคร สุขศรีวงศ์241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสาคร สุขศรีวงศ์ (นายสาคร) ชักชวนให้บุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (BSEC) (ปัจจุบันหุ้นนี้ได้ถอนชื่อจากการเป็นบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว) โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BSEC เกี่ยวกับกรณีที่ OSK Investment Bank Berhad (OSKIB) ประเทศมาเลเซีย สนใจจะซื้อหุ้น BSEC จากบริษัทเงินทุนกรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน) (BFIT) ที่ถืออยู่ร้อยละ 48.85 ในราคาซึ่งสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อันจะส่งผลให้มีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ BSEC อย่างมีนัยสำคัญ และจะเป็นเหตุให้ OSKIB ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น BSEC ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่ในขณะเกิดเหตุนายสาครล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BSEC และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและรองประธานกรรมการของ BFIT ซึ่งบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BSEC ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2553 ถึงวันที่ 6 มกราคม 2554 ตามการชักชวนของนายสาคร ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 18 มกราคม 2554 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก การกระทำของนายสาครเป็นความผิดตามมาตรา 241 ต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 67/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
189214/07/2559นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ ขณะเกิดเหตุเป็นผู้อำนวยการฝ่ายการตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) และเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น บริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189314/07/2559นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้องไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189414/07/2559นางกชพร สิงห์ทอง 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางกชพร สิงห์ทอง ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189514/07/2559นายชูเกียรติ สิงห์ทอง 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชูเกียรติ สิงห์ทอง ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189614/07/2559นายปราบภณ สิงห์ทอง243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปราบภณ สิงห์ทอง ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้องไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189714/07/2559นายประเศียร คงบุญ 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเศียร คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้องไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189814/07/2559นางสาวภัฑริกา คงบุญ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย)243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวภัฑริกา คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนางสาวภัฑริกาให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
189914/07/2559นายสมชาย คงบุญ 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษศาลชั้นต้นจำหน่ายคดีชั่วคราวไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
190014/07/2559 นายสมจิตร สะใบบาง 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมจิตร สะใบบาง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้องไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
190101/07/2559น.ส. ปณิตา อรรถเสรีวงศ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 21. ไม่ซื่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยมีเจตนาปิดบัง อำพรางซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ 2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น 3. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า62/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/07/2559 ถึงวันที่ 30/06/2569

190201/07/2559น.ส. นิจวรรณ สิงห์คำประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 21. ไม่ซี่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนหรือปกปิดข้อมูล หรือยื่นเอกสารอันเป็นเท็จ โดยมีเจตนาปิดบัง อำพรางซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ 2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 3. ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยการเบิกถอนโอนย้ายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน62/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/07/2559 ถึงวันที่ 30/06/2569

190329/06/2559นาย แฉล้ม เสมสฤษดิ์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและขาดความไว้วางใจในการเป็นกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์60/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/06/2559 ถึงวันที่ 28/06/2569

190428/06/2559นายสมจิตร สะใบบาง243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมจิตร สะใบบาง ("นายสมจิตร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2559 โดยปรับเป็นเงิน 37,507,703.30 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
190528/06/2559นายสมชาย คงบุญ243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมชาย คงบุญ ("นายสมชาย") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2559 โดยปรับเป็นเงิน 37,507,703.30 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
190628/06/2559นางสาวภัฑริกา คงบุญ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย)243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางสาวภัฑริกา คงบุญ ("นางสาวภัฑริกา") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนางสาวภัฑริกาให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2559 โดยปรับเป็นเงิน 37,507,703.30 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
190728/06/2559นายประเศียร คงบุญ243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายประเศียร คงบุญ ("นายประเศียร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2559 โดยปรับเป็นเงิน 37,507,703.30 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
190828/06/2559นายปราบภณ สิงห์ทอง 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายปราบภณ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2559 โดยปรับเป็นเงิน 56,261,554.95 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
190928/06/2559นายชูเกียรติ สิงห์ทอง243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายชูเกียรติ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2559 โดยปรับเป็นเงิน 56,261,554.95 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
191028/06/2559นางกชพร สิงห์ทอง243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางกชพร สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2559 โดยปรับเป็นเงิน 56,261,554.95 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
191128/06/2559นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2559 โดยปรับเป็นเงิน 56,261,554.95 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
191228/06/2559นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว60/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2559 โดยปรับเป็นเงิน 72,186,747.45 บาทไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559
191310/06/2559นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
191408/06/2559น.ส. ภรณ์ทิพย์ ดีสุขประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต มีเจตนาปิดบัง และสร้างหลักฐานเท็จ53/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/06/2559 ถึงวันที่ 07/06/2569

191503/06/2559นาย วีรชัย ปสุตานนท์ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 21. ไม่ซื่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน มีเจตนาปิดบัง อำพราง ซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ 2. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 3. ปฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัท51/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/06/2559 ถึงวันที่ 02/06/2569

191603/06/2559นาย จักรกฤษณ์ หงษ์นครประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 21. ไม่ซื่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน มีเจตนาปิดบังอำพราง ซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ 2. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 3. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน51/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/06/2559 ถึงวันที่ 02/06/2569

191718/05/2559นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานคณะกรรมการบริหารและกรรมการผู้จัดการของ บริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UMI ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด45/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
191818/05/2559นางปัณพร เหล่าวิวัฒน์วงศ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางปัณพร เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด45/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
191918/05/2559นางสาววรัญญา เหล่าวิวัฒน์วงศ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววรัญญา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด45/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
192018/05/2559นายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด45/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
192127/04/2559นาง อัจจิมา พัฒนภิญโญกุลประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3มีส่วนร่วมในการยื่นเอกสารอันเป็นเท็จต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน40/2559ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2559 ถึงวันที่ 26/04/2569

192220/04/2559นายชรินทร์ หาญสืบสาย241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 นายชรินทร์ หาญสืบสาย สั่งขายหุ้นบริษัท แปซิฟิกไพพ์ จำกัด (มหาชน) ("PAP") จำนวน 147,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น เพื่อประโยชน์ตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PAP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2557 ของ PAP ที่มีกำไรสุทธิ 29.57 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างเป็นนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 3 ปี 2556) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 114.57 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 74.19 และเทียบกับไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 2 ปี 2557) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 80.54 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 63.29 โดยนายชรินทร์ได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระของ PAP38/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
192320/04/2559นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2557 นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) จำนวน 19,469,100 ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น CHUO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 37/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2559 โดยปรับเป็นเงิน 14,640,844.50 บาท
192428/03/2559บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง 28/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
192528/03/2559บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง 28/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
192628/03/2559นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง 28/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
192721/03/2559บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") โดยนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา ในฐานะกรรมการ ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253525/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
192821/03/2559นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253525/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
192921/03/2559นางสาวรัตนาพร อุ่นตา301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253525/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
193016/03/2559นายเกรียงไกร สุริยวนากุล241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 นายเกรียงไกร สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 125,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL22/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2559 โดยปรับเป็นเงิน 333,333.33 บาท
193116/03/2559นายอภิลาศ สุริยวนากุล241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 6 ถึงวันที่ 15 สิงหาคม 2555 นายอภิลาศ สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 1,677,881 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 2 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL22/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2559 โดยปรับเป็นเงิน 333,333.33 บาท
193216/03/2559นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 6,220,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 4 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL22/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2559 โดยปรับเป็นเงิน 333,333.33 บาท
193316/03/2559นายวิทูร สุริยวนากุล241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นายวิทูร สุริยวนากุล ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 8,022,881 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 6 ราย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายวิทูรล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL22/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2559 โดยปรับเป็นเงิน 24,322,064.40 บาท
193416/03/2559นายชัย โสภณพนิช241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานคณะผู้บริหารของบริษัท กรุงเทพประกันภย จำกัด (มหาชน) ("BKI") เสนอให้มีการจ่ายหุ้นปันผลให้กับผู้ถือหุ้น BKI ในอัตราส่วน 5 หุ้นเดิม ต่อ 2 หุ้นปันผล เพิ่มเติมจากการจ่ายเงินปันผลตามปกติของ BKI จากผลการดำเนินงานประจำปี 2556 ซึ่งเป็นข้อมูลสำคัญและจะมีผลด้านบวกต่อราคาหุ้น BKI โดยนายชัยเปิดเผยข้อมูลนี้ให้แก่บุคคลอื่นทราบ และบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BKI ในระหว่างวันที่ 24-25 กุมภาพันธ์ 2557 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก และนายชัยได้รับประโยชน์โดยอ้อมจากการซื้อหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าว21/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
193516/03/2559นายสุรศักดิ์ จันโทริ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเอกกมล จันโทริ โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายสุรศักดิ์ล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL22/2559กล่าวโทษกรมสอบสวนคดีพิเศษไม่รับเป็นคดีพิเศษและส่งเรื่องกลับมาให้สำนักงานพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับกรณีความผิดนี้
193616/03/2559นายเอกกมล จันโทริ241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายเอกกมล จันโทริ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการชำระค่าซื้อหุ้นด้วยเงินที่ได้รับจากนายสุรศักดิ์ โดยนายสุรศักดิ์อาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL22/2559กล่าวโทษกรมสอบสวนคดีพิเศษไม่รับเป็นคดีพิเศษและส่งเรื่องกลับมาให้สำนักงานพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับกรณีความผิดนี้
193716/03/2559นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี238 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 นายพิเชษฐ์ บุญภักดี ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MLINK") ปฏิเสธข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK ที่ปรากฏในข่าวหนังสือพิมพ์ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใดเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ MLINK19/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
193816/03/2559นายสมชาย ชัยศรีชวาลา243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย ชัยศรีชวาลา ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) ("AMC") ระหว่าง วันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว เข้าข่ายเป็นการกระทำความผิดตามมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษ ตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 23/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
193916/03/2559นายสมยศ อนันตประยูร239 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมยศ อนันตประยูร ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WHA") และเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ WHA ได้เผยแพร่ข่าวผ่านหนังสือพิมพ์ 2 ฉบับ ประจำวันที่ 27 ตุลาคม 2557 เกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่ WHA อยู่ระหว่างเจรจาเข้าซื้อกิจการของบริษัทอื่นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อันอาจทำให้ผู้อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ WHA จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง และเป็นข้อเท็จจริงที่ WHA ยังมิได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ 20/2559เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2559 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท
194002/03/2559สำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯสำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย ("Gilt Edge") (โดยนางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานในประเทศไทย) กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
194102/03/2559นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Gilt Edge ในประเทศไทย กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
194202/03/2559นายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล ในฐานะกรรมการผู้จัดการของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
194302/03/2559นายนีล คอลลาด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนีล คอลลาด ในฐานะผู้จัดการด้านบัญชีของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษวันที่ 21 พฤศจิกายน 2565 ศาลจังหวัดสมุทรปราการได้อ่านคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 867/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1451/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 90 มาตรา 289 ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำเลยรับสารภาพ ลดโทษให้ 1 ใน 4 เป็นจำคุก 18 เดือน โดยโทษจำคุก ศาลให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และปรับจำเลยเป็นเงิน 150,000 บาท หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
194402/03/2559บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") โดยนาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ในฐานะกรรมการ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำของ PFS นอกจากนี้ PFS ยังใช้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดย PFS ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
194502/03/2559นาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
194602/03/2559นายแอนดรูว์ วูด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแอนดรูว์ วูด ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
194702/03/2559นายฮาร์พรีท ซัจจัน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮาร์พรีท ซัจจัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
194802/03/2559นายโรเจอร์ เซฟทัน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโรเจอร์ เซฟทัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
194902/03/2559นายทิโมธี ล็อก90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิโมธี ล็อก ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
195002/03/2559นางสาวศกุน ไชยคุณ90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวศกุน ไชยคุณ ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
195117/02/2559บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2559 และวันที่ 30 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 เปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2559 โดยปรับเป็นเงิน 84,000.00 บาท
195210/02/2559บริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ Global นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535011/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
195310/02/2559นายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต ("นายนีล") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535011/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
