| ลำดับ | วันที่ดำเนินการ | ชื่อผู้ถูกดำเนินการ | มาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้อง | การกระทำโดยสังเขป | ข่าว ก.ล.ต. | ประเภทการดำเนินการ | รายละเอียดการดำเนินการ | หมายเหตุ |
|---|
| 1 | 25/05/2569 | นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2567 นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย ในฐานะกรรมการอำนวยการของ บริษัทหลักทรัพย์บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล.บัวหลวง") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. บัวหลวง ต้องรับผิดกรณี บล. บัวหลวง มีระบบงานการกำกับดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้บริหาร ในลักษณะเป็นการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ บล. บัวหลวง มีคำสั่งอนุมัติภายในให้ผู้บริหารได้รับการยกเว้นจากหลักเกณฑ์กำกับดูแลการซื้อขายของผู้บริหารและพนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2569 โดยปรับเป็นเงิน 100,000.00 บาท | |
| 2 | 25/05/2569 | นายประพล มิลินทจินดา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพล มิลินทจินดา ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") โดยผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ของกิจการดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 13 กันยายน 2566 แต่นายประพลนำส่งแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2569 โดยปรับเป็นเงิน 93,900.00 บาท | |
| 3 | 25/05/2569 | นายอนุวัฒน์ จารุกรสกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนุวัฒน์ จารุกรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ดับบลิวเอชเอ เรียล เอสเตท แมเนจเม้นท์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทผู้จัดการกองทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยม โกรท ("WHART") โดยในวันที่ 8 ธันวาคม 2564 และวันที่ 28 ธันวาคม 2566 นายอนุวัฒน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหน่วยทรัสต์ WHART ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหน่วยทรัสต์ของตนเอง นายอนุวัฒน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 ธันวาคม 2564 และวันที่ 4 มกราคม 2567 แต่นายอนุวัฒน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2564 และวันที่ 11 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 REIT/IFT ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,150.00 บาท | |
| 4 | 25/05/2569 | นางสาวหทัยชนก สุวรรณจาง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวหทัยชนก สุวรรณจาง ประธานเจ้าหน้าที่ด้านเทคโนโลยี บริษัท ฮิวแมนิก้า จำกัด (มหาชน) ("HUMAN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HUMAN ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 7 มิถุนายน 2565 นางสาวหทัยชนกจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 10 มิถุนายน 2565 แต่นางสาวหทัยชนกรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2569 โดยปรับเป็นเงิน 38,400.00 บาท | |
| 5 | 25/05/2569 | นางสาวสุธิดา มงคลสุธี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุธิดา มงคลสุธี กรรมการ บริษัท เน็คซ์ แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("NCAP") มีการเปลี่ยนแปลง
การถือหลักทรัพย์จากการที่คู่สมรสของนางสาวสุธิดาทำรายการ กล่าวคือ (1) วันที่ 20 มิถุนายน 2565 ซื้อหุ้น NCAP (2) วันที่ 22 มิถุนายน 2565 รับโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ และ (3) วันที่ 30 กันยายน 2565 ขายหุ้น NCAP นางสาวสุธิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 23 มิถุนายน 2565 และ (2) ภายในวันที่ 27 มิถุนายน 2565 แต่นางสาวสุธิดารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2565 และ (3) ภายในวันที่ 5 ตุลาคม 2565 แต่นางสาวสุธิดารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2569 โดยปรับเป็นเงิน 47,700.00 บาท | |
| 6 | 25/05/2569 | นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 นางสาวกัณธิมาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 22 พฤศจิกายน 2565 แต่นางสาวกัณธิมารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,200.00 บาท | |
| 7 | 25/05/2569 | นายสุเชฏฐ์ ฤทธีภมร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุเชฏฐ์ ฤทธีภมร ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอสเซทไวส์ จำกัด (มหาชน) ("ASW") เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2565 นายสุเชฏฐ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASW โดยเป็นการขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ASW นายสุเชฏฐ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 2 มิถุนายน 2565 แต่นายสุเชฏฐ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท | |
| 8 | 25/05/2569 | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) ("KSL") เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 นายสุขุมได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ KSL โดยเป็นการขายหุ้น KSL นายสุขุมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 20 มิถุนายน 2565 แต่นายสุขุมได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2569 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท | |
| 9 | 25/05/2569 | นายวรเทพ วงศาสุทธิกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรเทพ วงศาสุทธิกุล ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2568 นายวรเทพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TRUBB โดยเป็นการซื้อหุ้นแปลงสภาพ TRUBB ซึ่งเป็นการทำรายการด้วยตนเอง 1 รายการ และเป็นรายการที่คู่สมรสหรือผู้ที่อยู่ด้วยกันฉันสามีภริยาของนายวรเทพ เป็นผู้ทำรายการ 1 รายการ นายวรเทพจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 3 กรกฎาคม 2568 แต่นายพิภพได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2569 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท | |
| 10 | 25/05/2569 | นายพิภพ โชควัฒนา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิภพ โชควัฒนา ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท สหพัฒนาอินเตอร์โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("SPI") เมื่อวันที่ 31พฤษภาคม 2565 นายพิภพได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SPI โดยเป็นการรับโอนหุ้นจากบิดา นายพิภพจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ วันที่ 6 มิถุนายน 2565 แต่นายพิภพได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2569 โดยปรับเป็นเงิน 39,600.00 บาท | |
| 11 | 25/05/2569 | นายสันติภาพ จรัสแผ้ว | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสันติภาพ จรัสแผ้ว ขณะเกิดเหตุเป็นหัวหน้าฝ่ายกฎหมายและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2568 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจสอบไม่เหมาะสม และการรายงานผลการตรวจสอบไม่มีประสิทธิภาพ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 693,000.00 บาท | |
| 12 | 25/05/2569 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2568 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายในเพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยขั้นตอนการพิจารณาโฆษณาไม่รัดกุมเพียงพอ มีการเผยแพร่โฆษณาที่มีลักษณะบิดเบือน ปิดบัง หรือทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ และอาจมีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยให้ข้อมูลประกอบการประมาณการไม่เหมาะสม ไม่มีช่องทางในการศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่แสดงคำเตือนและอ่านออกเสียงคำเตือนในโฆษณา รวมทั้งไม่ได้โฆษณาคริปโทเคอร์เรนซีเฉพาะในช่องทางที่เป็นทางการของ Bitazza | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 633,000.00 บาท | |
| 13 | 25/05/2569 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2568 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด (''Bitazza'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายในเพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยขั้นตอนการพิจารณาโฆษณาไม่รัดกุมเพียงพอ มีการเผยแพร่โฆษณาที่มีลักษณะบิดเบือน ปิดบัง หรือทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ และอาจมีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยให้ข้อมูลประกอบการประมาณการไม่เหมาะสม ไม่มีช่องทางในการศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่แสดงคำเตือนและอ่านออกเสียงคำเตือนในโฆษณา รวมทั้งไม่ได้โฆษณาคริปโทเคอร์เรนซีเฉพาะในช่องทางที่เป็นทางการของ Bitazza | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 633,000.00 บาท | |
| 14 | 25/05/2569 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงวันที่ 25 พฤษภาคม 2568 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2568 บริษัท บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจสอบไม่เหมาะสม และการรายงานผลการตรวจสอบไม่มีประสิทธิภาพ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 693,000.00 บาท | |
| 15 | 18/05/2569 | นายภสุ วชิรพงศ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วงระหว่างวันที่ 2 - 9 กันยายน 2565 นายภสุ ได้ร่วมกับนายวิชาญ วชิรพงศ์ และนายอัครรัฐ วรรณรัตน์ สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) โดยนายภสุเป็นผู้ตัดสินใจและส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ โดยมีนายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีดังกล่าวตามที่ได้รับคำสั่งจากนายภสุ โดยมีลักษณะผลักดันราคาให้หุ้น TRITN ปรับตัวสูงขึ้นส่งคำสั่งซื้อลักษณะขัดขวางการซื้อหรือขายของบุคคลอื่น ใส่ - ถอนคำสั่งเสนอซื้อที่ราคาเดิมในปริมาณและเวลาใกล้เคียงกัน ตลอดจนจับคู่ซื้อขายกันเองในกลุ่ม ในลักษณะรู้เห็นตกลงกันด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และส่งคำสั่งที่มีผลเป็นการควบคุมราคาปิดหลายวัน โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดและทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว | 104/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/05/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 19,633,161 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 13,088,774 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท
|
| 16 | 18/05/2569 | นายวิชาญ วชิรพงศ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 2 ถึง 9 กันยายน 2565 นายวิชาญ ได้ร่วมกับนายภสุ วชิรพงศ์ และนายอัครรัฐ วรรณรัตน์ สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) โดยนายวิชาญ ยินยอมให้นายภสุ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อขายหุ้น TRITN ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว โดยมีนายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ เป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายในบัญชีดังกล่าวจากนายภสุ โดยการซื้อขายหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ กับพวกอีก 2 รายข้างต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว และเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา หรือปริมาณการซื้อขายหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 104/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/05/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 11เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 22 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท
|
| 17 | 18/05/2569 | นายอัครรัฐ วรรณรัตน์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 2 ถึง 9 กันยายน 2565 นายอัครรัฐ ได้ร่วมกับนายวิชาญ วชิรพงศ์ และนายภสุ วชิรพงศ์ สร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) โดยนายอัครรัฐได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRITN ในลักษณะจับคู่กันเองภายในกลุ่ม และส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคาในลักษณะสอดรับและสนับสนุนกันเองภายในกลุ่ม อันเป็นการขัดขวางการซื้อหรือขายของบุคคลอื่นทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว รวมทั้งเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 104/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/05/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 11 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 22 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท
|
| 18 | 18/05/2569 | นายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร | 244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 2 ถึง 9 กันยายน 2565 นายนัธทวัฒน์ ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ วชิรพงศ์ ได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (“TRITN”) ที่มีลักษณะเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์จากนายภสุ วชิรพงศ์ ผู้รับมอบอำนาจจากนายวิชาญ ซึ่งเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และช่วยเหลือโดยการส่งคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะใส่-ถอนคำสั่งเสนอซื้อหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ โดยทราบว่าคำสั่งซื้อและขายดังกล่าวไม่ได้มีเจตนาซื้อขายจริง แต่เป็นการลวงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นดังกล่าว รวมทั้งเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด อันถือเป็นการช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายภสุ ในการสร้างราคาหรือปริมาณหุ้น TRITN | 104/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/05/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000
บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 9 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 18 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 39,304 บาท
|
| 19 | 15/05/2569 | บริษัท ไอบีเอส อินเท็นซีฟ จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | ตั้งแต่วันที่ 14 พฤษภาคม 2564 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2565 บริษัท ไอบีเอส อินเท็นซีฟ จำกัด และนายกฤตพล เพชร์แก้วณา ร่วมกันให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าจะนำเงินไปลงทุนในสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้า โดยมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ Kridtapon Petkeawna อันเข้าข่ายร่วมกันเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต | 103/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 20 | 15/05/2569 | นายกฤตพล เพชร์แก้วณา | 16 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ตั้งแต่วันที่ 14 พฤษภาคม 2564 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2565. บริษัท ไอบีเอส อินเท็นซีฟ จำกัด และนายกฤตพล เพชร์แก้วณา ร่วมกันให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าจะนำเงินไปลงทุนในสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้า โดยมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ Kridtapon Petkeawna อันเข้าข่ายร่วมกันเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต | 103/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 21 | 15/05/2569 | บริษัท ไอบีเอส อินเท็นซีฟ จำกัด | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่วันที่ 17 พฤศจิกายน 2564 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2565 บริษัท ไอบีเอส อินเท็นซีฟ จำกัด ได้ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าจะนำเงินไปลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ Kridtapon Petkeawna อันเข้าข่ายเป็นผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 103/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 22 | 15/05/2569 | นายกฤตพล เพชร์แก้วณา | 94 ประกอบมาตรา 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกฤตพล เพชร์แก้วณา กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ไอบีเอส อินเท็นซีฟ จำกัด (''บจก. ไอบีเอส'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบจก. ไอบีเอส ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ตั้งแต่วันที่ 17 พฤศจิกายน 2564 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2565 บจก. ไอบีเอส มีการให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าจะนำเงินไปลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยได้ชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ Kridtapon Petkeawna อันเข้าข่ายเป็นผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นายกฤตพลจึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ บจก. ไอบีเอส | 103/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 23 | 13/05/2569 | สุนทรี กิติปัญญา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ที่ ทลธ.8/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 100/2569 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/05/2569 ถึงวันที่ 12/05/2579 |
| 24 | 05/05/2569 | นายสราวุธ อุดมธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายสราวุธ อุดมธรรม และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,345,940.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,018,910.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/12/2570 ถึงวันที่ 04/09/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 13,003.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 25 | 05/05/2569 | นางสุจิตร อุดมธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสุจิตร อุดมธรรม และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,255,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,882,500.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/12/2570 ถึงวันที่ 04/09/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 13,003.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 26 | 05/05/2569 | นายไกรวุฒิ ดิษฐจร | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 393,750.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 590,625.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/12/2570 ถึงวันที่ 04/09/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 13,003.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 27 | 05/05/2569 | นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,624,785.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,437,177.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/12/2570 ถึงวันที่ 04/09/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 13,002.50 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 28 | 05/05/2569 | นายพุฒิธร ตามธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายพุฒิธร ตามธรรม และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/12/2570 ถึงวันที่ 04/09/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/08/2572 ถึงวันที่ 04/01/2574
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 13,003.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 29 | 05/05/2569 | นายสราวุธ อุดมธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายสราวุธ อุดมธรรม และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,068,645.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,102,967.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/01/2570 ถึงวันที่ 19/12/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 12,136.50 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 30 | 05/05/2569 | นางสุจิตร อุดมธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสุจิตร อุดมธรรม และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 700,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,050,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/01/2570 ถึงวันที่ 19/12/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 12,136.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 31 | 05/05/2569 | นายไกรวุฒิ ดิษฐจร | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 416,400.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 624,600.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/01/2570 ถึงวันที่ 04/12/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/10/2570 ถึงวันที่ 19/08/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/10/2570 ถึงวันที่ 19/08/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 12,136.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 32 | 05/05/2569 | นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/01/2570 ถึงวันที่ 19/12/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 12,136.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 33 | 05/05/2569 | นายพุฒิธร ตามธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายพุฒิธร ตามธรรม และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/01/2570 ถึงวันที่ 19/12/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/10/2570 ถึงวันที่ 04/08/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 12,136.00 บาท | อยู่ระหว่างผ่อนชำระ |
| 34 | 05/05/2569 | นายสราวุธ อุดมธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายสราวุธ อุดมธรรม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 19/01/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 10,782.00 บาท | อยู่ระหว่างการผ่อนชำระ |
| 35 | 05/05/2569 | นางสุจิตร อุดมธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสุจิตร อุดมธรรม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,007,390.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,511,085.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 19/01/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 10,782.00 บาท | อยู่ระหว่างการผ่อนชำระ |
| 36 | 05/05/2569 | นายไกรวุฒิ ดิษฐจร | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายไกรวุฒิ ดิษฐจร และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,322,430.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,983,645.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 19/01/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 10,782.00 บาท | อยู่ระหว่างการผ่อนชำระ |
| 37 | 05/05/2569 | นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางเอมอร สิริพาณิชยกิจ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 19/01/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 10,782.00 บาท | อยู่ระหว่างการผ่อนชำระ |
| 38 | 05/05/2569 | นายพุฒิธร ตามธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายพุฒิธร ตามธรรม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/05/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 19/01/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 05/05/2569 ถึงวันที่ 04/10/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 10,782.00 บาท | อยู่ระหว่างการผ่อนชำระ |
| 39 | 29/04/2569 | นางสาวจินตนา กิตติวิบูลย์มาศ | 300 ประกอบ 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวจินตนา กิตติวิบูลย์มาศ กรรมการผู้จัดการสายงานบริหารเงินของธนาคารยูโอบี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) ("ธนาคารยูโอบี") ในการนำส่งรายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ (II&HNW) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นางสาวจินตนาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวจินตนาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ธนาคารยูโอบีนำส่งรายงานการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,360.00 บาท | |
| 40 | 29/04/2569 | ธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) | 81 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) ("ธนาคารยูโอบี") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ (II&HNW) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 พฤศจิกายน 2567 แต่ธนาคารยูโอบีนำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,360.00 บาท | |
| 41 | 29/04/2569 | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด | 34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2569 โดยปรับเป็นเงิน 57,089,994.00 บาท | |
| 42 | 29/04/2569 | นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TCC") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอีก 4 ราย เมื่อบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอีก 4 รายดังกล่าว มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นางสาวพรพินได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2569 โดยปรับเป็นเงิน 295,300.00 บาท | |
| 43 | 29/04/2569 | นายโชน โสภณพนิช | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโชน โสภณพนิช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("BLA") นางประภาวดี โสภณพนิช คู่สมรสของนายโชนมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BLA ของตนในวันที่ 9 กรกฎาคม 2564 และวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2567 นายโชนจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2564 และวันที่ 30 สิงหาคม 2567 ตามลำดับ แต่นายโชนได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 เมษายน 2565 และวันที่ 30 พฤษภาคม 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2569 โดยปรับเป็นเงิน 270,700.00 บาท | |
| 44 | 29/04/2569 | นายชัยยุทธ ศรีวิกรม์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชัยยุทธ ศรีวิกรม์ กรรมการบริษัท ซีแพนเนล จำกัด (มหาชน) ("CPANEL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CPANEL ของตนในระหว่างวันที่ 15 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 7 เมษายน 2565 นายชัยยุทธจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 12 เมษายน 2565 แล้วแต่กรณี แต่นายชัยยุทธได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 24 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2569 โดยปรับเป็นเงิน 149,200.00 บาท | |
| 45 | 29/04/2569 | นายจื้อ-เจ๋อ เยน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจื้อ-เจ๋อ เยน กรรมการบริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ของตนเมื่อวันที่ 3 กันยายน 2564 นายจื้อ-เจ๋อ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 กันยายน 2564 แต่นายจื้อ-เจ๋อ จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2569 โดยปรับเป็นเงิน 41,100.00 บาท | |
| 46 | 29/04/2569 | นายหวัง วนาไพรสณฑ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายหวัง วนาไพรสณฑ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการ บริษัท แอ็พพลาย ดีบี จำกัด (มหาชน) ("ADB") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ADB ของตนเมื่อวันที่ 24 สิงหาคม 2564 และวันที่ 19 กันยายน 2566 นายหวังจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 สิงหาคม 2564 และวันที่ 22 กันยายน 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายหวังจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 3 กันยายน 2564 และวันที่ 29 กันยายน 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2569 โดยปรับเป็นเงิน 44,950.00 บาท | |
| 47 | 29/04/2569 | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ THL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวิจิตร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิจิตรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ THL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 48 | 29/04/2569 | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ THL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
แต่นายวิจิตร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิจิตรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ THL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ล่าช้า
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 49 | 29/04/2569 | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ THL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวิจิตร ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิจิตร
จึงต้องรับผิดในความผิดที่ THL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้า
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2569 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท | |
| 50 | 29/04/2569 | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2565 แต่ THL นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 51 | 29/04/2569 | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่
31 มีนาคม 2565 แต่ THL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2569 โดยปรับเป็นเงิน 82,800.00 บาท | |
| 52 | 29/04/2569 | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ("THL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2565 แต่ THL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต.
เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2569 โดยปรับเป็นเงิน 95,400.00 บาท | |
| 53 | 29/04/2569 | นายสุธี สิมะกุลธร | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุธี สิมะกุลธร ดำรงตำแหน่งรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสุธีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสุธีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2569 โดยปรับเป็นเงิน 37,500.00 บาท | |
| 54 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 55 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 56 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 57 | 29/04/2569 | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐิติศักดิ์ สิมะกุลธร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายฐิติศักดิ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายฐิติศักดิ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท | |
| 58 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 59 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 51,300.00 บาท | |
| 60 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 61 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2567 แต่ KKC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท | |
| 62 | 29/04/2569 | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กุลธรเคอร์บี้ จำกัด (มหาชน) ("KKC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ KKC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 เมื่อวันที่ 25 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2569 โดยปรับเป็นเงิน 56,250.00 บาท | |
| 63 | 28/04/2569 | วรรณภัทร ศิวการตรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ที่ ทลธ.8/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3, ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ | 88/2569 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/04/2569 ถึงวันที่ 27/04/2579 |
| 64 | 28/04/2569 | สุนทร ธรรมเสตุ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ที่ ทลธ.8/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้และขอใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายเพื่อตนเอง โดยผู้ลงทุนยินยอม | 87/2569 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/04/2569 ถึงวันที่ 27/04/2573 |
| 65 | 10/04/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ โดยเปรียบเทียบเป็นคำสั่งพิเศษ ที่ 2/2569 ลงวันที่ 29 เมษายน 2569 | |
| 66 | 09/04/2569 | นายจอห์น เอ็ดเวอร์ด แม็คคอช | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจอห์น เอ็ดเวอร์ด แม็คคอช ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ บริษัท กรีนเทค เวนเจอร์ส จำกัด (มหาชน) ("GTV") โดยในวันที่ 1 ธันวาคม 2564 นายจอห์นได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GTV ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายจอห์นมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 มิถุนายน 2565 แต่นายจอห์นได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 67 | 03/04/2569 | นายวิเชียร ลัคนาทิน | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิเชียร ลัคนาทิน กรรมการ
(ขณะเกิดเหตุ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ
กำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่
ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 73/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 68 | 03/04/2569 | นายประสงค์ หาญปิยวัฒนสกุล | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประสงค์ หาญปิยวัฒนกุล
กรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX
ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาด
ทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 72/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 69 | 03/04/2569 | นายโกวิท เกิดศิริรักษ์ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโกวิท เกิดศิริรักษ์ กรรมการ
(ขณะเกิดเหตุ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 70 | 03/04/2569 | นายธวัธวงศ์ พลินสุต | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธวัธวงศ์ พลินสุต กรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 71 | 03/04/2569 | นายธีร ชุติวราภรณ์ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธีร ชุติวราภรณ์ กรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 72 | 03/04/2569 | นายขจรเกียรติ อรุณไพโรจนกุล | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายขจรเกียรติ อรุณไพโรจนกุล กรรมการตรวจสอบ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 73 | 03/04/2569 | นายกิตติศักดิ์ ชนกมาตุ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกิตติศักดิ์ ชนกมาตุ ประธานกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 74 | 03/04/2569 | นายสูนทอน จันทะวง | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสูนทอน จันทะวง รองประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 75 | 03/04/2569 | นายเอกกะพัน พะพิทัก | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเอกกะพัน พะพิทัก ประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("ALPHAX") ต้องรับผิดกรณี ALPHAX ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณี ALPHAX นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 76 | 03/04/2569 | บริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน) | 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อัลฟ่า ดิวิชั่นส์ จำกัด (มหาชน)
นำเงินที่ได้รับจาการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่บุคคลในวงจำกัด ไปใช้ไม่เป็นตามวัตถุประสงค์ที่ระบุในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นที่ขออนุมัติการออกและเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2569 โดยปรับเป็นเงิน 65,600.00 บาท | |
| 77 | 03/04/2569 | นายวิสิษฐ์ มาลัยศิริรัตน์ | 300 ประกอบ 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิสิษฐ์ มาลัยศิริรัตน์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แมกโนเลีย ควอลิตี้ ดีเวล็อปเม้นต์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("MQDC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ MQDC นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ไปใช้ให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์การใช้เงินที่เปิดเผยไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน แต่นายวิสิษฐ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายวิสิษฐ์จึงต้องรับผิดกรณี MQDC ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2569 โดยปรับเป็นเงิน 421,800.00 บาท | |
| 78 | 03/04/2569 | บริษัท แมกโนเลีย ควอลิตี้ ดีเวล็อปเม้นต์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 35 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกโนเลีย ควอลิตี้ ดีเวล็อปเม้นต์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("MQDC") นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ไปใช้ไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์การใช้เงินที่เปิดเผยไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2569 โดยปรับเป็นเงิน 421,800.00 บาท | |
| 79 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2568 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 3,240,000.00 บาท | |
| 80 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ได้จัดทำและยื่นแบบรายงาน NC-3 รอบครึ่งปีแรกของปี 2568 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2568 แต่ บจก. คอยน์ดี ไม่ได้ดำเนินการจนถึงวันที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 372,000.00 บาท | |
| 81 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2568 จนถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงาน และบุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอต่อการประกอบธุรกิจ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 564,000.00 บาท | |
| 82 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 29 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2568 จนถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุ เป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล แต่งตั้งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 514,000.00 บาท | |
| 83 | 03/04/2569 | บริษัท คอยน์ดี จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ขณะเกิดเหตุเป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2567 ต่อสำนักงานภายใน 4 เดือน นับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัทภายในระยะเวลาดังกล่าว คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2568 แต่ บจก. คอยน์ดี จัดส่งงบการเงินประจำรอบปี 2567 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 กันยายน 2568 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัท จนกระทั่ง บจก. คอยน์ดี ถูกเพิกถอนใบอนุญาต | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 269,000.00 บาท | |
| 84 | 03/04/2569 | นางสาวณีรนุช โกศลธนุรเวทย์ | 94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวณีรนุช โกศลธนุรเวทย์ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด ("Merkle") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าของ Merkle ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2565 จนถึงวันที่ 21 เมษายน 2568 Merkle ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีบัญชีเงินฝากที่ใช้ฝากเงินของลูกค้าเป็นบัญชีภายใต้ชื่อของบริษัทโดยไม่ได้ระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นการดำเนินการโดยบริษัทเพื่อประโยชน์ของลูกค้า จำนวน 11 บัญชี | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2569 โดยปรับเป็นเงิน 389,000.00 บาท | |
| 85 | 03/04/2569 | บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด | 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2565 จนถึงวันที่ 21 เมษายน 2568 บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด ("Merkle") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีบัญชีเงินฝากที่ใช้ฝากเงินของลูกค้าเป็นบัญชีภายใต้ชื่อของบริษัทโดยไม่ได้ระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นการดำเนินการโดยบริษัทเพื่อประโยชน์ของลูกค้า จำนวน 11 บัญชี | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2569 โดยปรับเป็นเงิน 389,000.00 บาท | |
| 86 | 03/04/2569 | นายอัฏฐ์ ทองใหญ่ อัศวานันท์ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายอัฏฐ์ ทองใหญ่ อัศวานันท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด ("ERX") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ERX ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 25 เมษายน 2568 วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 และวันที่ 28 มิถุนายน 2568 ERX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ตรวจสอบวงเงินก่อนทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ เพื่อให้มั่นใจว่ายังคงอยู่ภายในวงเงินที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน จึงทำให้มีการทำธุรกรรมเกินวงเงินดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2569 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 87 | 03/04/2569 | บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | วันที่ 25 เมษายน 2568 วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 และวันที่ 28 มิถุนายน 2568 บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ตรวจสอบวงเงินก่อนทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ เพื่อให้มั่นใจว่ายังคงอยู่ภายในวงเงินที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน จึงทำให้มีการทำธุรกรรมเกินวงเงินดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2569 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 88 | 02/04/2569 | บริษัท เอ็กซ์มิกซ์ จำกัด | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2568 บริษัท เอ็กซ์มิกซ์ จำกัด (''บจก. เอ็กซ์มิกซ์'') ซึ่งเป็นเจ้าของเว็บไซต์ https://www.exmix.co และ https://wallet.exmix.io/ ได้ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่า พร้อมจะให้บริการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของบริษัทเป็นทางค้าปกติ ซึ่งเป็นการกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นอกจากนี้ บจก. เอ็กซ์มิกซ์ ยังชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้ประชาชนมาใช้บริการของบริษัททางเว็บไซต์ดังกล่าวผ่านโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย อันเข้าข่ายเป็นผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 070/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 89 | 02/04/2569 | นายชัชพล ศักดิ์ฤชารัตน์ | 94 ประกอบ 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายชัชพล ศักดิ์ฤชารัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็กซ์มิกซ์ จำกัด (''บจก. เอ็กซ์มิกซ์'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบจก. เอ็กซ์มิกซ์ ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2568 บจก. เอ็กซ์มิกซ์ ซึ่งเป็นเจ้าของเว็บไซต์ https://www.exmix.co และ https://wallet.exmix.io/ ได้ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่า พร้อมจะให้บริการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของบริษัทเป็นทางค้าปกติ ซึ่งเป็นการกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นอกจากนี้ บจก. เอ็กซ์มิกซ์ ยังชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้ประชาชนมาใช้บริการของบริษัททางเว็บไซต์ดังกล่าวผ่านโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย อันเข้าข่ายเป็นผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นายชัชพลจึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ บจก. เอ็กซ์มิกซ์ | 070/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 90 | 31/03/2569 | นายนันทวัฒน์ สำรวญหันต์ | 287 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนันทวัฒน์ สำรวญหันต์ ผู้สอบบัญชีของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ปฏิบัติงานสอบบัญชีสำหรับการตรวจสอบงบการเงินประจำปี 2564 ของ STARK และบริษัทย่อยที่มีสาระสำคัญต่องบการเงินรวม 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (PDITL) และบริษัท อดิสรสงขลา จำกัด (ADS) ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชี เป็นปัจจัยเอื้อให้เกิดการทุจริตใน STARK และบริษัทย่อย และการตกแต่งงบการเงินของ STARK | 67/2569 | กล่าวโทษ | | |
| 91 | 24/03/2569 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ได้ให้บริการ Crypto Dust ซึ่งเป็นบริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของ Bitazza เอง เป็นทางค้าปกติโดยเก็บค่าธรรมเนียม โดยไม่ปรากฏข้อมูลว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายไปที่ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอื่นใด และเป็นการกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการกระทำที่เข้าข่ายการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นอกจากนี้ ยังพบด้วยว่า Bitazza ได้ร่วมกับ บริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด ("FreedomVerse") ให้บริการผลิตภัณฑ์ Freedom Card โดยมีการรับซื้อสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อแลกเปลี่ยนเป็นเงินสดสำหรับเติมลง Freedom Card และเชิญชวนบุคคลเข้ามาใช้บริการผ่านบัญชี Facebook ของ Bitazza ซึ่งเป็นการแสดงเจตนาว่าจะให้บริการแก่ลูกค้าเป็นการทั่วไป เป็นทางค้าปกติโดยมีค่าธรรมเนียมในการแลกเปลี่ยน ทั้งนี้ ไม่ปรากฏข้อมูลว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายไปที่ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอื่นใด และเป็นการกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ Bitazza และ FreedomVerse จึงเป็นการร่วมกันกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 061/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 92 | 24/03/2569 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 ประกอบ 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ Bitazza ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กรณีให้บริการ Crypto dust และร่วมกับ บริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กรณีให้บริการผลิตภัณฑ์ Freedom Card นายกวินจึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับ Bitazza | 061/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 93 | 24/03/2569 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 ประกอบ 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ Bitazza ร่วมกับบริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กรณีให้บริการผลิตภัณฑ์ Freedom Card นายธนวัตจึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับ Bitazza | 061/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 94 | 24/03/2569 | บริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด ("FreedomVerse") ได้ร่วมกับ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ให้บริการผลิตภัณฑ์ Freedom Card โดยมีการกระทำที่เป็นการรับซื้อสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อแลกเปลี่ยนเป็นเงินสดสำหรับเติมลง Freedom Card และเชิญชวนบุคคลเข้ามาใช้บริการผ่านบัญชี Facebook ของ Bitazza ซึ่งเป็นการแสดงเจตนาว่าจะให้บริการแก่ลูกค้าเป็นการทั่วไป เป็นทางค้าปกติ โดยมีค่าธรรมเนียมในการแลกเปลี่ยน ทั้งนี้ ไม่ปรากฏข้อมูลว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายไปที่ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอื่นใด และเป็นการกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ FreedomVerse และ Bitazza เป็นการร่วมกันกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 061/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 95 | 24/03/2569 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 ประกอบ 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา และนายวี เกียรติ เควิ่น เฮง กรรมการของบริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด ("FreedomVerse") และเป็นผู้ลงนามในสัญญาระหว่างบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และ FreedomVerse เป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ FreedomVerse ในขณะเกิดเหตุ ได้สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ FreedomVerse ร่วมกับ Bitazza ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กรณีให้บริการผลิตภัณฑ์ Freedom Card นายกวิน และนายวี เกียรติ เควิ่น เฮง จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับ FreedomVerse | 061/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 96 | 24/03/2569 | นายวี เกียรติ เควิ่น เฮง | 94 ประกอบ 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา และนายวี เกียรติ เควิ่น เฮง กรรมการของบริษัท ฟรีดอมเวิร์ส จำกัด ("FreedomVerse") และเป็นผู้ลงนามในสัญญาระหว่างบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และ FreedomVerse เป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ FreedomVerse ในขณะเกิดเหตุ ได้สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ FreedomVerse ร่วมกับ Bitazza ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กรณีให้บริการผลิตภัณฑ์ Freedom Card นายกวิน และนายวี เกียรติ เควิ่น เฮง จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับ FreedomVerse | 061/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 97 | 19/03/2569 | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2567 (2) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2567 (3) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญรายปี 2567 (4) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงินรายปี 2567 และ (5) รายงานประจำปี 2567 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 98 | 19/03/2569 | นายอรรถพล วัชระไพโรจน์ | 300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอรรถพล วัชระไพโรจน์ ในขณะเกิดเหตุ เป็นผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK มิได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2567 (2) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2567 (3) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญรายปี 2567 (4) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงินรายปี 2567 และ (5) รายงานประจำปี 2567 (แบบ 56-2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 99 | 10/03/2569 | นายปกรณ์ มงคลธาดา | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2564 – 25 มกราคม 2565 ซึ่งเป็นช่วงเวลาก่อนที่ AQUA จะเปิดเผยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่ AQUA จะอนุมัติจำหน่ายหุ้นสามัญในบริษัทย่อยของ AQUA ให้กับบริษัท แพลน บี มีเดีย จำกัด (มหาชน) (PLANB) และจะอนุมัติซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของ PLANB ซึ่งส่งผลด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น AQUA และผู้ลงทุนทั่วไปไม่อาจคาดการณ์ได้ นายปกรณ์ ซึ่งขณะนั้นเป็น
กรรมการของ AQUA ที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในดังกล่าวได้ซื้อหุ้น AQUA โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ AQUA จะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 26 มกราคม 2565 เวลา 07.48 น. | 55/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/03/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 100 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด | 117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิด บริลเลียนท์ พลัส ฟันด์ (BPLUS-M) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดย ณ วันที่ 30 พฤศจิกายน 2567 มีสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีต่ำกว่าที่ประกาศและโครงการกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2569 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 101 | 09/03/2569 | นายลี หยวน ตั๊ก | 300 ประกอบ 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายลี หยวน ตั๊ก ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ปัจจุบัน คือ บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("PHS") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PHS ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี PHS ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยไม่ได้แจ้งให้สำนักงานทราบ ต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 46 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2569 โดยปรับเป็นเงิน 352,800.00 บาท | |
| 102 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ พี โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("PHS") ในขณะกระทำผิด ชื่อว่า บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐาะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยไม่ได้แจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") ทราบ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2569 โดยปรับเป็นเงิน 352,800.00 บาท | |
| 103 | 09/03/2569 | นางสาวเบญจมาภรณ์ โปตระนันท์ | 300 ประกอบ 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเบญจมาภรณ์ โปตระนันท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายการตลาด
บริการธุรกิจหลักทรัพย์ของธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BAY ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี BAY ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันในระหว่างที่หลักประกันอยู่ในความดูแล นางสาวเบจมาภรณ์จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 46 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2569 โดยปรับเป็นเงิน 127,500.00 บาท | |
| 104 | 09/03/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2569 โดยปรับเป็นเงิน 62,250.00 บาท | |
| 105 | 09/03/2569 | นางศิริญา เทพเจริญ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางศิริญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางศิริญาจึงต้องรับผิดกรณี WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2569 โดยปรับเป็นเงิน 49,800.00 บาท | |
| 106 | 09/03/2569 | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WMA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2569 โดยปรับเป็นเงิน 62,250.00 บาท | |
| 107 | 09/03/2569 | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio)ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WMA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2569 โดยปรับเป็นเงิน 49,800.00 บาท | |
| 108 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NOVA เมื่อวันที่ 23 กันยายน 2567 จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 กันยายน 2567 แต่นางสาวปาลีรัฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 81,600.00 บาท | |
| 109 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 23 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม มีการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") 3 รายการ อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น NOVA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 กันยายน 2567 วันที่ 2 ตุลาคม 2567 และวันที่ 3 ตุลาคม 2567 แต่นายสมโภชน์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2567 วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2568 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 120,200.00 บาท | |
| 110 | 09/03/2569 | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปาลีรัฐ ปานบุญห้อม ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2567 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นางสาวปาลีรัฐ มีหน้าที่ต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และต้องยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นางสาวปาลีรัฐ ไม่ได้รายงานแบบ 246-2 พร้อมทั้งไม่ได้ยื่นแบบ 247-3 และแบบ 247-4 ดังกล่าว จึงเป็นการมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต่อมา นางสาวปาลีรัฐ ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2569 โดยปรับเป็นเงิน 391,500.00 บาท | |
| 111 | 09/03/2569 | นางสาวสิริลักษณ์ อรุณเนตรทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นางสาวสิริลักษณ์ อรุณเนตรทอง ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นางสาวสิริลักษณ์ รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 112 | 09/03/2569 | นายชัยวิทย์ อรุณเนตรทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นายชัยวิทย์ อรุณเนตรทอง ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นายชัยวิทย์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 113 | 09/03/2569 | SOTUS and FAITH 1 LIMITED | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 SOTUS and FAITH 1 LIMITED ("SOTUS") ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่ SOTUSรายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 114 | 09/03/2569 | บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2567 บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด ขายหุ้นบริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 2 กรกฎาคม 2567 แต่บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2569 โดยปรับเป็นเงิน 10,600.00 บาท | |
| 115 | 09/03/2569 | บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่บริษัท เอสพีบีแอล โฮลดิ้ง จำกัด รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 116 | 09/03/2569 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมโภชน์ อาหุนัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") ในขณะเกิดเหตุ เมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2567 SOTUS amp; FAITH #1 LIMITED ("SOTUS") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายสมโภชน์
ถือเกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดและเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ SOTUS ได้ทำการซื้อหุ้น EA
นายสมโภชน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 3 กรกฎาคม 2567 แต่นายสมโภชน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2569 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท | |
| 117 | 09/03/2569 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2567 นายสมโภชน์ อาหุนัย ร่วมกันกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย กระทำร่วมกัน (Concert party) ถือครองหุ้น EA อันเป็นผลให้มีการถือครองหุ้น EA ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จึงมีหน้าที่รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2567 แต่นายสมโภชน์รายงานแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 118 | 09/03/2569 | นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) (LANNA) และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) (TAE) และเอกสารอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกบริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด ในการจัดทำและยื่นแบบ 246-2 และแบบ 247-3 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2569 โดยปรับเป็นเงิน 137,333.32 บาท | |
| 119 | 09/03/2569 | บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) (LANNA) และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) (TAE) และเอกสารอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกบริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด ในการจัดทำและยื่นแบบ 246-2 และแบบ 247-3 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2569 โดยปรับเป็นเงิน 137,333.32 บาท | |
| 120 | 09/03/2569 | บริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซันไรส์ อิคิวตี้ จำกัด("Sunrise") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ลานนารีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) ("LANNA") และบริษัท ไทย อะโกร เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("TAE") โดยผ่านนิติบุคคลอื่น (chain principle) เป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 และร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณี โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ("แบบ 246-2") และยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ("แบบ 247-3") ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 247 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2569 โดยปรับเป็นเงิน 206,000.00 บาท | |
| 121 | 09/03/2569 | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นายภาคิณจึงมีหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ NUT ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 กรกฎาคม 2568 แต่นายภาคิณได้รายงานแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2568 จึงเป็นการรายงานแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2569 โดยปรับเป็นเงิน 53,100.00 บาท | |
| 122 | 09/03/2569 | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ นายภาคิณมีหน้าที่ต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และต้องยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นายภาคิณไม่ได้รายงานแบบ 246-2 พร้อมทั้งยื่นแบบ 247-3 และแบบ 247-4 ดังกล่าว จึงเป็นการมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต่อมา นายภาคิณได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 50 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2569 โดยปรับเป็นเงิน 231,000.00 บาท | |
| 123 | 09/03/2569 | นายทรรศิน จงอัศญากุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรรศิน จงอัศญากุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท บริษัท ที เอ็นจิเนียร์ริ่ง คอร์เปอร์เรชั่น จำกัด (มหาชน) ("T") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท พีเอสจี คอร์เปอร์เรชั่น จำกัด (มหาชน) (PSG)) และมีนางสาวบุญธิดา เจริญสวัสดิ์ เป็นคู่สมรส โดยนางสาวบุญธิดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ T เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2564 นายทรรศินจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 กันยายน 2564 แต่นายทรรศิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 124 | 09/03/2569 | นายสุพันธุ์ มงคลสุธี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุพันธุ์ มงคลสุธี ประธานกรรมการบริหารและประธานกรรมการบริษัท ที.เค.เอส. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("TKS") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKS เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2564 นายสุพันธุ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 กันยายน 2564 แต่นายสุพันธุ์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 125 | 09/03/2569 | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 และ (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 126 | 09/03/2569 | นายอรรถพล วัชระไพโรจน์ | 300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอรรถพล วัชระไพโรจน์ ในขณะเกิดเหตุ เป็นผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK มิได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 และ (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 127 | 27/02/2569 | นายสุธี ศิริพรพิทักษ์ | 244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2564 (ช่วงการซื้อขายภาคบ่าย) ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2564 นายสุธี ศิริพรพิทักษ์ ร่วมกับนายพีรณัฐ ศิริพรพิทักษ์ สร้างราคาหุ้นบริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (RPC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายของหุ้น RPC | 49/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/02/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 128 | 23/02/2569 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 (3) งบการเงินประจำปี 2567 และ (4) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 129 | 23/02/2569 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 (3) งบการเงินประจำปี 2567 และ (4) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 130 | 20/02/2569 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Bitazza International Limited ("Bitazza Global") และบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีค่าธรรมเนียม รวมทั้งมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้ประชาชนมาใช้บริการของ Bitazza Global ผ่านทางโซเชียลมีเดียของ Bitazza เป็นภาษาไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2566 โดยมีการให้สิทธิแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ที่พำนักในประเทศไทยเท่านั้น และยังมีการอ้างอิงหน่วยงานภาครัฐของประเทศไทยในข้อกำหนดและเงื่อนไขการใช้บริการระหว่าง Bitazza Global กับลูกค้า นอกจากนี้ Bitazza ได้เปิดช่องทางให้ประชาชนเข้าใช้บริการ Bitazza Global ผ่านเว็บไซต์และแอปพลิเคชันของ Bitazza และเมื่อลูกค้าสมัครใช้บริการ Bitazza จะเป็นการเปิดใช้บัญชีของ Bitazza Global โดยไม่ต้องยืนยันตัวตนอีกครั้ง อีกทั้ง Bitazza มีการให้บริการระบบงานสำคัญแก่ Bitazza Global ด้วย การกระทำของ Bitazza Global และ Bitazza เป็นการร่วมกันกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 046/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 131 | 20/02/2569 | Bitazza International Limited | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Bitazza International Limited ("Bitazza Global") และบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีค่าธรรมเนียม รวมทั้งมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้ประชาชนมาใช้บริการของ Bitazza Global ผ่านทางโซเชียลมีเดียของ Bitazza เป็นภาษาไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2566 โดยมีการให้สิทธิแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ที่พำนักในประเทศไทยเท่านั้น และยังมีการอ้างอิงหน่วยงานภาครัฐของประเทศไทยในข้อกำหนดและเงื่อนไขการใช้บริการระหว่าง Bitazza Global กับลูกค้า นอกจากนี้ Bitazza ได้เปิดช่องทางให้ประชาชนเข้าใช้บริการ Bitazza Global ผ่านเว็บไซต์และแอปพลิเคชันของ Bitazza และเมื่อลูกค้าสมัครใช้บริการ Bitazza จะเป็นการเปิดใช้บัญชีของ Bitazza Global โดยไม่ต้องยืนยันตัวตนอีกครั้ง อีกทั้ง Bitazza มีการให้บริการระบบงานสำคัญแก่ Bitazza Global ด้วย การกระทำของ Bitazza Global และ Bitazza เป็นการร่วมกันกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 046/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 132 | 20/02/2569 | นายนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ Bitazza ร่วมกับ Bitazza International Limited ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นายกวินจึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ Bitazza | 046/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 133 | 20/02/2569 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ Bitazza ร่วมกับ Bitazza International Limited ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นายธนวัตจึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ Bitazza | 046/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 134 | 19/02/2569 | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 (2) งบการเงินประจำปี 2567 และ (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 135 | 19/02/2569 | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ | 300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี JKN ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 (2) งบการเงินประจำปี 2567 และ (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 136 | 19/02/2569 | นางสาวพิมพ์วรรณ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและกรรมการของ AIE เข้าร่วมประชุมรายงานผลการดำเนินงานประจำเดือนของ AIE
ครั้งที่ 3/2564 เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2564 และเป็นผู้จัดซื้อวัตถุดิบที่ใช้ในการผลิตน้ำมัน B100 อีกทั้งยังมีสิทธิเข้าถึงระบบงานทุกระบบของ AIE จึงเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน
ผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AIE ที่มีกำไรสุทธิ 110.64 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 4 ปี 2563) และลดลงอย่างมีนัยสำคัญ
เมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบ
ต่อราคาหุ้น AIE และในวันที่ 29 มีนาคม 2564 ท่านได้ขายหุ้น AIE จำนวน 4,500,000 หุ้น
ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น. | 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/02/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 450,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 517,500.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2569 ถึงวันที่ 18/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 109,352.00 บาท | |
| 137 | 18/02/2569 | ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2568 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ปฏิบัติหน้าที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ในลักษณะที่มีผลประโยชน์ขัดแย้ง (Conflict of Interest) กับผู้ออกหุ้นกู้ กล่าวคือ BBL
มีการถือหุ้นในผู้ออกหุ้นกู้ เกินกว่าร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการของผู้ออกหุ้นกู้ ผ่านบริษัทที่มีกรรมการเป็นบุคคลเดียวกันกับ BBL | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2569 โดยปรับเป็นเงิน 6,783,600.00 บาท | |
| 138 | 18/02/2569 | นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจันทิรา โชตินันทเศรษฐ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ JCT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางจันทิรา ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางจันทิรา จึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCT จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 139 | 18/02/2569 | บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แจ๊กเจียอุตสาหกรรม (ไทย) จำกัด (มหาชน) ("JCT") จัดทำและนำส่ง
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 4 เมษายน 2568 แต่ JCT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 140 | 18/02/2569 | นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ IHLจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายองอาจ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายองอาจจึงต้องรับผิดในความผิดที่ IHL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 141 | 18/02/2569 | บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) ("IHL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ IHL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 142 | 18/02/2569 | นายชยพล หรรรุ่งโรจน์ | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชยพล หรรรุ่งโรจน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชยพลไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชยพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ALT จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท | |
| 143 | 18/02/2569 | บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อัลติจูด ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("ALT") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ALT นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 5 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินปี 2566 และรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2569 โดยปรับเป็นเงิน 79,800.00 บาท | |
| 144 | 18/02/2569 | นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพนธ์ ชินอุดมทรัพย์ ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประพนธ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายประพนธ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 145 | 18/02/2569 | บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดับบลิวเอชเอ ยูทิลิตี้ส์ แอนด์ พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("WHAUP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ WHAUP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 146 | 18/02/2569 | นายสันติ วิทยาพิภพสกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ วิทยาพิภพสกุล ผู้อำนวยการศูนย์ปฏิบัติการด้านบัญชีการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสันติจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,000.00 บาท | |
| 147 | 18/02/2569 | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน) ("CPF") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CPF จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2569 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 148 | 18/02/2569 | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา | 283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์กระทำการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2569 โดยปรับเป็นเงิน 150,000.00 บาท | |
| 149 | 18/02/2569 | บริษัทบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง")
ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวมไม่รัดกุมเพียงพอ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2569 โดยปรับเป็นเงิน 2,013,000.00 บาท | |
| 150 | 18/02/2569 | นายสิโรตม์ สิงห์คำ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 255,000.00 บาท | |
| 151 | 18/02/2569 | นายสิโรตม์ สิงห์คำ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสิโรตม์ สิงห์คำ ขณะเกิดเหตุ เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท คอยน์ดี จำกัด ("บจก. คอยน์ดี") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คอยน์ดี ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คอยน์ดี ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ได้มีหนังสือแจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิพร้อมด้วยสาเหตุ ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 156,000.00 บาท | |
| 152 | 22/01/2569 | นายปรีชา ใคร่ครวญ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายปรีชา ใคร่ครวญ กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 195/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ 22/01/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | |
| 153 | 22/01/2569 | นายศรายุทธ คงอ่ำ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายศรายุทธ คงอ่ำ กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 195/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ 22/01/2569 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | |
| 154 | 20/01/2569 | พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่พลตำรวจโท จารักษ์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ พลตำรวจโท จารักษ์ จึงต้องรับผิดในความผิดที่ บมจ. ศิครินทร์ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 155 | 20/01/2569 | บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) (“บมจ. ศิครินทร์”) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี / รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในที่ 31 มีนาคม 2568 แต่ บมจ. ศิครินทร์ ได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2567 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2568 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 156 | 20/01/2569 | นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐพศิน เชฎฐ์อุดมลาภ รักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") หน้าที่กำกับดูแลให้ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน
ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
แต่นายณัฐพศินไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายณัฐพศินจึงต้องรับผิดในความผิดที่ STELLA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2
ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2569 โดยปรับเป็นเงิน 287,400.00 บาท | |
| 157 | 20/01/2569 | บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สเตลล่า เอ็กซ์ จำกัด (มหาชน) ("STELLA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 STELLA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา STELLA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2569 โดยปรับเป็นเงิน 359,250.00 บาท | |
| 158 | 20/01/2569 | นางสาวสมพิศ แสนเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสมพิศ แสนเรือง รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ กลุ่มงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมพิศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมพิศจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 159 | 20/01/2569 | บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีพีซี เพาเวอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TPCH") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ TPCH จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 160 | 20/01/2569 | นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพรภัสสร ชัยภิญโญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพรภัสสรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพรภัสสรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ NOVA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 161 | 20/01/2569 | บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โนวา เอมไพร์ จำกัด (มหาชน) ("NOVA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 NOVA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา NOVA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 162 | 20/01/2569 | นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุทธิพร หินฤทธิ์ ประธานเจ้าหน้าที่สายการเงินและบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสุทธิพรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสุทธิพรจึงต้องรับผิดในความผิดที่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 163 | 20/01/2569 | บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริชี่ เพลซ 2002 จำกัด (มหาชน) ("RICHY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ RICHY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 164 | 20/01/2569 | นายเสรี สินธุอัสว์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเสรี สินธุอัสว์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเสรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายเสรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 165 | 20/01/2569 | บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ลลิล พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("LALIN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ LALIN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 166 | 20/01/2569 | นายบุญ ชุน เกียรติ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญ ชุน เกียรติ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญจึงต้องรับผิดในความผิดที่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 167 | 20/01/2569 | บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชีวาทัย จำกัด (มหาชน) ("CHEWA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 168 | 20/01/2569 | นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพนิตาภรณ์ วงษ์ประกอบ กรรมการและผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงิน และการบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวพนิตาภรณ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวพนิตาภรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 169 | 20/01/2569 | บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บริทาเนีย จำกัด (มหาชน) ("BRI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ BRI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2569 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 170 | 20/01/2569 | นางประไพวรรณ ลิมทรง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางประไพวรรณ ลิมทรง กรรมการ บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("BLA")
โดยคู่สมรสของนางประไพวรรณได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BLA เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2564 นางประไพวรรณ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มกราคม 2565 แต่นางประไพวรรณ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2569 โดยปรับเป็นเงิน 75,800.00 บาท | |
| 171 | 20/01/2569 | นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมานิดา ซินเมอร์แมน กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท บิซิเนส ออนไลน์ จำกัด (มหาชน) ("BOL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BOL ของตนเอง เมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวมานิดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กันยายน 2564 แต่นางสาวมานิดาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,150.00 บาท | |
| 172 | 20/01/2569 | นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกัลกุล ดำรงปิยวุฒิ์ ประธานกรรมการ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("GUNKUL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GUNKUL ของตนเอง ในช่วงระหว่างวันที่ 14 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 นายกัลกุลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 22 กรกฎาคม 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายกัลกุลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2569 โดยปรับเป็นเงิน 40,950.00 บาท | |
| 173 | 20/01/2569 | นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศิริศักดิ์ วิริยะมั่นพงศ์ รองกรรมการผู้จัดการ บริษัท อินฟอร์เมชั่น แอนด์ คอมมิวนิเคชั่น เน็ทเวิร์คส จำกัด (มหาชน) ("ICN") โดยในวันที่ 13 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายศิริศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ICN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศิริศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 พฤศจิกายน 2564 แต่นายศิริศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2569 โดยปรับเป็นเงิน 16,000.00 บาท | |
| 174 | 20/01/2569 | นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัญชสา กำจายกิตติกุล ผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยและพัฒนา บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) ("MBAX") โดยในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 และระหว่างวันที่ 30 - 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 2 กันยายน 2564 นางสาวอัญชสาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MBAX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวอัญชสาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวอัญชสาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2569 โดยปรับเป็นเงิน 21,400.00 บาท | |
| 175 | 20/01/2569 | นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวศศิรดา สุภาวงศ์ ผู้อำนวยการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า บริษัท โปรเอ็น คอร์ป จำกัด (มหาชน) ("PROEN") โดยในระหว่างวันที่ 19 - 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวศศิรดาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PROEN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวศศิรดาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 แต่นางสาวศศิรดาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2569 โดยปรับเป็นเงิน 20,000.00 บาท | |
| 176 | 20/01/2569 | นายคุณา วิทยฐานกรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคุณา วิทยฐานกรณ์ กรรมการ บริษัท น้ำมันพืชไทย จำกัด (มหาชน) ("TVO") โดยระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2564 นายคุณาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TVO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายคุณาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2564 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นายคุณาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนดเป็นความผิด 9 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2569 โดยปรับเป็นเงิน 130,800.00 บาท | |
| 177 | 20/01/2569 | นายกุดั่น สุขุมานนท์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกุดั่น สุขุมานนท์ กรรมการ บริษัท ศรีสวัสดิ์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("SAWAD") โดยในวันที่ 7 เมษายน 2564 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2568 นายกุดั่นได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SAWAD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายกุดั่นจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 เมษายน 2564 และ 20 พฤษภาคม 2568 ตามลำดับ แต่นายกุดั่นได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2564 และวันที่ 2 กรกฎาคม 2568 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2569 โดยปรับเป็นเงิน 107,100.00 บาท | |
| 178 | 20/01/2569 | นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบรรเทิง ว่องกุศลกิจ กรรมการ บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ("BANPU") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BANPU ของตนเองและของบริษัท อีสท์ สปริง โฮลดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่นายบรรเทิงเป็นผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 30 ในระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2567 นายบรรเทิงนายบรรเทิงจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายบรรเทิงได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 2567 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 12 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2569 โดยปรับเป็นเงิน 119,000.00 บาท | |
| 179 | 20/01/2569 | พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พล.ร.อ. ไกรสร จันทร์สุวานิชย์ ประธานกรรมการ บริษัท วี.แอล. เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด (มหาชน) ("VL") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VL ของตนเอง เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2564 พล.ร.อ. ไกรสร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 6 กันยายน 2564 แต่ พล.ร.อ. ไกรสร ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2569 โดยปรับเป็นเงิน 17,700.00 บาท | |
| 180 | 20/01/2569 | นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุรีรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") โดยในวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 นางสาวสุรีรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุรีรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2564 แต่นางสาวสุรีรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,750.00 บาท | |
| 181 | 20/01/2569 | นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฏฐะวุฒิ เครือประดับ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบบริษัท ดู เดย์ ดรีม จำกัด (มหาชน) ("DDD") โดยในวันที่ 4 มิถุนายน 2564 นายณัฏฐะวุฒิได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ DDD ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายณัฏฐะวุฒิจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 มิถุนายน 2564 แต่นายณัฏฐะวุฒิได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 182 | 20/01/2569 | นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวเอกาญ ปัญญาคำเลิศ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ("INVX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ทำให้ INVX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 22 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2569 โดยปรับเป็นเงิน 311,000.00 บาท | |
| 183 | 20/01/2569 | นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายนิรันดร์ ฟูวัฒนานุกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด (''Gulf Binance'') ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Gulf Binance ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 18 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 26 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 354,000.00 บาท | |
| 184 | 20/01/2569 | นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2564 - 14 พฤศจิกายน 2566
นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ กรรมการผู้จัดการ (ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ) บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ และนายจักรพันธ์ ชาติปรีชา นายณัชชัชพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 16 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 5 พฤษภาคม 2564 และ 13 พฤษภาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 และ 16 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายณัชชัชพงศ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,135,000.00 บาท | |
| 185 | 20/01/2569 | นายยูตะ โคะมะโกะเมะ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายยูตะ โคะมะโกะเมะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็น กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("Z.COMEX") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ Z.COMEX ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 21 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 23 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 319,000.00 บาท | |
| 186 | 20/01/2569 | นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2564 - 16 มีนาคม 2566 นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการ บริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) ("TKN") ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TKN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางพนิดา วิริยะกิจนุกูล นายอิทธิพัทธ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 45 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2565 - 24 พฤศจิกายน 2565 และ (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 18 มกราคม 2566 - 21 มีนาคม 2566 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายอิทธิพัทธ์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2568 และ 17 ธันวาคม 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,046,250.00 บาท | |
| 187 | 19/01/2569 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด (''Coins TH'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2567 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Coins TH ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 30 เมษายน 2568 แต่ Coins TH กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2567 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Coins TH ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 188 | 12/01/2569 | นายชูเกียรติ รุจนพรพจี | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 30 มีนาคม 2565 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2565 นายชูเกียรติ รุจนพรพจี และนางสาวภรัณยา รุจนพรพจี ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เมโทรซิสเต็มส์คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MSC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 334/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/01/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 12/01/2569 ถึงวันที่ 11/12/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/01/2569 ถึงวันที่ 11/11/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/01/2569 ถึงวันที่ 11/11/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,117.00 บาท | |
| 189 | 09/01/2569 | นางสาวสริดา จิตต์เอื้อเฟื้อ | 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวสริดา จิตต์เอื้อเฟื้อ และนายมงคล จันทะราช ร่วมกระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 009/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 190 | 09/01/2569 | นายมงคล จันทะราช | 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวสริดา จิตต์เอื้อเฟื้อ และนายมงคล จันทะราช ร่วมกระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 009/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 191 | 09/01/2569 | นายปิยเมธ โนที | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายปิยเมธ โนที กระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 009/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 192 | 09/01/2569 | นางสาวณัฐชา รุ้งกสัตรา | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวณัฐชา รุ้งกสัตรา กระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 009/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 193 | 09/01/2569 | นางสาวทักษพร ขจรภาพ | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวทักษพร ขจรภาพ กระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 009/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 194 | 09/01/2569 | นายนัฐวุฒิ เตียวสมบูรณ์กิจ | 241 ประกอบมาตรา 241 วรรคสอง (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายนัฐวุฒิ เตียวสมบูรณ์กิจ
ซึ่งมีฐานะเป็นผู้ถือหุ้นของ TFG จำนวนเกินกว่าร้อยละ 5 ของทุน
จดทะเบียน ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงอันมีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น TFG ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป และได้ซื้อหุ้น TFG และ TFG-W1 โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว อันเป็นความผิดจำนวนรวม 2 กระทงความผิด ดังนี้
(1) ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2559 ถึงวันที่ 12 พฤษภาคม 2559 นายนัฐวุฒิ ได้ร่วมกับนายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ซื้อหุ้น TFG โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 1 ปี 2559 ที่มีผลกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมาก
ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (2) ระหว่างวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2559 (ช่วงเช้า) นายนัฐวุฒิ ได้ร่วมกับนายวินัย ซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 2 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้น
อย่างมากที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
| 343/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/01/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท | |
| 195 | 09/01/2569 | นายวุฒิพงศ์ หวังสมบูรณ์ดี (หรือนายวุฒิพงศ์ รัตนานนท์) | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2559 ถึงวันที่ 12 พฤษภาคม 2559 และระหว่างวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2559 (ช่วงเช้า) นายวุฒิพงศ์ หวังสมบูรณ์ดี(หรือนายวุฒิพงศ์ รัตนานนท์) ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวก โดยยินยอมให้
นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ในการซื้อหุ้น TFG หรือซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG
ไตรมาสที่ 1 ปี 2559 หรือผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 2
ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมาก อันเป็นข้อมูลที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหลักทรัพย์ TFG หรือ TFG-W1 ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป อันเป็นความผิดจำนวน 2 กระทงความผิด
| 343/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/01/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท | |
| 196 | 09/01/2569 | นางสาวพนิดา ตรงธรรมกิจ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2559 ถึงวันที่ 12 พฤษภาคม 2559 และระหว่างวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2559 (ช่วงเช้า)
นางสาวพนิดา ตรงธรรมกิจได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวก โดยยินยอมให้นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ในการซื้อหุ้น TFG หรือ ซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 1 ปี 2559 หรือผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาส
ที่ 2 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมาก อันเป็นข้อมูลที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหลักทรัพย์ TFG หรือ TFG-W1 ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป อันเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง
ความผิด | 343/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/01/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท | |
| 197 | 09/01/2569 | นางสาวกัญญารัตน์ ตรงธรรมกิจ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2559 (ช่วงเช้า) นางสาวกัญญารัตน์ ตรงธรรมกิจ ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวก โดยยินยอมให้นายวินัย
เตียวสมบูรณ์กิจ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ในการซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 2 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมาก อันเป็นข้อมูลที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็น
การทั่วไป | 343/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/01/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 198 | 09/01/2569 | นางสาววรนาถ หวังสมบูรณ์ดี | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2559
(ช่วงเช้า) นางสาววรนาถ
หวังสมบูรณ์ดี ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวก โดยยินยอมให้
นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในการซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 2 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมาก อันเป็นข้อมูลที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหลักทรัพย์ TFG และ
TFG-W1 ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป | 343/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/01/2569 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 199 | 07/01/2569 | นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ มาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 200 | 07/01/2569 | นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 201 | 07/01/2569 | นายนพดล ศรีสุวรรณ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายนพดล ศรีสุวรรณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 202 | 07/01/2569 | นายณัฐพงค์ ปัญจศิริวรากุล (นามสกุลเดิม ศรีสุวรรณ) | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายณัฐพงค์ ปัญจศิริวรากุล (นามสกุลเดิม ศรีสุวรรณ) ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 203 | 07/01/2569 | นายภาณุภณ วรพาณี | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายภาณุภณ วรพาณี ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 204 | 07/01/2569 | นางสาวฐิติพร วังไพฑูรย์ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวฐิติพร วังไพฑูรย์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 205 | 07/01/2569 | นายธนกฤต เลิศผาติ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายธนกฤต เลิศผาติ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 206 | 07/01/2569 | นางสาวนิชานันท์ จีรไชยวรโชติ (ชื่อเดิม นางสาวจิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ) | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวนิชานันท์ จีรไชยวรโชติ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 207 | 07/01/2569 | นายพรเทพ วิชัยกุล | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายพรเทพ วิชัยกุล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 208 | 07/01/2569 | นางสาวพัทธ์ธีรา หอมวิไล | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวพัทธ์ธีรา หอมวิไล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 209 | 07/01/2569 | นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 210 | 07/01/2569 | นายปวิช ชัยธรรมกร | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายปวิช ชัยธรรมกร ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 211 | 07/01/2569 | นายตฤณ ถิรธนโภคิน | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายตฤณ ถิรธนโภคิน ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 212 | 07/01/2569 | นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 213 | 07/01/2569 | นายสุรัตน์ อาศิรวาท | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายสุรัตน์ อาศิรวาท ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 214 | 07/01/2569 | นางละออ ตั้งคารวคุณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางละออ ตั้งคารวคุณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 215 | 07/01/2569 | นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 216 | 07/01/2569 | นางสาวพิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวพิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 217 | 07/01/2569 | นายวินิจ มณีนวล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายวินิจ มณีนวล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 218 | 07/01/2569 | นางสาวกนกพัฒน์ โชคธนมณี | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวกนกพัฒน์ โชคธนมณี ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 219 | 07/01/2569 | นางสาวสิริพิชชา มณีวรรณ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นานางสาวสิริพิชชา มณีวรรณ์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 5/2569 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 220 | 29/12/2568 | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 221 | 29/12/2568 | นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 222 | 29/12/2568 | นางสาวรฐา วีระพงษ์ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 223 | 29/12/2568 | นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าวตลาด | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 224 | 29/12/2568 | นายบุญเอื้อ จิตรถนอม | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 225 | 29/12/2568 | นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 226 | 29/12/2568 | บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 227 | 29/12/2568 | นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 228 | 29/12/2568 | นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 229 | 29/12/2568 | นายอาดาม อินสว่าง | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 230 | 29/12/2568 | นายปฏิพล ประวังสุข | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 231 | 29/12/2568 | นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 232 | 29/12/2568 | นายสถาพร โพธิ์ทอง | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 233 | 29/12/2568 | นายสุวิทย์ ชีวะธรรม | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 234 | 29/12/2568 | นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 235 | 29/12/2568 | นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 236 | 29/12/2568 | นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 237 | 29/12/2568 | นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ มาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 341/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 238 | 29/12/2568 | นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 340/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 239 | 29/12/2568 | นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 340/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 240 | 29/12/2568 | นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 340/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 241 | 29/12/2568 | นายสถาพร โพธิ์ทอง | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 340/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 242 | 29/12/2568 | นายสุวิทย์ ชีวะธรรม | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 340/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 243 | 29/12/2568 | นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม | 244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 340/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 244 | 26/12/2568 | นายบุญ วนาสิน | 244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(4) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 245 | 26/12/2568 | นางจารุวรรณ วนาสิน | 244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(6) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 246 | 26/12/2568 | บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 247 | 26/12/2568 | นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 248 | 26/12/2568 | นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 249 | 26/12/2568 | นางสาวศิวิมล จาดเมือง | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 250 | 26/12/2568 | นางสุดจิตร เมืองเกษม | 244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(1) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 251 | 26/12/2568 | พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 252 | 26/12/2568 | นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ | 244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(1)(3) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 253 | 26/12/2568 | นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 254 | 26/12/2568 | นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 255 | 26/12/2568 | นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 256 | 26/12/2568 | นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 257 | 26/12/2568 | นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย | 244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ
ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 338/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 258 | 24/12/2568 | บริษัท ซิซซา กรุ๊ป จำกัด | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซิซซา กรุ๊ป จำกัด ("CISSA") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 7 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 (2) งบการเงินประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ปี 2566 (4) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (5) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (6) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 และ (7) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 259 | 24/12/2568 | นายอรรถนพ พันธุกำเหนิด | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอรรถนพ พันธุกำเหนิด ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซิซซา กรุ๊ป จำกัด ("CISSA") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี CISSA ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 7 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 (2) งบการเงินประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ปี 2566 (4) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (5) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (6) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 และ (7) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 260 | 24/12/2568 | นางจินตนา คงรักษ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจินตนา คงรักษ์ ผู้บริหารสูงสุดทางการเงิน (CFO) ของบริษัท เดซติเนชั่น รีสอร์ทส์ จำกัด ("DR") ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ DR ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางจินตนาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางจินตนาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ DR มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 ดังกล่าวต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 261 | 24/12/2568 | บริษัท เดซติเนชั่น รีสอร์ทส์ จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เดซติเนชั่น รีสอร์ทส์ จำกัด ("DR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ DR มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 262 | 23/12/2568 | บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 263 | 23/12/2568 | นายปุนภพ ปุณณกิติเกษม | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปุนภพ ปุณณกิติเกษม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี APEX ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 264 | 18/12/2568 | นางสาวบุษราภรณ์ จันทร์ชูเชิด | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขต การดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 5(3) 17(1) 18 และ 19(2) | มีความบกพร่องในการทำ due diligence ตามหลักเกณฑ์ การยื่นคำขออนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชนที่ไม่ครบถ้วน โดยขาดความระมัดระวังรอบคอบในประเด็นเกี่ยวกับการกำหนดและติดตามนโยบายการควบคุมภายในที่ใช้ ในการดำเนินงานที่สำคัญ จนเป็นเหตุให้ส่งผลกระทบต่อคุณสมบัติตามความในข้อ 12(3) (ก) ของประกาศ ที่ ทจ. 39/2559 ว่าด้วยการไม่มีเหตุที่ทำให้สงสัยว่าข้อมูล ที่เปิดเผยของบริษัทต่อประชาชนหรือต่อสำนักงานไม่ครบถ้วน ไม่ตรงตามความเป็นจริง ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หรือมีข้อความ ที่อาจทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิด และ ข้อ 12(3) (ค) ของประกาศฉบับเดียวกัน ที่กำหนดว่า การเปิดเผยข้อมูลต้องไม่มีเหตุที่ทำให้สงสัยว่า ผู้ขออนุญาตไม่มีระบบเพียงพอ ที่จะทำให้สามารถจัดทำและเปิดเผยข้อมูลตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดได้อย่างต่อเนื่องและน่าเชื่อถือ | | เปิดเผยการดำเนินการ | กำชับ | เปิดเผยข้อมูลจนถึงวันที่ 31/12/2569 |
| 265 | 18/12/2568 | บริษัท หลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขต การดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 5(3) 17(1) และ 19(2) | มีความบกพร่องในการทำ due diligence ตามหลักเกณฑ์ การยื่นคำขออนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชนที่ไม่ครบถ้วน โดยขาดความระมัดระวังรอบคอบในประเด็นเกี่ยวกับการกำหนดและติดตามนโยบายการควบคุมภายในที่ใช้ ในการดำเนินงานที่สำคัญ จนเป็นเหตุให้ส่งผลกระทบต่อคุณสมบัติตามความในข้อ 12(3) (ก) ของประกาศ ที่ ทจ. 39/2559 ว่าด้วยการไม่มีเหตุที่ทำให้สงสัยว่าข้อมูล ที่เปิดเผยของ บริษัทต่อประชาชนหรือต่อสำนักงานไม่ครบถ้วน ไม่ตรงตามความเป็นจริง ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หรือมีข้อความ ที่อาจทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิด และ ข้อ 12(3) (ค) ของประกาศฉบับเดียวกัน ที่กำหนดว่า การเปิดเผยข้อมูลต้องไม่มีเหตุที่ทำให้สงสัยว่า ผู้ขออนุญาตไม่มีระบบเพียงพอ ที่จะทำให้สามารถจัดทำและเปิดเผยข้อมูลตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดได้อย่างต่อเนื่องและน่าเชื่อถือ | | เปิดเผยการดำเนินการ | กำชับ | เปิดเผยข้อมูลจนถึงวันที่ 31/12/2569 |
| 266 | 16/12/2568 | นายโชษิต เดชวนิชยนุมัติ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบ
ที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 18 ประกอบข้อ 17(1)
ข้อ 19(2) และ (3) | มีความบกพร่องในการทำ due diligence ในเรื่องที่มีนัยสำคัญมากเกี่ยวกับ-ระบบควบคุมภายในลูกหนี้ -ค้างนานและการรับชำระหนี้ -ประเด็นการตั้งค่าเผื่อสินค้าค้างนาน นอกจากนี้ ยังไม่ได้ให้ความสำคัญกับการตรวจสอบระบบควบคุมภายในของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์และบริษัทย่อย ตลอดจนการแนะนำและ ช่วยจัดเตรียมให้บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์มีระบบควบคุมภายในที่ครบถ้วน | | เปิดเผยการดำเนินการ | กำชับ | เปิดเผยข้อมูลจนถึงวันที่ 31/12/2569 |
| 267 | 16/12/2568 | บริษัท สยาม อัลฟา แคปปิตอล จำกัด | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบ ที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 5(3) ข้อ 17(1) ข้อ 19(2) และ (3) | มีความบกพร่องในการควบคุมดูแลให้ผู้ควบคุมปฏิบัติหน้าที่ในการทำ due diligence ในเรื่องที่มีนัยสำคัญมากเกี่ยวกับ- ระบบควบคุมภายในลูกหนี้ค้างนานและการรับชำระหนี้ - ประเด็นการตั้งค่าเผื่อสินค้า ค้างนาน นอกจากนี้ ยังไม่ได้ให้ความสำคัญกับการตรวจสอบระบบควบคุมภายในของบริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์และบริษัทย่อย ตลอดจนการแนะนำและ ช่วยจัดเตรียมให้บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์มีระบบควบคุมภายในที่ครบถ้วน | | เปิดเผยการดำเนินการ | กำชับ | เปิดเผยข้อมูลจนถึงวันที่ 31/12/2569 |
| 268 | 15/12/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม โฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุน (expected return) ของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ ตราสารตลาดเงิน (กองทุน SCBMONEY) ในเอกสารเสนอขายกองทุน และผ่านช่องทางสื่อสาธารณะ
เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 147/2568 โดยปรับเป็นเงิน 208,000.00 บาท | |
| 269 | 15/12/2568 | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน โฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุน (expected return) ของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ ตราสารตลาดเงิน (กองทุน SCBMONEY) ในเอกสารเสนอขายกองทุน และผ่านช่องทางสื่อสาธารณะ เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 146/2568 โดยปรับเป็นเงิน 176,000.00 บาท | |
| 270 | 15/12/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล. บัวหลวง") มีระบบงานการกำกับดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้บริหาร ในลักษณะเป็นการป้องกัน
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่รัดกุม กล่าวคือ บล. บัวหลวง มีคำสั่งอนุมัติภายในให้ผู้บริหารได้รับการยกเว้นจากหลักเกณฑ์กำกับดูแลการซื้อขายของผู้บริหารและพนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 145/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,642,000.00 บาท | |
| 271 | 15/12/2568 | นายชลนที โสภาค | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชลนที โสภาค ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บล. ดาโอ ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ แต่นายชลนทีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชลนทีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ บล. ดาโอ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของ
หุ้นกู้
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 144/2568 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท | |
| 272 | 15/12/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บล. ดาโอ”) | 46 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. ดาโอ") ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 143/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,335,800.00 บาท | |
| 273 | 15/12/2568 | นายอมร ทรัพย์ทวีกุล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอมร ทรัพย์ทวีกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรองประธานกรรมการ บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด ("EA") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EAเสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายอมรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอมรจึงต้องรับผิดกรณี EA เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 142/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 274 | 15/12/2568 | บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 141/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 275 | 15/12/2568 | นางสาวสุทธิดา ลีสวัสดิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุทธิดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีและการเงิน ของบริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด ("WTX") รับผิดชอบในการดำเนินงานของ WTX ในขณะเกิดเหตุ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี WTX จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 140/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท | |
| 276 | 15/12/2568 | บริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวสท์เทค เอ็กซ์โพเนนเชียล จำกัด ("WTX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ WTX จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2567
จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 139/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท | |
| 277 | 15/12/2568 | นางสาวอชิรา เตาลานนท์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอชิรา เตาลานนท์ ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด ("ASN")
ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ ASN ในขณะเกิดเหตุ
ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี ASN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 138/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 278 | 15/12/2568 | บริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอสเซนด์ นาโน จำกัด ("ASN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ASN จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) รายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 137/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 279 | 15/12/2568 | นางสาวผกาทิพย์ โลพันธ์ศรี | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวผกาทิพย์ โลพันธ์ศรี ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบริหารงานทั่วไป ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NWRจัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวผกาทิพย์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวผกาทิพย์จึงต้องรับผิดกรณี NWR จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 136/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 280 | 15/12/2568 | บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ NWR จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 135/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 281 | 15/12/2568 | นายนิธาน ชัยเนตร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 92,700.00 บาท | |
| 282 | 15/12/2568 | นายนิธาน ชัยเนตร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 283 | 15/12/2568 | นายนิธาน ชัยเนตร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิธาน ชัยเนตร รองกรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนิธานไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนิธานจึงต้องรับผิดในความผิดที่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 134/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 284 | 15/12/2568 | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 GCAP นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา GCAP ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 92,700.00 บาท | |
| 285 | 15/12/2568 | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 286 | 15/12/2568 | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท จี แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("GCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ GCAP จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาสที่ 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 133/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 287 | 11/12/2568 | นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 313 ประกอบ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย
โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 317/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 288 | 11/12/2568 | นายกิตติ พัวถาวรสกุล | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 313 ประกอบ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย
โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 317/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 289 | 11/12/2568 | นายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 315 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย
โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 317/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 290 | 11/12/2568 | บริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 315 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย
โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว | 317/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 291 | 04/12/2568 | นายมิตซึจิ โคโนชิตะ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2556 ถึงปี 2560 นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ซึ่งในช่วงเวลาที่เกิดเหตุเป็นประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") และ Group Lease Holdings Pte. Ltd. ("GLH") บริษัทย่อยของ GL ที่ประเทศสิงคโปร์ ได้กระทำการทุจริต และ/หรือ แสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น จนเป็นเหตุให้ GL และ/หรือ บริษัทย่อย ได้รับความเสียหาย โดยนายมิทซึจิได้นำเงินฝากธนาคารของ GLH ไปค้ำประกันเงินกู้ยืมของบริษัทส่วนตัวของนายมิทซึจิ (จดทะเบียนในหมู่เกาะบริติชเวอร์จิน) ซึ่งภาระค้ำประกันดังกล่าวยังคงมีอยู่ตั้งแต่ปี 2556 ถึงปี 2566 โดยไม่พบว่า GL และ/หรือ GLH ได้รับประโยชน์ใดจากการกู้ยืมเงินดังกล่าว หรือมีเหตุผลอันควรเชื่อว่าเป็นการกระทำเพื่อเป็นประโยชน์แก่ธุรกิจของ GL และ/หรือ GLH | 311/2568 | กล่าวโทษ | | |
| 292 | 02/12/2568 | นางสาวภีชญา กริ่มวงศ์รัตน์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 นางสาวภีชญา กริ่มวงศ์รัตน์ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 303/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/12/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 293 | 25/11/2568 | นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("TFG") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TFG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้อื่น นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 132/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,838,500.00 บาท | |
| 294 | 25/11/2568 | นายสมกิจ พิภพวัฒนา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมกิจ พิภพวัฒนา รองกรรมการผู้จัดการ สายงานปฏิบัติการ
บริษัท ซินเนอร์เจติค ออโต้ เพอร์ฟอร์มานซ์ จำกัด (มหาชน) โดยระหว่างวันที่ 2 ธันวาคม 2563 จนถึงวันที่ 8 มีนาคม 2564 นายสมกิจ
ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASAP ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสมกิจจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 มีนาคม 2564 แต่นายสมกิจ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59
ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 131/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,600.00 บาท | |
| 295 | 25/11/2568 | นายสุขสันต์ ยศะสินธุ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุขสันต์ ยศะสินธุ์ รองประกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ชโย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CHAYO") โดยเมื่อวันที่
18 มกราคม 2564 และวันที่ 27 มกราคม 2564 นายสุขสันต์ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CHAYO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุขสันต์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 21 มกราคม 2564 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2564 แล้วแต่กรณี
แต่นายสุขสันต์ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 130/2568 โดยปรับเป็นเงิน 114,900.00 บาท | |
| 296 | 25/11/2568 | นายสมศักดิ์ อมรรัตนชัยกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมศักดิ์ อมรรัตนชัยกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASIAN") ซึ่งเมื่อวันที่
25 มีนาคม 2564 นายสมศักดิ์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ASIAN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสมศักดิ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 มีนาคม 2564 แต่นายสมศักดิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2564
จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 129/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,100.00 บาท | |
| 297 | 25/11/2568 | นางเตียว ลี งอ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 3 ถึง 11 พฤศจิกายน 2565 นางเตียว ลี งอ กรรมการบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) ("AH") ได้ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นางเตียว ลี งอ จึงมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ AH ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่ นางเตียว ลี งอ ในฐานะผู้มีหน้าที่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามแบบ 59 รายงานดังกล่าวต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด โดยเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง ทั้งนี้ MRS. TEO LEE NGO ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 6 สิงหาคม 2568 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 128/2568 โดยปรับเป็นเงิน 726,875.00 บาท | |
| 298 | 25/11/2568 | นายพีระสิทธิ์ จิวะพงศ์ | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายพีระสิทธิ์ จิวะพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด (''Merkle'') ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Merkle ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 20 มกราคม 2568 Merkle ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายใน เพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยเผยแพร่โฆษณาที่มิได้จัดให้มีช่องทางการศึกษาข้อมูลผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ในอดีตแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้เปิดเผยข้อมูลผู้ว่าจ้างและข้อมูลความสัมพันธ์หรือความเกี่ยวข้องระหว่างผู้ที่มีบทบาทหลักในสื่อโฆษณากับผู้ว่าจ้างในการโฆษณา | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2568 โดยปรับเป็นเงิน 453,000.00 บาท | |
| 299 | 25/11/2568 | บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 20 มกราคม 2568 บริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด (''Merkle'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานและกระบวนการภายใน เพื่อจัดทำ อนุมัติ และควบคุมดูแลการโฆษณาบกพร่อง โดยเผยแพร่โฆษณาที่มิได้จัดให้มีช่องทางการศึกษาข้อมูลผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลในอดีตแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้เปิดเผยข้อมูลผู้ว่าจ้างและข้อมูลความสัมพันธ์หรือความเกี่ยวข้องระหว่างผู้ที่มีบทบาทหลักในสื่อโฆษณากับผู้ว่าจ้างในการโฆษณา | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 โดยปรับเป็นเงิน 453,000.00 บาท | |
| 300 | 25/11/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัทหลักทรัพย์ อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2568 จำนวน 42 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 520,000.00 บาท | |
| 301 | 25/11/2568 | บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท กัลฟ์ ไบแนนซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 6 เมษายน 2568 จำนวน 46 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2568 โดยปรับเป็นเงิน 563,000.00 บาท | |
| 302 | 25/11/2568 | บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของช่วงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ถึงวันที่ 23 พฤษภาคม 2568 จำนวน 41 ครั้ง ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2568 โดยปรับเป็นเงิน 503,000.00 บาท | |
| 303 | 25/11/2568 | บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่งรายงานผลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (Daily Report) ของวันที่ 23 พฤศจิกายน 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,000.00 บาท | |
| 304 | 25/11/2568 | นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ (ฝ่ยสนับสนุนธุรกิจ) ของบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น TKN และนายณัชชัชพงศ์ได้ซื้อหุ้น TKN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ และนายจักรพันธ์ ชาติปรีชา ก่อนที่ TKN จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,240,370.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,550,462.50 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.50 บาท | |
| 305 | 25/11/2568 | นางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ | 242(1) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นางสาวฐิติรัตน์ ภานุวัฒน์วนิชย์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ ในการซื้อหุ้นบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.00 บาท | |
| 306 | 25/11/2568 | นายจักรพันธ์ ชาติปรีชา | 242(1) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นายจักรพันธ์ ชาติปรีชา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายณัชชัชพงศ์ พีระเดชาพันธ์ ในการซื้อหุ้นบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.00 บาท | |
| 307 | 20/11/2568 | นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ขณะดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี ผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น TKN และนายอิทธิพัทธ์ได้ซื้อหุ้น TKN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางพนิดา วิริยะกิจนุกูล ก่อนที่ TKN จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,100,385.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,375,481.25 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,196.75 บาท | |
| 308 | 06/11/2568 | นางพนิดา วิริยะกิจนุกูล | 242(1) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2565 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 นางพนิดา วิริยะกิจนุกูล ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายอิทธิพัทธ์ พีระเดชาพันธ์ ในการซื้อหุ้นบริษัท เถ้าแก่น้อย ฟู๊ดแอนด์มาร์เก็ตติ้ง จำกัด (มหาชน) (TKN) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 179.97 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบที่ 2 (รอบพิเศษ) สำหรับผลการดำเนินการไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ของ TKN ในอัตรา 0.08 บาทต่อหุ้น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,197.00 บาท | |
| 309 | 22/10/2568 | นายพงษ์เชณฐ เหรียญชัยวานิช | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายพงษ์เชณฐ เหรียญชัยวานิช กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 195/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/10/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 375,898.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 563,847.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท | |
| 310 | 15/10/2568 | นางสาว สรีรัตน์ แซ่เจ้า | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | มีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ และไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 260/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2568 ถึงวันที่ 14/10/2578 |
| 311 | 10/10/2568 | จันเกตุ ทับบุญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ที่ ทลธ.8/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3 | กระทำการฝ่าฝืน พ.ร.บ. ประกันชีวิต จนเป็นเหตุให้สำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในกลุ่มที่ 2 ตามข้อ 30(3)(ค) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2568 ถึงวันที่ 09/10/2573 |
| 312 | 22/09/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคินภัทร จำกัด | 129 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคินภัทร จำกัด ("บลจ. เกียรตินาคินภัทร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ได้เจรจากับผู้เช่าช่วงแล้วเสร็จ และได้เข้าทำข้อตกลงใหม่จึงเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ("กองทุน URBNPF") เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2566 ทำให้ บลจ. เกียรตินาคินภัทร มีหน้าที่ต้องแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวต่อสำนักงานภายในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ บลจ. เกียรตินาคินภัทร ได้แจ้งแก้ไขโครงการกองทุน URBNPF ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการแจ้งแก้ไขเพิ่มเติมโครงการกองทุน URBNPF ล่าช้า ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 127/2568 โดยปรับเป็นเงิน 192,000.00 บาท | |
| 313 | 22/09/2568 | นางสาววันทนา สุขอุดม | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววันทนา สุขอุดม รักษาการประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท | |
| 314 | 22/09/2568 | นางสาววันทนา สุขอุดม | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววันทนา สุขอุดม ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 25 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 97 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 225,000.00 บาท | |
| 315 | 22/09/2568 | นางสาววันทนา สุขอุดม | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววันทนา สุขอุดม ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ไม่ได้รายงานการคำนวณ NC เมื่อ บล. เอเชีย เวลท์ มี NC เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของ NC ขั้นต่ำที่ บล. เอเชีย เวลท์ ต้องดำรงไว้ และนำส่งรายงานการดำรง NC รายเดือนต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 109
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 126/2568 โดยปรับเป็นเงิน 200,000.00 บาท | |
| 316 | 22/09/2568 | นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 125/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท | |
| 317 | 22/09/2568 | นายตริณญ์ อินทรโอภาส | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายตริณญ์ อินทรโอภาส ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และรักษาการรักษาการประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงินและงบประมาณ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") สั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 4 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 บล. เอเชีย เวลท์ ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 98(3) | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 124/2568 โดยปรับเป็นเงิน 300,000.00 บาท | |
| 318 | 22/09/2568 | นางสาวเย็บ ซิน หรู | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเย็บ ซิน หรู ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) ("AH") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูล ตั้งแต่วันที่ 5 ธันวาคม 2558 และนายวิโรจน์ได้ซื้อขายหุ้นของ AH ในช่วงระหว่างวันที่ 24 ก.ย. 2563 ถึงวันที่ 30 ส.ค. 2566 ทำให้นางสาวเย็บ ซิน หรู มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายวิโรจน์ด้วย แต่นางสาวเย็บ ซิน หรู ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 123/2568 โดยปรับเป็นเงิน 388,700.00 บาท | |
| 319 | 22/09/2568 | นายสันติ บางอ้อ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ บางอ้อ กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท ประชาอาภรณ์ จำกัด (มหาชน) ("PG")
ในระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2565 ถึงวันที่ 6 มิถุนายน 2566 นายสันติมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2565 และวันที่ 29 พฤศจิกายน 2566 แต่นายสันติได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2566 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานตามแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 122/2568 โดยปรับเป็นเงิน 61,000.00 บาท | |
| 320 | 22/09/2568 | นางสุวิมล กฤตยาเกียรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสุวิมล กฤตยาเกียรณ์ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและกรรมการอิสระ บริษัท เอ็นเอสแอล ฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) ("NSL") โดยในวันที่ 19 พฤษภาคม 2564 นายเบญจพล กฤตยาเกียรณ์ ซึ่งเป็นคู่สมรสของนางสุวิมลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NSL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสุวิมลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 พฤษภาคม 2564 แต่นางสุวิมลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 121/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,700.00 บาท | |
| 321 | 22/09/2568 | นายอลัมพล เจริญกิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอลัมพล เจริญกิจ กรรมการ บริษัท เค.ซี.เมททอลชีท จำกัด (มหาชน) ("KCM") โดยในวันที่ 3 มิถุนายน 2564 นายอลัมพลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ KCM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายอลัมพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 มิถุนายน 2564 แต่นายอลัมพลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 120/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,800.00 บาท | |
| 322 | 22/09/2568 | Mr. Wang Huiwu | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Mr. Wang Huiwu ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน XJ International Holdings Co., Ltd. ("XJ") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ XJ จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี XJ จัดทำและนำส่งเอกสารดังกล่าว ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 119/2568 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท | |
| 323 | 22/09/2568 | XJ International Holdings Co., Ltd. | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | XJ International Holdings Co., Ltd. จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 118/2568 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท | |
| 324 | 22/09/2568 | นายบุญส่ง สำนึก | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญส่ง สำนึก ผู้อำนวยการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BEYOND") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ BEYOND จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายบุญส่งไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญส่งจึงต้องรับผิดในความผิดที่ BEYOND จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 117/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 325 | 22/09/2568 | บริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เบาด์ แอนด์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BEYOND") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 13 สิงหาคม 2567 BEYOND นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา BEYOND ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 116/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท | |
| 326 | 22/09/2568 | นายสงกรานต์ อิสสระ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 327 | 22/09/2568 | นายสงกรานต์ อิสสระ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 328 | 22/09/2568 | นายสงกรานต์ อิสสระ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสงกรานต์ อิสสระ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสงกรานต์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายสงกรานต์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 115/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 329 | 22/09/2568 | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 330 | 22/09/2568 | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 331 | 22/09/2568 | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชาญอิสสระ ดีเวล็อปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("CI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2567 แต่ CI จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 114/2568 โดยปรับเป็นเงิน 37,875.00 บาท | |
| 332 | 22/09/2568 | นายปฐมพล สาวทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปฐมพล สาวทรัพย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) ("TPOLY") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TPOLY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปฐมพลไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปฐมพลจึงต้องรับผิดในความผิดที่ TPOLY จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 113/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 333 | 22/09/2568 | บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) ("TPOLY") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2567 TPOLY นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา TPOLY ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 112/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 334 | 22/09/2568 | นางสาวสมศรี ตั้งทัตพงศธร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสมศรี ตั้งทัตพงศธร ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) ("ASIA)" มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ASIA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสมศรีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวสมศรีจึงต้องรับผิดในความผิดที่ ASIA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 111/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 335 | 22/09/2568 | บริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชียโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) ("ASIA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2567 ASIA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา ASIA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 336 | 22/09/2568 | นายปิยพงษ์ โครตชนะ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายปิยพงษ์ โคตรชนะ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่ด้านการปฏิบัติการ บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (''Bitkub'') ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitkub ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2567 - วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2568 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับ
คริปโทเคอร์เรนซีหรือการทดสอบความรู้เกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีก่อนเริ่มให้บริการลูกค้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 230,000.00 บาท | |
| 337 | 22/09/2568 | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2567 - วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2568 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับ
คริปโทเคอร์เรนซีหรือการทดสอบความรู้เกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีก่อนเริ่มให้บริการลูกค้า
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 230,000.00 บาท | |
| 338 | 22/09/2568 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบกพร่อง โดยไม่สามารถแสดงสัญญากู้ยืมเงินและกระบวนการกู้ยืมเงินที่เหมาะสมต่อสำนักงานได้ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,000.00 บาท | |
| 339 | 22/09/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2567 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจบกพร่อง โดยไม่สามารถแสดงสัญญากู้ยืมเงินและกระบวนการกู้ยืมเงินที่เหมาะสมต่อสำนักงานได้ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,000.00 บาท | |
| 340 | 10/09/2568 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกรณีงบการเงินประจำปี 2563 ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร ซึ่งปัจจุบัน GL ยังมิได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ฉบับแก้ไขแต่อย่างใด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 341 | 10/09/2568 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 342 | 10/09/2568 | บริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") เมื่อวันที่ 9 ตุลาคม 2566 ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ ก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2566 ได้นำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต. | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 343 | 10/09/2568 | นายกฤษณะ บุญยะชัย | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤษณะ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 344 | 10/09/2568 | นายวรพจน์ อุชุไพบูลย์วงศ์ | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรพจน์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 345 | 10/09/2568 | นางอารยา คงสุนทร | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางอารยา ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 346 | 10/09/2568 | นายชูเดช คงสุนทร | 300 ประกอบมาตรา 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชูเดช ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 และมาตรา 302/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") และนำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต. | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 347 | 10/09/2568 | นางสาวบุศรินทร์ ต่วนชะเอม | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวบุศรินทร์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 348 | 10/09/2568 | นายลี ยิค เชร์ | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายลี ยิค เชร์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 349 | 10/09/2568 | นางสาวกฤชวรรณ ซื้อเจริญชัย | 300 ประกอบมาตรา 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกฤชวรรณ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 และมาตรา 302/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") และนำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต. | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 350 | 10/09/2568 | นายเจริญเกียรติ หุตะนานันทะ | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจริญเกียรติ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 351 | 10/09/2568 | นางสาวปิญชาน์ ชัยสาม | 300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปิญชาน์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") | 232/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 352 | 06/09/2568 | นาง กัญญ์ภัคญา ประเสริฐกิจกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 18 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | เป็นบุคคลที่ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แนะนำการลงทุนและอ้างวุฒิการศึกษาไม่ตรงต่อความเป็นจริงในการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนจาก ก.ล.ต. | 227/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/09/2568 ถึงวันที่ 05/09/2570 |
| 353 | 02/09/2568 | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา | 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 12 กรกฎาคม 2566 นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ผู้ถูกกล่าวหา ส่งคำสั่งขายหุ้นบริษัท เจ เอ็ม ที เน็ทเวอร์ค เซอร์วิสเซ็ส จำกัด (มหาชน) (JMT) จำนวน 30,000,000 หุ้น ซึ่งเป็นการขายหุ้นในปริมาณมาก และยกเลิกคำสั่งขายออกทั้งหมดในเวลาต่อมา
โดยทำไปเพื่อต้องการทดสอบตลาด ไม่ได้มีเจตนาให้เกิดการซื้อขายจริง อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
| 222/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/09/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 204,187.00 บาท | 02/09/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 204187.00 บาท |
| 354 | 29/08/2568 | นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์ | 244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2561 นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์ และบุคคลอีก 2 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TCC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ | | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 349,850.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 524,775.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 29/08/2568 ถึงวันที่ 27/02/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2568 ถึงวันที่ 28/08/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2568 ถึงวันที่ 28/08/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 142,183.00 บาท | |
| 355 | 29/08/2568 | นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางสาววิมณฑา วิชญธีระพงศ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 237,828.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 01/03/2569 ถึงวันที่ 30/04/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2569 ถึงวันที่ 28/12/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/08/2569 ถึงวันที่ 28/12/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท | |
| 356 | 28/08/2568 | นายวรวิทย์ ควนวิไล | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นายวรวิทย์ ควนวิไล กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 195/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 73,473.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท | |
| 357 | 27/08/2568 | นายสิทธิพัฒน์ ศิลป์ฟ้าพานิช | 246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิพัฒน์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด ("บล. บียอนด์") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกกับกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อในการจัดทำแบบ 247-4 โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ของ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน รวมถึงไม่ดำเนินการให้กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดส่งแบบ 247-4 ที่ครบถ้วนให้กับผู้ถือหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,666.00 บาท | |
| 358 | 27/08/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด | 246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด ("บล. บียอนด์") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกกับกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อในการจัดทำแบบ 247-4 โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ของ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน รวมถึงไม่ดำเนินการให้กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดส่งแบบ 247-4 ที่ครบถ้วนให้กับผู้ถือหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,666.00 บาท | |
| 359 | 27/08/2568 | Real DC Co., Ltd. | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Real DC Co., Ltd. รวมกับ นิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ")ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท | |
| 360 | 27/08/2568 | Saishin Energy LLC. | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Saishin Energy LLC. รวมกับ นิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท | |
| 361 | 27/08/2568 | บริษัท ซีพีที โฮลดิ้ง จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซีพีที โฮลดิ้ง จำกัด รวมกับนิติบุคคลอีก 2 ราย ("กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อ") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ซีพีที ไดร์ แอนด์ เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("CPT") รวมกันเป็นผลให้ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ("แบบ 247-4") โดยไม่ได้แนบงบการเงินของกลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์ CPT โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 105/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,500.00 บาท | |