195408/02/2559นายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส ("นายมาลพาส") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติให้ลงทุนในกองทุนตามคำแนะนำของตน เพื่อรับประโยชน์ทางด้านภาษีและผลตอบแทนระยะยาว โดยนายมาลพาสได้รับประโยชน์จากการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนดังกล่าวและกระทำเป็นทางค้าปกติโดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นที่ปรึกษาการลงทุน อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 25359/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
195504/02/2559บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
195604/02/2559นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
195704/02/2559นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
195801/02/2559บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
195901/02/2559นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
196001/02/2559นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
196127/01/2559นายบี เตชะอุบล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบี เตชะอุบล ในฐานะประธานกรรมการบริษัทและประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") มิได้ดูแลจัดการให้ EIC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาวันที่ 7 ตุลาคม 2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3226/2559 ว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 32 มาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 56 มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 การกระทำของจำแลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ. มาตรา 91 ปรับกระทงละ 90,000 บาท รวม 2 กระทง ปรับคนละ 180,000 บาท เป็นรายวัน วันละ 2,500 บาท กระทงแรกจำนวน 457 วัน ปรับคนละ 1,142,500 บาท กระทงที่สองจำนวน 416 วัน ปรับคนละ 1,040,000 บาท รวมปรับทั้งสองคนคนละ 2,362,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ปอ. มาตรา 78 คงปรับคนละ 1,181,250, บาท จำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ปอ. มาตรา 29 จำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ปอ. มาตรา 29 มาตรา 30
196226/01/2559บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 718/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 639/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(2) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 4 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 160,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวม 966 วัน รวมปรับรายวันคนละ 966,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 80,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องอีกคนละ 483,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
196326/01/2559นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้ดูแลจัดการให้ AIE ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 718/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 639/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(2) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 4 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 160,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวม 966 วัน รวมปรับรายวันคนละ 966,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 80,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องอีกคนละ 483,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
196407/01/2559นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
196530/12/2558นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ("แบบ 56-1") และรายงานประจำปี 2557 ("แบบ 56-2") ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
196630/12/2558นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ("แบบ 56-1") และรายงานประจำปี 2557 ("แบบ 56-2") ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
196730/12/2558นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (56-1) และรายงานประจำปี 2557 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
196830/12/2558นางวรินรัศมิ์ อินทร์แก้ว300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางวรินรัศมิ์ อินทรแก้ว กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (56-1) และรายงานประจำปี 2557 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
196924/12/2558นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา ในฐานะประธานกรรมการ NMG และทำหน้าที่ประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้นของ NMG ประจำปี 2558 เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2558 ไม่อนุญาตให้ผู้ถือหุ้นบางรายเข้าร่วมประชุม และห้ามไม่ให้ผู้ถือหุ้นบางรายออกเสียงลงคะแนน ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2558 ของบริษัท เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 33 มาตรา 102 และมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 และเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริตตามมาตรา 89/7 เป็นเหตุให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์ ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 281/2 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535136/2558กล่าวโทษศาลฎีกาพิพากษาลงโทษตามมาตรา 281/2 วรรคสอง ให้จำคุก 1 ปี โทษจำคุกให้รอลงอาญา 2 ปี ปรับ1 ล้านบาทเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 พนักงานอัยการ สำนักงานอัยการพิเศษฝ่ายคดีเศรษฐกิจและทรัพยากร 4 เป็นโจทก์ยื่นฟ้องกรรมการบริษัท เนชั่นฯ จำนวน 9 ราย เป็นจำเลยต่อศาลอาญากรุงเทพใต้ กรณีร่วมกันกีดกันไม่ให้ผู้ถือหุ้นเข้าร่วมประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ในข้อหาและความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 4 มาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนฯ มาตรา 4 มาตรา 33 มาตรา 85 วรรคหนึ่ง มาตรา 102 มาตรา 104 และมาตรา 105 ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ดังมีรายชื่อต่อไปนี้ (1) นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา (2) นายปกรณ์ บริมาสพร (3) นายเชวง จริยะพิสุทธิ์ (“นายเชวง”) (4) นายอดิศักดิ์ ลิมปรุ่งพัฒนกิจ (5) นางสาวเขมกร วชิรวราการ (“นางสาวเขมกร”) (6) นายพนา จันทรวิโรจน์ (7) นางสาวดวงกมล โชตะนา (8) นายเสริมสิน สมะลาภา (9) นายสุทธิชัย แซ่หยุ่น t
197024/12/2558บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่งรายงานประจำปี 2557 และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
197124/12/2558นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บมจ. แอสคอน ไม่นำส่งรายงานประจำปี 2557 และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
197222/12/2558น.ส. อุรชา วชิรกุลฑลประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 4ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยการเบิกถอนโอนย้ายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน และไม่ปฏิบัติตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพที่กำหนดโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย135/2558ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/12/2558 ถึงวันที่ 21/12/2568

197317/12/2558นายแพทย์เอื้อชาติ กาญจนพิทักษ์89/7 ประกอบ 281/2 วรรค 2 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในปี 2555 นายแพทย์เอื้อชาติ กาญจนพิทักษ์ ("นายแพทย์เอื้อชาติ") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ RAM กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต ทำการทุจริตแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้บริษัทเสียหาย และกระทำหรือยินยอมให้มีการทำผิดเกี่ยวกับเอกสารของบริษัท โดยได้จัดการให้ RAM ขายหุ้นธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("KKP") ที่ RAM ลงทุนไว้ออกไปในราคาต่ำกว่าตลาดอย่างมีนัยสำคัญให้แก่บุคคลอื่นที่ตนมีส่วนเกี่ยวข้องและมีผลประโยชน์ร่วม เป็นเหตุให้ RAM ได้รับความเสียหายคิดเป็นมูลค่ากว่า 300 ล้านบาท และนายแพทย์เอื้อชาติยังได้รับประโยชน์จากการกระทำอื่นที่เกี่ยวข้องด้วย แม้ว่าต่อมา ในปี 2557 นายแพทย์เอื้อชาติได้ชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้นกับ RAM แล้ว แต่เป็นการชดเชยความเสียหายหลังจากที่ ก.ล.ต. ตรวจพบความผิด นอกจากนี้ นายแพทย์เอื้อชาติได้กระทำการหรือยินยอมให้มีการไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ RAM เพื่อหลีกเลี่ยงไม่แสดงข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับบุคคลที่ตนมีส่วนเกี่ยวข้องที่ทำธุรกรรมซื้อขายหุ้นกับ RAM ไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทจำนวน 4 งวด ได้แก่ งวดปี 2555 งวดไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 งวดไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 และงวดปี 2556133/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
197416/12/2558นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ KC คิดเป็นร้อยละ 47.57 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษวันที่ 10 สิงหาคม 2561 ศาลอาญาได้อ่านคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 1107/2561 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 2317/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 247 และมาตรา 298 แต่จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน และมีที่อยู่เป็นหลักแหล่ง ศาลจึงให้รอการกำหนดโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี โดยกำหนดเงื่อนไขให้จำเลยลดสัดส่วนการถือครองหุ้นให้ต่ำกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ภายในกำหนด 2 ปี ที่รอการกำหนดโทษไว้ โดยทำการขายหุ้นนอกหรือในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อครบถ้วนแล้วให้รายงานต่อศาล หากไม่รายงานและพ้นกำหนด 2 ปีแล้ว ไม่สามารถลดสัดส่วนการถือครองหุ้นให้ต่ำกว่าร้อยละ 25 ได้ถือว่าผิดเงื่อนไข ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 56 และปรับจำเลยเป็นเงินวันละ 300 บาท นับแต่วันที่ 25 กรกฎาคม 2558 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 29/1 วรรคหนึ่ง แห่งประมวลกฎหมายอาญา
197519/11/2558นายสายเพชร ทองเงา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสายเพชร ทองเงา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546129/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
197619/11/2558นางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546129/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
197719/11/2558นายวรพล หมื่นบวร16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวรพล หมื่นบวร ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546129/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
197812/11/2558บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2558 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
197912/11/2558นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2558 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
198022/10/2558บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
198122/10/2558บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
198215/09/2558บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
198315/09/2558นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("บมจ.แอสคอน") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ.แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
198415/09/2558บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 546/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 873/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 160,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 160,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง และ ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 145,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 90,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องรวม 3 กระทงอีกคนละ 233,250 บาท และปรับรายวันรวม 3 กระทงอีกคนละ 750 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 และที่ 3 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี ได้ แต่ไม่เกิน 2 ปี
198517/08/2558นาย ปริญญ์ พฤกษะวันประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 3ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอสฯ) ได้ทุจริตต่อหน้าที่โดยใช้ข้อมูลที่ล่วงรู้จากการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลุกค้า จำนวน 3 ราย ไปใช้ทำการซื้อขายในลักษณะดักหน้า โดยทำผ่านบัญชีซื้อขายของบุคคลอื่ซึ่งได้เปิดไว้ที่บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง จากนั้นนายปริญญ์ได้นำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไปซื้อขายดักหน้าไว้มาทำรายการจับคู่ซื้อขายกับลูกค้าทั้ง 3 รายของ บล.ดีบีเอสฯ ซึ่งทำให้นายปริญญ์ได้รับประโยชน์จากส่วนต่างของราคา ในขณะที่ลูกค้าดังกล่าวได้รับความเสียหาย96/2558ดำเนินการทางบริหารเพิกถอน

คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2558 ถึงวันที่ 16/08/2568

198603/07/2558บริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253586/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
198703/07/2558นายอีริค แจค จอร์แดน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอีริค แจค จอร์แดน ในฐานะกรรมการบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) และในฐานะส่วนตัว ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253586/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
198803/07/2558นายแกรี่ แบรดฟอร์ด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแกรี่ แบรดฟอร์ด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253586/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
198924/06/2558นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2552 ถึงปี 2553 นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ได้ร่วมกันกับนายชนาธิป ไตรวุฒิ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ GJS กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GJS ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 255281/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
199024/06/2558นายชนาธิป ไตรวุฒิ312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2552 ถึงปี 2553 นายชนาธิป ไตรวุฒิ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ได้ร่วมกันกับนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของ GJS กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GJS ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 255281/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
199124/06/2558นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ร่วมกันกับนางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของ GSTEL กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 โดยมีนายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว81/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
199224/06/2558นางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ร่วมกันกับนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GSTEL กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 โดยมีนายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว81/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
199324/06/2558นายนกุล สกุลโชติกโรจน์312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส ดูแลด้าน Corporate Finance ของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GSTEL และนางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของ GSTEL ในการกระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 255281/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
199431/03/2558นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ในขณะเกิดเหตุซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT และมีหน้าที่ดูแล LVT ในการจัดทำงบการเงินของบริษัท ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษวันที่ 22 ตุลาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยทั้งสอง มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรค 1 มาตรา 274 มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองแม้จะเป็นการกระทำความผิดในลักษณะเดียวกัน แต่เป็นการกระทำความผิดในคราวเดียวกัน ซึ่งไม่ได้ฟ้องมาในคดีแรก จึงคงให้ลงโทษเท่าคดีแรกฐานไม่ร่วมกันไม่ส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ปรับจำเลยทั้งสองคน คนละ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 170,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์ แต่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้ลดกึ่งหนึ่งคงปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 85,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 โดยให้กักขังไม่เกิน 1 ปี
199531/03/2558บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษวันที่ 22 ตุลาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยทั้งสอง มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรค 1 มาตรา 274 มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองแม้จะเป็นการกระทำความผิดในลักษณะเดียวกัน แต่เป็นการกระทำความผิดในคราวเดียวกัน ซึ่งไม่ได้ฟ้องมาในคดีแรก จึงคงให้ลงโทษเท่าคดีแรกฐานไม่ร่วมกันไม่ส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ปรับจำเลยทั้งสองคน คนละ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 170,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์ แต่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้ลดกึ่งหนึ่งคงปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 85,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 โดยให้กักขังไม่เกิน 1 ปี
199609/03/2558บริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253526/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง
199709/03/2558นายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล ในฐานะกรรมการบริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253526/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง
199816/02/2558นางวัชรีย์ งามไกวัล307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางวัชรีย์ งามไกวัล ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (3) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป และ (4) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการ ฝ่ายบัญชี กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจากบริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อเหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น การกระทำของ นางวัชรีย์ งามไกวัล กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC 15/2558กล่าวโทษศาลมีคำสั่งให้จำหน่ายคดีชั่วคราว
199916/02/2558นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป และ (4) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจาก บริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อ เหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น การกระทำของนางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 83 ดังนี้ (1) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 การกระทำของจำเลย เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. จำคุกกระทงละ 5 ปี ทั้งหมด 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี และ (2) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานร่วมกันเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุก 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91(2) ป.อ. และปรับรายละ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 , 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์
200016/02/2558นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน และ (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารทั่วไป กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจากบริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อเหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเอง หรือผู้อื่น การกระทำของนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 83 ดังนี้ (1) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 การกระทำของจำเลย เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. จำคุกกระทงละ 5 ปี ทั้งหมด 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี และ (2) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานร่วมกันเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุก 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91(2) ป.อ. และปรับรายละ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์
200116/02/2558บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ปรับกระทงละ 500,000 บาท จำนวน 122 กระทง รวม 61,000,000 บาท และ (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบและเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับ 994,430,237.78 บาท รวมปรับจำนวน 1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ.