| 362 | 27/08/2568 | นายเวทย์ นุชเจริญ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเวทย์ นุชเจริญ กรรมการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") ซึ่งเมื่อวันที่ 17 ธันวาคม 2563 นายเวทย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง
นายเวทย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายเวทย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่
23 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 363 | 27/08/2568 | นายวิชย์ ลีละวัฒน์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชย์ ลีละวัฒน์ กรรมการบริษัท โรงพยาบาลวัฒนแพทย์ ตรัง จำกัด (มหาชน) ("WPH") ซึ่งเมื่อวันที่ 24 ธันวาคม 2563 นายวิชย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ WPH ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายวิชย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่
29 ธันวาคม 2563 แต่นายวิชย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2568 โดยปรับเป็นเงิน 26,100.00 บาท | |
| 364 | 27/08/2568 | นายจื้อ เหยา จวง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจื้อ เหยา จวง กรรมการ บริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") โดยระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2567 นายจื้อ เหยา จวง ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายจื้อ เหยา จวง
จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 12 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 แล้วแต่กรณี แต่นายจื้อ เหยา จวง ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 102/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,150.00 บาท | |
| 365 | 27/08/2568 | นายไอศูรย์ เตชะสิริธิวาภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไอศูรย์ เตชะสิริธิวาภักดี กรรมการบริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JCK") เมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2563 นายไอศูรย์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ JCK ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายไอศูรย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 ธันวาคม 2563 แต่นายไอศูรย์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,500.00 บาท | |
| 366 | 27/08/2568 | นายชัยพิพัฒน์ แก้วไตรรัตน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชัยพิพัฒน์ แก้วไตรรัตน์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("AQUA") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ AQUA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายชัยพิพัฒน์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายชัยพิพัฒน์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ AQUA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 367 | 27/08/2568 | บริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อควา คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("AQUA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2567 AQUA นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา AQUA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,600.00 บาท | |
| 368 | 27/08/2568 | นายนรวิชช์ แต่สุขะวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนรวิชช์ แต่สุขะวัฒน์ รองผู้อำนวยการอาวุโสกลุ่มงานการเงินและบริหารงานกลางซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) ("SCAP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ SCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายนรวิชช์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายนรวิชช์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ SCAP จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 98/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,900.00 บาท | |
| 369 | 27/08/2568 | บริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศรีสวัสดิ์ แคปปิตอล 1969 จำกัด (มหาชน) ("SCAP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 SCAP นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา SCAP ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2568 โดยปรับเป็นเงิน 38,625.00 บาท | |
| 370 | 27/08/2568 | นางศิริชล เปี้ยจันทร์ | 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริชล เปี้ยจันทร์ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 96/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 371 | 27/08/2568 | บริษัท 199 คลินิกเวชกรรม จำกัด | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท 199 คลินิกเวชกรรม จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 372 | 27/08/2568 | บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565
ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ดังกล่าว กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมายที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" การกระทำของ ALL เป็นการจัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้องและเป็นการกระทำที่มีลักษณะเป็นการแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 | 219/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 373 | 27/08/2568 | นายธนากร ธนวริทธิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนากร ธนวริทธิ์ ในขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามกฎหมาย กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมายที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" ALL จึงปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 และเมื่อการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายของ ALL เกิดจากนายธนากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธนากรต้องรับผิดกรณี ALL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565
| 219/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 374 | 27/08/2568 | นายดุษฎี เล็กยิ้ม | 300 ประกอบมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายดุษฎี เล็กยิ้ม ในขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์
ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") และเป็นผู้ร่วมลงนามรับรองความถูกต้องในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ของ ALL มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายดุษฎีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1
One Report ประจำปี 2565 กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมาย 2 กรณี ที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" ALL จึงปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 และเมื่อการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายของ ALL เกิดจากนายธนากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่
ที่ต้องกระทำ นายดุษฎีต้องรับผิดกรณี ALL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 | 219/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 375 | 26/08/2568 | นางสาวอารีพร แก้วกลม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นางสาวอารีพร แก้วกลม กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 195/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 122,799.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท | |
| 376 | 26/08/2568 | นางสาวโสพิส ผูกพัทธิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 31 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2563 นางสาวโสพิส ผูกพัทธิ์ กับบุคคลอีก 5 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ยูเรกา ดีไซน์ จำกัด (มหาชน) (UREKA) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคา หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือหลักทรัพย์ หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 195/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 122,799.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,714.00 บาท | |
| 377 | 25/08/2568 | นางสาวปาจรีย์ สมรรถกิจบริหาร | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นางสาวปาจรีย์ สมรรถกิจบริหาร กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เรดดี้แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) (READY) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 213/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/08/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 378 | 25/08/2568 | นายทวีรัช ปรุงพัฒนสกุล | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2566 นายทวีรัช ปรุงพัฒนสกุล กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เรดดี้แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) (READY) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 213/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/08/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 379 | 25/08/2568 | นางสาวพิชญาดา ศิริธง | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ นางสาวพิชญาดา ศิริธง
กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เรดดี้แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) (READY) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณ
การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 213/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/08/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 380 | 19/08/2568 | นางสาว จิราพรรณ อุ่นวิเศษ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 206/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/08/2568 ถึงวันที่ 18/05/2569 |
| 381 | 19/08/2568 | นาย ธรณ์ธันย์ พฤฒิธนากร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุน | 206/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/08/2568 ถึงวันที่ 02/04/2569 |
| 382 | 14/08/2568 | นางวัลลีย์ สังข์ศิริ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ – 7 มีนาคม 2559 และระหว่างวันที่ 8 มีนาคม – 18 เมษายน 2559 นางวัลลีย์ สังข์ศิริ ได้ร่วมกับนางสาวสุนิช์ศา ชุตินธร ซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เมดิเคิล เซ็นเตอร์ จำกัด (KDH) ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 141/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 14/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 15,297,812.50 บาท | |
| 383 | 08/08/2568 | บริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 384 | 08/08/2568 | นายยอดชาย เสริฐศรี | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยอดชาย เสริฐศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอสเอส อินเตอร์เคม ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอสเอส อินเตอร์เคม รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 385 | 08/08/2568 | บริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 29 ธันวาคม 2566 และวันที่ 31 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 386 | 08/08/2568 | นายพลกฤต กล่ำเครือ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพลกฤต กล่ำเครือ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 29 ธันวาคม 2566 และวันที่ 31 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 387 | 08/08/2568 | บริษัท ซีน แบงคอก จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ซีน แบงคอก จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 388 | 08/08/2568 | นางสาวลูกไม้ ลัภกิตโร (ขณะเกิดเหตุชื่อ นางสาวลูกไม้ อนุวัตเมธี) | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวลูกไม้ ลัภกิตโร (ขณะเกิดเหตุชื่อ นางสาวลูกไม้ อนุวัตเมธี) เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ซีน แบงคอก
จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ซีน แบงคอก ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ซีน แบงคอก มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง
ที่ครบกำหนดชำระหนี้ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 389 | 08/08/2568 | บริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 390 | 08/08/2568 | นายชนะกิจ จองศิริวัฒน์ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชนะกิจ จองศิริวัฒน์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. โอเซลล์ สปอร์ต ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง
ที่ครบกำหนดชำระหนี้ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 391 | 08/08/2568 | นายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูล | 242(1) ประกอบมาตรา 244(2) และ (5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวิโรจน์ พัชรวัฒนกูลเป็นบุคคลซึ่งต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในและสามารถเข้าถึงข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2565 ของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) (AH) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น AH ได้และระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 นายวิโรจน์ได้ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เวลา 18.03 น. | 188/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 08/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,360,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,714,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,972.00 บาท | |
| 392 | 07/08/2568 | MRS. TEO LEE NGO | 242 (1) ประกอบมาตรา 243 (1) มาตรา 244 (3) และ (5) ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | MRS. TEO LEE NGO เป็นบุคคลซึ่งต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2565 ของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) (AH) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น AH และระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 MRS. TEO LEE NGO ได้ร่วมกับ MR. KOH LIAN KING ซื้อหุ้น AH ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ MR. KOH LIAN KING โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เวลา 18.03 น. | 188/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 536,850.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 671,062.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2568 ถึงวันที่ 06/10/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2568 ถึงวันที่ 06/10/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,972.50 บาท | |
| 393 | 06/08/2568 | นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ | 244/2 ประกอบ 244/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว | 199/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 394 | 06/08/2568 | นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ | 244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว | 199/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 395 | 06/08/2568 | นางนาวินี อุดมรัตน์ | 244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว | 199/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 396 | 01/08/2568 | MR. KOH LIAN KING | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 MR. KOH LIAN KING ได้ร่วมกับ MRS. TEO LEE NGO ซึ่งเป็นบุคคลที่ต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2565 ของบริษัท อาปิโก ไฮเทค จำกัด (มหาชน) (AH) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น AH ในการซื้อหุ้น AH โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ MR. KOH LIAN KING ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เวลา 18.03 น. | 188/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/08/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 100,750.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/08/2568 ถึงวันที่ 31/07/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/08/2568 ถึงวันที่ 31/07/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 94,972.00 บาท | |
| 397 | 22/07/2568 | นางสาว อุษา พูลเกิด | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้ารายหนึ่ง โดย (1) ใช้ใบถอนเงินและสำเนาบัตรประชาชนที่ให้ลูกค้าลงนามไว้เพื่อซื้อหน่วยลงทุน และ (2) ใช้ใบถอนเงินและเอกสารประกอบการถอนเงินของลูกค้ารายอื่นที่ลงนามไว้ มาใช้ถอนเงินออกจากบัญชีเงินฝากของลูกค้า โดยบันทึกรายการในสมุดคู่ฝากที่ลูกค้ามอบไว้ ซึ่งมีรายการที่แสดงว่าเป็นการถอนเงินเพื่อนำไปซื้อหน่วยลงทุนให้แก่ลูกค้า แต่ไม่ได้ซื้อหน่วยลงทุนให้ลูกค้าจริง | 183/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/07/2568 ถึงวันที่ 21/07/2578 |
| 398 | 21/07/2568 | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ผู้ถือหุ้นใหญ่เกินกว่าร้อยละ 50 และที่ปรึกษาของ SVI ทำหน้าที่กำหนดกลยุทธ์ทางธุรกิจ และได้เข้าร่วมประชุมที่สำคัญของ SVI ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ของบริษัท เอสวีไอ จำกัด (มหาชน) (SVI) ที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ
อันเป็นข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น SVI โดยระหว่างวันที่ 27 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2564 นายพงษ์ศักดิ์ได้ซื้อหุ้น SVI โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2564 เวลา 19.09 น. | | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 48,530,824.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 74,413,930.13 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2568 ถึงวันที่ 20/12/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2568 ถึงวันที่ 20/12/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 392,839.87 บาท | |
| 399 | 18/07/2568 | บริษัท 18 จูไล จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท 18 จูไล จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 18 มกราคม 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 400 | 18/07/2568 | นายพิสิษฐ แก้ววานิช | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิสิษฐ แก้ววานิช เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท 18 จูไล จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. 18 จูไล ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. 18 จูไล มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 18 มกราคม 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 401 | 18/07/2568 | บริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 402 | 18/07/2568 | ว่าที่ ร.ต. วัชรชัย สิริมานะกิจรุ่ง | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ว่าที่ ร.ต. วัชรชัย สิริมานะกิจรุ่ง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วัชร เทรดดิ้ง 2018 ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. วัชร เทรดดิ้ง 2018 มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 403 | 18/07/2568 | บริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 404 | 18/07/2568 | นายชาญชัย จิตตะมัย | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาญชัย จิตตะมัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ลิ้มแชมป์เจริญ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ลิ้มแชมป์เจริญ มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 405 | 18/07/2568 | นายพีรเจต สุวรรณนภาศรี | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงปี 2562 - 2563 นายพีรเจต สุวรรณนภาศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารของบริษัท กิฟท์ อินฟินิท จำกัด (มหาชน) (“GIFT”) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท อาร์เอสเอ็กซ์วายแซด จำกัด (มหาชน))
ได้ให้กลุ่มอดีตพนักงานขายของ GIFT ก่อตั้งบริษัท แกรททิทูด โกลบอล จำกัด (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท กลูมมิ่ง โกลบอล จำกัด หรือ บจก. กลูมมิ่ง) ซึ่งคล้ายกับชื่อเดิมของ GIFT (คือ บริษัท แกรททิทูด อินฟินิท จำกัด (มหาชน)) เพื่อประกอบกิจการอันมีสภาพอย่างเดียวกันกับ GIFT และเป็นการแข่งขันกับกิจการของ GIFT โดยตรง ส่งผลให้ผลประกอบการและรายได้ของ GIFT ลดลงอย่างมีนัยสำคัญ โดยนายพีรเจตยังได้รับประโยชน์จากการประกอบกิจการ บจก. กลูมมิ่ง | | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 750,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/07/2568 ถึงวันที่ 17/01/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/07/2568 ถึงวันที่ 17/01/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 232,265.00 บาท | |
| 406 | 16/07/2568 | นาง กิ่งกาญจน์ ทิพย์วัลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทางที่ไม่สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำสั่งซื้อขาย และจัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายที่ไม่ตรงต่อความเป็นจริง | 175/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/07/2568 ถึงวันที่ 02/03/2569 |
| 407 | 15/07/2568 | นางสาวสุนิช์ศา ชุตินธร | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ – 7 มีนาคม 2559 และระหว่างวันที่ 8 มีนาคม – 18 เมษายน 2559 นางสาวสุนิช์ศา ชุตินธร ได้ร่วมกับนางวัลลีย์ สังข์ศิริ ซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เมดิเคิล เซ็นเตอร์ จำกัด (KDH) ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 141/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 15/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,917,937.50 บาท | |
| 408 | 14/07/2568 | นายสถิตย์ ทั่วไตรภพ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสถิตย์ ทั่วไตรภพ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด ("บจก. เอส เอส กลาสเซร่า") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอส เอส กลาสเซร่า ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอส เอส กลาสเซร่า รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2568 โดยปรับเป็นเงิน 23,120.00 บาท | |
| 409 | 14/07/2568 | บริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส เอส กลาสเซร่า จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2568 โดยปรับเป็นเงิน 23,120.00 บาท | |
| 410 | 14/07/2568 | นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ | 94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายนิธิวัฒน์ มณีสินธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BO ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 BO ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2568 โดยปรับเป็นเงิน 195,000.00 บาท | |
| 411 | 14/07/2568 | นายทวีทรัพย์ ราวรรณ์ | 94 ประกอบมาตรา 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายทวีทรัพย์ ราวรรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("BO") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ BO ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 BO ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2568 โดยปรับเป็นเงิน 195,000.00 บาท | |
| 412 | 14/07/2568 | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด | 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 14-17 กรกฎาคม 2567 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 4 วัน โดยมีสัดส่วนการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2568 โดยปรับเป็นเงิน 243,750.00 บาท | |
| 413 | 09/07/2568 | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 22 มกราคม 2567 เวลา 14.00 น. JKN โดยนายจักรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการ ผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศของ JKN ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบเผยแพร่ข้อมูลบริษัทจดทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ สอบถาม กรณีปรากฏข่าวบนสื่อออนไลน์ว่า JKN ได้ขายธุรกิจองค์กรนางงามจักรวาล (Miss Universe Organization : MUO) ให้แก่นายราอูล โรชา เศรษฐีชาวเม็กซิกัน
ซึ่ง JKN ชี้แจงโดยสรุปว่า JKN ได้มีการดำเนินการหาและติดต่อนักลงทุนหลากหลายราย และได้ศึกษารายละเอียดข้อเสนอลงทุนของนักลงทุนมาระยะเวลาหนึ่งแล้ว แต่ยังไม่ได้ข้อสรุปในเรื่องดังกล่าว ทั้งที่ในช่วงเวลาดังกล่าว JKN Global Content Pte. Ltd. ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ JKN ได้ดำเนินการขายหุ้นของ JKN Legacy, Inc. ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่ดำเนินธุรกิจองค์กรนางงามจักรวาล (Miss Universe Organization : MUO) และครอบครองลิขสิทธิ์นางงามจักรวาล (Miss Universe) ให้แก่ Legacy Holding Group USA Inc. ซึ่งมี
นายราอูล โรชา CEO ในจำนวนร้อยละ 50 ของหุ้นทั้งหมด โดยเข้าทำสัญญาซื้อขาย เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2566 และมีการชำระค่าหุ้นบางส่วนแล้ว ดังนั้น ข้อความที่ JKN เผยแพร่ดังกล่าวจึงไม่ถูกต้องตรงกับข้อเท็จจริง
หรืออาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ JKN โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบ
ต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ JKN | | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 62,039.00 บาท | |
| 414 | 09/07/2568 | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายจักรพงษ์ในฐานะเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคล กระทำการเป็นเหตุให้ JKN กระทำความผิด ต้องรับโทษอย่างเดียวกัน | | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2568 ถึงวันที่ 08/03/2573
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2568 ถึงวันที่ 08/03/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 62,039.00 บาท | |
| 415 | 01/07/2568 | บริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 29 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 416 | 01/07/2568 | นายชมนาถ ชุมสินเที่ยงตรง (ขณะเกิดเหตุชื่อ นายณัฏฐนันท์ ชุมสินเที่ยงตรง) | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชมนาถ ชุมสินเที่ยงตรง (ขณะเกิดเหตุชื่อ นายณัฏฐนันท์ ชุมสินเที่ยงตรง) เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ท็อปบาย เวิลด์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ท็อปบาย เวิลด์ มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 17 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 29 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 417 | 01/07/2568 | นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย | 244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2561 นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย และบุคคลอีก 2 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TCC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ | | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 01/07/2568 ถึงวันที่ 31/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2568 ถึงวันที่ 30/06/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2568 ถึงวันที่ 30/06/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 142,183.00 บาท | |
| 418 | 01/07/2568 | นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางสาวพรพิน ชัยวิกรัย และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/07/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 16,239,595.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 24,359,392.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 01/01/2569 ถึงวันที่ 31/05/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2569 ถึงวันที่ 30/04/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/07/2569 ถึงวันที่ 30/04/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,654.50 บาท | |
| 419 | 26/06/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด | 97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. แซด คอม") ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ("NCR") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 420 | 26/06/2568 | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ บจก.วิลล่า ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายจีราวัฒน์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายจีราวัฒน์ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 421 | 26/06/2568 | บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2560 ถึง 20 ธันวาคม 2560 บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 422 | 26/06/2568 | นายสิทธินันท์ แม้นญาติ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธินันท์ แม้นญาติ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คีนบิซ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน
ของ บจก. คีนบิซ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คีนบิซ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,960.00 บาท | |
| 423 | 26/06/2568 | บริษัท คีนบิซ จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คีนบิซ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,960.00 บาท | |
| 424 | 26/06/2568 | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบลในฐานะกรรมการของบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TRITN") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายภสุ วชิรพงศ์ ตั้งแต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2565 ตามที่ปรากฏภาพและข่าวตามสื่อสิ่งพิมพ์และสื่อออนไลน์ทั่วไป และนายภสุได้ซื้อขายหุ้นของ TRITN ในช่วงระหว่างวันที่ 17 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ทำให้นางสาวหลุยส์ มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายภสุด้วย แต่นางสาวหลุยส์ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2568 โดยปรับเป็นเงิน 301,600.00 บาท | |
| 425 | 26/06/2568 | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวหลุยส์ เตชะอุบลในฐานะกรรมการของบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) ("GLOCON") ได้อยู่กินฉันท์สามีภริยากับนายภสุ วชิรพงศ์ ตั้งแต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2565 ตามที่ปรากฏภาพและข่าวตามสื่อสิ่งพิมพ์และสื่อออนไลน์ทั่วไป และนายภสุได้ซื้อขายหุ้นของ GLOCON ในช่วงระหว่างวันที่ 24 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2566 ทำให้นางสาวหลุยส์มีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59 ในส่วนของนายภสุด้วย แต่นางสาวหลุยส์ไม่ได้จัดทำและเปิดเผยรายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 87/2568 โดยปรับเป็นเงิน 389,900.00 บาท | |
| 426 | 26/06/2568 | นางกรรณิกา ชลิตอาภรณ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางกรรณิกา ชลิตอาภรณ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท อินเด็กซ์ ลิฟวิ่งมอลล์ จำกัด (มหาชน) ("ILM") โดยในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 และวันที่ 20 พฤศจิกายน 2563 นางกรรณิกาได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ILM ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางกรรณิกาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน 2563 แต่นางกรรณิกาได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,700.00 บาท | |
| 427 | 26/06/2568 | นายชองอี ไต้ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชองอี ไต้ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทหลักทรัพย์บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") ในวันที่ 13 สิงหาคม 63 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BYD ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายชองอี ไต้ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 18 สิงหาคม 63 แต่นายชองอี ไต้ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 428 | 26/06/2568 | นายชองอี ไต้ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชองอี ไต้ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท ถิรไทย จำกัด (มหาชน) ("TRT") ในระหว่างวันที่ 24 มกราคม 65 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TRT ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง
นายชองอี ไต้ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 65 และ 25 กันยายน 2566 แต่นายชองอี ไต้ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2565 และวันที่ 4 ตุลาคม 2566 ตามลำดับ จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 85/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,100.00 บาท | |
| 429 | 26/06/2568 | นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ บริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมิคอล จำกัด (มหาชน) ("UKEM") โดยระหว่างวันที่ 19 สิงหาคม 63 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 63 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UKEM ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางกาญจนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 สิงหาคม 63 และ 2 กันยายน 2563 แต่นางกาญจนาได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2568 โดยปรับเป็นเงิน 523,700.00 บาท | |
| 430 | 26/06/2568 | นายพิจิตต์ วิริยะเมตตากุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิจิตต์ วิริยะเมตตากุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ บริษัท โรงพยาบาลวิภาวดี จำกัด (มหาชน) ("VIBHA") โดยระหว่างวันที่ 30 พฤศจิกายน 64 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 64 ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ VIBHA ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายพิจิตต์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 23 ธันวาคม 64 แต่นายพิจิตต์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2565 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,600.00 บาท | |
| 431 | 26/06/2568 | นายประพล มิลินทจินดา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประพล มิลินทจินดา ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("BYD") ในวันที่ 28 ส.ค. 63 นายประพล ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BYD ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายประพล จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่
2 กันยายน 2563 แต่นายประพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2568 โดยปรับเป็นเงิน 41,700.00 บาท | |
| 432 | 26/06/2568 | นายธนญ ตันติสุนทร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนญ ตันติสุนทร ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานกิจการองค์กร บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") ซึ่งเมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 คู่สมรสของนายธนญ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF โดยคู่สมรสของนายธนญ เป็นผู้ทำรายการ นายธนญจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายใน 10 กรกฎาคม 2563 แต่นายธนญได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,700.00 บาท | |
| 433 | 26/06/2568 | นายเลิศชัย วงค์ชัยสิทธิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเลิศชัย วงค์ชัยสิทธิ์ ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท แอร์โรว์ ซินดิเคท จำกัด (มหาชน) ("ARROW") ซึ่งเมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2563 คู่สมรสของนายเลิศชัยได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ARROW โดยคู่สมรสของนายเลิศชัย เป็นผู้ทำรายการ นายเลิศชัย จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายใน 2 กันยายน 2563 แต่นายเลิศชัย ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,800.00 บาท | |
| 434 | 26/06/2568 | นายธนากร ธนวริทธิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนากร ธนวริทธิ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL")
ซึ่งระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 3 มกราคม 2566 นายธนากร ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ALL โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเองและเป็นรายการที่อดีตคู่สมรส เป็นผู้ทำรายการ นายธนากร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึง 6 มกราคม 2566 แล้วแต่กรณี แต่นายธนากรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานล่าช้าไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,950.00 บาท | |
| 435 | 26/06/2568 | นางสาวชวนา ธนปภาวริทธิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวชวนา ธนปภาวริทธิ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่กลุ่มงานการจัดการ บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ซึ่งระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2563 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2564 นางสาวชวนา ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ALL โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเองและเป็นรายการที่อดีตคู่สมรส เป็นผู้ทำรายการ นางสาวชวนาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึง 1 กันยายน 2564 แล้วแต่กรณี แต่นางสาวชวนา ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 3 กันยายน 2563 ถึง 3 กันยายน 2564 แล้วแต่กรณี จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท | |
| 436 | 26/06/2568 | นายเลิศวิทย์ ภูมิพิทักษ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเลิศวิทย์ ภูมิพิทักษ์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานบริหารทรัพย์สิน บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) ("CPN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ CPN จากการที่นายเลิศวิทย์และคู่สมรสของ
นายเลิศวิทย์ซื้อขายหุ้น CPN เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2564 และระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2565 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2566 นายเลิศวิทย์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 8 มิถุนายน 2565 และวันที่ 15 มีนาคม 2566 แต่นายเลิศวิทย์รายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,500.00 บาท | |
| 437 | 26/06/2568 | นายอัญญา ขันธวิทย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอัญญา ขันธวิทย์ กรรมการอิสระ บริษัท ผลิตไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) ("EGCO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ EGCO จากการที่คู่สมรสของนายอัญญามีการซื้อหุ้น EGCO วันที่ 28 สิงหาคม 2563 และ 18 กันยายน 2563 นายอัญญาจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 3 มีนาคม 2564 แต่นายอัญญารายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2568 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2568 โดยปรับเป็นเงิน 154,900.00 บาท | |
| 438 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 439 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท | |
| 440 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท | |
| 441 | 26/06/2568 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ B จัดทำและรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปัญญาจึงต้องรับผิดกรณี B จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,450.00 บาท | |
| 442 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 443 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (key financial ratio) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 444 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial highlight) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 445 | 26/06/2568 | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2567 แต่ B จัดทำและนำส่งรายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน ไตรมาส 2 ปี 2567 (financial covenants) เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานดังกล่าวล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 74/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 446 | 26/06/2568 | นางสาวศรัณยา เวชากุล | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวศรัณยา เวชากุล ประธานผู้บริหาร Financial Strategy & Resources Management รักษาการผู้บริหารสายงานบริหารการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("KTB") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KTB จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวศรัณยาไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางสาวศรัณยาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ KTB จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 73/2568 โดยปรับเป็นเงิน 84,300.00 บาท | |
| 447 | 26/06/2568 | ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("KTB") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 KTB นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา KTB ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 (key financial ratio) ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 72/2568 โดยปรับเป็นเงิน 84,300.00 บาท | |
| 448 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัยไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 449 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 32,700.00 บาท | |
| 450 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 451 | 26/06/2568 | นายเปรมชัย กรรณสูต | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเปรมชัย กรรณสูต ประธานบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ITD จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเปรมชัย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ITD จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 452 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 108,600.00 บาท | |
| 453 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,875.00 บาท | |
| 454 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 135,750.00 บาท | |
| 455 | 26/06/2568 | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน)("ITD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ ITD นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2568 โดยปรับเป็นเงิน 135,750.00 บาท | |
| 456 | 26/06/2568 | บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และแบบ 56-1 One Report ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ APEX มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน | | กล่าวโทษ | | |
| 457 | 26/06/2568 | นายปกรณ์ ลี้สกุล | 300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปกรณ์ ลี้สกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ APEX ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และแบบ 56-1 One Report ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปกรณ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปกรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ APEX มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | | |
| 458 | 26/06/2568 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม
เพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน ("บบ ดจ. 1") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 1 ของรอบวันที่ 26 มิถุนายน 2567 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 277,500.00 บาท | |
| 459 | 26/06/2568 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้มีอำนาจของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") และเป็นผู้มีชื่อเป็นเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม
เพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน ("แบบ ดจ. 2") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบ ดจ. 2 ของรอบเดือนมิถุนายน 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 75,000.00 บาท | |
| 460 | 26/06/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) ของรอบวันที่ 26 มิถุนายน 2567 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 277,500.00 บาท | |
| 461 | 26/06/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีการคำนวณและจัดทำแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน (แบบ ดจ. 2) ของรอบเดือนมิถุนายน 2567 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 75,000.00 บาท | |
| 462 | 20/06/2568 | นาย ปิยะ พงศกรไพศาล | | ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง เกี่ยวกับการตรวจสอบความครบถ้วนของใบอนุญาตของบุคลากรในธุรกิจหลัก และไม่ตั้งข้อสังเกตและให้คำแนะนำในการปรับปรุงโครงสร้างการบริหารงานให้เหมาะสมก่อนยื่นคำขออนุญาต IPO | 156/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/06/2568 ถึงวันที่ 19/06/2569 |
| 463 | 20/06/2568 | บจ. แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ | | มีความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานผู้ควบคุมในสังกัดของบริษัทรายนายปิยะ พงศกรไพศาล ซึ่งปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง | 156/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/06/2568 ถึงวันที่ 19/06/2569 |
| 464 | 13/06/2568 | บริษัท หอมมนต์ จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท หอมมนต์ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 26 พฤศจิกายน 2566 วันที่ 26 ธันวาคม 2566 และวันที่ 26 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 465 | 13/06/2568 | นางสาววรภรภัค ไชยมาตร | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววรภรภัค ไชยมาตร เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท หอมมนต์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. หอมมนต์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. หอมมนต์ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 26 พฤศจิกายน 2566 วันที่ 26 ธันวาคม 2566 และวันที่ 26 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 3 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 466 | 12/06/2568 | บริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 3 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 467 | 12/06/2568 | นายบุญเหลือ ศรีชะนะ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญเหลือ ศรีชะนะ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง")
ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง
ที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 3 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 468 | 12/06/2568 | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | | |
| 469 | 12/06/2568 | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | | |
| 470 | 12/06/2568 | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | | |
| 471 | 12/06/2568 | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | | |
| 472 | 12/06/2568 | บริษัท คชาเว็ท จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 473 | 12/06/2568 | นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 474 | 12/06/2568 | บริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 30 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 30 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 475 | 12/06/2568 | นายอธิวัตน์ เขตพิบูลชัย | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอธิวัตน์ เขตพิบูลชัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 30 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 30 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 476 | 12/06/2568 | บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 477 | 12/06/2568 | นางสาวนงนุช สระครอง | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง")
ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง
ที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 478 | 05/06/2568 | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงเวลาปี 2566 จนถึงเดือนมิถุนายน ปี 2567 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") และนางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่ง กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการสายงานคอนเทนต์ของ JKN ได้ร่วมกันสั่งการหรือกระทำการสร้างรายการเจ้าหนี้ปลอมและลูกหนี้ปลอม เพื่อนำไปบันทึกในสมุดบัญชีและงบการเงินงวดประจำปี 2566 และเอกสารบัญชีสำหรับงวดไตรมาสที่ 1 ปี 2567 และเอกสารหรือรายงานอื่นที่เกี่ยวข้องของ JKN ส่งผลให้งบการเงินของ JKN แสดงยอดรายได้และหนี้สินสูงกว่าที่ควรจะเป็น อีกทั้งยังพบการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้ค่าลิขสิทธิ์ไม่ถูกต้องตามงวดที่เกิดขึ้นจริง การกระทำดังกล่าวส่งผลให้งบการเงินปี 2566 ของ JKN แสดงยอดหนี้สินและสินทรัพย์น้อยกว่าความเป็นจริง แต่นำเจ้าหนี้การค้ามาบันทึกบัญชีในปี 2567 เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ว่าในปี 2567 JKN มีเจ้าหนี้การค้าเพิ่มขึ้น และนำเจ้าหนี้การค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงเพื่อเลือกผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ JKN | 139/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 479 | 05/06/2568 | นางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงเวลาปี 2566 จนถึงเดือนมิถุนายน ปี 2567 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") และนางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่ง กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการสายงานคอนเทนต์ของ JKN ได้ร่วมกันสั่งการหรือกระทำการสร้างรายการเจ้าหนี้ปลอมและลูกหนี้ปลอม เพื่อนำไปบันทึกในสมุดบัญชีและงบการเงินงวดประจำปี 2566 และเอกสารบัญชีสำหรับงวดไตรมาส 1 ปี 2567 และเอกสารหรือรายงานอื่นที่เกี่ยวข้องของ JKN ส่งผลให้งบการเงินของ JKN แสดงยอดรายได้และหนี้สินสูงกว่าที่ควรจะเป็น อีกทั้งยังพบการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้ค่าลิขสิทธิ์ไม่ถูกต้องตามงวดที่เกิดขึ้นจริง การกระทำดังกล่าวส่งผลให้งบการเงินปี 2566 ของ JKN แสดงยอดหนี้สินและสินทรัพย์น้อยกว่าความเป็นจริง แต่นำเจ้าหนี้การค้ามาบันทึกบัญชีในปี 2567 เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ว่าในปี 2567 JKN มีเจ้าหนี้การค้าเพิ่มขึ้น และนำเจ้าหนี้การค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงเพื่อเลือกผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ JKN | 139/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 480 | 05/06/2568 | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ซึ่งเป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยเอกสารหรือข้อมูลต่อสำนักงานหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยต้องไม่เป็นการแสดงข้อความเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ แต่ JKN ได้เปิดเผยหรือเผยแพร่งบการเงินประจำปี 2566 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี 2566 ที่มีการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้และลูกหนี้อันเป็นเท็จ ต่อประชาชนทั่วไปผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | 139/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 481 | 05/06/2568 | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ | 300 ประกอบมาตรา 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท
เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ JKN ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการ หรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี JKN ซึ่งเป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยเอกสารหรือข้อมูลต่อสำนักงานหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยต้องไม่เป็นการแสดงข้อความเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ แต่ JKN ได้เปิดเผยหรือเผยแพร่งบการเงินประจำปี 2566 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี 2566 ที่มีการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้และลูกหนี้อันเป็นเท็จ ต่อประชาชนทั่วไปผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
| 139/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 482 | 30/05/2568 | นายสันติ ธนะนิรันดร์ | 283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสันติ ธนะนิรันดร์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งหัวหน้าสายงานจัดการกองทุน และประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์รัดกุมเพียงพอตามตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 483 | 30/05/2568 | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา | 283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายพีรพงศ์ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2568 โดยปรับเป็นเงิน 112,500.00 บาท | |
| 484 | 30/05/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด | 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ("บลจ. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00 บาท | |
| 485 | 30/05/2568 | นายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐวุฒิ ชีวทัพพสาร ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีบริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 486 | 30/05/2568 | บริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท หญิงใหญ่ กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 487 | 30/05/2568 | นายสมศักดิ์ ดีขาย | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมศักดิ์ ดีขาย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ("บจก. เคทูเจ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เคทูเจ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ
กรณี บจก. เคทูเจ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท | |
| 488 | 30/05/2568 | บริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เคทูเจ มาร์เก็ตติ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 16 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 11 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2568 โดยปรับเป็นเงิน 51,560.00 บาท | |
| 489 | 30/05/2568 | นายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรศักดิ์ วงศ์ชินศรีสกุล เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท
เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด ("บจก. เจนเนอเรชั่น เอส") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เจนเนอเรชั่นเอส ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เจนเนอเรชั่นเอส รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท | |
| 490 | 30/05/2568 | บริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด (ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด) | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส จีนิกซ์ จำกัด ขณะเกิดเหตุใช้ชื่อ บริษัท เจนเนอเรชั่น เอส จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 14 มกราคม 2567 และวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2568 โดยปรับเป็นเงิน 34,160.00 บาท | |
| 491 | 30/05/2568 | นายถกล นันธิราภากร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายถกล นันธิราภากร ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัท ราชธานี ลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("THANI") โดยในวันที่ 21 ตุลาคม 2563 นายถกลได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THANI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายถกลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 26 เมษายน 2564 แต่นายถกลได้จัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 พฤษภาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยรายงานแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,250.00 บาท | |
| 492 | 30/05/2568 | นางมาลี ตั้งใจสนอง | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางมาลี ตั้งใจสนอง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งปรึกษากรรมการและผู้ช่วยกรรมการอำนวยการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท เพรซิเดนท์เบเกอรี่ จำกัด (มหาชน) (PB) :ซึ่งในวันที่ 24 มิ.ย. 63 และ 3 ธันวาคม 2563 นางมาลี ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PB ที่รับโอนและขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางมาลี จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 29 กันยายน 2563 และ 9 ธันวาคม 2563 แต่นางมาลีได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 21 มกราคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 59/2568 โดยปรับเป็นเงิน 144,900.00 บาท | |
| 493 | 30/05/2568 | นางสาวการเวก โชคมณีนุช | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวการเวก โชคมณีนุช ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ สายงานบัญชีการเงินและบริหาร บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) :ซึ่งในวันที่ 23 ก.ค. 63 นางสาวการเวก ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PRO ที่โอนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวการเวก จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 แต่นางสาวการเวกได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2563
จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,400.00 บาท | |
| 494 | 30/05/2568 | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นาย วุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 495 | 30/05/2568 | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท | |
| 496 | 30/05/2568 | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายวุฒิภูมิ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 497 | 30/05/2568 | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปีดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 498 | 30/05/2568 | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ ภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 One Report ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 82,875.00 บาท | |
| 499 | 30/05/2568 | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ NOK นำส่งรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2568 โดยปรับเป็นเงิน 59,250.00 บาท | |
| 500 | 30/05/2568 | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท | |
| 501 | 30/05/2568 | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2568 โดยปรับเป็นเงิน 97,500.00 บาท | |
| 502 | 30/05/2568 | นายวุฒิเลิศ มีประถม | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท | |
| 503 | 30/05/2568 | นายวุฒิเลิศ มีประถม | 300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิเลิศ มีประถม กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2568 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท | |
| 504 | 30/05/2568 | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท | |
| 505 | 30/05/2568 | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 แต่ MAX จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ดังกล่าวเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2567 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2568 โดยปรับเป็นเงิน 117,000.00 บาท | |
| 506 | 30/05/2568 | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท | |
| 507 | 30/05/2568 | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสินีมาศ โสตภิภาพนุกูล ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ APURE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวสินีมาศไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี APURE จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท | |
| 508 | 30/05/2568 | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2566 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 138,900.00 บาท | |
| 509 | 30/05/2568 | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) | 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("APURE") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งต่อมา APURE ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2567 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2568 โดยปรับเป็นเงิน 354,900.00 บาท | |
| 510 | 30/05/2568 | นางสาว วนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 511 | 30/05/2568 | นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาววนิชยา ภักดิ์ศรานุวัต ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("Coins TH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Coins TH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีวันที่ 7 กันยายน 2567 Coins TH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 512 | 30/05/2568 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ เผยแพร่สื่อโฆษณาเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์ที่บริษัทให้บริการผ่านบูธของบริษัท โดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 513 | 30/05/2568 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 7 กันยายน 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกิจกรรมส่งเสริมการขายโดยเชิญชวนให้สมัครสมาชิกกับบริษัทและเทรดเพื่อรับของรางวัลอันเป็นการเร่งรัดให้ลูกค้าตัดสินใจใช้บริการหรือลงทุน รวมทั้งเผยแพร่สื่อโฆษณาโดยไม่ได้จัดให้มีคำเตือนที่สามารถรับฟังหรือมองเห็นได้อย่างชัดเจนในโฆษณานั้น | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 229,000.00 บาท | |
| 514 | 22/05/2568 | นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางวรรณีจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นางวรรณีรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 515 | 22/05/2568 | นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 - 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) และเป็นคู่สมรสของนายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ HPT ในขณะเกิดเหตุนางวรรณีได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 516 | 22/05/2568 | บมจ. บล. เคจีไอ (ประเทศไทย) | | มีความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ควบคุมในสังกัดของบริษัทรายนางศิริพร เหล่ารัตนกุล และนางสาวสุวิมล ศรีโสภาจิต ซึ่งไม่สามารถควบคุมให้การปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ | 125/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2568 ถึงวันที่ 21/05/2569 |
| 517 | 22/05/2568 | นางสาว สุวิมล ศรีโสภาจิต | | ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due diligence กระบวนการพิจารณาสินเชื่อทั้งที่ระบบดังกล่าวอาจยังขาดความรัดกุมไม่สมเหตุสมผล และไม่เป็นไปตามนโยบายที่กำหนด รวมทั้งขาดความระมัดระวังรอบคอบในการทำ due diligence เกี่ยวกับสัญญาสินเชื่อประเภทขายฝากที่พบความผิดปกติและอาจมีความเสี่ยงในการบังคับหลักประกัน | 125/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2568 ถึงวันที่ 21/05/2569 |
| 518 | 22/05/2568 | นาง ศิริพร เหล่ารัตนกุล | | ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้มีรายได้ค้างรับเป็นจำนวนมาก การไม่ตั้งประเด็นความผิดปกติของกระบวนการคัดเลือกและว่าจ้าง supplier และการขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบความสมเหตุสมผลของการจ่ายค่าใช้จ่ายบางประเภท | 125/2568 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2568 ถึงวันที่ 21/05/2569 |
| 519 | 06/05/2568 | บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) | 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") มีหน้าที่เปิดเผยสารสนเทศเกี่ยวกับการเข้าทำรายการที่เกี่ยวโยงกันของบริษัทต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 17-18 มิถุนายน 2567 NEX โดยนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร รองประธานกรรมการ และผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศของ NEX ได้เปิดเผยสารสนเทศดังกล่าวโดยใช้ข้อมูลในอดีตที่แสดงสัดส่วนการถือหุ้นของนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ที่ไม่เป็นปัจจุบัน จึงเป็นการที่ NEX เปิดเผยสารสนเทศผ่านตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญเกี่ยวกับสัดส่วนการถือหุ้น NEX ของนายคณิสสร์ | 108/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361.00 บาท | 06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361 บาท |
| 520 | 06/05/2568 | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา | 300 ประกอบ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | การกระทำความผิดของบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ฐานเปิดเผยข้อมูลโดยปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำของนายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร รองประธานกรรมการ และผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศของ NEX ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEX นายคณิสสร์จึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย | 108/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361.00 บาท | 06/05/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,361 บาท |
| 521 | 28/04/2568 | นางเกสร สิทธิวราภรณ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางเกสร สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 999,839.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,499,758.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,654.50 บาท | |
| 522 | 28/04/2568 | นายวิรัช สิทธิวราภรณ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายวิรัช สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท | |
| 523 | 28/04/2568 | นายวิชัย สิทธิวราภรณ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายวิชัย สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 634,017.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 951,025.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,654.50 บาท | |
| 524 | 28/04/2568 | นางดรุเณศ สิทธิวราภรณ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางดรุเณศ สิทธิวราภรณ์ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 8,788.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/06/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/04/2568 ถึงวันที่ 27/08/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท | |
| 525 | 25/04/2568 | นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ("บจก. คชาเว็ท") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 50/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท | |
| 526 | 25/04/2568 | บริษัท คชาเว็ท จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 49/2568 โดยปรับเป็นเงิน 19,000.00 บาท | |
| 527 | 25/04/2568 | นายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐปคัลภ์ กล้าหาญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด ("บจก. บีเอสซี") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บีเอสซี ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บีเอสซี รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 48/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท | |
| 528 | 25/04/2568 | บริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บีเอสซี เซอร์วิส 2018 จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2568 โดยปรับเป็นเงิน 33,440.00 บาท | |
| 529 | 25/04/2568 | นางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางนันท์ทิพย์ สร้อยศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทรายบูรพา จำกัด ("บจก. ทรายบูรพา") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทรายบูรพา ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทรายบูรพา รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท | |
| 530 | 25/04/2568 | บริษัท ทรายบูรพา จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทรายบูรพา จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 4 ธันวาคม 2566 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2568 โดยปรับเป็นเงิน 25,120.00 บาท | |
| 531 | 25/04/2568 | นางสาวนงนุช สระครอง | 300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง
ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท | |
| 532 | 25/04/2568 | บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด | 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2568 โดยปรับเป็นเงิน 17,560.00 บาท | |
| 533 | 25/04/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในระหว่างวันที่ 1 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("บล. KTX") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีระบบจัดการและจัดเก็บที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความถูกต้องครบถ้วน และตรวจสอบได้รัดกุมเพียงพอ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,342,000.00 บาท | |
| 534 | 25/04/2568 | นายกรรชิต สุขใจมิตร | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกรรชิต สุขใจมิตร ประธานกรรมการ กรรมการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") และมีหน้าที่สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เพื่อให้ SED ดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายกรรชิต ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายกรรชิต จึงต้องรับผิดกรณี SED เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 535 | 25/04/2568 | บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 ถึง 26 พฤษภาคม 2566 บริษัท พัฒนาธุรกิจขนาดย่อม จำกัด ("SED") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP10) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 40/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 536 | 25/04/2568 | นายทิม นพรัมภา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทิม นพรัมภา รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) (EA) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ซึ่งเมื่อนับรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ
246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2568 โดยปรับเป็นเงิน 385,400.00 บาท | |
| 537 | 25/04/2568 | นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการนางสาวอินทิรา จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นางสาวอินทิรา รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท | |
| 538 | 25/04/2568 | นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2568 โดยปรับเป็นเงิน 9,500.00 บาท | |
| 539 | 25/04/2568 | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 13 มิถุนายน 2567 นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ และรองประธานกรรมการบริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX โดยเป็นการทำรายการด้วยตนเอง และเป็นรายการที่นางสาวอินทิรา ช่วยสนิท ผู้อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา เป็นผู้ทำรายการ นายคณิสสร์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 21 รายการ แต่นายคณิสสร์ รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 77,850.00 บาท | |
| 540 | 25/04/2568 | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคณิสสร์ ศรีวชิระประภา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") ของตนเองเมื่อมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2568 โดยปรับเป็นเงิน 31,150.00 บาท | |
| 541 | 25/04/2568 | นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 8 - 25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายพิเชษฐ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายพิเชษฐ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 36/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท | |
| 542 | 25/04/2568 | นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่ง กรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ตั้งแต่วันที่ 7 - 27 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อมูลภายใน นายสุรวุฒิ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2563 แต่นายสุรวุฒิ ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,089,375.00 บาท | |
| 543 | 25/04/2568 | นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 7 -25 พฤษภาคม 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ได้ร่วมกันซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น นายวุฒิพลจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 28 พฤษภาคม 2563 แต่นายวุฒิพลได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 34/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,196,250.00 บาท | |
| 544 | 25/04/2568 | นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("LPN") ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2563 มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LPN ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นนายทิฆัมพร จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 19 พฤษภาคม 2563 วันที่ 9 มิถุนายน 2563 และ วันที่ 22 ธันวาคม 2563 แต่นายทิฆัมพรได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2568 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,203,125.00 บาท | |
| 545 | 25/04/2568 | นายศุภสิน สุริยะ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศุภสิน สุริยะ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท อาร์ แอนด์ บี ฟู้ด ซัพพลาย จำกัด (มหาชน) ("RBF") และระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 นายศุภสิน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ RBF ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายศุภสิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 5 มกราคม 2564 แต่นายศุภสินได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2564 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2568 โดยปรับเป็นเงิน 45,200.00 บาท | |
| 546 | 25/04/2568 | นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ขณะเกิดเหตุ นายสุภสิทธิ์ รักกสิกร ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัท เน็กซ์ พอยท์ จำกัด (มหาชน) ("NEX") และระหว่างวันที่ 9 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2563 นายสุภสิทธิ์ มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NEX ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายสุภสิทธิ์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2563 แต่นายสุภสิทธิ์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,400.00 บาท | |
| 547 | 25/04/2568 | นาย เจิ้น ยง หลิน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจิ้น ยง หลิน ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ของ บริษัท ฮั้วฟงรับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("HFT") และในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 นายเจิ้น ยง หลิน ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HFT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายเจิ้น ยง หลิน จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 5 มิถุนายน 2563 แต่นายเจิ้น ยง หลิน ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,800.00 บาท | |
| 548 | 25/04/2568 | นางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ขณะเกิดเหตุนางสาวสุทธิรัตน์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") และในวันที่ 27 พ.ค. 63 นางสาวสุทธิรัตน์ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MILL ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวสุทธิรัตน์ จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 แต่นางสาวสุทธิรัตน์ได้จัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการจัดทำและเปิดเผยแบบ 59 ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2568 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 549 | 25/04/2568 | นายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกษม สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ GULF จากการที่คู่สมรส
ของนายเกษมมีการขายหุ้น GULF ออกไป นายเกษมจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ (1) ภายในวันที่ 18 มิถุนายน 2563 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 กรกฎาคม 2563 และ (2) ภายในวันที่ 24 สิงหาคม 2564 แต่นายเกษมรายงานตามแบบ 59 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 28/2568 โดยปรับเป็นเงิน 20,300.00 บาท | |
| 550 | 25/04/2568 | นายเจน เวย ฟง | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายเจน เวย ฟง ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายประสบการณ์ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในเรื่องระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้าของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 Bitazza ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท | |
| 551 | 25/04/2568 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2567 บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 1,085,000.00 บาท | |
| 552 | 25/04/2568 | นายธนกร หริวงศานุภาพ | 244/3 (1) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2561 นายธนกร หริวงศานุภาพ และบุคคลอีก 2 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TCC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ | | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 25/04/2568 ถึงวันที่ 24/10/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2568 ถึงวันที่ 24/04/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2568 ถึงวันที่ 24/04/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 142,183.00 บาท | |
| 553 | 25/04/2568 | นายธนกร หริวงศานุภาพ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายธนกร หริวงศานุภาพ และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/04/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 25/10/2568 ถึงวันที่ 24/12/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2569 ถึงวันที่ 24/08/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/04/2569 ถึงวันที่ 24/08/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,655.00 บาท | |
| 554 | 25/04/2568 | นายชนน วังตาล | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายชนน วังตาล และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/04/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,977,661 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 2,651,774 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 555 | 25/04/2568 | นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/04/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,277,598 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 851,732 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 556 | 23/04/2568 | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 557 | 23/04/2568 | นายเจษฎา สุภาสัย | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจษฎา สุภาสัย กรรมการบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 558 | 18/04/2568 | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 559 | 18/04/2568 | นางสาววชิรา ชอบชูผล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 560 | 11/04/2568 | นายบุญ วนาสิน | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 25 กันยายน 2567 นายบุญ วนาสิน ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") ได้เผยแพร่หรือบอกกล่าวข้อความโดยการให้สัมภาษณ์ผ่านสื่อมวลชนแห่งหนึ่งว่า นายบุญและครอบครัวไม่เคยนำหุ้น THG ที่ตนและครอบครัวถือครองไปจำนำหรือกู้เพื่อขอสินเชื่อทั้งในและนอกตลาด ไม่กล้าทำ เพราะเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่ของ THG จะยังคงมีนายบุญและกลุ่มวนาสินเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ THG อันดับ 2 ต่อไป แต่สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบพบพยานหลักฐานที่พิจารณาได้ว่า นายบุญและบุคคลในกลุ่มวนาสินมีการจำนำหุ้น THG ไว้กับบุคคลหลายรายในจำนวนที่มีนัยสำคัญ และหุ้นดังกล่าวบางส่วนได้ถูกบังคับจำนำไปขายทอดตลาดแล้ว และส่วนที่เหลือมีโอกาสสูงที่จะเปลี่ยนแปลงไปเป็นของบุคคลอื่นในช่วงเวลาที่นายบุญได้ให้สัมภาษณ์ดังกล่าว ดังนั้น การให้สัมภาษณ์ของนายบุญจึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวกับ THG โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ | 088/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 561 | 11/04/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 2/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ตามที่พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 562 | 11/04/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด | 100 ประกอบ 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ("outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 563 | 10/04/2568 | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 564 | 10/04/2568 | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี JKN ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 565 | 10/04/2568 | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(1)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 และ (2) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2566 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2566 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 566 | 10/04/2568 | นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 567 | 02/04/2568 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่จัดส่งรายงานการใช้ความสามารถของระบบงาน (IT usage capacity) ของรอบเดือนเมษายน 2567 รวมทั้งไม่จัดส่งและเปิดเผยข้อมูลคุณภาพการให้บริการบนเว็บไซต์ของบริษัท ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 568 | 02/04/2568 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2566 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานบกพร่องในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล และขาดความเอาใจใส่และความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพจะพึงกระทำ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 569 | 02/04/2568 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 570 | 21/03/2568 | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 571 | 21/03/2568 | นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 572 | 21/03/2568 | นายณัฐ จูงวงศ์ | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 573 | 21/03/2568 | นายสมิทธิ เจริญมิน | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 574 | 21/03/2568 | นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 575 | 21/03/2568 | นายสรวิศ สงวนโภคัย | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 576 | 21/03/2568 | นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 577 | 21/03/2568 | นายรชต เชื้อสายบัว | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 578 | 21/03/2568 | นายวรุตม์ วนิชยาโกศล | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Aux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่
(1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community
(2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation
(3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam
(4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด
(5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i
(6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto
(7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community
(8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ
(9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน
การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 579 | 21/03/2568 | ผู้ให้บริการแพลตฟอร์ม www.xt.com | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่ปี 2565 เป็นต้นมา ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.xt.com ("XT.COM") ได้ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการจับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ XT.COM โดยมีการเก็บค่าธรรมเนียม และมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น Facebook Telegram และ YouTube รวมทั้งในงาน Thailand Crypto Expo 2022 อันเป็นการกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 064/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 580 | 20/03/2568 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 581 | 20/03/2568 | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 582 | 20/03/2568 | นายไพวัลย์ บุตรสา | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 583 | 18/03/2568 | นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ รองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”)ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายวุฒิพลได้ร่วมกับนายอาทิตย์ สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งเป็นบุตร ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอาทิตย์ในระหว่างวันที่ 7 - 18 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,167,562.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,459,452.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/03/2568 ถึงวันที่ 17/11/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/03/2568 ถึงวันที่ 17/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.50 บาท | |
| 584 | 18/03/2568 | นาย อาทิตย์ สุริยาภิวัฒน์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายอาทิตย์ สุริยาภิวัฒน์ ได้ร่วมกับนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งเป็นบิดา และดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ที่ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอาทิตย์ ในระหว่างวันที่ 7 - 18 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,167,562.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,459,452.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/03/2568 ถึงวันที่ 17/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/03/2568 ถึงวันที่ 17/03/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.50 บาท | |
| 585 | 14/03/2568 | นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล | 244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในระหว่างวันที่ 10 - 13 พฤษภาคม 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท พรอสเพอร์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("PROS") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น รวมถึง (3) ส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ดังกล่าวปรับตัวสูงขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น PROS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 059/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 586 | 14/03/2568 | นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล | 244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในระหว่างวันที่ 24 - 25 เมษายน 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท ที.กรุงไทยอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("TKT") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นและ (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น TKT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 059/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 587 | 14/03/2568 | นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล | 244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในระหว่างวันที่ 10 - 11 เมษายน 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน) ("PK") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น รวมถึง (3) ส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ดังกล่าวปรับตัวสูงขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น PK ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 059/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 588 | 13/03/2568 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 589 | 13/03/2568 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 590 | 13/03/2568 | บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 591 | 13/03/2568 | นายสรพจน์ เตชะไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PACE ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 592 | 13/03/2568 | นายทิฑัมพร เปล่งศรีสุข | 242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) และมาตรา 297 วรรคสอง ประกอบมาตรา 90 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ขณะดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวนายทิฆัมพร ได้ซื้อหุ้น LPN ในวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธนัตถ์ เปล่งศรีสุข ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,921,788.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,402,235.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/05/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/05/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 593 | 13/03/2568 | นายธนัตถ์ เปล่งศรีสุข | 297 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายธนัตถ์ เปล่งศรีสุข ยินยอมให้นายทิฆัมพร เปล่งศรีสุข ซึ่งเป็นบิดา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในการซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2563 เพื่อปกปิดตัวตนของนายทิฆัมพร ที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 100,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/07/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2569 ถึงวันที่ 12/07/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 594 | 13/03/2568 | นาย สุรวุฒิ สุขเจริญสิน | 242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายสุรวุฒิได้ร่วมกับนางสาวนวรัตน์ สุขเจริญสิน ซึ่งเป็นพี่สาว ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวนวรัตน์ ในระหว่างวันที่ 7 - 21 พฤษภาคม 256 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,015,720.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,269,650.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/05/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/05/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 595 | 13/03/2568 | นางสาว นวรัตน์ สุขเจริญสิน | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวนวรัตน์ สุขเจริญสิน ได้ร่วมกับนายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ซึ่งเป็นน้องชายและขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวนวรัตน์ ในระหว่างวันที่ 7 - 21 พฤษภาคม 256 นอกจากนี้ นางสาวนวรัตน์ ได้ซื้อหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2563 ด้วย ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 106,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/03/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 596 | 13/03/2568 | นาง มาลาตี สุขเจริญสิน | 242 (1) ประกอบ มาตรา 244 (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางมาลาตี สุขเจริญสิน มารดาของนายสุรวุฒิ สุขเจริญสิน ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ / กรรมการบริหาร / หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) เข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นางมาลาตีได้ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในระหว่างวันที่ 13 - 18 พฤษภาคม 2563 ในลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 245,700.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/03/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 597 | 13/03/2568 | นาย พิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายพิเชษฐ ได้ร่วมกับนางกัลย์รวี ศุภกิจจานุสันติ์ ซึ่งเป็นน้องสะใภ้ ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางกัลย์รวี ที่ ในระหว่างวันที่ 8 - 21 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 439,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 548,750.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/11/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 598 | 13/03/2568 | นาง กัลย์รวี ศุภกิจจานุสันติ์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางกัลย์รวี ศุภกิจจานุสันติ์ ได้ร่วมกับนายพิเชษฐ ศุภกิจจานุสันติ์ ซึ่งเป็นพี่สามี และขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) ที่ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN ซื้อหุ้น LPN ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางกัลย์รวี ในระหว่างวันที่ 8 - 21 พฤษภาคม 2563 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 439,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 548,750.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/03/2568 ถึงวันที่ 12/03/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 599 | 12/03/2568 | นาย สุริยา สุริยาภิวัฒน์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 244 (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสุริยา สุริยาภิวัฒน์ บุตรของนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ บริษัท แอล.พี.เอ็น.ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“LPN”) เข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายสุริยาได้ร่วมกับนายรัตนพงศ์ ศรีโรจนันท์ ซื้อหุ้น LPN ในลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายรัตนพงศ์ ในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 (ช่วงเช้า) ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 387,170.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2568 ถึงวันที่ 11/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2568 ถึงวันที่ 11/03/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 600 | 12/03/2568 | นาย รัตนพงศ์ ศรีโรจนันท์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายรัตนพงศ์ ศรีโรจนันท์ ได้ร่วมกับ นายสุริยา สุริยาภิวัฒน์ ซึ่งเป็นบุตรของนายวุฒิพล สุริยาภิวัฒน์ รองประธานกรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอิสระ LPN ที่เข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลรอบพิเศษจากกำไรสะสมของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN โดยนายรัตนพงศ์ได้ร่วมกับนายสุริยา ซื้อหุ้น LPN ในลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายรัตนพงศ์ ในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 (ช่วงเช้า) ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 เวลาประมาณ 12.57 น. | 47/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/03/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 415,840.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 519,800.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2568 ถึงวันที่ 11/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2568 ถึงวันที่ 11/03/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,849.00 บาท | |
| 601 | 11/03/2568 | นางสาวกนกไพลิน วิไลแก้ว | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2563 นางสาวกนกไพลิน วิไลแก้ว ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่สายงานการเงิน บริษัท ออริจิ้น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("ORI") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ORI ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางสาวกนกไพลินจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2563 แต่นางสาวกนกไพลินรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 27/2568 โดยปรับเป็นเงิน 30,500.00 บาท | |
| 602 | 11/03/2568 | นายปวิณ ภิรมย์ภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปวิณ ภิรมย์ภักดี ประธานคณะกรรมการบริษัท และกรรมการ บริษัท บีจีคอนเทนเนอร์ กล๊าส จำกัด (มหาชน) ("BGC") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BGC และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ปวิณ และบุตร จำกัด ("บจก.ปวิณและบุตร") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ปวิณและบุตร และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ปวิณและบุตร โดยเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2567 บจก.ปวิณและบุตร มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น BGC โดยการรับโอนหุ้น BGC จากคู่สมรสของนายปวิณ นายปวิณจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 มิถุนายน 2567 แต่นายปวิณรายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 มิถุนายน 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 26/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท | |
| 603 | 11/03/2568 | นางละออ ตั้งคารวคุณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางละออ ตั้งคารวคุณ รองประธานกรรมการ บริษัท ทีโอเอ เพ้นท์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TOA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TOA และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ทีโอเอ กรุ๊ป โฮลดิ้ง จำกัด ("บจก.ทีโอเอ โฮลดิ้ง") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง โดยเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2563 บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TOA โดยการขายหุ้น TOA ออกไป นางละออจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 พฤษภาคม 2563 แต่นางละออรายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 25/2568 โดยปรับเป็นเงิน 8,100.00 บาท | |
| 604 | 11/03/2568 | นายประจักษ์ ตั้งคารวคุณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประจักษ์ ตั้งคารวคุณ ประธานกรรมการ บริษัท ทีโอเอ เพ้นท์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TOA") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TOA และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท ทีโอเอ กรุ๊ป โฮลดิ้ง จำกัด ("บจก.ทีโอเอ โฮลดิ้ง") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง โดยเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2563 บจก. ทีโอเอ โฮลดิ้ง มีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น TOA โดยการขายหุ้น TOA ออกไป นายประจักษ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 7 พฤษภาคม 2563 แต่นายประจักษ์รายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2568 โดยปรับเป็นเงิน 8,100.00 บาท | |
| 605 | 11/03/2568 | นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางวรรณีจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 185 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2563 ภายในวันที่ 24 มีนาคม 2563 (2) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (3) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (4) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (5) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นางวรรณีรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 3 เมษายน 2563 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2568 โดยปรับเป็นเงิน 136,000.00 บาท | |
| 606 | 11/03/2568 | นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 - 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ คู่สมรสของนายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) ในขณะเกิดเหตุ ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2568 โดยปรับเป็นเงิน 132,250.00 บาท | |
| 607 | 11/03/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด | 116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ("บล. หยวนต้า") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. หยวนต้า มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 โดยปรับเป็นเงิน 796,500.00 บาท | |
| 608 | 11/03/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,057,000.00 บาท | |
| 609 | 11/03/2568 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด | 100 ประกอบ 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ("outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2568 โดยปรับเป็นเงิน 681,000.00 บาท | |
| 610 | 11/03/2568 | นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล | 34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 611 | 11/03/2568 | นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส | 34 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2568 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 612 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 384,900.00 บาท | |
| 613 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 375,900.00 บาท | |
| 614 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 319,500.00 บาท | |
| 615 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 255,900.00 บาท | |
| 616 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 237,300.00 บาท | |
| 617 | 11/03/2568 | นายฮิโรโนบุ อิริยา | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮิโรโนบุ อิริยา ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ TTCL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2568 โดยปรับเป็นเงิน 239,100.00 บาท | |
| 618 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 384,900.00 บาท | |
| 619 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 375,900.00 บาท | |
| 620 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 319,500.00 บาท | |
| 621 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 255,900.00 บาท | |
| 622 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 237,300.00 บาท | |
| 623 | 11/03/2568 | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทีทีซีแอล จำกัด (มหาชน) ("TTCL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่ TTCL จัดทำและนำส่งไม่ถูกต้อง ซึ่งต่อมา TTCL ได้นำส่งฉบับแก้ไขเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2565 แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2568 โดยปรับเป็นเงิน 239,100.00 บาท | |
| 624 | 11/03/2568 | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,250.00 บาท | |
| 625 | 11/03/2568 | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 626 | 11/03/2568 | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 116,250.00 บาท | |
| 627 | 11/03/2568 | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 628 | 11/03/2568 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 29 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล แต่งตั้งกรรมการโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2568 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 629 | 11/03/2568 | นางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ | 94 ประกอบมาตรา 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นางสาวสุวลักษณ์ กันนะสมบัติ ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการ บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("CoinsTH") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ CoinsTH ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 1 พฤษภาคม 2567 CoinsTH ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ CoinsTH ได้แต่งตั้งผู้ดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายใหม่ เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 212,000.00 บาท | |
| 630 | 11/03/2568 | บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 1 พฤษภาคม 2567 บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด ("CoinsTH") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ CoinsTH ได้แต่งตั้งผู้ดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายใหม่ เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 212,000.00 บาท | |
| 631 | 11/03/2568 | นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 632 | 11/03/2568 | นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 633 | 11/03/2568 | นางสาวนฤมล แมงทับ | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวนฤมล แมงทับ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา
หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 634 | 11/03/2568 | นายโดม พรหมายน | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นายโดม พรหมายน ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 635 | 11/03/2568 | นางสาวณัฐชานันท์ สิริรุจิโยทัย | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวณัฐชานันท์ สิริรุจิโยทัย ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 636 | 11/03/2568 | นายสุสิชณ์ทักษ์ อัจฉริยะสมบัติ | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นายสุสิชณ์ทักษ์ อัจฉริยะสมบัติ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 637 | 11/03/2568 | นายธนกฤต อัจฉริยะสมบัติ | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นายธนกฤต อัจฉริยะสมบัติ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 638 | 11/03/2568 | นางสาวภัสธารีย์ วงษ์ทองหลิน | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวภัสธารีย์ วงษ์ทองหลิน ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 639 | 11/03/2568 | นายประพล มิลินทจินดา | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นายประพล มิลินทจินดาได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 640 | 11/03/2568 | นายกานต์ พรหมายน | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นายกานต์ พรหมายน ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/03/2569 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 11/03/2568 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 641 | 06/03/2568 | นายบุญ วนาสิน | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2565 นายบุญ วนาสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรส และนิติบุคคลซึ่งนายบุญและคู่สมรส ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดและมีการสัดส่วนการถือหุ้นมากที่สุด นายบุญจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2563 วันที่ 4 มกราคม 2564 วันที่ 24 และ 25 มีนาคม 2565 วันที่ 27 30 และ 31 พฤษภาคม 2565 และวันที่ 11 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ นายบุญรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 วันที่ 5 มกราคม 2564 วันที่ 28 และ 29 มีนาคม 2565 วันที่ 1 มิถุนายน 2565 และวันที่ 13 กรกฎาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 8 กระทง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 642 | 27/02/2568 | นายพีรณัฐ ศิริพรพิทักษ์ | 244/3 (1) ประกอบมาตรา 244/6 (2) (3) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2564 (ช่วงการซื้อขายภาคบ่าย) ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2564 นายพีรณัฐ ศิริพรพิทักษ์ ร่วมกับนายสุธี ศิริพรพิทักษ์ สร้างราคาหุ้นบริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (RPC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายของหุ้น RPC | 15/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/02/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 13,300.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 27/02/2568 ถึงวันที่ 10/11/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2568 ถึงวันที่ 26/07/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2568 ถึงวันที่ 26/07/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 199,548.00 บาท | |
| 643 | 18/02/2568 | นายพชรดนัย ชาญหัตถกิจ | 244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 244/5 (4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายพชรดนัย ชาญหัตถกิจ ได้ส่งคำสั่งซื้อขาย (1) หุ้นของบริษัท เอเชีย ไบโอแมส จำกัด (มหาชน) (ABM) (2) หุ้นบริษัท ฟู้ดแอนด์ดริ๊งส์ จำกัด (มหาชน) (F&D) (3) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ทีวีดี โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 3 (TVDH-W3) และ (4) หุ้นบริษัท เอเอ็มอาร์ เอเซีย จำกัด (มหาชน) (AMR) ในลักษณะสร้างราคา เช่น ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่งคำเสนอซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น ส่งคำสั่งเสนอซื้อด้วยปริมาณน้อยในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์ปรับตัวสูงขึ้น รวมถึงส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด ในช่วงเวลาดังต่อไปนี้กรณี ABM อยู่ระหว่างวันที่ 7 – 8 มิถุนายน 2566
กรณี F&D วันที่ 21 กรกฎาคม 2566
กรณี TVDH-W3 ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม – 3 สิงหาคม 2566 และ
กรณี AMR ระหว่างวันที่ 28 – 29 สิงหาคม 2566
โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ทั้ง 4 หลักทรัพย์ปรับตัวสูงขึ้น เป็นผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้ง 4 หลักทรัพย์ข้างต้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | ฉบับที่28/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/02/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,684,049.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,774,456.25 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 18/02/2568 ถึงวันที่ 17/02/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 18/02/2568 ถึงวันที่ 17/02/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 155,507.75 บาท | |
| 644 | 30/01/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 98(5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2563 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้เสนอขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 111,000.00 บาท | |
| 645 | 30/01/2568 | บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 2 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. MST") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. MST มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 4,745,000.00 บาท | |
| 646 | 30/01/2568 | นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2564
นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ TFG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และนิติบุคคลซึ่งนายวินัย คู่สมรส หรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดและมีการสัดส่วนการถือหุ้นมากที่สุด นายวินัยจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 12 มีนาคม 2563
24 มีนาคม 2563 10 มิถุนายน 2563 19 สิงหาคม 2563
25 ธันวาคม 2563 22 มกราคม 2564 26 มีนาคม 2564 และ 29 มีนาคม 2564 ทั้งนี้ นายวินัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่
13 มีนาคม 2563 27 มีนาคม 2563 11 มิถุนายน 2563
20 สิงหาคม 2563 28 ธันวาคม 2563 25 มกราคม 2564
30 มีนาคม 2564 และ 30 มีนาคม 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 8 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2568 โดยปรับเป็นเงิน 50,550.00 บาท | |
| 647 | 30/01/2568 | นายรัตน์ โอสถานุเคราะห์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2564 นายรัตน์ โอสถานุเคราะห์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท โอสถสภา จำกัด (มหาชน) (OSP) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ OSP ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายรัตน์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2563 18 มกราคม 2564 6 ตุลาคม 2564 3 พฤศจิกายน 2564 และ 18 พฤศจิกายน 2564 ทั้งนี้ นายรัตน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 18 มีนาคม 2563 29 มกราคม 2564 23 กุมภาพันธ์ 2565 23 กุมภาพันธ์ 2565 และ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 5 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2568 โดยปรับเป็นเงิน 180,200.00 บาท | |
| 648 | 30/01/2568 | นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 19 มีนาคม 2563 นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ
ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร
ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT)
มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 24 มีนาคม 2563 ทั้งนี้
นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 2 เมษายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2568 โดยปรับเป็นเงิน 40,200.00 บาท | |
| 649 | 30/01/2568 | นายรัช ตันตนันตา | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายรัช ตันตนันตา ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท สกาย ไอซีที จำกัด (มหาชน) ("SKY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SKY ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2566 นายรัชจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 9 , 10 และวันที่ 13 กรกฎาคม 2563 วันที่ 18, 21 และ 24 กันยายน 2563 และวันที่ 15 ธันวาคม 2566 แต่นายรัชรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 7 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2568 โดยปรับเป็นเงิน 153,000.00 บาท | |
| 650 | 30/01/2568 | นายวศิน อุดมรัชตวนิชย์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวศิน ดำรงตำแหน่งเป็นประธานคณะเจ้าหน้าที่ด้านทรัพยากรบุคคล ธนาคารกรุงศรี อยุธยา จำกัด (มหาชน) ("BAY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BAY ที่ขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรสเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2563 นายวศินจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 26 สิงหาคม 2563 แต่นายวศินรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 8 ตุลาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 1 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2568 โดยปรับเป็นเงิน 14,300.00 บาท | |
| 651 | 30/01/2568 | นายพงศ์ธร ธาราไชย | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพงศ์ธร ธาราไชย ตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท โปรเจค แพลนนิ่ง เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("PPS") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PPS ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 16 มีนาคม 2563 นายพงศ์ธร จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 19 มีนาคม 2563 แต่นายพงศ์ธรรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงาน ในวันที่ 20 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 1 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,050.00 บาท | |
| 652 | 30/01/2568 | นายประสาน อัครพงศ์พิศักดิ์ | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประสาน อัครพงศ์พิศักดิ์ ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริหาร บริษัท โลหะกิจ เม็ททอล จำกัด (มหาชน) ("LHK") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ LHK ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2563 และวันที่ 5 มิถุนายน 2563 นายประสานจึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 10 มิถุนายน 2563 แต่นายประสานรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 1 กรกฎาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2568 โดยปรับเป็นเงิน 143,700.00 บาท | |
| 653 | 30/01/2568 | นายปณต สิริวัฒนภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปณต สิริวัฒนภักดี ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน) ("UV") และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท อเดลฟอส จำกัด ("บจก. อเดลฟอส") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. อเดลฟอส และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. อเดลฟอส โดยระหว่างวันที่ 4 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2563 บจก. อเดลฟอส ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับนายปณต มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UV ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บจก. อเดลฟอส นายปณต จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 18 มีนาคม 2563 แต่นายปณตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงเป็นความผิดจำนวน 2 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,900.00 บาท | |
| 654 | 30/01/2568 | นายฐาปน สิริวัฒนภักดี | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฐาปน สิริวัฒนภักดี ดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน) ("UV") และเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัท อเดลฟอส จำกัด ("บจก. อเดลฟอส") เกินกว่าร้อยละ 30 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ บจก. อเดลฟอส และเป็นสัดส่วนที่มากที่สุดของ บจก. อเดลฟอส โดยระหว่างวันที่ 4 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2563 บจก. อเดลฟอส ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับนายฐาปน มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ UV ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บจก. อเดลฟอส นายฐาปน จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือภายในวันที่ 11 มีนาคม 2563 และวันที่ 18 มีนาคม 2563 แต่นายฐาปนรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 19 มีนาคม 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 2 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2568 โดยปรับเป็นเงิน 5,900.00 บาท | |
| 655 | 30/01/2568 | นายพร้อมพงศ์ ไชยกุล | 59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพร้อมพงศ์ ไชยกุล รองประธานกรรมการ บริษัท สตาร์ส ไมโครอิเล็กทรอนิกส์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("SMT") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SMT ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2563 นายพร้อมพงศ์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 20 พฤษภาคม 2563 แต่นายพร้อมพงศ์รายงานตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2563 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลา
ที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2568 โดยปรับเป็นเงิน 6,050.00 บาท | |
| 656 | 30/01/2568 | นางสาวยวน จวิน เชีย | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวยวน จวิน เชีย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PICO จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการไตรมาสที่ 1 ปี 2567 (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวยวน จวิน เชีย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PICO จัดทำและนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 657 | 30/01/2568 | นางสาวยวน จวิน เชีย | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวยวน จวิน เชีย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ PICO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางสาวยวน จวิน เชีย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PICO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 658 | 30/01/2568 | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 18 มีนาคม 2567 แต่ PICO นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 659 | 30/01/2568 | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ปิโก (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("PICO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 18 มีนาคม 2567 แต่ PICO นำส่ง รายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2567 จึงเป็นการนำส่ง MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2567 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2568 โดยปรับเป็นเงิน 91,800.00 บาท | |
| 660 | 30/01/2568 | นายศราวุธ สมวัฒนา | 242 (1) ประกอบ 244 (4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายศราวุธ สมวัฒนา ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2564 ของบริษัท เนอวานา ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (NVD) ที่จะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น NVD และระหว่างวันที่ 30 พฤศจิกายน 2564 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 นายศราวุธได้ซื้อหลักทรัพย์ NVD ผ่านบัญชีของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 เวลา 17.40 น. | | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/01/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 754,426.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 867,589.90 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/01/2568 ถึงวันที่ 29/01/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/01/2568 ถึงวันที่ 29/01/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 168,094.10 บาท | |
| 661 | 16/01/2568 | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ("MD&A") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวมจำนวน 9 กรณี ดังนี้ (1) MD&A ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 (3) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ก(5) MD&A ประจำปี 2564
(6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (7) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 ก(8) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (9) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566
| | กล่าวโทษ | | |
| 662 | 16/01/2568 | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 5
(1) MD&A ประจำปี 2563
(2) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 (3) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 (5) MD&A ประจำปี 2564 | | กล่าวโทษ | | |
| 663 | 16/01/2568 | นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี
(1) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 | | กล่าวโทษ | | |
| 664 | 16/01/2568 | นายกุศล สังขนันท์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี
(1) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (4) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566 | | กล่าวโทษ | | |
| 665 | 16/01/2568 | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด | 109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน
("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงาน CAR งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 9 ธันวาคม 2565 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด
ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 666 | 16/01/2568 | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด | 109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ภายในวันที่ 17 กรกฎาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด
ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 667 | 16/01/2568 | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด | 106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด
ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 668 | 16/01/2568 | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC")
ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC
ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด
ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 669 | 16/01/2568 | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการแต่งตั้ง
การดำรงตำแหน่ง HoC ในวันที่ 7 มีนาคม 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด
ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 670 | 16/01/2568 | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ซึ่ง บจก. เอฟแอล ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 19 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด
ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 671 | 15/01/2568 | นาย ธันว์ วุฒิธรรม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นาย ธันว์ วุฒิธรรม และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 15/01/2568 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 457,826.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 686,739.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 15/01/2568 ถึงวันที่ 14/09/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 15/01/2568 ถึงวันที่ 14/05/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 15/01/2568 ถึงวันที่ 14/05/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 686,739 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 457,826 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 20 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 40 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 672 | 13/01/2568 | นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 673 | 13/01/2568 | นายอภิมุข บำรุงวงศ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 674 | 13/01/2568 | นายพัสกร ศิลมัฐ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 675 | 13/01/2568 | นางสาวชญาดา สุขกสิ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 676 | 13/01/2568 | นางสุภา วงค์อนุ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 677 | 13/01/2568 | นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 678 | 13/01/2568 | นายสีหราช โลหชิตรานนท์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 679 | 13/01/2568 | นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 680 | 13/01/2568 | นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 681 | 13/01/2568 | นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 682 | 13/01/2568 | นายนิธิศ ศิลมัฐ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 5/2568 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 683 | 23/12/2567 | นายอรัญ อภิจารี | 311 313 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 315 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด | 281/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 684 | 23/12/2567 | นางสาวมินทร์ฐิตา ปนาวัฒน์ธนยศ | 315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด | 281/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 685 | 23/12/2567 | บริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด | 315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด | 281/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 686 | 23/12/2567 | นางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ | 315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด | 281/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 687 | 23/12/2567 | บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด | 315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด | 281/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 688 | 23/12/2567 | นางสาวโศภชา เจริญสุข | 315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด | 281/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 689 | 23/12/2567 | บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) | 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร | 280/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 690 | 23/12/2567 | นายดุษฎี เล็กยิ้ม | 300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร | 280/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 691 | 23/12/2567 | นายธนากร ธนวริทธิ์ | 300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร | 280/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 692 | 19/12/2567 | นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("SMT") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMT
ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างวันที่ 21 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2562 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 110/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,000,000.00 บาท | |
| 693 | 19/12/2567 | นางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางพนิดา ภานุพัฒนพงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท
สินแพทย์ จำกัด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน ระหว่างเดือนธันวาคม 2557 ถึงธันวาคม 2564 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 109/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท | |
| 694 | 19/12/2567 | บริษัท สินแพทย์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนธันวาคม 2557 ถึงธันวาคม 2564 บริษัท สินแพทย์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 108/2567 โดยปรับเป็นเงิน 3,000,000.00 บาท | |
| 695 | 19/12/2567 | นายบุญชัย อาศิรวาทวณิชย์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญชัย อาศิรวาทวณิชย์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด ("บริษัท ไอบิส") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัทไอบิสเสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายบุญชัยไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายบุญชัยจึงต้องรับผิดกรณีบริษัทไอบิสเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 107/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 696 | 19/12/2567 | บริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2564 ถึงวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 บริษัท ไอบิส พลัส เน็ทเวอร์ค จำกัด ("IBIZ") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 106/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 697 | 19/12/2567 | นางสาว ธันยพร อุชุไพบูลย์วงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้หน้าที่แสวงหาประโยชน์เพื่อตนเอง และไม่ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยให้ข้อมูลหรือจัดทำเอกสารไม่ตรงต่อความเป็นจริง | 275/2567 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/12/2567 ถึงวันที่ 18/12/2570 |
| 698 | 13/12/2567 | บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 699 | 13/12/2567 | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของ บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วิลล่า ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 700 | 13/12/2567 | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของ บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วิลล่า ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 701 | 28/11/2567 | นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/04/2568 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 28/11/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 702 | 28/11/2567 | นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/08/2568 13/06/2568 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 28/11/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 703 | 26/11/2567 | นางละออ ตั้งคารวคุณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางละออ ตั้งคารวคุณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง
จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม
| 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 704 | 26/11/2567 | นางวิไล ตั้งคารวคุณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางวิไล ตั้งคารวคุณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 705 | 26/11/2567 | น.ส.พัทธ์ธีรา หอมวิไล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.พัทธ์ธีรา หอมวิไล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 706 | 26/11/2567 | นางสาว นิชานันท์ จีรไชยวรโชติ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางสาว นิชานันท์ จีรไชยวรโชติ (เดิมชื่อ น.ส.จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ) เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 707 | 26/11/2567 | นายนำพล ไชยพงศ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายนำพล ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 708 | 26/11/2567 | นายธนกฤต เลิศผาติ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายธนกฤต เลิศผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 709 | 26/11/2567 | นายวิวัฒน์ เลิศผาติ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวิวัฒน์ เลิศผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 710 | 26/11/2567 | นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 711 | 26/11/2567 | นายพัฒนะ นิธิธนัตกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายพัฒนะ นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 712 | 26/11/2567 | น.ส.กนกพัฒน์ โชคธนมณี | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.กนกพัฒน์ โชคธนมณี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 713 | 26/11/2567 | นางรุ่งทิพย์ มณีวรรณ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางรุ่งทิพย์ มณีวรรณ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 714 | 26/11/2567 | นายปวิช ชัยธรรมกร | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายปวิช ชัยธรรมกร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 715 | 26/11/2567 | น.ส.พิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.พิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 716 | 26/11/2567 | นายวินิจ มณีนวล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวินิจ มณีนวล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่น อีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 717 | 26/11/2567 | น.ส.ฐิติพร วังไพฑูรย์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.ฐิติพร วังไพฑูรย์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 718 | 26/11/2567 | นายนพดล ศรีสุวรรณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายนพดล ศรีสุวรรณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 719 | 26/11/2567 | นายปทาน (ประสิทธิ์) ศรีสุวรรณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายปทาน ศรีสุวรรณ (หรือนายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ) เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 720 | 26/11/2567 | นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่น อีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 721 | 26/11/2567 | นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 722 | 26/11/2567 | นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 723 | 26/11/2567 | น.ส.สุนันท์ สาลีพันธ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สุนันท์ สาลีพันธ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 724 | 26/11/2567 | นายภาณุภณ วรพาณี | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายภาณุภณ วรพาณี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 725 | 26/11/2567 | น.ส.สิริพิชชา มณีวรรณ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สิริพิชชา มณีวรรณ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 726 | 26/11/2567 | นายวงศภัค นิธิธนัตกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวงศภัค นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 727 | 26/11/2567 | น.ส.สโรชา นาคบำรุง | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สโรชา นาคบำรุง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 728 | 26/11/2567 | นายตฤณ ถิรธนโภคิน | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายตฤณ ถิรธนโภคิน เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 729 | 26/11/2567 | นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 730 | 26/11/2567 | นายสมเกียรติ อินทสระ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายสมเกียรติ อินทสระ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 731 | 26/11/2567 | นายสุรัตน์ อาศิรวาท | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายสุรัตน์ อาศิรวาท เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 254/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 732 | 23/11/2567 | นาย ธนา สินธนาภัทร์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 | มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรจากเหตุถูก
ค.ม.พ. มีมติให้ดำเนินการมาตรการลงโทษทางแพ่ง โดยห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งได้ลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง เมื่อวันที่ 31 ต.ค. 2567 | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/11/2567 ถึงวันที่ 30/10/2571 |
| 733 | 23/11/2567 | นางสาว กิตติกา วิศรุตนาถ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 | มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรจากเหตุถูก
ค.ม.พ. มีมติให้ดำเนินการมาตรการลงโทษทางแพ่ง โดยห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งได้ลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง เมื่อวันที่ 31 ต.ค. 2567 | | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/11/2567 ถึงวันที่ 30/10/2571 |
| 734 | 22/11/2567 | นางสาว ธีรนุช รุ่งทิวากรอุทัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน | 251/2567 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2567 ถึงวันที่ 15/03/2568 |
| 735 | 19/11/2567 | นายจำเริญ โพธิยอด | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายจำเริญ โพธิยอด ซึ่งในขณะนั้นมีตำแหน่งกรรมการบริษัท บางจาก คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“BCP”) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในจากการทำหน้าที่กรรมการในการประชุมคณะกรรมการบริษัทของ BCP ในวันที่ 16 ธันวาคม 2565 เกี่ยวกับการที่ BCP จะเข้าซื้อหุ้นบริษัท เอสโซ่ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“ESSO”) และทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ ESSO อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น BCP และวันที่ 22 ธันวาคม 2565 นายจำเริญ โพธิยอด ได้ซื้อหุ้น BCP บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 มกราคม 2566 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/11/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,279,375.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,112,500.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 230,682.00 บาท | |
| 736 | 12/11/2567 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC | 238/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 737 | 12/11/2567 | นางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC | 238/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 738 | 12/11/2567 | พลโท อนุธัช บุนนาค | 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 มาตรา 307 308 311 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC | 238/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 739 | 12/11/2567 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 มาตรา 307 308 311 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC | 238/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 740 | 31/10/2567 | นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/04/2567 ถึงวันที่ 26/02/2570 | |
| 741 | 31/10/2567 | นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 29/06/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2570 ถึงวันที่ 26/06/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 742 | 31/10/2567 | นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,558,197.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,337,295.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 30/06/2569 ถึงวันที่ 29/10/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/06/2573 ถึงวันที่ 26/03/2578
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท | |
| 743 | 31/10/2567 | นายบุญโชค ถิรธารากร | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 744 | 31/10/2567 | นายบุญโชค ถิรธารากร | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 745 | 31/10/2567 | นายบุญโชค ถิรธารากร | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,558,197.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,337,295.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท | |
| 746 | 31/10/2567 | นายบุญเชิด สันทัดพานิช | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 747 | 31/10/2567 | นายบุญเชิด สันทัดพานิช | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 748 | 31/10/2567 | นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 749 | 31/10/2567 | นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 750 | 31/10/2567 | นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 751 | 31/10/2567 | นายปรียธาดา บูรณวรคุณ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 752 | 31/10/2567 | นายปรียธาดา บูรณวรคุณ | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 753 | 31/10/2567 | นายปรียธาดา บูรณวรคุณ | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,720,984.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,581,476.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท | |
| 754 | 31/10/2567 | นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 755 | 31/10/2567 | นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 756 | 31/10/2567 | นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7
| | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท | |
| 757 | 31/10/2567 | นายการุณ ธีรวรชัย | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 และนายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 758 | 31/10/2567 | นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นายสุวิทย์ จิระพงศ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 และนายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายการุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 18,293,713.95 บาท | |
| 759 | 31/10/2567 | นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 760 | 31/10/2567 | นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท | |
| 761 | 31/10/2567 | นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 762 | 31/10/2567 | นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,558,197.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,337,295.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท | |
| 763 | 31/10/2567 | นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 9 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายบุญเชิด สันทัดพานิช ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 นางวรรณา สิทธิศิรินุกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 5 นายธีรวัฒน์ แซ่ก๊วย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 6 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/12/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 27/02/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 764 | 31/10/2567 | นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายชาตรี อนันต์โรจน์วงศ์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 12 ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่น จำนวน 6 ราย ได้แก่ นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 1 นายบุญโชค ถิรธารากร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 นายสุรเชษฐ์ บุญญาเสถียร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 8 นายสิริชัย ชัยสุธรรมพร ผู้ถูกกล่าวหาที่ 10 และนางสาวรัตนา จิระพงษ์ตระกูล ผู้ถูกกล่าวหาที่ 11 กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยปรากฏพยานหลักฐานว่ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีความสัมพันธ์กันในทางส่วนตัวหรือธุรกิจ โดยตรงหรือผ่านการเชื่อมโยงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยในช่วงเวลาเกิดเหตุกลุ่มผู้ถูกกล่าวหามีพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่สอดรับและสนับสนุนกัน ในลักษณะของการผลักดันราคาการจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน โดยมีนางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 และนายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ผู้แนะนำการลงทุน ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรียธาดา ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 724,443.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,086,664.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/12/2568 ถึงวันที่ 30/10/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/02/2570 ถึงวันที่ 30/11/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,036.50 บาท | |
| 765 | 31/10/2567 | นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ | 243 ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2558 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2558 นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 และนายการุณ ธีรวรชัย ผู้ถูกกล่าวหาที่ 9 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 766 | 31/10/2567 | นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ | 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/07/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 29/04/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 767 | 31/10/2567 | นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ | 244/1 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นางสาวกิตติกา วิศรุตนาถ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 13 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบีเอส จำกัด (มหาชน) ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/07/2568 ถึงวันที่ 30/10/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/04/2569 ถึงวันที่ 29/10/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท | |
| 768 | 31/10/2567 | นายธนา สินธนาภัทร์ | 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2561 นายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 30/07/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/10/2567 ถึงวันที่ 29/04/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 126,279.00 บาท | |
| 769 | 31/10/2567 | นายธนา สินธนาภัทร์ | 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563 นายธนา สินธนาภัทร์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 14 ในฐานะเป็นผู้แนะนำการลงทุน ได้ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกด้วยการทำหน้าที่ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ THE ให้นายปรียธาดา บูรณวรคุณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 7 ที่ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวหาอื่นกระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 31/07/2568 ถึงวันที่ 30/10/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/04/2569 ถึงวันที่ 29/10/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 32,037.00 บาท | |
| 770 | 17/10/2567 | นาย สิทธิพงศ์ จุมปาลี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของลูกค้าโดยมิชอบ | 214/2567 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/10/2567 ถึงวันที่ 16/10/2577 |
| 771 | 15/10/2567 | นางศิริชล เปี้ยจันทร์ | 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิริชล เปี้ยจันทร์ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | | |
| 772 | 11/10/2567 | นายโกเมน นิยมวานิช | 244/2 ประกอบ 244/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 นายโกเมน นิยมวานิช และนางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนายโกเมนในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่นายโกเมนจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนจำนวนหลายรายการ | 210/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 773 | 11/10/2567 | นางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ | 244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 นายโกเมน นิยมวานิช และนางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนายโกเมนในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่นายโกเมนจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนจำนวนหลายรายการ | 210/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 774 | 27/09/2567 | นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ | 307 311 313 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 775 | 27/09/2567 | นายคิอิชิ โอคุยามา | 307 311 313 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 776 | 27/09/2567 | นายเลียม ไดเออร์ ออตัน | 307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 777 | 27/09/2567 | นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ | 307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 778 | 27/09/2567 | นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี | 307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 779 | 27/09/2567 | นายฮะรุฮิโกะ ชิน | 307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 780 | 27/09/2567 | นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง | 307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 781 | 27/09/2567 | บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด | 307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 782 | 27/09/2567 | นายเจษฎา ดาวแก้ว | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่
(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง
(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง
(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น
(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA
(5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA
โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน | 201/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 783 | 26/09/2567 | นายธนายุส โฆสิตสกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายธนายุส โฆสิตสกุล มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SIMAT") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายธนายุส ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 83/2567 โดยปรับเป็นเงิน 98,950.00 บาท | |
| 784 | 26/09/2567 | นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 6 มิถุนายน 2562 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2563 นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("SIMAT") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายณัฐพงศ์ ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 25 มกราคม 2567 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2567 โดยปรับเป็นเงิน 89,950.00 บาท | |
| 785 | 26/09/2567 | นายพีระ ปัทมวรกุลชัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพีระ ปัทมวรกุลชัย รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง
ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2567 โดยปรับเป็นเงิน 110,850.00 บาท | |
| 786 | 26/09/2567 | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง
ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 719,650.00 บาท | |
| 787 | 26/09/2567 | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("SANKO") เมื่อวันที่ 1 มิถุนายน 2560 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ SANKO ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ไทยอินดัสเตรียล พาร์ท จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,246,500.00 บาท | |
| 788 | 26/09/2567 | บริษัท เจทีดับบลิว แอ็ซแซท จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจทีดับบลิว แอ็ซแซท จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท ซังโกะ ไดคาซติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SANKO) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง
ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2567 โดยปรับเป็นเงิน 168,550.00 บาท | |
| 789 | 26/09/2567 | นายธัญญะ กิจชัยนุกูล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธัญญะ กิจชัยนุกูล ผู้บริหารระดับสูงฝ่ายอำนวยสินเชื่อ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บมจ. เงินติดล้อ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 790 | 26/09/2567 | นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา ผู้บริหารระดับสูงฝ่ายบัญชีและการเงิน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บมจ. เงินติดล้อ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 69/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 791 | 26/09/2567 | บริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP-PRICING ) ให้ครบถ้วนก่อนการเสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 68/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 792 | 24/09/2567 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 30 เมษายน 2567 แต่ Bitazza กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 793 | 24/09/2567 | นายธนวัต สุตันติวรคุณ | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนวัต สุตันติวรคุณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของBiazza มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Bitazza จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี Bitazza ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 794 | 20/09/2567 | นางศิริญา เทพเจริญ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว
นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น | 198/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 795 | 20/09/2567 | นายวิษณุ เทพเจริญ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว
นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น
| 198/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 796 | 20/09/2567 | นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว
นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น
| 198/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 797 | 20/09/2567 | นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว
นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น | 198/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 798 | 20/09/2567 | นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว
นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น
| 198/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 799 | 20/09/2567 | นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว
นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น | 198/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 800 | 18/09/2567 | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2565 - 30 มกราคม 2566 บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK | 197/2567 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการสั่งฟ้องต่อศาลอาญา | |
| 801 | 18/09/2567 | นายชนินทร์ เย็นสุดใจ | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK | 197/2567 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการสั่งฟ้องต่อศาลอาญา | |
| 802 | 18/09/2567 | นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน และเลขานุการบริษัทของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK | 197/2567 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการสั่งฟ้องต่อศาลอาญา | |
| 803 | 18/09/2567 | นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK | 197/2567 | กล่าวโทษ | อธิบดีอัยการ สำนักงานคดีพิเศษ สำนักงานอัยการสูงสุด มีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 804 | 18/09/2567 | นายประกรณ์ เมฆจำเริญ | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประกรณ์ เมฆจำเริญ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK | 197/2567 | กล่าวโทษ | อธิบดีอัยการ สำนักงานคดีพิเศษ สำนักงานอัยการสูงสุด มีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 805 | 06/09/2567 | แพลตฟอร์ม CoinEx | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | แพลตฟอร์ม CoinEx ร่วมกับนายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในประเทศไทย โดยเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 แพลตฟอร์ม CoinEx เป็นผู้ให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.16 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้มาใช้บริการของ CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแลห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ CoinEx และนายพุฒิพงศ์จึงเป็นการร่วมกันกระทำการอันมีลักษณะเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 180/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 806 | 06/09/2567 | นายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | แพลตฟอร์ม CoinEx ร่วมกับนายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในประเทศไทย โดยเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 แพลตฟอร์ม CoinEx เป็นผู้ให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.16 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้มาใช้บริการของ CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแลห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ CoinEx และนายพุฒิพงศ์จึงเป็นการร่วมกันกระทำการอันมีลักษณะเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 180/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 807 | 27/08/2567 | นายปรัชญา เจริญกิจชัยชนะ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรัชญา เจริญกิจชัยชนะ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด ("บจก. ช่างไทยมือโปร") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. ช่างไทยมือโปร เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 808 | 27/08/2567 | บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ช่างไทยมือโปร จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้แปลงสภาพโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 62/2567 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 809 | 07/08/2567 | นายวรวุฒิ อุ่นใจ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวรวุฒิ อุ่นใจ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท ซีโอแอล จำกัด (มหาชน) ("COL") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น COL เกี่ยวกับกรณีบริษัทย่อยของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งจะทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ COL ที่ราคาสูงกว่าราคาตลาดของหุ้น COL ที่ซื้อขายกันอยู่ในขณะนั้น โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายวรวุฒิได้ร่วมกับนางสาวพชรพัชร์ ทองแว่น ซื้อหุ้น COL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวพชรพัชร์ ก่อนที่ COL จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 กันยายน 2563 | 157/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/08/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 878,070.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,097,587.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/10/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/10/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 143,215.50 บาท | |
| 810 | 07/08/2567 | นางสาวพชรพัชร์ ทองแว่น | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวพชรพัชร์ ทองแว่น ได้ร่วมกับนายวรวุฒิ อุ่นใจ ซึ่งเป็นบุคคลวงในที่ทราบข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้นบริษัท ซีโอแอล จำกัด (มหาชน) ("COL") เกี่ยวกับกรณีบริษัทย่อยของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งจะทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ COL ที่ราคาสูงกว่าราคาตลาดของหุ้น COL ที่ซื้อขายกันอยู่ในขณะนั้น โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว บุคคลทั้งสองได้ร่วมกันซื้อหุ้น COL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวพชรพัชร์ ก่อนที่ COL จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 14 กันยายน 2563 | 157/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/08/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 878,070.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,097,587.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/08/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/08/2567 ถึงวันที่ 06/08/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 143,215.50 บาท | |
| 811 | 24/07/2567 | นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายยรรยงได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (2) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (3) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี
ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 812 | 24/07/2567 | นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (3) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 813 | 24/07/2567 | นายเอกวิชญ์ กมลเทพา | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 814 | 24/07/2567 | นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 7 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล และ (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ (แล้วแต่กรณี) ซื้อขายหุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 815 | 24/07/2567 | นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 816 | 24/07/2567 | นายภควันต์ วงษ์โอภาสี | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (6) นายกรวิช อัศวกุล (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 817 | 24/07/2567 | นายกรวิช อัศวกุล | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 นายกรวิช อัศวกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 7 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (6) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี และ (7) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ ซื้อขาย หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 818 | 24/07/2567 | นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมกราคม ถึงเดือนมีนาคม 2560 นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 8 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง (5) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (6) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี (7) นายกรวิช อัศวกุล และ (8) นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ (1) หุ้นของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (NMG) ระหว่างวันที่ 30 มกราคม - 2 กุมภาพันธ์ 2560 และระหว่างวันที่ 21 - 24 กุมภาพันธ์ 2560 (2) หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. และ (3) หุ้นบริษัท ตงฮั้ว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TH) ในวันที่ 24 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 11.48.21 -14.29.33 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 819 | 24/07/2567 | นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนมีนาคม 2560 นางมะลิวัลย์ วงศ์ชินศรี ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 6 ราย ได้แก่ (1) นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ (2) นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม (3) นายเอกวิชญ์ กมลเทพา (4) นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ (5) นายภควันต์ วงษ์โอภาสี และ (6) นางสาวกัญจนารัศม์ วงศ์พันธุ์ ซื้อขาย หุ้นบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ระหว่างวันที่ 14 - 15 มีนาคม 2560 และในวันที่ 31 มีนาคม 2560 ระหว่างเวลา 10.13.32 - 11.20.59 น. ในลักษณะในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 154/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/07/2567 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 820 | 23/07/2567 | นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 29 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2565 นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ความผิด 3 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2567 โดยปรับเป็นเงิน 235,750.00 บาท | |
| 821 | 23/07/2567 | นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางศิรินา ปวโรฬารวิทยา ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) ("BTNC") เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2561 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ BTNC ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้นางศิรินาถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานางศิรินาได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2567 โดยปรับเป็นเงิน 763,500.00 บาท | |
| 822 | 23/07/2567 | บริษัท ศิราธาน จำกัด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2564 บริษัท ศิราธาน จำกัด รายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) ของตนเองและของบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ความผิด 3 กระทง | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2567 โดยปรับเป็นเงิน 309,300.00 บาท | |
| 823 | 23/07/2567 | บริษัท ศิราธาน จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ศิราธาน จำกัด ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) ("BTNC") เมื่อวันที่ 21 ตุลาคม 2564 เมื่อรวมกับจำนวนหลักทรัพย์ BTNC ที่ถือครองโดยบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้บริษัท ศิราธานถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาบริษัท ศิราธาน จำกัด ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 50 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2567 โดยปรับเป็นเงิน 157,500.00 บาท | |
| 824 | 23/07/2567 | นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ ซึ่งเป็นภรรยาของผู้บริหารและกรรมการของบริษัท สหกลอิควิปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“SQ”) และในขณะนั้นมีตำแหน่งเป็นที่ปรึกษาฝ่ายพัฒนาองค์กรและบุคลากรที่ SQ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลขาดทุนจากการดำเนินงานของ SQ ในไตรมาส 3 ปี 2562 โดยเป็นการขาดทุนมากที่สุดตั้งแต่ SQ ได้นำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เนื่องจากรายได้จากการให้บริการลดลง และต้นทุนการให้บริการสูงขึ้น
อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น SQ และระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ ได้ขายหุ้น SQ ของตนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวสาธิดา ศิริสรรพ์ ซึ่งเป็นบุตรสาว โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2562
| | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 961,202.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,201,502.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 260,714.50 บาท | |
| 825 | 23/07/2567 | นางสาวสาธิดา ศิริสรรพ์ | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวสาธิดา ศิริสรรพ์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกโดยยินยอมให้นางเพ็ญประภา ศิริสรรพ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนขายหุ้นบริษัท สหกลอิควิปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (“SQ”) โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี ผลขาดทุนจากการดำเนินงานของ SQ ในไตรมาส 3 ปี 2562 อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น SQ ระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2562 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/03/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/03/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 260,714.00 บาท | |
| 826 | 23/07/2567 | นายสุรพล อ้นสุวรรณ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสุรพล อ้นสุวรรณ ซึ่งเป็นเลขานุการบริษัทและผู้อำนวยการฝ่ายงบประมาณจัดหาเงินทุนของ SQ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลขาดทุนจากการดำเนินงานของ SQ ในไตรมาส 3 ปี 2562 โดยเป็นการขาดทุนมากที่สุดตั้งแต่ SQ ได้นำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น SQ และระหว่างวันที่ 7 – 8 พฤศจิกายน 2562 นายสุรพล อ้นสุวรรณ ได้ขายหุ้น SQ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2562 | | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,954.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2567 ถึงวันที่ 22/07/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 260,714.00 บาท | |
| 827 | 19/07/2567 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 40 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Zipmex เผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับราคาซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยพบว่า ข้อมูลราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Zipmex Token (ZMT) ที่แสดงบนหน้าเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex ไม่ถูกต้องตรงกันในการแสดงข้อมูลต่อผู้ลงทุน บุคคลทั่วไป และสำนักงาน เช่น ไม่แสดงข้อมูลราคาซื้อขายเหรียญที่มีการซื้อขายที่ราคาต่ำ หรือแสดงราคาและปริมาณซื้อขายที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง ในช่วงปี 2564 - 2565 ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อขายหรือราคาซื้อขายดังกล่าว | 152/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 828 | 19/07/2567 | นายเอกลาภ ยิ้มวิไล | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท
ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ Zipmex เผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับราคาซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยพบว่า ข้อมูลราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Zipmex Token (ZMT) ที่แสดงบนหน้าเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex ไม่ถูกต้องตรงกันในการแสดงข้อมูลต่อผู้ลงทุน บุคคลทั่วไป และสำนักงาน เช่น ไม่แสดงข้อมูลราคาซื้อขายเหรียญที่มีการซื้อขายที่ราคาต่ำ หรือแสดงราคาและปริมาณซื้อขายที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง ในช่วงปี 2564 - 2565 ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อขายหรือราคาซื้อขายดังกล่าว | 152/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 829 | 12/07/2567 | นายสมโภชน์ อาหุนัย | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท | 143/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 830 | 12/07/2567 | นายอมร ทรัพย์ทวีกุล | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท | 143/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 831 | 12/07/2567 | นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท | 143/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 832 | 09/07/2567 | นางสาว อัญชฎา ธีรพงศ์วิษณุพร | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาว อัญชฎา ธีรพงศ์วิษณุพร และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 63,324.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 63,324 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 833 | 09/07/2567 | นางพัชราวลัย ชัยปาณี | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางพัชราวลัย ชัยปาณี และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 292,446.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 292,446 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 834 | 09/07/2567 | นางสาวมณทิกา มงคลนาวิน | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวมณทิกา มงคลนาวิน และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 385,340.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 578,010.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 578,010 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 385,340 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 835 | 09/07/2567 | นางสาวพรรณทิพา เนติพัฒน์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวพรรณทิพา เนติพัฒน์ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,896,736.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,845,104.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,845,104 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 1,896,736 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 836 | 09/07/2567 | นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 82,700.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 82,700 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 837 | 09/07/2567 | นางสาวทิตานัน หรุ่นเริงใจ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวทิตานัน หรุ่นเริงใจ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,402,330.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,103,495.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,103,495 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 1,402,330 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 838 | 09/07/2567 | นายณรุจ วิวรรธนไกร | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายณรุจ วิวรรธนไกร และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,344,060.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,516,090.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,516,090 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 2,344,060 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 20 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 40 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 839 | 09/07/2567 | นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ | 244/3 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/07/2567 ถึงวันที่ 08/11/2570
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 20 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 40 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 840 | 05/07/2567 | นางสมปอง ศรีสุภรวงศ์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 นางสมปอง ศรีสุภรวงศ์ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,244,768.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,867,152.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,093.00 บาท | |
| 841 | 04/07/2567 | นายสาธิต วิทยากร | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นายสาธิต วิทยากรกับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 125/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 18/04/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/02/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,733.00 บาท | |
| 842 | 04/07/2567 | นายศิริวัฒน์ วรเวทวุฒิคุณ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นายศิริวัฒน์ วรเวทวุฒิคุณ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 125/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/11/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/03/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,733.00 บาท | |
| 843 | 04/07/2567 | นางสาวพัลลภา วิทยากร | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นางสาวพัลลภา วิทยากร กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 125/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 114,877,226.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 172,315,839.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 18/07/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/08/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,732.00 บาท | |
| 844 | 04/07/2567 | นางพเยาว์ ชลาชีพ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2561 และระหว่างวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2561 (ช่วงก่อนปิดตลาด) ถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2561 นางพเยาว์ ชลาชีพ กับพวก ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท พริ้นซิเพิล แคปิตอล จำกัด (มหาชน) (PRINC) โดยส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 125/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/07/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 32,592,917.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 48,889,375.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/05/2570
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/07/2567 ถึงวันที่ 03/03/2573
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 52,732.50 บาท | |
| 845 | 28/06/2567 | นายเฉลิมเกียรติ ดีเสาวภาคย์ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเฉลิมเกียรติ ดีเสาวภาคย์ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาต โดยการให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ได้แก่ เว็บไซต์ เฟซบุ๊ก รวมถึงกลุ่มปิดบนช่องทางเฟซบุ๊ก ซึ่งมีประชาชนทั่วไปเป็นสมาชิกจำนวนมาก โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 130/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 846 | 21/06/2567 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด มิได้ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนรอบระยะเวลาหกเดือนแรก สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2565 และงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนประจำปีบัญชี 2565 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2565 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัท และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยหนึ่งฉบับ รวมทั้งมิได้นำส่งงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 847 | 11/06/2567 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน
ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 848 | 11/06/2567 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในขณะที่บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2566 นายริกิ อิชิกามิ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ อันเป็นเหตุให้ GL ฝ่าฝืนหน้าที่กฎหมาย จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ GL | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 849 | 10/06/2567 | บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 850 | 10/06/2567 | นายสมชาย เปรื่องวิริยะ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมชาย เปรื่องวิริยะ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บริษัท แฟมิลี่") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสมชายไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณีบริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 851 | 06/06/2567 | นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ได้ช่วยเหลือหรือสนับสนุนผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 075/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/06/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 06/06/2567 ถึงวันที่ 05/01/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 06/06/2567 ถึงวันที่ 05/08/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 06/06/2567 ถึงวันที่ 05/08/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 89,333.00 บาท | ขอผ่อนชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งเป็นระยะเวลา 12 งวด |
| 852 | 13/05/2567 | นายอนุรักษ์ เทียนทอง | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 ตุลาคม 2561 ถึงวันที่ 30 มีนาคม 2564 นายอนุรักษ์ เทียนทอง มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยอิงเกอร์ โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("TIGER") ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและกองทุนส่วนบุคคลของบุคคลจำนวน 6 ราย เมื่อบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าว มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ นายอนุรักษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2565 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 41/2567 โดยปรับเป็นเงิน 199,100.00 บาท | |
| 853 | 25/04/2567 | นางสาว ศศกรณ์ ลิขิตสมบูรณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 | 1. ปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ
2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 85/2567 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/04/2567 ถึงวันที่ 24/01/2574 |
| 854 | 22/04/2567 | นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 23 สิงหาคม 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง และบุคคลอีก 11 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สแกน อินเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“SCN”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 069/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/04/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 500,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 53,162.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 22/04/2567 ถึงวันที่ 21/06/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/04/2567 ถึงวันที่ 21/08/2569
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 21,432.00 บาท | คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท
- ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ เป็นเงินจำนวน 53,162 บาท
- ห้ามเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะเวลา 14 เดือน นับตั้งแต่วันลงนามในบันทึกการยินยอม
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 28 เดือน นับตั้งแต่วันที่ลงนามในบันทึกการยินยอม
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินจำนวน 21,432 บาท |
| 855 | 10/04/2567 | นายสิทธิชัย ลิมป์โสวรรณ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2561 วันที่ 6 วันที่ 12 และวันที่ 13 มีนาคม 2561 นายสิทธิชัย ลิมป์โสวรรณ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM | 075/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/04/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 10/04/2567 ถึงวันที่ 09/10/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 10/04/2567 ถึงวันที่ 09/04/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 10/04/2567 ถึงวันที่ 09/04/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 178,666.00 บาท | |
| 856 | 09/04/2567 | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2)(3)(4)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 857 | 09/04/2567 | นายเจษฎา สุภาสัย | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจษฎา สุภาสัย เป็นประธานคณะกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท
ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และมีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานข้างต้นให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายเจษฎามิได้สั่งการหรือกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ TSF
ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายข้างต้น นายเจษฎาจึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขโดยฉบับที่ 5
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 858 | 09/04/2567 | นายลือชา โพธิ์อบ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2561 วันที่ 6 วันที่ 12 และวันที่ 13 มีนาคม 2561 นายลือชา โพธิ์อบ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM | 075/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/04/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 09/04/2567 ถึงวันที่ 08/10/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/04/2567 ถึงวันที่ 08/04/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/04/2567 ถึงวันที่ 08/04/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 178,666.00 บาท | |
| 859 | 04/04/2567 | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 860 | 04/04/2567 | นายไพวัลย์ บุตรสา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 861 | 04/04/2567 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 862 | 03/04/2567 | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 863 | 03/04/2567 | นางสาววชิรา ชอบชูผล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 864 | 03/04/2567 | นายจุมพล วาทะสุนทรกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจุมพล วาทะสุนทรกุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") ผู้บริหารแผน มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 865 | 28/03/2567 | นายโทชิยูกิ นามิกิ | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายโทชิยูกิ นามิกิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จีเอ็มโอ-แซด.คอม คริปโทนอมิคซ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("GMOZ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด แต่นายโทชิยูกิไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี GMOZ จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2567 โดยปรับเป็นเงิน 140,000.00 บาท | |
| 866 | 26/03/2567 | นายไพศาล เกษมศิรินาวิน | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายไพศาล เกษมศิรินาวิน เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 867 | 26/03/2567 | นายปภิณวิช รอดบางยาง | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปภิณวิช รอดบางยาง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 868 | 26/03/2567 | นายเทียนประเสริฐ พลอำไภ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายเทียนประเสริฐ พลอำไภ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 869 | 26/03/2567 | นายปรีชา วสุโสภณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปรีชา วสุโสภณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 870 | 26/03/2567 | นายปนิษฐ์ ศุภธาดารัตน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปนิษฐ์ ศุภธาดารัตน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 871 | 26/03/2567 | นางสาวปารณีย์ ชวาลา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาวปารณีย์ ชวาลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 872 | 26/03/2567 | นายพรเดช อุยะนันทน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายพรเดช อุยะนันทน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 873 | 26/03/2567 | นายวรวุฒิ ศรีโสภิต | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายวรวุฒิ ศรีโสภิต เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 067/2567 | กล่าวโทษ | | |
| 874 | 21/03/2567 | บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ด้วยบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่
(1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 (2) รายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2565
(3) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2566 และ (4) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการสำหรับรอบระยะเวลา
หกเดือนแรกของปีบัญชี 2566
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 875 | 21/03/2567 | นายสรพจน์ เตชะไกรศรี | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรพจน์ เตชะไกรศรี เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท
เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") และมีหน้าที่กำกับดูแลให้ PACE จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานข้างต้นให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสรพจน์มิได้สั่งการหรือกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ PACE
ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายข้างต้น นายสรพจน์จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขโดยฉบับที่ 5 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 876 | 21/03/2567 | นายพีรพันธ์ กิจพ่อค้า | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 นายพีรพันธ์ กิจพ่อค้า ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 50,861.00 บาท | |
| 877 | 21/03/2567 | นาย พีรพันธ์ กิจพ่อค้า | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 | ถูก ค.ม.พ มีมติให้ดำเนินการมาตรการลงโทษทางแพ่ง โดยห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ จากการกระทำผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของ STAR โดยนายพีรพันธ์ทำหน้าที่เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีของ บล. บียอน และกระทำผิดโดยใช้ port ของบริษัท | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/03/2567 ถึงวันที่ 20/03/2571 |
| 878 | 20/03/2567 | นางสาวยุวดี วชิรปภา | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวยุวดี วชิรปภา ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 852,061.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,778,091.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 20/03/2567 ถึงวันที่ 19/04/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/03/2567 ถึงวันที่ 19/05/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/03/2567 ถึงวันที่ 19/05/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 127,152.50 บาท | |
| 879 | 20/03/2567 | บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) (บล. BYD) ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 7,469,525.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 11,204,287.50 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 50,860.50 บาท | |
| 880 | 19/03/2567 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Bitazza กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 881 | 19/03/2567 | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Biazza มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Bitazza จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี Bitazza ไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 882 | 12/03/2567 | นางปิยมา ชรินธร | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางปิยมา ชรินธร ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 13,349.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 12/03/2567 ถึงวันที่ 11/04/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2567 ถึงวันที่ 11/05/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 12/03/2567 ถึงวันที่ 11/05/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 127,153.00 บาท | |
| 883 | 07/03/2567 | นางสาวสุรัชนี ลิ่มอติบูลย์ | 244/3 (1) และ 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 มกราคม 2561 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2561 และระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2561 นางสาวสุรัชนี ลิ่มอติบูลย์ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่น โดยแบ่งหน้าที่กันทำในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สตาร์ ยูนิเวอร์แซล เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (STAR) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STAR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 055/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/03/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 07/03/2567 ถึงวันที่ 06/04/2569
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/03/2567 ถึงวันที่ 06/05/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 07/03/2567 ถึงวันที่ 06/05/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 127,153.00 บาท | |
| 884 | 06/03/2567 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าและศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Zipmex กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าว บนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 885 | 06/03/2567 | นายเอกลาภ ยิ้มวิไล | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในขณะเกิดเหตุซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของZipmex มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Zipmex นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Zipmex ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีZipmex ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 886 | 06/03/2567 | บริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด ขณะเกิดเหตุคือบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด | 97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด ในขณะเกิดเหตุ คือ บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 3 กรณี ได้แก่ 1. กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ โดยมีระบบงานการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไป
ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 และ 3. ไม่ปฏิบัติตามการสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน เพื่อดำเนินการแก้ไขฐานะหรือการดำเนินงานของ บล. เอเชีย เวลท์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 วรรคหนึ่ง
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาดำเนินการของศาลอาญา | |
| 887 | 04/03/2567 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1
One Report) 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2566 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 888 | 04/03/2567 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริกิ อิชิกามิ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") กรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด
การบัญชีปี 2565 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1
One Report) 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 และ
(4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2566
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 889 | 27/02/2567 | นายประกรณ์ เมฆจำเริญ | 312 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 และ มาตรา 89/7 ประกอบมาตรา 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายประกรณ์ เมฆจำเริญ อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อย ได้ร่วมกันกระทำกับผู้ต้องสงสัยที่เป็นกรรมการและผู้บริหาร STARK รายอื่น หรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย โดยนายประกรณ์เป็นผู้มีอำนาจสั่งการและมีหน้าที่ในการควบคุมการจัดทำงบการเงินให้ถูกต้อง แต่นายประกรณ์เพิกเฉยและยินยอมให้มีการตกแต่งงบการเงินของ STARK และบริษัทย่อย ประกอบกับนายประกรณ์เป็นผู้นำเสนองบการเงินต่อคณะกรรมการบริษัท และเป็นผู้ร่วมอนุมัติงบการเงินเท็จดังกล่าวด้วย | 045/2567 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 890 | 19/02/2567 | นางสาวภาสิตา ลี้สกุล | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวภาสิตา ลี้สกุล ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของบริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC และระหว่างวันที่ 8 มกราคม 2562 ถึงวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2562 นางสาวภาสิตา ลี้สกุล ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 | 037/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,262,467.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,451,837.05 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,306.95 บาท | |
| 891 | 19/02/2567 | นางสาวเรวดี อาจหาญ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวเรวดี อาจหาญ ขณะกระทำความผิดดำรงตำแหน่งผู้จัดการฝ่ายบัญชีอาวุโส บริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของ TRC ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC และระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2561 ถึงวันที่ 13 ธันวาคม 2561 นางสาวเรวดี ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 | 037/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 100,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,307.00 บาท | |
| 892 | 19/02/2567 | นางสาวอุ่นเรือน สุจริตธรรม | 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวอุ่นเรือน สุจริตธรรม ขณะกระทำความผิดดำรงตำแหน่งผู้จัดการฝ่ายการเงิน บริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของ TRC ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC โดยก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 นางสาวอุ่นเรือนได้เปิดเผยข้อมูลแก่นางอาริยา สุจริตธรรม และนางอาริยา ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว | 037/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,307.00 บาท | |
| 893 | 19/02/2567 | นางอาริยา สุจริตธรรม | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางอาริยา สุจริตธรรม ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปี 2561 ของบริษัท ทีอาร์ซี คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (TRC) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น TRC และวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2562 นางอาริยา สุจริตธรรม ได้ขายหลักทรัพย์ TRC ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2562 | 037/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/02/2567 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 68,775.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/02/2567 ถึงวันที่ 18/02/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 63,307.00 บาท | |
| 894 | 14/02/2567 | บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด | 17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 895 | 14/02/2567 | บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด | 17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 896 | 14/02/2567 | นายก้องภพ คชานันท์ | 17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 897 | 14/02/2567 | นางพรลภัส ณ ลำพูน | 17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 898 | 14/02/2567 | นายสุรินทร์ โซนี่ | 17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 899 | 14/02/2567 | นายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 900 | 14/02/2567 | นายศุภกิจ งามจิตรเจริญ | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 901 | 08/02/2567 | นายเอกลาภ ยิ้มวิไล | 82 88 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex Thailand ต่อมา Zipmex Thailand ได้มีการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ ZipUp+ จากเดิมที่อยู่ภายใต้การให้บริการของ Zipmex Thailand ให้ไปอยู่ภายใต้การให้บริการของ Zipmex Asia Pte. Ltd. ประเทศสิงคโปร์ และ/หรือ บริษัทอื่นในเครือที่กำหนด ตั้งแต่วันที่ 8 พฤษภาคม 2565 ทั้งนี้ เนื่องจากสำนักงานตรวจสอบพบว่า สินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าที่อยู่ใน Z Wallet ถูกโอนออกไปยังกระเป๋าเงินดิจิทัลปลายทางในต่างประเทศ ตั้งแต่ก่อน Zipmex Thailand จะมีการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ ซึ่งไม่ตรงกับข้อเท็จจริงที่ Zipmex Thailand แจ้งข้างต้น จึงพิจารณาได้ว่า นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ซึ่งดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Zipmex Thailand ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Zipmex Thailand ในขณะเกิดเหตุ ได้กระทำการหลอกลวงด้วยการแสดงข้อความอันเป็นเท็จ และปกปิดความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งแก่ลูกค้า ทำให้ลูกค้าใช้บริการ Zipup/ZipUp+ โดยโอนสินทรัพย์ดิจิทัลเข้ามายัง Z Wallet เนื่องจากเข้าใจว่าทรัพย์สินของตนยังไม่ได้มีการโอนออกไปเพื่อหาผลประโยชน์ที่อื่น นอกจากนี้ Zipmex Thailand ได้นำส่งรายงานข้อมูลทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงานด้วยข้อมูลที่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริงที่สำนักงานตรวจสอบพบ จึงพิจารณาได้ว่า นายเอกลาภ กระทำหรือยินยอมให้ Zipmex Thailand กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลนั้น | 033/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 902 | 06/02/2567 | นางสาว นันทิดา เบญจชัยพร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 | ศาลได้มีคำสั่งให้พิทักษ์ทรัพย์ ตาม พรบ. ล้มละลาย พ.ศ. 2483 ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลกรในธุรกิจตลาดทุน กล่มที่ 1 โดยลงประกาศในราชกิจจานุเบกษาเมื่อวันที่ 11 ม.ค. 2567 จากเหตุที่ ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย เป็นโจทก์ยื่นฟ้องต่อศาลล้มละลายกลางขอให้เป็นลูกหนี้ล้มละลาย และศาลมีคำสั่งลงวันที่ 14 ธ.ค. 2566 ให้พิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดแล้ว | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/02/2567 ถึงวันที่ 05/02/2570 |
| 903 | 30/01/2567 | นายปราโมทย์ สุดจิตพร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปราโมทย์ สุดจิตพร ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("AS") ในขณะเกิดเหตุ มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ AS เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี AS เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2567 โดยปรับเป็นเงิน 50,000.00 บาท | |
| 904 | 30/01/2567 | นายมัวริส หวี่ หมิง เซิง | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายมัวริส หวี่ หมิง เซิง ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการ บริษัท ออร์บิกซ์ เทรด จำกัด ("Orbix") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Orbix ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณีระหว่างวันที่ 30 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2566 Orbix ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 121 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2567 โดยปรับเป็นเงิน 2,250,000.00 บาท | |
| 905 | 23/01/2567 | นายอมร มีมะโน | 307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด
| 23/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 906 | 23/01/2567 | นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ | 307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท
เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด
| 23/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 907 | 23/01/2567 | นายธนชาต ศิริภานุเขม | 307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด
| 23/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
| |
| 908 | 23/01/2567 | บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด | 307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท
เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด
| 23/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 909 | 22/01/2567 | นายมรกต ฉายทองคำ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายมรกต ฉายทองคำ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการจัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยการให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ และการจัดการเงินทุนของบุคคลเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ที่ประชาชนทั่วไปสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ ได้แก่ แอพพลิเคชั่น Clubhouse กลุ่ม Line และ Facebook และพบว่ามีประชาชนทั่วไปเป็นสมาชิกจำนวนมาก โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 020/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 910 | 11/01/2567 | นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 911 | 11/01/2567 | บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 912 | 11/01/2567 | นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 913 | 11/01/2567 | นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 914 | 11/01/2567 | นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 915 | 11/01/2567 | นายดนุช บุนนาค | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม
| 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 916 | 11/01/2567 | นายประพล มิลินทจินดา | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 917 | 11/01/2567 | นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 918 | 11/01/2567 | บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 919 | 11/01/2567 | นายอนุพนธ์ ศรีอาจ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | |
| 920 | 11/01/2567 | นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 921 | 11/01/2567 | นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 922 | 11/01/2567 | นายนัฐพล เฉลิมพจน์ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 923 | 11/01/2567 | นายประพล มิลินทจินดา | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ณ วันที่ 19 ตุลาคม 2558 นายประพล มิลินทจินดา มีหลักทรัพย์ FVC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่กระทำการร่วมกัน ได้แก่ นางกิ่งกาญจน์ นางอนัญญา และบริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด รวมกันได้ 12.48 ล้านหุ้น หรือร้อยละ 5.14 ซึ่งเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ FVC แต่นายประพลมิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 924 | 11/01/2567 | นายอนุพนธ์ ศรีอาจ | 134 วรรคสองและวรรคสาม ประกอบ 133 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 นายอนุพนธ์ ศรีอาจในฐานะผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล นำบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลไปส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น FVC ในลักษณะสร้างราคาหลักทรัพย์ เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่อย่างไม่ซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ | 7/2567 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 925 | 05/01/2567 | นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 | ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มีลักษณะต้องห้ามของผู้แนะนำการลงทุน | | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/01/2567 ถึงวันที่ 04/09/2568 |
| 926 | 27/12/2566 | นายชนินทร์ เย็นสุดใจ | 242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของ STARK โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวยสบวร อำมฤต ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | 260/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568 | |
| 927 | 27/12/2566 | นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ | 242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน และเลขานุการบริษัทของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของ STARK โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวยสบวร อำมฤต ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | 260/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568 | |
| 928 | 27/12/2566 | นางสาวยสบวร อำมฤต | 242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวยสบวร อำมฤต ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | 260/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568 | |
| 929 | 27/12/2566 | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 930 | 27/12/2566 | นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | | |
| 931 | 27/12/2566 | นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | | |
| 932 | 22/12/2566 | Bybit Fintech Limited | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Bybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 257/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 933 | 22/12/2566 | นายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Bybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 257/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 934 | 22/12/2566 | นายณธัช คลังเปรมจิตต์ | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | Bybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 257/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 935 | 18/12/2566 | นาย ณัฐพล เตชสิทธิชัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2569 |
| 936 | 18/12/2566 | นาย ยศพล ไพสิฐวิโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2569 |
| 937 | 18/12/2566 | นาย ยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2569 |
| 938 | 18/12/2566 | นางสาว กชพร อรุณทศิริ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/03/2568 |
| 939 | 18/12/2566 | นางสาว วลัยทิพย์ รุ่งโรจนาธร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/03/2568 |
| 940 | 18/12/2566 | นางสาว ภูริชิตา สุคนธ์ปิตุมาต | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/03/2568 |
| 941 | 18/12/2566 | นางสาว พัชร์ศศิ ทวีภูมินันท์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยทำรายการเปิดปิดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อช่วยเหลือลูกค้า 2 ราย หลีกเลี่ยงการวางหลักประกันและถูกบังคับปิดสถานะ รวมทั้งมีการช่วยลูกค้าชำระหนี้แก่บริษัทด้วย | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2566 ถึงวันที่ 17/06/2567 |
| 942 | 15/12/2566 | นางสาวอรนัญช์ บุญมา | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 246/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 943 | 15/12/2566 | นายนุกูล เพ็งคำ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 246/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 944 | 15/12/2566 | นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 246/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 945 | 15/12/2566 | นายอัครเดช วัฒนะ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 246/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 946 | 15/12/2566 | นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 246/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 947 | 15/12/2566 | บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 246/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 948 | 13/12/2566 | นาย พงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/12/2571 |
| 949 | 13/12/2566 | นาย ต่อพงศ์ กฤตยาเกียรณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/06/2569 |
| 950 | 13/12/2566 | นาย ธนกร จงสุขศิริโชค | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/06/2569 |
| 951 | 13/12/2566 | นาย โชติวิทย์ จิรธนานุวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/03/2568 |
| 952 | 13/12/2566 | นาย ภูวิศ พงษ์เฉลิม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 245/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/12/2566 ถึงวันที่ 12/03/2568 |
| 953 | 16/11/2566 | นายกำพล พลัสสินทร์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายกำพล พลัสสินทร์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) (CHG) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น CHG เกี่ยวกับกรณี CHG มีผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2562 ซึ่งมีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจากการที่ CHG ได้รับเงินค่าบริการทางการแพทย์ตามภาระเสี่ยงจากสำนักงานประกันสังคมเพิ่มมากขึ้น โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายกำพลได้ซื้อหุ้น CHG ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายกฤษณ์ พลัสสินทร์ และนางสาวกุลภา พลัสสินทร์ ก่อนที่ CHG จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 | 210/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/11/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,011,454.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,764,317.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/01/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/01/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 98,082.50 บาท | |
| 954 | 16/11/2566 | นายกฤษณ์ พลัสสินทร์ | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายกฤษณ์ พลัสสินทร์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกำพล พลัสสินทร์ ในการซื้อหุ้นบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) (CHG) ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2562
ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี CHG มีผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2562 ซึ่งมีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจากการที่ CHG ได้รับเงินภาระเสี่ยงจากสำนักงานประกันสังคม ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 | 210/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/11/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 98,082.00 บาท | |
| 955 | 16/11/2566 | นางสาวกุลภา พลัสสินทร์ | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวกุลภา พลัสสินทร์ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกำพล พลัสสินทร์ ในการซื้อหุ้นบริษัท โรงพยาบาลจุฬารัตน์ จำกัด (มหาชน) (CHG) ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2562
ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณี CHG มีผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2562 ซึ่งมีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจากการที่ CHG ได้รับเงินภาระเสี่ยงจากสำนักงานประกันสังคม ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 | 210/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/11/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2566 ถึงวันที่ 15/08/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 98,082.00 บาท | |
| 956 | 14/11/2566 | นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ | 308 311 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") โดยได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวจิรวิน หงษ์ศรี รับเงินคืนตามสัญญาจะซื้อจะขายที่ดินจากบริษัทคู่ค้าจำนวน 30 ล้านบาท แต่ไม่ปรากฏว่านายจิรศักดิ์หรือนางสาวจิรวินได้นำเงินจำนวนดังกล่าวกลับไปคืนให้ WORLD แต่อย่างใด การกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์จึงเป็นการเบียดบังเอาทรัพย์ของบริษัทไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ซึ่งสร้างความเสียหายให้ WORLD โดยมีนางสาวจิรวินเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์ | 211/2566 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
| |
| 957 | 14/11/2566 | นางสาวจิรวิน หงษ์ศรี | 308 311 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") โดยได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวจิรวิน หงษ์ศรี รับเงินคืนตามสัญญาจะซื้อจะขายที่ดินจากบริษัทคู่ค้าจำนวน 30 ล้านบาท แต่ไม่ปรากฏว่านายจิรศักดิ์หรือนางสาวจิรวินได้นำเงินจำนวนดังกล่าวกลับไปคืนให้ WORLD แต่อย่างใด การกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์จึงเป็นการเบียดบังเอาทรัพย์ของบริษัทไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ซึ่งสร้างความเสียหายให้ WORLD โดยมีนางสาวจิรวินเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์ | 211/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี เนื่องจากผู้ต้องหาถึงแก่ความตาย
|
| 958 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด นำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Commercial Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) มารายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 959 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 960 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton")
และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 961 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 962 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 963 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton")
และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 964 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage(ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 965 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 104 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 21 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ยินยอมให้บุคคลซึ่งไม่ได้เป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 966 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนมิถุนายน 2564 ถึงเดือนมีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ขาดความพร้อมในการประกอบธุรกิจโดยไม่มีผู้ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนดูแลจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่งและวรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 967 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด รายงานการสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนต่อสำนักงานจำนวน 2 ราย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 968 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ตามผังโครงสร้างองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ประกอบด้วย
คณะกรรมการชุดย่อยหลายคณะ เช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการแผนกลยุทธ์และที่ปรึกษา เป็นต้น
แต่จากการตรวจสอบข้อมูลตั้งแต่เดือนมกราคม 2563 ถึงเดือนสิงหาคม 2564 ไม่พบว่ามีการประชุมคณะกรรมการชุดย่อยดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 969 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 143 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ไม่ดำเนินการแก้ไขหรือไม่สามารถแก้ไขการดำเนินงานตามคำสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 970 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงาน กรณีนำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับ UOB Kay Hian SG มารายงานว่าเป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 971 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ ("บลจ. เรนเนสซานซ์")บันทึกรายการเงินฝากจำนวน 177 ล้านบาทในธนาคาร LGT Bank ประเทศสิงคโปร์ เป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากในรายงานการดำรงเงินกองทุนช่วงเดือนพฤษภาคม 2562 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2562 โดยเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บลจ. เรนเนสซานซ์ แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงานว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวเป็นของบริษัทร่วม แต่จากการตรวจสอบพบว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวไม่ใช่บัญชีของบริษัทร่วม แต่เป็นของบุคคลอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 972 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 7 มีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัท เริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน ตั้งแต่วันที่ 7 มีนาคม 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนแต่อย่างใด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 973 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ
ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565
แต่จากการตรวจสอบพบว่า
พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 974 | 01/11/2566 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ
ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการกองทุน ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเพิ่งทำสัญญาจ้างงานกับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2565 และเริ่มปฏิบัติหน้าที่วันที่ 1 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 975 | 19/10/2566 | นางสาว เสาวรัตน์ บุญชู | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 | กรณีปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตและมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในตลาดทุน | 188/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2566 ถึงวันที่ 18/10/2576 |
| 976 | 27/09/2566 | นาย พิสิษฐ์ ธนินรุ่งโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหุ้นเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
2. กระทำการโดยมิชอบได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุน
2. | 167/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/09/2566 ถึงวันที่ 26/09/2576 |
| 977 | 21/09/2566 | นายวิญญู ไชยวรรณ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิญญู ไชยวรรณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) ("TCR") สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ TCR เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ESOP warrant) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 978 | 21/09/2566 | บริษัท ธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 ธนาคารไทยเครดิตเพื่อรายย่อย จำกัด (มหาชน) ("TCR") เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ESOP warrant) โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 979 | 22/08/2566 | นางสาวลักษณา ทรัพย์สาคร | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวลักษณา ทรัพย์สาคร ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทิปโก้ฟูดส์ จำกัด (มหาชน) (TIPCO) และกรรมการของบริษัท ทิปโก้แอสฟัลท์ จำกัด (มหาชน) (TASCO) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น TIPCO เกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาล
(ครั้งที่ 2) ประจำปี 2563 และเงินปันผลประจำปี 2563 ของ TIPCO ในอัตรารวมหุ้นละ 0.69 บาท ซึ่งเป็น
การจ่ายที่เพิ่มขึ้นจากรอบปกติ และเป็นการจ่ายในอัตราที่สูงที่สุดในรอบ 5 ปีของ TIPCO โดยภายหลัง
การล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นางสาวลักษณาได้ร่วมกับนายสมมารถซื้อหุ้น TIPCO ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมมารถ ธูปจินดา ก่อนที่ TIPCO จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทยในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2564 | 142/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/08/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,056,202.50 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,320,253.12 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/10/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/10/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 108,984.38 บาท | |
| 980 | 22/08/2566 | นายสมมารถ ธูปจินดา | 242 (1) ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสมมารถ ธูปจินดา ได้ร่วมกับนางสาวลักษณา ทรัพย์สาคร ซึ่งเป็นบุคคลวงในที่ทราบข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านบวกต่อราคาหุ้น TIPCO เกี่ยวกับการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาล (ครั้งที่ 2) ประจำปี 2563 และเงินปันผลประจำปี 2563 ของ TIPCO ในอัตรารวมหุ้นละ 0.69 บาท ซึ่งเป็นการจ่ายที่เพิ่มขึ้นจากรอบปกติ และเป็นการจ่ายในอัตราที่สูงที่สุดในรอบ 5 ปีของ TIPCO โดยภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว
บุคคลทั้งสองได้ร่วมกันซื้อหุ้น TIPCO ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมมารถ ก่อนที่ TIPCO จะเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2564
| 142/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/08/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,056,202.50 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,320,253.12 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/08/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 22/08/2566 ถึงวันที่ 21/08/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 108,984.38 บาท | |
| 981 | 17/08/2566 | บริษัท LLC Fair Expo | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo | 146/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 982 | 17/08/2566 | Mr. Mikalai Zahorski | 94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo | 146/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 983 | 17/08/2566 | นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (3) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (4) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI RP และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง
คดีหุ้น FLOYD อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ |
| 984 | 17/08/2566 | นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ ร่วมกับบุคคล 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (6) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (8) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 และ (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด |
| 985 | 17/08/2566 | นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต ร่วมกับบุคคลรวม 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (6) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (8) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 และ (3) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI ศาลแพ่งพิพากษาว่่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง
คดีหุ้น FLOYD อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการสุด |
| 986 | 17/08/2566 | นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์(ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. นางสาวขณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) ร่วมกับบุคคลรวม 9 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (4) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (5) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (6) นางสาวพจนา พิเศษโภค (7) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (8) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (9) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คดีหุ้น RP ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด |
| 987 | 17/08/2566 | นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา ร่วมกับบุคคล
รวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวขณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (4) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI และ RP ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ยกฟ้องคดีหุ้น ASIAN อยู่ระหว่างยื่นอุทธรณ์
คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง |
| 988 | 17/08/2566 | นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (4) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น หุ้น SCI RP และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง |
| 989 | 17/08/2566 | นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (9) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (10) นางสาวพจนา พิเศษโภค (11) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI RP และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง
คดีหุ้น FLOYD อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ |
| 990 | 17/08/2566 | นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล ร่วมกับบุคคลรวม 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (7) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (8) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 3 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (3) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น FLOYD อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ |
| 991 | 17/08/2566 | นางสาวพจนา พิเศษโภค | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. นางสาวพจนา พิเศษโภค ร่วมกับบุคคลรวม 9 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (6) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร (8) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (9) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คดีหุ้น RP ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด |
| 992 | 17/08/2566 | นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (9) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (10) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (11) นางสาวพจนา พิเศษโภค (12) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI RP และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง
คดีหุ้น FLOYD อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ |
| 993 | 17/08/2566 | นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาว กัญปอร เกียรติทยากร) ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (6) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (7) นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล (8) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (9) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (10) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (11) นางสาวพจนา พิเศษโภค (12) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (13) นางสาวเมวิกา ดีศรี ซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. และ (5) บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/03/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีหุ้น SCI RP และ ASIAN ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด
ทั้งนี้ คดีหุ้น GSC อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลแพ่ง
คดีหุ้น FLOYD อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ |
| 994 | 17/08/2566 | นางสาวเมวิกา ดีศรี | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2563 เวลา 15.13.08 น. ถึงวันที่ 24 มกราคม 2563 เวลา 10.01.59 น. นางสาวเมวิกา ดีศรี ร่วมกับบุคคลรวม 9 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางสาวชณิษากาญจน์ โชคสหพิพัฒน์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาววริศรา ชัยเจริญปัญญา) (4) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (5) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (6) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (7) นางสาวพจนา พิเศษโภค (8) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (9) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ท่าเรือราชาเฟอร์รี่ จำกัด (มหาชน) (RP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 148/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 17/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ คดีหุ้น RP ศาลแพ่งพิพากษาว่ากระทำความผิดตามฟ้องและกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุด |
| 995 | 09/08/2566 | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา บุญญาภิวัฒน์ ประธานกรรมการในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) ("DIMET") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ DIMET เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี DIMET เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 996 | 09/08/2566 | นายสมชาย เปรื่องวิริยะ | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมชาย เปรื่องวิริยะ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บริษัท แฟมิลี่") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสมชายไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณีบริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 66/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 997 | 09/08/2566 | บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 998 | 04/08/2566 | นาย ธีระศักดิ์ ทิพย์บุญศรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต และมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต | 136/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/08/2566 ถึงวันที่ 03/08/2576 |
| 999 | 03/08/2566 | นางฉัตรแก้ว คชเสนี | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางฉัตรแก้ว คชเสนี ขณะกระทำความผิดดำรงตำแหน่งกรรมการและกรรมการบริหารบริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น PTG โดยก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 นางฉัตรแก้วได้ขายหุ้น PTG ของนางฉัตรแก้วผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวลภัสอร คชเสนี นายสหัสชัย คชเสนี และนายเขมภพ คชเสนี ในระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว นอกจากนี้ นางฉัตรแก้วได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นางกชกรณ์ พิบูลธรรมศักดิ์ ซึ่งนางกชกรณ์ได้นำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ โดยขายหุ้น PTG ก่อนการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าว | 086/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/11/2568 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้นางฉัตรแก้ว จำเลยที่ 1 ชำระค่าปรับเป็นเงิน 56,026,366 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ของต้นเงินนับแต่วันฟ้อง ห้ามจำเลยทั้งหกรายซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา 22/08/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1000 | 03/08/2566 | นางสาวลภัสอร คชเสนี | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวลภัสอร คชเสนี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางฉัตรแก้ว คชเสนี ในการขายหลักทรัพย์บริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ระหว่างวันที่ 4 – 5 ตุลาคม 2561 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 | 086/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/11/2568 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้นางสาวลภัสอร จำเลยที่ 2 ชำระค่าปรับเป็นเงิน 537,586 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ของต้นเงินนับแต่วันฟ้อง ห้ามจำเลยทั้งหกรายซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา 22/08/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1001 | 03/08/2566 | นายสหัสชัย คชเสนี | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสหัสชัย คชเสนี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางฉัตรแก้ว คชเสนี ในการขายหลักทรัพย์บริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ระหว่างวันที่ 4 ตุลาคม 2561 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 | 086/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/11/2568 22/08/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1002 | 03/08/2566 | นายเขมภพ คชเสนี | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายเขมภพ คชเสนี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางฉัตรแก้ว คชเสนี ในการขายหลักทรัพย์บริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 จนถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2561 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในเรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของ PTG ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 | 086/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/11/2568 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้นายเขมภพ จำเลยที่ 4 ชำระค่าปรับเป็นเงิน 537,586 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ของต้นเงินนับแต่วันฟ้อง ห้ามจำเลยทั้งหกรายซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา 22/08/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1003 | 03/08/2566 | นางกชกรณ์ พิบูลธรรมศักดิ์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางกชกรณ์ พิบูลธรรมศักดิ์ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของบริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น PTG จากการเปิดเผยของนางฉัตรแก้ว คชเสนี และระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางกชกรณ์ได้ขายหลักทรัพย์ PTG ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 | 086/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/11/2568 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้นางกชกรณ์ จำเลยที่ 5 ชำระค่าปรับเป็นเงิน 5,828,486 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ของต้นเงินนับแต่วันฟ้อง ห้ามจำเลยทั้งหกรายซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา 22/08/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,930,300.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,860,600.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 11/11/2568 ถึงวันที่ 10/11/2573
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 11/11/2568 ถึงวันที่ 10/11/2578
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 11/11/2568 ถึงวันที่ 10/11/2578
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 37,586.00 บาท | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1004 | 03/08/2566 | นายธราธร พิบูลธรรมศักดิ์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายธราธร พิบูลธรรมศักดิ์ ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2561 ของบริษัท พีทีจี เอ็นเนอยี จำกัด (มหาชน) (PTG) ที่จะลดลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น PTG และระหว่างวันที่ 3 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2561 นายธราธร พิบูลธรรม ได้ขายหลักทรัพย์ PTG ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 พฤศจิกายน 2561 | 086/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/11/2568 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้นายธราธร จำเลยที่ 6 ชำระค่าปรับเป็นเงิน 4,989,326 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ของต้นเงินนับแต่วันฟ้อง ห้ามจำเลยทั้งหกรายซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษา 22/08/2567 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 03/08/2566 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1005 | 06/07/2566 | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 278 และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น | |
| 1006 | 06/07/2566 | นายชนินทร์ เย็นสุดใจ | 312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1007 | 06/07/2566 | นายชินวัฒน์ อัศวโภคี | 312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด | 116/2566 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1008 | 06/07/2566 | นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ | 312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายชนินทร์ เย็นสุดใจ นายชินวัฒน์ อัศวโภคี นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และนายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1009 | 06/07/2566 | นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ | 312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1010 | 06/07/2566 | นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม | 312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายชนินทร์ เย็นสุดใจ นายชินวัฒน์ อัศวโภคี นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และนายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1011 | 06/07/2566 | บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด | 312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1012 | 06/07/2566 | บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด | 312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1013 | 06/07/2566 | บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด | 312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1014 | 06/07/2566 | บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด | 312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย | 116/2566 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1015 | 27/06/2566 | นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1016 | 27/06/2566 | นาย เอกภัทร พรประภา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เอกภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1017 | 27/06/2566 | นาย อธิภัทร พรประภา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อธิภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1018 | 27/06/2566 | นาง อรพินธุ์ พรประภา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาง อรพินธุ์ พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1019 | 27/06/2566 | นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1020 | 27/06/2566 | บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1021 | 27/06/2566 | บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1022 | 27/06/2566 | นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1023 | 27/06/2566 | นาย โสภณ วราพร | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย โสภณ วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1024 | 27/06/2566 | นาย วสันต์ จาวลา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วสันต์ จาวลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1025 | 27/06/2566 | Mr. Shubhodeep Pransanta Das | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 Mr. Shubhodeep Pransanta Das เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1026 | 27/06/2566 | นาย ประยูร อัสสกาญจน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ประยูร อัสสกาญจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1027 | 27/06/2566 | นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1028 | 27/06/2566 | นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1029 | 27/06/2566 | นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1030 | 27/06/2566 | นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1031 | 27/06/2566 | นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1032 | 27/06/2566 | นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1033 | 27/06/2566 | นางสาว อรเก้า ไกยสิทธิ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อรเก้า ไกยสิทธิ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1034 | 27/06/2566 | นาย เกรียงศักดิ์ วงศ์โอสถพานิช | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เกรียงศักดิ์ วงศ์โอสถพานิช เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1035 | 27/06/2566 | นางสาว สิริรัตน์ สมณาศรี | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สิริรัตน์ สมณาศรี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1036 | 27/06/2566 | นาย ธีรพงศ์ ด่านวณิชวงศ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธีรพงศ์ ด่านวณิชวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1037 | 27/06/2566 | นาย วิศรุต เจียมจิตพลชัย | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วิศรุต เจียมจิตพลชัย เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1038 | 27/06/2566 | นาย ปรณัฐ นุชาชาติพงศ์ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ปรณัฐ นุชาชาติพงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1039 | 27/06/2566 | นาย ภูดิท สุจริตกุล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ภูดิท สุจริตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1040 | 27/06/2566 | นาย วัชรินทร์ ยังให้ผล | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วัชรินทร์ ยังให้ผล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1041 | 27/06/2566 | นาย ธนยุทธ ฤกษ์รักษา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธนยุทธ ฤกษ์รักษา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1042 | 27/06/2566 | นาย ธรรมนูญ เวชวิทยาขลัง | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธรรมนูญ เวชวิทยาขลัง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1043 | 27/06/2566 | นาย ภัทร ฉัตรเจริญสุข | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ภัทร ฉัตรเจริญสุข เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1044 | 27/06/2566 | นาย ชยพล พันธุ์แพ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ชยพล พันธุ์แพ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1045 | 27/06/2566 | นาย พิเชษฐ์ ผลสุวรรณชัย | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย พิเชษฐ์ ผลสุวรรณชัย เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1046 | 27/06/2566 | นาง ศศินภา วราพร | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาง ศศินภา วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 108/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1047 | 21/06/2566 | นายปิยะดิษฐ์ อัศวศิริสุข | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปิยะดิษฐ์ อัศวศิริสุข กรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด ("CCSP") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ CCSP เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี CCSP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน
ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 58/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1048 | 21/06/2566 | บริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2563 บริษัท ซีวิล คอนสตรัคชั่น เซอร์วิสเซส แอนด์ โปรดักส์ จำกัด ("CCSP") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 57/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1049 | 06/06/2566 | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ จำนวน 3 กรณี ดังนี้ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1050 | 06/06/2566 | นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1051 | 06/06/2566 | นายกุศล สังขนันท์ | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1052 | 01/06/2566 | นาย ปฏิพัทธ์ ศิริภัทรพงศ์กุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 | การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 1053 | 31/05/2566 | บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด | 97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 4 กรณี ดังนี้
1. กรณีกระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการบริหาร
และจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3)
2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97
3. จัดทำและนำส่งรายงานการดำรง NC ต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109
4. ไม่ได้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรง NC ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต ประกาศกำหนด เมื่อไม่สามารถดำรง NC ได้ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 141
| | กล่าวโทษ | วันที่ 23 พฤศจิกายน 2566 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตามมาตรา 97 มาตรา 98(3) มาตรา 109 มาตรา 141 วรรคหนึ่ง และมาตรา 282 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ดังนี้
ความผิดตาม 1 ฝ่าฝืนมาตรา 98(3) ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 362 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท
ความผิดตาม 2 ฝ่าฝืนมาตรา 97 จำนวน 18 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท
ความผิดตาม 3 ฝ่าฝืนมาตรา 109 จำนวน 42 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท
ความผิดตาม 4 ฝ่าฝืนมาตรา 141 วรรคหนึ่ง ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 323 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
| |
| 1054 | 30/05/2566 | บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1055 | 30/05/2566 | นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1056 | 29/05/2566 | พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM
โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM | 049/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท | |
| 1057 | 29/05/2566 | นายประวีณ ดีขจรเดช | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM
โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM | 049/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท | |
| 1058 | 29/05/2566 | นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM
โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM | 049/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท | |
| 1059 | 29/05/2566 | นางกนกวัลย์ วรรณบุตร | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM
โดยในขณะเกิดเหตุ พลเอกเชาวฤทธิ์ ประภาจิตร์ นายประวีณ ดีขจรเดช นางสาวภัทชรดา จุฑาประทีป และนางกนกวัลย์ วรรณบุตร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ PPPM ทราบข้อเท็จจริงว่า PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอในการชำระหนี้หุ้นกู้ดังกล่าว รวมทั้งมีส่วนร่วมในการดำเนินการอันนำไปสู่การเปิดเผยสารสนเทศของ PPPM | 049/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/05/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2566 ถึงวันที่ 28/01/2568
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท | |
| 1060 | 18/05/2566 | นายศุภมิตร กิจจาพิพัฒน์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศุภมิตร กิจจาพิพัฒน์ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด ("บริษัท เอกภูมิทรัพย์") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท เอกภูมิทรัพย์ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท เอกภูมิทรัพย์ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1061 | 18/05/2566 | บริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอกภูมิทรัพย์ ดีเวลล็อปเมนท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 53/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1062 | 18/05/2566 | นายวรชัย ภักดีเสน่หา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 52/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1063 | 18/05/2566 | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 51/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1064 | 11/05/2566 | นางสาว อัญชลิน อินทจักร์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | กรณีปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 77/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/05/2566 ถึงวันที่ 10/01/2573 |
| 1065 | 24/04/2566 | นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน ) ("SA") สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ SA เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1066 | 24/04/2566 | บริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 43/2566 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1067 | 18/04/2566 | บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2564 (แบบ 56-1 One Report) (3) รายงาน key financial ratio รายปี 2564 (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2565 (5) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี 2565 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1068 | 18/04/2566 | นายสรพจน์ เตชะไกรศรี | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") กรณี PACE ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2564 (แบบ 56-1 One Report) (3) รายงาน key financial ratio รายปี 2564 (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2565 (5) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี 2565 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1069 | 03/04/2566 | บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 2 สิงหาคม 2562 บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) (“PPPM”) ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า PPPM จะไม่ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ลำดับที่ 2 จำนวน 319.50 ล้านบาท ซึ่งครบกำหนดไถ่ถอนวันที่ 2 สิงหาคม 2562 และบริษัทจะชำระทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2562 ทั้งที่ ในช่วงเวลานั้น PPPM มิได้มีสภาพคล่องเพียงพอที่จะนำมาชำระหนี้หุ้นกู้ได้ตามที่เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่ PPPM เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลของ PPPM ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน PPPM | 049/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/04/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,662.00 บาท | |
| 1070 | 31/03/2566 | 1000X Limited | 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 1000X Limited ("1000X") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.1000x.live ("เว็บไซต์ 1000x.live") ได้ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY รับทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการฝากถอนเกิดขึ้นกับ 5,000 wallet address บนเว็บไซต์ 1000x.live อันทำให้เว็บไซต์ดังกล่าวมีระบบที่ครบถ้วนสมบูรณ์ต่อการดำเนินธุรกิจ การกระทำของ 1000X และนายวรวัฒน์จึงเข้าข่ายร่วมกันประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1071 | 31/03/2566 | นายวรวัฒน์ นาคแนวดี | 26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2565 นายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY ทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการฝากถอนเกิดขึ้นกับ 5,000 wallet address บนเว็บไซต์ https://www.1000x.live ("เว็บไซต์ 1000x.live") ที่ให้บริการโดย 1000X Limited ("1000X") การกระทำของนายวรวัฒน์ทำให้เว็บไซต์ 1000x.live มีระบบที่ครบถ้วนสมบูรณ์ต่อการดำเนินธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล รวมทั้งนายวรวัฒน์มีพฤติการณ์ส่งเสริมให้มีผู้ใช้บริการเว็บไซต์ดังกล่าวผ่านสื่อสังคมออนไลน์เป็นภาษาไทยด้วย ทั้งนี้ จากพฤติการณ์ดังกล่าวจึงพิจารณาได้ว่า นายวรวัฒน์ ได้ร่วมกับ 1000X ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตในช่วงเวลาดังกล่าว | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1072 | 22/03/2566 | นางสาว นฤอร โชคสิริรุ่งเรือง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 | กรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน | 50/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/03/2566 ถึงวันที่ 21/11/2572 |
| 1073 | 13/03/2566 | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 และ (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1074 | 13/03/2566 | นายเจษฎา สุภาสัย | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจษฎา สุภาสัย ประธานคณะกรรมการบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจษฎาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 และ (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1075 | 13/03/2566 | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2564 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 3 พฤษภาคม 2565 แต่ Bitazza กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2564 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1076 | 07/03/2566 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | มาตรา 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) (GL) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2564 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565
และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2565
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1077 | 07/03/2566 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท
กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) (GL) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564(2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2564
(3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2565 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1078 | 03/03/2566 | นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล | 244/3 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนธันวาคม 2562 นางสาวเมทินี สิทธิกรเมธากุล ร่วมกับบุคคล รวม 10 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3) นางทัศนีย์ แย้มประดิษฐ (4) นางสาวมุทิตา เอกะวิภาต (5) นายเมธาสิทธิ์ มั่นชาวนา (6) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ (7) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์ (8) นางสาวอัจฉรา สุวิเดชโกศล (9) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร และ (10) นางสาวอชิรญา เกียรติทยากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวกัญปอร เกียรติทยากร) ซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ (แล้วแต่กรณี) ได้แก่ หุ้น (1) บริษัท เอสซีไอ อีเลคตริค จำกัด (มหาชน) (SCI) ระหว่างวันที่ 25 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 (2) บริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (GSC) ในวันที่ 13 ธันวาคม 2562 (3) บริษัท เอเชี่ยนซี คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ASIAN) ในวันที่ 16 ธันวาคม 2562 และ (4) บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) (FLOYD) ในวันที่ 20 ธันวาคม 2562 เวลา 10.05.35 น. ถึงเวลา 11.56.02 น. ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 025/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 131,227.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 03/03/2566 ถึงวันที่ 02/09/2568
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/03/2566 ถึงวันที่ 02/03/2571
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/03/2566 ถึงวันที่ 02/03/2571
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 31,777.00 บาท | |
| 1079 | 01/03/2566 | นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ | 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) {ข} (2) นายภัทรภพ (ปัจจุบันชื่อ นายกฤติภัทร) อิทธิสัญญากร (3) {ค} (4) {ฆ} (5) {ง} (6) {จ} (7) {ก} (8) {ฉ} (9) {ช} (10) {ซ} (11) {ฌ} โดยมี (12) {ญ} และ (13) {ฎ} เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 040/2566 | กล่าวโทษ | ศาลอาญามีคำพิพาากษา เมื่อวันที่ 20 พค 69 | |
| 1080 | 01/03/2566 | นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) | 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) {ข} (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) {ค} (4) {ฆ} (5) {ง} (6) {จ} (7) {ก} (8) {ฉ} (9) {ช} (10) {ซ} (11) {ฌ} โดยมี (12) {ญ} และ (13) {ฎ} เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 040/2566 | กล่าวโทษ | ศาลอาญามีคำพิพากษา เมื่อวันที่ 20 พ.ค. 69 | |
| 1081 | 28/02/2566 | บริษัท กานต์นิธิ จำกัด | 64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กานต์นิธิ จำกัด มีหน้าที่ต้องรายงานผลการขายตั๋วแลกเงินต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 20 ตุลาคม 2564 ถึงวันที่ 13 ธันวาคม 2564 แต่บริษัท กานต์นิธิ จำกัด รายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด รวม 3 รายการ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1082 | 28/02/2566 | บริษัท กานต์นิธิ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1083 | 28/02/2566 | นางสายชล สิบมอง | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสายชล สิบมอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท กานต์นิธิ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ บริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1084 | 28/02/2566 | บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1085 | 28/02/2566 | นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1086 | 28/02/2566 | พลโท พันลึก สุวรรณทัต | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พลโท พันลึก สุวรรณทัต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1087 | 28/02/2566 | นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1088 | 28/02/2566 | นายชัชชน กรรณสูต | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชัชชน กรรณสูต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1089 | 27/02/2566 | นายวิทวัส พรกุล | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวิทวัส พรกุล ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร กรรมการผู้จัดการ และกรรมการของบริษัท บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น DCON เกี่ยวกับข้อมูลผลการดำเนินงานประจำปี 2559 ของ DCON ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จากรายได้จากการดำเนินงานลดลงและค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าเครื่องจักรที่ไม่ได้ใช้งานและการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญ รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2559 ในสัดส่วนที่ลดลงจากการจ่ายในหลายปีที่ผ่านมา ซึ่งนายวิทวัสได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการประชุมคณะกรรมการและหารือที่เกี่ยวข้อง โดยนายวิทวัสได้ทำการขายหุ้น DCON ของตนเองผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อนางสาววิศรา พรกุล ก่อนที่ DCON เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 เวลา 21:13 น. และเวลา 21.20 น. เพื่อหลีกเลี่ยงผลกระทบจากมูลค่าหุ้น DCON ที่มีราคาลดลงภายหลังจากที่ DCON ได้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | 023/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/02/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 759,281.96 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 949,102.45 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 20,883.59 บาท | |
| 1090 | 27/02/2566 | นายชนะ โตวัน | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายชนะ โตวัน ดำรงตำแหน่งเป็นรองประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของบริษัท บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น DCON เกี่ยวกับข้อมูลผลการดำเนินงานประจำปี 2559 ของ DCON ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จากรายได้จากการดำเนินงานลดลงและค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าเครื่องจักรที่ไม่ได้ใช้งานและการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญ รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2559 ในสัดส่วนที่ลดลงจากการจ่ายในหลายปีที่ผ่านมา ซึ่งนายชนะได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการประชุมคณะกรรมการ โดยนายชนะได้ทำการขายหุ้น DCON ของตนเองผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อนางสาวอริสรา โตวัน และนางสาวอสมา โตวัน ก่อนที่ DCON เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 เวลา 21:13 น. และเวลา 21.20 น. เพื่อหลีกเลี่ยงผลกระทบจากมูลค่าหุ้น DCON ที่มีราคาลดลงภายหลังจากที่ DCON ได้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | 023/2566 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/02/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 453,440.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 566,800.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/02/2566 ถึงวันที่ 26/04/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 20,883.00 บาท | |
| 1091 | 14/02/2566 | นาย วรพจน์ เตลัมพุสุทธิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ | 30/2566 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/02/2566 ถึงวันที่ 13/06/2569 |
| 1092 | 10/02/2566 | นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1093 | 10/02/2566 | นาย เอกภัทร พรประภา | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เอกภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1094 | 10/02/2566 | นาย อธิภัทร พรประภา | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อธิภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1095 | 10/02/2566 | นาง อรพินธุ์ พรประภา | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาง อรพินธุ์ พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1096 | 10/02/2566 | นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1097 | 10/02/2566 | บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1098 | 10/02/2566 | บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1099 | 10/02/2566 | นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1100 | 10/02/2566 | นาย ประยูร อัสสกาญจน์ | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ประยูร อัสสกาญจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1101 | 10/02/2566 | นาย วสันต์ จาวลา | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วสันต์ จาวลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1102 | 10/02/2566 | Mr. Shubhodeep Pransanta Das | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 Mr. Shubhodeep Pransanta Das เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1103 | 10/02/2566 | นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1104 | 10/02/2566 | นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1105 | 10/02/2566 | นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1106 | 10/02/2566 | นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1107 | 10/02/2566 | นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1108 | 10/02/2566 | นาย โสภณ วราพร | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย โสภณ วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1109 | 10/02/2566 | นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ | 244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 027/2566 | กล่าวโทษ | | |
| 1110 | 10/02/2566 | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และงบการเงินประจำปี 2564 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1111 | 10/02/2566 | นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1112 | 10/02/2566 | นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1113 | 10/02/2566 | นายธีระ ผลเจริญสุข | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธีระ ผลเจริญสุข กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีอายุความ |
| 1114 | 10/02/2566 | นายจุมพล วาทะสุนทรกุล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจุมพล วาทะสุนทรกุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1115 | 10/02/2566 | นางสาววชิรา ชอบชูผล | 300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1116 | 30/01/2566 | บริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("MEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 และวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 ตามลำดับ แต่ MEC นำส่งรายงานประจำปี 2562 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 และนำส่งรายงานประจำปี 2563 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน |
| 1117 | 30/01/2566 | นายอนุวัต บูรพชัยศรี | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนุวัต บูรพชัยศรี กรรมการผู้จัดการใหญ่ ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("MEC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MEC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี MEC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน |
| 1118 | 30/01/2566 | นายปรมินทร์ อินโสม | 94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ | 242/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 2,810.00 บาท | |
| 1119 | 27/01/2566 | บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด | 64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด มีหน้าที่ต้องรายงานผลการขายตั๋วแลกเงินต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 20 ตุลาคม 2564 ถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2565 แต่บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด รวม 10 รายการ | | กล่าวโทษ | | |
| 1120 | 27/01/2566 | นางสายชล สิบมอง | 300 ประกอบ 64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสายชล สิบมอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด มีหน้าที่ดูแลบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด ให้รายงานผลการขายตั๋วแลกเงินภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำจึงต้องรับผิดกรณีบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานผลการขายล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | | |
| 1121 | 16/01/2566 | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 9 กันยายน 2562 บริษัท LLC Fair Expo ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี USDT XLM และ XZC ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ | 242/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 2,810.00 บาท | |
| 1122 | 13/01/2566 | นายอนุรักษ์ เชื้อชัย | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (“บริษัทบิทคับ”) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (“ศูนย์ซื้อขาย Bitkub”) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 5 กันยายน 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี ABT ADA BSV CVC GNT IOST JFIN KNC LINK LTC MANA OMG SNT USDT WAN XLM ZIL และ ZRX ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด | 241/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 25,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2566 ถึงวันที่ 21/09/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 3,747.00 บาท | |
| 1123 | 10/01/2566 | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (“บริษัทบิทคับ”) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (“ศูนย์ซื้อขาย Bitkub”) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 5 กันยายน 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี ABT ADA BSV CVC GNT IOST JFIN KNC LINK LTC MANA OMG SNT USDT WAN XLM ZIL และ ZRX ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด
การกระทำความผิดของบริษัทบิทคับตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ | 241/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 25,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 3,747.00 บาท | |
| 1124 | 10/01/2566 | นายสกลกรย์ สระกวี | 94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (“บริษัทบิทคับ”) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (“ศูนย์ซื้อขาย Bitkub”) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในวันที่ 4 มกราคม 2562 จนถึงวันที่ 5 กันยายน 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี ABT ADA BSV CVC GNT IOST JFIN KNC LINK LTC MANA OMG SNT USDT WAN XLM ZIL และ ZRX ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด
การกระทำความผิดของบริษัทบิทคับตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ | 241/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/01/2566 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 25,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2566 ถึงวันที่ 21/09/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2566 ถึงวันที่ 21/07/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 3,747.00 บาท | |
| 1125 | 29/12/2565 | บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด | 98(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 4 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 25 พฤษภาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | 243/2565 | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2566 ลงโทษปรับเป็นเงินจำนวน 1,860,000 บาท | |
| 1126 | 23/12/2565 | นายธีรพล สินไชย | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2563 นางสาวอุไรวรรณ และนายธีรพล สินไชย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) (“MBAX”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ จำนวน 6 บัญชีที่บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบีเอสที จำกัด (มหาชน) (“บล. KTBST”) บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย ซีมิโก้ จำกัด ซึ่งนางสาวอุไรวรรณ ได้มอบอำนาจให้นายธีรพล เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธีรพล จำนวน 2 บัญชี ที่ บล. KTBST และบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) รวมทั้งสิ้น 8 บัญชีกระทำการโดยนางสาวอุไรวรรณเป็นผู้จัดการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MBAX ในกรณีดังกล่าว | 228/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/12/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 30,880.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 06/09/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 129,541.00 บาท | |
| 1127 | 22/12/2565 | นางสาวอุไรวรรณ แซ่หลี | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2563 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2563 นางสาวอุไรวรรณ และนายธีรพล สินไชย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มัลติแบกซ์ จำกัด (มหาชน) (“MBAX”) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ จำนวน 6 บัญชีที่บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบีเอสที จำกัด (มหาชน) (“บล. KTBST”) บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย ซีมิโก้ จำกัด ซึ่งนางสาวอุไรวรรณ ได้มอบอำนาจให้นายธีรพล เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอุไรวรรณ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธีรพล จำนวน 2 บัญชี ที่ บล. KTBST และบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) รวมทั้งสิ้น 8 บัญชีกระทำการโดยนางสาวอุไรวรรณเป็นผู้จัดการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MBAX ในกรณีดังกล่าว | 228/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/12/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,504,418.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,380,522.50 บาท
- ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 06/09/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/12/2565 ถึงวันที่ 22/05/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 129,541.50 บาท | |
| 1128 | 21/12/2565 | นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 191/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1129 | 16/12/2565 | นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายวิเชฏฐ์ เทียนทอง ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (2) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1130 | 16/12/2565 | นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1131 | 16/12/2565 | นายเสกสรร ใบศักดิ์ | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายเสกสรร ใบศักดิ์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1132 | 16/12/2565 | นายยศพงษ์ โพธสุธน | 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายยศพงษ์ โพธสุธน (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1133 | 16/12/2565 | นายสุริยัน ทองพิกุล | 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายสุริยัน ทองพิกุล (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายยศพงษ์ โพธสุธน และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1134 | 16/12/2565 | พันเอก คณยศ สุขสงวน | 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) พันเอก คณยศ สุขสงวน (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายยศพงษ์ โพธสุธน และ (6) นายสุริยัน ทองพิกุล ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1135 | 16/12/2565 | นายประทีป ชินแสงทิพย์ | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายประทีป ชินแสงทิพย์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ และ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 | 233/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1136 | 14/12/2565 | นายแพทย์บุญ วนาสิน | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 12 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 4 สิงหาคม 2564 นายแพทย์บุญ วนาสิน ประธานกรรมการบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (THG) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินธุรกิจของ THG ได้บอกกล่าวหรือเผยแพร่ข้อความกับสื่อมวลชนหลายแห่งว่า THG จะลงนามในสัญญาซื้อขายและนำเข้าวัคซีนป้องกันโรคโควิด-19 ชนิด mRNA ยี่ห้อ Pfizer โดยจะรับมอบวัคซีนล็อตแรกจำนวน 5 ล้านโดสภายในเดือนกรกฎาคม 2564 แต่ไม่ปรากฏว่า THG ได้มีการลงนามในสัญญานำเข้าวัคซีนภายในเดือนดังกล่าวจริง และช่วงต้นเดือนสิงหาคม 2564 นายแพทย์บุญยังคงยืนยันการนำเข้าวัคซีนดังกล่าวได้ภายในเดือนสิงหาคม 2564 แต่ต่อมานายแพทย์บุญได้ยอมรับผ่านทางสื่อว่า ไม่สามารถนำเข้าวัคซีนดังกล่าวตามที่เคยให้ข่าวไว้ได้แล้ว ข้อความที่นายแพทย์บุญเผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงานหรือข้อมูลอื่นใดของ THG ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น THG | 230/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/09/2568 ศาลพิพากษาให้นายบุญ วนาสิน จําเลย ชําระเงิน 2,348,834 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 27 เมษายน 2566) เป็นต้นไป จนกว่าจะชําระเสร็จแก่โจทก์ ทั้งนี้ อัตราดอกเบี้ยดังกล่าวให้ปรับเปลี่ยนลดลงหรือเพิ่มขึ้นตามพระราชกฤษฎีกา ซึ่งออกตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ มาตรา 7 บวกด้วยอัตราเพิ่มร้อยละ 2 ต่อปี แต่ต้องไม่เกินร้อยละ 5 ต่อปี ตามที่โจทก์ขอ ห้ามนายบุญ วนาสิน จําเลย เข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 5 ปี และห้ามจําเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี นับแต่วันที่มีคําพิพากษา ให้นายบุญ วนาสิน จําเลย ใช้ค่าฤชาธรรมเนียมแทนโจทก์ โดยกําหนดค่าทนายความให้ 50,000 บาท ค่าใช้จ่ายในการดําเนินคดีให้เป็นพับ 27/04/2566 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 14/12/2565 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการบังคับคดี |
| 1137 | 13/12/2565 | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์จำกัด (มหาชน) (TSF) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 6 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) ปี 2562 (2) รายงานประจำปี (แบบ 56-2) ปี 2562 (3) แบบ 56-1 ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (4) แบบ 56-2 ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563
(5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 และ (6) แบบ 56-1 One Report ปี 2564
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1138 | 13/12/2565 | นายเจษฎา สุภาสัย | 300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจษฎา สุภาสัย ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) และประธานคณะกรรมการของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจษฎาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (2) รายงานประจำปี
(แบบ 56-2) ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 และ (4) แบบ 56-1 One Report ปี 2564
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1139 | 09/12/2565 | นาย เทพอมร วณิชชากร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 226/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/12/2565 ถึงวันที่ 08/09/2567 |
| 1140 | 08/12/2565 | บริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 วันที่ 31 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 30 กันยายน 2564 (ตามลำดับ) แต่ JCKD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ
รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2564 วันที่ 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 5 พฤษภาคม 2565 (ตามลำดับ) อันเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ | |
| 1141 | 08/12/2565 | นายอภิชัย เตชะอุบล | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอภิชัย เตชะอุบล ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินการของบริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายอภิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภิชัยจึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCKD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ
รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ | |
| 1142 | 08/12/2565 | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ 1. จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า รวม 23 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (7) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (8) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (9) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (10) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (11) งบการเงินประจำปี 2563 (12) MD&A ประจำปี 2563 (13) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (14) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (15) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2564 (16) MD&A ไตรมาสที่ 2ประจำปี 2564 (17) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (18) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (19) งบการเงินประจำปี 2564 (20) MD&A ประจำปี 2564 (21) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (22) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (23) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 และ 2. มิได้จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2562 (แบบ 56-1) (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) หรือ แบบ 56-1 one report ปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) หรือแบบ 56-1 one report ปี 2563 และ (5) แบบ 56-1 one report ปี 2564 | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56
วรรคหนึ่ง, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 1 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 1 กระทงละ 1,000 บาท รวม 27 กระทง เป็นเงิน 27,000 บาท รายวันวันละ 100 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 10 มกราคม 2566 (ตามคำฟ้องข้อ 2.1 ถึง 2.28) เป็นเวลา 12,963 วัน เป็นเงิน 1,296,300 บาท จำเลยที่ 1 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 1 กระทงละ 500 บาท รวม 27 กระทง เป็นเงิน 13,500 บาท รายวัน วันละ 50 บาท เป็นเวลา 12,963 วัน เป็นเงิน 648,150 บาท รวมปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 661,650 บาท หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 | |
| 1143 | 08/12/2565 | นายทิศชวน นานาวราทร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทิศชวน นานาวราทร ประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ POLAR ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า หรือไม่นำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 8 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (7) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2562 (แบบ 56-1) (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 ประกอบมาตรา 56 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 2 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 2 กระทงละ 1,000 บาท รวม 8 กระทง เป็นเงิน 8,000 บาท รายวันวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2565 เป็นเวลา 5,146 วัน เป็นเงิน 514,600 บาท จำเลยที่ 2 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 2 กระทงละ 500 บาท รวม 8 กระทง เป็นเงิน 4,000 บาท รายวันวันละ 50 บาท เป็นเวลา 5,146 วัน เป็นเงิน 257,300 บาท รวมปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 261,300 บาท หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกินหนึ่งปี แต่ไม่เกินสองปี | |
| 1144 | 08/12/2565 | นายภูริช นานาวราทร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภูริช นานาวราทร กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ POLAR ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า หรือไม่นำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 20 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (5) งบการเงินประจำปี 2563 (6) MD&A ประจำปี 2563 (7) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (8) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (9) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2564 (10) MD&A ไตรมาสที่ 2ประจำปี 2564 (11) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (12) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (13) งบการเงินประจำปี 2564 (14) MD&A ประจำปี 2564 (15) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (16) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (17) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 (18) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) หรือ แบบ 56-1 one report ปี 2563 (19) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) หรือแบบ 56-1 one report ปี 2563 และ (20) แบบ 56-1 one report ปี 2564 | | กล่าวโทษ | พิพากษาว่าจำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 ประกอบมาตรา 56 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 3 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 3 กระทงละ 1,000 บาท รวม 19 กระทง เป็นเงิน 19,000 บาท ลงโทษปรับจำเลยที่ 3 วันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 17 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 10 มกราคม 2566 เป็นเวลา 7,817 วัน เป็นเงิน 781,700 บาท จำเลยที่ 3 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 3 กระทงละ 500 บาท รวม 19 กระทง เป็นเงิน 9,500 บาท รายวันวันละ 50 บาท เป็นเวลา 7,817 วัน เป็นเงิน 390,850 บาท รวมปรับจำเลยที่ 3 เป็นเงิน 400,350 บาท หากจำเลยที่ 3 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกินหนึ่งปี แต่ไม่เกินสองปี | |
| 1145 | 07/12/2565 | นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ | 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทคลองไทยรวย จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัทคลองไทยรวย จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 188/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | เป็นกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2565 และพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ |
| 1146 | 07/12/2565 | บริษัท คลองไทยรวย จำกัด | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 187/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | เป็นกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2565 และพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ |
| 1147 | 07/12/2565 | หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTX มีหน้าที่กำกับดูแลให้ KTX เสนอขายหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการ โดยต้องจัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย แต่หม่อมหลวง ทองมกุฎ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี KTX เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 185/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1148 | 07/12/2565 | บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวคือ เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 184/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1149 | 07/12/2565 | นางสาว รัตตา เกื้อขำ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | -ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อและนำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตัว
-มีพฤติกรรมส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ รับเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตจากลูกค้าและไม่นำส่งบริษัท | 225/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/12/2565 ถึงวันที่ 06/12/2575 |
| 1150 | 01/12/2565 | นายขจรพงศ์ คำดี | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายขจรพงศ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1151 | 01/12/2565 | นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิสุทธิ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1152 | 01/12/2565 | นายพิพรรธ พิหเคนทร์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิพรรธ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน |
| 1153 | 01/12/2565 | นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิรุฬห์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
|
| 1154 | 01/12/2565 | นายจิตตเกษม คุณชยางกูร | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายจิตตเกษม กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1155 | 01/12/2565 | นางสาวรุ่งกาญจน์ สัญญวิรัตน์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวรุ่งกาญจน์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1156 | 01/12/2565 | นางสาวสุภาภรณ์ สายคำ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวสุภาภรณ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1157 | 01/12/2565 | นางสาวปริญดา วิสุทธะนะ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวปริญดา กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1158 | 01/12/2565 | นางลักขณา จันทร์เต็ม | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายขจรพงศ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1159 | 01/12/2565 | นางชิดชนก ศรีอินทร์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางชิดชนก กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1160 | 01/12/2565 | นายพิบูล พิหเคนทร์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิบูล กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1161 | 01/12/2565 | นายพัชวัฏ คุณชยางกูร | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพัชวัฏ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1162 | 01/12/2565 | นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายเกษมสัณห์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1163 | 01/12/2565 | นายสมพงษ์ บวรไกรศรี | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายสมพงษ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 221/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
| |
| 1164 | 22/11/2565 | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (บริษัทบิทคับ) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (ศูนย์ซื้อขาย Bitkub) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC BCH ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใดการกระทำความผิดของบริษัทบิทคับ ตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ | 106/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/11/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 53,764.00 บาท | |
| 1165 | 22/11/2565 | นายอนุรักษ์ เชื้อชัย | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัทบิทคับ ออนไลน์ จำกัด (บริษัทบิทคับ)
ผู้ โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับ
นายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (ศูนย์ซื้อขาย Bitkub) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์ กระทำการดังกล่าว ซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC BCH ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิท
โดยนายสกลกรย์ ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำ
ของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด | 106/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/11/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/05/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 53,764.00 บาท | |
| 1166 | 22/11/2565 | นายสกลกรย์ สระกวี | 94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด (บริษัทบิทคับ) โดยนายสกลกรย์ สระกวี ทำสัญญากับนายอนุรักษ์ เชื้อชัย เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Bitkub (ศูนย์ซื้อขาย Bitkub) และสนับสนุนทางด้านการเงินให้นายอนุรักษ์กระทำการดังกล่าว ซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 นายอนุรักษ์ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC BCH ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Bitkub อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล และบริษัทบิทคับ โดยนายสกลกรย์ได้รับทราบเกี่ยวกับการกระทำของนายอนุรักษ์ โดยไม่ได้มีการทักท้วงแต่อย่างใด
การกระทำความผิดของบริษัทบิทคับ ตามข้อกล่าวหา เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายสกลกรย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทบิทคับ | 106/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/11/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/05/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2565 ถึงวันที่ 21/11/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 53,764.00 บาท | |
| 1167 | 12/11/2565 | นางสาว อรุโณทัย สร้อยลิ้ม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 | การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 200/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/11/2565 ถึงวันที่ 11/11/2575 |
| 1168 | 11/11/2565 | Surya Kiran Investments Pte. Ltd. | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Surya Kiran Investments Pte. Ltd. ("SKI") นำส่งรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์เบื้องต้น("แบบ 247-6-ข") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานผลการเสนอซื้อตามแบบ 247-6-ข โดยระบุผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ก่อนวันสุดท้ายที่ SKI ยินยอมให้ผู้แสดงเจตนาขายยกเลิกการแสดงเจตนาไม่เป็นไปตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 176/2565 โดยปรับเป็นเงิน 53,500.00 บาท | |
| 1169 | 11/11/2565 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 และ (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1170 | 11/11/2565 | นายไพวัลย์ บุตรสา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1171 | 11/11/2565 | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 และ (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1172 | 28/10/2565 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ในฐานะบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาส 3 ปี 2563 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 แต่ GL จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2564 และงบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการสอบบัญชีโดยผู้บริหาร งบการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งจึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และอาจทำให้ MD&A ที่ GL นำส่งต่อสำนักงานไม่ถูกต้องไปด้วย | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาศาลชั้นต้น | |
| 1173 | 28/10/2565 | นายริกิ อิชิกามิ | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริกิ อิชิกามิ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาส 3 ปี 2563 ฉบับที่ถูกต้องภายในกำหนด แต่นายริกิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ไตรมาส 3 ปี 2563 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1174 | 18/10/2565 | บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2562 (5) งบการเงินประจำปี 2562 (6) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2563 (8) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2564 (10) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | วันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 409,150 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง | |
| 1175 | 18/10/2565 | นายกันชนะพล เกิร์ท มาเซลล์ ซีเรียล วัน คอมเพอร์นอล์เลอ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกันชนะพล เกิร์ท มาเซลล์ ซีเรียล วัน คอมเพอร์นอล์เลอ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2562 (5) งบการเงินประจำปี 2562 (6) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2563 (8) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2564 (10) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | วันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 409,150 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง | |
| 1176 | 18/10/2565 | นายสุเมฆ บำรุงสุข | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุเมฆ บำรุงสุข กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | ไม่ได้ตัวผู้ต้องหามาดำเนินคดีภายในอายุความ | |
| 1177 | 18/10/2565 | นายไมเคิล แอนเดอร์เซ่น | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไมเคิล แอนเดอร์เซ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2)
| | กล่าวโทษ | วันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 56,900 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง | |
| 1178 | 29/09/2565 | บริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด (SMT) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด (SMT) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้และตั๋วเงินต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1179 | 29/09/2565 | นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามกระทำการแทนบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("SMT") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SMT มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ SMT เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้และตั๋วเงิน โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1180 | 27/09/2565 | บริษัท LLC Fair Expo | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo | 161/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/09/2565 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 1181 | 27/09/2565 | Mr. Mikalai Zahorski | 94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัท LLC Fair Expo เกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของ Mr. Mikalai กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท LLC Fair Expo | 161/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/09/2565 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ |
| 1182 | 14/09/2565 | นายสำเร็จ วจนะเสถียร | 42 (1) ประกอบ 43 (1) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | นายสำเร็จ วจนะเสถียร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายเทคโนโลยี บริษัท บิทคับ บล็อคเชน เทคโนโลยี จำกัด ได้ซื้อโทเคนดิจิทัล Bitkub Coin (เหรียญ KUB) จำนวนมากระหว่างวันที่ 4 กันยายน 2564 - วันที่ 2 พฤศจิกายน 2564 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีบริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด จะเข้าทำสัญญาซื้อหุ้นร้อยละ 51 ของจำนวนหุ้นทั้งหมดของบริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("บริษัท BO") จากบริษัท บิทคับ แคปปิตอล กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด คิดเป็นมูลค่าประมาณ 17,850 ล้านบาท โดยมีเงื่อนไขว่า ผลการสอบทานธุรกิจ (Due Diligence) ของบริษัท BO ส่วนที่เป็นสาระสำคัญต้องเป็นที่น่าพอใจและคู่สัญญาได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ระบุในสัญญาซื้อขายหุ้นครบถ้วน ซึ่งเป็นช่วงก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อสาธารณะโดยธนาคาร ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 2 พฤศจิกายน 2564 เวลา 18.53 น. | 135/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 14/09/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,748,544.01 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,310,825.61 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2565 ถึงวันที่ 13/09/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2565 ถึงวันที่ 13/09/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 471,013.38 บาท | |
| 1183 | 09/09/2565 | นายนพปฎล เดชอุดม | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายนพปฎล เดชอุดม ขณะดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการบริหารบริษัท ทรู คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TRUE”) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับเรื่องที่คณะกรรมการกิจการกระจายเสียง กิจการโทรทัศน์ และกิจการโทรคมนาคมแห่งชาติ (กสทช.) มีมติให้บริษัท ทรู มูฟ จำกัด (True Move) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ TRUE นำส่งเงินรายได้ในช่วงคุ้มครองผู้ใช้บริการนับตั้งแต่วันที่เข้าสู่มาตรการคุ้มครองผู้ใช้บริการเป็นการชั่วคราวตามประกาศ กสทช. จำนวน 3,381.95 ล้านบาท และข้อมูลภายในเกี่ยวกับการที่คณะอนุญาโตตุลาการมีคำชี้ขาดให้ TRUE ชำระเงินค่าผิดสัญญาให้แก่บริษัท ทีโอที จำกัด (มหาชน) รวม 94,474.27 ล้านบาท พร้อมดอกเบี้ยจนกว่า
จะชำระเสร็จ จากการได้รับมอบหมายให้จัดทำสารสนเทศของ TRUE เกี่ยวกับกรณีดังกล่าวเพื่อเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์")
ซึ่งข้อเท็จจริงทั้งสองเรื่องดังกล่าวเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น TRUE โดยภายหลังที่นายนพปฎลล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายนพปฎลได้ขายหุ้น TRUE จำนวน 2,000,000 หุ้น ในวันที่ 5 กันยายน 2561
เพื่อหลีกเลี่ยงผลขาดทุน ก่อนที่ TRUE จะเปิดเผยข้อมูลภายในทั้งสองเรื่องดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันเดียวกัน เวลา 19.25 น.