200216/02/2558บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ปรับกระทงละ 500,000 บาท จำนวน 122 กระทง รวม 61,000,000 บาทและ (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบและเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับ 994,430,237.78 บาท รวมปรับจำนวน 1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ.
200316/02/2558นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล ในฐานะกรรมการของบริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการตามมาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. ศาลพิพากษาจำคุกกระทงละ 5 ปี จำนวน 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุกจำนวน 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91 (2) ป.อ. และปรับ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์
200416/02/2558บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 15/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
200505/02/2558บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2557 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
200605/02/2558นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของบมจ. แอสคอน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ. แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
200715/01/2558บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
200815/01/2558นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
200919/12/2557นายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546181/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนกรณีนี้นายยุทธนากระทำความผิดตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ด้วย
201019/12/2557นายยงยุทธ งามไกวัล56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารของผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
201119/12/2557บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
201229/10/2557บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO)ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 284 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีสอบทานแล้ว (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557) ปรับคนละ 60,000 บาท รวม 2 กระทง และให้ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง สำหรับกระทงแรก 284 วัน เป็นปรับคนละ 284,000 บาท และปรับกระทงที่ 2 193 วันเป็นปรับคนละ 193,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 597,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 298,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี
201329/10/2557นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งจัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 284 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีสอบทานแล้ว (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557) ปรับคนละ 60,000 บาท รวม 2 กระทง และให้ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง สำหรับกระทงแรก 284 วัน เป็นปรับคนละ 284,000 บาท และปรับกระทงที่ 2 193 วันเป็นปรับคนละ 193,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 597,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 298,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี
201403/10/2557บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)มาตรา 56(1)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(3) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ฐานไม่ส่งรายงานประจำปี 56 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 161 วัน เป็นเงิน 80,500 บาท ฐานไม่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และฐานไม่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด รวมปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 260,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 130,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29
201503/10/2557นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มิได้ดูแลจัดการให้ LVT ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลา ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ฐานร่วมกันไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตาม ม. 78 ปอ. ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
201615/09/2557บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
201715/09/2557นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
201809/09/2557นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพได้ตกลงหรือรู้เห็นร่วมกันกับนายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบชื่ออีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยมีนายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ นางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิด 128/2557กล่าวโทษจำเลยหลบหนี
201909/09/2557บุคคลไม่ทราบชื่อ 1 ราย243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 บุคคลไม่ทราบชื่อ 1 ราย ได้ตกลงหรือรู้เห็นร่วมกันกับนายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยมีนายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ นางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิด 128/2557กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
202009/09/2557นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบอีกชื่ออีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิดด้วย 128/2557กล่าวโทษจำเลยหลบหนี
202109/09/2557นางสาวกรุณา แก้วมณี243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นางสาวกรุณา แก้วมณี ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบชื่อ อีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิดด้วย 128/2557กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ผู้ต้องหาหลบหนี
202226/08/2557บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
202326/08/2557นายอบีนาช มาจี้300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
202426/08/2557นายโพธิ์ บุญศิริ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
202525/08/2557บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียวตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (รับฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
202625/08/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้ดูแลจัดการให้ SCAN ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียวตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (รับฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
202725/08/2557บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
202825/08/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มิได้ดูแลจัดการให้ SMC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
202908/08/2557บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
203008/08/2557นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
203129/07/2557บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)มาตรา 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2) (4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกกรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 40,000 บาท ฐานไม่จัดทำและไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท และในปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 200 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี อีกคนละ 200 บาทต่อวัน รวม 303 วัน และปรับรายวันอีกคละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 20,000 บาท ฐานไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 20,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 100 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีอีกคนละ 100 บาทต่อวัน รวม 303 วัน รวมปรับคนละ 100,600 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาเกิน 1 ปี.
203229/07/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้ดูแลจัดการให้ SCAN ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2) (4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกกรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 40,000 บาท ฐานไม่จัดทำและไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท และในปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 200 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี อีกคนละ 200 บาทต่อวัน รวม 303 วัน และปรับรายวันอีกคละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 20,000 บาท ฐานไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 20,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 100 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีอีกคนละ 100 บาทต่อวัน รวม 303 วัน รวมปรับคนละ 100,600 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาเกิน 1 ปี.
203329/07/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มิได้ดูแลจัดการให้ SMC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงิน รายงานทางการเงิน และผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบบัญชี 2556 ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันคนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในกำหนดเวลาต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวัน คนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ปรับกระทงละ 59,250 บาท รวมสองกระทงเป็นเงินคนละ 118,500 บาท และคงปรับรายวันคนละ วันละ 150 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและส่งงบการเงิน รายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบปีบัญชี 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) หากจำเลยที่ 1ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
203429/07/2557บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)199 ประกอบ 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (SMC) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง จำเลยที่ 2 (นายวันนิวัติ) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงิน รายงานทางการเงิน และผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบบัญชี 2556 ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันคนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในกำหนดเวลาต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวัน คนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ปรับกระทงละ 59,250 บาท รวมสองกระทงเป็นเงินคนละ 118,500 บาท และคงปรับรายวันคนละ วันละ 150 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและส่งงบการเงิน รายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบปีบัญชี 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) หากจำเลยที่ 1ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
203514/07/2557บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 และประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันรวม 329 วัน เป็นปรับ 329,000 บาท รวมปรับคนละ 389,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้องจำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจาราณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 30,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน รวม 329 วัน เป็นเงิน 164,500 บาท รวมปรับคนละ 194,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 ให้กักขุงแทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี/
203614/07/2557นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 และประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันรวม 329 วัน เป็นปรับ 329,000 บาท รวมปรับคนละ 389,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้องจำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจาราณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ30,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน รวม 329 วัน เป็นเงิน 164,500 บาท รวมปรับคนละ 194,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 ให้กักขุงแทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี/
203704/06/2557บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยกรรมละ 60,000 บาท เป็นเงิน 120,000 บาท และปรับรายวันอีกแต่ละกรรม 500 บาทต่อวัน กรรมแรก 314 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 157,000 บาท กรรมสอง 283 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 141,500 บาท รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 418,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่งคงเหลือ 209,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง
203804/06/2557นายโกสินทร์ โบว์เสรีวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโกสินทร์ โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะผู้ทำแผน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มิได้ดูแลจัดการให้ SINGHA ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยกรรมละ 60,000 บาท เป็นเงิน 120,000 บาท และปรับรายวันอีกแต่ละกรรม 500 บาทต่อวัน กรรมแรก 314 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 157,000 บาท กรรมสอง 283 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 141,500 บาท รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 418,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่งคงเหลือ 209,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง
203912/05/2557นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
204012/05/2557นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษคดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น 
204112/05/2557นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ
204212/05/2557นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) และนายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ
204312/05/2557นายสรร ดงวรรณภักดี243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสรร ดงวรรณภักดี ให้การช่วยเหลือนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในการสร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ
204409/04/2557บริษัทเอส ดี โกลบอล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทเอส ดี โกลบอล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
204509/04/2557Seandar Inc.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯSeandar Inc. (หรือ Seandar) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
204609/04/2557Mr. Huang Young Lin90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Huang Young Lin (หรือ Yong Lin Huang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
204709/04/2557Mr. Tang Tia Julien90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Tang Tia Julien (หรือ Tia Julien Tang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
204809/04/2557Mr. Teh Cheng Huat90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Teh Cheng Huat (หรือ Cheng Huat Teh) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
204909/04/2557Seandar Inc.16 / พ.ร.บ. สัญญาฯSeandar Inc. (หรือ Seandar, Seandar Limited, Seandar Inc. Limited, Seandar (Asia) Ltd., Seandar Europe, Seandarfx) ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
205009/04/2557Mr. Matthew Christensen16 / พ.ร.บ. สัญญาฯMr. Matthew Christensen ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
205116/01/2557นายชาญชัย เล็กวิจิตรธาดา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญชัย เล็กวิจิตรธาดา กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ให้การช่วยเหลือนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริวัติ กรณียักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน
205216/01/2557 นางสาวสุชัญญา ลาภวิสุทธิสิน315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ นางสาวสุชัญญา ลาภวิสุทธิสิน กรรมการผู้จัดการบริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลส์ จำกัด ให้การช่วยเหลือนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริวัติ กรณียักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
205331/10/2556บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษ 25 มีนาคม 2557 ศาลพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชี ประจำปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๗๑,๖๐๐ บาท และปรับวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจะะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ ฐานไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๗๑,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ รวมปรับ ๑๘๓,๒๐๐ บาท และปรับวันละ ๔๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๙๑,๖๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙
205425/10/2556นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้กำกับดูแลเป็นเหตุให้ SCANปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำนวน 2 กรณี กล่าวคือ (1) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 และ (2) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 กล่าวโทษจำเลยที่ 1 (SCAN) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 199 วรรคสอง ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำเลยที่ 2 (นายวันนิวัติ) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 199 วรรคสอง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานกับฐานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามฟ้อง ข้อ 2ก (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556) เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 60,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา 273 วัน เป็นเงินคนละ 136,500 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานกับฐานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามฟ้อง ข้อ 2ข (งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556) เป็นกากระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 60,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา 182 วัน เป็นเงินคนละ 91,000 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 347,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง เป็นเงินคนละ 173,750 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนดส่งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิเคราะห์รายงานการสืบเสาะและพินิจแล้วเห็นว่า จำเลยทั้งสองกระทำความผิดซ้ำซาก พฤติการณ์ไม่ยำเกรงต่อกฎหมาย จึงลงโทษปรับให้หรักเพื่อให้หลาบจำและไม่เป็นเยี่ยงอย่างแก่ผู้อื่น หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30./
205516/10/2556บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
205616/10/2556นายโพธิ์ บุญศิริ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
205716/10/2556นายอบีนาช มาจี้300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
205808/10/2556นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2557 ศาลพิพากษาว่า จำเลยมีความผิด รวม ๒ กระทง ปรับกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๖ พฤษภาคม ๒๕๕๖ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤษภาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๓๕,๘๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๕ สิงหาคม ๒๕๕๖ ถึงวันฟ้อง เป็นเวลา ๒๖๗ วัน เป็นเงิน ๒๖,๗๐๐ บาท รวมเป็นเงิน ๑๐๒,๕๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน ๕๑,๒๕๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบทางการเงินไตรมาสที่ ๑ ปี ๒๕๕๖ ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๒ ปี ๒๕๕๖ หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา มาตรา ๒๙, ๓๐
205908/10/2556บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
206030/09/2556นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2550 ถึง 15 พฤษภาคม 2550 นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันชื่อบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (MPIC)) ของตนเองที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อข้ามจุดทุกร้อยละ ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
206118/09/2556นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของ บมจ. ซันวู้ดอินดัสตรีส์ (SUN) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ประจำปี 2556 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง, ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง, ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๓๒ วัน เป็นเงินคนละ ๖๖,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปีดังกล่าว ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวันคนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๓๒ วัน เป็นเงินคนละ ๖๖,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีดังกล่าว ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดง รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ๒๕๕๖ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา ๑๙๗ วัน เป็นเงินคนละ ๓๙,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายงานทางการเงินดังกล่าว รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ ๒๓๒,๒๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ ๑๑๖,๑๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำ และส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ และปรับเป็นรายวันคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปีบัญชี ๒๕๕๖ ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ ๑ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ สำหรับจำเลยที่ ๒ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ หากกักขังจำเลยที่ ๒ แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน ๑ปี./
206218/09/2556บริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) (CAWOW) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
206318/09/2556นายจอร์จ ซาบ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจอร์จ ซาบ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) (CAWOW) มิได้ดูแลจัดการให้ CAWOW ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
206405/09/2556นายทศพล บัวไชโย303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทศพล บัวไชโย ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
206529/08/2556บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
206629/08/2556นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
206708/08/2556นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์307 308 311 312 313 315 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ จึงเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 315 และ 89/7 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
206808/08/2556นายมานะ เสถบุตร312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมานะ เสถบุตร ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
206908/08/2556นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการ และผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
207008/08/2556นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางเพนนี ทศจรูญเกียรติ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
207108/08/2556นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
207208/08/2556นายปิยวัฒน์ มากเจริญ 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปิยวัฒน์ มากเจริญ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการโรงงาน บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ความช่วยเหลือ ในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ2552 ไม่ถูกต้อง และไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูลขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
207308/08/2556นางดรุณี ภูเงิน307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางดรุณี ภูเงิน (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ใจหาญ) เป็นผู้ช่วยส่วนตัวของนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ซึ่ง ในขณะเกิดเหตุ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ เป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอม หรือให้ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ นางดรุณี ภูเงิน จึงเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา 307 308 311 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
207408/08/2556นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นเลขานุการส่วนตัวของนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ซึ่งในขณะเกิดเหตุ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ เป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกัน กับ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ และนางดรุณี ภูเงิน กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา จึงเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา 307 308 311 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
207531/07/2556บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (KTECH) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง จำเลยที่ 2 (นายโดนัล เอียน แม๊คเบน) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274วรรคหนึ่ง, 300 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 174 วัน เป็นเงินคนละ 34,800 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 177 วัน เป็นเงินคนละ 35,400 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 110,200 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 55,100 บาท ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ 1 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 สำหรับจำเลยที่ 2 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี./
207631/07/2556นายโดนัลเอียน แม็คเบน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโดนัลเอียน แม็คเบน ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (KTECH) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง จำเลยที่ 2 (นายโดนัล เอียน แม๊คเบน) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274วรรคหนึ่ง, 300 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 174 วัน เป็นเงินคนละ 34,800 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 177 วัน เป็นเงินคนละ 35,400 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 110,200 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 55,100 บาท ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ 1 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 สำหรับจำเลยที่ 2 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี./
207731/07/2556บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพิพากษาว่า จำเลยทั้งสอง(บริษัท บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) จำเลยที่ 1 นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ จำเลยที่ 2) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 363 วัน เป็นเงิน 72,600 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตามรายการงบการเงินประจำงวดการบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและได้แสดงความเห็นแล้วเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายงานประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 288 วัน เป็นเงิน 57,600 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,000 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2557) คนละ 168,500 บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันคนละวันละ 100 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง สำหรับกระทงแรกจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 กระทงที่ 2 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดบัญชีประจำปี 2555 กระทงที่ 3 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และกระทงที่ 4 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 โดยให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
207831/07/2556นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษพิพากษาว่า จำเลยทั้งสอง(PRO จำเลยที่ 1 นายเกรียงไกร จำเลยที่ 2) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 363 วัน เป็นเงิน 72,600 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตามรายการงบการเงินประจำงวดการบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและได้แสดงความเห็นแล้วเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายงานประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 288 วัน เป็นเงิน 57,600 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,000 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2557) คนละ 168,500 บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันคนละวันละ 100 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง สำหรับกระทงแรกจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 กระทงที่ 2 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดบัญชีประจำปี 2555 กระทงที่ 3 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และกระทงที่ 4 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 โดยให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
207931/07/2556นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล)90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
208031/07/2556นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล)90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
208131/07/2556นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล)90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
208230/07/2556นายคาลวิน ซี.16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายคาลวิน ซี. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีความเห็นควรสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
208330/07/2556บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
208430/07/2556นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
208529/07/2556นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
208629/07/2556บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
208718/07/2556นายสุทธภา เขมพฤทธิ์315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ได้ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายมาริศวน์ ท่าราบ และนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 307, 308, 311 และ 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ71/2556กล่าวโทษ วันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา307, 308, 311, 312 (2) ประกอบมาตรา 315 และมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 ประกอบมาตรา 315 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 เป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลเพื่อลวงให้นิติบุคคลขาดประโยชน์อันควรได้ และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการครอบครองทรัพย์ซึ่งเป็นของนิติบุคคลเบียดบังเอาทรัพย์เป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกกำหนด 8 ปี 24 เดือน ไม่มีเหตุรอการลงโทษ
208818/07/2556บริษัท บาเนีย จำกัด315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 บริษัท บาเนีย จำกัด ได้ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายมาริศวน์ ท่าราบ และนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 315 ประกอบมาตรา 307, 308, 311 และ 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ71/2556กล่าวโทษวันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา307, 308, 311, 312 (2) ประกอบมาตรา 315 และมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา 307, 308, 311 ประกอบมาตรา 315 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 เป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลเพื่อลวงให้นิติบุคคลขาดประโยชน์อันควรได้ และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการครอบครองทรัพย์ซึ่งเป็นของนิติบุคคลเบียดบังเอาทรัพย์เป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต ปรับเป็นเงิน 2,000,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับเป็นเงิน 1,000,000 บาท
208918/07/2556นายบุริม ชมภูพล307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายบุริม ชมภูพล ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุน ที ยู โดม ได้ร่วมกับนายมาริศวน์ ท่าราบ กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307, 308, 311, 312, และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา71/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
209018/07/2556นายมาริศวน์ ท่าราบ (ชื่อเดิมนายมาริษ ท่าราบ)307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายมาริศวน์ ท่าราบ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ บลจ. ไอเอ็นจี และปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุน ที ยู โดม ได้ร่วมกับนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307, 308, 311, 312, และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา71/2556กล่าวโทษวันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา 307, 308, 311, 312 (2), 313 การกระทำเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 และโดยที่เป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานเป็นกรรมการของบริษัทหรือนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มาตรา 313 อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุด ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกกำหนด 8 ปี 24 เดือน กรณีไม่มีเหตุรอการลงโทษ
209125/03/2556บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 3180/2556 ว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง ปอ. ม. ๘๓ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาส ๓ ปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องรวม ๒๒๕ วัน เป็นเงิน ๔๕,๐๐๐ บาท รวมปรับ ๖๕,๐๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษปอ. ม. ๗๘ ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๓๒,๕๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๕ ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
209225/03/2556นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 3180/2556 ว่า จำเลยต้องร่วมรับผิดกับบริษัท เอส.อี.ซี.ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในฐานะกรรมการตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ ปอ. ม. ๘๓ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาส ๓ ปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องรวม ๒๒๕ วัน เป็นเงิน ๔๕,๐๐๐ บาท รวมปรับ ๖๕,๐๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษปอ. ม. ๗๘ ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๓๒,๕๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๕ ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
209315/02/2556นางสาวโศภนา เจนบวร315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และบลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุน และเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย18/2556กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง
209415/02/2556นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และบลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุน และเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย18/2556กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง
209515/02/2556พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่)315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ และบุคคลอื่นอีก 1 รายในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และ บลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุนและเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย18/2556กล่าวโทษคดีอาญาระงับเนื่องจากผู้ต้องหาเสียชีวิต
209606/02/2556นายโพธิ์ บุญศิริ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน
209706/02/2556นายอบีนาช มาจี้300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน
209806/02/2556บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน
209928/01/2556นางสาววิสาขา ทับอุดม303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววิสาขา ทับอุดม ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
210028/01/2556นายปรีชา วงภา303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรีชา วงภา ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน
210117/12/2555นายกนก จันทรโชติ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมงเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210217/12/2555นายจเร ชาญชัยศิลป์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210317/12/2555นายภัทร ธรรมา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210417/12/2555นายรักษ์ สุวรรณรอด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210517/12/2555บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210617/12/2555บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210717/12/2555บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210817/12/2555บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
210917/12/2555บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211012/12/2555นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) มิได้ดูแลจัดการให้บริษัทปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 (2) งบการเงินประจำปี 2554 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 และ (4) รายงานสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ว่า มีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ.ม. ๙๑ (๑) ฐานไม่จัดทำและส่งงบ Q๔/๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๖๔ วัน เป็นเงิน ๗๒,๘๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๒) ฐานไม่จัดทำและส่งงบปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๓) ฐานไม่จัดทำและส่งแบบ ๕๖-๑ ปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งแบบดังกล่าว และ (๔) ฐานไม่จัดทำและส่งรายงานทางการเงินหกเดือนของปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๑๘๓ วัน เป็นเงิน ๓๖,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งรายงานดังกล่าว จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามปอ. ม. ๗๘ รวมแล้วคงปรับจำเลยถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๓ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเงิน ๑๕๘,๑๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าว
211112/12/2555บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 (2) งบการเงินประจำปี 2554 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) (SINGHA) ว่า มีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ.ม. ๙๑ (๑) ฐานไม่จัดทำและส่งงบ Q๔/๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๖๔ วัน เป็นเงิน ๗๒,๘๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๒) ฐานไม่จัดทำและส่งงบปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๓) ฐานไม่จัดทำและส่งแบบ ๕๖-๑ ปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งแบบดังกล่าว และ (๔) ฐานไม่จัดทำและส่งรายงานทางการเงินหกเดือนของปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๑๘๓ วัน เป็นเงิน ๓๖,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งรายงานดังกล่าว จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามปอ. ม. ๗๘ รวมแล้วคงปรับจำเลยถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๓ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเงิน ๑๕๘,๑๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าว
211227/11/2555บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211327/11/2555บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211427/11/2555นายจเร ชาญชัยศิลป์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211527/11/2555บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211627/11/2555นายกนก จันทรโชติ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมง เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211727/11/2555บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211827/11/2555นายรักษ์ สุวรรณรอด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
211927/11/2555บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
212027/11/2555นายภัทร ธรรมา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
212109/11/2555บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 19 กันยายน 2554 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดให้ลงโทษปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกคนละวันละ ๓๐๐ บาท นับถัดจากวันที่ ๑๖ สิงหาคม ๒๕๕๓ จนถึงวันฟังคำพิพากษา รวม ๓๙๙ วัน เป็นเงิน ๑๑๙,๗๐๐บาท รวมปรับทั้งสิ้น ๑๓๙,๗๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ คงปรับ ๖๙,๘๕๐ บาท และปรับรายวันอีกคนละวันละ ๓๐๐ บาท นับถัดจากวันพิพากษาเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙
212209/11/2555บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
212309/11/2555นายโดนัลเอียน แม็คเบน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
212427/09/2555นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของ บมจ. แอสคอน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ.แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 รายงานประจำปี 2554 (แบบ 56-2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ วันที่ 14 มีนาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตฃาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาส กับฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชี กับฐานไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี กับฐานที่ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชีแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๐ จำเลยทั้งสองกระทำผิดรวม ๕ กระทง ปรับจำเลยทั้งสองคนละกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเวลา ๓๖๖ วัน เป็นเงิน ๗๓,๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๓๐ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๙๐ วัน เป็นเงิน ๕๘,๐๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท และนับแต่วันที่ ๑๕ พฤษภาคม ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๗๕ วัน เป็นเงิน ๕๕,๐๐๐ บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ ๔๑๓,๔๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสอง เป็นเงินคนละ ๒๐๖,๗๐๐ บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีก คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๔ ประจำปี ๒๕๕๔ เกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานประจำปี ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดการบัญชีประจำ ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๒) ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๑) และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๑ ประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยที่ ๑ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ หากจำเลยที่ ๒ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ ให้กักขังแทนค่าปรับจำเลยที่ ๒ ไม่เกิน ๑ ปี./ และวันที่ 11 ธันวาคม 2556 ศาลอุทธรณ์พิพากษายืน
212527/09/2555บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)199 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบมจ. แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 รายงานประจำปี 2554 (แบบ 56-2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ วันที่ 14 มีนาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตฃาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาส กับฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชี กับฐานไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี กับฐานที่ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชีแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๐ จำเลยทั้งสองกระทำผิดรวม ๕ กระทง ปรับจำเลยทั้งสองคนละกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเวลา ๓๖๖ วัน เป็นเงิน ๗๓,๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๓๐ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๙๐ วัน เป็นเงิน ๕๘,๐๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท และนับแต่วันที่ ๑๕ พฤษภาคม ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๗๕ วัน เป็นเงิน ๕๕,๐๐๐ บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ ๔๑๓,๔๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสอง เป็นเงินคนละ ๒๐๖,๗๐๐ บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีก คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๔ ประจำปี ๒๕๕๔ เกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานประจำปี ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดการบัญชีประจำ ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๒) ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๑) และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๑ ประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยที่ ๑ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ หากจำเลยที่ ๒ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ ให้กักขังแทนค่าปรับจำเลยที่ ๒ ไม่เกิน ๑ ปี./ และวันที่ 11 ธันวาคม 2556 ศาลอุทธรณ์พิพากษายืน
212611/09/2555บริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546084/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ.