| 146/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/09/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,200,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,380,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/09/2565 ถึงวันที่ 08/09/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 125,470.00 บาท | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ 146/2565 |
| 1184 | 07/09/2565 | บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด | 75 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดย Zipmex มีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล | 147/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1185 | 07/09/2565 | นายเอกลาภ ยิ้มวิไล | 75 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยนายเอกลาภมีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล | 147/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1186 | 01/09/2565 | นางสาว วันวิสาข์ อโนทัยสินทวี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 136/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/09/2565 ถึงวันที่ 31/12/2568 |
| 1187 | 25/08/2565 | นายปรมินทร์ อินโสม | 94 ประกอบ 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ | 107/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/08/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,000,000.00 บาท
- ห้ามซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2565 ถึงวันที่ 24/02/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2565 ถึงวันที่ 24/08/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2565 ถึงวันที่ 24/08/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 40,323.00 บาท | |
| 1188 | 04/08/2565 | นาย ปาล นามรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ปรัชญ์พงศ์ นามรัตน์) | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 128/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/08/2565 ถึงวันที่ 03/08/2575 |
| 1189 | 03/08/2565 | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด | 106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับงวดการบัญชีรอบระยะเวลา
หกเดือนแรกของปี 2562 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงประกาศในหนังสือพิมพ์
รวมทั้งนำส่งให้สำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กฎหมายกำหนด
| | กล่าวโทษ | ไม่สามารถนำตัวผู้ถูกกล่าวหามาฟ้องคดีภายในอายุความ | |
| 1190 | 03/08/2565 | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1191 | 03/08/2565 | นายวรชัย ภักดีเสน่หา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1192 | 12/07/2565 | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 46 (1) ประกอบ 48 (2) (3) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท สตางค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (บริษัทสตางค์) โดยนายปรมินทร์ อินโสม ทำสัญญากับบริษัท LLC Fair Expo โดย Mr. Mikalai Zahorski เพื่อให้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Satang Pro (ศูนย์ซื้อขาย Satang Pro) และได้ให้วงเงินซื้อขายเพื่อใช้ในการกระทำการดังกล่าวซึ่งในเดือนกุมภาพันธ์ 2562 บริษัท LLC Fair ได้ทำการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายเหรียญคริปโทเคอร์เรนซี BTC ETH และ XRP ระหว่างกันเองในศูนย์ซื้อขาย Satang Pro อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ การทำหน้าที่ของ Market Maker ได้มีการนำส่งรายงานการซื้อขายในบัญชี Market Maker ให้บริษัทสตางค์รับทราบ
การกระทำความผิดของบริษัทสตางค์ ข้างต้นเกิดจากการสั่งการ หรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของนายปรมินทร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจจัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทสตางค์ | 107/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/07/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 40,323.00 บาท | |
| 1193 | 08/07/2565 | นายสิทธิลาภ ทรัพย์สาคร | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสิทธิลาภ ทรัพย์สาคร ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท ทิปโก้แอลฟัสท์ จำกัด (มหาชน) (TASCO) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น TASCO
ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงเกี่ยวกับกรณีที่ TASCO จะยกเลิกการซื้อน้ำมันดิบจากประเทศเวเนซุเอลาตั้งแต่
เดือนพฤศจิกายน 2563 เป็นต้นไป ซึ่งส่งผลให้ TASCO ต้องปิดโรงกลั่นหลักในเมือง Kemaman ประเทศมาเลเซียเป็นการชั่วคราว ซึ่งโรงกลั่นดังกล่าวใช้น้ำมันดิบจากประเทศเวเนซุเอลาเกือบทั้งหมด ในการนำไปผลิตเป็นสินค้าส่งขายที่เป็นรายได้หลักของ TASCO เกือบทั้งหมด ซึ่งนายสิทธิลาภได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการประชุมคณะกรรมการบริษัท TASCO เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2563 และเมื่อวันที่ 10 กันยายน 2563 นายสิทธิลาภได้ทำการขายหุ้น TASCO ของตนเองผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อนางสาวภนิดา เกิดธูป ก่อนที่ TASCO เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 11 กันยายน 2563 เพื่อหลีกเลี่ยงผลขาดทุนจากมูลค่าหุ้น TASCO
| 111/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 08/07/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,555,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,943,750.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 08/07/2565 ถึงวันที่ 07/03/2567
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 08/07/2565 ถึงวันที่ 07/03/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 97,185.00 บาท | |
| 1194 | 23/06/2565 | บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1195 | 23/06/2565 | นายดรณ์ รมย์กรณ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายดรณ์ รมย์กรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1196 | 23/06/2565 | นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1197 | 23/06/2565 | พลโท พันลึก สุวรรณทัต | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พลโท พันลึก สุวรรณทัต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1198 | 23/06/2565 | นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1199 | 23/06/2565 | นายชัชชน กรรณสูต | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชัชชน กรรณสูต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1200 | 02/06/2565 | นางสาว จารุวรรณ ศรีวานิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 | ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน | 90/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/06/2565 ถึงวันที่ 23/07/2573 |
| 1201 | 02/06/2565 | นางสาว กิรดา สอนอุ่น | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | นำเงินที่ลูกค้า 3 รายประสงค์ที่จะซื้อหน่วยลงทุนไปใช้ส่วนตัวจำนวนรวม 1 ล้านบาท | 89/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/06/2565 ถึงวันที่ 01/12/2572 |
| 1202 | 25/05/2565 | นายวิบูลย์ วัชรสุรังค์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ RCI ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น และได้ซื้อหุ้น RCI ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางวารี แก้วจินดา ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2562 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2562 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562 | 069/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 391,670.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/05/2565 ถึงวันที่ 24/07/2566 | |
| 1203 | 25/05/2565 | นางวารี แก้วจินดา | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางวารี แก้วจินดา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายวิบูลย์ วัชรสุรังค์ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยยินยอมให้
นายวิบูลย์ วัชรสุรังค์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2562 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562
| 069/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 25/05/2565 ถึงวันที่ 24/02/2566 | |
| 1204 | 24/05/2565 | นางสาว จินตนา ต้นงาม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2. ให้ความช่ยเหลือ สนับสนุน หรือร่วมมือกับผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดการลงทุนของผู้ลงทุน | 83/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/05/2565 ถึงวันที่ 08/05/2566 |
| 1205 | 19/05/2565 | นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร กรรมการของบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) และประธานกรรมการบริหาร และประธานกรรมการบริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่ DCC ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ RCI ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น และได้ซื้อหุ้น RCI โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางฉัฐรส อุตตมะโยธิน นางสาวสุภาณี ทองเปล่งศรี นายนครินทร์ แสงศาสตรา และบุคคลภายนอกซึ่งเป็นอดีตแม่บ้าน ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2562 ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562 | 069/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,473,882.50 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,579,106.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/01/2567
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,137.50 บาท | |
| 1206 | 19/05/2565 | นางฉัฐรส อุตตมะโยธิน | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางฉัฐรส อุตตมะโยธิน ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น
โดยยินยอมให้นายรุ่งโรจน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562
| 069/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/06/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,138.00 บาท | |
| 1207 | 19/05/2565 | นางสาวสุภาณี ทองเปล่งศรี | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวสุภาณี ทองเปล่งศรี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น
โดยยินยอมให้นายรุ่งโรจน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 27 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562
| 069/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/06/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,138.00 บาท | |
| 1208 | 19/05/2565 | นายนครินทร์ แสงศาสตรา | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายนครินทร์ แสงศาสตรา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) ทั้งหมดโดยสมัครใจ (Voluntary Tender Offer) ในราคาหุ้นละ 4.00 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยยินยอมให้นายรุ่งโรจน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น RCI ระหว่างวันที่ 14 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2562 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 28 สิงหาคม 2562 | 069/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/05/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/05/2565 ถึงวันที่ 18/06/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 75,138.00 บาท | |
| 1209 | 10/05/2565 | นางสาว อาทิตยา บัวทอง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า รวม 900,000 บาท และทุจริตบัญชีเงินฝากของลูกค้า 604,401.16 บาท | 67/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2565 ถึงวันที่ 09/05/2575 |
| 1210 | 10/05/2565 | นางสาว อรอุมา น้ำใจดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 | การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 64/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2565 ถึงวันที่ 09/05/2575 |
| 1211 | 10/05/2565 | นางสาว ปามล์ธิดา เฉี้ยงเลี่ยง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 | ปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีลูกค้าเพื่อซื้อหน่วยลงทุนในนามลูกค้า ปลอมลายมือชื่อถอนเงินไปใช้ส่วนตัวรวม 870,421.15 บาท | 66/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2565 ถึงวันที่ 09/07/2569 |
| 1212 | 05/05/2565 | นายวรชัย ภักดีเสน่หา | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 71/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1213 | 05/05/2565 | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 70/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1214 | 28/04/2565 | บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1215 | 28/04/2565 | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ในขณะที่ SCAN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางจุไรรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SCAN จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1216 | 28/04/2565 | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ในขณะที่ SCAN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายระพีพัฒน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SCAN จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1217 | 20/04/2565 | นายไกรสร จันศิริ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และได้ซื้อหุ้น TU ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายดิสพล จันศิริ ระหว่างวันที่ 18 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,500,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,875,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/06/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1218 | 20/04/2565 | นายดิสพล จันศิริ | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายดิสพล จันศิริ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายไกรสร จันศิริ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ โดยยินยอมให้นายไกรสรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น TU ระหว่างวันที่ 18 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/01/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1219 | 20/04/2565 | นายชาน ฮอน กิต | 242 (1), 242 (2) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายชาน ฮอน กิต ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) จากการที่ได้รับงบการเงินจากฝ่ายบัญชีของ TU และก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 นายชาน ฮอน กิต ได้ซื้อหุ้น TU โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 และได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นายชาน ติน ซู และนางไฉ่ เหวียน จู โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลดังกล่าวจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TU | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 630,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,724,500.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1220 | 20/04/2565 | นายชาน ติน ซู | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 นายชาน ติน ซู ได้ซื้อหุ้นบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 โดยนายชาน ติน ซู ได้รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชาน ฮอน กิต | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 340,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1221 | 20/04/2565 | นางไฉ่ เหวียน จู | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 นางไฉ่ เหวียน จู ได้ซื้อหุ้นบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 โดยนางไฉ่ เหวียน จู ได้รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชาน ฮอน กิต | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 255,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1222 | 20/04/2565 | นายชวน ตั้งจันสิริ | 242 (1), 242 (2) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะที่นายชวน ตั้งจันสิริ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 นายชวนได้ซื้อหุ้น TU ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางเฉิน อวี้ เจิน (เพื่อประโยชน์ของตนเอง) และผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของอา (เพื่อประโยชน์ของอา) ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว นอกจากนี้ นายชวนยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นายชาน ฮอน ฮุง โดยรู้หรือควรรู้ว่านายชาน ฮอน ฮุง จะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TU | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 150,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/06/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1223 | 20/04/2565 | นางเฉิน อวี้ เจิน | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางเฉิน อวี้ เจิน ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายชวน ตั้งจันสิริ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ โดยยินยอมให้นายชวนใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น TU ระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2560 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/01/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1224 | 20/04/2565 | นายชาน ฮอน ฮุง | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายชาน ฮอน ฮุง ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) จากการเปิดเผยจากนายชวน ตั้งจันสิริ ซึ่งขณะนั้นเป็นกรรมการของ TU และก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 นายชาน ฮอน ฮุง ได้ซื้อหุ้น TU โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในวันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 และได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นางหุย ปุย หวา โดยรู้หรือควรรู้ว่านางหุย ปุย หวา จะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TU | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 750,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,362,500.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1225 | 20/04/2565 | นางหุย ปุย หวา | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 3 พฤศจิกายน 2560 นางหุย ปุย หวา ได้ซื้อหุ้นบริษัท ไทยยูเนี่ยน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TU) โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2560 ของ TU ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่ข้อมูลภายในจะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2560 โดยนางหุย ปุย หวา ได้รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชาน ฮอน ฮุง | 046/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 310,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/04/2565 ถึงวันที่ 19/04/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 51,809.00 บาท | |
| 1226 | 11/04/2565 | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1227 | 11/04/2565 | นายวิเชฎฐ์ เทียนทอง | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิเชฎฐ์ เทียนทอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายวิเชฎฐ์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1228 | 11/04/2565 | พันเอก คณยศ สุขสงวน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | พันเอก คณยศ สุขสงวน ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่พันเอก คณยศไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1229 | 11/04/2565 | นายประทีป ชินแสงทิพย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประทีป ชินแสงทิพย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายประทีปไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1230 | 11/04/2565 | นายยศพงษ์ โพธสุธน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยศพงษ์ โพธสุธน ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายยศพงษ์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1231 | 11/04/2565 | นายอรรถวัต รอดแพทย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอรรถวัต รอดแพทย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายอรรถวัตไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 300 ประกอบมาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ปรับ 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี 2563 ปรับ 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงลงโทษจำเลยฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำปี ปรับ 5,000 บาท และปรับอีกวันละ 250 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี ปรับ 5,000 บาท และปรับอีกวันละ 250 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) รวมปรับจำเลย 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 | |
| 1232 | 08/04/2565 | นายกัมปนาท เทพสุวรรณ | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่ต้นเดือนสิงหาคม 2563 ถึงกลางเดือนมีนาคม 2564 นายกัมปนาท เทพสุวรรณ และนายธันวา อาภรทิพย์ ซึ่งเป็นสมาชิกกลุ่มอาสาสมัคร Binance Angels ได้มีการเชิญชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการแพลตฟอร์มของผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ผ่านเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community รวมทั้งให้ความช่วยเหลือ Binance ในการประชาสัมพันธ์และการให้คำแนะนำในการแก้ไขปัญหาของลูกค้าของ Binance อันเป็นการสนับสนุนหรือช่วยเหลือการกระทำความผิดของ Binance ในการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 712/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.ก สินทรัพย์ดิจิทัล จำคุกคนละ 2 ปี ปรับคนละ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้กึ่งหนึ่งจึงคงเหลือโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 100,000 บาท โดยรอการลงโทษไว้ 2 ปี | |
| 1233 | 08/04/2565 | นายธันวา อาภรทิพย์ | 26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่ต้นเดือนสิงหาคม 2563 ถึงกลางเดือนมีนาคม 2564 นายกัมปนาท เทพสุวรรณ และนายธันวา อาภรทิพย์ ซึ่งเป็นสมาชิกกลุ่มอาสาสมัคร Binance Angels ได้มีการเชิญชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการแพลตฟอร์มของผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ผ่านเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community รวมทั้งให้ความช่วยเหลือ Binance ในการประชาสัมพันธ์และการให้คำแนะนำในการแก้ไขปัญหาของลูกค้าของ Binance อันเป็นการสนับสนุนหรือช่วยเหลือการกระทำความผิดของ Binance ในการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 712/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.ก สินทรัพย์ดิจิทัล จำคุกคนละ 2 ปี ปรับคนละ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้กึ่งหนึ่งจึงคงเหลือโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 100,000 บาท โดยรอการลงโทษไว้ 2 ปี | |
| 1234 | 07/04/2565 | นางสาว ทัศณี จตุพรหมวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | จัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยจัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ของลูกค้า top volume ที่ควรจะได้รับสิทธิให้กับกลุ่มบุคคลในครอบครัว | 49/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/04/2565 ถึงวันที่ 06/04/2566 |
| 1235 | 04/04/2565 | บริษัท คลองไทยรวย จำกัด | 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | | พนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ |
| 1236 | 04/04/2565 | นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ | 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทคลองไทยรวย จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัทคลองไทยรวย จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | | พนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ |
| 1237 | 04/04/2565 | นาย พิศิษ ศิริสุวรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 47/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2565 ถึงวันที่ 03/04/2566 |
| 1238 | 24/03/2565 | บุคคลผู้ใช้นามแฝงชื่อ "มดคันหุ้น" รวมถึงบุคคลที่เผยแพร่ข้อความผ่านแอปพลิเคชัน Li | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 11 - 13 กันยายน 2562 และระหว่างวันที่ 18 มกราคม - 22 มีนาคม 2564 บุคคลผู้ใช้นามแฝง ชื่อ "มดคันหุ้น" รวมถึงบุคคลที่เผยแพร่ข้อความผ่านแอปพลิเคชัน Line OpenChat ได้แก่ กลุ่ม "คันหุ้น" และกลุ่ม "เทรดหุ้นโชว์" เผยแพร่ข้อความเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน เช่น การผิดนัดชำระหนี้จำนวนหลายหมื่นล้านบาท การทำคำเสนอซื้อกิจการ การร่วมทุน การจดทะเบียนโดยอ้อม (Backdoor Listing) และการขายหุ้นของกิจการทั้งหมด โดยเกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียน รวม 12 แห่ง ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("AEC") บริษัท บี.กริม.เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("BGRIM") บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) ("FLOYD") บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") บริษัทหลักทรัพย์เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") บริษัท คัมเวล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("KUMWEL") บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) ("PAF") บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("PL") บริษัท สยามอีสต์ โซลูชั่น จำกัด (มหาชน) ("SE") บริษัท ไทยอุตสาหกรรมพลาสติก (1994) จำกัด (มหาชน) ("TPLAS") และบริษัท อิ๊กดราซิล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("YGG") ซึ่งเป็นข้อความเท็จและบริษัทจดทะเบียนหลายแห่งได้ออกมาปฏิเสธข้อความดังกล่าวอย่างชัดแจ้ง อันเป็นการเข้าข่ายเป็นการบอกกล่าวหรือเผยแพร่ข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงาน ราคาซื้อขายหลักทรัพย์ หรือข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ | 40/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1239 | 23/03/2565 | นาย กิตติพัฒน์ กิจเวชเจริญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | กรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน | 38/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/03/2565 ถึงวันที่ 22/05/2569 |
| 1240 | 17/03/2565 | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1241 | 17/03/2565 | นางวัชรีย์ งามไกวัล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางวัชรีย์ งามไกวัล ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางวัชรีย์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1242 | 17/03/2565 | นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางสาวนิตยาไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1243 | 17/03/2565 | นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางสาวสุทธิรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 20 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2554/2565 คดีหมายเลขแดง ที่ อ 921/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1)(2),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 ปรับ 40,000 บาท กับให้ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 171,800 บาท และปรับอีกวันละ 200 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 ปรับ 40,000 บาท กับให้ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 171,800 บาท และปรับอีกวันละ 200 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 ให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 คงปรับ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 85,900 บาท และปรับอีกวันละ 100 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 คงปรับ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 85,900 บาท และปรับอีกวันละ 100 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29, 30 | |
| 1244 | 11/03/2565 | นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี | 307 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้ | 036/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 1245 | 11/03/2565 | นางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล | 307 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้ | 036/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 1246 | 11/03/2565 | บริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด | 307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้ | 036/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 1247 | 11/03/2565 | นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ | 307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้ | 036/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 1248 | 11/03/2565 | บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด | 307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้ | 036/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 1249 | 11/03/2565 | นายธรายุ ลือเจียงคำ | 307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้ | 036/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 1250 | 07/03/2565 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำปี 2561 (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2562 (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2563 (10) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1251 | 07/03/2565 | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 8 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำปี 2561 (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2562 (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางจุไรรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1252 | 07/03/2565 | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2562 และ (4) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายระพีพัฒน์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1253 | 07/03/2565 | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1254 | 07/03/2565 | นายไพวัลย์ บุตรสา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1255 | 07/03/2565 | นางสาวธัญธร ตันติธรรม | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวธัญธร ตันติธรรม ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองที่ ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 12,430.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1256 | 07/03/2565 | นาย Alexandru Erhan | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นาย Alexandru Erhan ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC และซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ (“TPAC-W1”) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 36,242.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1257 | 07/03/2565 | นาย Anish Goyal | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นาย Anish Goyal ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 80,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1258 | 03/03/2565 | นายทักษะ บุษยโภคะ | 241 และ 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) และก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 นายทักษะได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธนรรถ บุษยโภคะ ระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว นอกจากนี้ ยังเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายธนรรถ โดยรู้หรือควรรู้ว่านายธนรรถจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ TPAC | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 180,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท | |
| 1259 | 03/03/2565 | นายธนรรถ บุษยโภคะ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายทักษะ ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์
ในวันที่ 12 ตุลาคม 2558
| 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1260 | 03/03/2565 | นายกวีวุฒิ เนื่องจำนงค์ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) ได้ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) และได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอนุตรีย์ เนื่องจำนงค์ และนางสาวพีรกานต์ เนื่องจำนงค์ ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 2,933,970.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,667,462.50 บาท | |
| 1261 | 03/03/2565 | นางสาวอนุตรีย์ เนื่องจำนงค์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกวีวุฒิ ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2558 ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1262 | 03/03/2565 | นางสาวพีรกานต์ เนื่องจำนงค์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายกวีวุฒิ ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 10 กันยายน 2558 ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1263 | 03/03/2565 | นาย Ashok Jain | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นาย Ashok Jain ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์ TPAC ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 69,940.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1264 | 02/03/2565 | นายราเมซ กุมาร นาซิงปุระ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายราเมซ กุมาร นาซิงปุระ ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) จากการได้รับมอบหมายจากฝ่ายผู้ซื้อให้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 7 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 132,950.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1265 | 01/03/2565 | นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ขณะดำรงตำแหน่งเป็นรองประธานกรรมการ และกรรมการบริหารของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่าง MODERN (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) และภายหลังล่วงรู้ข้อมูลภายในได้ซื้อหุ้น TPAC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรืองระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนข้อมูลภายในเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 363,700.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1266 | 01/03/2565 | นางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรือง | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายชัชชัย ซึ่งเป็นบุคคลที่ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พลาสติค และหีบห่อไทย จำกัด (มหาชน) (TPAC) ระหว่างบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (MODERN) (ผู้ขาย) กับกลุ่มโลเฮีย (ผู้ซื้อ) ในการซื้อหุ้น TPAC โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 12 ตุลาคม 2558 | 30/2565 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/03/2565 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1267 | 28/02/2565 | นางจิตราภรณ์ เตชาชาญ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจิตราภรณ์ เตชาชาญ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EEP เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี EEP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 46/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1268 | 28/02/2565 | นายคณพศ นิจสิริภัช | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคณพศ นิจสิริภัช ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ EEP เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี EEP เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 45/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1269 | 28/02/2565 | บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อีสเทิร์น เอเนอร์จี้ พลัส จำกัด ("EEP") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 44/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1270 | 28/02/2565 | นายชัชชน กรรณสูต | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางชัชชน กรรณสูต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร(รักษาการ)ของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("K-TECH") ในขณะที่ K-TECH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี กล่าวคือ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (4) รายงานทางการเงินรอบระยะเวลา 6 เดือน ปี 2562 และการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) แต่นายชัชชนไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ KTECH จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559
| | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 1271 | 15/02/2565 | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 5 กรณี ดังนี้ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการประจำปี 2561 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (5) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2562 พร้อมคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการครึ่งปีแรก ประจำปี 2562 | | กล่าวโทษ | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ |
| 1272 | 15/02/2565 | บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด | 17 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกใหม่ต่อประชาชนจากสำนักงาน ผ่านเพจ Facebook ชื่อ BarterSmart และที่งานสัมมนา ณ โรงแรมธาราแกรนด์ จังหวัดปทุมธานี โดยมีพันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เป็นผู้ให้ข้อมูลเหรียญ BSmart และชักชวนให้ประชาชนซื้อเหรียญ BSmart พันตรี ธนพงษ์ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1273 | 15/02/2565 | พันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกใหม่ต่อประชาชนจากสำนักงาน ผ่านเพจ Facebook ชื่อ BarterSmart และที่งานสัมมนา ณ โรงแรมธาราแกรนด์ จังหวัดปทุมธานี โดยมีพันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เป็นผู้ให้ข้อมูลเหรียญ BSmart และชักชวนให้ประชาชนซื้อเหรียญ BSmart พันตรี ธนพงษ์ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1274 | 19/01/2565 | นางสาว วรรญา พุทธเสถียร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0039/2553 ข้อ 27 วงเล็บ 2, ข้อ 27 วงเล็บ 3 | นางสาววรรญา พุทธเสถียร ในฐานะผู้สอบบัญชีของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) สำหรับงบการเงินงวดประจำปี 2558 ปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีในการตรวจสอบบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการออกตั๋ว B/E ซึ่งทำให้นางสาววรรญาตรวจไม่พบการบันทึกตั๋ว B/E ที่ไม่ครบถ้วนในงบการเงินงวดดังกล่าว | 11/2565 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/01/2565 ถึงวันที่ 18/07/2565 |
| 1275 | 07/01/2565 | นางสาวดวงกมล โชตะนา | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท | 4/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น | |
| 1276 | 07/01/2565 | นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท | 4/2565 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1277 | 07/01/2565 | นายสุพจน์ เพียรศิริ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท
| 4/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น | |
| 1278 | 07/01/2565 | นายสิริชาย ชนานำ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท | 4/2565 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น | |
| 1279 | 06/01/2565 | นางอายุพร กรรณสูต | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางอายุพร กรรณสูต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("K-TECH") ในขณะที่ K-TECH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี กล่าวคือ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (4) รายงานทางการเงินรอบระยะเวลา 6 เดือน ปี 2562 และการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) แต่นางอายุพรไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ KTECH จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 1280 | 30/12/2564 | นาง ภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 | นางภัทธีรา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินการของบริษัท ละเลยการดูแลตรวจสอบตามสมควร เพื่อป้องกันมิให้นิติบุคคลหรือกิจการที่ตนมีอำนาจในการจัดการ หรือผู้ปฏิบัติงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล กระทำใดหรืองดเว้นการกระทำใด อันเป็นการฝ่าฝืนหรือขัดต่อ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ โดยมิได้เตรียมระบบงาน บุคลากร และเงินกองทุนรองรับปริมาณคำสั่งซื้อขายที่จะเข้ามาเป็นจำนวนมากจากกรณ๊ MSCI rebalancing จนส่งผลกระทบให้ไม่สามารถชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ รวมทั้งไม่สามารถดำรง NC ให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด | 234/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2564 ถึงวันที่ 29/06/2567 |
| 1281 | 30/12/2564 | นาง ภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | นางภัทธีรา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินการของบริษัท มิได้สั่งการให้บริษัทหยุุดขยายการประกอบธุรกิจเมื่อ NC ตำกว่า 7% และไม่ได้สั่งการให้บริษัทหยุดประกอบธุรกิจเมื่อ NC ตำกว่า 7% และบริษัทไม่สามารส่งมอบหรือชำระราคาได้ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2564 ถึงวันที่ 29/06/2567 |
| 1282 | 30/12/2564 | นางสาว วิภา เลิศเธียรชัยกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | นางสาววิภา ในฐานะผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการทำ NC ไม่ได้พิจารณาอย่างรอบคอบหรือทักท้วงถึงความผิดปกติ จนทำให้มีการคำนวณ NC โดยไม่มีเอกสารหลักฐานอ้างอิง และได้ยื่นรายงาน NC ที่มีข้อมูลไม่ตรงกับข้อเท็จจริงต่อสำนักงาน เพื่อประกอบการขออนุญาตการประกอบธุรกิจ เข้าข่ายไม่เป็นการปฏิบัติหน้าที่รอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ | 234/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | ห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2564 ถึงวันที่ 29/06/2566 |
| 1283 | 28/12/2564 | บริษัท ดีเอสแด็ค (ประเทศไทย) จำกัด | 30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2564 บริษัท ดีเอสแด็ค (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าทั้งหมดที่เก็บรักษาไว้ และไม่นำสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไปฝากไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1284 | 27/12/2564 | บริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) | 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | บริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("RML") ได้ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับข้อมูลการปรับลดข้อมูลผลการจัดอันดับเครดิตองค์กร ("credit rating") ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ Filing") ในสาระสำคัญ กล่าวคือ บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด ("TRIS") ได้แจ้ง RML ว่าได้ปรับลด credit rating ของ RML จากที่ระดับ BBB- (investment grade) แนวโน้ม stable เป็น BB+ (non-investment grade) แนวโน้ม negative ซึ่ง RML ได้รับทราบข้อมูลดังกล่าวก่อนที่แบบ Filing มีผลใช้บังคับ โดยที่ข้อมูลดังกล่าวถือเป็นข้อมูลที่มีนัยสำคัญต่อการตัดสินใจลงทุน แต่ RML ไม่ดำเนินการเปิดเผยผลการปรับลด credit rating ดังกล่าวในแบบ Filing จึงเป็นการปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบ Filing ในสาระสำคัญ | | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 24,579.00 บาท | |
| 1285 | 27/12/2564 | นายสถาพร อมรวรพักตร์ | 300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสถาพร ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร (ระหว่างกาล) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("RML") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RML เปิดเผยข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ Filing") ให้ตรงต่อความเป็นจริง แต่นายสถาพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ RML ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย นายสถาพรจึงต้องรับผิดกรณี RML ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับข้อมูลการปรับลดข้อมูลผลการจัดอันดับเครดิตองค์กร ("credit rating") ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบ Filing ในสาระสำคัญ | | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 24,579.00 บาท | |
| 1286 | 21/12/2564 | นายฉู หยิ่งเจ๋ | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการในฐานะกรรมการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ RH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2564 โดยปรับเป็นเงิน 1,927,500.00 บาท | |
| 1287 | 21/12/2564 | บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษ
ตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 55/2564 โดยปรับเป็นเงิน 1,927,500.00 บาท | |
| 1288 | 13/12/2564 | บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 13 - 14 กุมภาพันธ์ 2562 และวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2562 นิติบุคคลและบุคคลรวมจำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด เจ้าของเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นที่มี (2) นายรณกฤต สารินวงศ์ และ (3) นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา เป็นบรรณาธิการบริหารเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นดังกล่าว ได้ร่วมกันเผยแพร่ข้อความผ่านช่องทางสื่อออนไลน์ของหนังสือพิมพ์มิติหุ้นเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เจซีเค ฮอสพิทอลลิตี้ จำกัด (มหาชน) (“JCKH”) และ บริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (“RPC”) ที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับบริษัทในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC | 184/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 85,011.00 บาท | |
| 1289 | 13/12/2564 | นายรณกฤต สารินวงศ์ | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 13 - 14 กุมภาพันธ์ 2562 และวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2562 นิติบุคคลและบุคคลรวมจำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด เจ้าของเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นที่มี (2) นายรณกฤต สารินวงศ์ และ (3) นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา เป็นบรรณาธิการบริหารเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นดังกล่าว ได้ร่วมกันเผยแพร่ข้อความผ่านช่องทางสื่อออนไลน์ของหนังสือพิมพ์มิติหุ้นเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เจซีเค ฮอสพิทอลลิตี้ จำกัด (มหาชน) (“JCKH”) และ บริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (“RPC”) ที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับบริษัทในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC รวมทั้งนายรณกฤต ยังได้เผยแพร่ข้อความในลักษณะเดียวกันเกี่ยวกับ RPC ในเพจเฟซบุ๊กส่วนตัวชื่อว่า “Deknaew Zecret” อีกด้วย | 184/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,500,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 85,011.00 บาท | |
| 1290 | 13/12/2564 | นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 13 - 14 กุมภาพันธ์ 2562 และวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2562 นิติบุคคลและบุคคลรวมจำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เดอะ มิลเลี่ยน ลิงค์ จำกัด เจ้าของเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นที่มี (2) นายรณกฤต สารินวงศ์ และ (3) นางสาวพัชรนันท์ สิงหรา เป็นบรรณาธิการบริหารเว็บไซต์และหนังสือพิมพ์มิติหุ้นดังกล่าว ได้ร่วมกันเผยแพร่ข้อความผ่านช่องทางสื่อออนไลน์ของหนังสือพิมพ์มิติหุ้นเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน 2 แห่ง ได้แก่ บริษัท เจซีเค ฮอสพิทอลลิตี้ จำกัด (มหาชน) (“JCKH”) และ บริษัท อาร์พีซีจี จำกัด (มหาชน) (“RPC”) ที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับบริษัทในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น JCKH และ RPC | 184/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/12/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 85,011.00 บาท | |
| 1291 | 09/12/2564 | นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1292 | 09/12/2564 | นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1293 | 09/12/2564 | นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1294 | 09/12/2564 | นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1295 | 09/12/2564 | นางสาวณิชาภา ทองตัด | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1296 | 09/12/2564 | นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1297 | 09/12/2564 | นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง | 281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง | 228/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1298 | 08/12/2564 | นางสาว ธนัญชกร ขาวเพียรพานิชย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | สั่งซื้อขายหลักทรัพย์แล้ว หลังจากนั้นแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบผ่านทางโปรแกรมไลน์ และแจ้งให้ผู้ลงทุนโอนเงินเข้าบัญชีที่ใช้ซื้อขายเมื่อเงินในบัญชีไม่เพียงพอชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ | 224/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/12/2564 ถึงวันที่ 07/09/2565 |
| 1299 | 01/12/2564 | นางสาว คณัสนันท์ มูลนาสัก | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | การทุจริตค่าเบี้ยประกันภัยและค่าเบี่ยประกันชีวิตควบหน่วยลงทุน | 264/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2564 ถึงวันที่ 30/11/2569 |
| 1300 | 18/11/2564 | พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท | 209/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1301 | 18/11/2564 | นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท | 209/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1302 | 18/11/2564 | นายพีรธัช สุขพงษ์ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท | 209/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1303 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 269,400.00 บาท | |
| 1304 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 240,900.00 บาท | |
| 1305 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 209,100.00 บาท | |
| 1306 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 199,200.00 บาท | |
| 1307 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 202,800.00 บาท | |
| 1308 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 186,600.00 บาท | |
| 1309 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 159,000.00 บาท | |
| 1310 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 132,900.00 บาท | |
| 1311 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 100,500.00 บาท | |
| 1312 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท | |
| 1313 | 02/11/2564 | นายสวิจักร์ โลจายะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสวิจักร์ โลจายะ ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเวอร์แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("EVER") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EVER จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2564 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท | |
| 1314 | 14/10/2564 | นายกรวิช อัศวกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายกรวิช อัศวกุล ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 14/10/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1315 | 12/10/2564 | นายภควันต์ วงษ์โอภาสี | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/10/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,373,201.00 บาท | |
| 1316 | 30/09/2564 | นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2559 นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1317 | 29/09/2564 | นายเอกวิชญ์ กมลเทพา | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท | |
| 1318 | 29/09/2564 | นาง ลัดดาวัลย์ แก้วโบราณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 | หลอกให้ลูกค้าถอนเงินเพื่อซื้อกองทุน แต่ไม่ทำรายการให้ และจัดทำเอกสารไม่ตรงกับความเป็นจริง เพื่อหลอกว่าได้ซื้อกองทุนตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้ลูกค้าเสียหายรวม 27 ราย จำนวน 139,190,221.41 บาท | 180/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2564 ถึงวันที่ 28/09/2574 |
| 1319 | 28/09/2564 | นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท | |
| 1320 | 27/09/2564 | นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 4 และวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท | |
| 1321 | 17/09/2564 | นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2559 นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ได้ร่วมรู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่น แบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้ผู้ลงทุนรายอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และแสวงหาประโยชน์จากการกระทำดังกล่าว | 169/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 17/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 893,439.00 บาท | |
| 1322 | 01/09/2564 | นายประเสริฐ จารุตั้งตรง | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2560 นายประเสริฐ จารุตั้งตรง ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนายประเสริฐรู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายธีรเดช จารุตั้งตรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/09/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 619,500.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 712,425.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/09/2564 ถึงวันที่ 31/08/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 01/09/2564 ถึงวันที่ 31/08/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท | |
| 1323 | 26/08/2564 | นายเบนจามิน เบอร์เจอร์ | 65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2562 ในงานประชุมนักลงทุน Tian Tian Ventures ประจำปี 2019 ที่โรงแรมมิลเลนเนียม ฮิลตัน กรุงเทพฯ นายเบนจามิน เบอร์เจอร์ (Benjamin Berger) เป็นผู้นำเสนอขายหุ้นเทียน เทียน เวนเชอร์ส (Tian Tian Ventures) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1324 | 20/08/2564 | นางสุภาพร เลิศวรธรรม | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560 นางสุภาพร เลิศวรรธรรม ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 245,551.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/08/2564 ถึงวันที่ 19/08/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 20/08/2564 ถึงวันที่ 19/08/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท | |
| 1325 | 19/08/2564 | นายชวลิต หวังธำรง | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 14 ถึงวันที่ 15 ธันวาคม 2559 นายชวลิต หวังธำรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และกรรมการของบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อย ได้ขาย PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 นอกจากนี้ นายชวลิตยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นางสาวธัญธิดา หวังธำรง เฮลบาร์ธ โดยรู้หรือควรรู้ว่านางสาวธัญญธิดาจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,966,551.96 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,761,534.75 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/10/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/10/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.29 บาท | |
| 1326 | 19/08/2564 | นางสาวธัญธิดา หวังธำรง เฮลบาร์ธ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 15 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2560 นางสาวธัญธิดา หวังธำรง เฮลบาร์ธ ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนางสาวธัญธิดารู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายชวลิต ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,902,694.01 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,788,098.11 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/08/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 19/08/2564 ถึงวันที่ 18/08/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,270.88 บาท | |
| 1327 | 13/08/2564 | นายธีรเดช จารุตั้งตรง | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2560 นายธีรเดช จารุตั้งตรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการ และที่ปรึกษาในโครงการประปาชุมชนของบริษัท
ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน)("PHOL") ได้ขายหุ้นสามัญของ PHOL และ PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอภิชาติ จารุตั้งตรง น อกจากนี้ นายธีรเดชยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นายประเสริฐ จารุตั้งตรง โดยรู้หรือควรรู้ว่านายประเสริฐจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/08/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,441,272.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,051,590.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/08/2564 ถึงวันที่ 12/04/2566
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/08/2564 ถึงวันที่ 12/04/2566
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท | |
| 1328 | 06/08/2564 | นาย สุกิจ สิริสินสาร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
| 151/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/08/2564 ถึงวันที่ 05/11/2565 |
| 1329 | 02/08/2564 | นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร | 147/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1330 | 02/08/2564 | นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร | 147/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1331 | 02/08/2564 | นายมณฑล เชตุวัลลภกุล | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร | 147/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1332 | 02/08/2564 | นายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร | 147/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1333 | 23/07/2564 | นายพรศักดิ์ ชุนหจินดา | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 26 ธันวาคม 2559 นายพรศักดิ์ ชุนหจินดา ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการ ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชีและการเงินของ บริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") และกรรมการของบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อย ได้ขาย PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 นอกจากนี้ นายพรศักดิ์ยังได้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่นางเสาวนีย์ ชุนหจินดา และนางสาวศิริภรณ์ ชุนหจินดา โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลทั้งสองจะนำข้อมูลภายในดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 9,095.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/09/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/09/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท | |
| 1334 | 23/07/2564 | นางเสาวนีย์ ชุนหจินดา | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในวันที่ 26 ธันวาคม 2559 นางเสาวนีย์ ชุนหจินดา ได้ขาย PHOL-W1 โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนางเสาวนีย์รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายพรศักดิ์ ชุนหจินดา ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL และบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 47,252.50 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.50 บาท | |
| 1335 | 23/07/2564 | นางสาวศิริภรณ์ ชุนหจินดา | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 16 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2560 นางสาว
ศิริภรณ์ ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน) ("PHOL") โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 โดยนางสาวศิริภรณ์รู้ข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเปิดเผยของนายพรศักดิ์ ชุนหจินดา ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของ PHOL และบริษัท ผล วอเตอร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ PHOL | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 347,382.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท | |
| 1336 | 23/07/2564 | นางสาวสวณี ชุนหจินดา | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 28 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2560 นางสาวสวณี ชุนหจินดา ได้ขายหุ้นสามัญของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด(มหาชน) ("PHOL") โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 223,348.60 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 23/07/2564 ถึงวันที่ 22/07/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.40 บาท | |
| 1337 | 21/07/2564 | นายอภิชาติ จารุตั้งตรง | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2560 นายอภิชาติ จารุตั้งตรง ได้ยินยอมให้นายธีรเดช จารุตั้งตรง ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการ และที่ปรึกษาในโครงการประปาชุมชนของบริษัท ผลธัญญะ จำกัด (มหาชน)("PHOL") ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนในการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PHOL ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณะเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 | 130/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/07/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2564 ถึงวันที่ 20/01/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 21/07/2564 ถึงวันที่ 20/01/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 42,271.00 บาท | |
| 1338 | 20/07/2564 | นาย ภควรรธน สุพันธวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฎิบัติหน้าที่ โดยการชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นที่จะเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก(IPO) และลูกค้าได้รับความเสียหายจากการที่หุ้นไม่ได้เข้าตลาดหลักทรัพย์ | 138/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/07/2564 ถึงวันที่ 19/01/2565 |
| 1339 | 06/07/2564 | นางสาวต้องใจ จิตรจรูญสวัสดิ์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในเดือนตุลาคม 2562 นางสาวต้องใจ จิตรจรูญสวัสดิ์ ตำแหน่งรองหัวหน้าฝ่ายบัญชีของบริษัท ฮั้วฟง รับเบอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) (HFT) ได้รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2562 ของ HFT ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ และนางสาวต้องใจได้ซื้อหุ้น HFT ระหว่างวันที่ 15 ตุลาคม 2562 ถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2562 จำนวนรวม 248,500 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 6 พฤศจิกายน 2562 | 79/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/10/2565 26/10/2565 ศาลแพ่งได้อ่านคำพิพากษากำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งให้จำเลยชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท ชดใช้เงินจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับจำนวน 106,740 บาท และชำระชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 115,376 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราที่กฎหมายกำหนด นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 31 มีนาคม 2565) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ ห้ามจำเลยเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 2 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษานี้ ห้ามจำเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 4 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษานี้ กับให้ใช้ค่าฤชาธรรมเนียมในชั้นอุทธรณ์และค่าทนายความแทนโจทก์ 31/03/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 06/07/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการบังคับคดี |
| 1340 | 02/07/2564 | ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ตั้งแต่ช่วงกลางปี 2563 เป็นต้นมา ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ได้ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการจับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ Binance โดยมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการไม่ว่าจะทางเว็บไซต์ของ Binance และเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community อันเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 125/2564 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1341 | 17/06/2564 | นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 119/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 150146000 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น 19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1342 | 17/06/2564 | นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ
ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 119/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 45146560 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น 19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1343 | 17/06/2564 | นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ
ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 119/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 500000 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น 19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1344 | 17/06/2564 | นายประพล มิลินทจินดา | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ
ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 119/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2568 ศาลแพ่งพิพากษาให้ชำระค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 30376480 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 5 ต่อปีนับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จสิ้น 19/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 17/06/2564 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1345 | 14/06/2564 | นายกิติสาร มุขดี | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1346 | 14/06/2564 | นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1347 | 14/06/2564 | นายสรรชัย อินทรอักษร | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1348 | 14/06/2564 | นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | | |
| 1349 | 14/06/2564 | นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1350 | 14/06/2564 | นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1351 | 14/06/2564 | ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ | 115/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1352 | 09/06/2564 | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 7 ธันวาคม 2560 นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เอสวีไอ จำกัด (มหาชน) (SVI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น SVI รวมกันแล้วข้ามจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการจำนวน 1 ครั้ง แต่นายพงษ์ศักดิ์ไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SVI ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายพงษ์ศักดิ์ได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2564 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2564 โดยปรับเป็นเงิน 640,500.00 บาท | |
| 1353 | 09/06/2564 | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 ธันวาคม 2560 บริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นแทนนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้มาซึ่งหุ้น SVI จำนวน 850,000 หุ้น ทำให้นายพงษ์ศักดิ์มีจำนวนการถือครองหุ้น SVI ในนามตนเองและบุคคลอื่นที่เกิดหน้าที่ทำคำเสนอซื้อตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ แต่นายพงษ์ศักดิ์มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ มิได้รายงานการถือครองหุ้น SVI ที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งมิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ตลอดจนมิได้ยื่นคำเสนอซื้อหุ้น SVI ตามแบบ 247-4 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2564 โดยปรับเป็นเงิน 7,040,000.00 บาท | |
| 1354 | 08/06/2564 | นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1355 | 08/06/2564 | นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1356 | 08/06/2564 | นายธีระ ผลเจริญสุข | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1357 | 08/06/2564 | บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1358 | 08/06/2564 | นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1359 | 08/06/2564 | บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1360 | 08/06/2564 | นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1361 | 08/06/2564 | บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1362 | 08/06/2564 | นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1363 | 08/06/2564 | บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1364 | 08/06/2564 | นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด | 110/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1365 | 04/06/2564 | นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 8 – 9 มีนาคม 2564 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการผู้จัดการ และกรรมการของ JKN ได้เผยแพร่ข้อความผ่านเฟซบุ๊กส่วนตัว ในลักษณะว่า JKN เป็นเจ้าของผลิตภัณฑ์กัญชงเจ้าแรกเจ้าเดียว และเช่าเวลาสถานีโทรทัศน์แห่งหนึ่งในการดำเนินธุรกิจ แบบ 24 ชั่วโมง โดยสื่อความในทำนองว่าผลการดำเนินงานของ JKN จะดีขึ้นอย่างมาก หรือราคาหุ้น JKN จะปรับตัวสูงขึ้นมาก รวมทั้งมีข้อความในลักษณะชักชวนให้รีบซื้อหุ้น JKN ซึ่งข้อความที่นายจักรพงษ์เผยแพร่ดังกล่าวอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงาน ราคาซื้อขายหลักทรัพย์ หรือข้อมูลอื่นใดของ JKN ที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนใน JKN | 104/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,000,000.00 บาท
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 166,840.00 บาท | |
| 1366 | 04/06/2564 | นายปฏิญญา เทวอักษร | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 60,330,000.00 บาท | |
| 1367 | 01/06/2564 | นางสาวศนิ จิวจินดา | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ
ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,746,735.00 บาท | |
| 1368 | 01/06/2564 | นายยศ ธนารักษ์โชค | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/06/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,637,442.50 บาท | |
| 1369 | 01/06/2564 | นางสาว ฤทัยรัตน์ กลิ่นทอง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | 1. แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และ 2. ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) แก่ผู้ลงทุนอย่างครบถ้วน ถูกต้อง | 106/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2564 ถึงวันที่ 31/03/2565 |
| 1370 | 31/05/2564 | นางสาว ทิฆัมพร วิริยะ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยในโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ | 103/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/05/2564 ถึงวันที่ 30/09/2564 |
| 1371 | 26/05/2564 | นางสาว วลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 | ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนและผู้แนะนำกาลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 รายนางสาววลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางสาววลัยลักษณ์ จนกว่าจะครบระยะเวลาตามที่ ค.ม.พ. กำหนดห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร นับตั้งแต่วันที่ 26 พฤษภาคม 2564 เนื่องจากนางสาววลัยลักษณ์อยู่ระหว่างถูกดำเนินการตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 9 เดือน โดยนางสาววลัยลักษณ์ได้กระทำการช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ วานิช ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในของบริษัท ยุนิวานิชน้ำมันปาล์ม จำกัด (มหาชน) (UVAN) ในการซื้อหุ้น UVAN โดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง | 102/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/05/2564 ถึงวันที่ 26/10/2564 |
| 1372 | 25/05/2564 | นางสาว ชุติกาญจน์ กันทะ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ | 103/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/05/2564 ถึงวันที่ 24/09/2564 |
| 1373 | 25/05/2564 | นาย ธัชชัย ดีวงกิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ | 103/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/05/2564 ถึงวันที่ 24/09/2564 |
| 1374 | 25/05/2564 | นาย นพรัตน์ รังสิมาวิศรุต | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ | 103/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/05/2564 ถึงวันที่ 05/09/2564 |
| 1375 | 20/04/2564 | นายน้ำ ชลสายพันธ์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 10,530,345.00 บาท | |
| 1376 | 20/04/2564 | นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 529,545.00 บาท | |
| 1377 | 19/04/2564 | นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด(มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 9,989,632.50 บาท | |
| 1378 | 19/04/2564 | นางนิภา ชลสายพันธ์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำ ได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,865,330.00 บาท | |
| 1379 | 05/04/2564 | นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด(มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชี
ซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1380 | 05/04/2564 | บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) (กระทำความผิดในขณะชื่อบริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)) | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 4 - 22 ธันวาคม 2557 บุคคลจำนวน 13 ราย ได้แก่ (1) นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ (2) นายน้ำ ชลสายพันธ์ (3) นายศุภวุฒิ มณีรินทร์ (4) นางสาวศนิ จิวจินดา (5) นายยศ ธนารักษ์โชค (6) นางนิภา ชลสายพันธ์ (7) นางสาวน้ำทิพย์ ชลสายพันธ์ (8) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (9) บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน)) (10) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (11) นายปฏิญญา เทวอักษร (12) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ และ (13) นายประพล มิลินทจินดา ได้ร่วมกันสร้างราคาหุ้นบริษัท เกียรติธนาขนส่ง จำกัด (มหาชน) (“KIAT”) ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ซึ่งมีผลทำให้ราคาเพิ่มสูงขึ้นจาก 7.75 บาท เป็นราคา 15.60 บาท
บุคคลข้างต้นได้แบ่งหน้าที่กันเพื่อสร้างราคาหุ้น กล่าวคือ นายน้ำ นายศุภวุฒิ นางสาวศนิ และนายยศ ทำหน้าที่ซื้อขายหุ้น KIAT เพื่อให้ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงเวลาเดียวกันนายเกียรติชัย นายสุรพงษ์ NPP (ซึ่งนายสุรพงษ์เป็นกรรมการผู้จัดการและเป็นผู้มีอำนาจซื้อขายในบัญชี
ซื้อขายหลักทรัพย์ของ NPP) นางสาวรินนภาซึ่งมีนายสุรพงษ์เป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน นายปฏิญญา และนางกิ่งกาญจน์ซึ่งมีนายประพลเป็นผู้รับประโยชน์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ของตน ร่วมทำรายการซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Big lot) เป็นจำนวนมากหลายครั้งตามราคาที่กลุ่มผู้กระทำความผิดได้ผลักดันให้สูงขึ้นแล้ว ทำให้ผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจว่ามีผู้ร่วมลงทุนใหม่สนใจลงทุนใน KIAT ในราคาที่สูงขึ้นตามลำดับ ในขณะที่กลุ่มผู้ที่ร่วมกระทำความผิดดังกล่าวซึ่งรวมถึงนางนิภาและนางสาวน้ำทิพย์ซึ่งเป็นภรรยาและบุตรของนายน้ำได้ขายหุ้น KIAT เพื่อทำกำไร โดยนายเกียรติชัยนำหุ้นที่ฝากไว้ในบัญชีบุคคลอื่น (nominee) มาขายทำกำไรเช่นเดียวกัน
| 58/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 05/04/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 23,295,000.00 บาท | |
| 1381 | 01/04/2564 | นางสาว คีญาภัทร์ สมแสน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2564 ถึงวันที่ 16/06/2568 |
| 1382 | 23/03/2564 | นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ | 307 311 312 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/24 ประกอบ ปอ. 83 และ 91 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1383 | 23/03/2564 | นายวัลลภ เทียนทอง | 307 311 312 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/24 ประกอบ ปอ. 83 และ 91 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1384 | 23/03/2564 | บริษัท ไทย ไบโอ อินโนเวชั่น จำกัด | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1385 | 23/03/2564 | นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1386 | 23/03/2564 | บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1387 | 23/03/2564 | บริษัท ยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1388 | 23/03/2564 | นายบรม เอ่งฉ้วน | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1389 | 23/03/2564 | บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1390 | 23/03/2564 | นางธนิภา พวงจำปา | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1391 | 23/03/2564 | บริษัท โอพีจีเทค จำกัด | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1392 | 23/03/2564 | นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ | 307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท | 061/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1393 | 17/03/2564 | บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2563 บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2564 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1394 | 17/03/2564 | นางสาว วราลี โลหะการก | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. การปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติหน้าที่ และ 2.ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน | 53/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/03/2564 ถึงวันที่ 23/08/2566 |
| 1395 | 16/02/2564 | นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2561 นายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการบริษัท และกรรมการผู้จัดการของ SVI รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ของ SVI ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นจำนวนมากอย่างมีนัยสำคัญ และนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ได้ร่วมกับนางสาวนนทิยา พลวัฒน์ ซื้อหุ้น SVI ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2561 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited จำนวนรวม 23,951,000 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2561 | 19/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/02/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 16,643,072.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 20,803,840.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/02/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/02/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 191,671.00 บาท | |
| 1396 | 16/02/2564 | นางสาวนนทิยา พลวัฒน์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวนนทิยา พลวัฒน์ กรรมการและผู้มีอำนาจสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount Asia Equities Limited (บริษัท Eagle Mount) ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ โล่ห์ทองคำ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ของ SVI โดยนางสาวนนทิยา เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น SVI โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท Eagle Mount ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2561 ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2561
| 19/2564 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/02/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/10/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/02/2564 ถึงวันที่ 15/10/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 191,671.00 บาท | |
| 1397 | 04/02/2564 | นาย พรเทพ กิตติรุ่งโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 21/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/02/2564 ถึงวันที่ 03/08/2564 |
| 1398 | 29/01/2564 | นาย ภูษิต แก้วมงคลศรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | นายภูุษิตไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุุุุจริต โดยนำข้อมูลสำคัญหรือความลับของบริษัทไปโดยไม่ได้รับอนุญาต | 16/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/01/2564 ถึงวันที่ 28/01/2568 |
| 1399 | 28/01/2564 | บริษัท ดีเวียร์ แอนด์ พาร์ทเนอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดีเวียร์ แอนด์ พาร์ทเนอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 17/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) | |
| 1400 | 28/01/2564 | บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด ("บลน.บรอดเกท") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 17/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) | |
| 1401 | 28/01/2564 | นายอีแอน เฟรดดริก แม็คอินไทร์ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอีแอน เฟรดดริก แม็คอินไทร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 17/2564 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) | |
| 1402 | 27/01/2564 | นางสาววลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2560 ของ UVAN ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก ในการซื้อหุ้น UVAN โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนระหว่างวันที่ 5 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2561 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2561 | 240/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 27/01/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/01/2564 ถึงวันที่ 26/10/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 27/01/2564 ถึงวันที่ 26/10/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,980.00 บาท | |
| 1403 | 13/01/2564 | นางจันทร์ทิพย์ วานิช | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนธันวาคม 2560 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2561 นางจันทร์ทิพย์ ซึ่งเป็นกรรมการของ UVAN รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2560 ของ UVAN ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งเป็นผลมาจากผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2560 ที่มีกำไรรายไตรมาสสูงสุดในรอบ 3 ปี และได้ซื้อหุ้น UVAN ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2561 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ เกษมศักดากร และนางสาววลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล จำนวนรวม 1,286,700 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2561 ทำให้นางจันทร์ทิพย์ได้ประโยชน์จากการซื้อหุ้นดังกล่าว และในช่วงเดือนกรกฎาคม – สิงหาคม 2561 นางจันทร์ทิพย์รู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ซึ่งมีผลกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก และนางจันทร์ทิพย์ได้ขายหุ้น UVAN ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2561 โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นางสาวอมรรัตน์ จำนวน 314,500 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการหลีกเลี่ยงผลขาดทุน ก่อนมีการเปิดเผย
ข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2561
| 240/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/01/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,361,430.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,905,262.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/03/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/03/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,980.00 บาท | |
| 1404 | 13/01/2564 | นางสาวอมรรัตน์ เกษมศักดากร | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | (1) ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ วานิช ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2560 ของ UVAN ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก ในการซื้อหุ้น UVAN โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2561 ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2561
(2) ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2561 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมากในการขายหุ้น UVAN โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ระหว่างวันที่ 12 กรกฎาคม 2561 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2561
เพื่อหลีกเลี่ยงผลขาดทุน ก่อนข้อมูลดังกล่าวเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 14 สิงหาคม 2561
| 240/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/01/2564 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/10/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 13/01/2564 ถึงวันที่ 12/10/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,980.00 บาท | |
| 1405 | 12/01/2564 | นาย สมชาย พวงระย้า | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ | 7/2564 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/01/2564 ถึงวันที่ 11/09/2568 |
| 1406 | 30/12/2563 | นางสาว ดวงทิพย์ ชาญประสิทธิ์ผล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ | 243/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2563 ถึงวันที่ 29/12/2573 |
| 1407 | 30/12/2563 | นางสาว จรีภรณ์ เอี้ยวสุวรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของผู้แนะนำการลงทุน | 242/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2563 ถึงวันที่ 29/08/2570 |
| 1408 | 29/12/2563 | นายวิญญู อำนวยสมบัติ | 243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายวิญญู อำนวยสมบัติ ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นางณฤดี เขียวยิ่งและนายนิธิศ ศิลมัฐ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย
คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม
| 241/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 1409 | 29/12/2563 | นายนิธิศ ศิลมัฐ | 243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายนิธิศ ศิลมัฐ ร่วมกับนายธนเดช
ศรีณรงค์ นางณฤดี เขียวยิ่ง และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย
คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม
| 241/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 1410 | 29/12/2563 | นางณฤดี เขียวยิ่ง | 243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นางณฤดี เขียวยิ่ง ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นางณฤดี เขียวยิ่ง ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นายนิธิศ ศิลมัฐ และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย
คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม
| 241/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 1411 | 29/12/2563 | นายธนเดช ศรีณรงค์ | 243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นายธนเดช ศรีณรงค์ ร่วมกับนางณฤดี เขียวยิ่ง และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายธนเดช ศรีณรงค์ ร่วมกับนางณฤดี เขียวยิ่ง นายนิธิศ ศิลมัฐ และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 241/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 1412 | 23/12/2563 | นาย ปิยะ ดวงผดุง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานในลักษณะยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้รับทราบ สั่งการ หรือยินยอม และมีการจัดทำเอกสารไม่ตรงตามความเป็นจริง | 235/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/12/2563 ถึงวันที่ 22/04/2565 |
| 1413 | 22/12/2563 | กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เก็บ private key | 85 และ 87 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | ในช่วงเมษายน 2563 กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เก็บรักษา private key ของบริษัทบิทคอยน์ จำกัด ("BX") ได้โอนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าที่อยู่ในความดูแลหรือครอบครองของ BX ออกไปยังกระเป๋าเงินดิจิทัล (wallet) อื่น เป็นเหตุให้ผู้อื่นได้รับความเสียหาย | 236/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1414 | 18/12/2563 | นางสาว วัชรี สว่างแจ้ง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานในลักษณะยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้รับทราบ สั่งการ หรือยินยอม และมีการจัดทำเอกสารไม่ตรงตามความเป็นจริง | 235/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2563 ถึงวันที่ 17/08/2566 |
| 1415 | 18/12/2563 | นาย กัญจน์พงศ์ พ่วงมงคล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ | 235/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/12/2563 ถึงวันที่ 17/02/2564 |
| 1416 | 30/11/2563 | นางสาวสุภาณี สุขพันธุ์ถาวร | 242 (1) ประกอบ 244 (4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนมกราคม 2560 นางสาวสุภาณี สุขพันธุ์ถาวร ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2559 ของบริษัทอิชิตัน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ICHI) ที่มีกำไรสุทธิลดลง ซึ่งเป็นผลมาจากการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2559 ที่มีขาดทุนสุทธิ 55.34 ล้านบาท จากการได้รับเปิดเผยจากนางอิง ภาสกรนที ผู้เป็นน้องสาวซึ่งได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในดังกล่าวจากการเป็น รองกรรมการผู้อำนวยการ รองประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของ ICHI โดยนางสาวสุภาณีได้ขายหุ้น ICHI รวมจำนวน 10,263,300 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2560 - 23 กุมภาพันธ์ 2560 ทำให้ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้น ICHI โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนเป็นเงินจำนวน 11,237,810 บาท ก่อนมีการเปิดเผยผลการดำเนินงานในงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสาธารณชนในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 | 202/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/11/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 11,237,810.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 12,923,481.50 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/11/2563 ถึงวันที่ 29/11/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/11/2563 ถึงวันที่ 29/11/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 105,225.66 บาท | |
| 1417 | 16/11/2563 | นายอภิชาติ สุขจิรวัฒน์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนมกราคม 2560 นายอภิชาติ สุขจิรวัฒน์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงินของบริษัทอิชิตัน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ICHI) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2559 ของ ICHI ที่มีกำไรสุทธิลดลง ซึ่งเป็นผลมาจากการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2559 ที่มีขาดทุนสุทธิ 55.34 ล้านบาท โดยนายอภิชาติได้ขายหุ้น ICHI รวมจำนวน 3,529,800 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 10 - 20 มกราคม 2560 ทำให้ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้น ICHI โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนเป็นเงินจำนวน 3,579,660 บาท ก่อนมีการเปิดเผยผลการดำเนินงานในงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสาธารณชนในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 | 202/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/11/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 3,579,660.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,116,609.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2563 ถึงวันที่ 15/11/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16/11/2563 ถึงวันที่ 15/11/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 105,225.66 บาท | |
| 1418 | 09/11/2563 | นางอิง ภาสกรนที | 242 (2) และ 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนมกราคม 2560 นางอิง ภาสกรนที ขณะดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการ รองประธานกรรมการบริหาร และกรรมการของบริษัทอิชิตัน กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ICHI) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานปี 2559 ของ ICHI ที่มีกำไรสุทธิลดลง ซึ่งเป็นผลมาจากการดำเนินงานไตรมาสที่ 4 ปี 2559 ที่มีขาดทุนสุทธิ 55.34 ล้านบาท โดยนางอิงได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นางสาวสุภาณี ภาสกรนที (พี่สาว) โดยรู้หรือควรรู้ว่านางสาวสุภาณีอาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ในการขายหุ้น ICHI และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่นางสาวสุภาณีขายหุ้น ICHI รวมจำนวน 10,263,300 หุ้น ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2560 - 23 กุมภาพันธ์ 2560 ก่อนมีการเปิดเผยผลการดำเนินงานในงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสาธารณชนในวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2560 | 202/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/11/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/11/2563 ถึงวันที่ 08/11/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/11/2563 ถึงวันที่ 08/11/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 105,225.66 บาท | |
| 1419 | 17/10/2563 | นาย องอาจ ศุทธสกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 198/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก และกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/10/2563 ถึงวันที่ 16/10/2564 |
| 1420 | 01/10/2563 | นางสาว ศรุดา สวรรยาธิปัติ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลอื่น ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้า
2. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/10/2563 ถึงวันที่ 15/11/2565 |
| 1421 | 30/09/2563 | นาย เฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 | ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) | 183/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/09/2563 ถึงวันที่ 29/09/2571 |
| 1422 | 30/09/2563 | นาย สก๊อต คิงส์ลี่ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน | 183/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/09/2563 ถึงวันที่ 29/03/2566 |
| 1423 | 30/09/2563 | นาย อดัม เจมส์ คล๊าก | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน | 183/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/09/2563 ถึงวันที่ 29/03/2566 |
| 1424 | 16/09/2563 | นายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2559 – 4 มีนาคม 2559 นายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร ซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นางอุสุมา สารพูนทรัพย์ และนางสาวธิติรัตน์ โลหะเศรษฐ์ โดยอาศัยข้อมูลซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชน
ที่นายเอกรัตน์ล่วงรู้มาจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานใน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ.ยูโอบี) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางอุสุมา และนางสาวธิติรัตน์ เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว
| 56/2563, 173/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำความผิด รวมเป็นเงินจำนวน 558,405 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 5 ต่อปี ของต้นเงินดังกล่าว นับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ และให้จำเลยรวมกันใช้ค่าฤชาธรรมเนียมศาลแทนโจทก์ โดยกำหนดค่าทนายความ 10,000 บาท 29/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/09/2563 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1425 | 16/09/2563 | นางอุสุมา สารพูนทรัพย์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางอุสุมา สารพูนทรัพย์ เป็นผู้สนับสนุนการกระทำของนายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร กรณีซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) เมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2559 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นางอุสุมา โดยอาศัยข้อมูลภายใน | 56/2563, 173/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง เป็นเงินจำนวน 333,333.33 บาท และให้จำเลยรวมกันใช้ค่าฤชาธรรมเนียมศาลแทนโจทก์ โดยกำหนดค่าทนายความ 10,000 บาท 29/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/09/2563 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1426 | 16/09/2563 | นางสาวธิติรัตน์ โลหะเศรษฐ์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวธิติรัตน์ โลหะเศรษฐ์
เป็นผู้สนับสนุนการกระทำของนายเอกรัตน์ อภิวัฒนพร กรณีซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2559 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวธิติรัตน์ โดยอาศัยข้อมูลภายใน
| 56/2563, 173/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/10/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง เป็นเงินจำนวน 333,333.33 บาท และให้จำเลยรวมกันใช้ค่าฤชาธรรมเนียมศาลแทนโจทก์ โดยกำหนดค่าทนายความ 10,000 บาท 29/08/2565 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/09/2563 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1427 | 16/09/2563 | นางสาว สรัญญา เหล็กเพ็ชร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูก คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตนายหน้าและตัวแทนประกันชีวิต | 172/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/09/2563 ถึงวันที่ 15/09/2568 |
| 1428 | 11/09/2563 | นาย พัสธนดนย์ เดชรัตนตระกูล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 167/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/09/2563 ถึงวันที่ 10/12/2569 |
| 1429 | 20/08/2563 | บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) | 65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) (PB Smart) โดยนายวิชาญ เมฆพายัพ ประธานกรรมการบริหารและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2563 ต่อเนื่องเกี่ยวพันกัน ได้กระทำการชักชวนประชาชนให้ร่วมลงทุนในหุ้นผ่านสื่อโซเชี่ยลมีเดียต่าง ๆ เช่น เฟซบุ๊ก PB Smart Farmer และแอปพลิเคชั่นไลน์ รวมทั้งจัดให้มีการสัมมนาชักชวนประชาชนในวงกว้างให้ลงทุนซื้อหุ้น PB Smart โดยเปิดให้จองหุ้นตามแพ็คเก็จการลงทุน เริ่มต้นที่ 1,000 – 1,000,000 บาท โดยอ้างว่าจะจ่ายเงินปันผลให้ร้อยละ 5 ทุกสัปดาห์ เป็นระยะเวลา 95 สัปดาห์ และหากผู้ลงทุนที่เป็นสมาชิกสมารถชักชวนบุคคลอื่นมาลงทุนเพิ่มจะได้ค่าตอบแทนส่วนเพิ่มในลักษณะโบนัสขยายเครือข่าย (ค่าแนะนำ) ในอัตราร้อยละ 10 ซึ่งเมื่อลงทุนครบ 95 สัปดาห์แล้ว PB Smart จะออกใบหุ้นสามัญให้แก่สมาชิก การกระทำของ PB Smart ดังกล่าว จึงเข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขาย จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 65 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 276 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 154/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1430 | 20/08/2563 | นายวิชาญ เมฆพายัพ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2563 ต่อเนื่องเกี่ยวพันกัน
นายวิชาญ เมฆพายัพ ในฐานะประธานกรรมการบริหารและกรรมการของ บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) (PB Smart) กระทำการเสนอขายหุ้นของ PB Smart และดำเนินการให้ PB Smart เสนอขายหุ้น PB Smart โดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) กับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขาย นายวิชาญจึงมีความผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 276 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
| 154/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 1431 | 18/08/2563 | นายอาทิตย์ สุนทวนิค | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอาทิตย์ สุนทวนิคแสดงตนและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่าน Facebook จับหุ้น อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 151/2563 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) | |
| 1432 | 08/08/2563 | นาย ณัฐพงศ์ แซ่ลี้ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำผิดมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยรับเงินค่าซื้อกองทุนของผู้ลงทุนนอกเวลาทำการ แต่ไม่ทำรายการซื้อกองทุนตามคำสั่งซื้อของผู้ลงทุนในวันทำการถัดไป และนำเงินดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวม 8 ราย เป็นเงิน 449,500 บาท | 145/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/08/2563 ถึงวันที่ 07/02/2571 |
| 1433 | 07/08/2563 | นายโมไนย เมตต์กรุณ์จิต | 65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโมไนย เมตต์กรุณ์จิต เสนอขายหุ้นของบริษัท แอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 1434 | 07/08/2563 | นายไพรัตน์ สำเภาทอง | 65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 1435 | 07/08/2563 | นายคงกฤช ยอดเยี่ยม | 65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคงกฤช ยอดเยี่ยม ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 1436 | 04/08/2563 | นาย สรพน พูลสุขโข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับ และลูกค้าได้รับความเสียหายเป็นเงิน 20,000 บาท | 141/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/08/2563 ถึงวันที่ 03/08/2568 |
| 1437 | 15/07/2563 | นางสาว สุปรียา อินทะโสภา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยนำเงินค่าซื้อกองทุนและค่าขายคืนกองทุนของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 6.95 ล้านบาท | 133/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/07/2563 ถึงวันที่ 14/07/2573 |
| 1438 | 30/06/2563 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2558 นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นแทนนายพิชญ์
โพธารามิก ได้มาซึ่งหุ้น JAS จำนวน 4.4 ล้านหุ้น ทำให้นายพิชย์มีจำนวนการถือครองหุ้น JAS
ในนามตนเองและบุคคลอื่นที่เกิดหน้าที่ทำคำเสนอซื้อตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
แต่นายพิชญ์มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ มิได้รายงานการถือครองหุ้น JAS ที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 พร้อมทั้งมิได้ยื่นประกาศเจตนา
ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ตลอดจนมิได้ยื่นคำเสนอซื้อหุ้น JAS
ตามแบบ 247-4 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 22/2563 โดยปรับเป็นเงิน 6,330,000.00 บาท | |
| 1439 | 30/06/2563 | นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2559 และวันที่ 3 พฤษภาคม 2560
นายเกริกไกร
ไตรบัญญัติกุล รายงานการเปลี่ยนแปลง
การถือครองหุ้นบริษัทจัสมิน เทเลคอม
ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS")
เป็นการช่วยเหลือ
ปิดบัง ความเป็นเจ้าของหุ้น JTS ที่แท้จริงของนายพิชญ์ที่นายพิชญ์
มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 246 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") การกระทำของนายเกริกไกร
เข้าข่ายเป็นการ
ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายพิชญ์ในการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่ง
ต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์
เป็นความผิดรวม 2 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2563 โดยปรับเป็นเงิน 129,000.00 บาท | |
| 1440 | 30/06/2563 | นายพิชญ์ โพธารมิก | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2558 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2560
นายพิชญ์ โพธารามิก
มิได้รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นสามัญของบริษัทจัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) (JTS) ที่อยู่ในบัญชีซื้อขาย
หลักทรัพย์
ของนายเกริกไกร
ไตรบัญญัติกุล และ
นายโสรัชย์ อัศวะประภา เมื่อบัญชีซื้อขาย
หลักทรัพย์ของบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว
มีจำนวนการถือครองหุ้นรวมกันแล้วข้ามจุด
ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535
ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298
แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน เป็นความผิดรวม 8 กระทง ทั้งนี้ นายพิชญ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2563 และวันที่ 19 พฤษภาคม 2563
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2563 โดยปรับเป็นเงิน 347,700.00 บาท | |
| 1441 | 30/06/2563 | นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ รายงานการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัทฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ("FNS") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง ช่วงเกิดเหตุระหว่างวันที่ 28 ธันวาคม 2555 ถึงวันที่ 3 ธันวาคม 2562 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 19/2563 โดยปรับเป็นเงิน 131,600.00 บาท | |
| 1442 | 19/06/2563 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 311 312 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS | 119/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1443 | 19/06/2563 | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ | 311 312 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS | 119/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1444 | 19/06/2563 | บริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด | 311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS | 119/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1445 | 19/06/2563 | นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ | 311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS | 119/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
| |
| 1446 | 19/06/2563 | นายธนวัตน์ แก่นทอง | 311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS | 119/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
| |
| 1447 | 08/06/2563 | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 1/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 6/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับจำเลยเป็นเงิน 60,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 เมษายน 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 279 วัน เป็นปรับ 279,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงิน 339,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับ 169,500 บาท ปรับรายวันอีก 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 | |
| 1448 | 08/06/2563 | นายสาวิน จินดากุล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสาวิน จินดากุล กรรมการผู้จัดการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ต้องรับผิดกรณี EARTH ไม่จัดทำและงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 1/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 6/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับจำเลยเป็นเงิน 60,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 เมษายน 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 279 วัน เป็นปรับ 279,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงิน 339,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับ 169,500 บาท ปรับรายวันอีก 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 | |
| 1449 | 29/05/2563 | นายกิตติ ธนากิจอำนวย | 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนพฤษภาคม 2561 นายกิตติได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหุ้น NOBLE ที่ราคา 12.25 บาทต่อหุ้น ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดและนายกิตติซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ NOBLE ในขณะนั้นได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายคงภัทร์ (หลานเขยของนายกิตติ) โดยรู้หรือควรรู้ว่านายคงภัทร์อาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ในการซื้อหุ้น NOBLE และนายคงภัทร์ได้ซื้อหุ้น NOBLE ในระหว่างวันที่ 4 - 11 มิถุนายน 2561 จำนวน 4,088,600 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อสาธารณะในวันที่ 12 มิถุนายน 2561 ทำให้นายคงภัทร์ได้รับผลประโยชน์จากกำไรในการซื้อหุ้น NOBLE เป็นเงินจำนวน7,043,960 บาท
| 96/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/05/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 153,795.00 บาท | |
| 1450 | 29/05/2563 | นายคงภัทร์ จิรมณีกุล | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนพฤษภาคม 2561 นายกิตติได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหุ้น NOBLE ที่ราคา 12.25 บาทต่อหุ้นซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาด
และนายกิตติซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ NOBLE ในขณะนั้นได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายคงภัทร์ (หลานเขยของนายกิตติ) โดยรู้หรือควรรู้ว่านายคงภัทร์อาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ในการซื้อหุ้น NOBLE และนายคงภัทร์ได้ซื้อหุ้น NOBLE ในระหว่างวันที่ 4 - 11 มิถุนายน 2561 จำนวน 4,088,600 หุ้น ก่อนมีการเปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวต่อสาธารณะในวันที่ 12 มิถุนายน 2561 ทำให้นายคงภัทร์ได้รับผลประโยชน์จากกำไรในการซื้อหุ้น NOBLE เป็นเงินจำนวน 7,043,960 บาท
| 96/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 29/05/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 7,043,960.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,100,554.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 29/05/2563 ถึงวันที่ 28/05/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 153,795.00 บาท | |
| 1451 | 20/05/2563 | นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง | 285 ทวิ วรรค 4 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2562 นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ("CEO") ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน และเป็นผู้จัดการกองทุน ("FM") (ในขณะเกิดเหตุ) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("SKFM") ต้องรับโทษตามมาตรา 285 ทวิ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") กรณีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ อันเป็นเหตุให้ SKFM ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่ง มาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กล่าวคือ SKFM ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารจัดการกองทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพและมีข้อบกพร่องอย่างมาก อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ประโยชน์ของประชาชน
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2563 โดยปรับเป็นเงิน 375,000.00 บาท | |
| 1452 | 20/05/2563 | นายไพรัตน์ สำเภาทอง | 65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2563 โดยปรับเป็นเงิน 4,131,666.66 บาท | นายไพรัตน์ สำเภาทอง ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน |
| 1453 | 20/05/2563 | นางสาว นภาศุกร์ มะละคำ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยยักยอกเงินที่ผู้ร้องประสงค์จะซื้อกองทุน | 103/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2563 ถึงวันที่ 19/05/2573 |
| 1454 | 06/05/2563 | นางสาว สุนิสา แย้มสันเทียะ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้าโดยปกปิด อำพราง ซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ | 88/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/05/2563 ถึงวันที่ 05/05/2573 |
| 1455 | 22/04/2563 | นางสาว ณิชาภา ขันธสุวรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจแทน
2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยสร้างหลักฐานการสั่งซื้อขายโดยอำพรางว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ส่งคำสั่ง | 80/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/04/2563 ถึงวันที่ 12/02/2564 |
| 1456 | 15/04/2563 | นาย เจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง | พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายฯ มาตรา ๒๓ วงเล็บ ๓, ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่องการกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับที่ 2) ข้อ 4, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งละเลยการปฏิบัติหน้าที่ | 70/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/04/2563 ถึงวันที่ 14/04/2573 |
| 1457 | 07/04/2563 | นาง ศรินธร คงสมบูรณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยให้คำแนะนำหรือให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนไม่ถูกต้องครบถ้วน ไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน | 74/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/04/2563 ถึงวันที่ 06/07/2563 |
| 1458 | 01/04/2563 | นางจรรยารัตน์ แสงทอง | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 20 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 11 ธันวาคม 2558 นางจรรยารัตน์ แสงทองซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี ฟรีโฮลด์ เอท ทองหล่อ (“UOB8TF”) โดยอาศัยข้อมูล ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชน
ที่นางจรรยารัตน์ล่วงรู้มาจากการเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องกับกองทุน UOB8TF ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก
| 56/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 01/04/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 796,360.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 915,814.00 บาท | |
| 1459 | 31/03/2563 | นายวรพันธ์ ช้อนทอง | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวรพันธ์ ช้อนทอง ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท กรรมการบริหาร และกรรมการรองผู้จัดการสายงานการเงินและบริหารของบริษัทซิโน-ไทย เอ็นจีเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (STEC) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงานการเงินและบริหาร และสามารถประเมินหรือคาดการณ์ได้ว่าผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC จะมีผลขาดทุนจำนวนมากจากการตั้งสำรองผลขาดทุนในโครงการก่อสร้างขนาดใหญ่ โดยนายวรพันธ์ได้ขายหุ้น STEC ของตนที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวปรียา วงศ์ส่องจ้า ซึ่งเป็นผู้ใต้บังคับบัญชา เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2561 จำนวน 1,121,000 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนก่อนผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ จำนวน 610.83 ล้านบาท จะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2561 และนายวรพันธ์ได้เปิดเผยข้อมูลภายในให้แก่นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทอง (บุตรสาวของนายวรพันธ์) โดยรู้หรือควรรู้ว่านางสาวศศิภัสช์อาจนำข้อมูลนั้นไปใช้ประโยชน์ในการขายหุ้น STEC ซึ่งนางสาวศศิภัสช์ได้ขายหุ้น STEC ของตนเมื่อวันที่ 19 มกราคม 2561 จำนวน 91,900 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนเช่นเดียวกับนายวรพันธ์ | 55/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/03/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 4,820,300.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,525,375.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/05/2565
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/05/2565
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 48,725.00 บาท | |
| 1460 | 31/03/2563 | นางสาวปรียา วงศ์ส่องจ้า | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวรพันธ์ ช้อนทอง ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท กรรมการบริหาร และกรรมการรองผู้จัดการสายงานการเงินและบริหารของบริษัทซิโน-ไทย เอ็นจีเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (STEC) ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงานการเงินและบริหาร และสามารถประเมินหรือคาดการณ์ได้ว่าผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC จะมีผลขาดทุนจำนวนมากจากการตั้งสำรองผลขาดทุนในโครงการก่อสร้างขนาดใหญ่ โดยนายวรพันธ์ได้ขายหุ้น STEC ของตนที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวปรียา วงศ์ส่องจ้า ซึ่งเป็นผู้ใต้บังคับบัญชา เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2561 จำนวน 1,121,000 หุ้น ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนก่อนผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ จำนวน 610.83 ล้านบาท จะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2561 | 55/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/03/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/12/2563
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/12/2563
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 48,725.00 บาท | |
| 1461 | 31/03/2563 | นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทอง | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทองได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนายวรพันธ์ ช้อนทอง ผู้เป็นบิดาซึ่งได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงานการเงินและบริหารของ STEC ซึ่งสามารถประเมินหรือคาดการณ์ได้ว่าผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC จะมีผลขาดทุนจำนวนมากจากการตั้งสำรองผลขาดทุนในโครงการก่อสร้างขนาดใหญ่ โดยนางสาวศศิภัสช์ได้ขายหุ้น STEC จำนวน 91,900 หุ้น เมื่อวันที่ 19 มกราคม 2561 ทำให้ได้ประโยชน์จากการขายหุ้น STEC โดยหลีกเลี่ยงผลขาดทุนก่อนผลการดำเนินงานประจำปี 2560 ของ STEC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ จำนวน 610.83 ล้านบาท จะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2561 | 55/2563 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/03/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 283,270.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/03/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 31/03/2563 ถึงวันที่ 30/03/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 48,725.00 บาท | |
| 1462 | 17/03/2563 | นางสาว นุชนารถ กำลังทรัพย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 60/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/03/2563 ถึงวันที่ 16/03/2573 |
| 1463 | 11/03/2563 | นางสาว รัชนี สุวรรณคำ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุน | 47/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2563 ถึงวันที่ 10/06/2563 |
| 1464 | 09/03/2563 | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 7/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(2)(3)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 4 กระทง คือ (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 370 วัน เป็นปรับ 370,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 430,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (3) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (4) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาทนับตั้งแต่ 15 สิงหาคม 2562 ถึงวันฟ้อง รวม 509 วัน เป็นปรับคนละ 509,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 1,739,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งในทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลย 869,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาย มาตรา 29 | |
| 1465 | 09/03/2563 | นายสาวิน จินดากุล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสาวิน จินดากุล กรรมการผู้จัดการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ต้องรับผิดกรณี EARTH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 7/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(2)(3)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 4 กระทง คือ (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 370 วัน เป็นปรับ 370,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 430,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (3) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (4) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาทนับตั้งแต่ 15 สิงหาคม 2562 ถึงวันฟ้อง รวม 509 วัน เป็นปรับคนละ 509,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 1,739,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งในทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลย 869,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาย มาตรา 29 และมาตรา 30 | |
| 1466 | 09/03/2563 | นาย ต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ลงทุนตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว โดยผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจ และแจ้งให้ผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อขายตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว และมีการแบ่งผลตอบแทนระหว่างกัน | 44/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/03/2563 ถึงวันที่ 08/03/2564 |
| 1467 | 09/03/2563 | นาย นราธิป โลหะเวโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ลงทุนตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว โดยผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจ และแจ้งให้ผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อขายตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว และมีการแบ่งผลตอบแทนระหว่างกัน | 44/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/03/2563 ถึงวันที่ 08/03/2564 |
| 1468 | 09/03/2563 | นางสาว ธัญญธร กาญจน์ชริน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน | 45/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/03/2563 ถึงวันที่ 23/04/2563 |
| 1469 | 06/03/2563 | นางสาว ศิริรัตน์ จันทรแสงอร่าม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 47/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/03/2563 ถึงวันที่ 05/06/2564 |
| 1470 | 06/03/2563 | นาย ประกิจ วีระธรากุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุน | 47/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/03/2563 ถึงวันที่ 27/06/2563 |
| 1471 | 25/02/2563 | นาย เฉลิมวุฒิ สนอุป | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 33 วงเล็บ 3 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยยักยอกเงินค่าเบี้ยประกันภัยปีต่อของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบ
การลงทุน ("unit link") ของลูกค้า 2 ราย โดยไม่ได้นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันภัยให้บริษัท และนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว | 32/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/02/2563 ถึงวันที่ 24/02/2568 |
| 1472 | 28/01/2563 | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ | 307 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย | 17/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1473 | 28/01/2563 | นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ | 307 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย | 17/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1474 | 28/01/2563 | นางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ | 307 311 315 และปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย | 17/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1475 | 28/01/2563 | นายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ | 307 311 315 และปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย | 17/2563 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1476 | 17/01/2563 | นาง ประไพร ส่งเสริม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 2, ข้อ 33 วงเล็บ 2, ข้อ 34 วงเล็บ 3, ข้อ 35 วงเล็บ 2 | ละเลยการกำกับดูแลผู้ใต้บังคับบัญชาให้ปฏิบัติตามระเบียบคำสั่งของธนาคารโดยเคร่งครัด ทำให้เป็นช่องทางในการกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า | 145/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/01/2563 ถึงวันที่ 26/02/2563 |
| 1477 | 15/01/2563 | นางสาว นิภาพร เสือเพ็ชร์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยการนำสิทธิการจองหุ้นของลูกค้าที่ต้องได้รับจัดสรรจำนวน 3 ราย ไปให้บุคคลอื่นที่มีความเกี่ยวข้อง | 7/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/01/2563 ถึงวันที่ 14/10/2567 |
| 1478 | 06/01/2563 | นายอดิศัย โพธารามิก | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์
เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท
จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (“JAS”) เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ
โดยนายเกริกไกร มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง | 189/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/01/2563 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1479 | 06/01/2563 | นางสาว วนัสวดี โพธิ์ทอง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อและนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว | 2/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/01/2563 ถึงวันที่ 05/01/2573 |
| 1480 | 06/01/2563 | นาย พงษ์ศักดิ์ ประพาศน์กมล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ลงนามในฐานะผู้แนะนำการลงทุนโดยไม่ได้ให้คำแนะนำและไม่ได้พบลูกค้า | 3/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/01/2563 ถึงวันที่ 05/03/2563 |
| 1481 | 26/12/2562 | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) | 58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1482 | 26/12/2562 | นายสาวิน จินดากุล | 300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1483 | 26/12/2562 | นางสาวภารดี เตียววณิชกุล | 300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1484 | 26/12/2562 | นายนพดล ชัยดรุณ | 300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1485 | 26/12/2562 | บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) | 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1486 | 26/12/2562 | นายสาวิน จินดากุล | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1487 | 26/12/2562 | นางสาวภารดี เตียววณิชกุล | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1488 | 26/12/2562 | นายนพดล ชัยดรุณ | 300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย | 190/2562 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1489 | 09/12/2562 | นายอรรถวิท เธียรวิวรรธน์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายอรรถวิท เธียรวิวรรธน์ เป็นพี่ชายร่วมบิดามารดาเดียวกันกับนางสาวปัญจมา เธียรวิวรรธน์
ซึ่งเป็นบุคคลวงในของบริษัทย่อยของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อยงวดเดือนมกราคมถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 และงวดเดือนมกราคมถึงเดือนมีนาคม 2560 ที่มีผลกำไรเพิ่มขึ้นอย่างมีสาระสำคัญจากนางสาวปัญจมา ภายหลังการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นายอรรถวิทได้ซื้อหุ้น TRUBB ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 24 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 5 พฤษภาคม 2560 ก่อน TRUBB เปิดเผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2560 ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 109 ล้านบาท เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 แล้วขายทำกำไรภายหลัง
| 172/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 702,262.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 807,601.30 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/12/2562 ถึงวันที่ 08/12/2563
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 09/12/2562 ถึงวันที่ 08/12/2563
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 206,806.33 บาท | |
| 1490 | 09/12/2562 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวการผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์
ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร
มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง | 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 114,375,094.00 บาท | |
| 1491 | 04/12/2562 | นางทิพวรรณ สุธาทิพย์กุล | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางทิพวรรณ สุธาทิพย์กุล ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") เกินร้อยละ 5 ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ และเป็นมารดาและภรรยาของกรรมการและผู้บริหาร TRUBB นางทิพวรรณ ได้ล่วงรู้ข้อมูลผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อย งวดเดือนมกราคมถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 และงวดเดือนมกราคมถึงเดือนมีนาคม 2560 อันเป็นข้อมูลภายใน ภายหลังจากการล่วงรู้ข้อมูลภายในดังกล่าว นางทิพวรรณ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3 ได้ซื้อหุ้น TRUBB ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2560 ผิดไปจากปกติวิสัยของตน ก่อน TRUBB เปิดเผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2560 ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 109 ล้านบาท เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 แล้วขายทำกำไรภายหลัง | 172/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 634,900.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 730,135.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/12/2562 ถึงวันที่ 03/12/2563
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 04/12/2562 ถึงวันที่ 03/12/2563
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 206,806.33 บาท | |
| 1492 | 03/12/2562 | นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ | 242 (1) และ 297 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2560 นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและรองกรรมการผู้จัดการของ AMC ได้รู้ข้อมูลจากการปฏิบัติหน้าที่ว่า งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2560 ของ AMC จะแสดงผลขาดทุนจำนวน 90.40 ล้านบาท นางเพ็ญจันทร์ จึงได้ใช้ข้อมูลดังกล่าวซึ่งถือเป็นข้อมูลที่มีนัยสำคัญต่อราคาหลักทรัพย์ สั่งขายหุ้น AMC ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพิชิต เพื่อนของสามี ในช่วงระหว่างวันที่ 14 - 26 กรกฎาคม 2560 จำนวน 1,000,000 หุ้น ก่อนที่งบการเงินดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 11 สิงหาคม 2560 จึงทำให้นางเพ็ญจันทร์ หลีกเลี่ยงผลขาดทุนจากราคาหุ้น AMC ที่ลดต่ำลงได้ | 171/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 896,920.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,121,150.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/02/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/02/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,967.50 บาท | |
| 1493 | 03/12/2562 | นายพิชิต ฉัตรสกุลวงศ์ | 315 ประกอบ 242 (1) และ 297 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงเดือนมิถุนายน 2560 นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและรองกรรมการผู้จัดการของ AMC ได้รู้ข้อมูลจากการปฏิบัติหน้าที่ว่า งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2560 ของ AMC จะแสดงผลขาดทุนจำนวน 90.40 ล้านบาท นางเพ็ญจันทร์ จึงได้ใช้ข้อมูลดังกล่าวซึ่งถือเป็นข้อมูลที่มีนัยสำคัญต่อราคาหลักทรัพย์ สั่งขายหุ้น AMC ที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพิชิต เพื่อนของสามี ในช่วงระหว่างวันที่ 14 - 26 กรกฎาคม 2560 จำนวน 1,000,000 หุ้น ก่อนที่งบการเงินดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชนในวันที่ 11 สิงหาคม 2560 จึงทำให้นางเพ็ญจันทร์ หลีกเลี่ยงผลขาดทุนจากราคาหุ้น AMC ที่ลดต่ำลงได้ | 171/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 03/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/09/2563
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 03/12/2562 ถึงวันที่ 02/09/2563
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 121,967.50 บาท | |
| 1494 | 02/12/2562 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน
และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO
| 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/12/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 42,236,447.00 บาท | |
| 1495 | 29/11/2562 | น.ส. เพชรี อาทิตยมณฑล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่ยับยั้ง/ไม่ทักท้วง/ไม่แจ้งในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับบุคคลซึ่งน่าเชื่อหรือสงสัยว่ามีการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 176/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/11/2562 ถึงวันที่ 28/05/2563 |
| 1496 | 28/11/2562 | นางสาวปัญจมา เธียรวิวรรธน์ | 242 (1) และ 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวปัญจมา เธียรวิวรรธน์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("TRUBB") ปฏิบัติงานเกี่ยวข้องกับการล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อยงวดเดือนมกราคมถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2560 และงวดเดือนมกราคมถึงเดือนมีนาคม 2560 ที่มีผลกำไรเพิ่มขึ้นอย่างมีสาระสำคัญ โดยนางสาวปัญจมาได้ซื้อหุ้น TRUBB ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่างวันที่ 30 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2560 ก่อนขายทำกำไรภายหลัง TRUBB เปิดเผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2560 ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 109 ล้านบาท เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560
นอกจากนี้ นางสาวปัญจมาได้เปิดเผยข้อมูลผลการดำเนินงานของ TRUBB และบริษัทย่อย อันเป็นข้อมูลภายในที่ล่วงรู้ข้างต้นแก่นายอรรถวิท เธียรวิวรรธน์ โดยรู้หรือควรรู้ว่านายอรรถวิทจะนำข้อมูลนั้นไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น TRUBB
| 172/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 103,650.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/11/2562 ถึงวันที่ 27/11/2564
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 28/11/2562 ถึงวันที่ 27/11/2564
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 206,806.33 บาท | |
| 1497 | 26/11/2562 | บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด | 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1498 | 26/11/2562 | บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด | 115 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1499 | 26/11/2562 | นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ในฐานะกรรมการและผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด (บลน. บรอดเกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายดังกล่าว | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1500 | 26/11/2562 | นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ | 283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ในฐานะกรรมการและผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด (บลน. บรอดเกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายดังกล่าว | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1501 | 20/11/2562 | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานกรรมการบริหารของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("บริษัท VTE") มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและมีหน้าที่กำกับดูแล
ให้บริษัท VTE ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายโสรัจไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท VTE มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 โดยยังไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน นายโสรัจจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบ
มาตรา 33(2) และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1502 | 20/11/2562 | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโสรัจ โรจนเบญจกุล ตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("บริษัท VTE") มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและมีหน้าที่กำกับดูแลให้ บริษัท VTE ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายโสรัจไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท VTE มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 โดยยังไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
นายโสรัจจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 33(2) และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 18/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1503 | 20/11/2562 | บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก
สำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1504 | 20/11/2562 | บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก
สำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35
ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง
พระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2562 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1505 | 07/11/2562 | นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร
ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร
มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง | 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1506 | 07/11/2562 | นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์
ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร
มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง
| 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1507 | 07/11/2562 | นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน ได้รู้เห็นตกลงกันร่วมกันกับนายอดิศัย โพธารามิก ซึ่งเป็นตัวกลางผ่านแหล่งเงินทุน นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ และนายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์
ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นายเกริกไกร นางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") เพื่อสร้างราคาให้ผิดไปจากสภาพปกติ โดยนายเกริกไกร
มีพฤติกรรมผลักดันราคาระหว่างวัน ด้วยการเข้ามาเคาะซื้อหุ้น JAS ในราคาตลาดเพื่อพยุงราคาระหว่างวัน และในบางช่วงเวลามีการผลักดันราคาในระหว่างวันอย่างต่อเนื่อง อีกทั้งมีพฤติกรรมควบคุมราคาปิดให้ปรับตัวสูงขึ้น ส่วนนางเสาวนิตย์ นายพิรศักดิ์ และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล มีการซื้อขายหุ้น JAS สอดคล้องกับนายเกริกไกร และมีการจับคู่ซื้อขายกันเองในสัดส่วนที่สูง | 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1508 | 07/11/2562 | นางเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน
และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO | 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1509 | 07/11/2562 | นางลลนา ธาราสุข | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน
และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO
| 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1510 | 07/11/2562 | นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน
และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO
| 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1511 | 07/11/2562 | นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2558 นายพิชญ์ โพธารามิก เป็นแหล่งเงินทุน
และโดยได้ร่วมกับนางสาวเสาวนิตย์ ถนอมสุวรรณ์ นางลลนา ธาราสุข นางสาวพร้อมศิริ สหบุญธรรม นายพิรศักดิ์ เพิ่มบุญญรักษ์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายพัทธพล เพิ่มบุญญรักษ์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โมโน เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("MONO") ในลักษณะการเคาะซื้อผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง หรือการพยุงราคาให้ราคาอยู่ในช่วงราคาที่ผู้กระทำความผิดต้องการ รวมถึงการส่งคำสั่งซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการซื้อหุ้นของนักลงทุนอื่น รวมทั้งมีลักษณะการทำราคาปิด อันทำให้นักลงทุนอื่นเข้าใจผิดในราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น MONO
| 150/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1512 | 06/11/2562 | นางสาวนิดา แซ่ลี้ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("AIRA") โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้น AIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 151/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 690,884.17 บาท | |
| 1513 | 06/11/2562 | นางดารัตน์ ผาติวุฒิ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 151/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 690,884.17 บาท | |
| 1514 | 06/11/2562 | นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 151/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,210,702.50 บาท | |
| 1515 | 06/11/2562 | นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 151/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1516 | 06/11/2562 | นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ | 243 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2558 นางสาวนิดา แซ่ลี้ นางดารัตน์ ผาติวุฒิ นายปรัชญา เกียรติกิตติกุล นางสาววราภรณ์ งามเศรษฐมาศ นางสาววีราวรรณ ธาราทิพย์มนต์ และนางลดา ธาราทิพย์มนต์ (เสียชีวิตแล้ว) ได้รู้เห็นตกลงกันและแบ่งหน้าที่กันสร้างราคาหุ้นบริษัท ไอร่า แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (“AIRA”) โดยสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นAIRA อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น AIRA ทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น AIRA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 151/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1517 | 29/10/2562 | น.ส. กนกวรรณ วงศ์พานิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1.ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
2.ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีข้อูลหรือเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิง | 153/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/10/2562 ถึงวันที่ 28/12/2563 |
| 1518 | 22/10/2562 | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1519 | 22/10/2562 | นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำการแทนบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ต้องรับผิดกรณี TUCC ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1520 | 21/10/2562 | นางสาว วิจิตรา หวานสนิท | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | อนุมัติรายการในระบบการซื้อขายกองทุนโดยไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี | 148/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2562 ถึงวันที่ 20/12/2562 |
| 1521 | 21/10/2562 | นางสาว ศรัญยา สื่อเจริญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | ลงนามในใบคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนโดยไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี | 148/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2562 ถึงวันที่ 20/12/2562 |
| 1522 | 21/10/2562 | นางสาว ณัฐกฤตา ราชเนตร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | ไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี | 148/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2562 ถึงวันที่ 20/12/2562 |
| 1523 | 18/10/2562 | บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) | 56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบตั้งอยู่ประจำงวดการบัญชีที่ผู้ตรวจสอบบัญชีตรวจสอบ และแสดงความเห็นแล้ว 3 กระทง ลงโทษจำเลย กระทงแรก ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 1,219 วัน เป็นเงิน 609,500 บาท กระทงที่สอง ปรับ 50,000 บาท และปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงิน 1,431,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 715,500 บาท และให้ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 1 ตุลาคม 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดตามบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี | |
| 1524 | 18/10/2562 | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำการแทนบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบตั้งอยู่ประจำงวดการบัญชีที่ผู้ตรวจสอบบัญชีตรวจสอบ และแสดงความเห็นแล้ว 3 กระทง ลงโทษจำเลย กระทงแรก ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 1,219 วัน เป็นเงิน 609,500 บาท กระทงที่สอง ปรับ 50,000 บาท และปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงิน 1,431,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 715,500 บาท และให้ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 1 ตุลาคม 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดตามบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี | |
| 1525 | 18/10/2562 | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 และ(4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | คดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต | |
| 1526 | 18/10/2562 | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวม 294,500 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษกึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 147,250 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้อง 1 ต.ค. 63) เป็นต้นไปจนกว่าจะได้จัดทำงบการเงินประจำปีต่อสำนักงาน หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 | |
| 1527 | 08/10/2562 | นางสาว ปัทมวรรณ วัฒนกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0039/2553 ข้อ 22 วงเล็บ 1 | การปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีในฐานะผู้สอบบัญชีของบมจ. เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป (NMG) สำหรับงบการเงินงวดประจำปี 2558 และ 2559 เนื่องจากไม่ได้ตรวจสอบให้ได้เอกสารหลักฐานที่เชื่อถือได้อย่างเพียงพอและเหมาะสมเกี่ยวกับบัญชีรายได้และรายได้ค้างรับซึ่งมีจำนวนเงินที่เป็นสาระสำคัญ ส่งผลให้นางสาวปัทมวรรณ ตรวจไม่พบการบันทึกรายการรายได้และรายได้ค้างรับที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริงในงบการเงินงวดดังกล่าวและแสดงความเห็นต่องบการเงินงวดดังกล่าวไม่ถูกต้อง | 135/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/10/2562 ถึงวันที่ 07/10/2564 |
| 1528 | 04/10/2562 | นาย ศุภกร สุนทรกิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 | ละเลยการตรวจสอบดูแลระบบการวิเคราะห์คัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า และไม่ได้กำกับดูแลให้มีการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าในกรณีเสนอขายตราสารหนี้ที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ | 123/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/10/2562 ถึงวันที่ 03/10/2565 |
| 1529 | 02/10/2562 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2559 นายพิชญ์
โพธารามิก
ซึ่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน)
(JAS) ได้รู้เห็นกับ
นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล ซื้อหุ้นบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) (JTS) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเกริกไกร โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ JTS ในไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 21.39 ล้านบาท จากการว่าจ้างงานของบริษัท ทริปเปิลที บรอดแบนด์ จำกัด (มหาชน) (TTTBB) อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น JTS ด้านบวก (Material Information) เมื่อเปรียบเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 6.19 ล้านบาท และกับไตรมาสเดียวกันของปี 2558 ที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 4.83 ล้านบาท ซึ่งนายพิชญ์ ได้ล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการของ TTTBB ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 28 ตุลาคม 2559 อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยนายเกริกไกร เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น JTS
| 115/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/10/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 26,120,139.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 32,650,173.75 บาท | |
| 1530 | 02/10/2562 | นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2559
นายเกริกไกร ไตรบัญญัติกุล ได้ร่วมรู้เห็นกับนายพิชญ์ โพธารามิก ซึ่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS)โดยให้นายพิชญ์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ซื้อหุ้น JTS โดยอาศัย
ข้อเท็จจริงด้านบวกเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ JTS ในไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ
21.39 ล้านบาท จากการว่าจ้างงานของบริษัท ทริปเปิลที บรอดแบนด์ จำกัด (มหาชน) (TTTBB) อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น JTS ด้านบวก (Material Information) เมื่อเปรียบเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ
6.19 ล้านบาท และกับไตรมาสเดียวกันของปี 2558 ที่มีผลการดำเนินงานขาดทุนสุทธิ 4.83 ล้านบาท ซึ่งนายพิชญ์ ได้ล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการของ TTTBB ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 28 ตุลาคม 2559 อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอกโดยนายเกริกไกร เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น JTS
| 115/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/10/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1531 | 26/09/2562 | นาง อภิรติ ชัยรัตน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยบกพร่องในการควบคุมดูแลการวิเคราะห์และคัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า | 123/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/09/2562 ถึงวันที่ 25/09/2564 |
| 1532 | 19/09/2562 | นาย กิตติชัย ปึงวัฒนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 118/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/09/2562 ถึงวันที่ 18/03/2563 |
| 1533 | 12/09/2562 | นายสุพรรณ เศษธะพานิช | 281/2 วรรคสอง 311 283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุพรรณ เศษธะพานิช อดีตกรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการในคณะกรรมการลงทุนของกองทุน (IC) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อินโนเทค จำกัด ได้กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น กรณีอนุมัติให้กองทุนรวมของ บลจ. โซลาริส ลงทุนในตั๋วแลกเงินระยะสั้น (ตั๋ว B/E) ของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ซึ่งอดีตผู้บริหารของ KC ร่วมกันทุจริตออกตั๋วดังกล่าวแล้วยักยอกเงินจากการขายตั๋วไปจำนวน 430 ล้านบาท โดยพบพยานหลักฐานที่น่าเชื่อว่ามีการการจ่ายค่าตอบแทนแก่นายสุพรรณจากกรณีดังกล่าว การกระทำดังกล่าวของนายสุพรรณจึงเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 วรรคสอง และมาตรา 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนั้น นายสุพรรณ ยังต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กรณีสั่งการหรือกระทำการ หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ อันเป็นเหตุให้ บลจ.โซลาริส มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดย บลจ. โซลาริส ไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้ บลจ.โซลาริส ได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบในกรณีความผิดดังกล่าวและคณะกรรมการเปรียบเทียบได้มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ บลจ.โซลาริส และ บลจ.โซลาริส ได้ชำระค่าปรับครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว แต่นายสุพรรณไม่ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบ สำนักงานจึงได้กล่าวโทษนายสุพรรณต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษไปพร้อมกันด้วยแล้ว | 112/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ | |
| 1534 | 28/08/2562 | โปรฟิต เกน เอเชีย ลิมิเต็ด | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 เมษายน ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 Profit Gain Asia Ltd. มิได้รายงาน
การจำหน่ายหุ้นบริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ยู ซิตี้ จำกัด (มหาชน) จำนวนร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการต่อสำนักงานตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เมื่อการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวเป็นการข้ามจุด
ทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 1535 | 28/08/2562 | นายประชา มาลีนนท์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 เมษายน ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 นายประชา มาลีนนท์ มิได้รายงาน
การจำหน่ายหุ้นบริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ยู ซิตี้ จำกัด (มหาชน) ต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เมื่อการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวทำให้นายประชาและ Profit Gain Asia Ltd. ซึ่งเป็นบุคคลตามมาตรา 258 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ของนายประชา มีจำนวนการถือหุ้นลดลงจากร้อยละ 24.5 คงเหลือร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน | |
| 1536 | 13/08/2562 | บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2561 และ (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1537 | 30/07/2562 | นายวโรตม์ หน่อแก้ว | 241 และ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5), และ , พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | 1. ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 นายวโรตม์ ซึ่งเป็นผู้ช่วยผู้สอบบัญชีระดับผู้จัดการของบริษัท สำนักงาน อีวาย จำกัด (“บริษัท อีวาย”) ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในจากร่างงบการเงินในระบบของบริษัท อีวาย เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกค้าของบริษัท อีวาย จำนวน 5 บริษัท ได้แก่ (1) FORTH (2) GC (3) GRAND (4) PF และ (5) ATP30 และนายวโรตม์ได้อาศัยข้อมูลภายในดังกล่าวในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว
2. ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 นายวโรตม์และนางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากร่างงบการเงินในระบบของบริษัท อีวาย เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกค้าของบริษัท อีวาย จำนวน 4 บริษัท ได้แก่ (1) UKEM(2) PM (3) PT และ (4) CTW และได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนางสาวจีราภรณ์ บูรณรักษ์อีก 3 บริษัท ได้แก่ (1) TRC (2) BA และ (3) DTAC แล้วนายวโรตม์และนางสาวจีรนันท์ได้ร่วมกันซื้อหลักทรัพย์และเข้าผูกพันในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว | 060/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,620,598.50 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 6,004,275.58 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,567.00 บาท | |
| 1538 | 30/07/2562 | นางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 นางสาวจีรนันท์และนายวโรตม์ หน่อแก้ว ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากร่างงบการเงินในระบบของบริษัท อีวาย เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกค้าของบริษัท อีวาย จำนวน 4 บริษัท ได้แก่ (1) UKEM”) (2) PM (3) PT และ (4) CTW”) และได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนางสาวจีราภรณ์ บูรณรักษ์อีก 3 บริษัท ได้แก่ (1) TRC”) (2) BA”) และ (3) DTAC”) แล้วนายวโรตม์และนางสาวจีรนันท์ได้ร่วมกันซื้อหลักทรัพย์และเข้าผูกพันในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว | 060/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,106,108.50 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3,504,275.58 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 35,567.00 บาท | |
| 1539 | 30/07/2562 | นางสาวจีราภรณ์ บูรณรักษ์ | 242 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 นางสาวจีราภรณ์ได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของบริษัทที่สายงานของนางสาวจีราภรณ์รับผิดชอบในการตรวจสอบและสอบทาน ซึ่งนางสาวจีราภรณ์มีสิทธิดูร่างงบการเงินของบริษัทดังกล่าวในระบบ และได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวจำนวน 3 บริษัท ให้แก่นางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลดังกล่าวจะนำข้อมูลนั้นไปใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 060/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 30/07/2562 ถึงวันที่ 29/07/2572
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 30,485.00 บาท | |
| 1540 | 24/07/2562 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายปรเมษฐ์ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญบริษัท ดิจิตอลเทค แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) ("DIGI") จำนวน 338,556,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ และเมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2561 นายปรเมษฐ์ได้มาซึ่งใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (DIGI-W2) จำนวน 868,314,297 หน่วย คิดเป็นร้อยละ 10.99 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
แต่นายปรเมษฐ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI และ DIGI-W2 ดังกล่าวที่มีจำนวนเพิ่มขึ้นผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง
ทั้งนี้ นายปรเมษฐ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2562 และ
17 พฤษภาคม 2562 ตามลำดับ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2562 โดยปรับเป็นเงิน 73,050.00 บาท | |
| 1541 | 24/07/2562 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2561 นายสาธิตจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญบริษัท ดิจิตอลเทค แพลนเน็ต จำกัด (มหาชน) ("DIGI") ทั้งหมดที่ตนเองถือครอง จำนวน 338,556,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.42
ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสาธิตรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI ดังกล่าวที่มีจำนวนลดลงผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2562
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 14/2562 โดยปรับเป็นเงิน 71,400.00 บาท | |
| 1542 | 09/07/2562 | นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของนางกนกวรรณ พรทรัพย์อนันต์ โดยได้รับความยินยอมจากนางกนกวรรณ โดยรู้เห็นและแบ่งหน้าที่กันทำกับนายวีรวัฒน์
แจ้งอยู่ ในการสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) ในลักษณะต่อเนื่องกันทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขายหุ้น TSR ด้วยการส่งคำสั่งเสนอซื้อ
เสนอขายหุ้น TSR ระหว่างกลุ่มผู้ถูกกล่าวหากับบุคคลอื่น เพื่อให้เกิดปริมาณการซื้อขายที่ผิดไปจากความเป็นจริง | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 4,508,452.50 บาท | |
| 1543 | 09/07/2562 | นางกนกวรรณ พรทรัพย์อนันต์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558
นางกนกวรรณ พรทรัพย์อนันต์ ได้ให้ความช่วยเหลือนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายสิทธิชัยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายสิทธิชัย | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/07/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1544 | 05/07/2562 | บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด | 17 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด เสนอขายโทเคนดิจิทัล IPO (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ลงทุน) และเหรียญ MRC (มีลักษณะเป็น Utility Token ที่ยังไม่พร้อมใช้งาน) ต่อประชาชนโดยไม่รับอนุญาตจากสำนักงาน | 082/2562 | กล่าวโทษ | ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 1545 | 05/07/2562 | บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด | 26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยให้บริการแพลตฟอร์มในการซื้อขายเหรียญ MRC | 082/2562 | กล่าวโทษ | ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 1546 | 05/07/2562 | นายธนิท รัชชนนธนันกร | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนิท รัชชนนธนันกร ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ออกและเสนอขายโทเคลดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 082/2562 | กล่าวโทษ | ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 มาตรา 94 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 2 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท คงจำคุกมีกำหนด 1 ปี จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี ให้คุมความประพฤติโดยให้จำเลยรายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 4 ครั้ง ภายในกำหนดเวลา 1 ปี ตามที่พนักงานคุมประพฤติกำหนด และให้จำเลยทำงานบริการสังคมหรือสาธารณประโยชน์ตามที่พนักงานคุมประพฤติและจำเลยเห็นสมควรเป็นเวลา 12 ชั่วโมง ตามมาตรา 56 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 1547 | 05/07/2562 | นายธนิท รัชชนนธนันกร | 94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล | นายธนิท รัชชนนธนันกร ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต | 082/2562 | กล่าวโทษ | ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 มาตรา 94 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 2 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท คงจำคุกมีกำหนด 1 ปี จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี ให้คุมความประพฤติโดยให้จำเลยรายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 4 ครั้ง ภายในกำหนดเวลา 1 ปี ตามที่พนักงานคุมประพฤติกำหนด และให้จำเลยทำงานบริการสังคมหรือสาธารณประโยชน์ตามที่พนักงานคุมประพฤติและจำเลยเห็นสมควรเป็นเวลา 12 ชั่วโมง ตามมาตรา 56 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 1548 | 21/06/2562 | นายอนุรักษ์ บาเฮติ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายอนุรักษ์ บาเฮติ ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินเฉพาะกิจการของ PTL งวดไตรมาส 4 ปี 2559 ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ซึ่งยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน และได้กระทำการในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอกดังนี้
(1) ใช้ข้อมูลผลการดำเนินงานของ PTL ในงบการเงินเฉพาะกิจการซื้อหุ้น PTL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จำนวน 200,000 หุ้น ในวันที่ 11 และวันที่ 17 มีนาคม 2559 และร่วมกับนายราฮุล เจนใช้ข้อมูลภายในที่นายอนุรักษ์ล่วงรู้ดังกล่าว ซื้อหุ้น PTL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 258,200 หุ้น ในวันที่ 17 มีนาคม 2559
(2) ใช้ข้อมูลผลการดำเนินงานของ PTL ในงบการเงินรวมซื้อหุ้น PTL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 465,000 หุ้น ในวันที่ 23, 24, 26 และ 27 พฤษภาคม 2559 | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,319,570.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,662,730.50 บาท | |
| 1549 | 10/06/2562 | นายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นอีก 4 ราย ได้แก่ นายธีระ ดีสวัสดิ์ นายสุรพล สุดหอม นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ (ชื่อเดิม สิริรักษ์) และนายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตติ์ โดยได้รับความยินยอมจากบุคคลดังกล่าว และนายวีรวัฒน์รู้เห็นโดยแบ่งหน้าที่กันทำกับนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ในการสลับกันเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) ในลักษณะต่อเนื่องกันทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายตาม และในลักษณะอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขายหุ้น TSR ด้วยการส่งคำสั่งเสนอซื้อเสนอขายหุ้น TSRระหว่างกลุ่มผู้ถูกกล่าวหากับบุคคลอื่น เพื่อให้เกิดปริมาณการซื้อขายที่ผิดไปจากความเป็นจริง และได้รับความช่วยเหลือจากนายวัชรชัย วัชรธรรม ในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น TSR ในบัญชีของนายวีรวัฒน์และบุคคลอื่นทั้ง 4 รายดังกล่าว | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1550 | 10/06/2562 | นายธีระ ดีสวัสดิ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายธีระ ดีสวัสดิ์ ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์ | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1551 | 10/06/2562 | นายสุรพล สุดหอม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558
นายสุรพล สุดหอม ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์ | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1552 | 10/06/2562 | นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ (ชื่อเดิม สิริรักษ์) ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR
ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณ
การซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์ | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1553 | 10/06/2562 | นายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตต์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตติ์ ได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด มหาชน (TSR) โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองซื้อขายหุ้น TSR ในลักษณะอำพรางและซื้อขายต่อเนื่อง เพื่อให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น TSR ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยยินยอมให้นายวีรวัฒน์จัดสรรเงินทุนทั้งหมดที่ใช้ในการวางเป็นหลักประกันหรือชำระค่าซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง เพื่อใช้ในการสร้างราคาหุ้น TSR อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหุ้น TSR ของนายวีรวัฒน์ | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1554 | 10/06/2562 | นายวัชรชัย วัชรธรรม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 นายวัชรชัย วัชรธรรมได้ให้ความช่วยเหลือนายวีรวัฒน์ แจ้งอยู่ ในการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด (มหาชน) (TSR) โดยเป็นผู้ดำเนินการฝากหรือโอนเงินหลักประกันหรือชำระค่าซื้อหุ้น TSR ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายธีระ ดีสวัสดิ์ นายสุรพล สุดหอม นางสาวสุพัชรี จักรวิธานนิเทศ (ชื่อเดิม สิริรักษ์) นายสิทธวีร์ พิชญเรืองกิตติ์ และนายชิโนรส ศิริทรัพย์ รวมทั้งพานางสาวสุพัชรีและนายสิทธวีร์ไปถอนเงินสดที่สาขาของธนาคารก่อนนำกลับไปให้นายวีรวัฒน์ อันเป็นการสนับสนุนการสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายวีรวัฒน์ | 65/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 10/06/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 3.00 บาท | |
| 1555 | 23/05/2562 | นายราฮุล เจน | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายราฮุล เจน ได้ร่วมกับนายอนุรักษ์ บาเฮติ โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินเฉพาะกิจการของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) งวดไตรมาส 4 ปี 2559 ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 258,200 หุ้น ในวันที่ 17 มีนาคม 2559 และร่วมกับนายอนุรักษ์โดยอาศัยข้อมูลผลการดำเนินงานของ PTL ในงบการเงินรวมของ PTL งวดไตรมาส 4 ปี 2559 ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายราฮุล จำนวน 465,000 หุ้น ในวันที่ 23, 24, 26 และ 27 พฤษภาคม 2559 ซึ่งข้อมูลภายในที่นายราฮุลและนายอนุรักษ์ใช้ในการซื้อหุ้น PTL ดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 23/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 775,153.67 บาท | |
| 1556 | 16/05/2562 | บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) เกินร้อยละ 5 นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว PCL นายปราเนย์ และนายมานิตย์ได้ร่วมกันใช้ข้อมูลภายในสั่งการให้ PAPL ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก ผ่านนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ PTL ซึ่งล่วงรู้ข้อมูลภายในเช่นกัน | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1557 | 16/05/2562 | นายปราเนย์ โกธารี | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”), PCL ซึ่งถือหุ้นใน บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) เกินร้อยละ 5 และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว PCL นายปราเนย์ และนายมานิตย์ได้ร่วมกันใช้ข้อมูลภายในสั่งการให้ PAPL ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก ผ่านนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ PTL ซึ่งล่วงรู้ข้อมูลภายในเช่นกัน | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายปราเนย์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562 |
| 1558 | 16/05/2562 | นายมานิตย์ กุปต้า | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL, บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) เกินร้อยละ 5 และนายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน อันเป็นการล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว PCL นายปราเนย์ และนายมานิตย์ได้ร่วมกันใช้ข้อมูลภายในสั่งการให้ PAPL ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก ผ่านนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ PTL ซึ่งล่วงรู้ข้อมูลภายในเช่นกัน | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายมานิตย์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562 |
| 1559 | 16/05/2562 | บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน โดย PAPL ล่วงรู้ผ่านนายอมิต ปรากาซ กรรมการผู้จัดการของ PTL ซึ่งเป็นกรรมการและเป็นผู้แทนนิติบุคคลของ PAPL โดย PAPL ได้ร่วมกับ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน PAPL และ PTL เกินร้อยละ 5 นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL นายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL และนายอมิต ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี เป็นผู้ดำเนินการ | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 23,536,310.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 27,066,756.50 บาท | |
| 1560 | 16/05/2562 | นายอมิต ปรากาซ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายอมิต ปรากาซ กรรมการผู้จัดการของ บริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ซึ่งเป็นกรรมการและเป็นผู้แทนนิติบุคคลของ บริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนและได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งหรือฐานะดังกล่าว นายอมิตได้ร่วมกับ PAPL ซึ่งล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวผ่านทางนายอมิต และ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) ซึ่งถือหุ้นใน PAPL และ PTL เกินร้อยละ 5 นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL ดำเนินการซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี เป็นผู้ดำเนินการ โดยที่นายอมิตได้รับทราบการซื้อหุ้น PTL โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว และกระทำการเกี่ยวข้องกับการลงนามชำระค่าซื้อหุ้น | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายอมิตเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562 |
| 1561 | 16/05/2562 | นางสุปรีตา ไปร กาสทูรี | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสุปรีตา ไปร กาสทูรี ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“PTL”) ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการงวดไตรมาส 4 ปี 2559 ของ PTL ผ่านงบรายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานที่มีผลกระทบด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ PTL โดยนางสุปรีตาได้ส่งคำสั่ง
ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และทำธุรกรรมเกี่ยวกับการชำระเงินค่าซื้อหุ้น PTL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 เพื่อช่วยเหลือ บริษัท โพลีเพล็กซ์ คอร์เปอเรชั่น จำกัด (“PCL”) นายปราเนย์ โกธารี กรรมการบริหารและผู้แทนนิติบุคคลของ PCL และนายมานิตย์ กุปต้า ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของ PCL PAPL และนายอมิต ปรากาซ กรรมการผู้จัดการของ PTL ซึ่งเป็นกรรมการและเป็นผู้แทนนิติบุคคลของ PAPL ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PTL ดังกล่าว | 042/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางสุปรีตาเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 4 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 17 พฤษภาคม 2562 |
| 1562 | 22/04/2562 | นาย อิศรา เรืองสุขอุดม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | กรณี บลจ. โซลาริส มีข้อบกพร่องอย่างมากเกี่ยวกับระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสาร unrated โดย นายอิศรา ในฐานะกรรมการ IC และผู้จัดการกองทุน ไม่ได้ทำการวิเคราะห์และทบทวนคุณภาพตราสารที่กองทุนลงทุนให้เรียบร้อยครบถ้วนทุกปัจจัยที่มีความสำคัญก่อนการตัดสินใจลงทุน และเห็นชอบให้ลงทุนได้โดยไม่ได้ร้องขอหรือทักท้วงให้มีการนำเสนอข้อมูลหรือปัจจัยที่มีความสำคัญที่มีผลกระทบต่อการลงทุน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/04/2562 ถึงวันที่ 21/07/2563 |
| 1563 | 22/04/2562 | นาย ตฤน นิลุบลวันเดชา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 43/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/04/2562 ถึงวันที่ 12/08/2562 |
| 1564 | 13/04/2562 | นาย สุพรรณ เศษธะพานิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | กรณี บลจ. โซลาริส มีข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสาร unrated ซึ่งเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยนายสุพรรณในฐานะผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและเป็นประธาน IC ไม่ได้ควบคุมและตรวจสอบ แต่กลับเห็นชอบให้ลงทุนได้โดยไม่ได้ร้องขอหรอทักท้วงเกี่ยวกับการนำเสนอข้อมูลหรือปัจจัยที่มีความสำคัญของผู้ออกตราสารที่มีผลกระทบต่อความสามารถในการชำระหนี้ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 และมีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/04/2562 ถึงวันที่ 12/10/2565 |
| 1565 | 13/04/2562 | นางสาว จุฑามาศ พุทธมี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | กรณี บลจ. โซลาริส มีข้อบกพร่องอย่างมากเกี่ยวกับระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสาร unrated โดย น.ส.จุฑามาศ ในฐานะกรรมการ IC ได้อนุมัติ/รับทราบรายชื่อตราสารหนี้ที่ลงทุนได้ ทั้งที่ตัวเลขทางการเงินแสดงให้เห็นว่าผู้ออกตราสารอาจไม่มีความสามารถในการชำระหนี้ได้ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/04/2562 ถึงวันที่ 12/07/2563 |
| 1566 | 13/04/2562 | นาย ศุภณัจ เจนพินิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | กรณี บลจ. โซลาริส มีข้อบกพร่องอย่างมากเกี่ยวกับระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสาร unrated โดย นายศุภณัจ ในฐานะกรรมการ IC ได้อนุมัติ/รับทราบรายชื่อตราสารหนี้ที่ลงทุนได้ ทั้งที่ตัวเลขทางการเงินแสดงให้เห็นว่าผู้ออกตราสารอาจไม่มีความสามารถในการชำระหนี้ได้ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/04/2562 ถึงวันที่ 12/07/2563 |
| 1567 | 13/04/2562 | นางสาว วราภรณ์ สุพฤกษาสกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | กรณี บลจ. โซลาริส มีข้อบกพร่องอย่างมากเกี่ยวกับระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสาร unrated โดย น.ส.วราภรณ์ ในฐานะกรรมการ IC และผู้จัดการกองทุน ไม่ได้ทำการวิเคราะห์และทบทวนคุณภาพตราสารที่กองทุนลงทุนให้เรียบร้อยครบถ้วนทุกปัจจัยที่มีความสำคัญก่อนการตัดสินใจลงทุน และเห็นชอบให้ลงทุนได้โดยไม่ได้ร้องขอหรือทักท้วงให้มีการนำเสนอข้อมูลหรือปัจจัยที่มีความสำคัญที่มีผลกระทบต่อการลงทุน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/04/2562 ถึงวันที่ 12/07/2563 |
| 1568 | 12/04/2562 | นายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์ | 307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์ อดีตประธานกรรมการบริษัท อาดามัส
อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย
แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธา
และใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายบุญเปี่ยม มีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธา ในการประชุมกรรมการบริษัท และร่วมลงนามในสัญญาซื้อหุ้นบริษัทกีธาดังกล่าว | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1569 | 12/04/2562 | นายชินวัฒน์ ชินแสงอร่าม | 307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชินวัฒน์ ชินแสงอร่าม อดีตกรรมการบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ
ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัทการใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา
จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายชินวัตร มีส่วนในการลงมติให้ ADAM
ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมกรรมการบริษัท และร่วมลงนาม
ในสัญญาซื้อหุ้นบริษัทกีธาดังกล่าว
| 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1570 | 12/04/2562 | นายสราวุฒิ ภูมิถาวร | 307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราวุฒิ ภูมิถาวร อดีตกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต
ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ
ไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและ
การระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์
เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที
โดยนายสราวุฒิมีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมกรรมการบริษัท และรับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นลงมติให้ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1571 | 12/04/2562 | นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะ
แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายณิทธิมนเป็นผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นให้เข้าร่วมประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเสนอวาระพิเศษเรื่องการพิจารณาซื้อหุ้นบริษัทกีธา | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1572 | 12/04/2562 | นายอภิชาติ จันทร์สกุลพร | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอภิชาติ จันทร์สกุลพร ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะ
แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัท
ที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายอภิชาติเป็นผู้ชักชวนและเป็นผู้แนะนำให้นายบุญเปี่ยม
เอี่ยมรุ่งโรจน์ เข้าพบกับนายชินวัตร ชินแสงอร่าม ก่อนเข้าเป็นกรรมการ ADAM | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1573 | 12/04/2562 | นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) อดีตกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ
ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา
จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้น
ดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนางสาวบงกชมีส่วนในการควบคุมและหรือใช้บัญชีของกลุ่มบุคคลอื่นเข้าซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียง
ในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1574 | 12/04/2562 | นายสรวิศ จันทร์สกุลพร | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรวิศ จันทร์สกุลพร อดีตผู้ถือหุ้นบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา ในปี 2557
มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ
ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา
จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายสรวิศมีส่วนในการควบคุมและหรือ
ใช้บัญชีของกลุ่มบุคคลอื่นเข้าซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียงในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1575 | 12/04/2562 | นางสุดา คุณจักร | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสุดา คุณจักร ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระ
ในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว
ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนางสุดาช่วยจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับนางสาวธันยพร จันทร์สกุลพร และ
นายสรวิศ จันทร์สกุลพร สำหรับใช้ซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียง
ในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1576 | 12/04/2562 | นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร | 246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม ถึงเดือนกันยายน 2557 นางสาวบงกร
จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) ร่วมกับนายสรวิศ จันทร์สกุลพร ควบคุมหรือใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น
โดยเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เข้าซื้อและถือครองหุ้น บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ดังกล่าว รวมจำนวน 214 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 76.45 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางสาวบงกรมิได้รายงาน
การถือครองหุ้น ADAM เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2
ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น ADAM เมื่อมีจำนวน
การถือครองตามที่ประกาศกำหนด | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1577 | 12/04/2562 | นายสรวิศ จันทร์สกุลพร | 246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม ถึงเดือนกันยายน 2557 นายสรวิศ จันทร์สกุลพรร่วมกับนางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร)
ควบคุมหรือใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เข้าซื้อและถือครองหุ้น บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นดังกล่าว รวมจำนวน 214 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 76.45 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสรวิศมิได้รายงานการถือครองหุ้น ADAM เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น ADAM เมื่อมีจำนวนการถือครองตามที่ประกาศกำหนด | 039/2562 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1578 | 05/04/2562 | นาย ภัทร์ ไชยมหาวัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ให้คำแนะนำในลักษณะรับประกันหรือให้ความหวังกับผู้ลงทุนเกี่ยวกับผลตอบแทนโดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุน | 35/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/04/2562 ถึงวันที่ 04/04/2563 เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2563 ศาลปกครองกลางในคดีหมายเลขดำที่ 14/2561 คดีหมายเลขแดงที่ 477/2563 พิพากษาให้เพิกถอนคำสั่งของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่พักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนายชยันต์ เป็นเวลา 1 ปี และมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ยืนตามคำสั่งของสำนักงาน ก.ล.ต. ดังกล่าว ซึ่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ยื่นอุทธรณ์คำพิพากษาของศาลปกครองกลาง ทำให้สถานะของคดียังไม่ถึงที่สุด และผลของการอุทธรณ์มีผลให้เป็นการทุเลาคำพิพากษา |
| 1579 | 05/04/2562 | นาย ภัทร์ ไชยมหาวัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน | 35/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/04/2562 ถึงวันที่ 04/06/2562 |
| 1580 | 02/04/2562 | นายมานะ สมบูรณ์วิวัฒน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนายมานะ สมบูรณ์วิวัฒน์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/04/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,619,300.00 บาท | ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 5,619,300 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2562 |
| 1581 | 02/04/2562 | นางสาวศิริพร สมบูรณ์วิวัฒน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวศิริพร สมบูรณ์วิวัฒน์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/04/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 17,224,125.00 บาท | ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 17,224,125 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2562 |
| 1582 | 29/03/2562 | นาง กัญญา โพธิสุข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ลงนามในเอกสารเพื่อให้ธุรกรรมการลงทุนในกองทุนสมบูรณ์ โดยไม่ทำหน้าที่ | 34/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/03/2562 ถึงวันที่ 28/05/2562 |
| 1583 | 29/03/2562 | นาง ทิพวรรณ บุพการีพร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่อธิบายข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนและคำเตือนต่างๆ ซึ่งมีผลต่อการตัดสินใจลงทุนให้ลูกค้าทราบอย่างครบถ้วนและเพียงพอ | 34/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/03/2562 ถึงวันที่ 28/05/2562 |
| 1584 | 26/03/2562 | นางพิมพ์ใจ เพชรภักดีชัย | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางพิมพ์ใจ เพชรภักดีชัย ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/03/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 5,541,486.00 บาท | ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 5,541,486 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2562 |
| 1585 | 26/03/2562 | นางสาววิจิตรา เพชรภักดีชัย | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาววิจิตรา เพชรภักดีชัย ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/03/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 8,360,640.00 บาท | ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 8,360,640 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2562 |
| 1586 | 26/03/2562 | นายสุชาติ วัฒนศิริชัยกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายสุชาติ วัฒนศิริชัยกุล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/03/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 14,035,065.00 บาท | ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด โดยชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 14,035,065 บาท ครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2562 |
| 1587 | 21/03/2562 | นายอมร มีมะโน | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายอมร มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1588 | 21/03/2562 | นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1589 | 21/03/2562 | นางสาวจินดา มีมะโน | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวจินดา มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1590 | 21/03/2562 | นางสาวจินตนา มีมะโน | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวจินตนา มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1591 | 21/03/2562 | นางณษิกา มีมโนนันท์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางณษิกา มีมโนนันท์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1592 | 21/03/2562 | นางสาวจินตนา แสงพงษ์พิทยา | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายอมร มีมะโน ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1593 | 21/03/2562 | นายโชติอนันต์ แสงพงษ์พิทยา | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนายโชติอนันต์ แสงพงษ์พิทยา ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1594 | 21/03/2562 | นายยงยุทธ แสงพงษ์พิทยา | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายยงยุทธ แสงพงษ์พิทยา ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1595 | 21/03/2562 | นางโสภา กุลศิโรรัตน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางโสภา กุลศิโรรัตน์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1596 | 21/03/2562 | นางเจตสุภา ณัฐพฤกษ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางเจตสุภา ณัฐพฤกษ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1597 | 21/03/2562 | นางสาวณัฐณิชา สันติวราคม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวณัฐณิชา สันติวราคม ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1598 | 21/03/2562 | นายวิศาล หล่อทองไพศาล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวิศาล หล่อทองไพศาล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1599 | 21/03/2562 | นางภณิดา เตชคุณวุฒิ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนางภณิดา เตชคุณวุฒิ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1600 | 21/03/2562 | นายวราพงษ์ ซึงรุ่งโชติ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวราพงษ์ ซึงรุ่งโชติ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1601 | 21/03/2562 | นางเจนจิรา สกุลปิ่นจง | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางเจนจิรา สกุลปิ่นจง ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1602 | 21/03/2562 | นางธนิดา ธัญสุนทราเดช | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนางธนิดา ธัญสุนทราเดช ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1603 | 21/03/2562 | นางนันท์นภัส อัจจมาลย์วรา | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางนันท์นภัส อัจจมาลย์วรา ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1604 | 21/03/2562 | นายชาย จันทร์วิกูล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่าง16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายชาย จันทร์วิกูล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1605 | 21/03/2562 | Mr. Fu Nan | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 Mr. Fu Nan ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1606 | 21/03/2562 | Mr. Dong Zhang | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 Mr. Dong Zhang ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1607 | 21/03/2562 | นางสาววนิดา วสีพันธ์พงศ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาววนิดา วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของ | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1608 | 21/03/2562 | นางสาวศุรวีร์ วสีพันธ์พงศ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวศุรวีร์ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1609 | 21/03/2562 | นางสมใจ วสีพันธ์พงศ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสมใจ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1610 | 21/03/2562 | นายจตุวัฒน์ วสีพันธ์พงศ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนายจตุวัฒน์ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1611 | 21/03/2562 | นายเกรียงไกร วสีพันธ์พงศ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายเกรียงไกร วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1612 | 21/03/2562 | นายสุรเชษฐ วสีพันธ์พงศ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายสุรเชษฐ วสีพันธ์พงศ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1613 | 21/03/2562 | นางสาวปิโยธร กลกิจชัยวรรณ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวปิโยธร กลกิจชัยวรรณ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1614 | 21/03/2562 | นางสาวธัญลักษณ์ ดีวงกิจ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวธัญลักษณ์ ดีวงกิจ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1615 | 21/03/2562 | นางสาวปิยะดา กลกิจชัยวรรณ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นางสาวปิยะดา กลกิจชัยวรรณ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1616 | 21/03/2562 | นายสุนทร ดีวงกิจ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายสุนทร ดีวงกิจ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1617 | 21/03/2562 | นายไกรสร ฉัตรเลขวนิช | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายไกรสร ฉัตรเลขวนิช ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1618 | 21/03/2562 | นายวรวุฒิ เผ่าประพันธ์ | 243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวรวุฒิ เผ่าประพันธ์ ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1619 | 21/03/2562 | นายวีระ วนาฤทธิกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายวีระ วนาฤทธิกุล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของ | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1620 | 21/03/2562 | นางสาวธวัลรัตน์ ฐิติวัฒน์กมล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายนางสาวธวัลรัตน์ ฐิติวัฒน์กมล ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของ | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1621 | 21/03/2562 | นายธนชาต ศิริภานุเขม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2557 นายธนชาต ศิริภานุเขม ช่วยเหลือสนับสนุนผู้กระทำความผิดซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) (AJD) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ AJD ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 031/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 26/12/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 21/03/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1622 | 14/03/2562 | นาง ณัฎนิชา ปาระมี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 3 ราย ดังนี้
1. หลอกให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO
2. หลอกลูกค้าว่าจะขอยืมหุ้นในบัญชีซื้อขายของลูกค้า
3. หลอกขอยืมเงินลูกค้า | 27/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/03/2562 ถึงวันที่ 13/03/2572 |
| 1623 | 28/02/2562 | นายทัตซึยะ โคโนชิตะ | 300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทัตซึยะ โคโนชิตะ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
ของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติ
ฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงาน
ทางการเงินฉบับ
ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่
1. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560
2. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560
3. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560
4. รายงานประจำปี 2560
5. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561
| | กล่าวโทษ | ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ | |
| 1624 | 28/02/2562 | นายมิทซึจิ โคโนชิตะ | 300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท
กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม
โดยพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่ง
งบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับ
ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่
1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559
2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559
3. รายงานประจำปี 2559
4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560
5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560
| | กล่าวโทษ | ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ | |
| 1625 | 28/02/2562 | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่
1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559
3. รายงานประจำปี 2559
4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560
5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560
6. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560
7. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560
8. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560
9. รายงานประจำปี 2560
10. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561
โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่ง
ดังกล่าว ปรากฏรายการเงินให้กู้ยืมของบริษัทย่อย (บริษัท กรุ๊ปลีส
โฮลดิ้ง จำกัด) แก่กลุ่มบุคคลในต่างประเทศเป็นรายได้ ซึ่งแท้จริงแล้วเป็นรายการยักยอกของอดีตผู้บริหารงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งดังกล่าว จึงไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินของไทย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน ทั้งนี้ GL ได้แก้ไขงบการเงินและรายงานทางการเงินแล้ว เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2561
| | กล่าวโทษ | ไม่ได้ตัวผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ | |
| 1626 | 08/02/2562 | นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2559 นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ และนางนฤมล ใจหนักแน่น ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) (BA) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ BA ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ BA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 006/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 08/02/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 257,284,350.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายปราเสริฐเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2564 |
| 1627 | 08/02/2562 | นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2559 นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ และนางนฤมล ใจหนักแน่น ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) (BA) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ BA ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ BA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 006/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 08/02/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 235,036,775.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางสาวปรมาภรณ์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2563 |
| 1628 | 08/02/2562 | นางนฤมล ใจหนักแน่น | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2559 นายปราเสริฐ ปราสาททองโอสถ นางสาวปรมาภรณ์ ปราสาททองโอสถ และนางนฤมล ใจหนักแน่น ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) (BA) อย่างต่อเนื่องและจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ BA ระหว่างกันเองในลักษณะอำพรางการซื้อขาย ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ BA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 006/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 08/02/2562 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,126,800.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางนฤมลเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2562 ถึงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2564 |
| 1629 | 22/01/2562 | นาย โภไคย วงศ์ประสิทธิ์ศรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 7/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2562 ถึงวันที่ 21/07/2564 |
| 1630 | 17/01/2562 | นาย ธนะวรรธน์ คชพงษ์สิทธิโชค | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 7/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/01/2562 ถึงวันที่ 16/07/2564 |
| 1631 | 25/12/2561 | นาง มาลี สุขกลึง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 | ละเลยการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวสุปรียา อินทะโสภา ซึ่งเป็นผู้ใต้บังคับบัญชาตามสมควร ทำให้นางสาวสุปรียาใช้เป็นช่องทางในการกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้าและนำไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว | 133/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/12/2561 ถึงวันที่ 03/02/2562 |
| 1632 | 14/12/2561 | นายสมบูรณ์ ยิ่งยงกิจมงคล | 242 (1) และ 297 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสมบูรณ์ ซึ่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายปฏิบัติการของบริษัท ศรีราชาคอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("SRICHA") ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ SRICHA ในเดือนพฤษภาคม 2560 จากการเป็นผู้เสนอขอแก้ไขประมาณการค่าใช้จ่ายของโครงการ PPC&PPE ต่อคณะกรรมการของ SRICHA ว่าค่าใช้จ่ายจริงของโครงการ PPC&PPE สูงกว่าค่าใช้จ่ายที่ประมาณการเป็นจำนวนมาก เป็นผลให้งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ขาดทุนสุทธิ 92.32 ล้านบาท ซึ่งเป็นการขาดทุนที่มากที่สุดนับตั้งแต่ SRICHA เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") อันเป็นข้อเท็จจริงด้านลบที่มีสาระสำคัญและส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น SRICHA ซึ่งเป็นข้อมูลที่บุคคลภายนอกไม่อาจคาดการณ์หรือล่วงรู้ได้ ต่อมาในช่วงระหว่างวันที่ 19 ถึงวันที่ 24 กรกฎาคม 2560 นายสมบูรณ์ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น SRICHA รวมจำนวน 225,700 หุ้น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศรัณยู ยิ่งยงกิจมงคล บุตรชาย ก่อนที่ SRICHA จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อประชาชนในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 (เวลา 06.32 น.) ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ | 159/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 14/12/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 335,050.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 14/12/2561 ถึงวันที่ 13/12/2562
- ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 14/12/2561 ถึงวันที่ 13/12/2562
- ชดใช้ค่าใช้จ่ายของสำนักงานในการตรวจสอบ 43,824.00 บาท | |
| 1633 | 28/11/2561 | นาย สุรพงศ์ แซ่เฮง | | การปฏิบัติหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน | 158/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/11/2561 ถึงวันที่ 27/11/2563 |
| 1634 | 28/11/2561 | บริษัท เจวีเอส ที่ปรึกษาการเงิน | | การปฏิบัติหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน | 158/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/11/2561 ถึงวันที่ 27/11/2562 |
| 1635 | 16/11/2561 | นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายขจรพงศ์ คำดี (2) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1636 | 16/11/2561 | นายขจรพงศ์ คำดี | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายขจรพงศ์ คำดี ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1637 | 16/11/2561 | นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายธนาวรรธน์
ประทุมสุวรรณ์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1638 | 16/11/2561 | นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ(6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1639 | 16/11/2561 | นายพิพรรธ พิหเคนทร์ | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายพิพรรธ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1640 | 16/11/2561 | นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1641 | 16/11/2561 | นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ | 308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 รายอื่น ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ และ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1642 | 16/11/2561 | บริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1643 | 16/11/2561 | บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1644 | 16/11/2561 | นายหลิน ตง ไห่ | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายหลิน ตง ไห่ ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1645 | 16/11/2561 | นางสาวณัฎฐา แซ่ลี้ | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นางสาวณัฎฐา แซ่ลี้ ซึ่งเป็นผู้รับมอบอำนาจจากบริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด และนายหลิน ตง ไห่ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1646 | 16/11/2561 | บริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1647 | 16/11/2561 | นายอำนาจ ตันกุริมาน | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายอำนาจ ตันกุริมาน ซึ่งเป็นผู้รับมอบอำนาจจากบริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1648 | 16/11/2561 | บริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท นโปเลียน
โลจิสติกส์ จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1649 | 16/11/2561 | บริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธิ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่
(1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์
(2) นายขจรพงศ์ คำดี
(3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์
(4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์
(5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์
(6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ
(7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร
ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย
| 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1650 | 16/11/2561 | นายเรืองยศ มหาวรมากร | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายเรืองยศ มหาวรมากร ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการแทนของบริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด และบริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1651 | 16/11/2561 | นายสามารถ สุวัชรชัย | 308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายสามารถ สุวัชรชัย ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการแทนของบริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด และบริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย | 147/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ
ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
| |
| 1652 | 16/11/2561 | นายขจรพงศ์ คำดี | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายขจรพงศ์ คำดี ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่อง และผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ต่อมาในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ได้ร่วมกันดำเนินการให้มีการขายหุ้น EARTH จำนวน 33.34 ล้านหุ้น และ EARTH-W4 จำนวน 72.12 ล้านหน่วย มูลค่ารวม 88.80 ล้านบาท ก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. โดยได้รับความช่วยเหลือจากนายจิตตเกษม คุณชยางกูร นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร นางลักขณา จันทร์เต็ม และนางสาวสุภาภรณ์ สายคำ ในการซื้อขายหลักทรัพย์และการดำเนินธุรกรรมทางการเงินให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ นอกจากนี้ ยังได้รับความช่วยเหลือจากนายพัชวัฏ คุณชยางกูร ในการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลทั้ง 4 รายข้างต้น และดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ดังกล่าวด้วย | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1653 | 16/11/2561 | นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ซึ่งเป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่อง และผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ต่อมาในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายพิสุทธิ์และนายขจรพงศ์ได้ร่วมกันดำเนินการให้มีการขายหุ้น EARTH จำนวน 33.34 ล้านหุ้น และ EARTH-W4 จำนวน 72.12 ล้านหน่วย มูลค่ารวม 88.80 ล้านบาท ก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. โดยได้รับความช่วยเหลือจากนายจิตตเกษม คุณชยางกูร นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร นางลักขณา จันทร์เต็ม และนางสาวสุภาภรณ์ สายคำ ในการซื้อขายหลักทรัพย์และการดำเนินธุรกรรมทางการเงินให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ นอกจากนี้ ยังได้รับความช่วยเหลือจากนายพัชวัฏ คุณชยางกูร ในการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลทั้ง 4 รายข้างต้น และดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ดังกล่าวด้วย | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1654 | 16/11/2561 | นายพัชวัฏ คุณชยางกูร | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายพัชวัฏให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลทั้ง 4 ราย ได้แก่ นายจิตตเกษม คุณชยางกูร นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร นางลักขณา จันทร์เต็ม และนางสาวสุภาภรณ์ สายคำ และดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1655 | 16/11/2561 | นายจิตตเกษม คุณชยางกูร | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายจิตตเกษมให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนายจิตตเกษมได้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1656 | 16/11/2561 | นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นายเกษมสัณห์ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนายเกษมสัณห์ได้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1657 | 16/11/2561 | นางลักขณา จันทร์เต็ม | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นางลักขณาให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนางลักขณาดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1658 | 16/11/2561 | นางสาวสุภาภรณ์ สายคำ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นางสาวสุภาภรณ์ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") โดยเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยนางสาวสุภาภรณ์ได้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ EARTH ให้นายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ รวมทั้งดำเนินธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1659 | 16/11/2561 | นายพิพรรธ พิหเคนทร์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายพิพรรธ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่อง และผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ต่อมาในวันที่ 2 มิถุนายน 2560 นายพิพรรธได้ยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหุ้น EARTH ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน เพื่อนำไปชำระหนี้ในบัญชีเงินกู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1660 | 16/11/2561 | นางธัญกมล ตริตระการ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางธัญกมล ในขณะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") จึงต้องด้วยบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่าเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยในกรณีนี้เป็นข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่องและผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งนายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ กรรมการของ EARTH ได้ล่วงรู้เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 และต่อมาในระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 2 มิถุนายน 2560 นางธัญกมลได้ขายหุ้น EARTH และ EARTH-W4 จำนวน 7.94 ล้านหุ้น และ 2.89 ล้านหน่วย การกระทำของนางธัญกมลจึงเป็นการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1661 | 16/11/2561 | นางธนภร พงศ์ธิติ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2560 นางธนภร น้องร่วมบิดามารดากับนายพิสุทธิ์ ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ขายหุ้น EARTH ที่ถืออยู่ออกทั้งหมดจำนวน 13.96 ล้านหุ้น อันเป็นพฤติกรรมการซื้อขายที่ผิดไปจากปกติวิสัย จึงต้องด้วยบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่าเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยในกรณีนี้เป็นข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่องและผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งนายพิสุทธิ์ กรรมการของ EARTH ได้ล่วงรู้เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 การกระทำของนางธนภรจึงเป็นการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1662 | 16/11/2561 | นายพิริยะ พิหเคนทร์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2560 นายพิริยะ น้องร่วมบิดามารดากับนายพิสุทธิ์ ซึ่งเป็นกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ขายหุ้น EARTH ที่ถืออยู่ออกเกือบทั้งหมดจำนวน 9.2 ล้านหุ้น อันเป็นพฤติกรรมการซื้อขายที่ผิดไปจากปกติวิสัย จึงต้องด้วยบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่าเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน โดยในกรณีนี้เป็นข้อมูลภายในเกี่ยวกับกรณีที่สถาบันการเงินแห่งหนึ่งปฏิเสธการขอขยายระยะเวลาชำระหนี้ เป็นเหตุให้ EARTH ขาดสภาพคล่องและผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งนายขจรพงศ์และนายพิสุทธิ์ กรรมการของ EARTH ได้ล่วงรู้เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 การกระทำของนายพิริยะจึงเป็นการขายหลักทรัพย์โดยรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในก่อนที่ข้อมูลภายในจะเปิดเผยในวันที่ 7 มิถุนายน 2560 เวลา 20.07 น. | 115/2561, 147/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/08/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 16/11/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1663 | 14/11/2561 | นางสาว ปาริชาติ พุ่มนวม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 | ลงชื่อกำกับรายงานการถอนเงินโดยไม่ได้ตรวจสอบใบคำขอถอนเงินเทียบกับสลิป | 144/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/11/2561 ถึงวันที่ 14/01/2562 |
| 1664 | 09/11/2561 | นางสาว สุรสา มุ่งถาวร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ชักชวนให้ลูกค้าซื้อกองทุนและถอนเงินจำนวนสูงจากบัญชีลูกค้าแต่ไม่ทำรายการให้ตามความประสงค์ของลูกค้า และสั่งพิมพ์รายการซื้อหน่วยลงทุนลูกค้ารายอื่นลงสมุดบัญชีกองทุนลูกค้า หรือเขียนรายการซื้อกองทุนลงสมุดบัญชี | 144/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/11/2561 ถึงวันที่ 09/11/2571 |
| 1665 | 09/11/2561 | นาย ภัทราวุธ ธัญญเจริญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยปลอมแปลงและจัดทำเอกสารเท็จ | 144/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/11/2561 ถึงวันที่ 09/11/2571 |
| 1666 | 06/11/2561 | น.ส. จัสมิน ดินแดง ) | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายเพื่อตนเอง
3. ใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่นในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 138/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/11/2561 ถึงวันที่ 05/11/2571 |
| 1667 | 05/11/2561 | นาง รัสจันทร์ จิตสุภานันท์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 136/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/11/2561 ถึงวันที่ 04/11/2562 |
| 1668 | 31/10/2561 | ว่าที่ ร.ต. ประกาศิต บัวดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 136/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/07/2562 |
| 1669 | 31/10/2561 | นาย อนันต์ อุยสุย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 136/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/04/2562 |
| 1670 | 30/10/2561 | นายมิทซึจิ โคโนชิตะ | 240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัทและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GL และกลุ่มบริษัทในเครือของ GL ได้ให้ข่าวเมื่อวันที่ 14 มีนาคม 2560 อันเป็นการให้ข่าวไม่ครบถ้วนตามข้อเท็จจริงที่เกิดขึ้น จึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับ GL ที่น่าจะมีผลกระทบต่อราคาหุ้น GL หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น GL | 132/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1671 | 24/10/2561 | นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นางสาวธนิกา
และนายสิทธิชัยได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,026,000.00 บาท | |
| 1672 | 24/10/2561 | นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2
ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา
ได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,026,000.00 บาท | |
| 1673 | 24/10/2561 | นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ มีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท เพิ่มสินสตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) ("PERM") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น
ทำให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางชไมพรมิได้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ PERM ที่มีหน้าที่รายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาตามหลักเกณฑ์
ที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2561 โดยปรับเป็นเงิน 480,600.00 บาท | |
| 1674 | 24/10/2561 | น.ส. ปัญจภัทร สุขโข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และแจ้งให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่ปรากฏการซื้อหุ้น IPO จริง | 129/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/10/2561 ถึงวันที่ 07/06/2568 |
| 1675 | 18/10/2561 | น.ส. ภัทรวดี ชัยมี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง | 126/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/10/2561 ถึงวันที่ 17/10/2562 |
| 1676 | 17/10/2561 | นาง สุทธาสินี พวงเพ็ชร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อ และนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว | 125/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/10/2561 ถึงวันที่ 16/10/2571 |
| 1677 | 05/10/2561 | นางสาว มารียา เพ็ญสุต | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 18 | มีข้อบกพร่องร้ายแรงในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินในการยื่นคำขออนุญาตออกและเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ของบริษัทแห่งหนึ่ง ใน 2 เรื่อง ดังนี้ 1. บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ระบบดังกล่าวขาดความรอบคอบรัดกุมอย่างมาก และอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุน และ 2. บกพร่องในการทำ due diligence ความเพียงพอของการตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ลูกหนี้หลายรายเริ่มมีปัญหาในการจ่ายชำระหนี้ และกระบวนการบังคับหลักประกันของลูกหนี้ที่ผิดนัดชำระหนี้อาจใช้ระยะเวลานาน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2561 ถึงวันที่ 04/10/2563 |
| 1678 | 05/10/2561 | บจ. เวลธิเอสท์ บีซีเอ | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 17 | มีข้อบกพร่องร้ายแรงในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินในการยื่นคำขออนุญาตออกและเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ของบริษัทแห่งหนึ่ง*ใน 2 เรื่อง ดังนี้ (1) บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ระบบดังกล่าวขาดความรอบคอบรัดกุมอย่างมาก และอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุน และ (2) บกพร่องในการทำ due diligence ความเพียงพอต่อการตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ลูกหนี้หลายรายเริ่มมีปัญหาในการจ่ายชำระหนี้และกระบวนการบังคับหลักประกันของลูกหนี้ที่ผิดนัดชำระหนี้อาจใช้ระยะเวลานาน | 121/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2561 ถึงวันที่ 04/10/2563 |
| 1679 | 02/10/2561 | บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | 119/2561 | กล่าวโทษ | | |
| 1680 | 02/10/2561 | นายฉู หยิ่งเจ๋ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน | 119/2561 | กล่าวโทษ | | |
| 1681 | 26/09/2561 | นายชนน วังตาล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 8 มีนาคม 2561 นายชนน วังตาล ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") ("เดิมชื่อบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน)) อันเป็นผลให้นายชนนถือหุ้น META ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายชนนมิได้รายงานจำนวนการ
ถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายชนนได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนถูกต้องเมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2561 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2561 โดยปรับเป็นเงิน 20,700.00 บาท | |
| 1682 | 26/09/2561 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการปกปิดข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง
ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2561 โดยปรับเป็นเงิน 781,333.33 บาท | |
| 1683 | 26/09/2561 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ รายงานจำนวนหุ้น ABC ที่ถือครองแทนนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรเมษฐ์ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน โดยที่นายสาธิตมีหน้าที่รายงานจำนวนการถือครองหุ้นดังกล่าวเมื่อมีจำนวนหุ้น ABC ที่นายปรเมษฐ์ถือครองแทนผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการถือครองหุ้น ABC ดังกล่าว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2561 โดยปรับเป็นเงิน 771,600.00 บาท | |
| 1684 | 26/09/2561 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 26 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2561 นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ABC ดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด เป็นความผิด 11 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,157,400.00 บาท | |
| 1685 | 26/09/2561 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ABC ตามแบบ 247-4 ที่ทำในนามนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 29/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,172,000.00 บาท | |
| 1686 | 24/09/2561 | นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2560 นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารงานทั่วไป และกรรมการของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้ล่วงรู้ปัญหาของ IFEC ที่มีกระแสเงินสดไม่เพียงพอชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน (B/E) ที่จะถึงกำหนดชำระในช่วงปลายปี 2559 จากการเข้าประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 11/2559 เมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ซึ่งถือว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ IFEC นายฐนวัฒน์ได้อาศัยประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว ขายหุ้น IFEC ในระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2559 รวมจำนวน 978,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง อันเป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุนรายอื่น | 098/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/09/2562 ศาลแพ่งมีคำสั่งให้นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ ผู้ถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งชำระเงิน 1,787,217.60 บาทพร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี ของต้นเงินดังกล่าว นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2562 เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่ผู้ร้อง ทั้งนี้ ดอกเบี้ยซึ่งคิดคำนวณถึงวันยื่นคำร้องต้องไม่เกินจำนวน 27,175.50 บาท ตามที่ผู้ร้องขอ กับให้นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ ผู้ถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งชดใช้ค่าฤชาธรรมเนียมแทนผู้ร้องโดยกำหนดค่าทนายความเป็นเงิน 6,000 บาท 15/03/2562 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 14/01/2562 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 24/09/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,385,440.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,593,256.00 บาท | อยู่ระหว่างการบังคับคดี ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายฐนวัฒน์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปีนับตั้งแต่วันที่ 5 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2562 |
| 1687 | 20/09/2561 | น.ส. สุชาดา กางถัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผุ้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 113/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/09/2561 ถึงวันที่ 19/11/2562 |
| 1688 | 20/09/2561 | น.ส. สุชาดา กางถัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | การพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน คือ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซ์้อขายหลักทรัพย์แทน | 113/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/09/2561 ถึงวันที่ 19/11/2562 |
| 1689 | 12/09/2561 | บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัท ได้ใช้บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้
ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 108/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1690 | 12/09/2561 | นายธิติ ธาราสุข | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัทบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด ได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ
เพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 108/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1691 | 12/09/2561 | นายนราธิป โลหะเวโรจน์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายนราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 108/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1692 | 12/09/2561 | นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 108/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1693 | 12/09/2561 | นางสาวศกลวรรณ พาเรือง | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวศกลวรรณ พาเรือง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งโดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ และเป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 108/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1694 | 05/09/2561 | บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด | 90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2561 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี | |
| 1695 | 05/09/2561 | นายคริส ลัม | 90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายคริส ลัม ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 103/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ | |
| 1696 | 05/09/2561 | นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร | 90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชี
ซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่น
โดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ | |
| 1697 | 05/09/2561 | นายชอง เจีย มิน | 90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชอง เจีย มิน ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ | |
| 1698 | 05/09/2561 | นางสาวแก้วตา เฮงประชา | 90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวแก้วตา เฮงประชา ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้
รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 103/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ | |
| 1699 | 04/09/2561 | นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ถึงวันที่ 12 มกราคม 2560 นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารงานปฏิบัติการ และกรรมการบริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้ล่วงรู้ปัญหาของ IFEC ที่มีกระแสเงินสดไม่เพียงพอชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน (B/E) ที่จะถึงกำหนดชำระในช่วงปลายปี 2559 จากการเข้าประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 11/2559 เมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2559 ซึ่งถือว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ IFEC นายศุภนันท์ได้อาศัยประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว ขายหุ้น IFEC ในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2559 จำนวน 10,153,186 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง อันเป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุนรายอื่น | 004/2564, 102/2561, 98/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/12/2563 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลแพ่งเป็นว่า ให้นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ จำเลย ชำระเงิน 31,926,822.72 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 27 ธันวาคม 2561) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่ ก.ล.ต. โจทก์ 12/11/2562 ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง 27/12/2561 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 04/09/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการบังคับคดี |
| 1700 | 31/08/2561 | นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางชไมพรซื้อหุ้น PERM ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในวันที่ 4 มีนาคม 2559 และวันที่ 18 เมษายน 2559 และได้ดำเนินการให้มีการซื้อหุ้น PERM ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวณัฐพรในวันที่ 5 เมษายน 2559 วันที่ 18 ถึงวันที่ 20 เมษายน 2559 วันที่ 22 เมษายน 2559 วันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวลลิลพร ในวันที่ 22 มีนาคม 2559 วันที่ 4 เมษายน 2559 และระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่ 9 กันยายน 2559 และวันที่ 13 กันยายน 2559 และซื้อหุ้น PERM ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเพิ่มศิลป์ ในระหว่างวันที่ 19 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2559 วันที่ 3 ตุลาคม 2559 วันที่ 12 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 วันที่ 3 วันที่ 7 วันที่ 9 วันที่ 10 และวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 255 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM และในลักษณะเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก | 100/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 11,178,444.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 13,973,055.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางชไมพรเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท
จดทะเบียนเป็นเวลา 3 ปี นับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2564 |
| 1701 | 31/08/2561 | นางสาวณัฐพร ยงวงศ์ไพบูลย์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนางชไมพรโดยยินยอมให้นางชไมพรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเพื่อซื้อหุ้น PERM ในวันที่ 5 เมษายน 2559 วันที่ 18 ถึงวันที่ 20 เมษายน 2559 วันที่ 22 เมษายน 2559 วันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก | 100/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท | |
| 1702 | 31/08/2561 | นางสาวลลิลพร ยงวงศ์ไพบูลย์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนางชไมพรโดยยินยอมให้นางชไมพรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเพื่อซื้อหุ้น PERM ในวันที่ 22 มีนาคม 2559 วันที่ 4 เมษายน 2559 ระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่
9 กันยายน 2559 และวันที่ 13 กันยายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิ
ที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3
ปี 2559 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก | 100/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท | |
| 1703 | 31/08/2561 | นายเพิ่มศิลป์ ยงวงศ์ไพบูลย์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนางชไมพรโดยยินยอมให้
นางชไมพรใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองเพื่อซื้อหุ้น PERM ในระหว่างวันที่ 19 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2559 วันที่ 3 ตุลาคม 2559 วันที่ 12 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 วันที่ 3 วันที่ 7 วันที่ 9 วันที่ 10 และวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิที่เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่นางชไมพรล่วงรู้มาจากการดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการด้านบัญชีและการเงินของ PERM อันเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก | 100/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1704 | 30/08/2561 | นายสุรินทร์ บรรยงพงศ์เลิศ | 244/3 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคมถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2560 (รวม 11 วันทำการ) นายสุรินทร์ซื้อขายหุ้น PICO อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองจำนวน 4 บัญชี โดยมีพฤติกรรมของการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ด้วยการส่งคำสั่งซื้อเข้ามาในระบบเป็นจำนวนมาก ส่งผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PICO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และทำให้นักลงทุนทั่วไปเข้าใจว่า ในช่วงเกิดเหตุมีผู้สนใจซื้อหุ้น PICO เป็นจำนวนมาก โดยนายสุรินทร์ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้นและทำกำไรจากส่วนต่างของราคาที่ปรับสูงขึ้น ทำให้มีผู้ลงทุนได้รับความเสียหาย | 099/2561, 167/2562 | การดำเนินการทางแพ่ง | 15/12/2563 ศาลแพ่งได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ซึ่งได้พิพากษาแก้คำพิพากษาศาลแพ่งโดยให้จำเลยชำระเงิน 24,538,815 บาท พร้อมดอกเบี้ยอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 26 ธันวาคม 2561) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จแก่โจทก์ ห้ามจำเลยเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 3 ปี นับแต่วันทราบคำพิพากษานี้ และห้ามจำเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 5 ปี นับแต่วันทราบคำพิพากษานี้ กับให้จำเลยใช้ค่าฤชาธรรมเนียมในชั้นอุทธรณ์และค่าทนายความแทนโจทก์ 16/10/2562 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยรับผิดตามฟ้อง โดยให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนที่เท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำความผิด และชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด รวมเป็นเงินจำนวน 18,430,644.75 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี ของต้นเงินดังกล่าว นับแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ รวมทั้งห้ามจำเลยเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเวลา 1 ปี 6 เดือน และห้ามจำเลยเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 3 ปี นับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษาเป็นต้นไป กับให้จำเลยใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ 26/12/2561 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 30/08/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | |
| 1705 | 23/08/2561 | นายยงยุทธ งามไกวัล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1)(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TUCC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 | | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่พนักงานสอบสวนไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 1706 | 22/08/2561 | นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลและนิติบุคคลรวม 29 บัญชี ในการซื้อขายหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ในลักษณะอำพรางการซื้อขายด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างบุคคลในกลุ่ม เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเกิดเหตุหุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก รวมทั้งมีการซื้ออย่างต่อเนื่อง โดยมีเจตนาเพื่อชักจูงให้นักลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อขายหุ้น MILL ตาม ซึ่งส่งผลให้สภาพการซื้อขายหุ้น MILL ในช่วงเกิดเหตุผิดไปจากสภาพปกติ
ทั้งนี้ มีบุคคลอื่นอีก 5 ราย ได้แก่ นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ นายวรพงจ์ อำนวยผล นายอมฤต นันทนาวุฒิ และนายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย กระทำความผิดร่วมกับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยจัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสอง
นอกจากนี้ ยังมีบุคคลอีก 17 ราย ได้แก่ นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ นายอนุพงศ์ คุตติกุล นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ นางสาวอำไพ รัตนนาวิน นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒนโรจน์ นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล นายเอกพล เตชะมโนรมย์ นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม และนายสราวุฒิ ลีละศรชัย สนับสนุนการกระทำความผิดของนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 079/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 81,989,987.87 บาท | |
| 1707 | 22/08/2561 | นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลและนิติบุคคลรวม 29 บัญชี ในการซื้อขายหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ในลักษณะอำพรางการซื้อขายด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างบุคคลในกลุ่ม เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเกิดเหตุหุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก รวมทั้งมีการซื้ออย่างต่อเนื่อง โดยมีเจตนาเพื่อชักจูงให้นักลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อขายหุ้น MILL ตาม ซึ่งส่งผลให้สภาพการซื้อขายหุ้น MILL ในช่วงเกิดเหตุผิดไปจากสภาพปกติ
ทั้งนี้ มีบุคคลอื่นอีก 5 ราย ได้แก่ นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ นายวรพจน์ อำนวยพล นายอมฤต นันทนาวุฒิ และนายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย กระทำความผิดร่วมกับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยจัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสอง
นอกจากนี้ ยังมีบุคคลอีก 17 ราย ได้แก่ นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ นายอนุพงศ์ คุตติกุล นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ นางสาวอำไพ รัตนนาวิน นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒนโรจน์ นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล นายเอกพล เตชะมโนรมย์ นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม และนายสราวุฒิ ลีละศรชัย สนับสนุนการกระทำความผิดของนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 079/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/08/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 81,989,987.87 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายสิทธิชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 3 ปี |
| 1708 | 21/06/2561 | นายสรัฐ เตกาญจนวนิช | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 ตุลาคม 2558 และ
ในระหว่างวันที่ 12 เมษายน 2559 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2559 นายสรัฐ เตกาญจนวนิช ในฐานะผู้จัดการสำนักวางแผนธุรกิจและการเงินของ TOG ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นางสาวมาลิตา ลิ้มล้อมวงศ์ ซื้อหุ้น TOG โดยใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 89.62 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 136.97 และ
ร้อยละ 119.23 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2558 ตามลำดับ และใช้ข้อมูลเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 75.30 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 73.22 และร้อยละ 35.29 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2558 และงบการเงิน
ไตรมาสที่ 4 ปี 2558 ตามลำดับ ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น TOG
ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่
11 พฤศจิกายน 2558 เวลา 17.10 น. และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 เวลา 17.12 น. ตามลำดับ โดยนายสรัฐได้ล่วงรู้มาในตำแหน่งหน้าที่ผู้บริหารใน TOG การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสาวมาลิตาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ทำธุรกรรมทางการเงิน
ในการซื้อหุ้น TOG ดังกล่าว
| 68/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,853,425.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,316,781.25 บาท | กลต. มีคำสั่งห้ามนายสรัฐเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 22 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 21 มิถุนายน 2563 |
| 1709 | 21/06/2561 | นางสาวมาลิตา ลิ้มล้อมวงศ์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 9 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 ตุลาคม 2558 และ
ในระหว่างวันที่ 12 เมษายน 2559 ถึงวันที่ 26 เมษายน 2559 นายสรัฐ เตกาญจนวนิช ในฐานะผู้จัดการสำนักวางแผนธุรกิจและการเงินของ TOG ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ
นางสาวมาลิตา ลิ้มล้อมวงศ์ ซื้อหุ้น TOG โดยใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 89.62 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 136.97 และ
ร้อยละ 119.23 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2558 ตามลำดับ และใช้ข้อมูลเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิในงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2559 ของ TOG ที่มีกำไรสุทธิ 75.30 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นร้อยละ 73.22 และร้อยละ 35.29 เมื่อเทียบกับงบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2558 และงบการเงิน
ไตรมาสที่ 4 ปี 2558 ตามลำดับ ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น TOG
ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่
11 พฤศจิกายน 2558 เวลา 17.10 น. และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 เวลา 17.12 น. ตามลำดับ โดยนายสรัฐได้ล่วงรู้มาในตำแหน่งหน้าที่ผู้บริหารใน TOG การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสาวมาลิตาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ทำธุรกรรมทางการเงิน
ในการซื้อหุ้น TOG ดังกล่าว
| 68/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 666,666.66 บาท | |
| 1710 | 20/06/2561 | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 – 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2561 โดยปรับเป็นเงิน 458,850.00 บาท | |
| 1711 | 20/06/2561 | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2561 โดยปรับเป็นเงิน 402,450.00 บาท | |
| 1712 | 20/06/2561 | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2561 โดยปรับเป็นเงิน 992,250.00 บาท | |
| 1713 | 20/06/2561 | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,335,750.00 บาท | |
| 1714 | 13/06/2561 | นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC
| 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 57,967,544.09 บาท | |
| 1715 | 13/06/2561 | นายชวิน รุ่งวัฒนภักดิ์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC | 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 13/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 57,967,544.09 บาท | |
| 1716 | 12/06/2561 | นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI | |
| 1717 | 12/06/2561 | นายขจรพงศ์ คำดี | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายขจรพงศ์ คำดี กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1718 | 12/06/2561 | นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1719 | 12/06/2561 | นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1720 | 12/06/2561 | นายพิพรรธ พิหเคนทร์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิพรรธ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1721 | 12/06/2561 | นายพิบูล พิหเคนทร์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิบูล พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1722 | 12/06/2561 | นางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1723 | 12/06/2561 | นายสมเกียรติ ศุขเทวา | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมเกียรติ ศุขเทวา กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1724 | 12/06/2561 | นายสุริยาภรณ์ บุญชัย | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยาภรณ์ บุญชัย กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1725 | 12/06/2561 | นายเอกนฤน ธรรมมารักษ์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเอกนฤน ธรรมมารักษ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1726 | 12/06/2561 | นายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท | 062/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1727 | 12/06/2561 | นางสาวอัยย์ริณ ตั้งพูลเจริญ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC
| 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1728 | 12/06/2561 | นางสาลิกา ตั้งพูลเจริญ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC
| 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 2,827,046.21 บาท | |
| 1729 | 11/06/2561 | นายเค่อ ซิ เหว่ย | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเค่อ ซิ เหว่ย (KE XIWEI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
| |
| 1730 | 11/06/2561 | นายโจ โจ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโจ โจ (ZHOU ZHOU) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
| |
| 1731 | 11/06/2561 | นายเฉิง เจีย | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเฉิง เจีย (CHENG JIA) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด | |
| 1732 | 11/06/2561 | นายหลู หยาง หยิน | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายหลู หยาง หยิน (LU YANG YIN) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด | |
| 1733 | 11/06/2561 | นายอู่ จิน เฉิง | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอู่ จิน เฉิง (WU JINCHENG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี
ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด | |
| 1734 | 11/06/2561 | นายเฉิน เซียวเซียง | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเฉิน เซียวเซียง (CHEN XIAOXIANG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด | |
| 1735 | 11/06/2561 | นายซิน เย่ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายซิน เย่ (XIN YE) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 61/2561 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด | |
| 1736 | 11/06/2561 | นางสาวธัญภา เศวตศิลป | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC | 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1737 | 11/06/2561 | นางสาวโสรจ จันทราทิพย์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC
| 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1738 | 07/06/2561 | นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ผู้กระทำผิดทั้ง 7 ราย ได้รู้เห็นตกลงโดยแบ่งหน้าที่กันกระทำความผิดในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวโสรจซื้อหลักทรัพย์บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC")
อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะผลักดันราคา และซื้อขายหลักทรัพย์ ABC โดยรู้เห็นหรือตกลงกันในระหว่างผู้กระทำความผิดด้วยกัน ในลักษณะของการอำพราง เพื่อให้นักลงทุนทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว ราคาหลักทรัพย์ ABC
มีการเปลี่ยนแปลงไป หรือซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้นักลงทุนเข้ามาทำการซื้อขายหลักทรัพย์ ABC
| 059/2561, 064/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 07/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | ก.ล.ต. ห้ามนายปรเมษฐ์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 ปี นับตั้งแต่วันที่ 8 มิถุนายน 2561 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2564 |
| 1739 | 06/06/2561 | นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 7 ก.ค. 2559 - 3 ส.ค. 2559 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง อดีตกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรสาวขายหุ้น Modern 1.3 ล้านหุ้น โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินการของ Modern ในไตรมาสที่ 2/2559 ก่อนที่ Modern จะเปิดเผยงบไตรมาสที่ 2/2559 ต่อประชาชนเป็นการทั่วไปผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ ฯ | 57/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 999,200.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,249,000.00 บาท | ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนายชัชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี |
| 1740 | 06/06/2561 | นางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรือง | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 7 ก.ค. 2559 - 3 ส.ค. 2559 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง อดีตกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวเบญจมาศ ธรรมารุ่งเรือง บุตรสาวขายหุ้น Modern 1.3 ล้านหุ้น โดยอาศัยข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินการของ Modern ในไตรมาสที่ 2/2559 ก่อนที่ Modern จะเปิดเผยงบไตรมาสที่ 2/2559 ต่อประชาชนเป็นการทั่วไปผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ ฯ | 57/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1741 | 06/06/2561 | นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอำนาจ วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1742 | 04/06/2561 | นายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล ("นายเงินวสวัตติ์") ได้ติดต่อ ชักชวน และเผยแพร่ข้อมูล
การลงทุนผ่านไลน์กลุ่ม "007-1" โดยใช้นามแฝง เช่น "007 รหัสพิทักษ์โลก" ทำให้
บุคคลทั่วไปหลงเชื่อแล้วลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่แนะนำ โดยมีสินค้าอ้างอิง คือ ทองคำและหรือตัวแปร คือ ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ ทำให้นายเงินวสวัตติ์ได้รับประโยชน์
จากผู้ลงทุนเป็นเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของตนเอง เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติ
ฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 056/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 1743 | 04/06/2561 | นายปรีชา ตันติวัฒนวัลลภ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายปรีชา ตันติวัฒนวัลลภ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1744 | 04/06/2561 | นายวิรัตน์ ตันสวัสดิ์ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายวิรัตน์ ตันสวัสดิ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 04/06/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1745 | 31/05/2561 | นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวปรีชญา ฑีฆาสุรัตน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1746 | 31/05/2561 | นายอนุพงศ์ คุตติกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอนุพงศ์ คุตติกุล สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1747 | 31/05/2561 | นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1748 | 31/05/2561 | นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวสยุมพร เล็กซิ้มลิ้ม สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1749 | 31/05/2561 | นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1750 | 31/05/2561 | นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวบุญญารัตน์ แซ่ซื่อ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1751 | 31/05/2561 | นางสาวอำไพ รัตนนาวิน | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวอำไพ รัตนนาวิน สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1752 | 31/05/2561 | นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอัครินทร์ ธนกิจรุจิโรจน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1753 | 31/05/2561 | นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธัญญ์นภัส ธนกิจรุจิโรจน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1754 | 31/05/2561 | นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวศรีลออ นันทสุขเกษม สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1755 | 31/05/2561 | นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายเกียรติเกษม นันทพิบูลย์ กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสอง | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1756 | 31/05/2561 | นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒนโรจน์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธัญทิพย์ สกุลพัฒน์โรจน์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1757 | 31/05/2561 | นายเอกพล เตชะมโนรมย์ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายเอกพล เตชะมโนรมย์ สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1758 | 31/05/2561 | นายอมฤต นันทนาวุฒิ | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายอมฤต นันทนาวุฒิ กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1759 | 31/05/2561 | นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสิทธัตถ์ สิทธิสมาน สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1760 | 31/05/2561 | นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวรัตนา มีกลิ่นหอม สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1761 | 31/05/2561 | นายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายพงษ์พัฒน์ รุ่งวานนท์ชัย กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1762 | 31/05/2561 | นายสราวุฒิ ลีละศรชัย | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสราวุฒิ ลีละศรชัย สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1763 | 22/05/2561 | นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายปฏิภาณ ชาตะเมธีกุล สนับสนุนการกระทำความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ของนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ยินยอมให้นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกาใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคาร รวมทั้งดำเนินการฝากถอนเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL ให้กับนายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 22/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1764 | 18/05/2561 | นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวพรวดี สมพงษ์ชัยกุล กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว | 079/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 18/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1765 | 16/05/2561 | นายวรพจน์ อำนวยพล | 243 (1) ประกอบ 244 และ 243 (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายวรพจน์ อำนวยพล กระทำความผิดฐานสร้างราคาหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ร่วมกับนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ โดยเป็นผู้จัดการด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL และเป็นผู้รับประโยชน์ในนิติบุคคลและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น MILL แทนบุคคลทั้งสองรายดังกล่าว | 79/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/05/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1766 | 24/04/2561 | นายขุมทรัพย์ โลจายะ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 11 ธันวาคม 2551 จนถึงปัจจุบัน นายขุมทรัพย์ โลจายะ ("นายขุมทรัพย์") รายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัทซุปเปอร์บล็อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER")
ไม่ถูกต้อง โดยไม่นับรวมหุ้น SUPER ที่ถือผ่านนางสาวปาณิสรา เที่ยงธรรม ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 1767 | 24/04/2561 | น.ส. ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุน | 40/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/04/2561 ถึงวันที่ 23/07/2561 |
| 1768 | 19/04/2561 | นาย คณาวุฒิ ศรีสุข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ซื่่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 40/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/04/2561 ถึงวันที่ 18/04/2571 |
| 1769 | 19/04/2561 | นางสาว จีรานันท์ ทวดเสนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | นำส่งเอกสารอันเป็นเท็จแก่ธนาคารโดยลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนแทนลูกค้าเพื่อให้รายการสมบูรณ์ ซึ่งลูกค้ายินยอมเนื่องจากไม่สะดวกมาลงนามในช่วงเวลาดังกล่าว | 87/2563 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/04/2561 ถึงวันที่ 18/07/2561 |
| 1770 | 18/04/2561 | นายสุรชัย สุวรรธนะกุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2561 โดยปรับเป็นเงิน 665,250.00 บาท | |
| 1771 | 18/04/2561 | นายสุรชัย สุวรรธนะกุล | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 17/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,570,000.00 บาท | ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด
|
| 1772 | 18/04/2561 | นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2561 โดยปรับเป็นเงิน 31,600.00 บาท | |
| 1773 | 17/04/2561 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1774 | 17/04/2561 | นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย | 310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1775 | 17/04/2561 | นายอาสา นินนาท | 310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายอาสา นินนาท กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1776 | 17/04/2561 | นายฐากร ทวีศรี | 310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายฐากร ทวีศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1777 | 17/04/2561 | นายดนุช บุนนาค | 310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายดนุช บุนนาค กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายฐากร ทวีศรี แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1778 | 17/04/2561 | นายอภิรักษ์ จูตระกูล | 310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายอภิรักษ์ จูตระกูล ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1779 | 17/04/2561 | บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด | 310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1780 | 17/04/2561 | นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ | 310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1781 | 17/04/2561 | นายอัครเดช วัฒนะ | 310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายอัครเดช วัฒนะ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1782 | 17/04/2561 | บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด | 310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1783 | 17/04/2561 | นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย | 310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2560 นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย | 038/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี | |
| 1784 | 13/04/2561 | น.ส. ณัฐกัลยกรณ์ ถนิมลักษณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผุ้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 9/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/04/2561 ถึงวันที่ 13/08/2561 |
| 1785 | 10/04/2561 | นาย หลุยส์ เหมือนจิตร์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 36/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/04/2561 ถึงวันที่ 09/07/2561 |
| 1786 | 30/03/2561 | นายพินิต วงศ์มาศา | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2559 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เช้า) นายพินิต วงศ์มาศา ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระของบริษัท ผาแดง อินดัสทรี จำกัด (มหาชน) ("PDI") ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัชชลา วงศ์มาศา ซื้อหุ้น PDI โดยใช้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิของ PDI ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 221.45 ล้านบาท ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น PDI และนายพินิตได้ดำเนินการให้มีการซื้อหุ้น PDI ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เวลา 12.38 น.) อันเป็นการเอาเปรียบบุคคล ภายนอก โดยนายชัชชลาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้นายพินิตใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนและทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อขายหุ้น PDI ดังกล่าว | 33/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/03/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 704,250.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 880,312.50 บาท | |
| 1787 | 30/03/2561 | นายชัชชลา วงศ์มาศา | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2559 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เช้า) นายพินิต วงศ์มาศา ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระของบริษัท ผาแดง อินดัสทรี จำกัด (มหาชน) ("PDI") ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัชชลา วงศ์มาศา ซื้อหุ้น PDI โดยใช้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลกำไรสุทธิของ PDI ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิ 221.45 ล้านบาท ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงด้านบวกที่มีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น PDI และนายพินิตได้ดำเนินการให้มีการซื้อหุ้น PDI ก่อนการประกาศสารสนเทศดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 (เวลา 12.38 น.) อันเป็นการเอาเปรียบบุคคล ภายนอก โดยนายชัชชลาให้การช่วยเหลือสนับสนุนด้วยการให้นายพินิตใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนและทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อขายหุ้น PDI ดังกล่าว | 33/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 30/03/2561 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1788 | 29/03/2561 | นาง เขมวดี หฤไชยะศักดิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | การพิจารณาลงโทษผู้แนะนำการลงทุน
1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผุ้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 31/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/03/2561 ถึงวันที่ 28/06/2562 |
| 1789 | 28/03/2561 | นายทวีฉัตร จุฬางกูร | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 21 เมษายน 2560 นายทวีฉัตร จุฬางกูรไม่รายงาน
การถือครองหุ้นบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2561 โดยปรับเป็นเงิน 13,000.00 บาท | |
| 1790 | 28/03/2561 | นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา
นักลงทุน และดูแลให้ NEWS ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายก่อนการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน
ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ NEWS เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด
โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
| 29/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1791 | 28/03/2561 | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด ("เสนอขายหุ้นเพิ่มทุน PP") โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติ
ฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 29/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 12/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1792 | 26/03/2561 | นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้
- 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1793 | 26/03/2561 | นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 6 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 รายสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)
ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 5 คดี มีดังนี้
- 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์น NBC
- 28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1
- 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1794 | 26/03/2561 | นายเอกวิชญ์ กมลเทพา | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 6 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)
ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย
สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 5 คดี มีดังนี้
-11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR
-31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
-01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์น NBC
-28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1
- 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1795 | 26/03/2561 | นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย
สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้
- 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1796 | 26/03/2561 | นางวรณัน เลิศกุลธรรม | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้
-11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR
-31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
-01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1797 | 26/03/2561 | นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 6 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท มิลล์คอน สตีล (มหาชน) (MILL)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)
ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 28/02/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 5 คดี มีดังนี้
- 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
-28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1
- 27/04/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ MILL ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") และนายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,741,260 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,353,110 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,319,252 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,664,230 บาท และ
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 713,028 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1798 | 26/03/2561 | นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท
(8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท
(9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท
(10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท
(11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท
(12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ |
| 1799 | 26/03/2561 | นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 3 คดี มีดังนี้
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง
- 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท
(8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท
(9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท
(10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท
(11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท
(12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ |
| 1800 | 26/03/2561 | นายกรวิช อัศวกุล | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายกรวิช อัศวกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 3 คดี มีดังนี้
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง
- 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท
(8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท
(9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท
(10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท
(11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท
(12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ |
| 1801 | 26/03/2561 | นายภควันต์ วงษ์โอภาสี | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 4 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 3 คดี มีดังนี้
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง
- 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท
(8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท
(9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท
(10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท
(11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท
(12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ |
| 1802 | 26/03/2561 | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)
ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง
- 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท
(8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท
(9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท
(10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท
(11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท
(12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ |
| 1803 | 26/03/2561 | นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 5 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR)
ระหว่างวันที่ 26 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NBC)
ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหุ้นบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE)
ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท เนชั่น อินเตอร์เนชั่นแนล เอ็ดดูเทนเมนท์ จำกัด (มหาชน) (NINE-W1) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 4 คดี มีดังนี้
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
-01/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 11 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NINE
- 03/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 10 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NBC
- 28/09/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 4 ราย สร้างราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ NINE-W1
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง
- 14/03/2567 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ NINE ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบสอง ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวพรเพ็ญ นิธิเกษม ("จำเลยที่ 7") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 8") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 9") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 10") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") และนายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 12") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 736,304 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 10,075,716 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 12,549,826 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 4 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,432,052 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 5 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 9,839,930 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 24,114,990 บาท
(8) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 4,869,572 บาท
(9) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 829,470 บาท
(10) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 1,442,100 บาท
(11) ให้จำเลยที่ 11 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 14,898,380 บาท
(12) ให้จำเลยที่ 12 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 500,000 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบสองร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ |
| 1804 | 26/03/2561 | นายสงกรานต์ ตันศิริ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายสงกรานต์ ตันศิริ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1805 | 26/03/2561 | นายอมร พรหมดีราช | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายอมร พรหมดีราช ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1806 | 26/03/2561 | นางสุภวรรณ รัตนวัน | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นางสุภวรรณ รัตนวัน ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1807 | 26/03/2561 | นางสาวพัชรา มาสอน | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 นางสาวพัชรา มาสอน ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 1808 | 26/03/2561 | นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 06/11/2566 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างระยะเวลาอุทธรณ์ |
| 1809 | 26/03/2561 | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1810 | 26/03/2561 | นายธนพล วิระเทพสุภรณ์ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายธนพล วิระเทพสุภรณ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1811 | 26/03/2561 | นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1812 | 26/03/2561 | นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1813 | 26/03/2561 | นายธีระชัย รัตนกมลพร | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายธีระชัย รัตนกมลพร ได้ร่วมกับบุคคลอื่นที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2 หลักทรัพย์ ในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งมีพฤติการณ์ดังนี้
ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS)
ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2558 ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 11/06/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น คดีที่ปรากฏในรายละเอียดการดำเนินการ คือ กรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 16 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ทั้งนี้ รายละเอียดการฟ้องคดีอื่นอีก 1 คดี คือ
- 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่งกรณีร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย สร้างราคาหลักทรัพย์ NEWS
- 06/11/2566 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ POLAR ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสิบหก ได้แก่ นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ("จำเลยที่ 1") นายระวีโรจน์ เขียนนิลศิริ ("จำเลยที่ 2") นายเอกวิชญ์ กมลเทพา ("จำเลยที่ 3") นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง ("จำเลยที่ 4") นางวรณัน เลิศกุลธรรม ("จำเลยที่ 5") นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ("จำเลยที่ 6") นางสาวกรรณิดา ตั้งกิจตรงเจริญ ("จำเลยที่ 7") นายกรวิช อัศวกุล ("จำเลยที่ 8") นายภควันต์ วงษ์โอภาสี ("จำเลยที่ 9") นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 10") นายพิสิษฏ์ พิพัฒน์วิไลกุล ("จำเลยที่ 11") นางสาวพัชรา มาสอน ("จำเลยที่ 12") นางสาวพรพรรณ สะระบุญมา ("จำเลยที่ 13") นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ("จำเลยที่ 14") นายตรีขนิษฐ์ มากรักษา ("จำเลยที่ 15") นายธิติพัฒน์ ธิติพันธุ์ ("จำเลยที่ 16") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 4 จำเลยที่ 5 จำเลยที่ 11 จำเลยที่ 12 จำเลยที่ 13 จำเลยที่ 15 จำเลยที่ 16 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวนคนละ 500,000 บาท
(2) ให้จำเลยที่ 2 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 96,226,432 บาท
(3) ให้จำเลยที่ 6 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 112,500,000 บาท
(4) ให้จำเลยที่ 7 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 44,280,000 บาท
(5) ให้จำเลยที่ 8 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 41,200,000 บาท
(6) ให้จำเลยที่ 9 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 3,780,000 บาท
(7) ให้จำเลยที่ 10 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 99,440,686 บาท และ
(8) ให้จำเลยที่ 14 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 13,515,994 บาท
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสิบหกร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์
ส่วนนายธีระชัย รัตนกมลพร (จำเลยที่ 17) ศาลแพ่งมีคำพิพากษายกฟ้อง |
| 1814 | 26/03/2561 | นายนิรันดร์ เหตระกูล | 243 (1) ประกอบ 244 (1) (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 นายนิรันดร์ เหตระกูล ได้ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 22 ราย ที่รู้เห็น/ตกลงร่วมกันในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว อันเป็นการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 026/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 31/07/2564 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 26/03/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น |
| 1815 | 01/03/2561 | นาย สมชาย สมอุปฮาด | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนไม่ครบถ้วนถูกต้อง ไม่เปิดเผยหรือให้ข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน | 12/2562 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/03/2561 ถึงวันที่ 31/03/2561 |
| 1816 | 26/02/2561 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและเป็นผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทในการแจ้งสารสนเทศผ่านระบบตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ไม่ดำเนินการให้บริษัทชี้แจงเกี่ยวกับการผิดนัดชำระตั๋วแลกเงิน (B/E) ตามที่ตลาดหลักทรัพย์สอบถามในวันที่ 12 มกราคม 2560 โดยเจตนาให้หลักทรัพย์ IFEC ถูกพักการซื้อขายชั่วคราว (ขึ้นเครื่องหมาย SP) และนายวิชัยได้รับประโยชน์จากการที่คงสภาพการเป็นผู้ถือหุ้นของ IFEC โดยไม่ถูกบังคับขายหุ้น IFEC จำนวนกว่า 57.46 ล้านหุ้น ที่เป็นหลักประกันในบัญชีมาร์จิ้น และสามารถใช้สิทธิลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการในการประชุมผู้ถือหุ้นจำนวน 3 ครั้งในปี 2560 ซึ่งการกระทำดังกล่าวของนายวิชัยเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมาย และนายวิชัยได้ประโยชน์ตามที่กล่าวมาโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย อันเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตตามมาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ | 016/2561 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
| |
| 1817 | 21/02/2561 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 10/2561 โดยปรับเป็นเงิน 42,900.00 บาท | |
| 1818 | 21/02/2561 | นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ กรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ IEC ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2561 โดยปรับเป็นเงิน 193,800.00 บาท | ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด |
| 1819 | 21/02/2561 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 7/2561 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท | |
| 1820 | 21/02/2561 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 และ 27 ธันวาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 6/2561 โดยปรับเป็นเงิน 69,900.00 บาท | |
| 1821 | 20/02/2561 | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) | 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") โดยนายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ เมื่อมีหน้าที่ต้องรายงานเหตุการณ์ที่บริษัทหยุดประกอบกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนต่อสำนักงาน ก.ล.ต. จากการถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 3 สิงหาคม 2560 รวมทั้งมีพฤติกรรมการปกปิดการดำเนินการอื่นตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลายด้วย | 15/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/07/2567 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น 16/08/2565 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสาม ได้แก่ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("จำเลยที่ 1") นายญาณกร วรากุลรักษ์ ("จำเลยที่ 2") และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ("จำเลยที่ 3") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท โดยให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ร่วมรับผิดชำระค่าปรับทางแพ่งดังกล่าว
(2) ให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นการส่วนตัวคนละเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท
(3) ห้ามจำเลยที่ 2 และที่ 3 เป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี
(4) ให้จำเลยทั้งสามร่วมกันชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 102,132 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 3 กันยายน 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสามร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ 03/09/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 20/02/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการบังคับคดี |
| 1822 | 20/02/2561 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | การกระทำความผิดของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ฐานปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายญาณกรที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR นายญาณกรจึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย | 15/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/07/2567 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น 16/08/2565 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสาม ได้แก่ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("จำเลยที่ 1") นายญาณกร วรากุลรักษ์ ("จำเลยที่ 2") และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ("จำเลยที่ 3") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท โดยให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ร่วมรับผิดชำระค่าปรับทางแพ่งดังกล่าว
(2) ให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นการส่วนตัวคนละเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท
(3) ห้ามจำเลยที่ 2 และที่ 3 เป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี
(4) ให้จำเลยทั้งสามร่วมกันชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 102,132 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 3 กันยายน 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสามร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ 03/09/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 20/02/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการบังคับคดี |
| 1823 | 20/02/2561 | นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย | 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | การกระทำความผิดของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ฐานปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายพูนศักดิ์ ที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR นายพูนศักดิ์จึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย | 15/2561 | การดำเนินการทางแพ่ง | 02/07/2567 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ที่พิพากษายืนตามศาลชั้นต้น 16/08/2565 ศาลแพ่งมีคำพิพากษาให้จำเลยทั้งสาม ได้แก่ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("จำเลยที่ 1") นายญาณกร วรากุลรักษ์ ("จำเลยที่ 2") และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ("จำเลยที่ 3") รับผิดตามฟ้อง และกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งดังนี้
(1) ให้จำเลยที่ 1 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท โดยให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ร่วมรับผิดชำระค่าปรับทางแพ่งดังกล่าว
(2) ให้จำเลยที่ 2 และที่ 3 ชำระเงินค่าปรับทางแพ่งเป็นการส่วนตัวคนละเป็นเงินจำนวน 2,000,000 บาท
(3) ห้ามจำเลยที่ 2 และที่ 3 เป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี
(4) ให้จำเลยทั้งสามร่วมกันชดใช้ค่าใช้จ่ายเนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิดจำนวน 102,132 บาท พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี นับแต่วันฟ้อง (วันที่ 3 กันยายน 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจะชำระเสร็จ
นอกจากนี้ ศาลแพ่งกำหนดให้จำเลยทั้งสามร่วมกันใช้ค่าธรรมเนียมศาลและค่าทนายความแทนโจทก์ 03/09/2563 ฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง 20/02/2561 ส่งเรื่องให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง | อยู่ระหว่างการบังคับคดี |
| 1824 | 14/02/2561 | นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำในการกำกับดูแลให้ EARTH จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับเป็นเงิน 40,000 บาท กับให้ปรับจำเลยอีกวันละ 1,000 บาทนับแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2560 เป็น 36 วัน เป็นเงิน 36,000 บาท รวมปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 76,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 38,000 บาท หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29,30 | |
| 1825 | 10/02/2561 | นาย ศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
2. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์
เพื่อตนเอง | 14/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/02/2561 ถึงวันที่ 09/02/2571 |
| 1826 | 01/02/2561 | น.ส. สุภารัตน์ นิสภา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า | 10/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2561 ถึงวันที่ 31/03/2561 |
| 1827 | 30/01/2561 | นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก | 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก ประธานกรรมการบริหารในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 | 009/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 5/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1828 | 30/01/2561 | บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้
รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 009/2561 | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2561 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1829 | 30/01/2561 | นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของ NPP และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ NPP ครั้งที่ 1 ("NPP-W1") เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นหรือมีหุ้นรองรับเป็นจำนวนผ่านทุกร้อยละห้า
ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิด 6 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 3/2561 โดยปรับเป็นเงิน 379,350.00 บาท | |
| 1830 | 30/01/2561 | นายสมพร มั่งมี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายสมพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2561 โดยปรับเป็นเงิน 48,600.00 บาท | |
| 1831 | 12/01/2561 | นายยงยุทธ งามไกวัล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1832 | 12/01/2561 | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1833 | 05/01/2561 | นายสรรชัย อินทรอักษร | 89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายสรรชัย อินทรอักษร ในขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC")
ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงิน
ดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงิน
ค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน | 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1834 | 05/01/2561 | นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง
| 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1835 | 05/01/2561 | นายกิติสาร มุขดี | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงปี 2559 นายกิติสาร มุขดี ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange –
"ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการ
ตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง
| 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1836 | 05/01/2561 | นายเทพทิวา บุตรพรม | 307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายเทพทิวา บุตรพรม ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (เดิมชื่อนายภัทรภพ)
ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย
อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยการยอมให้
ใช้บัญชีธนาคารของตนเองเพื่อทำธุรกรรมรับโอนเงินที่ได้จากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange –
"ตั๋ว B/E") ของ KC เพื่อแจกจ่ายให้บุคคลอื่น
| 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1837 | 05/01/2561 | นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร
อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยเชื่อว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับการทำทุจริตและการรับเงินบางส่วนจากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – ตั๋ว B/E) ของ KC รู้จักและชักชวนบุคคลหลายรายเข้ามาเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้แก่ (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (2) นายสรรชัย อินทรอักษร (3) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (4) นายกิติสาร มุขดี
| 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1838 | 05/01/2561 | นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) | 307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) ในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC)
ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย
(1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC ในการทำธุรกรรมทางเงินบางรายการโดยใช้บัญชีธนาคารของตนเอง | 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1839 | 05/01/2561 | นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ ) | 89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิม
นายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงินดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท
ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงินค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการ
ต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
| 2/2561 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 1840 | 20/12/2560 | บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ
งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายใน
ระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2563 ศาลอาญา มีคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 1837/2561 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1328/2563 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 2 กระทง (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2560 จนถึงวันฟ้อง (20 มิถุนายน 2561) รวม 309 วัน เป็นเงิน 154,500 บาท และ (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 จนถึงวันฟ้อง รวม 218 วัน เป็นเงิน 109,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละหนึ่งในสามทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลยฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวัน 103,000 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวัน 72,668 บาท รวมคงปรับจำเลยทั้งสิ้น 255,668 บาท และปรับรายวันวันละ250 บาท นับถัดจากวันฟ้อง ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 | |
| 1841 | 20/12/2560 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 104/2560 โดยปรับเป็นเงิน 367,500.00 บาท | |
| 1842 | 20/12/2560 | นายอภิชาติ การุณกรสกุล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 101/2560 โดยปรับเป็นเงิน 85,800.00 บาท | |
| 1843 | 20/12/2560 | นายอมร มีมะโน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2560 โดยปรับเป็นเงิน 193,500.00 บาท | |
| 1844 | 20/12/2560 | นายอภิวุฒิ ทองคำ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 97/2560 โดยปรับเป็นเงิน 111,900.00 บาท | |
| 1845 | 30/11/2560 | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1846 | 30/11/2560 | นายยงยุทธ งามไกวัล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1847 | 15/11/2560 | นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 95/2560 โดยปรับเป็นเงิน 146,750.00 บาท | |
| 1848 | 15/11/2560 | นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 94/2560 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1849 | 15/11/2560 | บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาต
จากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 93/2560 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท | |
| 1850 | 15/11/2560 | นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 92/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,530,000.00 บาท | |
| 1851 | 15/11/2560 | บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 91/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,530,000.00 บาท | |
| 1852 | 15/11/2560 | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 62,100.00 บาท | |
| 1853 | 15/11/2560 | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,100.00 บาท | |
| 1854 | 15/11/2560 | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(3)และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 90/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,300.00 บาท | |
| 1855 | 15/11/2560 | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในงบการเงินประจำปี 2559 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 62,100.00 บาท | |
| 1856 | 15/11/2560 | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-1ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,100.00 บาท | |
| 1857 | 15/11/2560 | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในแบบ 56-2 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS – IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-2 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 89/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,300.00 บาท | |
| 1858 | 15/11/2560 | นายประทีป ทีปกรสุขเกษม | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประทีป ทีปกรสุขเกษม ("นายประทีป") ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) (SMART) โดยมีหน้าที่ดูแล SMART ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายประทีปไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SMART นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2560 โดยปรับเป็นเงิน 55,200.00 บาท | |
| 1859 | 15/11/2560 | นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน
ของบริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PPM จัดทำและนำส่ง
งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 86/2560 โดยปรับเป็นเงิน 93,000.00 บาท | |
| 1860 | 15/11/2560 | นายอมร มีมะโน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 84/2560 โดยปรับเป็นเงิน 185,400.00 บาท | |
| 1861 | 15/11/2560 | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 1862 | 15/11/2560 | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 82/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท | |
| 1863 | 09/11/2560 | นายสุรชัย สุวรรธนะกุล | 243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด | 112/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,635,871.25 บาท | ก.ล.ต. ห้ามนายสุรชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี นับตั้งแต่วันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2562 |
| 1864 | 09/11/2560 | นางอรทัย แซ่ตั้ง | 243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด | 112/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1865 | 09/11/2560 | นายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร | 243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด | 112/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | ก.ล.ต. ห้ามนายสมศักดิ์ เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 10 พฤศจิกายน 2560 ถึงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2561 |
| 1866 | 09/11/2560 | นางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์ | 243 (1) ประกอบ 244 (2) (3) และ 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย นายสมศักดิ์ และนางอรทัย ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางนางสาวพิชญฎาซึ่งกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้น TAPAC โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายกันมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด | 112/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 09/11/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1867 | 01/11/2560 | น.ส. ศิริวรรณ สุขะตา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า | 10/2561 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/11/2560 ถึงวันที่ 10/12/2560 |
| 1868 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 308 311 312 และ 89/7 281/2 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ถึงเดือนตุลาคม 2557 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลผ่านการซื้อหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ร้อยละ 75 เป็นมูลค่า 345 ล้านบาท โดยแนะนำให้ผู้ขายทำธุรกรรมอำพรางโดยให้จัดทำสัญญาซื้อวัตถุดิบระหว่างบริษัท แก้วลำดวน จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ กับนายสุทัศน์ สุขเลิศ เพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | |
| 1869 | 31/10/2560 | นายสุทิน ใจธรรม | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ได้เข้าทำสัญญาซื้อเชื้อเพลิงกับผู้ขายคือนายสุทัศน์ สุขเลิศ โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1870 | 31/10/2560 | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ได้เข้าทำสัญญาซื้อเชื้อเพลิงกับผู้ขายคือนายสุทัศน์ สุขเลิศ โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของ บริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าว มีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1871 | 31/10/2560 | นายสุทัศน์ สุขเลิศ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทัศน์ สุขเลิศ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทัศน์ สุขเลิศ ได้ทำสัญญาขายเชื้อเพลิงกับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนของวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของ บริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่าง ประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1872 | 31/10/2560 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลผ่านการซื้อหุ้น (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ร้อยละ 75 เป็นมูลค่า 345 ล้านบาท โดยแนะนำให้ผู้ขายทำธุรกรรมอำพรางโดยให้จัดทำสัญญาซื้อวัตถุดิบระหว่างบริษัท แก้วลำดวน จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ กับนายสุทัศน์ สุขเลิศ เพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าว มีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยนายสราญ เลิศเจริญวงษา ได้นำเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท จากผู้ขายหุ้นไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1873 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ร่วมกับนายชาญไชย เข็มวิเชียร จัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") โดยที่นายภูษณ ปรีย์มาโนช มีการชำระหนี้แทนนายสุทัศน์ สุขเลิศ ตามหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1874 | 31/10/2560 | นายชาญไชย เข็มวิเชียร | 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาญไชย เข็มวิเชียร ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC และกรรมการ บริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ได้ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช จัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) IEC ไม่ถูกต้อง โดยนายชาญไชย เข็มวิเชียร และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1875 | 31/10/2560 | นายสุทัศน์ สุขเลิศ | 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทัศน์ สุขเลิศ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1876 | 31/10/2560 | นายสุทิน ใจธรรม | 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยนายสุทิน ใจธรรม ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1877 | 31/10/2560 | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ | 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายชาญไชย เข็มวิเชียร และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1878 | 31/10/2560 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยมีนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ โดยนายสราญเป็นผู้นำหนังสือรับสภาพหนี้ไปให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ นายสุทิน ในธรรม และนายสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนาม รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการในการนำเงินของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และเงินจากบัญชีส่วนตัวไปให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ซื้อแคชเชียร์เช็คชำระหนี้ตามหนังสือรับสภาพหนี้เพื่อลวงผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1879 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 311 89/7 281/2 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม - 14 มิถุนายน 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนายสุทิน ใจธรรม ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1880 | 31/10/2560 | นายสุทิน ใจธรรม | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ และนายสุทิน ใจธรรม ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1881 | 31/10/2560 | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรมและผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1882 | 31/10/2560 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทินและผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนายสราญ เลิศเจริญวงษา เกี่ยวข้องกับกรณีที่นายสุทิน ใจธรรม แสดงเจตนาขายหุ้น SK1 ให้แก่ IEC และการที่นายสุทิน ใจธรรม นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งมอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1883 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 311 89/7 281/2 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามา เข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1884 | 31/10/2560 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1885 | 31/10/2560 | บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1886 | 31/10/2560 | นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ กรรมการผู้มีอำนาจจัดการแทน บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1887 | 31/10/2560 | นายสุทิน ใจธรรม | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทิน ใจธรรม ผู้ถือหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้น KE ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่นายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายอื่นของ KE เสนอขายราคาดังกล่าวในภายหลัง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE จากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1888 | 31/10/2560 | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ผู้ถือหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้น KE ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ และผู้ถือหุ้นรายอื่นของ KE เสนอขายราคาดังกล่าวในภายหลัง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE จากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1889 | 31/10/2560 | นางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท โดยนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ เป็นผู้จัดเตรียมเอกสารที่สำคัญต่อการเริ่มประกอบธุรกิจของ KE จัดเก็บเอกสารสำคัญทั้งหมดของ ESES และจัดทำเอกสารที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น KE ระหว่าง ESES กับ CWTG | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1890 | 31/10/2560 | นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ | 307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท โดยนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ เป็นผู้ติดต่อนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ ในการจัดเตรียมเอกสารที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น KE ระหว่าง ESES กับ CWTG รวมถึง ลงลายมือชื่อในเอกสารการซื้อขายหุ้น KE | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1891 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเมษายน - พฤษภาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วย กฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1892 | 31/10/2560 | บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด | 307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") โดยนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1893 | 31/10/2560 | นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1894 | 31/10/2560 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราญ เลิศเจริญวงษาวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1895 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1896 | 31/10/2560 | นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงานโครงการผลิตเม็ดพลาสติก และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1897 | 31/10/2560 | นายชยกร อัครมาส | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติก และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายชยกร อัครมาสและนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1898 | 31/10/2560 | นายสราญ เลิศเจริญวงษา | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1899 | 31/10/2560 | นายนิวัตน์ แม้นอิ่ม | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิวัตน์ แม้นอิ่ม ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1900 | 31/10/2560 | นายสุทิน พรหมทอง | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทิน พรหมทอง ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1901 | 31/10/2560 | บริษัท นอร์ท เอนไวรอนเม้นท์ จำกัด | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท นอร์ท เอนไวรอนเม้นท์ จำกัด ("NE") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1902 | 31/10/2560 | นายสุนทร ศรีใหม่ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุนทร ศรีใหม่ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท โดยไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1903 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ - 3 มีนาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้านทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1904 | 31/10/2560 | นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ - มีนาคม 2559 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้านทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกมูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1905 | 31/10/2560 | บริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1906 | 31/10/2560 | นายสมชาย โพธิ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมชาย โพธิ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1907 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม – 8 ตุลาคม 2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1908 | 31/10/2560 | นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 21-29 กันยายน 2558 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการโครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ จังหวัดสงขลา ได้เสนอให้นายนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1909 | 31/10/2560 | นายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยนายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ รองผู้จัดการโครงการฯ ในฐานะผู้รับมอบสินค้า ได้ลงนามรับมอบและตรวจรับเอกสารว่าได้ตรวจสอบเครื่องจักรแล้วว่ามีสภาพพร้อมใช้งาน | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1910 | 31/10/2560 | บริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1911 | 31/10/2560 | นายธนภัทร เพชรขวัญ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนภัทร เพชรขวัญ กรรมการผู้มีอำนาจบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1912 | 31/10/2560 | นางกัญญาภัค เพชรขวัญ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางกัญญาภัค เพชรขวัญ กรรมการผู้มีอำนาจบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1913 | 31/10/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 21-29 กันยายน 2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อนจัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง เพื่อใช้ในโครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ซึ่งมีนายธนภัทร เพชรขวัญ และนางกัญญาภัค เพชรขวัญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจ นายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ แล้วตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1914 | 31/10/2560 | นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ | 307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในช่วงระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม – 8 ตุลาคม 2558 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1915 | 31/10/2560 | บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ และนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1916 | 31/10/2560 | นายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ และนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1917 | 31/10/2560 | นางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว | 104/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1918 | 31/10/2560 | นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ | 307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ เป็นผู้รับมอบอำนาจทำรายการทางการเงินบางรายการแทนนายสุทิน พรหมทอง และนายสุนทร ศริใหม่ | 104/2560 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 1919 | 31/10/2560 | นาย สิทธิกันต์ ปิ่นเมธา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและรับประกันผลตอบแทนจากการซื้อขาย
2. แจ้งข้อเท็จจริงแก่ลูกค้าเกี่ยวกับรายการซื้อขายล่วงหน้าและสถานะทางบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง | 108/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/10/2560 ถึงวันที่ 30/10/2561 |
| 1920 | 21/10/2560 | นาย พิสิษฐ์ ผ่องเผือก | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. หลอกให้ลูกค้าโอนเงิน และนำเงินดังกล่าวไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเอง
2. เปิดบัญชีหลักทรัพย์โดยใช้ชื่อของบุคคลอื่น
3. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
4. จัดทำบันทึกรับคำสั่งซื้อขายที่ไม่ตรงกับความเป็นจริง | 99/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2560 ถึงวันที่ 20/10/2570 |
| 1921 | 18/10/2560 | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท | |
| 1922 | 18/10/2560 | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) | 247 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท | |
| 1923 | 18/10/2560 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2560 โดยปรับเป็นเงิน 162,000.00 บาท | |
| 1924 | 18/10/2560 | นายพิชญ์ โพธารามิก | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 80/2560 โดยปรับเป็นเงิน 168,000.00 บาท | |
| 1925 | 18/10/2560 | นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553
ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่งนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 79/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท | |
| 1926 | 18/10/2560 | นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่ง
นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 78/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท | |
| 1927 | 18/10/2560 | บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี
เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 77/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,596,000.00 บาท | |
| 1928 | 18/10/2560 | Esteemed Networks Group Ltd. | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 76/2560 โดยปรับเป็นเงิน 47,000.00 บาท | |
| 1929 | 18/10/2560 | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช
ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2560 โดยปรับเป็นเงิน 1,658,000.00 บาท | |
| 1930 | 18/10/2560 | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 75/2560 โดยปรับเป็นเงิน 812,500.00 บาท | |
| 1931 | 16/10/2560 | นายมิทซึจิ โคโนชิตะ | 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 มาตรา 307 308 311 312 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายมิทซึจิให้บริษัท กรุ๊ปลีส โฮลดิ้งส์ จำกัด (GLH) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GL ที่ประเทศสิงคโปร์ ปล่อยกู้แก่บริษัทในต่างประเทศหลายแห่ง โดยพบหลักฐานว่า GLH ให้กู้แก่บริษัทที่จดทะเบียนในประเทศไซปรัส 4 แห่ง และสิงคโปร์ 1 แห่ง เป็นเงินให้กู้รวมประมาณ 54 ล้านเหรียญสหรัฐ และมีนายมิทซึจิ เป็นผู้ควบคุมและเป็นผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง โดยเมื่อบริษัททั้ง 5 แห่งได้รับเงินกู้จาก GLH ไปแล้ว ได้นำไปหมุนเวียนในกลุ่มบริษัทผู้กู้เพื่อชำระค่าดอกเบี้ยและเงินต้นคืนแก่ GLH เป็นงวด ๆ ซึ่งยอดดอกเบี้ยถูกนำไปรวมเป็นรายได้ในงบการเงิน อันเป็นการแต่งบัญชีและสร้างผลประกอบการของ GL ให้สูงเกินจริง เป็นการทำธุรกรรมอำพราง การยักยอก ยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จในบัญชีและทำบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมถึงบอกกล่าว เผยแพร่ ข้อความเท็จ ส่งผลกระทบต่อราคาหรือการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ ตลอดจนขัดแย้งกับข้อมูลที่ GL ชี้แจงต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 13 มีนาคม 2560 และการแถลงข่าวของนายมิทซึจิ ในวันที่ 14 มีนาคม 2560 ที่ยืนยันว่า บริษัทผู้กู้ในต่างประเทศไม่มีความเกี่ยวข้องใด ๆ กับตนเอง จึงเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต | 95/2560 | กล่าวโทษ | กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน | |
| 1932 | 21/09/2560 | บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1933 | 21/09/2560 | นายสุพรชัย ศิริโวหาร | 300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1934 | 20/09/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2560 โดยปรับเป็นเงิน 184,620.00 บาท | |
| 1935 | 20/09/2560 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งงบการเงิน ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท | |
| 1936 | 20/09/2560 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 69,000.00 บาท | |
| 1937 | 20/09/2560 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 65/2560 โดยปรับเป็นเงิน 59,400.00 บาท | |
| 1938 | 20/09/2560 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 64,800.00 บาท | |
| 1939 | 20/09/2560 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 69,000.00 บาท | |
| 1940 | 20/09/2560 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 64/2560 โดยปรับเป็นเงิน 59,400.00 บาท | |
| 1941 | 20/09/2560 | นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ
บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL)โดยมีหน้าที่ดูแล GUNKUL ในการจัดทำและนำส่ง
รายงานทางการเงินต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี GUNKUL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 63/2560 โดยปรับเป็นเงิน 46,800.00 บาท | |
| 1942 | 20/09/2560 | นายธรากร อังภูเบศวร์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธรากร อังภูเบศวร์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ฟู้ด
แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) โดยมีหน้าที่ดูแล FC ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี FC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 61/2560 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 1943 | 20/09/2560 | บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 FC ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 60/2560 โดยปรับเป็นเงิน 30,300.00 บาท | |
| 1944 | 19/09/2560 | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560
ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด
| | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 (1) (2) (3) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบ ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 กรณีเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 145,600 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 133,200 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 120,400 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 115,200 บาทและปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คนละและกระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 72,800 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 66,600 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 60,200 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 57,600 บาทและปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,200 บาท และปรับคนละและกระทงละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง(ฟ้องวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2561) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
| |
| 1945 | 19/09/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส
แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มิได้ดูแลจัดการให้ POLAR ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่ง
งบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2)
และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลา
ที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท
| | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 (1) (2) (3) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบ ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 กรณีเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 145,600 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 133,200 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 120,400 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 115,200 บาทและปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คนละและกระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 72,800 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 66,600 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 60,200 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 57,600 บาทและปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,200 บาท และปรับคนละและกระทงละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง(ฟ้องวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2561) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./ | |
| 1946 | 15/09/2560 | นายระวิ โหลทอง | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2558 นายระวิ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัทและประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหารของบริษัท สยามสปอร์ต ซินดิเคท จำกัด (มหาชน) ("SPORT") ซื้อหุ้น SPORT ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โหลทอง โฮลดิ้ง จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในไตรมาสที่ 3 ปี 2558
ที่มีกำไรสุทธิ 14.25 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายระวิล่วงรู้มาในตำแหน่งประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหาร | 084/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 15/09/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1947 | 12/09/2560 | นาง อรพิน บุญญานุพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้าโดยตรง ทั้งที่อยู่ในวิสัยที่จะทำได้ ทำให้วิเคราะห์ลูกค้าไม่ครบถ้วยและแนะนำการลงทุนที่ไม่เหมาะสมกับความต้องการและความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ | 83/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/09/2560 ถึงวันที่ 11/11/2560 |
| 1948 | 05/09/2560 | นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ | 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวิชัยซึ่งเป็นประธานกรรมการของบริษัทจึงเรียกประชุมผู้ถือหุ้น IFEC เพื่อเลือกตั้งกรรมการทดแทนกรรมการที่ว่าง โดยในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 2/2560 เมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2560 และการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2560 เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 นายวิชัยในฐานะประธานกรรมการและประธานที่ประชุมทั้ง 2 ครั้ง ได้ดำเนินการให้ที่ประชุมเลือกตั้งกรรมการบริษัททดแทนตำแหน่งที่ว่างโดยใช้วิธีการลงคะแนนเสียงแบบสะสม (cumulative voting) ทั้งที่รู้ว่าข้อบังคับของบริษัทมิได้กำหนดให้สามารถกระทำได้ ซึ่งต่อมาในวันที่ 26 มิถุนายน 2560 กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ มีคำสั่งไม่รับจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการที่ได้มาจากการเลือกด้วยวิธีการลงคะแนนเสียงดังกล่าว เนื่องจากไม่เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัท และเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 70 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 | 79/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1949 | 25/08/2560 | นายธนสิทธิ์ เธียรกาญจนวงศ์ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 11 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2559 นายธนสิทธิ์ เธียรกาญจนวงศ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("BIG") ซื้อหุ้น BIG ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินปี 2558 เพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญ ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายธนสิทธิ์ล่วงรู้มาในตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ BIG | 075/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/08/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,187,900.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,366,085.00 บาท | ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
| 1950 | 25/08/2560 | นายชิตชัย ธียรกาญจนวงศ์ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เมื่อวันที่ 11 และวันที่ 14 มกราคม 2559 นายชิตชัย เธียรกาญจนวงศ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("BIG")
ซื้อหุ้น BIG ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองโดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินปี 2558 เพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญ ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายชิตชัยล่วงรู้มาในตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการของ BIG
| 075/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 25/08/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,719,112.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,976,978.80 บาท | ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
| 1951 | 21/08/2560 | นายยูทากะ อิโตะ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยูทากะ อิโตะ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอส.แพ็ค
แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) โดยมีหน้าที่ดูแล SPACK ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน
ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SPACK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2560 โดยปรับเป็นเงิน 33,000.00 บาท | |
| 1952 | 21/08/2560 | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2560 โดยปรับเป็นเงิน 118,200.00 บาท | |
| 1953 | 21/08/2560 | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
กรณี UBIS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 54/2560 โดยปรับเป็นเงิน 81,000.00 บาท | |
| 1954 | 16/08/2560 | นายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 71/2560 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2564 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า จำคุก 1 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดให้กึ่งหนึ่ง คงจำคุก 6 เดือน ปรับ 100,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้มีกำหนด 2 ปี | |
| 1955 | 16/08/2560 | นายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 71/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีความเห็นสั่งไม่ฟ้อง | |
| 1956 | 03/08/2560 | บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1957 | 03/08/2560 | นายสุพรชัย ศิริโวหาร | 300 ประกอบมาตรา 199 และมาตรา 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 1958 | 21/07/2560 | นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 29 กันยายน ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") ซื้อหุ้น NPP และ NPP-W1 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนจดทะเบียนของ NPP จำนวน 544.09 ล้านหุ้น ในปี 2557 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายสุรพงษ์ล่วงรู้มาในตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ NPP นอกจากนี้ นายสุรพงษ์ยังได้ชักชวนบุคคลอื่นซื้อหุ้น NPP อีกความผิดหนึ่งด้วย | 059/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 21/07/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 7,602,368.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 10,002,960.00 บาท | ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน |
| 1959 | 20/07/2560 | นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ ช่วยเหลือนายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในการซื้อหุ้น NPP และ NPP-W1 | 059/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 20/07/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.30 บาท | |
| 1960 | 19/07/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2560 โดยปรับเป็นเงิน 71,100.00 บาท | |
| 1961 | 19/07/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ
บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 47/2560 โดยปรับเป็นเงิน 43,800.00 บาท | |
| 1962 | 07/07/2560 | น.ส. พจมานย์ สุพรหม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ทุจริตเงินค่าซื้อกองทุน | 55/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/07/2560 ถึงวันที่ 06/07/2570 |
| 1963 | 27/06/2560 | บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2)ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1964 | 27/06/2560 | นายยงยุทธ งามไกวัล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 1965 | 21/06/2560 | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AIE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 39/2560 โดยปรับเป็นเงิน 202,200.00 บาท | |
| 1966 | 21/06/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 239,700.00 บาท | |
| 1967 | 21/06/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 121,800.00 บาท | |
| 1968 | 21/06/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2560 โดยปรับเป็นเงิน 103,800.00 บาท | |
| 1969 | 20/06/2560 | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 ถึงปี 2558 นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ได้ร่วมกับนายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบถ้วน และไม่ได้บันทึกบัญชีรายได้และบัญชีอื่นที่เกี่ยวข้องในระบบบัญชีของ AIE เป็นเหตุให้งบการเงินงวดไตรมาส 1-3 ปี 2557 และงบการเงินประจำปีเดียวกันของ AIE แสดงรายได้ต่ำกว่าความเป็นจริงจำนวน 135 ล้านบาท เป็นการลวงบุคคลอื่นให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของกิจการ | 046/2560 | กล่าวโทษ | ศาลมีคำพิพากษา | |
| 1970 | 20/06/2560 | นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2557 ถึงปี 2558 นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ได้ร่วมกับนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบถ้วน และไม่ได้บันทึกบัญชีรายได้และบัญชีอื่นที่เกี่ยวข้องในระบบบัญชีของ AIE เป็นเหตุให้งบการเงินงวดไตรมาส 1-3 ปี 2557 และงบการเงินประจำปีเดียวกันของ AIE แสดงรายได้ต่ำกว่าความเป็นจริงจำนวน 135 ล้านบาท เป็นการลวงบุคคลอื่นให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของกิจการ | 046/2560 | กล่าวโทษ | ศาลมีคำพิพากษา | |
| 1971 | 17/06/2560 | นาย เชิดชู โสภณพนิช | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 241 | การใช้ข้อมูลภายใน insider trading | 44/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | ห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/06/2560 ถึงวันที่ 16/06/2563 |
| 1972 | 16/06/2560 | บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) | 241 ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BKI") ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (“BLA”) จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ BKI โดยอาศัยข้อเท็จจริงที่นายชัย โสภณพนิช กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน BKI ล่วงรู้เกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 880.59 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน | 44/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,100,000.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,265,000.00 บาท | |
| 1973 | 16/06/2560 | นายชัย โสภณพนิช | 241 ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นายชัย โสภณพนิช ประธานคณะที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) (“BKI”) ได้สั่งขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ BKI 200,000 หุ้น โดยอาศัย
ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 880.59 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน
ซึ่งนายชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน BKI
| 44/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | ก.ล.ต. ห้ามนายชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี และต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 3 ปี |
| 1974 | 16/06/2560 | นายเชิดชู โสภณพนิช | 241 และ 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 นายเชิดชู โสภณพนิช ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) จำนวน 800,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2557 นายเชิดชูในฐานะกรรมการและผู้รับมอบอำนาจซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด สั่งขาย
หุ้น BLA จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA
ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายเชิดชูล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัท BLA และกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด
| 44/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 350,900.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000.00 บาท | ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี และต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 3 ปี |
| 1975 | 16/06/2560 | บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2557 นายเชิดชูสั่งขายหุ้น BLA จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายเชิดชูล่วงรู้มา
ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด
| 44/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 16/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 299,250.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | |
| 1976 | 12/06/2560 | นายสุวัฒน์ จรดล | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 14 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 นายสุวัฒน์ จรดล ขณะดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ รองกรรมการ ผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า ของ
บริษัท เด็มโก้ จำกัด (มหาชน) (“DEMCO”) ขายหุ้น DEMCO ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสุกฤษฏิ์ จรดล โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3
ปี 2558 ที่ลดลงอย่างเป็นสาระสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายสุวัฒน์ได้ล่วงรู้มา
ในฐานะผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า
| 41/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 5,970,670.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,463,337.50 บาท | ห้ามนายสุวัฒน์เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 2 ปี
|
| 1977 | 12/06/2560 | นายสุกฤษฏิ์ จรดล | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายสุกฤษฏิ์ จรดล ช่วยเหลือนายสุวัฒน์ จรดล โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
ในการขายหุ้น DEMCO
| 41/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/06/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1978 | 30/05/2560 | น.ส. พรประภา การนิธิ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ลงนามในฐานะผู้แนะนำการลงทุนโดยไม่ได้ทำหน้าที่ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า | 83/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2560 ถึงวันที่ 08/07/2560 |
| 1979 | 24/05/2560 | นายฉัตรชัย โชตนาการ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 23 ถึง 27 มิถุนายน 2557 นายฉัตรชัย โชตนาการ ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) 29,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายฉัตรชัยล่วงรู้มาในฐานะที่ปรึกษาของกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท BLA | 44/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 24/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000.00 บาท | สำนักงานมีคำสั่งห้ามนายฉัตรชัยเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนเป็นเวลา 1 ปี |
| 1980 | 20/05/2560 | นาย ยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 241 | นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช ขณะดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุนของกองทุนรวม SSPF ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงที่บริษัทแห่งหนึ่งขอซื้อที่ดินและอาคารศาลาแอทสาทร ซึ่งเป็นทรัพย์สินหลักรายการเดียวของกองทุน SSPF ในราคา 1,700 ล้านบาท ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SSPF และเป็นข้อเท็จจริงที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะชน ซึ่งนายยิ่งอนันต์ได้ล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวม SSPF และได้อาศัยประโยชน์จากข้อเท็จจริงที่ได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งหน้าที่ดังกล่าว ซื้อหลักทรัพย์ SSPF ในระหว่างวันที่ 9 - 11 มิถุนายน 2558 ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก | 34/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2560 ถึงวันที่ 19/05/2565 |
| 1981 | 19/05/2560 | นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในระหว่างวันที่ 9 ถึง 11 มิถุนายน 2558 นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช ขณะดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ศาลาแอทสาทร (“SSPF”) ซื้อหน่วยลงทุน SSPF ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง ซื้อหน่วยลงทุน SSPF จำนวน 360,000 หน่วย โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับกรณีบริษัทแห่งหนึ่ง ขอซื้อที่ดินและอาคารศาลาแอทสาทร ซี่งเป็นทรัพย์สินหลักรายการเดียวของกองทุน SSPF ในราคา 1,700 ล้านบาท อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายยิ่งอนันต์ล่วงรู้มาในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ SSPF โดยการซื้อหน่วยลงทุนดังกล่าว ได้รับการช่วยเหลือจากนางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์ ในการทำธุรกรรมทางการเงินให้
| 34/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 19/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิด 1,383,500.00 บาท
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,729,375.00 บาท | เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
เป็นเวลา 5 ปี
|
| 1982 | 17/05/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 35/2560 โดยปรับเป็นเงิน 303,300.00 บาท | |
| 1983 | 17/05/2560 | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 32/2560 โดยปรับเป็นเงิน 252,750.00 บาท | |
| 1984 | 17/05/2560 | นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 31/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,750.00 บาท | |
| 1985 | 17/05/2560 | บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2559 แต่ WORLD นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 และวันที่ 12 กันยายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 30/2560 โดยปรับเป็นเงิน 60,750.00 บาท | |
| 1986 | 12/05/2560 | นางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์ | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ให้ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ในการทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อหน่วยลงทุนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง | 34/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1987 | 12/05/2560 | นางสาวศรัญญา เข็มทอง | 241 ประกอบ มาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในการซื้อหน่วยลงทุน SSPF | 34/2560 | การดำเนินการทางแพ่ง | 12/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนด ดังนี้
- ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท | |
| 1988 | 20/04/2560 | นางสาวณีรนุช ณ ระนอง | 89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร TRITN คือ นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และนายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน กระทำการทุจริตเบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้
1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่
จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร
จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์
มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน)
ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว
ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูงกว่าต้นทุนที่แท้จริง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท และนำไปใช้ชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
4. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1989 | 20/04/2560 | นายอภินันท์ ปัญญากร | 89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร คือ นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร และ
นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน TRITN กระทำการทุจริตเบียดบัง
เอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง
รวม 4 กรณี ดังนี้
1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่
จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร
จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์
มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน)
ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว
ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูงกว่าต้นทุนที่แท้จริง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท และนำไปใช้ชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์
ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
4.กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM
บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1990 | 20/04/2560 | นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ | 89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน บริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร TRITN คือ นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร และนายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตเบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้
1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน จำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่
จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร
จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์
มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน)
ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว
ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท ไปชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์
ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
4. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM
บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1991 | 20/04/2560 | นางสาววรานิษฐ์ พงศ์วีรนนท์ | 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/24 307 311 312 และ 315 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน | 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1992 | 20/04/2560 | นายธรากร จันทร์เกิด | 307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1993 | 20/04/2560 | นายอัครพล โลหิตไทย | 307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณา การซื้อป้ายคืน และจากการซื้อที่ดิน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1994 | 20/04/2560 | บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด | 307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณา การซื้อป้ายคืน และจากการซื้อที่ดิน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1995 | 20/04/2560 | นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ | 307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN
กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน 60 ล้านบาท
โดยเงินบางส่วนถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น และแปลงสภาพใบสำคัญสิทธิที่จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1996 | 20/04/2560 | นายอิศเรส เฉลิมรัฐ | 307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN
กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน 60 ล้านบาท
โดยเงินบางส่วนถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น และแปลงสภาพใบสำคัญสิทธิที่จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ
| 23/2560 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 1997 | 16/03/2560 | บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56(1)วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ฉบับสอบทาน ปี 2559 คนละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นปรับคนละ 182,000 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ฉบับสอบทาน ปี 2559 คนละ 500 บาทต่อวัน รวม 273 วัน เป็นปรับคนละ 136,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ปี 2559 คนละ 500 บาทต่อวัน รวม 182 วัน เป็นปรับคนละ 91,000 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงินคนละ 589,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 15 พฤษภาคม 2560) จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยเป็นเงินคนละ 298,750 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 250 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 15 พฤษภาคม 2560) จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 มาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 2 ปี
| |
| 1998 | 16/03/2560 | น.ส. ธวัลกร คล่องแคล่ว | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 100, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ได้ทำหน้าที่ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับลูกค้า | 12/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/03/2560 ถึงวันที่ 15/06/2560 |
| 1999 | 16/03/2560 | นาย พีระพงษ์ ธีระเพียร | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 100, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ให้ข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนไม่ถูกต้อง | 12/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/03/2560 ถึงวันที่ 15/05/2560 |
| 2000 | 15/03/2560 | บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 โดยในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน และค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และไม่สามารถสอบทานให้ได้หลักฐานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอเกี่ยวกับมูลค่าสินค้าคงเหลือของบริษัทย่อยรายบริษัท อีไอซี เซมิคอนดักเตอร์ จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2560 EIC ได้นำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 24/2560 โดยปรับเป็นเงิน 178,500.00 บาท | |
| 2001 | 15/03/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2560 โดยปรับเป็นเงิน 41,100.00 บาท | |
| 2002 | 11/03/2560 | น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ (3) ได้แจ้งประมาณการผลตอบแทนซึ่งทำให้ลูกค้าเข้าใจผิดว่าจะได้รับผลตอบแทนตามอัตราที่แจ้ง ทั้งที่อัตราดังกล่าวเป็นเพียงเงื่อนไขการรับซื้อคืนกองทุนโดยอัตโนมัติ ไม่ใช่การประมาณการผลตอบแทน | 11/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2560 ถึงวันที่ 11/04/2560 |
| 2003 | 06/03/2560 | น.ส. จีรัศยา ถาวร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | เสนอขายกองทุนไม่เหมาะสมกับข้อมูลลูกค้าตาม customer profile | 11/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/03/2560 ถึงวันที่ 05/07/2560 |
| 2004 | 28/02/2560 | นายยงยุทธ งามไกวัล | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2005 | 28/02/2560 | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2006 | 27/02/2560 | นายปัญญา กฤติยาวงศ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่นายปัญญาต้องกระทำ
ในการกำกับดูแลให้ LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 19 ตุลาคม 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 3285/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 2947/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ฐานไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ปรับ 80,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 จนถึงวันฟ้อง (19 ตุลาคม 2559) รวม 339 วัน เป็นเงิน 169,500 บาท รวมปรับเป็นเงิน 209,500 บาท และปรับรายวันต่ออีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 20 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม
ประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30
| |
| 2007 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง
ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 58,500.00 บาท | |
| 2008 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 33,300.00 บาท | |
| 2009 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา
เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 51,900.00 บาท | |
| 2010 | 21/02/2560 | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559
ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 16/2560 โดยปรับเป็นเงิน 45,900.00 บาท | |
| 2011 | 21/02/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 90,000.00 บาท | |
| 2012 | 21/02/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 122,400.00 บาท | |
| 2013 | 21/02/2560 | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 15/2560 โดยปรับเป็นเงิน 145,800.00 บาท | |
| 2014 | 21/02/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 11/2560 โดยปรับเป็นเงิน 83,400.00 บาท | |
| 2015 | 21/02/2560 | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 39/2560 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) เป็นเงินจำนวน 202,200 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด | |
| 2016 | 21/02/2560 | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AIE มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AIE ด้วย | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 40/2560 เปรียบเทียบความผิดนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ เป็นเงินจำนวน 202,200 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด | |
| 2017 | 21/02/2560 | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 32/2560 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) เป็นเงินจำนวน 252,750 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด | |
| 2018 | 21/02/2560 | นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AI ด้วย | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 33/2560 เปรียบเทียบความผิดนายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์ เป็นเงินจำนวน 252,750 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด | |
| 2019 | 15/02/2560 | นาย นิรันด์ รอดฉัยยา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 7/2560 | ดำเนินการทางบริหาร | กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/02/2560 ถึงวันที่ 14/02/2570 |
| 2020 | 23/01/2560 | บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2021 | 23/01/2560 | นายภูษณ ปรีย์มาโนช | 199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภูษณ ปรีย์มาโนช ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มิได้ดูแลจัดการให้ IEC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2022 | 18/01/2560 | นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 9/2560 โดยปรับเป็นเงิน 84,600.00 บาท | |
| 2023 | 18/01/2560 | นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 8/2560 โดยปรับเป็นเงิน 255,400.00 บาท | |
| 2024 | 18/01/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR
มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1
ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ
ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2560 โดยปรับเป็นเงิน 82,500.00 บาท | |
| 2025 | 18/01/2560 | นายญาณกร วรากุลรักษ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR
มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2
ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ
ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
| | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 4/2560 โดยปรับเป็นเงิน 68,400.00 บาท | |
| 2026 | 18/01/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2560 โดยปรับเป็นเงิน 88,800.00 บาท | |
| 2027 | 18/01/2560 | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | เปรียบเทียบ | มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2560 โดยปรับเป็นเงิน 78,000.00 บาท | |
| 2028 | 04/01/2560 | นาย นพรัตน์ จองหยิน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 5, ข้อ 31 วงเล็บ 2 | มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของการเป็นบุคลากรในตลาดทุน | 131/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/01/2560 ถึงวันที่ 03/01/2570 |
| 2029 | 28/12/2559 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2030 | 28/12/2559 | นายสถิตย์ วงศ์พนากร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสถิตย์ วงศ์พนากร กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) และรายงานประจำปี 2558 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2031 | 28/12/2559 | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558
(56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2032 | 28/12/2559 | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายระพีพัฒน์ เกตุกวี กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558
และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2033 | 09/12/2559 | น.ส. กรญฉัช ยอดอภิกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5, ข้อ 30 วงเล็บ 5 | มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 123/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/12/2559 ถึงวันที่ 08/12/2569 |
| 2034 | 07/12/2559 | นางสาว ชื่นกมล กองแก้ว ชื่อขณะกระทำผิด (น.ส. ชื่นกมล กองแก้ว) | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 30 วงเล็บ 5 | เสนอขายกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมกับข้อมูลผู้ลงทุน (customer profile) และไม่ได้อธิบายให้ผู้ลงทุนเข้าใจในกองทุนและความเสี่ยงของกองทุนที่เกินกว่าระดับที่ผู้ลงทุนยอมรับได้ | 118/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/12/2559 ถึงวันที่ 06/02/2560 |
| 2035 | 29/11/2559 | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2036 | 29/11/2559 | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2037 | 29/11/2559 | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558
(56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2038 | 22/11/2559 | น.ส. นิจวรรณ เอี่ยมสอาด | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2559 ถึงวันที่ 21/11/2564 |
| 2039 | 22/11/2559 | น.ส. ณัชชา สุทธิเพท | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2559 ถึงวันที่ 21/11/2564 |
| 2040 | 22/11/2559 | นาย มนตรี แก้วหลวง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 | ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร เพื่อป้องกันมิให้ผู้ปฏิบัติงานซึ่งอยู่ภายใต้การควบคุมดูแลกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของประกาศ | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2559 ถึงวันที่ 21/03/2560 |
| 2041 | 17/11/2559 | น.ส. ดอกอ้อ โชตนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/11/2569 |
| 2042 | 17/11/2559 | น.ส. ธนภร สุวรรณพงษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/11/2569 |
| 2043 | 17/11/2559 | นาง ปรานี รอดยินดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/11/2569 |
| 2044 | 17/11/2559 | นาย ผริต ปัญจวรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 | ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร เพื่อป้องกันมิให้ผู้ปฏิบัติงานซึ่งอยู่ภายใต้การควบคุมดูแลกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของประกาศ | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2559 ถึงวันที่ 16/03/2560 |
| 2045 | 15/11/2559 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2559 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2046 | 15/11/2559 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2559 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2047 | 21/10/2559 | น.ส. เสาวลักษณ์ ศุภธนวิบูลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน | 103/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/04/2561 |
| 2048 | 21/10/2559 | นาย กิตติ จงสมจิตต์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/10/2560 |
| 2049 | 21/10/2559 | น.ส. เมธาวดี ถนอมธรรม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/10/2560 |
| 2050 | 21/10/2559 | น.ส. สุพรรณี สุดสวาสดิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในหน้าที่ โดยติดต่อชักชวนให้ซ์อหุ้นนอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/10/2560 |
| 2051 | 21/10/2559 | น.ส. กิตติมา เครือฟู | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/06/2560 |
| 2052 | 21/10/2559 | น.ส. ปิยนุช บุญประเสริฐ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/03/2560 |
| 2053 | 21/10/2559 | นาย ณัฐกานต์ ทรัพย์เย็น | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/02/2560 |
| 2054 | 21/10/2559 | น.ส. จุฑามาส แซ่ลิ้ม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/02/2560 |
| 2055 | 21/10/2559 | น.ส. นุจรี โชคชัยกตัญญู | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/10/2559 ถึงวันที่ 20/12/2559 |
| 2056 | 18/10/2559 | น.ส. ณปภัช ต่อศิริกุลฑล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/10/2559 ถึงวันที่ 17/10/2561 |
| 2057 | 18/10/2559 | น.ส. วาสนา สมศักดิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/10/2559 ถึงวันที่ 17/04/2561 |
| 2058 | 18/10/2559 | นาย ชานนท์ บุญเนย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 102/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/10/2559 ถึงวันที่ 17/04/2560 |
| 2059 | 14/10/2559 | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และมิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,680,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 840,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี | |
| 2060 | 14/10/2559 | นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้ดูแลจัดการให้ AI ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,680,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 840,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี | |
| 2061 | 13/10/2559 | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และมิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 597/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 465/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,697,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 848,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี | |
| 2062 | 13/10/2559 | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้ดูแลจัดการให้ AIE ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 597/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 465/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,697,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 848,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี | |
| 2063 | 29/09/2559 | นาย ตระกูล เฮงสกุล | | การปฏิบัติหน้าที่ที่ปรึกษาทางการเงินบกพร่อง | 92/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2559 ถึงวันที่ 28/03/2561 |
| 2064 | 29/09/2559 | บริษัท ทริปเปิ้ล เอ พลัส แอดไวเซอรี่ จำกัด | | การปฏิบัติหน้าที่ที่ปรึกษาทางการเงินบกพร่อง | 92/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2559 ถึงวันที่ 28/03/2561 |
| 2065 | 28/09/2559 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2066 | 28/09/2559 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2067 | 26/09/2559 | นาง ศิรดา ชัยภัทรเดช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ใช้ดุลยพินิจที่ไม่ถูกต้องในการแก้ปัญหาเมื่อพบการทุจริต | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/09/2559 ถึงวันที่ 25/01/2560 |
| 2068 | 21/09/2559 | นายขุมทรัพย์ โลจายะ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2555 ถึงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2555 นายขุมทรัพย์ โลจายะ ได้ขายหุ้นบริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") จำนวน 15,000,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และจำนวน 27,500,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อมูลภายในที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจำหน่ายทรัพย์สินทุกประเภทที่ใช้ในการประกอบธุรกิจอิฐมวลเบา ทั้งทรัพย์สินที่ใช้ในการผลิต ใบอนุญาตต่าง ๆ เครื่องหมายการค้า และสินค้าคงเหลือให้แก่บริษัท ปูนซีเมนต์นครหลวง จำกัด (มหาชน) (SCCC) ซึ่งธุรกิจดังกล่าวเป็นธุรกิจหลักของ SUPER โดยนายขุมทรัพย์ โลจายะ ล่วงรู้มาเนื่องจาก เป็นอดีตกรรมการผู้จัดการของ SUPER และได้รับมอบหมายจาก SUPER ให้เป็นผู้ติดต่อและประสานงานกับฝ่ายผู้ซื้อ | 89/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2069 | 21/09/2559 | น.ส. อัชรียา สังวาลรัมย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/09/2559 ถึงวันที่ 20/09/2569 |
| 2070 | 21/09/2559 | น.ส. ศศิกานต์ อรุณชัยโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/09/2559 ถึงวันที่ 20/09/2569 |
| 2071 | 21/09/2559 | น.ส. กนกกาญจน์ สวนขวัญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม | 110/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/09/2559 ถึงวันที่ 20/09/2569 |
| 2072 | 14/09/2559 | นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้งได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชีเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) ("YCI") ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก อย่างต่อเนื่องในระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น YCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 84/2559 | กล่าวโทษ | ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้องโจทก์ | คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2073 | 14/09/2559 | นาย ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ | พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 283, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 5, ข้อ 31 วงเล็บ 4 | ละเลยการตรวจสอบดูแลระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า
และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้า ซึ่งเป็นระบบงานหลักที่สำคัญและมีผลต่อความเชื่อมั่นในตลาดทุนโดยรวม โดยพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 2 ปี
| 83/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2559 ถึงวันที่ 13/09/2561 |
| 2074 | 06/09/2559 | บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด ("Marnfha") โดยนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยกำหนดวงเงินขั้นต่ำสำหรับการเข้าร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทน ร้อยละ 15 ต่อปี ในเวลา 12 เดือนโดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วัน จนกว่าจะครบกำหนดของสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 081/2559 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 93/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 2075 | 06/09/2559 | นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด("Marnfha") ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยกำหนดวงเงินขั้นต่ำสำหรับการเข้าร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท
และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทน ร้อยละ 15 ต่อปี ในเวลา 12 เดือนโดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วัน จนกว่าจะครบกำหนดของสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้
ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 081/2559 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 94/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 2076 | 06/09/2559 | บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ("Lederer") โดยนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยมีวงเงินขั้นต่ำ สำหรับการร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนร้อยละ 5 ต่อปี ในระยะเวลา 6 เดือน โดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วันจนกว่าจะครบกำหนดสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 081/2559 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 91/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 แต่บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ไม่ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด ปัจจุบันอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2077 | 06/09/2559 | นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ | 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ("Lederer") ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยมีวงเงินขั้นต่ำ สำหรับการร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนร้อยละ 5 ต่อปี ในระยะเวลา 6 เดือน โดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วันจนกว่าจะครบกำหนดสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 081/2559 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 92/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน | |
| 2078 | 18/08/2559 | นาย กชอาภา ทรงธรรม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ได้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าตามหลักวิชาชีพ | 75/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/08/2559 ถึงวันที่ 17/04/2560 |
| 2079 | 12/08/2559 | น.ส. พรรณประภา ไวทยะวณิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 75/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/08/2559 ถึงวันที่ 11/02/2560 |
| 2080 | 14/07/2559 | นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| | กล่าวโทษ | ศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ |
| 2081 | 14/07/2559 | นายปราบภณ สิงห์ทอง | 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปราบภณ สิงห์ทอง ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | กล่าวโทษ | ศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ |
| 2082 | 14/07/2559 | นายประเศียร คงบุญ | 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเศียร คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน | | กล่าวโทษ | ศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ |
| 2083 | 14/07/2559 | นายสมชาย คงบุญ | 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมชาย คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน | | กล่าวโทษ | ศาลชั้นต้นจำหน่ายคดีชั่วคราว | ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ |
| 2084 | 14/07/2559 | นายสมจิตร สะใบบาง | 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมจิตร สะใบบาง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน | | กล่าวโทษ | ศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ |
| 2085 | 01/07/2559 | น.ส. ปณิตา อรรถเสรีวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ไม่ซื่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยมีเจตนาปิดบัง อำพรางซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ
2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
3. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 62/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/07/2559 ถึงวันที่ 30/06/2569 |
| 2086 | 01/07/2559 | น.ส. นิจวรรณ สิงห์คำ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ไม่ซี่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนหรือปกปิดข้อมูล หรือยื่นเอกสารอันเป็นเท็จ โดยมีเจตนาปิดบัง อำพรางซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ
2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
3. ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยการเบิกถอนโอนย้ายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน | 62/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/07/2559 ถึงวันที่ 30/06/2569 |
| 2087 | 30/06/2559 | น.ส. พรรษชล กำพลวัชรา | | การปฏิบัติหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานบกพร่อง | 63/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/06/2559 ถึงวันที่ 29/06/2561 |
| 2088 | 30/06/2559 | บล. เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด | | การปฏิบัติหน้าที่ที่ปรึกษาทางการเงินบกพร่อง | 63/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/06/2559 ถึงวันที่ 29/06/2561 |
| 2089 | 29/06/2559 | นาย แฉล้ม เสมสฤษดิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 | มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและขาดความไว้วางใจในการเป็นกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ | 60/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/06/2559 ถึงวันที่ 28/06/2569 |
| 2090 | 08/06/2559 | น.ส. ภรณ์ทิพย์ ดีสุข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต มีเจตนาปิดบัง และสร้างหลักฐานเท็จ | 53/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/06/2559 ถึงวันที่ 07/06/2569 |
| 2091 | 03/06/2559 | นาย วีรชัย ปสุตานนท์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ไม่ซื่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน มีเจตนาปิดบัง อำพราง ซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ
2. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
3. ปฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัท | 51/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/06/2559 ถึงวันที่ 02/06/2569 |
| 2092 | 03/06/2559 | นาย จักรกฤษณ์ หงษ์นคร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ไม่ซื่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน มีเจตนาปิดบังอำพราง ซ่อนเร้น สร้างหลักฐานเท็จ
2. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
3. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 51/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/06/2559 ถึงวันที่ 02/06/2569 |
| 2093 | 18/05/2559 | นายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์ | 243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 45/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
| |
| 2094 | 27/04/2559 | นาง อัจจิมา พัฒนภิญโญกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 | มีส่วนร่วมในการยื่นเอกสารอันเป็นเท็จต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 40/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2559 ถึงวันที่ 26/04/2569 |
| 2095 | 27/04/2559 | น.ส. อรพิน ไร่วิบูลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 12 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 40/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2559 ถึงวันที่ 26/04/2567 |
| 2096 | 27/04/2559 | นาง ลัดดาวัลย์ ปรีชาศิริรัตนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 12 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 40/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2559 ถึงวันที่ 26/04/2567 |
| 2097 | 27/04/2559 | น.ส. ณพัส อิสสระยางกูล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 12 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 3 | ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นขอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | 40/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน และกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2559 ถึงวันที่ 26/04/2565 |
| 2098 | 28/03/2559 | บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) | 246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)
("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
| 28/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2099 | 28/03/2559 | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) | 246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
| 28/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2100 | 28/03/2559 | นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง | 246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
| 28/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2101 | 21/03/2559 | บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") โดยนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา ในฐานะกรรมการ ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 25/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2102 | 21/03/2559 | นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 25/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2103 | 21/03/2559 | นางสาวรัตนาพร อุ่นตา | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 25/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2104 | 16/03/2559 | นายสุรศักดิ์ จันโทริ | 241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเอกกมล จันโทริ โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายสุรศักดิ์ล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL | 22/2559 | กล่าวโทษ | กรมสอบสวนคดีพิเศษไม่รับเป็นคดีพิเศษและส่งเรื่องกลับมาให้สำนักงานพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับกรณีความผิดนี้ | |
| 2105 | 16/03/2559 | นายเอกกมล จันโทริ | 241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายเอกกมล จันโทริ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการชำระค่าซื้อหุ้นด้วยเงินที่ได้รับจากนายสุรศักดิ์ โดยนายสุรศักดิ์อาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL | 22/2559 | กล่าวโทษ | กรมสอบสวนคดีพิเศษไม่รับเป็นคดีพิเศษและส่งเรื่องกลับมาให้สำนักงานพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับกรณีความผิดนี้ | |
| 2106 | 02/03/2559 | สำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | สำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย ("Gilt Edge") (โดยนางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานในประเทศไทย) กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2107 | 02/03/2559 | นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Gilt Edge ในประเทศไทย กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2108 | 02/03/2559 | นายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล ในฐานะกรรมการผู้จัดการของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2109 | 02/03/2559 | นายนีล คอลลาด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนีล คอลลาด ในฐานะผู้จัดการด้านบัญชีของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 17/2559 | กล่าวโทษ | วันที่ 21 พฤศจิกายน 2565 ศาลจังหวัดสมุทรปราการได้อ่านคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 867/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1451/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 90 มาตรา 289 ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำเลยรับสารภาพ ลดโทษให้ 1 ใน 4 เป็นจำคุก 18 เดือน โดยโทษจำคุก ศาลให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และปรับจำเลยเป็นเงิน 150,000 บาท หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 2110 | 02/03/2559 | บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") โดยนาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ในฐานะกรรมการ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำของ PFS นอกจากนี้ PFS ยังใช้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดย PFS ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2111 | 02/03/2559 | นาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2112 | 02/03/2559 | นายแอนดรูว์ วูด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายแอนดรูว์ วูด ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2113 | 02/03/2559 | นายฮาร์พรีท ซัจจัน | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายฮาร์พรีท ซัจจัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2114 | 02/03/2559 | นายโรเจอร์ เซฟทัน | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโรเจอร์ เซฟทัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2115 | 02/03/2559 | นายทิโมธี ล็อก | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทิโมธี ล็อก ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2116 | 02/03/2559 | นางสาวศกุน ไชยคุณ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวศกุน ไชยคุณ ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 17/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2117 | 02/03/2559 | นาย ชัยศิริ ภวสถาพร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน | 15/2559 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/03/2559 ถึงวันที่ 21/03/2559 |
| 2118 | 10/02/2559 | บริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ Global นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 011/2559 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2119 | 10/02/2559 | นายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต ("นายนีล") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 011/2559 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2120 | 08/02/2559 | นายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส ("นายมาลพาส") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติให้ลงทุนในกองทุนตามคำแนะนำของตน เพื่อรับประโยชน์ทางด้านภาษีและผลตอบแทนระยะยาว โดยนายมาลพาสได้รับประโยชน์จากการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนดังกล่าวและกระทำเป็นทางค้าปกติโดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นที่ปรึกษาการลงทุน อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 9/2559 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2121 | 04/02/2559 | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา
6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2122 | 04/02/2559 | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2123 | 04/02/2559 | นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2124 | 01/02/2559 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2125 | 01/02/2559 | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2126 | 01/02/2559 | นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2127 | 26/01/2559 | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 718/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 639/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(2) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 4 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 160,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวม 966 วัน รวมปรับรายวันคนละ 966,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 80,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องอีกคนละ 483,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี | |
| 2128 | 26/01/2559 | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้ดูแลจัดการให้ AIE ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 718/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 639/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(2) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 4 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 160,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวม 966 วัน รวมปรับรายวันคนละ 966,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 80,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องอีกคนละ 483,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี | |
| 2129 | 30/12/2558 | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ("แบบ 56-1") และรายงานประจำปี 2557 ("แบบ 56-2") ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2130 | 30/12/2558 | นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ("แบบ 56-1") และรายงานประจำปี 2557 ("แบบ 56-2") ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2131 | 30/12/2558 | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (56-1) และรายงานประจำปี 2557 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2132 | 30/12/2558 | นางวรินรัศมิ์ อินทร์แก้ว | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางวรินรัศมิ์ อินทรแก้ว กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (56-1) และรายงานประจำปี 2557 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
| | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2133 | 29/12/2558 | นาย พิสิทธิ์ ปทุมบาล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 5, ข้อ 31 วงเล็บ 4 | เป็นผู้ควบคุมงานด้าน front office พบว่ามีการละเลยการตรวจสอบดูแลและสั่งการให้มีการดำเนินการใด ๆ เพื่อแก้ไขและปฏิบัติให้ถูกต้อง ทั้งที่ได้รับทราบข้อมูลจากผลการตรวจสอบของบริษัทเอง และการรายงานจากผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับข้อมูลที่น่าสงสัยของลูกค้า จนเป็นเหตุให้ บล. เออีซี มีการกระทำผิด | 135/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/12/2558 ถึงวันที่ 28/06/2559 |
| 2134 | 29/12/2558 | นาย ธาดา จันทร์ประสิทธิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 | เป็นผู้ควบคุมงานด้าน back office พบว่ามีการละเลยการตรวจสอบดูแลและสั่งการให้มีการดำเนินการใดๆ เพื่อแก้ไขและปฏิบัติให้ถูกต้อง ทั้งที่ได้รับทราบข้อมูลจากผลการตรวจสอบของบริษัทเอง และการรายงานจากผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับข้อมูลที่น่าสงสัยของลูกค้า จนเป็นเหตุให้ บล. เออีซี มีการกระทำผิด ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 6 เดือน นับแต่วันที่ 23 ธ.ค. 58 ทั้งนี้ ในช่วงระยะเวลาดังกล่าว บุคคลทั้งสองไม่สามารถปฏิบัติงานเกี่ยวกับการบริหารงาน การเป็นที่ปรึกษาของบริษัท และการปฏิบัติงานอื่น ๆ ที่อยู่ในขอบเขตการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนได้ และการกระทำของนายธาดายังเข้าข่ายมีความผิดตามมาตรา 283 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ อันเป็นผลจากการที่บริษัทกระทำผิดมาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ.เดียวกัน ก.ล.ต. จะเสนอการกระทำผิดต่อคณะกรรมการเปรียบเทียบเพื่อพิจารณาเปรียบเทียบความผิด
| 135/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/12/2558 ถึงวันที่ 28/06/2559 |
| 2135 | 25/12/2558 | นาย นัฐพล เฉลิมพจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ไม่ได้ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุนตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือตามคำสั่งของผู้มอบอำนาจ และสร้างหลักฐานเพื่ออำพรางว่าผู้สั่งซื้อขายเป็นเจ้าของบัญชี่ทั้งที่เป็นบุคคลอื่น โดยมีเจตนาปกปิดซ่อนเร้นข้อมูลการรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าต่อบริษัทหลักทรัพย์และหน่วยงานกำกับดูแล | 135/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/12/2558 ถึงวันที่ 24/06/2559 |
| 2136 | 25/12/2558 | น.ส. พัชรีย์ ธัชธำรงชัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ได้ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุนตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือตามคำสั่งของผู้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุน | 135/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/12/2558 ถึงวันที่ 24/01/2559 |
| 2137 | 24/12/2558 | นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา | 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา ในฐานะประธานกรรมการ NMG และทำหน้าที่ประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้นของ NMG ประจำปี 2558 เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2558 ไม่อนุญาตให้ผู้ถือหุ้นบางรายเข้าร่วมประชุม และห้ามไม่ให้ผู้ถือหุ้นบางรายออกเสียงลงคะแนน ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2558 ของบริษัท เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 33 มาตรา 102 และมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 และเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริตตามมาตรา 89/7 เป็นเหตุให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์ ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 281/2 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 136/2558 | กล่าวโทษ | ศาลฎีกาพิพากษาลงโทษตามมาตรา 281/2 วรรคสอง ให้จำคุก 1 ปี โทษจำคุกให้รอลงอาญา 2 ปี ปรับ1 ล้านบาท | เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 พนักงานอัยการ สำนักงานอัยการพิเศษฝ่ายคดีเศรษฐกิจและทรัพยากร 4 เป็นโจทก์ยื่นฟ้องกรรมการบริษัท เนชั่นฯ จำนวน 9 ราย เป็นจำเลยต่อศาลอาญากรุงเทพใต้ กรณีร่วมกันกีดกันไม่ให้ผู้ถือหุ้นเข้าร่วมประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ในข้อหาและความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 4 มาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนฯ มาตรา 4 มาตรา 33 มาตรา 85 วรรคหนึ่ง มาตรา 102 มาตรา 104 และมาตรา 105 ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ดังมีรายชื่อต่อไปนี้ (1) นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา (2) นายปกรณ์ บริมาสพร (3) นายเชวง จริยะพิสุทธิ์ (“นายเชวง”) (4) นายอดิศักดิ์ ลิมปรุ่งพัฒนกิจ (5) นางสาวเขมกร วชิรวราการ (“นางสาวเขมกร”) (6) นายพนา จันทรวิโรจน์ (7) นางสาวดวงกมล โชตะนา (8) นายเสริมสิน สมะลาภา (9) นายสุทธิชัย แซ่หยุ่น
t |
| 2138 | 24/12/2558 | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่งรายงานประจำปี 2557 และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2139 | 24/12/2558 | นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ผู้บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บมจ. แอสคอน ไม่นำส่งรายงานประจำปี 2557 และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2140 | 22/12/2558 | น.ส. อุรชา วชิรกุลฑล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 4 | ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยการเบิกถอนโอนย้ายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน และไม่ปฏิบัติตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพที่กำหนดโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย | 135/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/12/2558 ถึงวันที่ 21/12/2568 |
| 2141 | 17/12/2558 | นายแพทย์เอื้อชาติ กาญจนพิทักษ์ | 89/7 ประกอบ 281/2 วรรค 2 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในปี 2555 นายแพทย์เอื้อชาติ กาญจนพิทักษ์ ("นายแพทย์เอื้อชาติ") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ RAM กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต ทำการทุจริตแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้บริษัทเสียหาย และกระทำหรือยินยอมให้มีการทำผิดเกี่ยวกับเอกสารของบริษัท โดยได้จัดการให้ RAM ขายหุ้นธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("KKP") ที่ RAM ลงทุนไว้ออกไปในราคาต่ำกว่าตลาดอย่างมีนัยสำคัญให้แก่บุคคลอื่นที่ตนมีส่วนเกี่ยวข้องและมีผลประโยชน์ร่วม เป็นเหตุให้ RAM ได้รับความเสียหายคิดเป็นมูลค่ากว่า 300 ล้านบาท และนายแพทย์เอื้อชาติยังได้รับประโยชน์จากการกระทำอื่นที่เกี่ยวข้องด้วย แม้ว่าต่อมา ในปี 2557 นายแพทย์เอื้อชาติได้ชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้นกับ RAM แล้ว แต่เป็นการชดเชยความเสียหายหลังจากที่ ก.ล.ต. ตรวจพบความผิด นอกจากนี้ นายแพทย์เอื้อชาติได้กระทำการหรือยินยอมให้มีการไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ RAM เพื่อหลีกเลี่ยงไม่แสดงข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับบุคคลที่ตนมีส่วนเกี่ยวข้องที่ทำธุรกรรมซื้อขายหุ้นกับ RAM ไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทจำนวน 4 งวด ได้แก่ งวดปี 2555 งวดไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 งวดไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 และงวดปี 2556 | 133/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 2142 | 16/12/2558 | นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร | 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | วันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ KC คิดเป็นร้อยละ 47.57 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด | | กล่าวโทษ | วันที่ 10 สิงหาคม 2561 ศาลอาญาได้อ่านคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 1107/2561 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 2317/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 247 และมาตรา 298 แต่จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน และมีที่อยู่เป็นหลักแหล่ง ศาลจึงให้รอการกำหนดโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี โดยกำหนดเงื่อนไขให้จำเลยลดสัดส่วนการถือครองหุ้นให้ต่ำกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ภายในกำหนด 2 ปี ที่รอการกำหนดโทษไว้ โดยทำการขายหุ้นนอกหรือในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อครบถ้วนแล้วให้รายงานต่อศาล หากไม่รายงานและพ้นกำหนด 2 ปีแล้ว ไม่สามารถลดสัดส่วนการถือครองหุ้นให้ต่ำกว่าร้อยละ 25 ได้ถือว่าผิดเงื่อนไข ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 56 และปรับจำเลยเป็นเงินวันละ 300 บาท นับแต่วันที่ 25 กรกฎาคม 2558 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 29/1 วรรคหนึ่ง แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 2143 | 19/11/2558 | นายสายเพชร ทองเงา | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายสายเพชร ทองเงา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 129/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2144 | 19/11/2558 | นางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 129/2558 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 2145 | 19/11/2558 | นายวรพล หมื่นบวร | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายวรพล หมื่นบวร ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 129/2558 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 2146 | 12/11/2558 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2558 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2147 | 12/11/2558 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2558 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2148 | 22/10/2558 | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2149 | 22/10/2558 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2150 | 15/09/2558 | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)
มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2151 | 15/09/2558 | นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ผู้บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("บมจ.แอสคอน") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ.แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2152 | 15/09/2558 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 546/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 873/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91
ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 160,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง
ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 160,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง และ
ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 145,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง
จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 90,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องรวม 3 กระทงอีกคนละ 233,250 บาท และปรับรายวันรวม 3 กระทงอีกคนละ 750 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 และที่ 3 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี ได้ แต่ไม่เกิน 2 ปี
| |
| 2153 | 17/08/2558 | นาย ปริญญ์ พฤกษะวัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 3 | ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอสฯ) ได้ทุจริตต่อหน้าที่โดยใช้ข้อมูลที่ล่วงรู้จากการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลุกค้า จำนวน 3 ราย ไปใช้ทำการซื้อขายในลักษณะดักหน้า โดยทำผ่านบัญชีซื้อขายของบุคคลอื่ซึ่งได้เปิดไว้ที่บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง จากนั้นนายปริญญ์ได้นำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไปซื้อขายดักหน้าไว้มาทำรายการจับคู่ซื้อขายกับลูกค้าทั้ง 3 รายของ บล.ดีบีเอสฯ ซึ่งทำให้นายปริญญ์ได้รับประโยชน์จากส่วนต่างของราคา ในขณะที่ลูกค้าดังกล่าวได้รับความเสียหาย | 96/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2558 ถึงวันที่ 16/08/2568 |
| 2154 | 09/07/2558 | นาย อชิยะ อชิยะกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 88/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก และกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/07/2558 ถึงวันที่ 08/06/2559 |
| 2155 | 09/07/2558 | น.ส. มณฑา พิบูลย์เจริญสิทธิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัิติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท | 88/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/07/2558 ถึงวันที่ 08/09/2558 |
| 2156 | 09/07/2558 | น.ส. วาสนา ชัยวุฒิ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 88/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/07/2558 ถึงวันที่ 08/09/2558 |
| 2157 | 09/07/2558 | นาง อรจิรา ยุวดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 88/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/07/2558 ถึงวันที่ 08/08/2558 |
| 2158 | 03/07/2558 | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 86/2558 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2159 | 03/07/2558 | นายอีริค แจค จอร์แดน | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอีริค แจค จอร์แดน ในฐานะกรรมการบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) และในฐานะส่วนตัว ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 86/2558 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2160 | 03/07/2558 | นายแกรี่ แบรดฟอร์ด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายแกรี่ แบรดฟอร์ด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 86/2558 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2161 | 03/07/2558 | น.ส. เจณิสตา วงศ์คำจันทร์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5 | มีพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ยวข้องกับการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 84/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/07/2558 ถึงวันที่ 02/10/2558 |
| 2162 | 03/07/2558 | น.ส. วชิราภรณ์ วศธรรมสิทธิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5 | มีพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ยวข้องกับการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 84/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/07/2558 ถึงวันที่ 02/10/2558 |
| 2163 | 03/07/2558 | นาย ชนา ฤทธิมัต | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5 | มัพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ยวข้องกับการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 84/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/07/2558 ถึงวันที่ 02/10/2558 |
| 2164 | 27/06/2558 | นาย เรวัต เชี่ยวชาญสุวรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5 | มีพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ยวข้องกับการสร้างราคาหลักทรัพย์ | 84/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/06/2558 ถึงวันที่ 26/09/2558 |
| 2165 | 26/06/2558 | นาย คชา บัวจรูญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 82/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/06/2558 ถึงวันที่ 25/09/2558 |
| 2166 | 24/06/2558 | นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2552 ถึงปี 2553 นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ได้ร่วมกันกับนายชนาธิป ไตรวุฒิ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ GJS กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GJS ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 | 81/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
| |
| 2167 | 24/06/2558 | นายชนาธิป ไตรวุฒิ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2552 ถึงปี 2553 นายชนาธิป ไตรวุฒิ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ได้ร่วมกันกับนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของ GJS กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GJS ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 | 81/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
| |
| 2168 | 24/06/2558 | นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ร่วมกันกับนางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของ GSTEL กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 โดยมีนายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 81/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
| |
| 2169 | 24/06/2558 | นางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ร่วมกันกับนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GSTEL กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 โดยมีนายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว | 81/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
| |
| 2170 | 24/06/2558 | นายนกุล สกุลโชติกโรจน์ | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส ดูแลด้าน Corporate Finance ของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GSTEL และนางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของ GSTEL ในการกระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 | 81/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
| |
| 2171 | 23/06/2558 | นาย สัมพันธ์ กะปุก | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรพย์แทนผู้ลงทุน | 82/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก และกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/06/2558 ถึงวันที่ 22/03/2559 |
| 2172 | 16/06/2558 | นาย สุภากรณ์ ดำรงเดช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 77/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/06/2558 ถึงวันที่ 15/09/2558 |
| 2173 | 05/06/2558 | น.ส. สุพรรณษา พิทักษ์วงศ์เลิศ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 70/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/06/2558 ถึงวันที่ 04/07/2558 |
| 2174 | 05/06/2558 | น.ส. มารียา ซื่อชัยเจริญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 70/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/06/2558 ถึงวันที่ 04/08/2556 |
| 2175 | 30/05/2558 | น.ส. ภูริตา กอวัฒนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
2. กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 69/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2558 ถึงวันที่ 29/05/2563 |
| 2176 | 26/05/2558 | น.ส. ธัญญา ปิดพยันต์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. อำพรางเป็นผู้ลงทุนในการยืนยันการฝากหลักประกัน
2 รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาฯ แทนลูกค้า | 64/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/05/2558 ถึงวันที่ 25/11/2558 |
| 2177 | 26/05/2558 | นาย กันตณพัชญ์ เตชะพงศ์โภคิน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | สนับสนุนการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้แลงทุน | 64/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/05/2558 ถึงวันที่ 04/07/2558 |
| 2178 | 26/05/2558 | นาย วิสุทธิ์ โยธินรัตนกำธร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | สนับสนุนการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผุ้ลงทุน | 64/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/05/2558 ถึงวันที่ 04/07/2558 |
| 2179 | 23/05/2558 | นาย ณัฐพงศ์ ลาภล้ำวานิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2.ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
3.ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น | 65/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/05/2558 ถึงวันที่ 20/03/2561 |
| 2180 | 20/05/2558 | นาย ธนณัฏฐ์ ชาญนคร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 61/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2558 ถึงวันที่ 19/08/2558 |
| 2181 | 20/05/2558 | นาย ธัชพล รัตนบุรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งให้ครบถ้วน และไม่ได้ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือผู้รับมอบอำนาจ | 60/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2558 ถึงวันที่ 19/08/2558 |
| 2182 | 27/04/2558 | นาง ธีรานุช สุภานุรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
2. แสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
3. ประพฤติผิดต่อหน้าที่ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ | 53/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2558 ถึงวันที่ 26/10/2560 |
| 2183 | 27/04/2558 | น.ส. วสุมน ทิตินพธีรา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. สนับสนุนการรับมอบหมายจกาผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
2. ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการทำ KYC/CDD
3. แสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 53/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2558 ถึงวันที่ 05/01/2559 |
| 2184 | 23/04/2558 | นาย เธียรชัย นุชนวล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ลงนามในเอกสารการขายหุ้นกู้อนุพันธ์ โดยไม่ได้ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับผู้ลงทุน | 50/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/04/2558 ถึงวันที่ 22/08/2558 |
| 2185 | 31/03/2558 | นายปัญญา กฤติยาวงศ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ในขณะเกิดเหตุซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT และมีหน้าที่ดูแล LVT ในการจัดทำงบการเงินของบริษัท ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | วันที่ 22 ตุลาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยทั้งสอง มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรค 1 มาตรา 274 มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองแม้จะเป็นการกระทำความผิดในลักษณะเดียวกัน แต่เป็นการกระทำความผิดในคราวเดียวกัน ซึ่งไม่ได้ฟ้องมาในคดีแรก จึงคงให้ลงโทษเท่าคดีแรกฐานไม่ร่วมกันไม่ส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ปรับจำเลยทั้งสองคน คนละ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 170,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์ แต่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้ลดกึ่งหนึ่งคงปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 85,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1
ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับ
ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 โดยให้กักขังไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2186 | 31/03/2558 | บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | วันที่ 22 ตุลาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยทั้งสอง มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรค 1 มาตรา 274 มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองแม้จะเป็นการกระทำความผิดในลักษณะเดียวกัน แต่เป็นการกระทำความผิดในคราวเดียวกัน ซึ่งไม่ได้ฟ้องมาในคดีแรก จึงคงให้ลงโทษเท่าคดีแรกฐานไม่ร่วมกันไม่ส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ปรับจำเลยทั้งสองคน คนละ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 170,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์ แต่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้ลดกึ่งหนึ่งคงปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 85,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ
250 บาท นับตั้งแต่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 โดยให้กักขังไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2187 | 24/03/2558 | นาย อภิรักษ์ มโนวิไลพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | 1. ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 38/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/03/2558 ถึงวันที่ 23/03/2559 |
| 2188 | 24/03/2558 | นาย อภิรักษ์ มโนวิไลพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 2. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
3. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 38/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/03/2558 ถึงวันที่ 23/10/2558 |
| 2189 | 19/03/2558 | น.ส. นุศรา เจตน์วิทยาชาญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน | 36/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/03/2558 ถึงวันที่ 18/07/2558 |
| 2190 | 17/03/2558 | นาย ณภัทร พิภัทรอักษร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขาย
2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยอำพรางว่าการตัดสินใจซื้อขายมาจากผู้ลงทุน
3. รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/03/2558 ถึงวันที่ 16/11/2558 |
| 2191 | 16/03/2558 | น.ส. สุภัชชา ธนวินบวรดิฐ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ | 31/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/03/2558 ถึงวันที่ 15/04/2558 |
| 2192 | 09/03/2558 | บริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 26/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง | |
| 2193 | 09/03/2558 | นายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล ในฐานะกรรมการบริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 26/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง | |
| 2194 | 26/02/2558 | นาย นิธิศ อินทนากรณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือหลักทรัพย์แทน | 21/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/02/2558 ถึงวันที่ 25/07/2558 |
| 2195 | 23/02/2558 | ว่าที่ ร.ต. อนุศร ต่ายหัวดง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน
| 17/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/02/2558 ถึงวันที่ 22/03/2558 |
| 2196 | 16/02/2558 | นางวัชรีย์ งามไกวัล | 307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางวัชรีย์ งามไกวัล ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่
(1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (3) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป และ (4) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการ
ฝ่ายบัญชี กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจากบริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อเหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น การกระทำของ
นางวัชรีย์ งามไกวัล กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี
(5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC)
(7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC
| 15/2558 | กล่าวโทษ | ศาลมีคำสั่งให้จำหน่ายคดีชั่วคราว | |
| 2197 | 16/02/2558 | นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย | 307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป และ (4) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจาก
บริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อ
เหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น การกระทำของนางสุจิตต์
รุ่งเจริญชัย กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์
ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC
| 15/2558 | กล่าวโทษ | วันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 83 ดังนี้ (1) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 การกระทำของจำเลย เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. จำคุกกระทงละ 5 ปี ทั้งหมด 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี และ (2) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานร่วมกันเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุก 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91(2) ป.อ. และปรับรายละ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 , 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 2198 | 16/02/2558 | นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี | 307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่
(1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและ
รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน และ (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการ
ฝ่ายบริหารทั่วไป กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น
และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจากบริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท
เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อเหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเอง
หรือผู้อื่น การกระทำของนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC
| 15/2558 | กล่าวโทษ | วันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 83 ดังนี้ (1) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 การกระทำของจำเลย เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. จำคุกกระทงละ 5 ปี ทั้งหมด 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี และ (2) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานร่วมกันเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุก 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91(2) ป.อ. และปรับรายละ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 2199 | 16/02/2558 | บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
(2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง
| 15/2558 | กล่าวโทษ | วันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ปรับกระทงละ 500,000 บาท จำนวน 122 กระทง รวม 61,000,000 บาท และ (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบและเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับ 994,430,237.78 บาท รวมปรับจำนวน 1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ. | |
| 2200 | 16/02/2558 | บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
(2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง
| 15/2558 | กล่าวโทษ | วันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ปรับกระทงละ 500,000 บาท จำนวน 122 กระทง รวม 61,000,000 บาทและ (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบและเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับ 994,430,237.78 บาท รวมปรับจำนวน 1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ. | |
| 2201 | 16/02/2558 | นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล ในฐานะกรรมการของบริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง | 15/2558 | กล่าวโทษ | วันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการตามมาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. ศาลพิพากษาจำคุกกระทงละ 5 ปี จำนวน 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุกจำนวน 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91 (2) ป.อ. และปรับ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ | คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ |
| 2202 | 16/02/2558 | บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
(2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง
| 15/2558 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง | |
| 2203 | 12/02/2558 | นาย วีรธรรม จรัสพรศรีวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน 2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื้อสัตย์ 3. แสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุน | 12/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/02/2558 ถึงวันที่ 04/08/2558 |
| 2204 | 09/02/2558 | น.ส. ภัณฑิรา ภู่ประดิษฐ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี และไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 11/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/02/2558 ถึงวันที่ 08/04/2558 |
| 2205 | 05/02/2558 | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2557 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2206 | 05/02/2558 | นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ผู้บริหารของบมจ. แอสคอน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ. แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ | |
| 2207 | 15/01/2558 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2208 | 15/01/2558 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2209 | 15/01/2558 | ว่าที่ ร.ต. สาโรจน์ วรรณมโนมัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | (1) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
(2) แสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน | 7/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/01/2558 ถึงวันที่ 14/12/2558 |
| 2210 | 15/01/2558 | นาย บรรเทิงศักดิ์ เพิ่มโภคา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | (1) ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) กับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วนถูกต้อง
(2) ไม่ได้ให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน | 8/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/01/2558 ถึงวันที่ 24/02/2558 |
| 2211 | 10/01/2558 | น.ส. ปิยะพร แสงแก้ว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | (1) ไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะหลักทรัพย์
(2) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 6/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/01/2558 ถึงวันที่ 09/03/2558 |
| 2212 | 08/01/2558 | น.ส. พีรญา ดอนสมจิตร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 3/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/01/2558 ถึงวันที่ 07/10/2561 |
| 2213 | 08/01/2558 | นาง นิลวรรณ สวัสดิ์ชัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบถ้วน | 2/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/01/2558 ถึงวันที่ 07/02/2558 |
| 2214 | 19/12/2557 | นายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 181/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | กรณีนี้นายยุทธนากระทำความผิดตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ด้วย |
| 2215 | 19/12/2557 | นายยงยุทธ งามไกวัล | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารของผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2216 | 19/12/2557 | บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2217 | 11/12/2557 | นาย กิตติคุณ เกื้อแก้ว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่เป็นไปตามหลักวิชาชีพ
2. รับประกันผลตอบแทนแก่ผู้ลงทุน
3.ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน | 175/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/12/2557 ถึงวันที่ 03/05/2558 |
| 2218 | 14/11/2557 | นาย นกุล ไชยนิล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 0030/2547 ข้อ 10, ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10, ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 0004/2547 ข้อ 7 วงเล็บ 1, พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 283, ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สจก.) ที่ สจก. 0001/2544 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 0035/2556 ข้อ 7 วงเล็บ 1, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ปกปิดบิดเบือนข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และหนังสือชี้ชวน และไม่ทำ due diligence ให้ครบถ้วนถูกต้อง เพื่อให้จัดตั้ง
กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์สำเร็จและเพื่อให้ได้
รับเงินตอบแทนการซื้อทรัพย์สินจากผู้ขาย
| 167/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/11/2557 ถึงวันที่ 13/11/2567 |
| 2219 | 08/11/2557 | น.ส. ปนัดดา บูรพาวิจิตรนนท์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
2. แก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อเจ้าของบัญชีเงินฝากและยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์เพื่อขออนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่ม
3. สนับสนุนนางสาวบุญญาพรในการเปิดบัญชีหลักทรัพย์ในชื่อของบุคคลอื่นเพื่อใช้ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อนางสาวบุญญาพร
| 165/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/11/2557 ถึงวันที่ 07/11/2567 |
| 2220 | 08/11/2557 | น.ส. บุญญาพร คำมะประนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. เปิดบัญชีหลักทรัพย์โดยใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่น และใช้บัญชีหลักทรัพย์ดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
2. แก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อเจ้าของบัญชีเงินฝากและยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์เพื่อขออนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่ม
| 165/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/11/2557 ถึงวันที่ 07/07/2562 |
| 2221 | 29/10/2557 | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) | 56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO)ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 284 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีสอบทานแล้ว (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557) ปรับคนละ 60,000 บาท รวม 2 กระทง และให้ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง สำหรับกระทงแรก 284 วัน เป็นปรับคนละ 284,000 บาท และปรับกระทงที่ 2 193 วันเป็นปรับคนละ 193,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 597,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 298,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2222 | 29/10/2557 | นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งจัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่าพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 284 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีสอบทานแล้ว (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557) ปรับคนละ 60,000 บาท รวม 2 กระทง และให้ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง สำหรับกระทงแรก 284 วัน เป็นปรับคนละ 284,000 บาท และปรับกระทงที่ 2 193 วันเป็นปรับคนละ 193,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 597,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 298,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2223 | 27/10/2557 | นาย ธิติพันธ์ ฉายจีราวัฒน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 153/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/10/2557 ถึงวันที่ 26/04/2558 |
| 2224 | 27/10/2557 | นาย กิตติคุณ พูลสวัสดิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
ให้ครบถ้วน
| 153/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/10/2557 ถึงวันที่ 26/12/2557 |
| 2225 | 10/10/2557 | น.ส. พัชรินทร์ กิจเจริญวิศาล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 148/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2557 ถึงวันที่ 09/12/2557 |
| 2226 | 10/10/2557 | นาย สมพร เสาวธารพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 148/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2557 ถึงวันที่ 09/11/2557 |
| 2227 | 09/10/2557 | นาย สมพล นิลศรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ลงนามในใบคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับลูกค้า ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
| 146/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/10/2557 ถึงวันที่ 08/01/2558 |
| 2228 | 07/10/2557 | น.ส. ธันย์จิรา พลวัฒน์ธนากุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการปฏิบัติหน้าที่ที่กำหนดให้ผู้แนะนำการลงทุน
1. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยไม่ยักยอก หรือฉ้อโกงทรัพย์สินของผู้ลงทุน ปกปิด อำพราง และสร้างหลักฐานเท็จ รวมทั้งต้องไม่ปกปิดข้อมูลหรือยื่นเอกสารอันเป็นเท็จต่อบริษัทหลักทรัพย์ 2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่ตัดสินใจซื้อขายหน่วยลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
| 145/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/10/2557 ถึงวันที่ 06/10/2567 |
| 2229 | 07/10/2557 | นาย บุลากร ฤกษ์สิริกรกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 148/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/10/2557 ถึงวันที่ 06/11/2557 |
| 2230 | 06/10/2557 | น.ส. ณัฐทิยา ปิยะเวชการ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 148/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/10/2557 ถึงวันที่ 05/10/2558 |