212711/09/2555นายศุภวิทย์ สูติสงค์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศุภวิทย์ สูติสงค์ ในฐานะกรรมการบริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546084/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ.
212811/09/2555บริษัท นาวิสตา มาร์เก็ต จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯNavista Global Markets Ltd. ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546084/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
212927/08/2555นายสมศักดิ์ ธุระพันธ์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมศักดิ์ ธุระพันธ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน
213027/08/2555นายเกียรติชัย กิจเจริญวณิชกุล303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกียรติชัย กิจเจริญวณิชกุล ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
213127/08/2555นายณรงค์ พ่วงพงษ์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณรงค์ พ่วงพงษ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน
213221/03/2555นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) มิได้ดูแลจัดการให้บริษัทปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ ๑๓ ธันวาคม ๒๕๕๕ ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ โดยจำเลยเคยกระทำความผิดเช่นเเดียวกับคดีนี้มาก่อนแล้ว เห็นควรลงโทษหนักขึ้นโดยให้ปรับจำเลย ๕๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน วันละ ๑,๐๐๐ บาท นับตั้งแต่วันที่ ๑๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๔ จนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๕) รวม ๓๕๙ วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน ๓๕๙,๐๐๐ บาท รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น ๔๐๙,๐๐๐ บาท กับปรับรายวันอีกวันละ ๑,๐๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจำเลยจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๓ ปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย ๒๐๔,๕๐๐ บาท และปรับรายวัน วันละ ๕๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องตามกฎหมายต่อสำนักงาน
213321/03/2555บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ ๑๓ ธันวาคม ๒๕๕๕ ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ โดยจำเลยเคยกระทำความผิดเช่นเเดียวกับคดีนี้มาก่อนแล้ว เห็นควรลงโทษหนักขึ้นโดยให้ปรับจำเลย ๕๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน วันละ ๑,๐๐๐ บาท นับตั้งแต่วันที่ ๑๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๔ จนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๕) รวม ๓๕๙ วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน ๓๕๙,๐๐๐ บาท รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น ๔๐๙,๐๐๐ บาท กับปรับรายวันอีกวันละ ๑,๐๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจำเลยจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๓ ปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย ๒๐๔,๕๐๐ บาท และปรับรายวัน วันละ ๕๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องตามกฎหมายต่อสำนักงาน
213430/01/2555นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่นในการใช้บัญชีของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 หุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคาหุ้น METRO หุ้น TUCC และหุ้น SECC 9/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิด รวม 2 กระทง จำคุก 2 ปี ปรับเป็นเงิน 8,000,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับรวม 4,000,000 บาท จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงาน บริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมีลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดให้จำคุกจำเลย 1 ปี ปรับเป็นเงิน 4,000,000 บาท โดยที่ จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
213530/01/2555นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 (2) บริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และ (3) บริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายประยุทธ์ยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ ผู้สั่งซื้อขายหุ้นเอง 9/2555กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดรวม 2 กระทง ให้จำคุกจำเลย 16 เดือน ปรับเป็นเงิน 5,333,333.33 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 8 เดือน และปรับรวม 2,666,666.67 บาท จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงานบริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมี ลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้วเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 8 เดือน ปรับเป็นเงิน 2,666,666.67 บาท โดยจำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ป ต่อมาวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
213630/01/2555นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 (2) บริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และ (3) บริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายนฤพลยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวย ความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ ผู้สั่งซื้อขายหุ้นเอง 9/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 2 กระทง ให้จำคุกจำเลย 16 เดือน ปรับเป็นเงิน 5,333,333.33 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 8 เดือน และปรับรวม 2,666,666.67 บาท โดยที่จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงานบริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมีลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 8 เดือน ปรับเป็นเงิน 2,666,666.67 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ คงจำคุกจำเลย 4 เดือน 40 วัน ปรับเป็นเงิน 1,777,777.78 บาท โดยจำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ทั้งนี้เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น ต่อมาศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลฏีกาเมื่อวันที่ 11 สิงหาคม 2563 ว่า อนุญาตให้จำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ถอนฎีกา จำหน่ายคดีออกจากสารบบความศาลฎีกา ให้ศาลชั้นต้นออกหมายจำคุกแก่จำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 เมื่อคดีถึงที่สุด
213729/12/2554นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
213829/12/2554นางสาวอมรรัตน์ สิทธิธรรม303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
213929/12/2554นายจีรพัฒน์ ตั้งตรงจิตร303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
214016/12/2554นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม110/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
214116/12/2554นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) "METRO" ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 หุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) "TUCC" ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือ ขายหุ้น METRO หุ้น TUCC และหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไป เข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 110/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
214216/12/2554นายสมชาย ศรีพยัคฆ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม110/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
214321/03/2554นางสาวณัฐวดี จินดาประเสริฐ243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวณัฐวดี จินดาประเสริฐ มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา24/2554กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
214421/03/2554นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอัถวุฒิ ไผ่ไชย มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ทั้งนี้ นายอัถวุฒิได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบปรับ แต่ไม่ชำระค่าปรับตามคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบ24/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
214521/03/2554นายปฏิญญา พิทยานุภากร243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปฏิญญา พิทยานุภากร มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ทั้งนี้ นายปฏิญญาได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบปรับ แต่ไม่ชำระค่าปรับตามคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบ24/2554กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
214607/03/2554นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องความผิดกรณีมิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ซึ่งศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาวันที่ 19 กันยายน 2554 ลงโทษปรับจำเลย เป็นเงิน 139,700 บาท จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับเป็นเงิน 69,850 บาท และปรับรายวันตลอดเวลาที่ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้องนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องอีกวันละ 300 บาท
214707/03/2554บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องความผิดกรณีมิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ซึ่งศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาวันที่ 19 กันยายน 2554 ลงโทษปรับจำเลย เป็นเงิน 139,700 บาท จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับเป็นเงิน 69,850 บาท และปรับรายวันตลอดเวลาที่ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้องนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องอีกวันละ 300 บาท
214830/12/2553นายราชศักดิ์ สุเสวี307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากการลงทุนซื้อหุ้น จำนวน 45 ล้านบาท และกระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและเอกสารไม่ถูกต้อง92/2553กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2558 ศาลอาญามีคำพิพากษาลงโทษนายราชศักดิ์ สุเสวี กรณีเป็นกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทเพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) (บริษัทเพาเวอร์-พี) กระทำการทุจริตเบียดบังเงินออกจากบริษัทเพาเวอร์-พี และให้ บริษัทเพาเวอร์-พี จ่ายเงินมัดจำค่าซื้อหุ้นบริษัทแห่งหนึ่งสูงกว่าความเป็นจริง 45 ล้านบาท เป็นความผิด 2 กรณี ได้แก่ 1. ความผิดตามมาตรา 307 308 311 และมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท ตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ลงโทษฐานเบียดบังทรัพย์ของบริษัทเพาเวอร์-พี เป็นของตนโดยทุจริต จำคุก 8 ปี 2. กระทำหรือยินยอมให้ลงข้อความเท็จ หรือไม่ลงข้อความสำคัญในงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2548 และเอกสารของบริษัทเพาเวอร์-พี และจัดทำบัญชีไม่ครบถ้วนไม่ถูกต้อง หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ จำคุก 8 ปี ทางนำสืบจำเลยให้การเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงจำคุกจำเลยกรรมละ 5 ปี 4 เดือน ตามลำดับ รวมลงโทษจำคุก 10 ปี 8 เดือน โดยไม่รอลงอาญา และเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้น
214928/12/2553นายสง่า สกุลเอกไพศาล243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 นายสง่า สกุลเอกไพศาล (เดิมชื่อนายจักรชัย หรือนายธน แซ่เจียม) ซื้อขายหลักทรัพย์ของ (1) บริษัทโฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") (2) บริษัทอินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") และ (3) บริษัทโรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("RCI") โดยการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นการซื้อขายผ่านบัญชีของบุคคลอื่นรวม 8 บัญชี ในลักษณะอำพราง เพื่อให้ บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหลักทรัพย์นั้นมีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไป โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 91/2553กล่าวโทษเมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2555 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี
215028/12/2553นางสาวนงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาชลบุรี ขณะเกิดเหตุ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ในการซื้อขายหุ้น (1) บริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ระหว่างวันที่ 24 - 25 เมษายน 2551 และ (2) บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนางสาวนงลักษณ์ เป็นผู้จัดหาบัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่นายสง่า ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะสร้างราคา และช่วยเหลือในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 91/2553กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง
215128/12/2553นายอดิเรก อุ่มบางตลาด243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอดิเรก อุ่มบางตลาด ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ขณะเกิดเหตุ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ในการซื้อขายหุ้นบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("RCI") เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายอดิเรก เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่นายสง่า ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะสร้างราคา และช่วยเหลือในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 91/2553กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง
215227/12/2553บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215327/12/2553บริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215427/12/2553นายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศ16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215527/12/2553นายพินิจ รัตนจารุรัตน์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายพินิจ รัตนจารุรัตน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215627/12/2553นายชัยรัตน์ ฉันทภักดี16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชัยรัตน์ ฉันทภักดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215727/12/2553นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215827/12/2553นางประวีณา โสดาวงศ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางประวีณา โสดาวงศ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
215927/12/2553นายวราคม หอมทวนลม16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวราคม หอมทวนลม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
216007/12/2553นายราชศักดิ์ สุเสวี307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง92/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา
216107/12/2553นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน307 311 312 และ 314 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการในบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) ได้ใช้หรือสั่งการหรือร่วมกับนายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง92/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
216207/12/2553นายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล307 311 312 และ 314 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกับนายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง92/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
216306/09/2553นายแพทย์สุเทพ วงศ์แพทย์307 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแพทย์สุเทพ วงศ์แพทย์ ในฐานะเป็นอดีตกรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ และเป็นนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
216423/06/2553บริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้
216523/06/2553บริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
216623/06/2553บริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้
216723/06/2553บริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
216823/06/2553นายศักดา ปันนิตามัย16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศักดา ปันนิตามัย (หรือขวัญ / สา / แพท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
216923/06/2553นายชูเกียรติ ปันนิตามัย16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชูเกียรติ ปันนิตามัย (หรือต๋อง / แคท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตาม พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
217023/06/2553นางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล (หรือ รัตน์/รินทร์/แอ๊ด) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
217123/06/2553นางสาวทัศนีย์ สมทอง16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวทัศนีย์ สมทอง (หรือ กี้/อิ่ม) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217223/06/2553นางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์ (หรือ เพ็ญพัชมน/พัชมน พรรณาราย) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217323/06/2553นางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217423/06/2553นางสาวณัฐฐา สินธุวานิช16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวณัฐฐา สินธุวานิช ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217523/06/2553นางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217623/06/2553นายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217723/06/2553นายพิษณุ บุญอาจ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายพิษณุ บุญอาจ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217823/06/2553นางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
217923/06/2553นางสาวอินทิรา สืบสังข์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวอินทิรา สืบสังข์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
218023/06/2553นางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
218107/06/2553นายวราวุฒิ ลาภวิสุทธิสิน300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานในขณะเกิดเหตุของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับผิดเช่นเดียวกับ PICNI กรณี PICNI มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่คดีขาดอายุความ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
218231/05/2553นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน314 ประกอบ 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ได้ร่วมกับนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) นายสนทยา น้อยเจริญ ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อตนเองและบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร นอกจากนี้ นายสุริยาได้ร่วมกับนายนพ สัตยาศัย ซึ่งขณะเกิดเหตุนายนพฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ ยักยอกเงินออกจากบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านการให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) จำนวน 500 ล้านบาท ในปี 2548 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อตนเองและบุคคลอื่น และทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ เช่นกัน34/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
218331/05/2553นายภิรมย์ ปริยวัติ307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) นายสนทยา น้อยเจริญ ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร34/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
218431/05/2553นายสนทยา น้อยเจริญ307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร34/2553กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน
218531/05/2553นายนพ สัตยาศัย307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนพ สัตยาศัย ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านการให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) จำนวน 500 ล้านบาท ในปี 2548 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ34/2553กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน
218617/03/2553นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษศาลพิพากษาลงโทษจำเลยจำคุก 15 วันและปรับ 2,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ
218707/01/2553บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้ เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่จัดทำและนำส่ง (ก) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552 (ข) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ค) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ง) รายงานประจำปี 2551 (แบบ 56-2) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 30 เมษายน 2552 (จ) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 (ฉ) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 รวม 6 กรณี ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวโทษได้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 508/2553 ว่า จำเลยมีความผิดตามมาตรา 56, 199 และ 274 กระทำผิดหลายกรรม ลงโทษเรียงกระทงตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับจำเลยกระทงละ 10,000 บาท รวม 6 กระทง เป็นเงิน 60,000 บาท แต่เนื่องจากจำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่คดี จึงลดโทษลงกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันพิพากษาจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
218807/01/2553นายกรวิวัฒน์ วัฒนะธรรมวงศ์ หรือเดิมชื่อ นาย นายไพบูลย์ สุขสุธรรมวงศ์300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้ เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) และมิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องส่งจัดทำและนำส่ง (ก) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552 (ข) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ค) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ง) รายงานประจำปี 2551 (แบบ 56-2) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 30 เมษายน 2552 (จ) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 (ฉ) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 รวม 6 กรณี ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวโทษศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาลงโทษจำเลยเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2553 โดยจำเลยได้ให้การรับสารภาพ ศาลจึงได้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 508/2553 ว่า จำเลยมีความผิดตามมาตรา 56, 199 และ 274 กระทำผิดหลายกรรม ลงโทษเรียงกระทงตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับจำเลยกระทงละ 10,000 บาท รวม 6 กระทง เป็นเงิน 60,000 บาท แต่เนื่องจากจำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่คดี จึงลดโทษลงกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันพิพากษาจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และ 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
218929/12/2552นายโดมินิค เดอ เคโวเคียน300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่คดีขาดอายุความ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษหลบหนี
219018/12/2552บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
219118/12/2552บริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
219218/12/2552บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
219318/12/2552นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
219418/12/2552นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุวัฒน์ เอื้ออักษร มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
219518/12/2552นายริอาซ พาเทล16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายริอาซ พาเทล ( ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
219618/12/2552นายอับดุล ราชิด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอับดุล ราชิด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
219718/12/2552นายกฤษฏ์ ตะวังทัน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกฤษฏ์ ตะวังทัน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
219818/12/2552นายชูเกียรติ แสนจิว16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชูเกียรติ แสนจิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
219918/12/2552นายจอห์น ลิว16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายจอห์น ลิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
220018/12/2552นายปีเตอร์ วู16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายปีเตอร์ วู ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
220118/12/2552นาย เอดัวร์ ทูริ16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนาย เอดัวร์ ทูริ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
220218/12/2552นายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
220318/12/2552นายศิริพงศ์ โสดา16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศิริพงศ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
220418/12/2552นายวสันต์ เขียวขาว16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวสันต์ เขียวขาว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 กันยายน 2561 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16 วรรคแรก, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527 มาตรา 4 วรรคสอง (2), 12 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานดำเนินการโฆษณาชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับผลประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการและเปลี่ยนงิน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527มาตรา 4 วรรคสอง (2), 12 ซึ่งเป็นบทที่มีโทษหนักที่สุด ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 จำคุกจำเลย 5 ปี ทางนำสืบของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้หนึ่งในสามตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกจำเลย 3 ปี 4 เดือน
220518/12/2552นายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษคดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต
220618/12/2552บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
220703/09/2552นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์307 308 309 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SECC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่บริษัท โดย (1) กระทำการโดยได้รับการช่วยเหลือสนับสนุนจากบุคคลอื่นยักยอกเงิน 42 ล้านบาทจากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนและบุคคลอื่น และนายสมพงษ์ไม่บันทึกบัญชีของ SECC เกี่ยวกับการรับเงินและถอนเงินดังกล่าวให้ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง (2) ยักยอกชุดจดทะเบียนรถยนต์ของ SECC จำนวน 25 คัน ด้วยการนำทะเบียนรถยนต์ดังกล่าวไปใช้ค้ำประกันหนี้ส่วนตัว (3) ร่วมกับบุคคลอื่นลงข้อความเท็จในบัญชี และทำบัญชีไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงผู้ถือหุ้นและบุคคลใด โดยการสร้างรายได้ จากการขายรถยนต์ที่ไม่มีจริง 30 ล้านบาท และแสดงหนี้สินต่ำกว่าความเป็นจริง 30 ล้านบาทด้วย โดยบัญชีที่ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง ได้แก่ การบันทึกบัญชีรายการที่เกี่ยวข้องตลอดจนงบการเงินของ SECC ตั้งแต่ไตรมาส 3 ปี 2550 ถึงงวดที่สำนักงานกล่าวโทษ78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
220803/09/2552นายสมชาย ศรีพยัคฆ์307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SECC ในการยักยอกเงิน 42 ล้านบาท จากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ SECC78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
220903/09/2552นางสาวมุทิตา นิลสวัสดิ์89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายการตลาดและประชาสัมพันธ์ของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งมีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ได้ลงนามร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ผู้อื่น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยลงนามล่วงหน้าในเช็คหรือลงนามโดยละเลยที่จะตรวจสอบความถูกต้องของรายการ เป็นเหตุให้มีการถอนเงินออกจาก SECC ไปเพื่อประโยชน์ของนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์หรือบุคคลอื่น และเป็นเหตุให้ SECC ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
221003/09/2552นายกรวิวัฒน์ วัฒนะธรรมวงศ์ (เดิมชื่อนายไพบูลย์ สุขสุธรรมวงศ์)89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งมีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ได้ลงนามร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ผู้อื่น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยลงนามล่วงหน้าในเช็คหรือลงนามโดยละเลยที่จะตรวจสอบความถูกต้องของรายการ เป็นเหตุให้มีการถอนเงินออกจาก SECC ไปเพื่อประโยชน์ของนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์หรือบุคคลอื่น และเป็นเหตุให้ SECC ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
221120/08/2552นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ SECC ได้ร่วมกับ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
221220/08/2552นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ร่วมกับนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") และนายสมชาย ศรีพยัคฆ์ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
221320/08/2552นายสมชาย ศรีพยัคฆ์307 308 311 315 89/7 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ1. ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ SECC Holding (บริษัทย่อยของ SECC) ได้ร่วมกับ นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย 2. ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของ SECC Holding ซึ่งเป็นผู้มีอำนาจลงนามเบิกถอนเงินของบริษัท มีพฤติการณ์ยักยอกเงินในบัญชีเงินฝากของ SECC Holding ที่หายไป จำนวน 30 ล้านบาท78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
221420/08/2552หม่อมหลวงอภิษฎา ชยางกูร (เดิมชื่อหม่อมหลวงภัทรวดี)89/7 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี โฮลดิ้ง ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ในการเป็นกรรมการและผู้บริหารด้วยความรับผิดชอบและความระมัดระวัง ในการอนุมัติการให้กู้ยืม และลงนามในเช็คจ่ายเงินการให้กู้ยืมแก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสินใช้ชื่อ เพื่อยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding แก่บุคคล 4 ราย ดังกล่าว จำนวน 245 ล้านบาท78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
221529/07/2552นายสุเทพ อัคควุฒิไกร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานในขณะเกิดเหตุที่ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)ไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2551 จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้องคดี เนื่องจากคดีขาดอายุความ
221625/06/2552บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd.16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
221725/06/2552นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุวัฒน์ เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
221825/06/2552บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
221925/06/2552บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
222025/06/2552บริษัท กลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษ
222125/06/2552บริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2560 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 3, 16, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ.2527 มาตรา 3,4, 11/1, 12พระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ.2527 พ.ศ.2534มาตรา 3 พระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 มาตรา 3, 5 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ปรับ 100,000 บาท และฐานประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยการชำระเงินต่างประเทศตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต ปรับ 500,000 บาท รวมปรับ 600,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับ 300,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาอาญา มาตรา 29, 29/1
222217/06/2552นายสมชาย คุรุจิตโกศล287 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย คุรุจิตโกศล ผู้สอบบัญชีของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ปฏิบัติงาน สอบบัญชีไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีและปฏิบัติงานบกพร่องในการตรวจสอบงบการเงินของ SECC ทั้งในขั้นการประเมินและวางแผนการตรวจสอบ ขั้นการตรวจสอบ และขั้นการแสดงความเห็นในรายงานของผู้สอบบัญชี โดยรายงานของนายสมชายฯ ในฐานะผู้สอบบัญชีของ SECC สำหรับงบการเงินปี 2548 – 2550 แสดงความเห็นอย่าง ไม่มีเงื่อนไข ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ถึงความผิดปกติของงบการเงินซึ่งมีรายการอันเป็นเท็จที่เกี่ยวเนื่องกับการทุจริตของผู้บริหาร50/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
222313/03/2552นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
222413/03/2552นางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
222513/03/2552นางสาวลักขณา แสวงหา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
222613/03/2552นายสนทยา น้อยเจริญ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลฎีกาพิพากษาให้จำคุก 2 กระทงๆ ละ 6 ปี รวม 12 ปี
222713/03/2552หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลฎีกามีคำพิพากษายืนตามศาลอุทธรณ์ให้ยกฟ้อง
222826/12/2551นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ได้เบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัทด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการสั่งซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริง เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC ให้แก่ตนเอง หรือบุคคลอื่น เพื่อซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงนั้น ทำให้บริษัท SECC ได้รับความเสียหาย84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
222926/12/2551นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ร่วมกับนางสาวนิภาพร คมกล้า ในฐานะผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน จัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการสั่งซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริง และจัดให้มีการบันทึกบัญชีซื้อรถยนต์ที่ไม่มีอยู่จริง ทำให้จำนวนรถยนต์ที่แสดงบัญชีเป็นสินค้าคงเหลือ เป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
223026/12/2551บริษัท แอปเปิล กรุ๊ป จำกัด315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทแอปเปิล กรุ๊ป จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงให้แก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
223126/12/2551บริษัท คิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทคิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงแก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
223226/12/2551นายกฤช เอกมงคลการ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤช เอกมงคลการ ซึ่งเป็นกรรมการผู้จัดการของ บริษัทแอปเปิล กรุ๊ป จำกัด และบริษัท คิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงแก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
223330/07/2551บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อเบสท์พอยท์ และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษคดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
223430/07/2551บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด ("วิคเตอร์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และวิคเตอร์ โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษคดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
223530/07/2551นายสุปัน คำสุดที16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุปัน คำสุดที ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
223630/07/2551นายศิริพงษ์ โสดา16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศิริพงษ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
223730/07/2551นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
223830/07/2551นายอิศรา มะลิวรรณ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอิศรา มะลิวรรณ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้องพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหาในความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ แต่เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องได้ ข้อกล่าวหาดังกล่าวจึงขาดอายุความ ทั้งนี้ พนักงานอัยการได้ยื่นฟ้องจำเลยต่อศาลอาญา เฉพาะข้อหาร่วมกันซื้อหรือขายเงินตราสกุลใดสกุลหนึ่งโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกง ประชาชน ตาม ม. 3, 4, 9, 12 และ ม. 15 แห่งพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนฯ
223930/07/2551นายธีรวัฒน์ คำเสน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายธีรวัฒน์ คำเสน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้องพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องในความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ แต่เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องได้ ข้อกล่าวหาดังกล่าวจึงขาดอายุความ ทั้งนี้ พนักงานอัยการได้ยื่นฟ้องจำเลยต่อศาลอาญา เฉพาะข้อหาร่วมกันซื้อหรือขายเงินตราสกุลใดสกุลหนึ่งโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกง ประชาชน ตาม ม. 3, 4, 9, 12 และ ม. 15 แห่งพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนฯ
224030/07/2551นางสาวเสงี่ยม พิมพ์โคตร303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่ยอมมาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษศาลพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ
224130/07/2551นางสาวสมบูรณ์ แผงเพ็ชร303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษศาลแขวงปทุมวันพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ
224225/06/2551บริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
224325/06/2551นายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
224425/06/2551นางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
224525/06/2551นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ)16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
224625/06/2551นายกิตติพงษ์ สุทธิผล16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกิตติพงษ์ สุทธิผล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
224725/06/2551นายชนิต เนื่องกันยา16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชนิต เนื่องกันยา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
224825/06/2551นายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
224925/06/2551นายสุรินทร์ พงษ์พันธ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุรินทร์ พงษ์พันธ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
225025/06/2551นายปรัชญา น้อยฤทธิ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายปรัชญา น้อยฤทธิ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
225125/06/2551นายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
225225/06/2551นางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
225310/01/2551นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2548 นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา ได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CWT") ให้กับบุคคลอื่น นอกจากนี้ ยังได้ซื้อขายหุ้น CWT ร่วมกับบุคคลดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายของนายปยุฒ อนันตสิทธิกุล โดยเป็นการซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่งหุ้น CWT ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น CWT4/2551, 23/2554กล่าวโทษผู้ต้องหาหลบหนี
225410/01/2551นายปยุฒ อนันตสิทธิกุล243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2548 นายปยุฒ อนันตสิทธิกุล ยินยอมให้นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ซื้อขายหุ้นบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CWT") ร่วมกับบุคคลอื่น ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่งหุ้น CWT ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น CWT4/2551, 23/2554กล่าวโทษวันที่ 14 มีนาคม 2554 ศาลอาญาอ่านคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2534 มาตรา 243 (1)(2), 244 (2)(3), 296 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 86 ปรับ 600,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 แต่ทั้งนี้ให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 1 ปี วันที่ 9 มิถุนายน 2554 จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษาของศาลชั้นต้น
225507/08/2550บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา63/2550กล่าวโทษผู้ต้องหาสิ้นสภาพนิติบุคคล พนักงานอัยการจึงไม่อาจดำเนินคดีได้ ยุติการดำเนินคดี
225607/08/2550นายทวี เอื้ออักษร16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายทวี เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา63/2550กล่าวโทษเมื่อวันที่ 26 ม.ค. 2558 ศาลอาญากรุงเทพใต้ มีคำสั่งเป็นคดีหมายเลขแดงที่ อ. 277/2558 ให้จำหน่ายคดีออกจากสารบบความ เนื่องจากในระหว่างพิจารณา จำเลยถึงแก่ความตาย สิทธินำคดีอาญามาฟ้องของโจทก์จึงระงับตาม ปวิอ. มาตรา 39(1)
225707/08/2550นายชัยพร พงษ์มงคลสาม16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชัยพร พงษ์มงคลสาม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา63/2550กล่าวโทษเมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษายกฟ้อง
225813/10/2549นายอนันต์ เกียรติกำจรพัฒนา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการกระทำความผิด069/2549กล่าวโทษวันที่ 7 ตุลาคม 2563 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 311, 312, 313 ประกอบมาตรา 315 และประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 รวม 4 กระทงความผิด จำคุกกระทงละ 5 ปี รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ เห็นควรลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุก 10 ปี
225918/07/2549นายศิวะ งานทวี307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226018/07/2549นายศิวะ งานทวี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่ง ในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้น ไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226118/07/2549นายสุกิจ งานทวี307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226218/07/2549นายสุกิจ งานทวี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการบริษัทเซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226318/07/2549นายลี วูลฟ307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226418/07/2549นายลี วูลฟ312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน)(CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกัน กระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยการใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่า ลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้น ไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226518/07/2549นายสมบูรณ์ กริชชาญชัย307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงินและนำเข้าส่งออกบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226618/07/2549นายสมบูรณ์ กริชชาญชัย312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงินและนำเข้าส่งออกบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน)(CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้นไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226718/07/2549นางวจนา ภูคาสวรรค์307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองประธานกรรมการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่ บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษ แล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226818/07/2549นายวัชรพงษ์ ชื่นประทีป315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกัน กระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันโดยตนเองเป็นผู้บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศดังกล่าว แล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ แต่เนื่องจากนายวัชรพงษ์ ชื่นประทีปไม่มีฐานะเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคลตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 และมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
226904/10/2548นายชิซิโร ฟูคูด้า312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนธันวาคม 2545 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นายชิซิโร ฟูคูด้า ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO ในช่วงที่เกิดเหตุได้ร่วมกับนายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลรับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี จัดทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเงินสนับสนุนการขายที่ได้จาก Coke เพื่อบันทึกบัญชีรับรู้เป็นรายได้ในงบการเงินประจำปี 2545 ทำให้งบการเงินดังกล่าวของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานมีกำไรสูงกว่าความเป็นจริง และยังได้ร่วมกับนางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแบฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา100/2548, 182/2557กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้ 1.ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี ปรับกระทงละ 3,000 บาท 2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ. ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา - คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
227004/10/2548นายพิศาล จรัสเลิศรังษี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนธันวาคม 2545 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลรับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี ได้ร่วมกับนายชิซิโร ฟูคูด้า ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO ในช่วงที่เกิดเหตุ จัดทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเงินสนับสนุนการขายที่ได้จาก Coke เพื่อบันทึกบัญชีรับรู้เป็นรายได้ในงบการเงินประจำปี 2545 ทำให้งบการเงินดังกล่าวของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานมีกำไรสูงกว่าความเป็นจริง และยังได้ร่วมกับนางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแบฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา100/2548, 182/2557กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้ 1.ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี ปรับกระทงละ 3,000 บาท 2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ. ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา - คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
227104/10/2548นางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนมกราคม 2546 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ ได้ร่วมกับนายชิซิโร ฟูคูด้า อดีตประธานกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO และนายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะอดีตรองประธานกรรมการผู้รับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี ได้จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา100/2548, 182/2557กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้ 1. ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี ปรับกระทงละ 3,000 บาท 2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ. ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา - คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
227230/06/2548นางสาวนุชนาฎ ปริกสุวรรณ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนุชนาฎ ปริกสุวรรณ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นางสาวนุชนาฎมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนางสาวนุชนาฎเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท โรงบรรจุแก๊ส โพรงมะเดื่อ จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนางสาวนุชนาฎเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนางสาวนุชนาฎ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227330/06/2548นางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองกรรมการผู้จัดการของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ร่วมกับกรรมการรายอื่น จัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีของ PICNI เกี่ยวกับถังบรรจุแก๊ส และเกี่ยวกับรายการกู้ยืมเงินกับนิติบุคคล 2 รายไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาของศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่านางสาวสุภาพรมีความผิด ดังนี้ (1) เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI ในขณะเกิดเหตุปี 2547 ได้ร่วมกับนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน ทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ และ (2) ร่วมกับนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน จัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามตามมาตรา 56 ประกอบมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนางสาวสุภาพร 2 กระทง กระทงละ 6 ปี รวมจำคุก 12 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227430/06/2548นายกฤษ์ โปรยเจริญ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤษ์ โปรยเจริญ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายกฤษณ์มีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊ส นครปฐม จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายกฤษณ์เป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายกฤษณ์ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227530/06/2548นายเฉลิมชัย ชุบผา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉลิมชัย ชุบผา ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายเฉลิมชัยมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายเฉลิมชัยเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่และอ้างว่าเป็นเจ้าของ ผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊สเทพารักษ์ จำกัด บริษัทสังข์อ่องก๊าซ จำกัด บริษัทอุตสาหกรรม เอส ซี เอส จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สนครปฐม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สแจ้งวัฒนะ 23 จำกัด บริษัทลาดกระบังปิโตรเลี่ยม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สยูนิเวอร์แซล จำกัด บริษัทปทุมเกตน์ เทรดดิ้ง จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สโพรงมะเดื่อ จำกัด และบริษัทโรงบรรจุแก๊สธรรมศาลา จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายเฉลิมชัยเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายเฉลิมชัย 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227630/06/2548นายทวีทรัพย์ เกริกเกียรติศักดิ์315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทวีทรัพย์ เกริกเกียรติศักดิ์ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายทวีทรัพย์มีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายทวีทรัพย์เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท สังข์อ่องก๊าซ จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายทวีทรัพย์เป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายทวีทรัพย์ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227730/06/2548นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ร่วมกับกรรมการรายอื่น จัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีของ PICNI ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงกับความเป็นจริงเกี่ยวกับถังบรรจุแก๊ส และเกี่ยวกับรายการกู้ยืมเงินกับหจก.อรอุมา การก่อสร้าง และบริษัทพีไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาของศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่านายธีรัชชานนท์มีความผิด ดังนี้ (1) เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI ได้ร่วมกับนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ และ (2) ร่วมกับนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามตามมาตรา 56 ประกอบมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายธีรัชชานนท์ 2 กระทง กระทงละ 6 ปี รวมจำคุก 12 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227830/06/2548นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการและครอบครองทรัพย์สินของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ได้กระทำผิดหน้าที่ด้วยการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ PICNI เพื่อแสวงหาประโยชน์อันมิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายแก่ตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ PICNI โดยดำเนินการให้ PICNI ทำสัญญาให้กู้ยืมเงินกับนิติบุคคล 2 ราย ซึ่งนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน จัดหามา แล้วนำเงินจากการที่ PICNI ให้กู้ยืมบางส่วนเข้าบัญชีตนเอง การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 307 308 และ 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535067/2548, 018/2555กล่าวโทษศาลชั้นต้นมีคำพิพากษายกฟ้อง ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
227930/06/2548นายปรเมษ ลอองสุวรรณ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรเมษ ลอองสุวรรณ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายปรเมษมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายปรเมษเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊ส ธรรมศาลา จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายปรเมษเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายปรเมษ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
228030/06/2548นายพินิจ พุทธศาสตร์315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพินิจ พุทธศาสตร์ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายพินิจมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการจัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ การกระทำของนายพินิจเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายพินิจ 5 ปีอยู่ระหว่างพิจารณาของศาลฎีกา
228130/06/2548นายพิริยะ ถาวร315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิริยะ ถาวร ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายพิริยะมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายพิริยะเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทลาดกระบัง ปิโตรเลี่ยม จำกัด บริษัท โรงบรรจุแก๊ส ยูนิเวอร์แซล จำกัด บริษัทปทุมเกตน์ เทรดดิ้ง จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายพิริยะเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายพิริยะ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
228230/06/2548นายอนกูล ตั้งเรืองเกียรติ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนกูล ตั้งเรืองเกียรติ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายอนกูลมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายอนกูลเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊สเทพารักษ์ จำกัด บริษัทสังข์อ่องก๊าซ จำกัด บริษัทอุตสาหกรรม เอส ซี เอส จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊ส นครปฐม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊ส แจ้งวัฒนะ 23 จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายอนกูลเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายอนกูล 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
228305/04/2548บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
228405/04/2548นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
228505/04/2548นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ในฐานะกรรมการของ บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
228609/03/2547บริษัท โบเวน รีซ จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โบเวน รีซ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