| 2231 | 06/10/2557 | นาย บุลากร ฤกษ์สิริกรกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 148/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/10/2557 ถึงวันที่ 05/10/2558 |
| 2232 | 06/10/2557 | นาย สมพร เสาวธารพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 148/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/10/2557 ถึงวันที่ 05/10/2558 |
| 2233 | 03/10/2557 | บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) | มาตรา 56(1)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(3) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ฐานไม่ส่งรายงานประจำปี 56 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 161 วัน เป็นเงิน 80,500 บาท ฐานไม่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และฐานไม่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด รวมปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 260,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 130,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 | |
| 2234 | 03/10/2557 | นายปัญญา กฤติยาวงศ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มิได้ดูแลจัดการให้ LVT ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง
งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลา
ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ฐานร่วมกันไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตาม ม. 78 ปอ. ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2235 | 02/10/2557 | นาย สุรศักดิ์ ศักดิ์ฤทธิรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 | มีส่วนร่วมในการกระทำที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตของนางสาวธันย์จิรา พลวัฒน์ธนากุล ในบัญชีกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลของลูกค้า | 145/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/10/2557 ถึงวันที่ 01/10/2567 |
| 2236 | 15/09/2557 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558) | |
| 2237 | 15/09/2557 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558) | |
| 2238 | 15/09/2557 | น.ส. มนชญา กริชกำจร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง และไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ | 133/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/09/2557 ถึงวันที่ 14/10/2557 |
| 2239 | 11/09/2557 | นาย กันต์ ทับทิมทอง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน และจัดทำบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขาย | 130/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/09/2557 ถึงวันที่ 10/06/2558 |
| 2240 | 11/09/2557 | นาย พงษ์เพชร กุลนอก | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน และจัดทำบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขาย | 130/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/09/2557 ถึงวันที่ 31/12/2557 |
| 2241 | 11/09/2557 | น.ส. กันยาวีร์ โชติจรัสรุจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน และจัดทำบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขาย | 130/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/09/2557 ถึงวันที่ 31/12/2557 |
| 2242 | 11/09/2557 | น.ส. ภิญญานิษฐ์ วัจนะรัตน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 | ไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน และจัดทำบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขาย | 130/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/09/2557 ถึงวันที่ 31/12/2557 |
| 2243 | 10/09/2557 | นาย เฉลิมเกียรติ กาญจนแก้ว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 127/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/09/2557 ถึงวันที่ 31/12/2557 |
| 2244 | 09/09/2557 | นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพได้ตกลงหรือรู้เห็นร่วมกันกับนายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบชื่ออีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยมีนายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ นางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิด
| 128/2557 | กล่าวโทษ | จำเลยหลบหนี | |
| 2245 | 09/09/2557 | บุคคลไม่ทราบชื่อ 1 ราย | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 บุคคลไม่ทราบชื่อ 1 ราย ได้ตกลงหรือรู้เห็นร่วมกันกับนายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยมีนายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ นางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิด
| 128/2557 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 2246 | 09/09/2557 | นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบอีกชื่ออีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย
(ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิดด้วย
| 128/2557 | กล่าวโทษ | จำเลยหลบหนี | |
| 2247 | 09/09/2557 | นางสาวกรุณา แก้วมณี | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นางสาวกรุณา แก้วมณี ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบชื่อ อีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิดด้วย
| 128/2557 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2248 | 08/09/2557 | น.ส. ภนิดา พโรดม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี | 49/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/09/2557 ถึงวันที่ 07/10/2557 |
| 2249 | 06/09/2557 | นาย ศุภศิษฏ์ สกลธนารักษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน โดยละเลยการตรวจสอบดูแลเพื่อป้องกันมิให้ผู้ปฏิบัติงานภายใต้การตรวจสอบดูแล กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กระทำผิดในฐานะผู้บริหาร) | 130/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/09/2557 ถึงวันที่ 31/12/2557 |
| 2250 | 26/08/2557 | บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2251 | 26/08/2557 | นายอบีนาช มาจี้ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2252 | 26/08/2557 | นายโพธิ์ บุญศิริ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2253 | 25/08/2557 | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) | 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า
จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียวตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (รับฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2254 | 25/08/2557 | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้ดูแลจัดการให้ SCAN ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า
จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียวตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (รับฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2255 | 25/08/2557 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า
จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง)
เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2256 | 25/08/2557 | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มิได้ดูแลจัดการให้ SMC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า
จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง)
เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2257 | 08/08/2557 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558) | |
| 2258 | 08/08/2557 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558) | |
| 2259 | 29/07/2557 | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) | มาตรา 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2) (4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกกรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 40,000 บาท ฐานไม่จัดทำและไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท และในปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 200 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี อีกคนละ 200 บาทต่อวัน รวม 303 วัน และปรับรายวันอีกคละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 20,000 บาท ฐานไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 20,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 100 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีอีกคนละ 100 บาทต่อวัน รวม 303 วัน รวมปรับคนละ 100,600 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาเกิน 1 ปี. | |
| 2260 | 29/07/2557 | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้ดูแลจัดการให้ SCAN ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2) (4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกกรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 40,000 บาท ฐานไม่จัดทำและไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท และในปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 200 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี อีกคนละ 200 บาทต่อวัน รวม 303 วัน และปรับรายวันอีกคละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 20,000 บาท ฐานไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 20,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 100 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีอีกคนละ 100 บาทต่อวัน รวม 303 วัน รวมปรับคนละ 100,600 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาเกิน 1 ปี. | |
| 2261 | 29/07/2557 | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มิได้ดูแลจัดการให้ SMC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงิน รายงานทางการเงิน และผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบบัญชี 2556 ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันคนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในกำหนดเวลาต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวัน คนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ปรับกระทงละ 59,250 บาท รวมสองกระทงเป็นเงินคนละ 118,500 บาท และคงปรับรายวันคนละ วันละ 150 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและส่งงบการเงิน รายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบปีบัญชี 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) หากจำเลยที่ 1ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2262 | 29/07/2557 | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบ 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (SMC) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง จำเลยที่ 2 (นายวันนิวัติ) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงิน รายงานทางการเงิน และผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบบัญชี 2556 ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันคนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในกำหนดเวลาต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวัน คนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ปรับกระทงละ 59,250 บาท รวมสองกระทงเป็นเงินคนละ 118,500 บาท และคงปรับรายวันคนละ วันละ 150 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและส่งงบการเงิน รายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบปีบัญชี 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) หากจำเลยที่ 1ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
| |
| 2263 | 14/07/2557 | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) | 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 และประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันรวม 329 วัน เป็นปรับ 329,000 บาท รวมปรับคนละ 389,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้องจำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจาราณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 30,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน รวม 329 วัน เป็นเงิน 164,500 บาท รวมปรับคนละ 194,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 ให้กักขุงแทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี/
| |
| 2264 | 14/07/2557 | นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 และประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันรวม 329 วัน เป็นปรับ 329,000 บาท รวมปรับคนละ 389,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้องจำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจาราณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ30,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน รวม 329 วัน เป็นเงิน 164,500 บาท รวมปรับคนละ 194,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 ให้กักขุงแทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี/
| |
| 2265 | 27/06/2557 | นาย สรสิช ศรีใจภา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 90/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/06/2557 ถึงวันที่ 26/09/2557 |
| 2266 | 27/06/2557 | น.ส. ฉันทนา ส่องแสง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ
ที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน
| 89/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/06/2557 ถึงวันที่ 26/07/2557 |
| 2267 | 10/06/2557 | นาย วรุณ จิรไชยสิงห์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 84/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/06/2557 ถึงวันที่ 09/08/2557 |
| 2268 | 10/06/2557 | นาย ณพชร ชินภักดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2, ข้อ 20 วงเล็บ 3 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2. ไม่บันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากผู้ลงทุนให้ครบถ้วน | 84/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/06/2557 ถึงวันที่ 09/07/2557 |
| 2269 | 10/06/2557 | น.ส. วริณดา ศรีวะกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 84/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/06/2557 ถึงวันที่ 09/07/2557 |
| 2270 | 04/06/2557 | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยกรรมละ 60,000 บาท เป็นเงิน 120,000 บาท และปรับรายวันอีกแต่ละกรรม 500 บาทต่อวัน กรรมแรก 314 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 157,000 บาท กรรมสอง 283 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 141,500 บาท รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 418,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่งคงเหลือ 209,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง | |
| 2271 | 04/06/2557 | นายโกสินทร์ โบว์เสรีวงศ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโกสินทร์ โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะผู้ทำแผน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มิได้ดูแลจัดการให้ SINGHA ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยกรรมละ 60,000 บาท เป็นเงิน 120,000 บาท และปรับรายวันอีกแต่ละกรรม 500 บาทต่อวัน กรรมแรก 314 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 157,000 บาท กรรมสอง 283 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 141,500 บาท รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 418,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่งคงเหลือ 209,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง | |
| 2272 | 14/05/2557 | นาย ไพโรจน์ ทองสุข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 | จัดทำใบ F8 ไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขาย
| 67/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/05/2557 ถึงวันที่ 13/11/2557 |
| 2273 | 12/05/2557 | นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด | 68/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 2274 | 12/05/2557 | นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด | 68/2557 | กล่าวโทษ | คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 2275 | 12/05/2557 | นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด | 68/2557 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ | |
| 2276 | 12/05/2557 | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) และนายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด | 68/2557 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ | |
| 2277 | 12/05/2557 | นายสรร ดงวรรณภักดี | 243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสรร ดงวรรณภักดี ให้การช่วยเหลือนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในการสร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด | 68/2557 | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ | |
| 2278 | 08/05/2557 | นาย วรสันติ์ จารุพรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 | ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซื้อขายสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
| 64/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/05/2557 ถึงวันที่ 07/05/2559 |
| 2279 | 07/05/2557 | นาย ไพโรจน์ ทองสุข | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 67/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/05/2557 ถึงวันที่ 06/05/2558 |
| 2280 | 09/04/2557 | บริษัทเอส ดี โกลบอล | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทเอส ดี โกลบอล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2281 | 09/04/2557 | Seandar Inc. | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Seandar Inc. (หรือ Seandar) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน
| 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2282 | 09/04/2557 | Mr. Huang Young Lin | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Mr. Huang Young Lin (หรือ Yong Lin Huang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2283 | 09/04/2557 | Mr. Tang Tia Julien | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Mr. Tang Tia Julien (หรือ Tia Julien Tang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2284 | 09/04/2557 | Mr. Teh Cheng Huat | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | Mr. Teh Cheng Huat (หรือ Cheng Huat Teh) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2285 | 09/04/2557 | Seandar Inc. | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | Seandar Inc. (หรือ Seandar, Seandar Limited, Seandar Inc. Limited, Seandar (Asia) Ltd., Seandar Europe, Seandarfx) ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2286 | 09/04/2557 | Mr. Matthew Christensen | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | Mr. Matthew Christensen ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 47/2557 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2287 | 27/03/2557 | นาย วีรชัย ศิริบุญเรืองวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขาย
หลักทรัพย์แทน | 42/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/03/2557 ถึงวันที่ 26/06/2557 |
| 2288 | 27/03/2557 | นาย ฐิติพงศ์ วงศ์เหลือง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 42/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/03/2557 ถึงวันที่ 10/04/2557 |
| 2289 | 21/03/2557 | นาย ปิยวัฒน์ ยงสวัสดิ์วาณิชย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 38/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/03/2557 ถึงวันที่ 20/09/2557 |
| 2290 | 21/03/2557 | นาย ทวีศักดิ์ วีระประเสริฐ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำ
และการรับคำสั่งซื้อขาย
หลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์
ของผู้ลงทุนให้ครบถ้วน
| 38/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/03/2557 ถึงวันที่ 20/06/2557 |
| 2291 | 15/03/2557 | น.ส. ศุภาดี จิโนวัฒน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน | 35/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/03/2557 ถึงวันที่ 14/06/2557 |
| 2292 | 15/03/2557 | น.ส. พรรณประภา ไวทยะวณิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
2. ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชี
| 142/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/03/2557 ถึงวันที่ 14/05/2557 |
| 2293 | 11/03/2557 | น.ส. ประภาพร เอียดเสน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อชายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่มาสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ห้องค้าหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 33/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2557 ถึงวันที่ 10/05/2557 |
| 2294 | 11/03/2557 | นาย นวพล พูนภักดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อชายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่มาสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ห้องค้าหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 33/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2557 ถึงวันที่ 10/04/2557 |
| 2295 | 11/03/2557 | นาย นวพล พูนภักดี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1 | ม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อชายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่มาสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ห้องค้าหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 33/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2557 ถึงวันที่ 10/04/2557 |
| 2296 | 11/03/2557 | นาย ศิรธันย์ เอกธีรเศรษฐ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อชายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่มาสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ห้องค้าหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 33/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2557 ถึงวันที่ 10/04/2557 |
| 2297 | 11/03/2557 | น.ส. จารุวรรณ ศรีเพ็ญวรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อชายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่มาสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ห้องค้าหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน | 33/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2557 ถึงวันที่ 10/04/2557 |
| 2298 | 10/03/2557 | นาย สุธี วิเศษโชติกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 31/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/03/2557 ถึงวันที่ 24/03/2557 |
| 2299 | 05/02/2557 | นาย ศิวกร ทองหล่อ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 14/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/02/2557 ถึงวันที่ 19/02/2557 |
| 2300 | 24/01/2557 | นาย วิโรจน์ ทองบูรณะ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน
| 10/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/01/2557 ถึงวันที่ 23/02/2557 |
| 2301 | 16/01/2557 | นายชาญชัย เล็กวิจิตรธาดา | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายชาญชัย เล็กวิจิตรธาดา กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ให้การช่วยเหลือนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริวัติ กรณียักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547
ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน | |
| 2302 | 16/01/2557 | นางสาวสุชัญญา ลาภวิสุทธิสิน | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวสุชัญญา ลาภวิสุทธิสิน กรรมการผู้จัดการบริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลส์ จำกัด ให้การช่วยเหลือนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริวัติ กรณียักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2303 | 24/12/2556 | นาย เอกพงษ์ ชิตชอบ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนเพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
2. แสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
3. นำทรัพย์สินของผู้ลงทุนไปใช้ประโยชน์ | 113/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/12/2556 ถึงวันที่ 07/12/2558 |
| 2304 | 29/11/2556 | นาย พิชญ์ เทวอักษร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 107/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/11/2556 ถึงวันที่ 28/12/2556 |
| 2305 | 31/10/2556 | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | 25 มีนาคม 2557 ศาลพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชี ประจำปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๗๑,๖๐๐ บาท และปรับวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจะะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ ฐานไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๗๑,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ รวมปรับ ๑๘๓,๒๐๐ บาท และปรับวันละ ๔๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๙๑,๖๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ | |
| 2306 | 25/10/2556 | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน | 300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้กำกับดูแลเป็นเหตุให้ SCANปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำนวน 2 กรณี กล่าวคือ (1) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 และ (2) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 | | กล่าวโทษ | จำเลยที่ 1 (SCAN) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 199 วรรคสอง ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำเลยที่ 2 (นายวันนิวัติ) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 199 วรรคสอง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานกับฐานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามฟ้อง ข้อ 2ก (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556) เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 60,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา 273 วัน เป็นเงินคนละ 136,500 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานกับฐานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามฟ้อง ข้อ 2ข (งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556) เป็นกากระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 60,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา 182 วัน เป็นเงินคนละ 91,000 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 347,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง เป็นเงินคนละ 173,750 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนดส่งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิเคราะห์รายงานการสืบเสาะและพินิจแล้วเห็นว่า จำเลยทั้งสองกระทำความผิดซ้ำซาก พฤติการณ์ไม่ยำเกรงต่อกฎหมาย จึงลงโทษปรับให้หรักเพื่อให้หลาบจำและไม่เป็นเยี่ยงอย่างแก่ผู้อื่น หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30./
| |
| 2307 | 16/10/2556 | บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 2308 | 16/10/2556 | นายโพธิ์ บุญศิริ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 2309 | 16/10/2556 | นายอบีนาช มาจี้ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 2310 | 10/10/2556 | นาย พิสิฐ อนันตโท | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 95/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2556 ถึงวันที่ 09/11/2556 |
| 2311 | 08/10/2556 | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง
งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2557 ศาลพิพากษาว่า จำเลยมีความผิด รวม ๒ กระทง ปรับกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๖ พฤษภาคม ๒๕๕๖ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤษภาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๓๕,๘๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๕ สิงหาคม ๒๕๕๖ ถึงวันฟ้อง เป็นเวลา ๒๖๗ วัน เป็นเงิน ๒๖,๗๐๐ บาท รวมเป็นเงิน ๑๐๒,๕๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน ๕๑,๒๕๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบทางการเงินไตรมาสที่ ๑ ปี ๒๕๕๖ ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๒ ปี ๒๕๕๖ หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา มาตรา ๒๙, ๓๐
| |
| 2312 | 08/10/2556 | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 2313 | 08/10/2556 | นาย ภัทนันท์ พวงไพโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 95/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/10/2556 ถึงวันที่ 07/12/2556 |
| 2314 | 05/10/2556 | นาย กฤศณสรรค์ ธีรพรอมรรัตน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. ปฏิบัติหน้าที่นอกเหนือขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทที่ตนสังกัด
2. แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศํยโอกาสในการปฏิบัติงาน
3. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
| 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2556 ถึงวันที่ 04/10/2559 |
| 2315 | 05/10/2556 | นาย วีรพงศ์ สิริสัมฤทธิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. ปฺฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทที่ตนสังกัด
2.แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศัยโอกาสนในการปฏิบัติงาน
3.ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลัทกรัพย์เพื่อตนเองและผู้อื่น | 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2556 ถึงวันที่ 04/10/2559 |
| 2316 | 05/10/2556 | นาย ณัฐพล ตันติศักดิ์ชัยชาญ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. ปฏิบัติหน้าที่นอกเหนือขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทที่ตนสังกัด
2. แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศํยโอกาสในการปฏิบัติงาน
3. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
| 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2556 ถึงวันที่ 04/04/2558 |
| 2317 | 05/10/2556 | นาย พงศกร แจงตระกูล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. ปฏิบัติหน้าที่นอกเหนือขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทที่ตนสังกัด
2. แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศํยโอกาสในการปฏิบัติงาน
3. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
| 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2556 ถึงวันที่ 04/04/2558 |
| 2318 | 05/10/2556 | นาย ธรรมวิทย์ ไต่วัลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 | ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
| 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2556 ถึงวันที่ 04/10/2557 |
| 2319 | 05/10/2556 | น.ส. อุไรวรรณ ปานะสุทธะ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. ปฺฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทที่ตนสังกัด
2. ให้คำแนะนำโดยไม่เป็นกลางและตามหลักวิชาชีพ ไม่มีเอกสารสนับสนุน หรือเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ
3. แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
| 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/10/2556 ถึงวันที่ 04/05/2557 |
| 2320 | 04/10/2556 | นาย วีระชัย ครองสามสี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำ | 94/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/10/2556 ถึงวันที่ 03/10/2557 |
| 2321 | 30/09/2556 | นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล | 246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2550 ถึง 15 พฤษภาคม 2550 นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันชื่อบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (MPIC)) ของตนเองที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อข้ามจุดทุกร้อยละ ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2322 | 18/09/2556 | นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ผู้บริหารของ บมจ. ซันวู้ดอินดัสตรีส์ (SUN) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ประจำปี 2556 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕
มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง, ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง, ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๓๒ วัน เป็นเงินคนละ ๖๖,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปีดังกล่าว ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวันคนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๓๒ วัน เป็นเงินคนละ ๖๖,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีดังกล่าว ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดง
รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ๒๕๕๖ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน
คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา ๑๙๗ วัน เป็นเงินคนละ ๓๙,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายงานทางการเงินดังกล่าว รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ ๒๓๒,๒๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ ๑๑๖,๑๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำ และส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ และปรับเป็นรายวันคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปีบัญชี ๒๕๕๖ ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ ๑ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙
สำหรับจำเลยที่ ๒ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ หากกักขังจำเลยที่ ๒ แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน ๑ปี./
| |
| 2323 | 18/09/2556 | บริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) (CAWOW) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2324 | 18/09/2556 | นายจอร์จ ซาบ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายจอร์จ ซาบ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) (CAWOW) มิได้ดูแลจัดการให้ CAWOW ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2325 | 05/09/2556 | นายทศพล บัวไชโย | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทศพล บัวไชโย ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2326 | 29/08/2556 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ | |
| 2327 | 29/08/2556 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2328 | 08/08/2556 | นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ | 307 308 311 312 313 315 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์
นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ จึงเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 315 และ 89/7 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2329 | 08/08/2556 | นายมานะ เสถบุตร | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายมานะ เสถบุตร ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์
โล่สวัสดิ์ นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์
นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้
ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง
ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2330 | 08/08/2556 | นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการ และผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล
แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์
นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้
ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง
ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2331 | 08/08/2556 | นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล
แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์
นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้
ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง
ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2332 | 08/08/2556 | นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ
นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้
ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง
ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2333 | 08/08/2556 | นายปิยวัฒน์ มากเจริญ | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปิยวัฒน์ มากเจริญ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการโรงงาน บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ
นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์
ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ความช่วยเหลือ
ในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ2552 ไม่ถูกต้อง
และไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูลขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง
อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2334 | 08/08/2556 | นางดรุณี ภูเงิน | 307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางดรุณี ภูเงิน (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ใจหาญ) เป็นผู้ช่วยส่วนตัวของนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ซึ่ง
ในขณะเกิดเหตุ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ เป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอม
หรือให้ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง
ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC
ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ นางดรุณี ภูเงิน จึงเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา 307 308 311
แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2335 | 08/08/2556 | นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา | 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นเลขานุการส่วนตัวของนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ซึ่งในขณะเกิดเหตุ
นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ เป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกัน
กับ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ
นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ และนางดรุณี ภูเงิน กระทำการหรือยินยอมหรือให้
ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ
2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล
ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง
ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC
ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา จึงเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา
307 308 311 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน
| 77/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | |
| 2336 | 01/08/2556 | น.ส. จัสมิน ดินแดง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 29/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/08/2556 ถึงวันที่ 31/08/2556 |
| 2337 | 31/07/2556 | บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (KTECH) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง จำเลยที่ 2 (นายโดนัล เอียน แม๊คเบน) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274วรรคหนึ่ง, 300 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 174 วัน เป็นเงินคนละ 34,800 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 177 วัน เป็นเงินคนละ 35,400 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 110,200 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 55,100 บาท ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ 1 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 สำหรับจำเลยที่ 2 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี./ | |
| 2338 | 31/07/2556 | นายโดนัลเอียน แม็คเบน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโดนัลเอียน แม็คเบน ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (KTECH) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง จำเลยที่ 2 (นายโดนัล เอียน แม๊คเบน) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274วรรคหนึ่ง, 300 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 174 วัน เป็นเงินคนละ 34,800 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 177 วัน เป็นเงินคนละ 35,400 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 110,200 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 55,100 บาท ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ 1 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 สำหรับจำเลยที่ 2 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี./ | |
| 2339 | 31/07/2556 | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พิพากษาว่า จำเลยทั้งสอง(บริษัท บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) จำเลยที่ 1 นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ จำเลยที่ 2) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 363 วัน เป็นเงิน 72,600 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตามรายการงบการเงินประจำงวดการบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและได้แสดงความเห็นแล้วเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายงานประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 288 วัน เป็นเงิน 57,600 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,000 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2557) คนละ 168,500 บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันคนละวันละ 100 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง สำหรับกระทงแรกจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 กระทงที่ 2 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดบัญชีประจำปี 2555 กระทงที่ 3 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และกระทงที่ 4 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 โดยให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./ | |
| 2340 | 31/07/2556 | นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท
| | กล่าวโทษ | พิพากษาว่า จำเลยทั้งสอง(PRO จำเลยที่ 1 นายเกรียงไกร จำเลยที่ 2) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 363 วัน เป็นเงิน 72,600 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตามรายการงบการเงินประจำงวดการบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและได้แสดงความเห็นแล้วเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายงานประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 288 วัน เป็นเงิน 57,600 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,000 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2557) คนละ 168,500 บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันคนละวันละ 100 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง สำหรับกระทงแรกจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 กระทงที่ 2 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดบัญชีประจำปี 2555 กระทงที่ 3 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และกระทงที่ 4 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 โดยให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./ | |
| 2341 | 31/07/2556 | นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
| 2342 | 31/07/2556 | นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ | เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
| 2343 | 31/07/2556 | นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน | เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
| 2344 | 31/07/2556 | นาย เทพฤทธิ์ ทองโอฬาร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบถ้วน | 75/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/07/2556 ถึงวันที่ 30/09/2556 |
| 2345 | 31/07/2556 | นาย ไพฑูรย์ จรจวบโชค | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ,ข้อ 20 วงเล็บ 3 | 1. รับมอบหมายจากลูกค้า
ในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า
2. ไม่บันทึกการให้คำแนะนำ
และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 75/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/07/2556 ถึงวันที่ 30/09/2556 |
| 2346 | 31/07/2556 | น.ส. วีณา คณาวนิชกิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 75/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/07/2556 ถึงวันที่ 30/08/2556 |
| 2347 | 30/07/2556 | นายคาลวิน ซี. | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายคาลวิน ซี. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีความเห็นควรสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2348 | 30/07/2556 | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2349 | 30/07/2556 | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2350 | 30/07/2556 | นาย ธนิตย์ ลินิฐฎา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 75/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/07/2556 ถึงวันที่ 29/07/2557 |
| 2351 | 29/07/2556 | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2352 | 29/07/2556 | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2353 | 18/07/2556 | นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ได้ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายมาริศวน์ ท่าราบ และนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 307, 308, 311 และ 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ | 71/2556 | กล่าวโทษ | วันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา307, 308, 311, 312 (2) ประกอบมาตรา 315 และมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 ประกอบมาตรา 315 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 เป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลเพื่อลวงให้นิติบุคคลขาดประโยชน์อันควรได้ และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการครอบครองทรัพย์ซึ่งเป็นของนิติบุคคลเบียดบังเอาทรัพย์เป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกกำหนด 8 ปี 24 เดือน ไม่มีเหตุรอการลงโทษ | |
| 2354 | 18/07/2556 | บริษัท บาเนีย จำกัด | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 บริษัท บาเนีย จำกัด ได้ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายมาริศวน์ ท่าราบ และนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 315 ประกอบมาตรา 307, 308, 311 และ 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ | 71/2556 | กล่าวโทษ | วันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา307, 308, 311, 312 (2) ประกอบมาตรา 315 และมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา 307, 308, 311 ประกอบมาตรา 315 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 เป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลเพื่อลวงให้นิติบุคคลขาดประโยชน์อันควรได้ และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการครอบครองทรัพย์ซึ่งเป็นของนิติบุคคลเบียดบังเอาทรัพย์เป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต ปรับเป็นเงิน 2,000,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับเป็นเงิน 1,000,000 บาท | |
| 2355 | 18/07/2556 | นายบุริม ชมภูพล | 307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายบุริม ชมภูพล ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุน ที ยู โดม ได้ร่วมกับนายมาริศวน์ ท่าราบ กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307, 308, 311, 312, และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 71/2556 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2356 | 18/07/2556 | นายมาริศวน์ ท่าราบ (ชื่อเดิมนายมาริษ ท่าราบ) | 307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายมาริศวน์ ท่าราบ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ บลจ. ไอเอ็นจี และปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุน ที ยู โดม ได้ร่วมกับนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307, 308, 311, 312, และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 71/2556 | กล่าวโทษ | วันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา 307, 308, 311, 312 (2), 313 การกระทำเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 และโดยที่เป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานเป็นกรรมการของบริษัทหรือนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มาตรา 313 อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุด ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกกำหนด 8 ปี 24 เดือน กรณีไม่มีเหตุรอการลงโทษ | |
| 2357 | 17/07/2556 | นาย ไชยยันต์ แสงบัณฑิต | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 | ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
| 70/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/07/2556 ถึงวันที่ 16/07/2561 |
| 2358 | 16/07/2556 | นาย ไชยยันต์ แสงบัณฑิต | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน
| 70/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/07/2556 ถึงวันที่ 15/07/2557 |
| 2359 | 06/07/2556 | น.ส. วัชรลักษณ์ สุวรรณศรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 67/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/07/2556 ถึงวันที่ 05/10/2556 |
| 2360 | 13/06/2556 | นาย ศิระ อุดมปรีชา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 58/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/06/2556 ถึงวันที่ 12/08/2556 |
| 2361 | 13/06/2556 | นาย สัมฤทธิ์ ไตรเมธาศิลป์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 58/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/06/2556 ถึงวันที่ 12/07/2556 |
| 2362 | 29/05/2556 | น.ส. มยุรี รานวล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 43/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/05/2556 ถึงวันที่ 28/06/2556 |
| 2363 | 16/05/2556 | น.ส. มาณวิกา มูราคามี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. สนับสนุนการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทน
2. ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการทำ KYC/CDD | 53/2558 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/05/2556 ถึงวันที่ 05/07/2556 |
| 2364 | 15/05/2556 | นาย วาสสุวิช ณ สงขลา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า
t
| 51/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/05/2556 ถึงวันที่ 14/06/2556 |
| 2365 | 01/05/2556 | นาย เฉลิมชัย ปัญญาวชิโรกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 1. รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี
| 47/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2556 ถึงวันที่ 30/04/2557 |
| 2366 | 01/05/2556 | นาย เฉลิมชัย ปัญญาวชิโรกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | 2. ไม่รักษาความลับของลูกค้า
| 47/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2556 ถึงวันที่ 30/04/2557 |
| 2367 | 01/05/2556 | นาย เฉลิมชัย ปัญญาวชิโรกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | 3. ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่ง
ซื้อหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์
| 47/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2556 ถึงวันที่ 30/04/2557 |
| 2368 | 01/05/2556 | นาย ปราการ ศรีพลากิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 47/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2556 ถึงวันที่ 31/07/2556 |
| 2369 | 01/05/2556 | น.ส. กรรณิกา อนุกูลวิทยา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 47/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2556 ถึงวันที่ 31/05/2556 |
| 2370 | 25/04/2556 | น.ส. จิรัฏฐยา ไวโรจนกิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ,ข้อ 20 วงเล็บ 3 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2. ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุนตามคำสั่งของบุคคลอื่นซึ่งไม่ใช่ผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือผู้ที่
ผู้ลงทุนมอบอำนาจให้
อย่างเป็นลายลักษณ์อักษร
3. ไม่บันทึกการรับคำสั่ง
ซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
ให้ครบถ้วน
| 46/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/04/2556 ถึงวันที่ 12/07/2556 |
| 2371 | 20/04/2556 | น.ส. ชนินันท์ เหลืองเวคิน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 5 | 1. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
2. เป็นตัวการร่วมในการสร้างราคาหลักทรัพย์
2. เป็นตัวการร่วมในการสร้างราคาหลักทรัพย์
| 43/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/04/2556 ถึงวันที่ 19/04/2562 |
| 2372 | 20/04/2556 | นาง นิรดา แกร์เร็ทท์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 5 | 1. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์
เพื่อบุคคลอื่น
2. ส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสม | 43/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/04/2556 ถึงวันที่ 19/10/2556 |
| 2373 | 20/04/2556 | น.ส. พัชราภรณ์ พลายประเสริฐ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 5 | ส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสม | 43/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/04/2556 ถึงวันที่ 19/07/2556 |
| 2374 | 20/04/2556 | นาย สุทธิรักษ์ ทัศนศรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 5 | ส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสม | 43/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/04/2556 ถึงวันที่ 19/07/2556 |
| 2375 | 11/04/2556 | น.ส. ศิริรัตน์ จันทรแสงอร่าม | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และรับมอบหมายจากลูกค้าในการซื้อขายแทน | 40/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/04/2556 ถึงวันที่ 10/01/2557 |
| 2376 | 11/04/2556 | น.ส. จุฬาลักษณ์ ศรีโมสาร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และปกปิดข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญ | 41/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/04/2556 ถึงวันที่ 10/01/2557 |
| 2377 | 05/04/2556 | น.ส. ธัญณภัสร์ คณาพรนิธิวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า | 88/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/04/2556 ถึงวันที่ 04/05/2556 |
| 2378 | 01/04/2556 | น.ส. ปัณณสรณ์ ธนเพิ่มพูนวัฒนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 12/2557 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2556 ถึงวันที่ 30/06/2556 |
| 2379 | 25/03/2556 | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 3180/2556 ว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง ปอ. ม. ๘๓ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาส ๓ ปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องรวม ๒๒๕ วัน เป็นเงิน ๔๕,๐๐๐ บาท รวมปรับ ๖๕,๐๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษปอ. ม. ๗๘ ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๓๒,๕๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๕ ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด | |
| 2380 | 25/03/2556 | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง
งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 3180/2556 ว่า จำเลยต้องร่วมรับผิดกับบริษัท เอส.อี.ซี.ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในฐานะกรรมการตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ ปอ. ม. ๘๓ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาส ๓ ปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องรวม ๒๒๕ วัน เป็นเงิน ๔๕,๐๐๐ บาท รวมปรับ ๖๕,๐๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษปอ. ม. ๗๘ ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๓๒,๕๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๕ ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
| |
| 2381 | 22/03/2556 | นาย ณัทกฤช หิรัญภัทรโชติ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 26/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/03/2556 ถึงวันที่ 05/04/2556 |
| 2382 | 16/02/2556 | นาย ปนะบุญ สมบัติยานุชิต | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ,ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
| 20/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/02/2556 ถึงวันที่ 15/07/2556 |
| 2383 | 16/02/2556 | นาย ภาสกร ศรีชัยตัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
| 20/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/02/2556 ถึงวันที่ 15/04/2556 |
| 2384 | 15/02/2556 | นางสาวโศภนา เจนบวร | 315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และบลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุน และเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย | 18/2556 | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง | |
| 2385 | 15/02/2556 | นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ | 315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และบลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุน และเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย | 18/2556 | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง | |
| 2386 | 15/02/2556 | พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) | 315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ และบุคคลอื่นอีก 1 รายในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และ บลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุนและเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย | 18/2556 | กล่าวโทษ | คดีอาญาระงับเนื่องจากผู้ต้องหาเสียชีวิต | |
| 2387 | 08/02/2556 | น.ส. รุจิรา หินจีน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และให้ข้อมูลเท็จแก่ผู้ลงทุน
| 12/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/02/2556 ถึงวันที่ 07/02/2557 |
| 2388 | 07/02/2556 | น.ส. กรกมล อาภรณ์รัตน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า | 12/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/02/2556 ถึงวันที่ 06/02/2557 |
| 2389 | 06/02/2556 | นายโพธิ์ บุญศิริ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน | |
| 2390 | 06/02/2556 | นายอบีนาช มาจี้ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน | |
| 2391 | 06/02/2556 | บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน | |
| 2392 | 01/02/2556 | นาย สมบูรณ์ ปัญจพลานุรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0058/2552 ข้อ 3, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1, ข้อ 6 วงเล็บ 4 | การพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและเป็นผู้บริหารด้วย | 10/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2556 ถึงวันที่ 31/01/2561 |
| 2393 | 01/02/2556 | นาย สมบูรณ์ ปัญจพลานุรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธูรกิจตลาดทุน | 10/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2556 ถึงวันที่ 31/12/2557 |
| 2394 | 01/02/2556 | นาย สัมพันธ์ นันทชลากรกิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน
ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ และแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
| 10/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2556 ถึงวันที่ 31/01/2557 |
| 2395 | 01/02/2556 | นาย อภินพ จริยาเอกภาส | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน
ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ และแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
| 10/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2556 ถึงวันที่ 31/07/2556 |
| 2396 | 28/01/2556 | นางสาววิสาขา ทับอุดม | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาววิสาขา ทับอุดม ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2397 | 28/01/2556 | นายปรีชา วงภา | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรีชา วงภา ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน | |
| 2398 | 23/01/2556 | น.ส. อาภรณ์ ปริยพาณิช | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน | 6/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/01/2556 ถึงวันที่ 22/03/2556 |
| 2399 | 19/01/2556 | น.ส. วราภรณ์ วรามิตร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน | 3/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/01/2556 ถึงวันที่ 18/02/2556 |
| 2400 | 27/12/2555 | นาย วันชัย เพชรดาษดา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ | 115/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/12/2555 ถึงวันที่ 26/01/2556 |
| 2401 | 27/12/2555 | นาย ศิริฤกษ์ กิตติคุณาดุลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ | 115/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/12/2555 ถึงวันที่ 26/01/2556 |
| 2402 | 27/12/2555 | นาย สุทิน ชิมผลาพิบูลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 115/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/12/2555 ถึงวันที่ 26/01/2556 |
| 2403 | 26/12/2555 | น.ส. นันทภัค ศุภนิมิตอมร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน
| 115/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/12/2555 ถึงวันที่ 25/12/2556 |
| 2404 | 17/12/2555 | นายกนก จันทรโชติ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมง | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2405 | 17/12/2555 | นายจเร ชาญชัยศิลป์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2406 | 17/12/2555 | นายภัทร ธรรมา | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2407 | 17/12/2555 | นายรักษ์ สุวรรณรอด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2408 | 17/12/2555 | บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2409 | 17/12/2555 | บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2410 | 17/12/2555 | บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2411 | 17/12/2555 | บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2412 | 17/12/2555 | บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2413 | 12/12/2555 | นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) มิได้ดูแลจัดการให้บริษัทปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 (2) งบการเงินประจำปี 2554 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 และ (4) รายงานสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ว่า มีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ.ม. ๙๑ (๑) ฐานไม่จัดทำและส่งงบ Q๔/๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๖๔ วัน เป็นเงิน ๗๒,๘๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๒) ฐานไม่จัดทำและส่งงบปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๓) ฐานไม่จัดทำและส่งแบบ ๕๖-๑ ปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งแบบดังกล่าว และ (๔) ฐานไม่จัดทำและส่งรายงานทางการเงินหกเดือนของปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๑๘๓ วัน เป็นเงิน ๓๖,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งรายงานดังกล่าว จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามปอ. ม. ๗๘ รวมแล้วคงปรับจำเลยถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๓ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเงิน ๑๕๘,๑๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าว | |
| 2414 | 12/12/2555 | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 (2) งบการเงินประจำปี 2554 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด
| | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) (SINGHA) ว่า มีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ.ม. ๙๑ (๑) ฐานไม่จัดทำและส่งงบ Q๔/๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๖๔ วัน เป็นเงิน ๗๒,๘๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๒) ฐานไม่จัดทำและส่งงบปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๓) ฐานไม่จัดทำและส่งแบบ ๕๖-๑ ปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งแบบดังกล่าว และ (๔) ฐานไม่จัดทำและส่งรายงานทางการเงินหกเดือนของปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๑๘๓ วัน เป็นเงิน ๓๖,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งรายงานดังกล่าว จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามปอ. ม. ๗๘ รวมแล้วคงปรับจำเลยถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๓ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเงิน ๑๕๘,๑๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าว
| |
| 2415 | 12/12/2555 | นาย นนท์การณ์ แซ่ตัง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน | 111/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/12/2555 ถึงวันที่ 11/12/2556 |
| 2416 | 12/12/2555 | นาย ธีระ เชาวนปรีชาศิลป์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน และตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 111/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/12/2555 ถึงวันที่ 11/06/2556 |
| 2417 | 04/12/2555 | น.ส. สุรภี คูณขาว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนและตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยที่
ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
| 106/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/12/2555 ถึงวันที่ 18/04/2556 |
| 2418 | 04/12/2555 | นาย ณัทกฤช หิรัญภัทรโชติ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน | 106/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/12/2555 ถึงวันที่ 03/03/2556 |
| 2419 | 27/11/2555 | บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2420 | 27/11/2555 | บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2421 | 27/11/2555 | นายจเร ชาญชัยศิลป์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2422 | 27/11/2555 | บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2423 | 27/11/2555 | นายกนก จันทรโชติ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมง
| เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2424 | 27/11/2555 | บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
| 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2425 | 27/11/2555 | นายรักษ์ สุวรรณรอด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2426 | 27/11/2555 | บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2427 | 27/11/2555 | นายภัทร ธรรมา | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 103/2555 | กล่าวโทษ | - | เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง |
| 2428 | 20/11/2555 | น.ส. มุทิตา สมวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีผู้ลงทุนเพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง และปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยนำทรัพย์สินของผู้ลงทุนไปใช้ประโยชน์โดยมิชอบและแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
| 100/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/11/2555 ถึงวันที่ 19/11/2557 |
| 2429 | 20/11/2555 | นาย ภัควัฒน์ บัววัน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนและใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 100/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/11/2555 ถึงวันที่ 19/12/2556 |
| 2430 | 09/11/2555 | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) | 56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 19 กันยายน 2554 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดให้ลงโทษปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกคนละวันละ ๓๐๐ บาท นับถัดจากวันที่ ๑๖ สิงหาคม ๒๕๕๓ จนถึงวันฟังคำพิพากษา รวม ๓๙๙ วัน เป็นเงิน ๑๑๙,๗๐๐บาท รวมปรับทั้งสิ้น ๑๓๙,๗๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ คงปรับ ๖๙,๘๕๐ บาท และปรับรายวันอีกคนละวันละ ๓๐๐ บาท นับถัดจากวันพิพากษาเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ | |
| 2431 | 09/11/2555 | บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2432 | 09/11/2555 | นายโดนัลเอียน แม็คเบน | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2433 | 12/10/2555 | นาย นิธิพงษ์ ชูสมภพ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 91/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/10/2555 ถึงวันที่ 11/10/2556 |
| 2434 | 12/10/2555 | น.ส. นภษร ราชพิบูลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขาย
หลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน | 91/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/10/2555 ถึงวันที่ 11/04/2556 |
| 2435 | 12/10/2555 | น.ส. เปรมฤทัย รินนาศักดิ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุนและตัดสินใจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง
| 91/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/10/2555 ถึงวันที่ 11/02/2556 |
| 2436 | 12/10/2555 | ว่าที่ ร.ต. ปิติพงษ์ พันธุ์ธีรานุรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บบันทึกกาให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 91/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/10/2555 ถึงวันที่ 11/11/2555 |
| 2437 | 12/10/2555 | นาย ธีระพล แย้มมา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3, ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 91/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/10/2555 ถึงวันที่ 11/11/2555 |
| 2438 | 29/09/2555 | น.ส. ลักขิกา อารมย์เสรี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 18 วงเล็บ 1 | ขาดคุณสมบัติการเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ เนื่องจากยื่นหนังสือรับรองวุฒิการศึกษาไม่ตรงตามความเป็นจริง ต่อสำนักงาน
ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน
| 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2555 ถึงวันที่ 28/09/2557 |
| 2439 | 29/09/2555 | น.ส. พันธรักษา ใจถวิล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีผู้ลงทุนเพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2555 ถึงวันที่ 28/09/2556 |
| 2440 | 29/09/2555 | นาย พงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จากลูกค้าอย่างครบถ้วน | 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2555 ถึงวันที่ 14/12/2555 |
| 2441 | 29/09/2555 | น.ส. ณัฏฐศศิ เหลืองพวงแก้ว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน | 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2555 ถึงวันที่ 28/10/2555 |
| 2442 | 29/09/2555 | น.ส. สุนทรีย์ เวโรจน์สกล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วน | 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/09/2555 ถึงวันที่ 28/10/2555 |
| 2443 | 27/09/2555 | นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ผู้บริหารของ บมจ. แอสคอน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ.แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 รายงานประจำปี 2554 (แบบ 56-2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | วันที่ 14 มีนาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตฃาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาส กับฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชี กับฐานไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี กับฐานที่ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชีแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๐ จำเลยทั้งสองกระทำผิดรวม ๕ กระทง ปรับจำเลยทั้งสองคนละกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเวลา ๓๖๖ วัน เป็นเงิน ๗๓,๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๓๐ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๙๐ วัน เป็นเงิน ๕๘,๐๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท และนับแต่วันที่ ๑๕ พฤษภาคม ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๗๕ วัน เป็นเงิน ๕๕,๐๐๐ บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ ๔๑๓,๔๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสอง เป็นเงินคนละ ๒๐๖,๗๐๐ บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีก คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๔ ประจำปี ๒๕๕๔ เกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานประจำปี ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดการบัญชีประจำ ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๒) ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๑) และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๑ ประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยที่ ๑ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ หากจำเลยที่ ๒ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ ให้กักขังแทนค่าปรับจำเลยที่ ๒ ไม่เกิน ๑ ปี./
และวันที่ 11 ธันวาคม 2556
ศาลอุทธรณ์พิพากษายืน | |
| 2444 | 27/09/2555 | บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) | 199 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บมจ. แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 รายงานประจำปี 2554 (แบบ 56-2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | วันที่ 14 มีนาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตฃาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาส กับฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชี กับฐานไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี กับฐานที่ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชีแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๐ จำเลยทั้งสองกระทำผิดรวม ๕ กระทง ปรับจำเลยทั้งสองคนละกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเวลา ๓๖๖ วัน เป็นเงิน ๗๓,๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๓๐ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๙๐ วัน เป็นเงิน ๕๘,๐๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท และนับแต่วันที่ ๑๕ พฤษภาคม ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๗๕ วัน เป็นเงิน ๕๕,๐๐๐ บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ ๔๑๓,๔๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสอง เป็นเงินคนละ ๒๐๖,๗๐๐ บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีก คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๔ ประจำปี ๒๕๕๔ เกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานประจำปี ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดการบัญชีประจำ ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๒) ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๑) และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๑ ประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยที่ ๑ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ หากจำเลยที่ ๒ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ ให้กักขังแทนค่าปรับจำเลยที่ ๒ ไม่เกิน ๑ ปี./
และวันที่ 11 ธันวาคม 2556
ศาลอุทธรณ์พิพากษายืน | |
| 2445 | 11/09/2555 | บริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 084/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. | |
| 2446 | 11/09/2555 | นายศุภวิทย์ สูติสงค์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายศุภวิทย์ สูติสงค์ ในฐานะกรรมการบริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 084/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. | |
| 2447 | 11/09/2555 | บริษัท นาวิสตา มาร์เก็ต จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | Navista Global Markets Ltd. ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 | 084/2555 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น | |
| 2448 | 29/08/2555 | นาย ณัฐพล บุญจำนงค์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน
| 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/08/2555 ถึงวันที่ 28/10/2555 |
| 2449 | 27/08/2555 | นายสมศักดิ์ ธุระพันธ์ | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมศักดิ์ ธุระพันธ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน | |
| 2450 | 27/08/2555 | นายเกียรติชัย กิจเจริญวณิชกุล | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกียรติชัย กิจเจริญวณิชกุล ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2451 | 27/08/2555 | นายณรงค์ พ่วงพงษ์ | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายณรงค์ พ่วงพงษ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน | |
| 2452 | 17/08/2555 | น.ส. อิ่มจิตต์ ทองรับแก้ว | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/08/2556 |
| 2453 | 17/08/2555 | นาย ณัฐชาต เทศเมือง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/08/2556 |
| 2454 | 17/08/2555 | น.ส. ณัฏฐพร ทองพูน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/09/2555 |
| 2455 | 17/08/2555 | นาย วิฑูรย์ วินัยกุลพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/09/2555 |
| 2456 | 17/08/2555 | น.ส. กิติยา กิติกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/09/2555 |
| 2457 | 17/08/2555 | นาย พัชร พงษ์ธนยนตกิจ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/09/2555 |
| 2458 | 17/08/2555 | น.ส. ภณิตา แผ่นฟ้า | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 77/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/08/2555 ถึงวันที่ 16/09/2555 |
| 2459 | 08/08/2555 | นาย พงษ์สิทธิ์ อมรฐิติพงศ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 31/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/08/2555 ถึงวันที่ 07/11/2555 |
| 2460 | 05/07/2555 | นาง พัชราวรรณ วัฒนศิริ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่ได้จัดทำบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วนและไม่จัดทำเอกสารหลักฐานการรับคำสั่งให้ถูกต้องครบถ้วนตามระเบียบปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัด | 70/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/07/2555 ถึงวันที่ 04/07/2556 |
| 2461 | 05/07/2555 | นาย สิทธิชัย สงบศรีจินตนา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน | 70/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/07/2555 ถึงวันที่ 04/08/2555 |
| 2462 | 05/07/2555 | นาย ทิวากรณ์ ธรรมมงคล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้าอย่างครบถ้วน | 70/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/07/2555 ถึงวันที่ 04/08/2555 |
| 2463 | 08/06/2555 | น.ส. นิภารัตน์ แซ่ตั้ง | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 59/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/06/2555 ถึงวันที่ 07/06/2556 |
| 2464 | 08/06/2555 | นาง อาภิสรา ศุภจินดา | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 59/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/06/2555 ถึงวันที่ 07/06/2556 |
| 2465 | 08/06/2555 | นาย ภมร พลเทพ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 59/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/06/2555 ถึงวันที่ 07/06/2556 |
| 2466 | 15/05/2555 | น.ส. อัจฉราวดี กิริยานุกุล | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 48/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/05/2555 ถึงวันที่ 14/05/2556 |
| 2467 | 15/05/2555 | นาย โกวิท เมฆวิชัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 48/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/05/2555 ถึงวันที่ 14/07/2555 |
| 2468 | 15/05/2555 | นาง อุบลรัตน์ นนท์ธนสิน | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 48/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/05/2555 ถึงวันที่ 14/06/2555 |
| 2469 | 08/05/2555 | นาย ไท บุญปราศภัย | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | ถูกสำนักงานกล่าวโทษ ในฐานะผู้ให้การสนับสนุนช่วยเหลือตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ SIMAT, STAR-W, AMAC และ L&E | 43/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2470 | 08/05/2555 | น.ส. มัณฑิกา ขุนโหร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | ถูกสำนักงานกล่าวโทษ ในฐานะผู้ให้การสนับสนุนช่วยเหลือตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ SST | 43/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2471 | 21/03/2555 | นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ | 56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) มิได้ดูแลจัดการให้บริษัทปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ ๑๓ ธันวาคม ๒๕๕๕ ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ โดยจำเลยเคยกระทำความผิดเช่นเเดียวกับคดีนี้มาก่อนแล้ว เห็นควรลงโทษหนักขึ้นโดยให้ปรับจำเลย ๕๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน วันละ ๑,๐๐๐ บาท นับตั้งแต่วันที่ ๑๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๔ จนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๕) รวม ๓๕๙ วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน ๓๕๙,๐๐๐ บาท รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น ๔๐๙,๐๐๐ บาท กับปรับรายวันอีกวันละ ๑,๐๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจำเลยจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๓ ปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย ๒๐๔,๕๐๐ บาท และปรับรายวัน วันละ ๕๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องตามกฎหมายต่อสำนักงาน
| |
| 2472 | 21/03/2555 | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ ๑๓ ธันวาคม ๒๕๕๕ ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ โดยจำเลยเคยกระทำความผิดเช่นเเดียวกับคดีนี้มาก่อนแล้ว เห็นควรลงโทษหนักขึ้นโดยให้ปรับจำเลย ๕๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน วันละ ๑,๐๐๐ บาท นับตั้งแต่วันที่ ๑๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๔ จนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๕) รวม ๓๕๙ วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน ๓๕๙,๐๐๐ บาท รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น ๔๐๙,๐๐๐ บาท กับปรับรายวันอีกวันละ ๑,๐๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจำเลยจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๓ ปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย ๒๐๔,๕๐๐ บาท และปรับรายวัน วันละ ๕๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องตามกฎหมายต่อสำนักงาน
| |
| 2473 | 12/03/2555 | น.ส. ธนาภา แรงสิงห์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ,ข้อ 20 วงเล็บ 3 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า
และไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
อย่างครบถ้วน
| 91/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/03/2555 ถึงวันที่ 11/06/2555 |
| 2474 | 14/02/2555 | นาย บุริม ชมภูพล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่องว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ พ.ศ. 2552 ข้อ 11 วงเล็บ 1 ,ข้อ 11 วงเล็บ 2 , ประกาศอื่นๆ ที่ อธ./น. 0003/2542 ข้อ 2 , พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 125 , ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สจก.) ที่ สจก. 0001/2544 ข้อ 3 ,ข้อ 4 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 0027/2552 ข้อ 11 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0058/2552 ข้อ 3 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 | การปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ หรือจรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ | 16/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/02/2555 ถึงวันที่ 13/02/2560 |
| 2475 | 14/02/2555 | นาย มาริศวน์ ท่าราบ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่องว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ พ.ศ. 2552 ข้อ 11 วงเล็บ 1 ,ข้อ 11 วงเล็บ 2 , ประกาศอื่นๆ ที่ อธ./น. 0003/2542 ข้อ 2 (2) , พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 125 , ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สจก.) ที่ สจก. 0001/2544 ข้อ 3 ,ข้อ 4 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 0027/2552 ข้อ 3 วงเล็บ 1 ,ข้อ 11 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0058/2552 ข้อ 3 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 | มิได้ปฏิบัติตามโครงการ ขาดความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ปกปิดข้อความจริงที่ควรบอกในแจ้งในสาระสำคัญซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควรเพื่อป้องกันมิให้นิติบุคคลที่ตนเป็นผู้มีอำนาจในการจัดการกระทำการฝ่าฝืนหรือจัดต่อกฎหมายและขาดจรรยาบรรณและมาตรฐานในการปฏิบัติงาน มิได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพในเรื่องการจัดการลงทุนต้องคำนึงถึงความเหมาะสมของการลงทุนและความเสี่ยงที่ยอมรับได้ | 16/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/02/2555 ถึงวันที่ 13/02/2560 |
| 2476 | 30/01/2555 | นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ | 243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่นในการใช้บัญชีของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น บริษัท เมโทรสตาร์
พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549
หุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550
และหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคาหุ้น METRO หุ้น TUCC และหุ้น SECC
| 9/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิด รวม 2 กระทง จำคุก 2 ปี ปรับเป็นเงิน 8,000,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับรวม 4,000,000 บาท จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงาน
บริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี
ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมีลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว
| เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดให้จำคุกจำเลย 1 ปี ปรับเป็นเงิน 4,000,000 บาท โดยที่
จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับ
ให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี
ต่อมาวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น
คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
|
| 2477 | 30/01/2555 | นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ | 243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 (2) บริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และ (3) บริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายประยุทธ์ยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ
ผู้สั่งซื้อขายหุ้นเอง
| 9/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC
คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดรวม 2 กระทง ให้จำคุกจำเลย 16 เดือน ปรับเป็นเงิน 5,333,333.33 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 8 เดือน และปรับรวม 2,666,666.67 บาท จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงานบริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี
ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมี
ลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว | เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 8 เดือน ปรับเป็นเงิน 2,666,666.67 บาท
โดยจำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ป
ต่อมาวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น
คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
|
| 2478 | 30/01/2555 | นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ | 243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 (2) บริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และ (3) บริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายนฤพลยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวย
ความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ
ผู้สั่งซื้อขายหุ้นเอง
| 9/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO
และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 2 กระทง ให้จำคุกจำเลย 16 เดือน ปรับเป็นเงิน 5,333,333.33 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 8 เดือน และปรับรวม 2,666,666.67 บาท โดยที่จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงานบริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี
ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมีลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว
| เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 8 เดือน ปรับเป็นเงิน 2,666,666.67 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ คงจำคุกจำเลย 4 เดือน 40 วัน ปรับเป็นเงิน 1,777,777.78 บาท โดยจำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี
ทั้งนี้เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น
ต่อมาศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลฏีกาเมื่อวันที่ 11 สิงหาคม 2563 ว่า อนุญาตให้จำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ถอนฎีกา จำหน่ายคดีออกจากสารบบความศาลฎีกา ให้ศาลชั้นต้นออกหมายจำคุกแก่จำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 เมื่อคดีถึงที่สุด |
| 2479 | 31/12/2554 | นาย ไชยเดช โอวาทานุสรณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 | ไม่รักษาความลับของลูกค้า และปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต | 7/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2556 |
| 2480 | 31/12/2554 | นาย ประสาณ ลือกิตติศัพท์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1 ,ข้อ 6 วงเล็บ 5 | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จัดหาบญชีลูกค้าให้ผู้สร้างราคาหลักทรัพย์ใช้ในการดำเนินการ ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าเพื่อตนเอง ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน และผิดจรรยาบรรณผู้บริหาร โดยสั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชารับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีและไม่ควบคุมดูแลผู้ใต้บังคับบัญชา | 6/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2556 |
| 2481 | 31/12/2554 | น.ส. จันทราภา วงค์ไพบูลย์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 2 | ถูกเปรียบเทียบปรับ เนื่องจากทำผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ | 6/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2556 |
| 2482 | 31/12/2554 | นาย ขจรชัย งามวรโรจน์สกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 2 | ให้ความช่วยเหลือในการสร้างราคาหุ้น FOCUS โดยมีถูกเปรียบเทียบปรับในฐานะผู้สนับสนุนการสร้างราคาหลักทรัพย์ FOCUS โดยมีบทบาทในการจัดหาบัญชี ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม และจัดการเรื่องเงิน | 2/2555, 79/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2556 |
| 2483 | 31/12/2554 | นาย ศุภชัย เพ็งจันทร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 5 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 5 | มีลักษณะต้องห้ามเนื่องจากกระทำการทุจริต | 7/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2556 |
| 2484 | 31/12/2554 | น.ส. สิริรัตน์ เลิศศิริรังสรรค์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ปฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทที่ตนสังกัด | 8/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2485 | 31/12/2554 | น.ส. อนุสรา เชื้อคำ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2486 | 31/12/2554 | นาย วัชรินทร์ อรุณแสงสุรีย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2487 | 31/12/2554 | นาย สมชาย พิเชษฐสุภกิจ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2488 | 31/12/2554 | น.ส. จันทราภา วงค์ไพบูลย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2489 | 31/12/2554 | น.ส. สุคนธา ชัชวาลย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2490 | 31/12/2554 | นาย เทพฤทธิ์ ทองโอฬาร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2491 | 31/12/2554 | น.ส. คนึงนิจ อาทยะกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2492 | 31/12/2554 | นาย เนรมิต โสภาพร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2493 | 31/12/2554 | น.ส. ณฐินี พานิชพันธ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2494 | 31/12/2554 | นาย กนก รัตนไพบูลย์สวัสดิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2495 | 31/12/2554 | นาง อุษณีย์ งามจิตสุขศรี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2496 | 31/12/2554 | น.ส. พรปวีณ์ จันทร์คำ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2497 | 31/12/2554 | น.ส. ศรินรัตน์ ศิรภพภูมิไชย ชื่อขณะกระทำผิด (น.ส. สุมนรัตน์ ไตรภพภูมิ) | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2498 | 31/12/2554 | นาย วีรพงศ์ สิริสัมฤทธิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2499 | 31/12/2554 | นาย วรพจน์ ศิริงาม | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2500 | 31/12/2554 | นาย วิโรจน์ ทองฤกษ์ฤทธิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2501 | 31/12/2554 | น.ส. อนงค์นาถ ศรีสุข | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2502 | 31/12/2554 | นาย ไกรศักดิ์ ธัญญานุรักษา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/12/2555 |
| 2503 | 31/12/2554 | นาย สนองพล รุ่งเรืองวรวัฒน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น | 8/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/06/2555 |
| 2504 | 31/12/2554 | นาย ศิริศักดิ์ นันทนาท | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่มิใช่เจ้าของบัญชี และส่งคำสั่งในลักษณะที่ไม่เหมาะสม | 6/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/03/2555 |
| 2505 | 31/12/2554 | นาย สุรชัย เทพสุทธิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | จัดหาบัญชีให้ผู้การะทำการสร้างราคาใช้ ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเพื่อตนเอง และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 6/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/03/2555 |
| 2506 | 31/12/2554 | น.ส. ปภาดา ทัตพรพันธ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ไม่ปฏิบัติหน้าที่ในการดูแลลูกค้าตามที่ได้รับมอบหมาย และยินยอมให้ผู้ใต้บังคับบัญชาซึ่งเป็น trader ให้คำแนะนำและรับคำสั่งจากลูกค้า | 8/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/03/2555 |
| 2507 | 31/12/2554 | นาย วิกรณ์ ไทยเจริญ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 2/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/03/2555 |
| 2508 | 31/12/2554 | น.ส. สุคนธา ชัชวาลย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชีและส่งคำสั่งในลักษณะที่ไม่เหมาะสม | 6/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 29/02/2555 |
| 2509 | 31/12/2554 | นาย ขจิตสักก์ ชลิตอาภรณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 28/02/2555 |
| 2510 | 31/12/2554 | นาย ลภดล ธีระพงษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า โดยตัดสินใจสั่งซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง | 8/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 28/02/2555 |
| 2511 | 31/12/2554 | น.ส. จริยา สิงหราไชย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง | 8/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2512 | 31/12/2554 | น.ส. ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2513 | 31/12/2554 | นาย วิโรจน์ เดชะผล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2514 | 31/12/2554 | นาง วรรณา อรรถจารุสิทธิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2515 | 31/12/2554 | นาย สมพล สัจจาพิทักษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2516 | 31/12/2554 | นาย เอกบงกช มานะพันธุ์นิยม | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2517 | 31/12/2554 | น.ส. นิสารัตน์ หาญพิมาย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2518 | 31/12/2554 | นาย คมกฤต แก้วเนิน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2519 | 31/12/2554 | น.ส. พิมพ์ลดา พัฒนะวราโรจน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2520 | 31/12/2554 | นาย นพรัตน์ สุขแสนนพคุณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2521 | 31/12/2554 | น.ส. วิลาวัณย์ สาระทรัพย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2522 | 31/12/2554 | น.ส. วราภรณ์ บุตรพลอย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2523 | 31/12/2554 | น.ส. นงลักษณ์ เกษทรัพย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง | 4/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2554 ถึงวันที่ 30/01/2555 |
| 2524 | 29/12/2554 | นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์ | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ | |
| 2525 | 29/12/2554 | นางสาวอมรรัตน์ สิทธิธรรม | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2526 | 29/12/2554 | นายจีรพัฒน์ ตั้งตรงจิตร | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน | |
| 2527 | 16/12/2554 | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ | 243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม | 110/2554 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ | |
| 2528 | 16/12/2554 | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน | 243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) "METRO" ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549
หุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) "TUCC" ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551
ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือ
ขายหุ้น METRO หุ้น TUCC และหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไป
เข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม
| 110/2554 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ | |
| 2529 | 16/12/2554 | นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ | 243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม | 110/2554 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ | |
| 2530 | 14/09/2554 | น.ส. จิตอาภา ศรัณย์วงศ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 86/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2554 ถึงวันที่ 13/12/2554 |
| 2531 | 08/09/2554 | นาย สุรศักดิ์ จุฬาเบา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุน | 86/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/09/2554 ถึงวันที่ 07/09/2555 |
| 2532 | 01/09/2554 | นาย จินดาวัฒน์ จงสุขกลาง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 84/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/09/2554 ถึงวันที่ 30/11/2554 |
| 2533 | 01/09/2554 | นาง วนิดา สร้อยทอง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีลูกค้าโดยไม่มีที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างต่อเนื่องและในจำนวนที่สูงมาก | 84/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/09/2554 ถึงวันที่ 30/11/2554 |
| 2534 | 20/08/2554 | นาย สุรัตน์ บุญรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ | 84/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/08/2554 ถึงวันที่ 19/08/2555 |
| 2535 | 20/08/2554 | น.ส. ศรีศุภลักษณ์ รอดอริ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุน | 84/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/08/2554 ถึงวันที่ 19/08/2555 |
| 2536 | 15/08/2554 | นาย วรสันติ์ จารุพรรณ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุน
ในการตัดสินใจซื้อขายสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน
| 88/2555 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/08/2554 ถึงวันที่ 15/11/2554 |
| 2537 | 10/08/2554 | นาย วุฒิพงษ์ เรืองกิจวณิช | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมในลักษณะผลักดันราคา ซึ่งอาจเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด | 75/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/08/2554 ถึงวันที่ 09/08/2555 |
| 2538 | 10/08/2554 | นาย วชิระ ดวงปัญญา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 | ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้ครบถ้วน | 75/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/08/2554 ถึงวันที่ 09/08/2555 |
| 2539 | 10/08/2554 | นาย อำนาจ คุระแก้ว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน | 75/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/08/2554 ถึงวันที่ 09/09/2554 |
| 2540 | 20/07/2554 | นาง สิริมาลย์ ธนูเทพ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน
ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
ใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ และแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
| 10/2556 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/07/2554 ถึงวันที่ 19/07/2555 |
| 2541 | 23/06/2554 | น.ส. เครือวัลย์ ฤทธิวงศ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 58/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/06/2554 ถึงวันที่ 22/06/2555 |
| 2542 | 23/06/2554 | น.ส. เหมือนจิต ลิมโปดม | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 7 | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนเพื่อบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี และจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายไม่ครบถ้วน | 58/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/06/2554 ถึงวันที่ 22/12/2554 |
| 2543 | 18/06/2554 | นาย สายัณห์ เผื่อคง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ไม่ซื่อสัตย์สุจริตและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน รวมทั้งใช้บัญชีผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น และยุ่เกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 53/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/06/2554 ถึงวันที่ 17/06/2559 |
| 2544 | 21/03/2554 | นางสาวณัฐวดี จินดาประเสริฐ | 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวณัฐวดี จินดาประเสริฐ มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 24/2554 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
| |
| 2545 | 21/03/2554 | นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย | 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ทั้งนี้ นายอัถวุฒิได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบปรับ แต่ไม่ชำระค่าปรับตามคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบ | 24/2554 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
| |
| 2546 | 21/03/2554 | นายปฏิญญา พิทยานุภากร | 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปฏิญญา พิทยานุภากร มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ทั้งนี้ นายปฏิญญาได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบปรับ แต่ไม่ชำระค่าปรับตามคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบ | 24/2554 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
| |
| 2547 | 21/03/2554 | นาย นกรณ์ ธนสรกรชัชชล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 15 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | ก.ล.ต. กล่าวโทษนายนกรณ์ ธนสรกรชัชชล (หรือในขณะเกิดเหตุชื่อ นายนภดล ตู้พิทักษ์ผล) เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษในฐานความผิดกรณีสร้างราคาหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TWZ”) เนื่องจากมีส่วนรู้เห็นและให้ความร่วมมือในการจัดการเกี่ยวกับระบบอินเตอร์เน็ตที่บัญชีของบุคคลที่ร่วมกันดำเนินการซื้อขายหุ้น TWZ ในลักษณะสร้างราคา | 24/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2548 | 07/03/2554 | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องความผิดกรณีมิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ซึ่งศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาวันที่ 19 กันยายน 2554 ลงโทษปรับจำเลย เป็นเงิน 139,700 บาท จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับเป็นเงิน 69,850 บาท และปรับรายวันตลอดเวลาที่ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้องนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องอีกวันละ 300 บาท | |
| 2549 | 07/03/2554 | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) | 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องความผิดกรณีมิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ซึ่งศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาวันที่ 19 กันยายน 2554 ลงโทษปรับจำเลย เป็นเงิน 139,700 บาท จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับเป็นเงิน 69,850 บาท และปรับรายวันตลอดเวลาที่ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้องนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องอีกวันละ 300 บาท | |
| 2550 | 30/12/2553 | นายราชศักดิ์ สุเสวี | 307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2547 - 2548 นายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากการลงทุนซื้อหุ้น จำนวน 45 ล้านบาท และกระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและเอกสารไม่ถูกต้อง | 92/2553 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2558 ศาลอาญามีคำพิพากษาลงโทษนายราชศักดิ์ สุเสวี กรณีเป็นกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทเพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) (บริษัทเพาเวอร์-พี) กระทำการทุจริตเบียดบังเงินออกจากบริษัทเพาเวอร์-พี และให้ บริษัทเพาเวอร์-พี จ่ายเงินมัดจำค่าซื้อหุ้นบริษัทแห่งหนึ่งสูงกว่าความเป็นจริง 45 ล้านบาท เป็นความผิด 2 กรณี ได้แก่
1. ความผิดตามมาตรา 307 308 311 และมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท ตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ลงโทษฐานเบียดบังทรัพย์ของบริษัทเพาเวอร์-พี เป็นของตนโดยทุจริต จำคุก 8 ปี
2. กระทำหรือยินยอมให้ลงข้อความเท็จ หรือไม่ลงข้อความสำคัญในงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2548 และเอกสารของบริษัทเพาเวอร์-พี และจัดทำบัญชีไม่ครบถ้วนไม่ถูกต้อง หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ จำคุก 8 ปี
ทางนำสืบจำเลยให้การเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงจำคุกจำเลยกรรมละ 5 ปี 4 เดือน ตามลำดับ รวมลงโทษจำคุก 10 ปี 8 เดือน โดยไม่รอลงอาญา
และเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้น | |
| 2551 | 28/12/2553 | นายสง่า สกุลเอกไพศาล | 243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 นายสง่า สกุลเอกไพศาล (เดิมชื่อนายจักรชัย หรือนายธน แซ่เจียม) ซื้อขายหลักทรัพย์ของ (1) บริษัทโฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") (2) บริษัทอินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") และ (3) บริษัทโรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("RCI") โดยการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นการซื้อขายผ่านบัญชีของบุคคลอื่นรวม 8 บัญชี ในลักษณะอำพราง เพื่อให้
บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหลักทรัพย์นั้นมีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไป โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น
| 91/2553 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2555 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี | |
| 2552 | 28/12/2553 | นางสาวนงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ | 243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาชลบุรี ขณะเกิดเหตุ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ในการซื้อขายหุ้น (1) บริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ระหว่างวันที่ 24 - 25 เมษายน 2551 และ (2) บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนางสาวนงลักษณ์ เป็นผู้จัดหาบัญชี
ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่นายสง่า ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะสร้างราคา และช่วยเหลือในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว
| 91/2553 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง | |
| 2553 | 28/12/2553 | นายอดิเรก อุ่มบางตลาด | 243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอดิเรก อุ่มบางตลาด ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ขณะเกิดเหตุ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ในการซื้อขายหุ้นบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("RCI") เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายอดิเรก เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่นายสง่า ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะสร้างราคา และช่วยเหลือในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว
| 91/2553 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง | |
| 2554 | 28/12/2553 | นาย อดิเรก อุ่มบางตลาด | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้าม เนื่องจากถูกสำนักงานกล่าวโทษ กรณีให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนการสร้างราคาหลักทรัพย์ FOCUS, IFEC และ RCI | 91/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2555 | 28/12/2553 | น.ส. นงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้าม เนื่องจากถูกสำนักงานกล่าวโทษ กรณีให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนการสร้างราคาหลักทรัพย์ FOCUS, IFEC และ RCI | 91/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2556 | 27/12/2553 | บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2557 | 27/12/2553 | บริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2558 | 27/12/2553 | นายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
| 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2559 | 27/12/2553 | นายพินิจ รัตนจารุรัตน์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายพินิจ รัตนจารุรัตน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2560 | 27/12/2553 | นายชัยรัตน์ ฉันทภักดี | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายชัยรัตน์ ฉันทภักดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2561 | 27/12/2553 | นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2562 | 27/12/2553 | นางประวีณา โสดาวงศ์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางประวีณา โสดาวงศ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2563 | 27/12/2553 | นายวราคม หอมทวนลม | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายวราคม หอมทวนลม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 90/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2564 | 07/12/2553 | นายราชศักดิ์ สุเสวี | 307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2547 - 2548 นายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง | 92/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา | |
| 2565 | 07/12/2553 | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน | 307 311 312 และ 314 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2547 - 2548 นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการในบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) ได้ใช้หรือสั่งการหรือร่วมกับนายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง | 92/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2566 | 07/12/2553 | นายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล | 307 311 312 และ 314 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2547 - 2548 นายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกับนายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง | 92/2553 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2567 | 04/12/2553 | น.ส. วัฒนา ตันติวรุณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 75/2554 | ดำเนินการทางบริหาร | ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/12/2553 ถึงวันที่ 03/12/2554 |
| 2568 | 10/11/2553 | น.ส. ดวงเดือน ลิ้มสุธาโภชน์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้าม เนื่องจากถูกสำนักงานกล่าวโทษ กรณีให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ในการกระทำการทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย | 77/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2569 | 10/11/2553 | น.ส. รสธร กิตติคุณธนสาร | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้าม เนื่องจากถูกสำนักงานกล่าวโทษ กรณีให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ในการกระทำการทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย | 77/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2570 | 10/11/2553 | น.ส. ชลาลัย สาลิวรรธนะ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้าม เนื่องจากถูกสำนักงานกล่าวโทษ กรณีให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ในการกระทำการทุจริตเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย | 77/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2571 | 10/11/2553 | นาย นำกฤติ จีรพุทธิรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 4 วงเล็บ 3 | มีลักษณะต้องห้ามเนื่องจากถูกสำนักงานกล่าวโทษ กรณีกระทำการทุจริตต่อหน้าที่เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น | 77/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | |
| 2572 | 24/09/2553 | นาย อัครวัฒน์ ธนชิตนวรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนและให้คำแนะนำในลักษณะที่ไม่เหมาะสม | 65/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/09/2553 ถึงวันที่ 23/09/2554 |
| 2573 | 14/09/2553 | นาย แพร่ภักดิ์ คุปตานนท์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 65/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/09/2553 ถึงวันที่ 13/09/2554 |
| 2574 | 06/09/2553 | นายแพทย์สุเทพ วงศ์แพทย์ | 307 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายแพทย์สุเทพ วงศ์แพทย์ ในฐานะเป็นอดีตกรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ และเป็นนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความ | |
| 2575 | 01/07/2553 | น.ส. จิราภรณ์ ศิริสวัสดิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0057/2552 ข้อ 3 (5) ,ข้อ 3 (11) , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0085/2552 ข้อ 3 (5) | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 47/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/07/2553 ถึงวันที่ 30/09/2553 |
| 2576 | 29/06/2553 | นาย ชววรรธน์ บูรณะสิทธิชัย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 6 | ปฎิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์ สุจริต ใช้บัญชีซื้อขายของผู้ลงทุนให้แก่ตนเองหรือบุคคลอื่น เผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ สั่งการให้บุคคลอื่นปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และหลักเกณฑ์ที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว | 45/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/06/2553 ถึงวันที่ 28/06/2555 |
| 2577 | 29/06/2553 | น.ส. อัญชรีย์ ชูศรี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 6 | ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่บุคคลอื่นที่มิใช่เจ้าของบัญชี และให้ความร่วมมือกับบุคคลอื่นในการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์ฯ | 45/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/06/2553 ถึงวันที่ 28/06/2554 |
| 2578 | 23/06/2553 | บริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ | |
| 2579 | 23/06/2553 | บริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
| 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 2580 | 23/06/2553 | บริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
| 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ | |
| 2581 | 23/06/2553 | บริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 2582 | 23/06/2553 | นายศักดา ปันนิตามัย | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายศักดา ปันนิตามัย (หรือขวัญ / สา / แพท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 2583 | 23/06/2553 | นายชูเกียรติ ปันนิตามัย | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายชูเกียรติ ปันนิตามัย (หรือต๋อง / แคท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตาม พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 2584 | 23/06/2553 | นางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล (หรือ รัตน์/รินทร์/แอ๊ด) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ | |
| 2585 | 23/06/2553 | นางสาวทัศนีย์ สมทอง | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวทัศนีย์ สมทอง (หรือ กี้/อิ่ม) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2586 | 23/06/2553 | นางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์ (หรือ เพ็ญพัชมน/พัชมน พรรณาราย) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2587 | 23/06/2553 | นางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2588 | 23/06/2553 | นางสาวณัฐฐา สินธุวานิช | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวณัฐฐา สินธุวานิช ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2589 | 23/06/2553 | นางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2590 | 23/06/2553 | นายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2591 | 23/06/2553 | นายพิษณุ บุญอาจ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายพิษณุ บุญอาจ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2592 | 23/06/2553 | นางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2593 | 23/06/2553 | นางสาวอินทิรา สืบสังข์ | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวอินทิรา สืบสังข์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2594 | 23/06/2553 | นางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 43/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2595 | 17/06/2553 | นาง ชลดา ตรีถาวรพิศาล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0085/2552 ข้อ 3 (5) | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 39/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/06/2553 ถึงวันที่ 16/12/2553 |
| 2596 | 07/06/2553 | นายวราวุฒิ ลาภวิสุทธิสิน | 300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานในขณะเกิดเหตุของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับผิดเช่นเดียวกับ PICNI กรณี PICNI มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่คดีขาดอายุความ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2597 | 31/05/2553 | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน | 314 ประกอบ 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ได้ร่วมกับนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) นายสนทยา น้อยเจริญ ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อตนเองและบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร
นอกจากนี้ นายสุริยาได้ร่วมกับนายนพ สัตยาศัย ซึ่งขณะเกิดเหตุนายนพฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ ยักยอกเงินออกจากบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านการให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) จำนวน 500 ล้านบาท ในปี 2548 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อตนเองและบุคคลอื่น และทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ เช่นกัน | 34/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2598 | 31/05/2553 | นายภิรมย์ ปริยวัติ | 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) นายสนทยา น้อยเจริญ ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร | 34/2553 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
| |
| 2599 | 31/05/2553 | นายสนทยา น้อยเจริญ | 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร | 34/2553 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน | |
| 2600 | 31/05/2553 | นายนพ สัตยาศัย | 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายนพ สัตยาศัย ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านการให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) จำนวน 500 ล้านบาท ในปี 2548 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ | 34/2553 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน | |
| 2601 | 27/05/2553 | น.ส. ณภัทร จิตภัสสร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ทุจริต ฉ้อโกงทรัพย์สินของลูกค้า และไม่ได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ | 32/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/05/2553 ถึงวันที่ 26/05/2563 |
| 2602 | 01/04/2553 | นาย วรเชษฏฐ์ ปิติจอมวงศ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 32/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2553 ถึงวันที่ 31/03/2554 |
| 2603 | 17/03/2553 | นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์ | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | ศาลพิพากษาลงโทษจำเลยจำคุก 15 วันและปรับ 2,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ | |
| 2604 | 23/02/2553 | นาง จิราวรรณ วัฒนวิจารณ์ | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0057/2552 ข้อ 3 (10) ,ข้อ 3 (12) | มีลักษณะต้องห้ามเนื่องจากมีพฤติกรรมที่พิจารณาได้ว่าส่อไปในทางไม่สุจริต | 13/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/02/2553 ถึงวันที่ 22/02/2558 |
| 2605 | 23/02/2553 | นาย ธิติพันธุ์ มกร์ดารา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า | 13/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/02/2553 ถึงวันที่ 22/02/2554 |
| 2606 | 16/02/2553 | นาย นิธิวัฏ จารุวาที | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0057/2552 ข้อ 3 (11) | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เนื่องจากถูกตลาดหลักทรัพย์ลงโทษฐานส่งคำสั่งไม่เหมาะสม | 13/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/02/2553 ถึงวันที่ 15/02/2554 |
| 2607 | 16/02/2553 | น.ส. วทันยา วงษ์โอภาสี | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0057/2552 ข้อ 3 (11) | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เนื่องจากถูกตลาดหลักทรัพย์ลงโทษฐานส่งคำสั่งไม่เหมาะสม | 13/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/02/2553 ถึงวันที่ 15/03/2553 |
| 2608 | 11/02/2553 | น.ส. พรทิพย์ ธงไชยเจริญสิริ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 | นำหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าไปหาประโยชน์โดยมิชอบ และใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 11/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/02/2553 ถึงวันที่ 10/02/2558 |
| 2609 | 11/02/2553 | นาย นพคุณ วงศ์รัตนะ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 | รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอืนที่มิใช่เจ้าของบัญชี | 11/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/02/2553 ถึงวันที่ 10/02/2554 |
| 2610 | 07/01/2553 | บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้ เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) | 56(1)(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่จัดทำและนำส่ง (ก) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552 (ข) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ค) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ง) รายงานประจำปี 2551 (แบบ 56-2) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 30 เมษายน 2552 (จ) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 (ฉ) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 รวม 6 กรณี ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | | กล่าวโทษ | ได้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 508/2553 ว่า จำเลยมีความผิดตามมาตรา 56, 199 และ 274 กระทำผิดหลายกรรม ลงโทษเรียงกระทงตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับจำเลยกระทงละ 10,000 บาท รวม 6 กระทง เป็นเงิน 60,000 บาท แต่เนื่องจากจำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่คดี จึงลดโทษลงกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันพิพากษาจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 2611 | 07/01/2553 | นายกรวิวัฒน์ วัฒนะธรรมวงศ์ หรือเดิมชื่อ นาย นายไพบูลย์ สุขสุธรรมวงศ์ | 300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้ เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) และมิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องส่งจัดทำและนำส่ง (ก) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552 (ข) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ค) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ง) รายงานประจำปี 2551 (แบบ 56-2) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 30 เมษายน 2552 (จ) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 (ฉ) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 รวม 6 กรณี ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | | กล่าวโทษ | ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาลงโทษจำเลยเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2553 โดยจำเลยได้ให้การรับสารภาพ ศาลจึงได้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 508/2553 ว่า จำเลยมีความผิดตามมาตรา 56, 199 และ 274 กระทำผิดหลายกรรม ลงโทษเรียงกระทงตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับจำเลยกระทงละ 10,000 บาท รวม 6 กระทง เป็นเงิน 60,000 บาท แต่เนื่องจากจำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่คดี จึงลดโทษลงกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันพิพากษาจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และ 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | |
| 2612 | 29/12/2552 | นายโดมินิค เดอ เคโวเคียน | 300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่คดีขาดอายุความ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษหลบหนี | |
| 2613 | 18/12/2552 | บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด | 343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2614 | 18/12/2552 | บริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด | 343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2615 | 18/12/2552 | บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด | 343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2616 | 18/12/2552 | นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ | 343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2617 | 18/12/2552 | นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร | 343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2618 | 18/12/2552 | นายริอาซ พาเทล | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายริอาซ พาเทล ( ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2619 | 18/12/2552 | นายอับดุล ราชิด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายอับดุล ราชิด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2620 | 18/12/2552 | นายกฤษฏ์ ตะวังทัน | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายกฤษฏ์ ตะวังทัน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2621 | 18/12/2552 | นายชูเกียรติ แสนจิว | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายชูเกียรติ แสนจิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2622 | 18/12/2552 | นายจอห์น ลิว | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายจอห์น ลิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2623 | 18/12/2552 | นายปีเตอร์ วู | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายปีเตอร์ วู ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2624 | 18/12/2552 | นาย เอดัวร์ ทูริ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นาย เอดัวร์ ทูริ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2625 | 18/12/2552 | นายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2626 | 18/12/2552 | นายศิริพงศ์ โสดา | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายศิริพงศ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ | |
| 2627 | 18/12/2552 | นายวสันต์ เขียวขาว | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายวสันต์ เขียวขาว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2561 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16 วรรคแรก, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527 มาตรา 4 วรรคสอง (2), 12 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานดำเนินการโฆษณาชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับผลประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการและเปลี่ยนงิน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527มาตรา 4 วรรคสอง (2), 12 ซึ่งเป็นบทที่มีโทษหนักที่สุด ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 จำคุกจำเลย 5 ปี ทางนำสืบของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้หนึ่งในสามตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกจำเลย 3 ปี 4 เดือน | |
| 2628 | 18/12/2552 | นายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | คดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต | |
| 2629 | 18/12/2552 | บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด | 343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 108/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2630 | 12/12/2552 | นาง สุรวดี ศรีประเสริฐ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | แนะนำลูกค้าที่วงเงินไม่เพียงพอให้ใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่นและใช้บัญชีซื้อขายของลูกค้ารายอื่นเพื่อเลี่ยงการเกินวงเงิน | 11/2553 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/12/2552 ถึงวันที่ 11/12/2553 |
| 2631 | 21/11/2552 | นาย คุณกร กานต์ชวากุล ชื่อขณะกระทำผิด (นาย รชต เสริฐพรรณึก) | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | ทุจริต ฉ้อโกงทรัพย์สินของผู้ลงทุน และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 99/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/11/2552 ถึงวันที่ 20/11/2562 |
| 2632 | 21/11/2552 | น.ส. สุธาศิณีย์ พันธ์สวัสดิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ใช้บัญชีซื้อขายของผู้ลงทุนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี | 99/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/11/2552 ถึงวันที่ 20/02/2553 |
| 2633 | 10/10/2552 | น.ส. ประกายดาว จงดี | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0025/2548 ข้อ 10 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุน
ในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน และตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุนโดยพลการ ซึ่งเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน
| 84/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2552 ถึงวันที่ 09/10/2553 |
| 2634 | 10/10/2552 | นาย พีระ นกดำ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และชำระเงินค่าซื้อขายแทนผู้ลงทุน เป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนและสนับสนุนหรือร่วมมือกับผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะทางการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดการลงทุนของผู้ลงทุน | 84/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2552 ถึงวันที่ 09/11/2552 |
| 2635 | 10/10/2552 | นาย ประชา จูเง็ก | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับมอบหมายจากผู้ลงทุน
ในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และต่อมาได้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนโดยพลการ ซึ่งเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน
| 84/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2552 ถึงวันที่ 09/11/2552 |
| 2636 | 03/09/2552 | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ | 307 308 309 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SECC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่บริษัท โดย (1) กระทำการโดยได้รับการช่วยเหลือสนับสนุนจากบุคคลอื่นยักยอกเงิน 42 ล้านบาทจากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนและบุคคลอื่น และนายสมพงษ์ไม่บันทึกบัญชีของ SECC เกี่ยวกับการรับเงินและถอนเงินดังกล่าวให้ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง (2) ยักยอกชุดจดทะเบียนรถยนต์ของ SECC จำนวน 25 คัน ด้วยการนำทะเบียนรถยนต์ดังกล่าวไปใช้ค้ำประกันหนี้ส่วนตัว (3) ร่วมกับบุคคลอื่นลงข้อความเท็จในบัญชี และทำบัญชีไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงผู้ถือหุ้นและบุคคลใด โดยการสร้างรายได้ จากการขายรถยนต์ที่ไม่มีจริง 30 ล้านบาท และแสดงหนี้สินต่ำกว่าความเป็นจริง 30 ล้านบาทด้วย โดยบัญชีที่ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง ได้แก่ การบันทึกบัญชีรายการที่เกี่ยวข้องตลอดจนงบการเงินของ SECC ตั้งแต่ไตรมาส 3 ปี 2550 ถึงงวดที่สำนักงานกล่าวโทษ | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2637 | 03/09/2552 | นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ | 307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SECC ในการยักยอกเงิน 42 ล้านบาท จากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ SECC | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2638 | 03/09/2552 | นางสาวมุทิตา นิลสวัสดิ์ | 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายการตลาดและประชาสัมพันธ์ของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งมีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ได้ลงนามร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ผู้อื่น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยลงนามล่วงหน้าในเช็คหรือลงนามโดยละเลยที่จะตรวจสอบความถูกต้องของรายการ เป็นเหตุให้มีการถอนเงินออกจาก SECC ไปเพื่อประโยชน์ของนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์หรือบุคคลอื่น และเป็นเหตุให้ SECC ได้รับความเสียหาย | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2639 | 03/09/2552 | นายกรวิวัฒน์ วัฒนะธรรมวงศ์ (เดิมชื่อนายไพบูลย์ สุขสุธรรมวงศ์) | 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งมีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ได้ลงนามร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ผู้อื่น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยลงนามล่วงหน้าในเช็คหรือลงนามโดยละเลยที่จะตรวจสอบความถูกต้องของรายการ เป็นเหตุให้มีการถอนเงินออกจาก SECC ไปเพื่อประโยชน์ของนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์หรือบุคคลอื่น และเป็นเหตุให้ SECC ได้รับความเสียหาย | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2640 | 24/08/2552 | นาย มาริษ ท่าราบ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ,ข้อ 6 , ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0004/2548 ข้อ 4 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 0004/2547 ข้อ 4 วรรค 2 ,ข้อ 7 วงเล็บ 1 ,ข้อ 7 วงเล็บ 2 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 6 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 0027/2550 , ประกาศอื่นๆ ที่ อธ./น. 0003/2542 ข้อ 2 (2) | ปฏิบัติไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ โดยพบการกระทำที่แสดงถึงการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรู้ ความสามารถ และความระมัดระวังตามสมควรเยี่ยงผู้ประกอบธุรกิจพึงกระทำ ที่ต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ | 73/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/08/2552 ถึงวันที่ 23/08/2555 |
| 2641 | 20/08/2552 | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ | 307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ SECC ได้ร่วมกับ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2642 | 20/08/2552 | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน | 307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ร่วมกับนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") และนายสมชาย ศรีพยัคฆ์ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2643 | 20/08/2552 | นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ | 307 308 311 315 89/7 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | 1. ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ SECC Holding (บริษัทย่อยของ SECC) ได้ร่วมกับ นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย
2. ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของ SECC Holding ซึ่งเป็นผู้มีอำนาจลงนามเบิกถอนเงินของบริษัท มีพฤติการณ์ยักยอกเงินในบัญชีเงินฝากของ SECC Holding ที่หายไป จำนวน 30 ล้านบาท | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2644 | 20/08/2552 | หม่อมหลวงอภิษฎา ชยางกูร (เดิมชื่อหม่อมหลวงภัทรวดี) | 89/7 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี โฮลดิ้ง
ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ในการเป็นกรรมการและผู้บริหารด้วยความรับผิดชอบและความระมัดระวัง ในการอนุมัติการให้กู้ยืม และลงนามในเช็คจ่ายเงินการให้กู้ยืมแก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสินใช้ชื่อ เพื่อยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding แก่บุคคล 4 ราย ดังกล่าว จำนวน 245 ล้านบาท | 78/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2645 | 01/08/2552 | น.ส. พิมล รักสุรงค์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | สั่งขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตและให้ข้อมูลที่เป็นเท็จ | 60/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/08/2552 ถึงวันที่ 31/07/2553 |
| 2646 | 29/07/2552 | นายสุเทพ อัคควุฒิไกร | 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานในขณะเกิดเหตุที่ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)ไม่ปฏิบัติตามหน้าที่
ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2551 จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้องคดี เนื่องจากคดีขาดอายุความ | |
| 2647 | 17/07/2552 | นาย พจน์ประพันธ์ สูยานนท์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลีกทรัพย์แทนลูกค้า | 60/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/07/2552 ถึงวันที่ 16/07/2553 |
| 2648 | 25/06/2552 | บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต | 54/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2649 | 25/06/2552 | นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 54/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2650 | 25/06/2552 | บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต | 54/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2651 | 25/06/2552 | บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 54/2552 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ | |
| 2652 | 25/06/2552 | บริษัท กลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 54/2552 | กล่าวโทษ | | |