228709/03/2547บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
228809/03/2547บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
228909/03/2547บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
229009/03/2547นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
229109/03/2547นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
229209/03/2547นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ในฐานะกรรมการของ บริษัท ชาเตอร์เรด แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด บริษัท โบเวน รีซ จำกัด บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด  บริษัท ซี เจ บี เอเชีย จำกัด และบริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ซึ่งเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
229309/03/2547นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ในฐานะกรรมการของบริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
229402/12/2546บริษัทบิลเทรด จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2546 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2546 บริษัทบิลเทรด จำกัด และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนในประเทศ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Bill Trade Co.,Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 9032/2546กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษปรับ 173,000 บาท
229502/12/2546นายสุนทร บุญเนื่อง301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุนทร บุญเนื่อง ในฐานะกรรมการของ Bill Trade Co.,Ltd. ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 30132/2546กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษจำคุก 1 ปี จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษา
229626/07/2544นายรวิ ปาตียาวงศ์90 และ ปอ.343 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายรวิ ปาตียาวงศ์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Benson Dupont และ Morgan Pacific  โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศลงทุนในหลักทรัพย์ และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ18/2544กล่าวโทษเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2560 ศาลฎีกาพิพากษาลงโทษกรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ชื่อ BENSON DUPONT โดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นความผิดตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำคุก 3 ปี แต่คำให้การของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษ 1 ใน 3 คงจำคุก 2 ปี ตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น
229705/06/2544ผู้ทำลายตราประทับ (ยังไม่ปรากฏนาม)304 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯมีบุคคลซึ่งยังไม่ปรากฏชื่อได้ทำลายตราประทับบนเครื่องคอมพิวเตอร์ที่พนักงานเจ้าหน้าที่ได้อายัดไว้เพื่อเป็นพยานหลักฐาน12/2544กล่าวโทษ
229805/06/2544นายเจมส์ เกร305 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ดำเนินการเคลื่อนย้ายเครื่องคอมพิวเตอร์ที่พนักงานเจ้าหน้าที่อายัดไว้เพื่อเป็นพยานหลักฐาน12/2544กล่าวโทษจำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้
229905/06/2544นายเจมส์ เกร301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท12/2544กล่าวโทษจำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะได้ตัวจำเลยมา
230005/06/2544Antella Investment Inc.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนามของ Antella Investment12/2544กล่าวโทษจำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้
230130/04/2544นายยอร์จ โรเยอร์ เดวิสัน ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นนายจตุเดช เดชวิชาญ307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกันยายน 2539 ถึงเดือนมีนาคม 2542 นายยอร์จ โรเยอร์ เดวิสัน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการและครอบครองทรัพย์สินของบริษัทฟินิคซ พัลพ แอนด์ เพเพอร์ จำกัด (มหาชน) (PPPC) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย และเบียดบังเอาทรัพย์สินของ PPPC ไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต โดยนำเงินของบริษัทไปลงทุนและชำระหนี้แทนบริษัทที่เกี่ยวข้องกับตน  เป็นเหตุให้เกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของ PPPC 7/2544กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
2302 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2303 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2304 นายวัลลภ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายวัลลภ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ การดำเนินการทางแพ่ง  
2305 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2306 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2307 นายสราวุธ อุดมธรรม244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายสราวุธ อุดมธรรม และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2308 นางสุจิตร อุดมธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสุจิตร อุดมธรรม และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2309 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2310 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2311 นายประสพสุข สวัสดี244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายประสพสุข สวัสดี และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2312 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2313 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2314 นายพุฒิธร ตามธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายพุฒิธร ตามธรรม และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2315 นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ได้ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ ที่ร่วมกับบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2316 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2317 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2318 นายคนึงนิจ จินดา244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายคนึงนิจ จินดา และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2319 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2320 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ การดำเนินการทางแพ่ง  
2321 นางสาวสุนีย์ แซ่โล้244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวสุนีย์ แซ่โล้ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2322 นายสราวุธ อุดมธรรม244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายสราวุธ อุดมธรรม และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2323 นางสุจิตร อุดมธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสุจิตร อุดมธรรม และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2324 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2325 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2326 นายประสพสุข สวัสดี244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายประสพสุข สวัสดี และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2327 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2328 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2329 นายพุฒิธร ตามธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายพุฒิธร ตามธรรม และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2330 นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ได้ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ ที่ร่วมกับบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2331 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2332 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2333 นายวัลลภ สุขสวัสดิ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายวัลลภ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2334 นายคนึงนิจ จินดา244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายคนึงนิจ จินดา และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2335 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2336 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2337 นางสาวสุนีย์ แซ่โล้244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวสุนีย์ แซ่โล้ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2338 นายฐิติกรณ์ ฟูเกษม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายฐิติกรณ์ ฟูเกษม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2339 นายสราวุธ อุดมธรรม244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายสราวุธ อุดมธรรม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2340 นางสุจิตร อุดมธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสุจิตร อุดมธรรม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2341 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2342 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2343 นายประสพสุข สวัสดี244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายประสพสุข สวัสดี และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่ง  
2344 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2345 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 238/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2346 นายพุฒิธร ตามธรรม244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายพุฒิธร ตามธรรม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด238/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2347 นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด250/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2348 นายธีรพงษ์ ปรภาว์ 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด250/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2349 นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด250/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2350 ยุทธิชัย ปราณี244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด250/2568การดำเนินการทางแพ่ง  
2351 นายปรีชา ใคร่ครวญ244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายปรีชา ใคร่ครวญ กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด195/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2352 นายศรายุทธ คงอ่ำ244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายศรายุทธ คงอ่ำ กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด195/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2353 นายภสุ วชิรพงศ์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ช่วงระหว่างวันที่ 2 - 9 กันยายน 2565 นายภสุ ได้ร่วมกับนายวิชาญ วชิรพงศ์ และนายอัครรัฐ วรรณรัตน์ สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) โดยนายภสุเป็นผู้ตัดสินใจและส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ โดยมีนายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีดังกล่าวตามที่ได้รับคำสั่งจากนายภสุ โดยมีลักษณะผลักดันราคาให้หุ้น TRITN ปรับตัวสูงขึ้นส่งคำสั่งซื้อลักษณะขัดขวางการซื้อหรือขายของบุคคลอื่น ใส่ - ถอนคำสั่งเสนอซื้อที่ราคาเดิมในปริมาณและเวลาใกล้เคียงกัน ตลอดจนจับคู่ซื้อขายกันเองในกลุ่ม ในลักษณะรู้เห็นตกลงกันด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และส่งคำสั่งที่มีผลเป็นการควบคุมราคาปิดหลายวัน โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดและทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 146/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 19,633,161 บาท - ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 13,088,774 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท

2354 นายวิชาญ วชิรพงศ์244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 2 ถึง 9 กันยายน 2565 นายวิชาญ ได้ร่วมกับนายภสุ วชิรพงศ์ และนายอัครรัฐ วรรณรัตน์ สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) โดยนายวิชาญ ยินยอมให้นายภสุ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อขายหุ้น TRITN ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว โดยมีนายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ เป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายในบัญชีดังกล่าวจากนายภสุ โดยการซื้อขายหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ กับพวกอีก 2 รายข้างต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว และเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา หรือปริมาณการซื้อขายหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 146/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 11เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 22 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท

2355 นายอัครรัฐ วรรณรัตน์244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 2 ถึง 9 กันยายน 2565 นายอัครรัฐ ได้ร่วมกับนายวิชาญ วชิรพงศ์ และนายภสุ วชิรพงศ์ สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) โดยนายอัครรัฐได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRITN ในลักษณะจับคู่กันเองภายในกลุ่ม และส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคาในลักษณะสอดรับและสนับสนุนกันเองภายในกลุ่ม อันเป็นการขัดขวางการซื้อหรือขายของบุคคลอื่นทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว รวมทั้งเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 146/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 11 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 22 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท

2356 นายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร 244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 2 ถึง 9 กันยายน 2565 นายนัธทวัฒน์ ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ วชิรพงศ์ ได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) ที่มีลักษณะเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์จากนายภสุ วชิรพงศ์ ผู้รับมอบอำนาจจากนายวิชาญ ซึ่งเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และช่วยเหลือโดยการส่งคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะใส่-ถอนคำสั่งเสนอซื้อหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ โดยทราบว่าคำสั่งซื้อและขายดังกล่าวไม่ได้มีเจตนาซื้อขายจริง แต่เป็นการลวงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว รวมทั้งเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด อันถือเป็นการช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายภสุ ในการสร้างราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN146/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้ - ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท - ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 9 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม - ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 18 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม - ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท

2357 นางสาวยุพิน ชัยวิกรัย244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางสาวยุพิน ชัยวิกรัย และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 097/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2358 นายนฤชิต โรจนยางกูร 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายนฤชิต โรจนยางกูร และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด097/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2359 นายปราโมทย์ พงศ์วรกร244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายปราโมทย์ พงศ์วรกร และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด097/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2360 นายสุธี ศิริพรพิทักษ์ 244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2564 (ช่วงการซื้อขายภาคบ่าย) ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2564 นายสุธี ศิริพรพิทักษ์ ร่วมกับนายพีรณัฐ ศิริพรพิทักษ์ สร้างราคาหุ้นบริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (RPC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายของหุ้น RPC15/2568การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2361 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 075/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2362 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2363 นายศักดิ์สุมิตร สมรพิทักษ์กุล 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นายศักดิ์สุมิตร สมรพิทักษ์กุล ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 075/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2364 นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2365 นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2366 นางสาวนฤมล แมงทับ244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวนฤมล แมงทับ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2367 นายโดม พรหมายน244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นายโดม พรหมายน ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2368 นางสาวณัฐชานันท์ สิริรุจิโยทัย244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวณัฐชานันท์ สิริรุจิโยทัย ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2369 นายสุสิชณ์ทักษ์ อัจฉริยะสมบัติ244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นายสุสิชณ์ทักษ์ อัจฉริยะสมบัติ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2370 นายธนกฤต อัจฉริยะสมบัติ244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นายธนกฤต อัจฉริยะสมบัติ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2371 นางสาวภัสธารีย์ วงษ์ทองหลิน244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวภัสธารีย์ วงษ์ทองหลิน ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2372 นายประพล มิลินทจินดา244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นายประพล มิลินทจินดาได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
2373 นายกานต์ พรหมายน244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5)ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นายกานต์ พรหมายน ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด055/2567การดำเนินการทางแพ่งเปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่  
ปรับปรุงล่าสุด 14 ธันวาคม 2568