| 2653 | 25/06/2552 | บริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด | 16 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | 54/2552 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2560 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 3, 16, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ.2527 มาตรา 3,4, 11/1, 12พระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ.2527 พ.ศ.2534มาตรา 3 พระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 มาตรา 3, 5 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ปรับ 100,000 บาท และฐานประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยการชำระเงินต่างประเทศตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต ปรับ 500,000 บาท รวมปรับ 600,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับ 300,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาอาญา มาตรา 29, 29/1 | |
| 2654 | 17/06/2552 | นายสมชาย คุรุจิตโกศล | 287 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมชาย คุรุจิตโกศล ผู้สอบบัญชีของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ปฏิบัติงาน
สอบบัญชีไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีและปฏิบัติงานบกพร่องในการตรวจสอบงบการเงินของ SECC ทั้งในขั้นการประเมินและวางแผนการตรวจสอบ ขั้นการตรวจสอบ และขั้นการแสดงความเห็นในรายงานของผู้สอบบัญชี
โดยรายงานของนายสมชายฯ ในฐานะผู้สอบบัญชีของ SECC สำหรับงบการเงินปี 2548 – 2550 แสดงความเห็นอย่าง
ไม่มีเงื่อนไข ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ถึงความผิดปกติของงบการเงินซึ่งมีรายการอันเป็นเท็จที่เกี่ยวเนื่องกับการทุจริตของผู้บริหาร | 50/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ | |
| 2655 | 19/03/2552 | นาย ชาญณรงค์ แซ่หลี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยรับบริหารจัดการบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงุทนและตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงุทน | 32/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/03/2552 ถึงวันที่ 18/09/2552 |
| 2656 | 18/03/2552 | นาย สุกิจ รุ่งทวีสุข | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าเจ้าของบัญชี | 32/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/03/2552 ถึงวันที่ 17/03/2553 |
| 2657 | 17/03/2552 | นาย ศักดิ์พันธุ์ เข็มนาค | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ส่งคำสั่งที่มีลักษณะไม่เหมาะสมเข้าสู่ระบบการซื้อขาย | 32/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/03/2552 ถึงวันที่ 16/03/2553 |
| 2658 | 13/03/2552 | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)
("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี | 28/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
| |
| 2659 | 13/03/2552 | นางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)
("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี | 28/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2660 | 13/03/2552 | นางสาวลักขณา แสวงหา | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)
("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี | 28/2552 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
| |
| 2661 | 13/03/2552 | นายสนทยา น้อยเจริญ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)
("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี | 28/2552 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลฎีกาพิพากษาให้จำคุก 2 กระทงๆ ละ 6 ปี รวม 12 ปี | |
| 2662 | 13/03/2552 | หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)
("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี | 28/2552 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลฎีกามีคำพิพากษายืนตามศาลอุทธรณ์ให้ยกฟ้อง | |
| 2663 | 28/02/2552 | นาย ฉาย บุนนาค | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (9) | การพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน | 23/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/02/2552 ถึงวันที่ 27/02/2555 |
| 2664 | 07/02/2552 | นาย วชิรศักดิ์ คชินทร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดที่ดูแลลูกค้าตามที่ได้รับมอบหมาย โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้า รับคำสั่ง และให้คำแนะนำแก่ลูกค้า รวมทั้งอยู่ในวิสัยที่จะทราบว่าเจ้าหน้าที่รับอนุญาตส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้า | 32/2552 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/02/2552 ถึงวันที่ 06/02/2553 |
| 2665 | 30/12/2551 | น.ส. ศรินรัตน์ พงศ์อัครอมร | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10 ,ข้อ 3 วงเล็บ 12 | กระทำการทุจริต โดยปลอมลายมือชื่อลูกค้าถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปเป็นประโยชน์ส่วนตัว ซึ่งเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่การปฏิบัติงานและส่อไปในทางไม่สุจริต ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ | 85/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2551 ถึงวันที่ 29/12/2556 |
| 2666 | 26/12/2551 | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ | 307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ได้เบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัทด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการสั่งซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริง เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC ให้แก่ตนเอง หรือบุคคลอื่น เพื่อซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงนั้น ทำให้บริษัท SECC ได้รับความเสียหาย | 84/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2667 | 26/12/2551 | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ร่วมกับนางสาวนิภาพร คมกล้า ในฐานะผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน จัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการสั่งซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริง และจัดให้มีการบันทึกบัญชีซื้อรถยนต์ที่ไม่มีอยู่จริง ทำให้จำนวนรถยนต์ที่แสดงบัญชีเป็นสินค้าคงเหลือ เป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง | 84/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2668 | 26/12/2551 | บริษัท แอปเปิล กรุ๊ป จำกัด | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทแอปเปิล กรุ๊ป จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงให้แก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC | 84/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2669 | 26/12/2551 | บริษัท คิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | บริษัทคิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงแก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC | 84/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2670 | 26/12/2551 | นายกฤช เอกมงคลการ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤช เอกมงคลการ ซึ่งเป็นกรรมการผู้จัดการของ บริษัทแอปเปิล กรุ๊ป จำกัด และบริษัท คิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงแก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC | 84/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ | |
| 2671 | 03/12/2551 | น.ส. สุรัชดา จันทร์มูสิก | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอื่น ทั้งที่รู้ว่าบุคคลดังกล่าวไม่ใช่เจ้าของบัญชี | 85/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/12/2551 ถึงวันที่ 02/12/2552 |
| 2672 | 16/10/2551 | นาย ณัฐวุฒิ กิจประเสริฐ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ | 62/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/10/2551 ถึงวันที่ 15/04/2552 |
| 2673 | 15/10/2551 | น.ส. ปรียานุช อนุวงศ์กุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | 1) ให้ข้อมูลเท็จโดยมีเจตนาหลอกลวงลูกค้า เพื่อใช้บัญชีลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งเพื่อตนเองและเพื่อลูกค้ารายอื่น
(2) ทุจริต หลอกลวง และยักยอกเงิน/ทรัพย์สินของผู้ลงทุน และนำทรัพย์สินของผู้ลงทุนไปใช้ประโยชน์โดยมิชอบ
(3) แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
(4) ใช้บัญชีลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและเพื่อลูกค้ารายอื่น เพื่อเอื้อประโยชน์อื่นใด
| 59/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2551 ถึงวันที่ 14/10/2561 |
| 2674 | 15/10/2551 | น.ส. สนธยา มวลเมี่ยง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ | 59/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2551 ถึงวันที่ 14/10/2552 |
| 2675 | 14/10/2551 | น.ส. ปรียานุช อนุวงศ์กุล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10 ,ข้อ 3 วงเล็บ 12 | ในฐานะผู้จัดการสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด หลอกลวงลูกค้าว่าได้ส่งคำสั่งให้ทั้งที่มิได้ดำเนินการ และให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีตนเอง นอกจากนี้ ยังได้สั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชาจัดทำเอกสารยืนยันการซื้อขายปลอม และติดต่อลูกค้าเพื่อแจ้งข้อมูลเท็จ | 59/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/10/2551 ถึงวันที่ 13/10/2561 |
| 2676 | 10/10/2551 | นาย จตุพร แผ่นคำ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะไม่เหมาะสม
ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 59/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/10/2551 ถึงวันที่ 09/10/2552 |
| 2677 | 07/08/2551 | นาย วิทยา เพิ่มพงศาเจริญ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | นายวิทยาได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจเลือกหลักทรัพย์ที่มีอยู่ในบัญชี แล้วส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อให้ลูกค้าไม่ต้องชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในวันนั้น ๆ และยังเป็นตัวกลางช่วยนำเงินของลูกค้าฝากเข้าบัญชีบุคคลอื่น แล้วจึงโอนเข้าบัญชีบริษัทหลักทรัพย์
| 44/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/08/2551 ถึงวันที่ 06/08/2552 |
| 2678 | 07/08/2551 | นาย กิตติพงษ์ ปิยะสกุลศิริ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | นายกิตติพงษ์ใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยไม่ได้รับอนุญาตจากลูกค้า และเมื่อลูกค้ารับทราบเรื่องจึงได้ปฏิเสธรายการซื้อขายที่นายกิตติพงษ์ทำไปโดยพลการ นายกิตติพงษ์จึงหาบัญชีลูกค้ารายอื่นมารับโอนรายการดังกล่าวแทน แล้วภายหลังจึงชดใช้ค่าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายที่รับโอนรายการไป | 44/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/08/2551 ถึงวันที่ 06/11/2551 |
| 2679 | 30/07/2551 | บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อเบสท์พอยท์ และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | |
| 2680 | 30/07/2551 | บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด ("วิคเตอร์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และวิคเตอร์ โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ | |
| 2681 | 30/07/2551 | นายสุปัน คำสุดที | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายสุปัน คำสุดที ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | |
| 2682 | 30/07/2551 | นายศิริพงษ์ โสดา | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายศิริพงษ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | |
| 2683 | 30/07/2551 | นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | |
| 2684 | 30/07/2551 | นายอิศรา มะลิวรรณ์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายอิศรา มะลิวรรณ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหาในความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ แต่เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องได้ ข้อกล่าวหาดังกล่าวจึงขาดอายุความ ทั้งนี้ พนักงานอัยการได้ยื่นฟ้องจำเลยต่อศาลอาญา เฉพาะข้อหาร่วมกันซื้อหรือขายเงินตราสกุลใดสกุลหนึ่งโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกง
ประชาชน ตาม ม. 3, 4, 9, 12 และ ม. 15 แห่งพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนฯ
|
| 2685 | 30/07/2551 | นายธีรวัฒน์ คำเสน | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายธีรวัฒน์ คำเสน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย | | กล่าวโทษ | ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องในความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ แต่เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องได้ ข้อกล่าวหาดังกล่าวจึงขาดอายุความ ทั้งนี้ พนักงานอัยการได้ยื่นฟ้องจำเลยต่อศาลอาญา เฉพาะข้อหาร่วมกันซื้อหรือขายเงินตราสกุลใดสกุลหนึ่งโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกง
ประชาชน ตาม ม. 3, 4, 9, 12 และ ม. 15 แห่งพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนฯ
|
| 2686 | 30/07/2551 | นางสาวเสงี่ยม พิมพ์โคตร | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่ยอมมาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | ศาลพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ | |
| 2687 | 30/07/2551 | นางสาวสมบูรณ์ แผงเพ็ชร | 303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ | | กล่าวโทษ | ศาลแขวงปทุมวันพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ | |
| 2688 | 25/06/2551 | บริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2689 | 25/06/2551 | นายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2690 | 25/06/2551 | นางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2691 | 25/06/2551 | นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2692 | 25/06/2551 | นายกิตติพงษ์ สุทธิผล | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายกิตติพงษ์ สุทธิผล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล | |
| 2693 | 25/06/2551 | นายชนิต เนื่องกันยา | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายชนิต เนื่องกันยา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2694 | 25/06/2551 | นายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล | |
| 2695 | 25/06/2551 | นายสุรินทร์ พงษ์พันธ์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายสุรินทร์ พงษ์พันธ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2696 | 25/06/2551 | นายปรัชญา น้อยฤทธิ์ | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายปรัชญา น้อยฤทธิ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล | |
| 2697 | 25/06/2551 | นายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล | |
| 2698 | 25/06/2551 | นางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 39/2551 | กล่าวโทษ | อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ | |
| 2699 | 03/05/2551 | น.ส. พัชรี ม่วงศรี | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 12 | กระทำการทุจริตโดยลักทรัพย์(เงินสด) ของธนาคาร ไปเป็นประโยชน์ส่วนตัว ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน | 27/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/05/2551 ถึงวันที่ 02/05/2556 |
| 2700 | 01/05/2551 | นาย ปิยวัฒน์ ยงสวัสดิ์วาณิชย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์เกินวงเงิน | 27/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2551 ถึงวันที่ 30/04/2552 |
| 2701 | 19/03/2551 | นาย ศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ให้คำแนะนำไม่เป็นไปตามหลักวิชาชีพอันเป็นที่ยอมรับและไม่มีเอกสารที่ใช้อ้างอิงได้ และมีการเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือหรือข้อมูลที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้อง | 18/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/03/2551 ถึงวันที่ 18/03/2552 |
| 2702 | 19/03/2551 | นาย สิทธิเดช สิริสายพิรุณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน | 18/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/03/2551 ถึงวันที่ 18/03/2552 |
| 2703 | 06/02/2551 | นาย วีรวัฒน์ กลิ่นสุนทร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | 1. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง
2. ฉ้อโกงทรัพย์สินของลูกค้า | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/02/2551 ถึงวันที่ 05/02/2554 |
| 2704 | 06/02/2551 | นาย ศุภกฤต โชคสุขธนพงศ์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ศุภมิตร แซ่ลี้) | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/02/2551 ถึงวันที่ 05/02/2552 |
| 2705 | 06/02/2551 | นาง ประไพ ฉายคุณรัฐ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/02/2551 ถึงวันที่ 05/02/2552 |
| 2706 | 01/02/2551 | น.ส. ขนิษฐา แก้งคำ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2551 ถึงวันที่ 31/01/2552 |
| 2707 | 01/02/2551 | น.ส. วรรณาพร ยศสมศักดิ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2551 ถึงวันที่ 31/01/2552 |
| 2708 | 01/02/2551 | น.ส. ศันสนีย์ กิจเจริญ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2551 ถึงวันที่ 31/01/2552 |
| 2709 | 01/02/2551 | น.ส. สุพรรษา สุขแสวง | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2551 ถึงวันที่ 31/01/2552 |
| 2710 | 23/01/2551 | น.ส. สุกัญญา ชังชั่ว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | 1.หลอกลวงลูกค้าให้โอนเงินเข้าบัญชีตนเอง โดยอ้างว่าเพื่อนำไปจองซื้อหลักทรัพย์ให้ลูกค้า ทั้งที่ไม่มีการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว
2. หลอกลูกค้าให้โอนเงินเข้าบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ โดยอ้างว่าเป็นการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ต่อจากลูกค้ารายอื่นที่ไม่สามารถชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ได้ ทั้งที่ไม่มีหลักทรัพย์ดังกล่าวในบัญชีลูกค้ารายนั้นแล้ว
3. รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า
| 5/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/01/2551 ถึงวันที่ 22/01/2554 |
| 2711 | 10/01/2551 | นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา | 243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2548 นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา ได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CWT") ให้กับบุคคลอื่น นอกจากนี้ ยังได้ซื้อขายหุ้น CWT ร่วมกับบุคคลดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายของนายปยุฒ อนันตสิทธิกุล โดยเป็นการซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่งหุ้น CWT ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น CWT | 4/2551, 23/2554 | กล่าวโทษ | ผู้ต้องหาหลบหนี | |
| 2712 | 10/01/2551 | นายปยุฒ อนันตสิทธิกุล | 243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2548 นายปยุฒ อนันตสิทธิกุล ยินยอมให้นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ซื้อขายหุ้นบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CWT") ร่วมกับบุคคลอื่น ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่งหุ้น CWT ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น CWT | 4/2551, 23/2554 | กล่าวโทษ | วันที่ 14 มีนาคม 2554 ศาลอาญาอ่านคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2534 มาตรา 243 (1)(2), 244 (2)(3), 296 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 86 ปรับ 600,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 แต่ทั้งนี้ให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 1 ปี วันที่ 9 มิถุนายน 2554 จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษาของศาลชั้นต้น | |
| 2713 | 08/11/2550 | น.ส. ฐิติรัตน์ ทองเฉลิมวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (14) , ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 14 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0025/2548 ข้อ 4 ,ข้อ 11 วงเล็บ 3 | ขาดคุณสมบัติของการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และจงใจแสดงข้อความเกี่ยวกับวุฒิการศึกษาอันเป็นเท็จต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | 90/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/11/2550 ถึงวันที่ 07/11/2551 |
| 2714 | 15/10/2550 | นาย วสันต์ ช้างแก้ว | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาลงโทษ จึงเป็นผลให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | 6/2551 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2550 ถึงวันที่ 14/12/2551 |
| 2715 | 15/09/2550 | นาย ศิวกร ตระกูลสม | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (11) , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | 1. ทุจริต หลอกลวง ยักยอก ฉ้อโกงทรัพย์สินของผู้ลงทุน และนำทรัพย์สินของผู้ลงทุนไปใช้ประโยชน์โดยมิชอบ ให้ข้อมูลเท็จแก่ผู้ลงทุนโดยมีเจตนาหลอกลวง และแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ที่ไม่ซื่อสัตย์ สุจริต
2. ปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ กล่าวคือ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง ไม่สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ตามคำสั่งของลูกค้าเจ้าของบัญชี และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
| 80/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/09/2550 ถึงวันที่ 14/09/2560 |
| 2716 | 28/08/2550 | น.ส. สุทธาสินี สิทธิ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | รับดำเนินการแปลงหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยรับเงินค่าแปลงหลักทรัพย์รวมทั้งค่าธรรมเนียมการเบิกหลักทรัพย์จากลูกค้าแต่ไม่ได้ดำเนินการ เนื่องจากได้นำเงินไปใช้แล้ว ซึ่งเป็นการยักยอกทรัพย์สินของลูกค้า และเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า รวมทั้งเป็นการปฏิบัติงานนอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ | 71/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/08/2550 ถึงวันที่ 27/08/2552 |
| 2717 | 07/08/2550 | บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 63/2550 | กล่าวโทษ | ผู้ต้องหาสิ้นสภาพนิติบุคคล พนักงานอัยการจึงไม่อาจดำเนินคดีได้ ยุติการดำเนินคดี | |
| 2718 | 07/08/2550 | นายทวี เอื้ออักษร | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายทวี เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 63/2550 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 26 ม.ค. 2558 ศาลอาญากรุงเทพใต้ มีคำสั่งเป็นคดีหมายเลขแดงที่ อ. 277/2558 ให้จำหน่ายคดีออกจากสารบบความ เนื่องจากในระหว่างพิจารณา จำเลยถึงแก่ความตาย สิทธินำคดีอาญามาฟ้องของโจทก์จึงระงับตาม ปวิอ. มาตรา 39(1) | |
| 2719 | 07/08/2550 | นายชัยพร พงษ์มงคลสาม | 16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ | นายชัยพร พงษ์มงคลสาม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 63/2550 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษายกฟ้อง | |
| 2720 | 11/07/2550 | นาง อรวรรณ จิวะวิทูรกิจ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10 , ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0004/2548 ข้อ 4 | ในฐานะผู้จัดการสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ได้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลที่ไม่ได้เป็นลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ที่ตนสังกัด รวมทั้งสั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชาได้แก่ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการให้ติดต่อกับบุคคลดังกล่าวทั้งการรับคำสั่งซื้อขายและการชำระราคา จนทำให้ลูกค้าและบริษัทหลักทรัพย์เสียหาย ซึ่งถือเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่ ที่ต้องปฏิบัติงานหรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและเป็นธรรมต่อลูกค้า | 54/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/07/2550 ถึงวันที่ 10/07/2552 |
| 2721 | 11/07/2550 | นาง อรวรรณ จิวะวิทูรกิจ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (11) , ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | 1.จัดหาและใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนเพื่อบุคคลอื่น
2. สั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชารับคำสั่งจากบุคคลอื่นในบัญชีลูกค้าและจัดสรรบัญชีซื้อขายของลูกค้าเพื่ออำนวยความสะดวกแก่บุคคลอื่นที่มาใช้บัญชีลูกค้า
3. อำนวยความสะดวกในการชำระราคาแก่บุคคลอื่นที่มาใช้บัญชีลูกค้า | 54/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/07/2550 ถึงวันที่ 10/07/2552 |
| 2722 | 11/07/2550 | นาย นันทวัฒน์ วงศ์วิเศษ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เพื่อเอื้อประโยชน์อื่นใด | 54/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/07/2550 ถึงวันที่ 10/07/2551 |
| 2723 | 02/07/2550 | นาย ณัฐวุฒิ กิจประเสริฐ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (11) , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 82/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 02/07/2550 ถึงวันที่ 31/07/2550 |
| 2724 | 20/06/2550 | นาง พิมพ์ใจ มณีศรี ชื่อขณะกระทำผิด (น.ส. พิมพ์ใจ ศรีเพชร) | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เพื่อเอื้อประโยชน์อื่นใด | 47/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/06/2550 ถึงวันที่ 19/12/2551 |
| 2725 | 20/06/2550 | นาย ภูวรา ฐานิศโฆสพนต์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความดูแลซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | 47/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/06/2550 ถึงวันที่ 19/09/2550 |
| 2726 | 18/05/2550 | นาง คัมภิรดา กีรติกมลภัทร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) | 1.ปลอมรายมือชื่อลูกค้าเพื่อโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีไปยังบัญชีลูกค้ารายอื่น
2.ให้ข้อมูลแก่ลูกค้าว่ารายการหลักทรัพย์ที่ไม่ปรากฏในรายงานยืนยันการซื้อขายเป็นรายการที่ตั้งขาย ซึ่งเป็นการให้ข้อมูลเท็จ มีเจตนาลวงให้ลูกค้าเข้าใจผิด | 38/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/05/2550 ถึงวันที่ 17/05/2560 |
| 2727 | 18/05/2550 | นาย กฤษณะ สหวุฒิภัทร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | 1.ปลอมรายมือชื่อลูกค้าเพื่อโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีไปยังบัญชีลูกค้ารายอื่น
2.ให้ข้อมูลแก่ลูกค้าว่ารายการหลักทรัพย์ที่ไม่ปรากฏในรายงานยืนยันการซื้อขายเป็นรายการที่ตั้งขาย ซึ่งเป็นการให้ข้อมูลเท็จ มีเจตนาลวงให้ลูกค้าเข้าใจผิด
3.ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยลูกค้ามิได้สั่ง | 38/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/05/2550 ถึงวันที่ 17/05/2560 |
| 2728 | 27/04/2550 | นาย สาธิต ตีรณวาณิช | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชีหรือผู้ที่เจ้าของบัญชีมอบอำนาจให้ | 33/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2550 ถึงวันที่ 26/04/2551 |
| 2729 | 27/04/2550 | นาย ฉัตรชัย เรืองประวัติ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชีหรือผู้ที่เจ้าของบัญชีมอบอำนาจ | 33/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2550 ถึงวันที่ 26/04/2551 |
| 2730 | 27/04/2550 | น.ส. สุริชา จินตประดิษฐ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับมอบอำนาจจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการตัดสินใจซื้อขายแทนดังกล่าว ทำให้เกิดผลขาดทุน | 33/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/04/2550 ถึงวันที่ 26/05/2550 |
| 2731 | 13/04/2550 | นาย ธัช เครืออนันต์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) , ประกาศอื่นๆ ที่ อข. 0010/2548 ข้อ 2 วงเล็บ 14 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ ทำให้ลูกค้าเสียหาย | 28/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/04/2550 ถึงวันที่ 12/06/2550 |
| 2732 | 12/04/2550 | นาย รักไท จงสวัสดิ์วัฒนา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | แนะนำและทำรายการขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า ทั้งที่รู้ว่า ลูกค้าไม่มีหลักทรัพย์ดังกล่าวในครอบครอง | 33/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/04/2550 ถึงวันที่ 11/04/2551 |
| 2733 | 03/04/2550 | นาย วิกรณ์ ประดับมุข | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยลูกค้าไม่มีคำสั่ง เป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า | 25/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/04/2550 ถึงวันที่ 02/04/2551 |
| 2734 | 03/04/2550 | น.ส. พนัชกร แซ่ตั้ง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | 25/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/04/2550 ถึงวันที่ 02/05/2550 |
| 2735 | 20/03/2550 | นาย สมบัติ ลีอุดมเงินทอง | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เนื่องจากตลาดหลักทรัพยฯ ลงโทษกรณีเบิกค่ารับรองที่มิใช่การให้บริการตามปกติของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า | 25/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/03/2550 ถึงวันที่ 19/03/2551 |
| 2736 | 14/03/2550 | นาย ธรณิศร์ สุรรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชี หรือผู้ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชี | 22/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/03/2550 ถึงวันที่ 13/04/2551 |
| 2737 | 14/03/2550 | นาง ทินตระการ พิทักษ์สังฆ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (5) , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | มีเหตุอันเชื่อได้ว่า มีการกระทำเพื่อปิดปังมิให้ทราบถึงบุคคลที่เป็นเจ้าของคำสั่งซื้อขายที่แท้จริงหรือแหล่งที่มาของเงินที่ใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ ดังนี้
1.รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่มิใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชี
2.ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยไม่ปรากฏที่มาของคำสั่งซื้อขาย
3. ให้ความช่วยเหลือลูกค้าจัดหาบัญชีธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์มิใช่หน้าที่ที่บริษัทหลักทรัพย์มอบหมายให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนดำเนินการ
4.ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีลักษณะผลักดันราคา โดยที่ควรจะทราบว่าคำสั่งดังกล่าวอาจมีผลกระทบต่อสภาพซื้อขายในตลาดโดยรวม
5.นำข้อมูลการซื้อขายของลูกค้าในความดูแล
ไปบอกต่อแก่ลูกค้ารายอื่นในลักษณะเป็นการเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ | 22/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/03/2550 ถึงวันที่ 13/04/2550 |
| 2738 | 09/03/2550 | น.ส. ณัฐชยา เจริญธนกฤต | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 0004/2547 ข้อ 7 วงเล็บ 1 | ช่วยเหลือให้เจ้าของเดิมของอสังหาริมทรัพย์ในกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง เฟิสท์ สตาร์ ใช้นอมินีถือหน่วยลงทุนแทนตนในการหลีกเลี่ยงเกณฑ์การถือหน่วยไม่เกินหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกและเสนอขายแล้วทั้งหมด เพื่อที่จะได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี | | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/03/2550 ถึงวันที่ 08/03/2552 |
| 2739 | 09/03/2550 | นาย วนา พูลผล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ช่วยเหลือให้เจ้าของเดิมของกองอสังหาริมทรัพย์ในกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง เฟิสท์ สตาร์ ใช้นอมินีถือหน่วยลงทุนแทนตนในการหลีกเลี่ยงเกณฑ์การถือหน่วยไม่เกินหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกและเสนอขายแล้วทั้งหมด เพื่อที่จะได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี | 21/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/03/2550 ถึงวันที่ 08/03/2552 |
| 2740 | 01/03/2550 | น.ส. เพ็ญประภา บูลภักดิ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าในลักษณะผลักดันราคาหลักทรัพย์ให้สูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง อันอาจส่งผลให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด (False Market) ซึ่งเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตลาดหลักทรัพย์ฯ ลงโทษ ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 | 38/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/03/2550 ถึงวันที่ 31/05/2550 |
| 2741 | 28/02/2550 | นาย รัฐพล ศรีจันทร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับมอบอำนาจจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน และเป็นการปฏิบัติหน้าที่เกินกรอบที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัด
| 22/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/02/2550 ถึงวันที่ 27/02/2551 |
| 2742 | 21/02/2550 | นาง เหมรัตน์ สุวรรณรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | จัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้า ปลอมลายมือชื่อของลูกค้าเพื่อโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชี ใช้บัญชีลูกค้ารายหนึ่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าอีกรายหนึ่งเพื่อหลีกเลี่ยงการเกินวงเงิน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้สั่ง
| 16/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/02/2550 ถึงวันที่ 20/02/2555 |
| 2743 | 21/02/2550 | นาย ชุมวิทย์ อิศรางกูร ณ อยุธยา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ยินยอมให้ลูกค้าใช้เงินกู้ยืมนอกระบบโดยมิได้แจ้งให้ผู้บริหารทราบเพื่อดำเนินการ | 16/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/02/2550 ถึงวันที่ 20/02/2551 |
| 2744 | 21/02/2550 | นาย จิตติยุทธ เยี่ยมยกกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ยินยอมให้เจ้าหน้าที่การตลาดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าของเจ้าหน้าที่การตลาดรายดังกล่าวที่วงเงินเต็ม และไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของบริษัทหลักทรัพย์ว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน | 16/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/02/2550 ถึงวันที่ 20/02/2551 |
| 2745 | 21/02/2550 | น.ส. จิราพร ตันสุพงษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | ช่วยเหลือและอำนวยความสะดวกให้ลูกค้าใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ รวมถึงปลอมลายมือชื่อของลูกค้าเพื่อโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีไปเข้าบัญชีอื่นเพื่อเป็นหลักประกัน และยินยอมให้เจ้าหน้าที่การตลาดรายอื่นใช้บัญชีลูกค้าในความดูแลของตนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าของเจ้าหน้าที่การตลาดรายดังกล่าวที่วงเงินเต็ม | 16/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/02/2550 ถึงวันที่ 20/08/2550 |
| 2746 | 23/01/2550 | นาง ประทานพร เกษมกุลศิริ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) ,ข้อ 11 (6) | ร่วมมือกับบุคลลอื่นในการปฏิบัติฝ่าฝืนกฏหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง และไม่ซื่อสัตย์ สุจริตต่อการประกอบวิชาชีพและหลีกเลี่ยงระบบการควบคุมภายในของบริษัท | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/01/2550 ถึงวันที่ 22/01/2551 |
| 2747 | 23/01/2550 | นาย กันตสิทธิ์ มันตารัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รับมอบอำนาจจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และบางครั้งตัดสินใจเองโดยพลการ รวมทั้งรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ ทำให้ไม่ปรากฏที่มาของคำสั่งจากลูกค้า | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/01/2550 ถึงวันที่ 22/01/2551 |
| 2748 | 23/01/2550 | นาง กิติวรรณ จงนรังสิน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้ารายหนึ่งโดยมีวัตถุประสงค์ให้ราคาหลักทรัพย์ดังกล่าวสูงขึ้น เพื่อให้มีผลให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอีกรายหนึ่งที่มีหลักทรัพย์เดียวกันนั้นอยู่ มีมูลค่าสูงขึ้น และมีเจตนาหลีกเลี่ยงการบันทึกเทปโดยแจ้งให้ลูกค้าติดต่อทางโทรศัพท์มือถือ | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/01/2550 ถึงวันที่ 22/04/2550 |
| 2749 | 22/01/2550 | น.ส. อาทิตยา ชีวะธรรมรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ ซึ่งเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2750 | 22/01/2550 | น.ส. ปิยะนาถ สุวิทย์ศักดานนท์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2751 | 22/01/2550 | น.ส. ลีลาวดี กาจารี | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น และเปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนให้ผู้อื่นทราบ | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2752 | 22/01/2550 | นาย วุฒิกรณ์ บวรประภากร | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2753 | 22/01/2550 | น.ส. นิติกานต์ บวรประภากร | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2754 | 22/01/2550 | น.ส. นันทวันทน์ บุญช่วย | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2755 | 22/01/2550 | นาย สมบัติ นาคเจริญวงศ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2756 | 22/01/2550 | นาย กิตติ พรหมขจร | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2757 | 22/01/2550 | นาง ประไพวัลย์ สนองชาติ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 | ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น | 6/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/01/2550 ถึงวันที่ 21/01/2551 |
| 2758 | 30/12/2549 | นาย ปรีชา เมธีดุลสถิตย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ไม่พบที่มาของคำสั่งหรือการให้คำแนะนำใด ๆ สำหรับรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 2/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2549 ถึงวันที่ 29/12/2550 |
| 2759 | 30/12/2549 | นาย วีรพันธ์ ธีระวร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | พบว่าลูกค้าได้ให้นโยบายการลงทุนกว้าง ๆ และให้อำนาจนายวีรพันธ์ตัดสินใจส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์แทน รวมทั้งพบการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่แตกต่างจากคำสั่งของลูกค้าด้วย | 2/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/12/2549 ถึงวันที่ 29/12/2550 |
| 2760 | 21/12/2549 | นาย ศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 | พบว่านายศักดิ์ศิลป์ ได้ร่วมกับบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว | 95/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/12/2549 ถึงวันที่ 20/12/2552 |
| 2761 | 09/12/2549 | นาย ลัทธ์ ชาญอนุรักษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยมีข้อตกลงจะแบ่งกำไรกับลูกค้า และในกรณีนี้ทำให้ได้ซื้อขายหลักทรัพย์จนทำให้ลูกค้าเสียหาย | 92/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/12/2549 ถึงวันที่ 08/09/2550 |
| 2762 | 22/11/2549 | นาย วิทยา กองแก้ว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) | หลอกลูกค้าให้โอนเงินเข้าบัญชีของตนหลายครั้ง โดยอ้างว่าจะนำเงินไปจองซื้อหลักทรัพย์ที่จะเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ และหลักทรัพย์ที่ซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ฯ แตาไม่ปรากฏว่ามีการจองซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวและบริษัทหลักทรัพย์ก็มิได้จัดสรรหลักทรัพย์ใดให้ลูกค้า | 92/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/11/2549 ถึงวันที่ 21/11/2552 |
| 2763 | 21/11/2549 | นาย สุรัตน์ อาชาเจริญสุข | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | พบว่านายสุรัตน์ใช้รหัสประจำตัวของนางศรัณย์พรเพื่อเข้าสู่ระบบเพื่อดูรายการซื้อขายของลูกค้าและการติดต่อหาลูกค้ามารับโอนรายการที่เกิดจากการปฏิบัติงานผิดพลาดโดยไม่โอนเข้า error port ตามวิธีปฏิบัติที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด นอกจากนี้ ยังมีเหตุอันเชื่อได้ว่า นายสุรัตน์ได้ขอแบ่งผลกำไรจากลูกค้าที่รับโอนรายการดังกล่าว | 85/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/11/2549 ถึงวันที่ 20/11/2550 |
| 2764 | 20/11/2549 | นาง ศรัณย์กร พรหมวัน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ,ข้อ 11 (4) | พบว่านางศรัณย์พรได้เปิดเผยรหัสประจำตัวเพื่อให้นายสุรัตน์ใช้เข้าสู่ระบบเพื่อดูรายการซื้อขายของลูกค้า ถือเป็นการไม่รักษาความลับของผู้ลงทุน และได้ให้นายสุรัตน์ติดต่อลูกค้ามารับโอนรายการดังกล่าว โดยมิได้ปฏิบัติตามวิธีปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับการโอนรายการที่เกิดจากการปฏิบัติงานผิดพลาดเข้า error port ซึ่งเป็นการหลีกเลี่ยงการควบคุมภายใน | 85/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/11/2549 ถึงวันที่ 19/11/2550 |
| 2765 | 17/11/2549 | นาง ศิริพร ชนะพล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 | ถูกเปรียบเทียบปรับเนื่องจากมีส่วนร่วมกับลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปหลงผิดเกี่ยวกับสภาพปกติของหลักทรัพย์ดังกล่าว และในลักษณะเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าซื้อขายหลักทรัพย์นั้น อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 243(1) และ (2) ประกอบมาตรา 244 แห่ง พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เข้าข่ายเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ | 83/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2549 ถึงวันที่ 16/11/2552 |
| 2766 | 17/11/2549 | นาย เสน่ห์ คงประพันธ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 | ถูกเปรียบเทียบปรับเนื่องจากมีส่วนร่วมกับลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปหลงผิดเกี่ยวกับสภาพปกติของหลักทรัพย์ดังกล่าว และในลักษณะเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าซื้อขายหลักทรัพย์นั้น อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 243(1) และ (2) ประกอบมาตรา 244 แห่ง พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เข้าข่ายเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ | 83/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2549 ถึงวันที่ 16/11/2550 |
| 2767 | 17/11/2549 | นาง สุธาทิพย์ สมบูรณ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 | ถูกเปรียบเทียบปรับเนื่องจากมีส่วนร่วมกับลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปหลงผิดเกี่ยวกับสภาพปกติของหลักทรัพย์ดังกล่าว และในลักษณะเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าซื้อขายหลักทรัพย์นั้น อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 243(1) และ (2) ประกอบมาตรา 244 แห่ง พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เข้าข่ายเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ | 83/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/11/2549 ถึงวันที่ 16/11/2550 |
| 2768 | 07/11/2549 | นาย ธวัชชัย รศนากาญจน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | พบว่า นายธวัชชัยมีส่วนเกี่ยวข้องในการจัดหาเงินกู้ยืมนอกระบบให้ลูกค้าเพื่อซื้อหลักทรัพย์ โดยอำนวยความสะดวกในการโอนเงินระหว่างผู้กู้และผู้ให้กู้ ถือเป็นการให้การสนับสนุนและช่วยเหลือหรือรู้เห็นเกี่ยวกับการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบในการชำระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน
กรณีนายธวัชชัย เนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นผู้จัดการสาขาหาดใหญ่ ถนนประชาธิปัตย์ ของบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด การที่ ก.ล.ต. มีคำสั่งพักการปฏิบัติงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ถือว่าเข้าลักษณะต้องห้ามในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จึงสั่งห้ามนายธวัชชัยปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี ด้วย | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2551 |
| 2769 | 07/11/2549 | นาย อาทิต แซ่ซิว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รู้เห็นถึงการกู้ยืมเงินนอกระบบดังกล่าวแต่มิได้รายงานให้ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ทราบเพื่อดำเนินการตามควรแก่กรณี ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2550 |
| 2770 | 07/11/2549 | น.ส. ปิยะดา ชาญมิ่งพร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รู้เห็นถึงการกู้ยืมเงินนอกระบบดังกล่าวแต่มิได้รายงานให้ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ทราบเพื่อดำเนินการตามควรแก่กรณี ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2550 |
| 2771 | 07/11/2549 | น.ส. รัชฏากร บุญสุข | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รู้เห็นถึงการกู้ยืมเงินนอกระบบดังกล่าวแต่มิได้รายงานให้ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ทราบเพื่อดำเนินการตามควรแก่กรณี ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2550 |
| 2772 | 07/11/2549 | น.ส. นีรนุช ติยะวิโรจน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รู้เห็นถึงการกู้ยืมเงินนอกระบบดังกล่าวแต่มิได้รายงานให้ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ทราบเพื่อดำเนินการตามควรแก่กรณี ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2550 |
| 2773 | 07/11/2549 | นาย สมชาย ชัยพัฒนาการ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รู้เห็นถึงการกู้ยืมเงินนอกระบบดังกล่าวแต่มิได้รายงานให้ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ทราบเพื่อดำเนินการตามควรแก่กรณี ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2550 |
| 2774 | 07/11/2549 | นาย วิสิฏฐ์ เรียงอัคคะกิจ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | รู้เห็นถึงการกู้ยืมเงินนอกระบบดังกล่าวแต่มิได้รายงานให้ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ทราบเพื่อดำเนินการตามควรแก่กรณี ซึ่งพิจารณาได้ว่าเป็นการสนับสนุนหรือร่วมมือกับลูกค้าให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความสามารถในการชำระหนี้ หรือข้อจำกัดในการลงทุนของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน | 79/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/11/2549 ถึงวันที่ 06/11/2550 |
| 2775 | 13/10/2549 | นายอนันต์ เกียรติกำจรพัฒนา | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการกระทำความผิด | 069/2549 | กล่าวโทษ | วันที่ 7 ตุลาคม 2563 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 311, 312, 313 ประกอบมาตรา 315 และประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 รวม 4 กระทงความผิด จำคุกกระทงละ 5 ปี รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ เห็นควรลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุก 10 ปี | |
| 2776 | 13/10/2549 | นาย กุศล สิทธิวงค์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการและทำให้ลูกค้าเสียหายจากการซื้อขายดังกล่าว
เป็นเงินกว่าล้านบาท จึงลงโทษสั่งพัก 2 ปี โดยหักเวลาที่บริษัทหลักทรัพย์ได้พักการปฏิบัติงานแล้ว ตั้งแต่15 พฤษภาคม 2549 | 74/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/10/2549 ถึงวันที่ 14/05/2551 |
| 2777 | 09/08/2549 | น.ส. พรพิมล เลิศอิทธิบาท | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) | ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมเข้าสู่ระบบซื้อขายหลักทรัพย์และเตรียมการกับบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชีหรือผู้รับมอบอำนาจ ในการสร้างหลักฐานยืนยันรายการขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในระบบบันทึกเทปของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์และ ก.ล.ต. เข้าใจผิดว่าได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์แล้ว | 9/2550 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/08/2549 ถึงวันที่ 08/02/2550 |
| 2778 | 29/07/2549 | น.ส. อมรรัตน์ เหลืองวิไล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | เนื่องจากพบว่า นางสาวอมรรัตน์ได้ซื้อและขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยพลการ และเมื่อมีกำไรจากการขายหลักทรัพย์ก็แจ้งให้ลูกค้าโอนเงินออกจากบัญชีมาให้ตนโดยหลอกลูกค้าว่า บริษัทหลักทรัพย์โอนเงินเข้าบัญชีลูกค้าผิดราย ต่อมาเมื่อลูกค้าทราบความจริงจึงได้คืนเงินจำนวนดังกล่าวให้แก่ลูกค้า การกระทำข้างต้นของนางสาวอมรรัตน์เป็นการเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าและเป็นการให้ข้อมูลเท็จแก่ลูกค้าโดยมีเจตนาหลอกลวง ซึ่งเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต และไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานที่กำหนดตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 ข้อ 11 (1) และ (2) ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวอมรรัตน์เป็นระยะเวลา 6 เดือนตั้งแต่วันที่ 29 กรกฎาคม 2549 | 54/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/07/2549 ถึงวันที่ 28/01/2550 |
| 2779 | 27/07/2549 | น.ส. ปราณี ไชยจิตรเจริญรุ่ง | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2780 | 27/07/2549 | นาย สุรัตน์ อุดมรุ่งเรือง | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2781 | 27/07/2549 | น.ส. ประภัสสร ภควโพธิ์ธัญ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2782 | 27/07/2549 | นาย ชูชาติ ทองเจือพงษ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2783 | 27/07/2549 | น.ส. อาวีกร เอื้อจรัสพันธุ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2784 | 27/07/2549 | น.ส. มาริสา แผ่ความดี | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2785 | 27/07/2549 | นาง วนิดา สร้อยทอง | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นล่วงรู้และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่ง
คำสั่งซื้อขายการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 27 กรกฎาคม 2549 ถึงวันที่ 26 กรกฎาคม 2550 | 53/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/07/2549 ถึงวันที่ 26/07/2550 |
| 2786 | 18/07/2549 | นายศิวะ งานทวี | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2787 | 18/07/2549 | นายศิวะ งานทวี | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่ง ในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้น ไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2788 | 18/07/2549 | นายสุกิจ งานทวี | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2789 | 18/07/2549 | นายสุกิจ งานทวี | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการบริษัทเซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2790 | 18/07/2549 | นายลี วูลฟ | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2791 | 18/07/2549 | นายลี วูลฟ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน)(CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกัน กระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยการใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่า ลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้น ไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2792 | 18/07/2549 | นายสมบูรณ์ กริชชาญชัย | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงินและนำเข้าส่งออกบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2793 | 18/07/2549 | นายสมบูรณ์ กริชชาญชัย | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงินและนำเข้าส่งออกบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน)(CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้นไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2794 | 18/07/2549 | นางวจนา ภูคาสวรรค์ | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะรองประธานกรรมการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่ บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษ แล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2795 | 18/07/2549 | นายวัชรพงษ์ ชื่นประทีป | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกัน กระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันโดยตนเองเป็นผู้บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศดังกล่าว แล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ แต่เนื่องจากนายวัชรพงษ์ ชื่นประทีปไม่มีฐานะเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคลตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 และมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน | 49/2549 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ | |
| 2796 | 30/05/2549 | น.ส. มณีกร ขวัญทะเล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นทราบ ซึ่งเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 และเข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงานที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 | 41/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2549 ถึงวันที่ 29/05/2550 |
| 2797 | 30/05/2549 | น.ส. อรทัย ผลประเสริฐสิน | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นทราบ ซึ่งเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 และเข้าข่ายเป็น
การขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงานที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 | 41/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2549 ถึงวันที่ 29/05/2550 |
| 2798 | 30/05/2549 | นาย ปุลวิชช์ สามภักดี | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นทราบ ซึ่งเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 และเข้าข่ายเป็น
การขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงานที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 | 41/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2549 ถึงวันที่ 29/05/2550 |
| 2799 | 30/05/2549 | นาย อดิศักดิ์ สุภานุรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นทราบและไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่งคำสั่งซื้อขาย ซึ่งเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 และเข้าข่ายเป็น
การขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงานที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548
อนึ่ง เนื่องจากนายอดิศักดิ์ ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส สำนักกรรมการอำนวยการ บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ซึ่งมีฐานะเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่17 มกราคม 2548 ดังนั้นการที่ตลาดหลักทรัพย์ ฯ มีคำสั่งลงโทษดังกล่าว จึงเป็นเหตุให้นายอดิศักดิ์มีลักษณะต้องห้ามของการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 4 แห่งประกาศดังกล่าว แต่พฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามดังกล่าวไม่ร้ายแรงถึงขั้นที่จะมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าหากเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ต่อไปจะทำให้เกิดความเสียหายต่อประโยชน์ของประชาชนหรือทำให้ผู้ลงทุนขาดความเชื่อมั่นต่อภาคธุรกิจหลักทรัพย์ จึงให้นายอดิศักดิ์ เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ต่อไปได้ | 41/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2549 ถึงวันที่ 29/05/2550 |
| 2800 | 30/05/2549 | นาย เกรียงศักดิ์ จิตรไกรสร | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นทราบ ซึ่งเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 และเข้าข่ายเป็น
การขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงานที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 | 41/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/05/2549 ถึงวันที่ 25/05/2550 |
| 2801 | 29/05/2549 | นาย อดิศักดิ์ สุภานุรักษ์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 , ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0004/2548 ข้อ 4 | สืบเนื่องจากได้รับคำสั่งลงโทษโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตรายอื่นในการส่งคำสั่งซื้อขายให้แก่ลูกค้า ประกอบกับดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) จึงทำให้เข้าลักษณะต้องห้ามของการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ดูรายละเอียดเพิ่มเติมในหัวข้อการดำเนินการทางบริหารของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ข.) | 41/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/05/2549 ถึงวันที่ 28/05/2550 |
| 2802 | 25/05/2549 | น.ส. วัชรารัสมิ์ จริยดำรงสกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) | เนื่องจากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานอย่างร้ายแรง โดยให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัวโดยอ้างว่าจะนำไปจองซื้อหลักทรัพย์ ขอยืมเงินลูกค้าไปชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่นโดยสัญญาว่าจะจ่ายผลตอบแทนให้เป็นประจำ ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้มีคำสั่ง และใช้เอกสารการรับฝาก/โอนหลักทรัพย์ที่ไม่สมบูรณ์หลอกลวงให้ลูกค้าเข้าใจว่าหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้านั้นยังอยู่ครบถ้วนถูกต้อง | 40/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/05/2549 ถึงวันที่ 24/05/2552 |
| 2803 | 25/05/2549 | น.ส. ธิดา ตั้งทรงสุวรรณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า เบิกถอนทรัพย์สินของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้ยินยอม ซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้บัญชีของลูกค้า และปลอมลายมือชื่อลูกค้าในการขอแก้ไขเปลี่ยนแปลงที่อยู่ของลูกค้าเพื่อให้เอกสารต่าง ๆ จากบริษัทหลักทรัพย์ส่งไปยังที่อยู่ของตน รวมทั้งได้ถอนเงินจากบัญชีธนาคารของลูกค้าโดยใช้ใบถอนเงินเปล่าที่ลูกค้าลงนามไว้และสมุดคู่ฝากบัญชีธนาคารที่ลูกค้าฝากไว้ | 39/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/05/2549 ถึงวันที่ 24/05/2552 |
| 2804 | 01/05/2549 | น.ส. กนกวรรณ ทิพยเทอดธนา | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 | เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 กล่าวคือ ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CWT) ในลักษณะที่มีหรืออาจมีผลให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด (false market) และในลักษณะที่ไม่เหมาะสม การที่เจ้าหน้าที่การตลาดรายดังกล่าว มีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11) แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่17 มกราคม 2548 | 47/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/05/2549 ถึงวันที่ 31/12/2549 |
| 2805 | 10/02/2549 | นาย ณัฏฐ์ รุ่งวงษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) , ประกาศอื่นๆ ที่ อข. 0010/2548 ข้อ 2 วงเล็บ 3 ,ข้อ 2 วงเล็บ 9 | ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ผ่านทางเว็บไซต์แห่งหนึ่งในลักษณะใช้ข่าวลือหรือข้อมูลที่เป็นข่าวที่ปราศจากหลักฐานการยืนยันมาประกอบการให้คำแนะนำ ถือได้ว่าให้คำแนะนำโดยไม่มีเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ และเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ หรือให้ข้อมูลที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้องจากผู้ที่เกี่ยวข้อง | 9/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/02/2549 ถึงวันที่ 09/02/2550 |
| 2806 | 01/02/2549 | นาย สงวน ธีรเวชญาณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) | นายสงวนได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของญาติที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง ผ่านระบบ internet จากเครื่องคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการปฏิบัติงาน โดยรายการหลักทรัพย์ที่สั่งซื้อหรือขายนั้นเป็นหลักทรัพย์เดียวกันกับที่ลูกค้าของตนเองมีคำสั่งไว้ และเป็นการส่งคำสั่งในวันเดียวกับที่ส่งคำสั่งให้ลูกค้า ซึ่งเป็นการซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ก่อนที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์เดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) | 7/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2549 ถึงวันที่ 31/01/2552 |
| 2807 | 01/02/2549 | น.ส. ศศิกาญ ธรณ์ธนกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ ถือเป็นการเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า | 29/2549 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/02/2549 ถึงวันที่ 30/04/2549 |
| 2808 | 16/12/2548 | นาย ศิริชัย อรุณธรรมสกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) | ทุจริตในหน้าที่โดยปลอมแปลงเอกสารสิทธิในหน่วยลงทุนให้ลูกค้าและยักยอกเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน | 125/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/12/2548 ถึงวันที่ 15/12/2551 |
| 2809 | 09/12/2548 | นาย ยงยุทธ อรธรรมรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 121/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/12/2548 ถึงวันที่ 08/12/2549 |
| 2810 | 08/12/2548 | น.ส. ยอดขวัญ โชติชาครพันธุ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 8 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 ,ข้อ 14 วงเล็บ 14 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ,ข้อ 11 (4) | 1.ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า 2. ปฏิบัติตามคำสั่งของบุคคลที่มิใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจ 3.นำข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไปเปิดเผยให้ลูกค้ารายอื่นทราบ | 120/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/12/2548 ถึงวันที่ 07/12/2549 |
| 2811 | 30/11/2548 | นาย สมิทธิ ไตรภพภูมิ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 115/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/11/2548 ถึงวันที่ 29/11/2549 |
| 2812 | 25/11/2548 | นาย เทพยพงศ์ ศิลปานนท์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 114/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/11/2548 ถึงวันที่ 24/11/2549 |
| 2813 | 12/11/2548 | นาย วิเชียร สิทธิโชคเหล่าทอง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้บัญชีของลูกค้า | 110/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 12/11/2548 ถึงวันที่ 11/11/2549 |
| 2814 | 27/10/2548 | น.ส. รัชนีวรรณ แสงสว่าง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 106/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/10/2548 ถึงวันที่ 26/01/2550 |
| 2815 | 04/10/2548 | นายชิซิโร ฟูคูด้า | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนธันวาคม 2545 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นายชิซิโร ฟูคูด้า ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO ในช่วงที่เกิดเหตุได้ร่วมกับนายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลรับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี จัดทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเงินสนับสนุนการขายที่ได้จาก Coke เพื่อบันทึกบัญชีรับรู้เป็นรายได้ในงบการเงินประจำปี 2545 ทำให้งบการเงินดังกล่าวของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานมีกำไรสูงกว่าความเป็นจริง และยังได้ร่วมกับนางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแบฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 100/2548, 182/2557 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้
1.ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี
ปรับกระทงละ 3,000 บาท
2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท
3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3
กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท
4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2
ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท
5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท
6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท
7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท
8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท
เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ.
ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน
| - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
- คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย |
| 2816 | 04/10/2548 | นายพิศาล จรัสเลิศรังษี | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนธันวาคม 2545 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลรับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี ได้ร่วมกับนายชิซิโร ฟูคูด้า ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO ในช่วงที่เกิดเหตุ จัดทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเงินสนับสนุนการขายที่ได้จาก Coke เพื่อบันทึกบัญชีรับรู้เป็นรายได้ในงบการเงินประจำปี 2545 ทำให้งบการเงินดังกล่าวของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานมีกำไรสูงกว่าความเป็นจริง และยังได้ร่วมกับนางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแบฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 100/2548, 182/2557 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้
1.ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี
ปรับกระทงละ 3,000 บาท
2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท
3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3
กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท
4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2
ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท
5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท
6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท
7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท
8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท
เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ.
ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน
| - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
- คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
|
| 2817 | 04/10/2548 | นางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนมกราคม 2546 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ ได้ร่วมกับนายชิซิโร ฟูคูด้า อดีตประธานกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO และนายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะอดีตรองประธานกรรมการผู้รับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี ได้จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา | 100/2548, 182/2557 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้
1. ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี
ปรับกระทงละ 3,000 บาท
2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท
3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3
กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท
4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2
ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท
5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท
6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท
7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท
8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท
เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ.
ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน
| - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
- คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย |
| 2818 | 24/09/2548 | นาย อานุภาพ หอมจันทร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) | ซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้บัญชีของลูกค้า | 96/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/09/2548 ถึงวันที่ 23/11/2548 |
| 2819 | 08/08/2548 | บริษัท บีซีเอ. ประเมินราคา จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0022/2543 ข้อ 5 วงเล็บ 2 | การเพิกถอนบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน เนื่องจากพบข้อบกพร่องอย่างร้ายแรงในการปฏิบัติหน้าที่ | 83/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/08/2548 ถึงวันที่ 07/08/2550 |
| 2820 | 05/08/2548 | นาย พนม ทองดี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาดซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้บัญชีของลูกค้า | 81/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/08/2548 ถึงวันที่ 04/09/2548 |
| 2821 | 01/07/2548 | นาย สมบัติ จึงพัฒนาวดี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง และปกปิดข้อเท็จจริงโดยรับใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าแต่มิได้นำส่งให้ลูกค้า ทำให้ลูกค้าเข้าใจว่ามีหลักทรัพย์คงเหลืออยู่ในบัญชีตามรายการและจำนวนที่สั่งซื้อขาย | 61/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/07/2548 ถึงวันที่ 16/06/2551 |
| 2822 | 30/06/2548 | นางสาวนุชนาฎ ปริกสุวรรณ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นางสาวนุชนาฎ ปริกสุวรรณ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นางสาวนุชนาฎมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนางสาวนุชนาฎเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท โรงบรรจุแก๊ส โพรงมะเดื่อ จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนางสาวนุชนาฎเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนางสาวนุชนาฎ 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2823 | 30/06/2548 | นางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ร่วมกับกรรมการรายอื่น จัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีของ PICNI เกี่ยวกับถังบรรจุแก๊ส และเกี่ยวกับรายการกู้ยืมเงินกับนิติบุคคล 2 รายไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาของศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่านางสาวสุภาพรมีความผิด ดังนี้
(1) เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI ในขณะเกิดเหตุปี 2547 ได้ร่วมกับนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน ทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ และ
(2) ร่วมกับนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน จัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ
เป็นความผิดตามตามมาตรา 56 ประกอบมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนางสาวสุภาพร 2 กระทง กระทงละ 6 ปี รวมจำคุก 12 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2824 | 30/06/2548 | นายกฤษ์ โปรยเจริญ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายกฤษ์ โปรยเจริญ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายกฤษณ์มีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊ส นครปฐม จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายกฤษณ์เป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายกฤษณ์ 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2825 | 30/06/2548 | นายเฉลิมชัย ชุบผา | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเฉลิมชัย ชุบผา ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายเฉลิมชัยมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายเฉลิมชัยเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่และอ้างว่าเป็นเจ้าของ ผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊สเทพารักษ์ จำกัด บริษัทสังข์อ่องก๊าซ จำกัด บริษัทอุตสาหกรรม เอส ซี เอส จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สนครปฐม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สแจ้งวัฒนะ 23 จำกัด บริษัทลาดกระบังปิโตรเลี่ยม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สยูนิเวอร์แซล จำกัด บริษัทปทุมเกตน์ เทรดดิ้ง จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สโพรงมะเดื่อ จำกัด และบริษัทโรงบรรจุแก๊สธรรมศาลา จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายเฉลิมชัยเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายเฉลิมชัย 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2826 | 30/06/2548 | นายทวีทรัพย์ เกริกเกียรติศักดิ์ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายทวีทรัพย์ เกริกเกียรติศักดิ์ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายทวีทรัพย์มีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายทวีทรัพย์เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท สังข์อ่องก๊าซ จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายทวีทรัพย์เป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายทวีทรัพย์ 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2827 | 30/06/2548 | นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน | 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ร่วมกับกรรมการรายอื่น จัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีของ PICNI ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงกับความเป็นจริงเกี่ยวกับถังบรรจุแก๊ส และเกี่ยวกับรายการกู้ยืมเงินกับหจก.อรอุมา การก่อสร้าง และบริษัทพีไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาของศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่านายธีรัชชานนท์มีความผิด ดังนี้
(1) เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI ได้ร่วมกับนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ และ
(2) ร่วมกับนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ
เป็นความผิดตามตามมาตรา 56 ประกอบมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายธีรัชชานนท์ 2 กระทง กระทงละ 6 ปี รวมจำคุก 12 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2828 | 30/06/2548 | นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการและครอบครองทรัพย์สินของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ได้กระทำผิดหน้าที่ด้วยการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ PICNI เพื่อแสวงหาประโยชน์อันมิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายแก่ตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ PICNI โดยดำเนินการให้ PICNI ทำสัญญาให้กู้ยืมเงินกับนิติบุคคล 2 ราย ซึ่งนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน จัดหามา แล้วนำเงินจากการที่ PICNI ให้กู้ยืมบางส่วนเข้าบัญชีตนเอง การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 307 308 และ 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษายกฟ้อง ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืน | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2829 | 30/06/2548 | นายปรเมษ ลอองสุวรรณ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายปรเมษ ลอองสุวรรณ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายปรเมษมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายปรเมษเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊ส ธรรมศาลา จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายปรเมษเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายปรเมษ 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2830 | 30/06/2548 | นายพินิจ พุทธศาสตร์ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพินิจ พุทธศาสตร์ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายพินิจมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการจัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ การกระทำของนายพินิจเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายพินิจ 5 ปี | อยู่ระหว่างพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2831 | 30/06/2548 | นายพิริยะ ถาวร | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายพิริยะ ถาวร ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายพิริยะมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายพิริยะเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทลาดกระบัง ปิโตรเลี่ยม จำกัด บริษัท โรงบรรจุแก๊ส ยูนิเวอร์แซล จำกัด บริษัทปทุมเกตน์ เทรดดิ้ง จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายพิริยะเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายพิริยะ 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2832 | 30/06/2548 | นายอนกูล ตั้งเรืองเกียรติ | 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายอนกูล ตั้งเรืองเกียรติ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 | 067/2548, 018/2555 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายอนกูลมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายอนกูลเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊สเทพารักษ์ จำกัด บริษัทสังข์อ่องก๊าซ จำกัด บริษัทอุตสาหกรรม เอส ซี เอส จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊ส นครปฐม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊ส แจ้งวัฒนะ 23 จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายอนกูลเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายอนกูล 5 ปี | อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา |
| 2833 | 17/06/2548 | น.ส. ชาลี กือเย็น | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0025/2547 ข้อ 14 | นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ห้ามซื้อขาย เนื่องจากอยู่ระหว่างการจัดทำบทวิเคราะห์ | 62/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/06/2548 ถึงวันที่ 16/06/2549 |
| 2834 | 17/06/2548 | น.ส. ชาลี กือเย็น | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0025/2547 ข้อ 14 | นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ห้ามซื้อขาย เนื่องจากอยู่ระหว่างการจัดทำบทวิเคราะห์ | 62/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/06/2548 ถึงวันที่ 16/06/2549 |
| 2835 | 17/06/2548 | นาย สมบัติ จึงพัฒนาวดี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง และปกปิดข้อเท็จจริงโดยรับใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าแต่มิได้นำส่งให้ลูกค้า ทำให้ลูกค้าเข้าใจว่ามีหลักทรัพย์คงเหลืออยู่ในบัญชีตามรายการและจำนวนที่สั่งซื้อขาย | 61/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/06/2548 ถึงวันที่ 30/06/2548 |
| 2836 | 27/05/2548 | นาย วรารัช เอี่ยมโอภาส | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาด 1. ส่งเสริมให้ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงินโดยไม่คำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้า 2. รับจัดการเกี่ยวกับการชำระราคาค่าซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งนอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ | 50/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 27/05/2548 ถึงวันที่ 26/06/2548 |
| 2837 | 20/05/2548 | น.ส. เสาวลักษณ์ วัฒนโสภาศิริ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 48/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2548 ถึงวันที่ 19/05/2549 |
| 2838 | 20/05/2548 | นาย กฤตเมธ ลีประวัติ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 48/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2548 ถึงวันที่ 19/05/2549 |
| 2839 | 10/05/2548 | น.ส. ลดาพร ชื่นพงศ์พันธ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาดซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้บัญชีของลูกค้า | 44/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2548 ถึงวันที่ 09/11/2548 |
| 2840 | 10/05/2548 | นาย ธรรมศักดิ์ กิตติธัญลักษณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาดซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้บัญชีของลูกค้า | 44/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/05/2548 ถึงวันที่ 09/11/2548 |
| 2841 | 09/05/2548 | นาย อนุรักษ์ ลีลาปิยมิตร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0021/2546 ข้อ 15 วงเล็บ 2 | กลต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบ นายอนุรักษ์ ลีลาปิยมิตร ในการเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากกลต.เป็นเวลา 1 ปี เนื่องจากแสดงความเห็นอย่างไม่มีเงื่อนไข ทั้งที่งบการเงินของบริษัท รอยเนท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี | 43/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/05/2548 ถึงวันที่ 08/05/2549 |
| 2842 | 21/04/2548 | นาย จตุรพร นิ่มอนุสสรณ์กุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด
(1) ปกปิดรายการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าที่ทำให้ลูกค้าเสียหาย และบิดเบือนข้อเท็จจริงเพื่อลวงลูกค้าให้เข้าใจว่าหลักทรัพย์คงเหลือมีอยู่ตามรายการและจำนวนที่ลูกค้าสั่งซื้อขาย
(2) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าเป็นปริมาณสูง เพื่อประโยชน์จากค่าธรรมเนียมการซื้อขายดังกล่าว
(3) ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง | 39/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/04/2548 ถึงวันที่ 20/04/2551 |
| 2843 | 05/04/2548 | บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2844 | 05/04/2548 | นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2845 | 05/04/2548 | นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ในฐานะกรรมการของ บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 | | กล่าวโทษ | พนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2846 | 01/04/2548 | ธ. ทหารไทย จำกัด (มหาชน) | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 0039/2544 ข้อ 8 | ในการปฏิบัติหน้าที่การเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ของบริษัทไทยออยล์ จำกัด (มหาชน) ธนาคารไม่ได้ควบคุมให้พนักงาน
ปฏิบัติตามวิธีการที่ระบุในหนังสือชี้ชวน รวมทั้งไม่มีระบบงานที่เหมาะสมในการป้องกันมิให้พนักงานอาศัยช่องทางหรือโอกาสแสวงหาประโยชน์จากการรับจองซื้อหุ้น | 35/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2548 ถึงวันที่ 31/03/2549 |
| 2847 | 01/04/2548 | นาง ดวงใจ ตันติจรัสชัย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าโดยรู้หรือควรรู้ว่าคำสั่งดังกล่าวจะมีผลกระทบต่อราคาของหลักทรัพย์และดัชนีตลาดหลักทรัพย์ ทำให้เปลี่ยนแปลงไป ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 34/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2548 ถึงวันที่ 31/05/2548 |
| 2848 | 01/04/2548 | นาย ธนินทร์ รัตนไพรสณฑ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าโดยรู้หรือควรรู้ว่าคำสั่งดังกล่าวจะมีผลกระทบต่อราคาของหลักทรัพย์และดัชนีตลาดหลักทรัพย์ ทำให้เปลี่ยนแปลงไป ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 34/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2548 ถึงวันที่ 31/05/2548 |
| 2849 | 01/04/2548 | นาย พันธวิทย์ วัฒนศิริ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าโดยรู้หรือควรรู้ว่าคำสั่งดังกล่าวจะมีผลกระทบต่อราคาของหลักทรัพย์และดัชนีตลาดหลักทรัพย์ ทำให้เปลี่ยนแปลงไป ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 34/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/04/2548 ถึงวันที่ 31/05/2548 |
| 2850 | 30/03/2548 | นาย ณรงค์เวทย์ วีระเกียรติกำจร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 6 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด (1) จัดทำเอกสารเท็จเพื่อปกปิดรายการที่ได้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าแล้วขาดทุน (2) รับดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และ (3) ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยลูกค้ามิได้มีคำสั่ง | 32/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/03/2548 ถึงวันที่ 29/03/2551 |
| 2851 | 29/03/2548 | นาย เจษฎาพันธ์ ศรีคำภา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 30/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/03/2548 ถึงวันที่ 28/12/2548 |
| 2852 | 28/03/2548 | นาย มนตรี ศรไพศาล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (12) | ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทหลักทรัพย์
กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้ให้
ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงาน ในการดำเนินการสอบสวนหรือดำเนินการลงโทษพนักงานที่
เกี่ยวข้องกับการจ่ายชำระค่าซื้อหลักทรัพย์แทนลูกค้าก่อนส่งให้ ก.ล.ต. สืบเนื่องจากการกระทำเกี่ยวกับ
การให้เงินกู้ยืมนอกระบบที่หาดใหญ่
| 29/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | |
| 2853 | 28/03/2548 | นาย สุชาย สุทัศน์ธรรมกุล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (10) ,ข้อ 4 (13) | ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป
(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้ให้ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงานในการติดตามและตรวจ
สอบข้อมูลเกี่ยวกับการชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าที่พนักงานบริษัทรายงานก่อนส่งให้ ก.ล.ต.
สืบเนื่องจากการกระทำเกี่ยวกับการให้เงินกู้ยืมนอกระบบที่หาดใหญ่ | 29/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | |
| 2854 | 28/03/2548 | นาย สุรพงษ์ จุลมนต์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (10) | ในฐานะผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการบริษัทหลักทรัพย์
ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้ให้ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงานในการตรวจสอบ
ข้อมูลเกี่ยวกับการชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าที่พนักงานบริษัทรายงานก่อนส่งให้ ก.ล.ต.
สืบเนื่องจากการกระทำเกี่ยวกับการให้เงินกู้ยืมนอกระบบที่หาดใหญ่ | 29/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | |
| 2855 | 11/03/2548 | นาย อนุภพ เลาหะกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาดรับมอบอำนาจจากลูกค้าให้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่งเป็นการกระทำนอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ | 26/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 11/03/2548 ถึงวันที่ 10/03/2549 |
| 2856 | 10/01/2548 | นาย ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดโอนรายการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่มีผลขาดทุนหรือเท่าทุนของลูกค้าเข้าบัญชีเพื่อรายการผิดพลาดของบริษัท โดยที่รายการดังกล่าวมิได้เกิดจากการปฏิบัติงานตามปกติ ซึ่งถือเป็นการปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต และเป็นการแสวงหาผลประโยชน์โดยมิชอบจากการปฏิบัติงานเพื่อลูกค้า | 22/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 10/01/2548 ถึงวันที่ 10/03/2548 |
| 2857 | 06/01/2548 | น.ส. พรพิมล เลาจริยกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาดซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง โดยใช้บัญชีของลูกค้า | 1/2548 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/01/2548 ถึงวันที่ 05/07/2548 |
| 2858 | 31/12/2547 | นาย สมชาติ มหกิจโกศล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เจ้าหน้าที่การตลาดมีส่วนเกี่ยวข้องกับการให้ประโยชน์อื่นที่มิใช่การให้บริการตามปกติกับลูกค้า (rebate) ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก | 103/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/12/2547 ถึงวันที่ 28/02/2548 |
| 2859 | 24/12/2547 | นาย วิวัฒน์ เจียมวิทยานุกูล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 | เจ้าหน้าที่การตลาดส่งเสริมให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์โดยไม่เหมาะสมกับฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ ซึ่งถือเป็นการปฏิบัติงานโดยไม่คำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้า | 100/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/12/2547 ถึงวันที่ 14/12/2548 |
| 2860 | 01/12/2547 | น.ส. วริศรา ศรีชัยปัญหา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2861 | 01/12/2547 | นาย ธาราวุท ลีลายุทธ์โท | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2862 | 01/12/2547 | นาย ธนสิน กลีบลำเจียก | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2863 | 01/12/2547 | นาย ต้องการ สีหราชนิเวศน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2864 | 01/12/2547 | นาย ภัทรพล วสุภิรักษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2865 | 01/12/2547 | นาย อาทิตย์ ธรรมเชตภรณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2866 | 01/12/2547 | นาย สิริพจน์ สิริกุลพิบูลย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2867 | 01/12/2547 | นาย พีรพล พรรณจิตต์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2868 | 01/12/2547 | นาย ฐิติกร จิรวิชัย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 95/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/12/2547 ถึงวันที่ 18/10/2548 |
| 2869 | 26/11/2547 | นาย สมพร ขุนรัง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง | 93/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/11/2547 ถึงวันที่ 25/05/2549 |
| 2870 | 26/11/2547 | นาย ณรงค์เวทย์ วีระเกียรติกำจร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง | 93/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/11/2547 ถึงวันที่ 25/08/2548 |
| 2871 | 18/11/2547 | นาย ธนาธร ชูชาติพงษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 14 | เจ้าหน้าที่การตลาด ปฏิบัติตามคำสั่งของบุคคลที่มิใช่เจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้า ซึ่งทำให้ลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีเสียหาย | 91/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/11/2547 ถึงวันที่ 17/08/2548 |
| 2872 | 04/11/2547 | น.ส. ศิรินทร์ ตระกูลวงษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด ปฏิบัติงานนอกเหนือคำสั่งของลูกค้า จนก่อให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า | 86/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/11/2547 ถึงวันที่ 03/05/2549 |
| 2873 | 04/11/2547 | นาย ชาญชัย กุลถาวรากร | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (12) | ในฐานะผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เอเพกซ์ จำกัดไม่ได้ให้ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงานในส่วนที่เกี่ยวกับความอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลและการบันทึกเทปโทรศัพท์เกี่ยวกับการส่งคำสั่งของลูกค้า | 87/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | |
| 2874 | 01/11/2547 | นาง จิราภา ฐิตโชตินิมิต | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เจ้าหน้าที่การตลาด มีส่วนเกี่ยวข้องกับการให้ประโยชน์อื่นที่มิใช่การให้บริการตามปกติกับลูกค้า (rebate) ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก
| 83/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/11/2547 ถึงวันที่ 30/12/2547 |
| 2875 | 30/10/2547 | นาย พิษณุ ผิรังคะเปาระ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 14 | เจ้าหน้าที่การตลาด ปฏิบัติตามคำสั่งของบุคคลที่มิใช่เจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้า จนก่อให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชี
| 85/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/10/2547 ถึงวันที่ 22/10/2548 |
| 2876 | 29/10/2547 | น.ส. ทิติยาพร สุเมธารัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 83/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/10/2547 ถึงวันที่ 28/04/2548 |
| 2877 | 20/10/2547 | น.ส. ทิวาภรณ์ เอี่ยมสอาด | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 80/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/10/2547 ถึงวันที่ 19/10/2548 |
| 2878 | 19/10/2547 | นาย สมบัติ ใจงามดี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2879 | 19/10/2547 | นาย จักรพันธ์ ชุมภูพงค์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2880 | 19/10/2547 | นาย นภดล ตู้พิทักษ์ผล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2881 | 19/10/2547 | น.ส. เกศิณี ตั้งวรวาณิชย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2882 | 19/10/2547 | น.ส. จำปี ใจเกลี้ยง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2883 | 19/10/2547 | นาย ธนกาญจน์ อุกฤษฏ์จงกล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2884 | 19/10/2547 | น.ส. สุภา จันทวัชรากร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2885 | 19/10/2547 | น.ส. พิมพ์ใจ พงศ์พันธุ์ลักษณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2886 | 19/10/2547 | น.ส. เมทินี นิติพันธ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2887 | 19/10/2547 | นาย สถาพร จันทร์สุวรรณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2888 | 19/10/2547 | นาย วิรัช พรหมาสา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2889 | 19/10/2547 | นาย บุญเจต อุปธรรม | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2890 | 19/10/2547 | น.ส. สุพัตรา ลี้ไตรวิทยากูล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2891 | 19/10/2547 | ว่าที่ร.ต. จัตุรสร ปราโมช ณ อยุธยา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2892 | 19/10/2547 | นาย วิชชุ ศรีพรแก้ว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2893 | 19/10/2547 | น.ส. จงกลพร เลิศชัยพัฒนกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 07/09/2548 |
| 2894 | 19/10/2547 | นาย ไชยฉัตร วณิชย์พรรค | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 06/09/2548 |
| 2895 | 19/10/2547 | นาย สิทธิพงษ์ ศิริมหากุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์จะทำให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ตามราคานั้น ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 12 (1) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543
| 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/10/2547 ถึงวันที่ 06/09/2548 |
| 2896 | 16/10/2547 | น.ส. ดาริน แก้วสิงห์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า | 79/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/10/2547 ถึงวันที่ 15/04/2549 |
| 2897 | 06/10/2547 | นาย กำพล ม้าทอง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เจ้าหน้าที่การตลาด มีส่วนเกี่ยวข้องกับการให้ประโยชน์อื่นที่มิใช่การให้บริการตามปกติกับลูกค้า (rebate) ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก
| 75/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/10/2547 ถึงวันที่ 04/12/2547 |
| 2898 | 06/10/2547 | น.ส. ยุวดี กุลวณิชพิสิฐ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เจ้าหน้าที่การตลาด มีส่วนเกี่ยวข้องกับการให้ประโยชน์อื่นที่มิใช่การให้บริการตามปกติกับลูกค้า (rebate) ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก
| 75/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/10/2547 ถึงวันที่ 29/11/2547 |
| 2899 | 01/10/2547 | น.ส. แนทราย เสน่ห์คุณ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า
| 75/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/10/2547 ถึงวันที่ 31/03/2548 |
| 2900 | 03/09/2547 | นาย ศักดา แสงกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด รับดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง | 91/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/09/2547 ถึงวันที่ 02/03/2549 |
| 2901 | 31/08/2547 | น.ส. สุนันท์ วิรัชวรกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่งแต่อย่างใด
| 60/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 31/08/2547 ถึงวันที่ 30/08/2548 |
| 2902 | 29/07/2547 | นาย ชาคริต รัษฐปานะ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด สั่งซื้อขายในบัญชีของลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้สั่ง ถือเป็นการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแทนลูกค้าโดยมิได้รับมอบอำนาจจากลูกค้า
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/07/2547 ถึงวันที่ 28/01/2548 |
| 2903 | 08/07/2547 | นาย เขม จิระวิโรจน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย กิจพัฒน์ จิระวิโรจน์) | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแทนลูกค้า โดยมิได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าตามระเบียบปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์ (สั่งซื้อขายในบัญชีของลูกค้า โดยลูกค้ามิได้สั่ง)
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 08/07/2547 ถึงวันที่ 07/07/2548 |
| 2904 | 22/06/2547 | นาง จรี เสียงแจ้ว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (3) | เจ้าหน้าที่การตลาด รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลที่ไม่ใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชีหรือบุคคลอื่นที่ไม่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าเจ้าของบัญชี ถือเป็นการซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีลูกค้า
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/06/2547 ถึงวันที่ 21/06/2548 |
| 2905 | 16/06/2547 | นาย พีรพล วินโกเมนทร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (1) | เจ้าหน้าที่การตลาด ปฏิบัติงานโดยไม่คำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้า
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/06/2547 ถึงวันที่ 15/03/2548 |
| 2906 | 16/06/2547 | น.ส. ธนพร ทิพย์สัมฤทธิ์กุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (6) | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า ซึ่งเป็นการดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/06/2547 ถึงวันที่ 15/10/2547 |
| 2907 | 16/06/2547 | นาย อภิรักษ์ มโนวิไลพงศ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (6) | เจ้าหน้าที่การตลาด รับมอบอำนาจจากลูกค้าในการตัดสินใจ และดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/06/2547 ถึงวันที่ 15/09/2547 |
| 2908 | 09/06/2547 | นาย สิริชัย พรหมมินทร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (8) | เจ้าหน้าที่การตลาด นำข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไปเปิดเผยให้ลูกค้ารายอื่นทราบ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/06/2547 ถึงวันที่ 08/06/2548 |
| 2909 | 09/06/2547 | นาง อมรา พูลทองคำ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (10) | เจ้าหน้าที่การตลาด ให้คำแนะนำโดยนำข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นไปเปิดเผยให้แก่ลูกค้าทราบ ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหลักทรัพย์
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/06/2547 ถึงวันที่ 08/06/2548 |
| 2910 | 01/06/2547 | นาย ธนา สินธนาภัทร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (10) | เจ้าหน้าที่การตลาด แจ้งข่าวลือประกอบการให้คำแนะนำ ซึ่งเป็นการให้คำแนะนำที่ขาดหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ และเป็นการขาดความระมัดระวังเอาใจใส่ในการเตรียมคำแนะนำ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2547 ถึงวันที่ 31/05/2548 |
| 2911 | 21/05/2547 | น.ส. แสงเพ็ญ เจริญสุข | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (8) | เจ้าหน้าที่การตลาด นำข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไปเปิดเผยให้แก่บุคคลอื่นทราบ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/05/2547 ถึงวันที่ 20/05/2548 |
| 2912 | 21/05/2547 | นาย พุฒิพงศ์ กุศลาภิรมย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (3) | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อเกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/05/2547 ถึงวันที่ 20/05/2548 |
| 2913 | 07/04/2547 | น.ส. นภารัตน์ ปาปะโน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (6) | เจ้าหน้าที่การตลาด รับมอบอำนาจจากลูกค้า ในการดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 07/04/2547 ถึงวันที่ 06/04/2548 |
| 2914 | 03/04/2547 | นาย ประโยชน์ สัมฤทธิ์สาครสิน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (2) | เจ้าหน้าที่การตลาด เบียดบังหรือแสวงหาผลประโยชน์ใด ๆ โดยมิชอบจากการปฏิบัติงาน
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/04/2547 ถึงวันที่ 02/04/2550 |
| 2915 | 09/03/2547 | บริษัท โบเวน รีซ จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โบเวน รีซ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Chartered Asset Management และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2916 | 09/03/2547 | บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Chartered Asset Management และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2917 | 09/03/2547 | บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Chartered Asset Management และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2918 | 09/03/2547 | บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Chartered Asset Management และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2919 | 09/03/2547 | นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Chartered Asset Management และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2920 | 09/03/2547 | นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Chartered Asset Management และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2921 | 09/03/2547 | นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ในฐานะกรรมการของ บริษัท ชาเตอร์เรด แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด บริษัท โบเวน รีซ จำกัด บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด บริษัท ซี เจ บี เอเชีย จำกัด และบริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ซึ่งเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2922 | 09/03/2547 | นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ในฐานะกรรมการของบริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 | 022/2547, 012/2549 | กล่าวโทษ | อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2923 | 19/02/2547 | นาง กัญญ์วรา ทองกระจาย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (1) ,ข้อ 14 (2) | เจ้าหน้าที่การตลาด ปลอมลายเซ็นลูกค้า ในเอกสารการเปิดบัญชี บัตรตัวอย่างลายมือชื่อ ที่อยู่ในการจัดส่งเอกสาร และจัดทำเอกสารการโอนหลักทรัพย์ ใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์เอง และนำค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าไปจ่ายให้ลูกค้ารายอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อยักยอกหลักทรัพย์ของลูกค้าไปขายในบัญชีของลูกค้ารายอื่นที่เกี่ยวข้อง
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/02/2547 ถึงวันที่ 18/02/2550 |
| 2924 | 16/02/2547 | น.ส. อักษรศรี มาถาวร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 (3) | เจ้าหน้าที่การตลาด ดำเนินการซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีลูกค้า
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/02/2547 ถึงวันที่ 15/02/2548 |
| 2925 | 30/01/2547 | นาย พิพัฒน์ ปุสยานนท์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0021/2546 ข้อ 15 วงเล็บ 2 | ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบนายพิพัฒน์ ปุสยานนท์ ในการเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 6 เดือน | 7/2547 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/01/2547 ถึงวันที่ 30/07/2547 |
| 2926 | 02/12/2546 | บริษัทบิลเทรด จำกัด | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2546 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2546 บริษัทบิลเทรด จำกัด และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนในประเทศ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Bill Trade Co.,Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 | 32/2546 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษปรับ 173,000 บาท | |
| 2927 | 02/12/2546 | นายสุนทร บุญเนื่อง | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายสุนทร บุญเนื่อง ในฐานะกรรมการของ Bill Trade Co.,Ltd. ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 | 32/2546 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษจำคุก 1 ปี จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษา | |
| 2928 | 18/11/2546 | น.ส. ชญานิน ศรีวิชชุพงษ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่งแต่อย่างใด
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/11/2546 ถึงวันที่ 17/11/2547 |
| 2929 | 14/11/2546 | น.ส. ภัทรินทร์ ธนานาถ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (12) | ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์นครหลวงไทย จำกัด มิได้ควบคุมให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามเกณฑ์ในเรื่องการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ รวมทั้งปิดบังสำนักงานในเรื่องการไม่ปฏิบัติกฎเกณฑ์ที่กล่าว | 28/2546 | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 14/11/2546 ถึงวันที่ 13/11/2547 |
| 2930 | 06/10/2546 | น.ส. ธาริน ศรีรังสรรค์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่งแต่อย่างใด
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 06/10/2546 ถึงวันที่ 05/10/2547 |
| 2931 | 16/09/2546 | นาย ฐากร อดิศรมงคล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 ,ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อเกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง และรับมอบอำนาจจากลูกค้าในการดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/09/2546 ถึงวันที่ 15/09/2547 |
| 2932 | 16/09/2546 | นาย จิรัฎฐ์ วงศ์ประทีปวิไล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อเกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/09/2546 ถึงวันที่ 15/09/2547 |
| 2933 | 01/08/2546 | นาย กิตติพงศ์ สุประดิษฐ์ ณ อยุธยา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่าในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/08/2546 ถึงวันที่ 30/08/2546 |
| 2934 | 01/08/2546 | น.ส. กุลยา ฉิมบ้านไร่ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่าในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/08/2546 ถึงวันที่ 30/08/2546 |
| 2935 | 01/08/2546 | น.ส. ฉันทนา แสงนัย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่าในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/08/2546 ถึงวันที่ 30/08/2546 |
| 2936 | 01/08/2546 | น.ส. พรทิพย์ แควเครือวัลย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่าในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/08/2546 ถึงวันที่ 30/08/2546 |
| 2937 | 05/07/2546 | ร.ต.ท. ชยุต เสือสกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ จนเป็นเหตุให้ลูกค้าและบริษัทหลักทรัพย์ได้รับความเสียหาย ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 05/07/2546 ถึงวันที่ 04/07/2549 |
| 2938 | 01/06/2546 | นาย ธนธรณ์ เกื้อกูลศรี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2939 | 01/06/2546 | นาย วสรรณ์ อนุรักษ์วงศ์ศรี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2940 | 01/06/2546 | นาย อรุณ กวีเวชศาสตร์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2941 | 01/06/2546 | นาย สมพงษ์ กิตติพิพัฒน์ภูติ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2942 | 01/06/2546 | นาย นพดล เลิศชัยศิริสกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2943 | 01/06/2546 | น.ส. ศศิธร อามพัฒน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2944 | 01/06/2546 | น.ส. ศุภฤกษ์ สุอาชาวรัตน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/06/2546 ถึงวันที่ 30/07/2546 |
| 2945 | 28/05/2546 | น.ส. ศศิวิภา วีระธนาพานิช | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อ หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/05/2546 ถึงวันที่ 27/05/2547 |
| 2946 | 28/05/2546 | นาย คมสัน ประสงค์ธิชล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อ หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/05/2546 ถึงวันที่ 27/05/2547 |
| 2947 | 28/05/2546 | น.ส. โชติกา ศรีทองคง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อ หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/05/2546 ถึงวันที่ 27/05/2547 |
| 2948 | 09/04/2546 | น.ส. อรชร อรุณฉาย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณ หรือ ขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/04/2546 ถึงวันที่ 08/04/2547 |
| 2949 | 04/04/2546 | นาย ภาสกร แพทวีทรัพย์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 29/06/2546 |
| 2950 | 04/04/2546 | นาย ชัยยศ วิญญูวนิช | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 30/05/2546 |
| 2951 | 04/04/2546 | นาย ชูเกียรติ พิทักษ์พงศ์สนิท | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 30/05/2546 |
| 2952 | 04/04/2546 | นาย ธีรพล สินไชย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 30/05/2546 |
| 2953 | 04/04/2546 | น.ส. จินตนา สิริสมพรคง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 30/05/2546 |
| 2954 | 04/04/2546 | นาย พรเทพ วัฒนกีสุนทร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 30/05/2546 |
| 2955 | 04/04/2546 | นาย สมชัย เอื้อเสถียร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 30/05/2546 |
| 2956 | 04/04/2546 | น.ส. เยาวดี แซ่เล้า | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการ อย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาด
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 04/04/2546 ถึงวันที่ 15/05/2546 |
| 2957 | 03/03/2546 | นาย ทะนู ดวงศรี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า โดยกระทำเสมือนหนึ่งรับบริหารบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า พิจารณาได้ว่าเป็นการรับมอบอำนาจจากลูกค้าในการดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/03/2546 ถึงวันที่ 02/03/2547 |
| 2958 | 20/02/2546 | น.ส. วีณา คณาวนิชกิจ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาด ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อลูกค้า โดยรับคำสั่งจากลูกค้าในลักษณะที่ให้แนวทางหรือนโยบายการลงทุนกว้าง ๆ เช่น ให้ขายเมื่อแนวโน้มตลาดอยู่ในภาวะขาลง หรือหลักทรัพย์นั้นมีแรงขายเข้ามามาก หรือให้ซื้อคืนเมื่อมีส่วนต่างกำไร ซึ่งใกล้เคียงกับการให้บริการจัดการกองทุนส่วนบุคคล พิจารณาได้ว่าเป็นการตัดสินใจซื้อหรือขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และถือเป็นการรับมอบอำนาจจากลูกค้าในการดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/02/2546 ถึงวันที่ 19/02/2547 |
| 2959 | 15/11/2545 | นาย สุพัฒน์ จิวะพงศ์ | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0006/2540 ข้อ 11 วงเล็บ 3 | ก.ล.ต. ไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบนายสุพัฒน์ จิวะพงศ์ ในการเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 6 เดือน | 33/2545 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/11/2545 ถึงวันที่ 15/05/2546 |
| 2960 | 13/11/2545 | นาย วัชรไกร ใจเที่ยง | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 12/11/2546 |
| 2961 | 13/11/2545 | น.ส. มาริสา แผ่ความดี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 12/11/2546 |
| 2962 | 13/11/2545 | นาย ธนนท์ สกุลอนันต์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 12/11/2546 |
| 2963 | 13/11/2545 | นาง วารุณี หนูสอน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 02/01/2546 |
| 2964 | 13/11/2545 | น.ส. อัฉรา วิจักขณ์เศรณี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 02/01/2546 |
| 2965 | 13/11/2545 | น.ส. เสาวรินทร์ จันทโชติ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 27/12/2545 |
| 2966 | 13/11/2545 | นาง จรี เสียงแจ้ว | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 03/12/2545 |
| 2967 | 13/11/2545 | น.ส. มนทกานต์ กมลนรนาถ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 | เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่า ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก สำนักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดด้วย
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/11/2545 ถึงวันที่ 30/11/2545 |
| 2968 | 24/10/2545 | นาย วัชระ อยู่รุ่งเรืองศักดิ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายอื่นที่มีวงเงินไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่ถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/10/2545 ถึงวันที่ 23/10/2546 |
| 2969 | 24/10/2545 | นาย ธิติ รัตนกาญจน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายอื่นที่มีวงเงินไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่ถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/10/2545 ถึงวันที่ 23/10/2546 |
| 2970 | 24/10/2545 | นาย พงศกร ล่ำซำ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายอื่นที่มีวงเงินไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่ถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงาน โดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/10/2545 ถึงวันที่ 23/10/2546 |
| 2971 | 16/10/2545 | น.ส. ทิวาภรณ์ เอี่ยมสอาด | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 | เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าให้แก่ลูกค้า ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 16/10/2545 ถึงวันที่ 15/10/2546 |
| 2972 | 18/09/2545 | น.ส. ศิริพร ประสานนาม | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า โดยนำเงินของลูกค้าที่จ่ายชำระกับบริษัทไปจ่ายให้ลูกค้ารายอื่น ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ จัดทำรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์และรายงานยอดทรัพย์สินคงเหลืออันเป็นเท็จแก่ลูกค้า ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/09/2545 ถึงวันที่ 17/09/2548 |
| 2973 | 18/09/2545 | นาย อนุพงศ์ ปัญโญวัฒน์กุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ จนเป็นเหตุให้ลูกค้าที่ถูกใช้บัญชีได้รับความเสียหาย ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/09/2545 ถึงวันที่ 17/09/2548 |
| 2974 | 29/07/2545 | นาง ทินตระการ พิทักษ์สังฆ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานนการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 29/07/2545 ถึงวันที่ 28/07/2546 |
| 2975 | 22/07/2545 | น.ส. วัชรารัสมิ์ จริยดำรงสกุล ชื่อขณะกระทำผิด (น.ส. เกวลี เตี้ยจริยพงษ์) | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานนการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/07/2545 ถึงวันที่ 21/07/2546 |
| 2976 | 13/07/2545 | นาย หาญชัย เอกประไพ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 | เจ้าหน้าที่การตลาด ดำเนินการให้ที่อยู่ลูกค้าไม่ตรงความเป็นจริง นำเงินของลูกค้าที่จ่ายชำระกับบริษัทไปจ่ายให้ลูกค้ารายอื่น ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ และจัดทำรายงานยอดทรัพย์สินคงเหลืออันเป็นเท็จแก่ลูกค้า ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/07/2545 ถึงวันที่ 12/07/2548 |
| 2977 | 22/05/2545 | นาง นิตยา ลำเจียกเทศ | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0006/2540 ข้อ 11 วงเล็บ 3 | ก.ล.ต. จะไม่พิจารณาการให้ความเห็นชอบนางนิตยา ลำเจียกเทศ ในการเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 6 เดือน | 17/2545 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2545 ถึงวันที่ 22/11/2545 |
| 2978 | 22/05/2545 | นาย จำรัส ปิงคลาศัย | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0006/2540 ข้อ 11 วงเล็บ 3 | ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบนายจำรัส ปิงคลาสัย ในการเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 6 เดือน | 17/2545 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 22/05/2545 ถึงวันที่ 22/11/2545 |
| 2979 | 20/05/2545 | บริษัท ศิริดา แอพเพรซัล จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0022/2543 ข้อ 5 วงเล็บ 2 (ง) | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สิน | 16/2545, 21/2545 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 20/05/2545 ถึงวันที่ 06/06/2546 |
| 2980 | 17/05/2545 | นาย พรชัย จินะปริวัตอาภรณ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าหลายรายสั่งซื้อหุ้นเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยที่ลูกค้ามิได้เป็นผู้สั่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/05/2545 ถึงวันที่ 16/05/2548 |
| 2981 | 19/03/2545 | นาง รุ้งลาวัลย์ ทินมณี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/03/2545 ถึงวันที่ 18/03/2546 |
| 2982 | 19/03/2545 | น.ส. จริยา บุญสุยา | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 19/03/2545 ถึงวันที่ 18/03/2546 |
| 2983 | 09/03/2545 | น.ส. อัญชิสา กฤษณประพันธ์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาดดำเนินการ
- ให้ที่อยู่ลูกค้าไม่ตรงความเป็นจริง
- เข้าไปยุ่งเกี่ยวทรัพย์สินของลูกค้า โดยนำเช็คของลูกค้าที่จ่ายชำระกับบริษัทไปจ่ายให้ลูกค้ารายอื่น
- ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
- ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ
- จัดทำเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นเท็จแก่ลูกค้า
ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 09/03/2545 ถึงวันที่ 08/03/2548 |
| 2984 | 28/02/2545 | นาย สุพร ธารางกูร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงาน โดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/02/2545 ถึงวันที่ 27/02/2546 |
| 2985 | 21/02/2545 | นาง ปัทมา วัชรภาธร | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงาน โดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/02/2545 ถึงวันที่ 20/02/2546 |
| 2986 | 21/02/2545 | น.ส. จริยา อมตวัฒน์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงาน โดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/02/2545 ถึงวันที่ 20/02/2546 |
| 2987 | 21/12/2544 | น.ส. นาฏกาญจน์ ทวีปกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีลูกค้ารายอื่นเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อหลักทรัพย์เกินวงเงินของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
| | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 21/12/2544 ถึงวันที่ 20/12/2545 |
| 2988 | 30/11/2544 | นาย ธนภณ วงศ์วิชัย | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 3 | เจ้าหน้าที่การตลาด ได้หลอกลวงขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้แก่ลูกค้า ซึ่งตกลงกันนอกตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย โดยเจ้าหน้าที่การตลาดรับเงินไปแล้ว แต่มิได้ดำเนินการส่งมอบหลักทรัพย์ดังกล่าวให้แก่ลูกค้า นอกจากนี้ ยังทำการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการ ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณ หรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/11/2544 ถึงวันที่ 29/11/2547 |
| 2989 | 17/10/2544 | น.ส. พิมพา วงศ์เวียน | ประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องแนวทางในการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด , ประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ เรื่องจรรยาบรรณสมาชิก | เจ้าหน้าที่การตลาด กระทำการโดยทุจริต โดยนำใบคำขอถอน/โอนหลักทรัพย์ที่ลูกค้าลงนามไว้แล้วแต่ไม่ได้ระบุชื่อผู้รับโอน ไปทำการโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้ให้บุคคลอื่นเปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของตนเอง และขายหลักทรัพย์ดังกล่าวแล้วนำเงินที่ได้หลบหนีไป ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนประกาศตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวทางในการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด และประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยจรรยาบรรณสมาชิก เรื่อง ความซื่อสัตย์ในวิชาชีพ โดยการลงโทษดังกล่าวถือเป็นคำสั่งการของตลาดหลักทรัพย์ | | ดำเนินการทางบริหาร | เพิกถอน | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/10/2544 ถึงวันที่ 16/10/2547 |
| 2990 | 03/10/2544 | นาย ณัฐนิธิ วีรวัฒน์ไพศาล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 10 | เจ้าหน้าที่การตลาด ให้คำแนะนำไม่สอดคล้องกับฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนึ้ของลูกค้า และร่วมมือกับลูกค้าในการจัดทำบันทึกการติดตามหนี้ของลูกค้าอันเป็นเท็จแก่บริษัท
| | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 03/10/2544 ถึงวันที่ 02/07/2545 |
| 2991 | 26/07/2544 | นายรวิ ปาตียาวงศ์ | 90 และ ปอ.343 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายรวิ ปาตียาวงศ์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Benson Dupont และ Morgan Pacific โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศลงทุนในหลักทรัพย์ และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ | 18/2544 | กล่าวโทษ | เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2560 ศาลฎีกาพิพากษาลงโทษกรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ชื่อ BENSON DUPONT โดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นความผิดตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำคุก 3 ปี แต่คำให้การของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษ 1 ใน 3 คงจำคุก 2 ปี ตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น | |
| 2992 | 05/06/2544 | ผู้ทำลายตราประทับ (ยังไม่ปรากฏนาม) | 304 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | มีบุคคลซึ่งยังไม่ปรากฏชื่อได้ทำลายตราประทับบนเครื่องคอมพิวเตอร์ที่พนักงานเจ้าหน้าที่ได้อายัดไว้เพื่อเป็นพยานหลักฐาน | 12/2544 | กล่าวโทษ | | |
| 2993 | 05/06/2544 | นายเจมส์ เกร | 305 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ได้ดำเนินการเคลื่อนย้ายเครื่องคอมพิวเตอร์ที่พนักงานเจ้าหน้าที่อายัดไว้เพื่อเป็นพยานหลักฐาน | 12/2544 | กล่าวโทษ | จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้ | |
| 2994 | 05/06/2544 | นายเจมส์ เกร | 301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | นายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท | 12/2544 | กล่าวโทษ | จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะได้ตัวจำเลยมา | |
| 2995 | 05/06/2544 | Antella Investment Inc. | 90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนามของ Antella Investment | 12/2544 | กล่าวโทษ | จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้ | |
| 2996 | 30/04/2544 | นายยอร์จ โรเยอร์ เดวิสัน ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นนายจตุเดช เดชวิชาญ | 307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ | ระหว่างเดือนกันยายน 2539 ถึงเดือนมีนาคม 2542 นายยอร์จ โรเยอร์ เดวิสัน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการและครอบครองทรัพย์สินของบริษัทฟินิคซ พัลพ แอนด์ เพเพอร์ จำกัด (มหาชน) (PPPC) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย และเบียดบังเอาทรัพย์สินของ PPPC ไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต โดยนำเงินของบริษัทไปลงทุนและชำระหนี้แทนบริษัทที่เกี่ยวข้องกับตน เป็นเหตุให้เกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของ PPPC | 7/2544 | กล่าวโทษ | พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ | |
| 2997 | 13/01/2544 | นาย อุดมศักดิ์ สถิตเวโรจน์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (11) | ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ปิดบังข้อมูลเกี่ยวกับการที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ของสำนักงาน รวมทั้งมิได้รายงานข้อมูลที่ถูกต้องต่อสำนักงานและไม่ได้ดำเนินการตามเกณฑ์ที่กำหนด | | ดำเนินการทางบริหาร | ภาคทัณฑ์(เปิดเผย) | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 13/01/2544 ถึงวันที่ 12/01/2545 |
| 2998 | 24/11/2542 | บริษัท อเมริกัน แสตนดาร์ด แอ็พเพรซัล จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0005/2538 ข้อ 3 ,ข้อ 9 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ประเมินราคาทรัพย์สิน | 23/2542 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/11/2542 ถึงวันที่ 09/02/2543 |
| 2999 | 15/10/2542 | นาย ชีระ สุริยาศศิน | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (13) | ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์บุคคลัภย์ จำกัด (มหาชน) ไม่ได้แก้ไขตามการสั่งการของสำนักงานในส่วนที่เกี่ยวกับข้อบกพร่องของระบบการควบคุมภายใน จนเป็นเหตุให้เกิดการทุจริตและทำให้เกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2542 ถึงวันที่ 14/04/2543 |
| 3000 | 15/10/2542 | บล. ฟาร์อีสท์ จำกัด ชื่อขณะกระทำผิด (บล. ธนสยาม จำกัด) | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 4 วงเล็บ 3 ,ข้อ 15 วงเล็บ 3 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | 20/2542 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 15/10/2542 ถึงวันที่ 14/04/2543 |
| 3001 | 26/08/2542 | บริษัท ไทยไลฟ์ แอพไพรซอล จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0005/2538 ข้อ 3 ,ข้อ 9 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ประเมินราคาทรัพย์สิน | 15/2542 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 26/08/2542 ถึงวันที่ 05/09/2542 |
| 3002 | 17/03/2542 | บริษัท ดีเอส พรูเดนเชียล แมเนจเมนท์ จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 8 ,ข้อ 15 วงเล็บ 3 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | 4/2542 | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 17/03/2542 ถึงวันที่ 16/09/2542 |
| 3003 | 01/01/2542 | นาย สง่า ศรีอาริยะเมตตา | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0006/2540 ข้อ 11 วงเล็บ 3 | สำนักงานสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/01/2542 ถึงวันที่ 03/06/2542 |
| 3004 | 01/01/2542 | นาย เติมศักดิ์ กฤษณามระ | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0006/2540 ข้อ 11 วงเล็บ 3 | สำนักงานสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 01/01/2542 ถึงวันที่ 31/03/2542 |
| 3005 | 24/12/2541 | นาย อนุชา สิหนาทกถากุล | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 0011/2538 ข้อ 3 | ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
แปซิฟิกไฟแนนซ์ จำกัด (มหาชน) จัดให้มีตั๋วสัญญาใช้เงินในชื่อบุคคลต่างๆ ในลักษณะเป็นบัญชีกลางเพื่อใช้เป็นหลักประกันในบัญชีซื้อขายของลูกค้า อันเป็นการหลีกเลี่ยงกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการบังคับขาย | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/12/2541 ถึงวันที่ 23/06/2543 |
| 3006 | 24/12/2541 | นาง พิมพ์วลัย วนิชวิทย์ | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 0011/2538 ข้อ 3 | ในฐานะผู้จัดการฝ่ายหลักทรัพย์ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
แปซิฟิกไฟแนนซ์ จำกัด (มหาชน) จัดให้มีตั๋วสัญญาใช้
เงินในชื่อบุคคลต่างๆ ในลักษณะเป็นบัญชีกลางเพื่อใช้
เป็นหลักประกันในบัญชีซื้อขายของลูกค้า อันเป็นการ
หลีกเลี่ยงกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการบังคับขาย | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 24/12/2541 ถึงวันที่ 23/09/2542 |
| 3007 | 30/11/2541 | บล. ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 8 ,ข้อ 15 วงเล็บ 3 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 30/11/2541 ถึงวันที่ 29/05/2542 |
| 3008 | 25/08/2541 | บล. ธนชาติ จำกัด (มหาชน) | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 8 , พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 112 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 25/08/2541 ถึงวันที่ 24/02/2542 |
| 3009 | 18/06/2541 | นาย ดำรงสุข อมาตยกุล | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 | จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/06/2541 ถึงวันที่ 17/12/2541 |
| 3010 | 18/06/2541 | นาย วรุตม์ วัชโรทยาน | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 | จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/06/2541 ถึงวันที่ 17/12/2541 |
| 3011 | 18/06/2541 | นาง กมลวรรณ เขมะสุนันท์ | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 | จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/06/2541 ถึงวันที่ 17/12/2541 |
| 3012 | 18/06/2541 | นาย ณัฐวุฒิ ธรรมจารี | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 | จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 18/06/2541 ถึงวันที่ 17/12/2541 |
| 3013 | 23/03/2541 | บงล. เอกธำรง จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 11 วงเล็บ 6 ,ข้อ 15 วงเล็บ 3 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 23/03/2541 ถึงวันที่ 22/09/2541 |
| 3014 | 28/03/2539 | บริษัท คอลลิเออร์ส จาร์ดีน (ประเทศไทย) จำกัด | ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0005/2538 ข้อ 9 | การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ประเมินราคาทรัพย์สิน | | ดำเนินการทางบริหาร | สั่งพัก | คำสั่งมีผล ตั้งแต่วันที่ 28/03/2539 ถึงวันที่ 16/10/2539 |
| 3015 | | วรดิศ ธนภัทร | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 1 – 13 มิถุนายน 2566 ผู้กระทำความผิด 4 ราย ได้แก่ (1) นายวรดิศ ธนภัทร (2) นางสาวภาวศุทธิ โชติกเสถียร (3) นางมาร์การิต ลินดา ดาลาล และ (4) นางสาวกัญญา รักษ์ทอง ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อัคคีปราการ จำกัด (มหาชน) (AKP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 048/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3016 | | ภาวศุทธิ โชติกเสถียร | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 1 – 13 มิถุนายน 2566 ผู้กระทำความผิด 4 ราย ได้แก่ (1) นายวรดิศ ธนภัทร (2) นางสาวภาวศุทธิ โชติกเสถียร (3) นางมาร์การิต ลินดา ดาลาล และ (4) นางสาวกัญญา รักษ์ทอง ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อัคคีปราการ จำกัด (มหาชน) (AKP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 048/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3017 | | มาร์การิต ลินดา ดาลาล | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 1 – 13 มิถุนายน 2566 ผู้กระทำความผิด 4 ราย ได้แก่ (1) นายวรดิศ ธนภัทร (2) นางสาวภาวศุทธิ โชติกเสถียร (3) นางมาร์การิต ลินดา ดาลาล และ (4) นางสาวกัญญา รักษ์ทอง ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อัคคีปราการ จำกัด (มหาชน) (AKP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 048/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3018 | | กัญญา รักษ์ทอง | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 1 – 13 มิถุนายน 2566 ผู้กระทำความผิด 4 ราย ได้แก่ (1) นายวรดิศ ธนภัทร (2) นางสาวภาวศุทธิ โชติกเสถียร (3) นางมาร์การิต ลินดา ดาลาล และ (4) นางสาวกัญญา รักษ์ทอง ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อัคคีปราการ จำกัด (มหาชน) (AKP) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 048/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3019 | | นายชิตชัย เธียรกาญจนวงศ์ | 242 ประกอบมาตรา 243(3) และมาตรา 244(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 5 มิถุนายน 2562 – 9 สิงหาคม 2562 นายชิตชัย เธียรกาญจนวงศ์ ซึ่งเป็นรองประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายพาณิชย์. อันอาจหรือครอบครองข้อมูลและสามารถเข้าถึงข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2562 ของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (BIG) ที่ลดลงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญด้านลบต่อราคาหุ้น BIG และเป็นผู้ต้องบทสันนิษฐานตามกฎหมายว่ารู้หรือครอบครองข้อมูลภายในดังกล่าว และ นายชิตชัย ได้ขายหุ้น BIG ผ่านบัญชีของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว ก่อนที่ข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 9 สิงหาคม 2562 เวลา 20.24 น. | 40/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3020 | | นางสาวภรัณยา รุจนพรพจี | 244/3 (1) (2) ประกอบ 244/5 (2) (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 มิถุนายน 2565 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2565 นางสาวภรัณยา รุจนพรพจี ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท เธียรสุรัตน์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ทีเอสอาร์ ลิฟวิ่ง โซลูชั่น จำกัด (มหาชน)) (TSR) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 023/2569 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3021 | | นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3022 | | นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3023 | | นายวัลลภ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายวัลลภ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3024 | | นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3025 | | นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3026 | | นายประสพสุข สวัสดี | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายประสพสุข สวัสดี และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3027 | | นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3028 | | นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ และบุคคลอีก 12 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3029 | | นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย | 244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ได้ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ ที่ร่วมกับบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2561 ถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2561 | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3030 | | นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3031 | | นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3032 | | นายคนึงนิจ จินดา | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายคนึงนิจ จินดา และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3033 | | นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3034 | | นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3035 | | นางสาวสุนีย์ แซ่โล้ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวสุนีย์ แซ่โล้ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3036 | | นายประสพสุข สวัสดี | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายประสพสุข สวัสดี และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3037 | | นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3038 | | นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ และบุคคลอีก 13 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3039 | | นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย | 244/3 (1)(2) ประกอบมาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายศุภฤกษ์ แคว้นน้อย ได้ช่วยเหลือหรือสนับสนุนนายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และนางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ ที่ร่วมกับบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด ในช่วงระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2561 | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3040 | | นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวธัญญรัตน์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3041 | | นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายกิตติพัชญ์ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3042 | | นายวัลลภ สุขสวัสดิ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายวัลลภ สุขสวัสดิ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3043 | | นายคนึงนิจ จินดา | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายคนึงนิจ จินดา และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3044 | | นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางวาสนา วิริยาทรพันธุ์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3045 | | นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวทัศนีย์ วงษ์จิราษฎร์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3046 | | นางสาวสุนีย์ แซ่โล้ | 244/3 ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวสุนีย์ แซ่โล้ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3047 | | นายฐิติกรณ์ ฟูเกษม | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายฐิติกรณ์ ฟูเกษม และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3048 | | นายประสพสุข สวัสดี | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายประสพสุข สวัสดี และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3049 | | นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3050 | | นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 21 ธันวาคม 2560 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ และบุคคลอีก 15 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค จำกัด (มหาชน) (ECF) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 238/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3051 | | นางสาวภรัณยา รุจนพรพจี | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 30 มีนาคม 2565 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2565 นางสาวภรัณยา รุจนพรพจี และนายชูเกียรติ รุจนพรพจี ได้ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เมโทรซิสเต็มส์คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MSC) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 334/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3052 | | นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ | 241 ประกอบ มาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับก่อนแก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | นายวินัย เตียวสมบูรณ์กิจ ประธานกรรมการบริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการของ TFG ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงอันมีสาระสำคัญด้านบวกต่อราคาหุ้น TFG ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป และได้ซื้อหุ้น TFG และ TFG-W1 โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว อันเป็นความผิดจำนวนรวม 2 กระทงความผิด ดังมีรายละเอียดดังนี้
(1) ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2559 ถึงวันที่ 12 พฤษภาคม 2559 นายวินัย ได้ร่วมกับนายนัฐวุฒิ เตียวสมบูรณ์กิจ ซื้อหุ้น TFG โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 1 ปี 2559 ที่มีผลกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมาก โดยมีนายวุฒิพงศ์ หวังสมบูรณ์ดี และนางสาวพนิดา ตรงธรรมกิจ
ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายวินัยในการซื้อหุ้น TFG โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว (2) ระหว่างวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ถึงวันที่ 10สิงหาคม 2559 (ช่วงเช้า) นายวินัย ได้ร่วมกับนายนัฐวุฒิ ซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1 โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของ TFG ไตรมาสที่ 2
ปี 2559 ที่มีกำไรสุทธิเพิ่มขึ้นอย่างมากโดยมี นายวุฒิพงศ์ นางสาวพนิดา นางสาวกัญญารัตน์
ตรงธรรมกิจ และนางสาววรนาถ
หวังสมบูรณ์ดี ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายวินัยในการซื้อหลักทรัพย์ TFG และ TFG-W1
โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว | 343/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3053 | | ธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารสายการเงินของ AI มีสิทธิเข้าถึงข้อมูล
ผลการดำเนินงานของ AI สามารถทราบข้อมูลผลการดำเนินงานของ AI เดือนมกราคม 2564 และเดือนกุมภาพันธ์ 2564 อีกทั้งยังเป็นตัวแทนของ AI เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริหารของ AIE
ครั้งที่ 8/2564 เมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2564 รับทราบผลการดำเนินงานของ AIE เดือนมกราคม 2564 และเดือนกุมภาพันธ์ 2564 โดยท่านเป็นผู้ประมูลหางานและการจัดหาวัตถุดิบที่ใช้ในการผลิต
ลูกถ้วยไฟฟ้า และมีความรู้ความเชี่ยวชาญในธุรกิจและทราบทิศทางความเป็นไปของ AI เป็นอย่างดี รวมถึงเป็นผู้มีสิทธิเข้าถึงระบบงานทุกระบบของ AI สามารถทราบข้อมูลคำสั่งซื้อและการส่งมอบ
ลูกถ้วยไฟฟ้าของเดือนมีนาคม 2564 จึงสามารถคำนวณรายได้และกำไรขาดทุนของ AI เดือนมีนาคม 2564 ได้ จึงเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 1 ปี 2564 ของ AI
ที่มีกำไรสุทธิ 120.78 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า
(ไตรมาสที่ 4 ปี 2563) และลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาสที่ 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AI และในวันที่ 7 เมษายน 2564 ท่านได้ขายหุ้น AI จำนวน 51,000,000 หุ้น ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทยในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น.
| 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3054 | | โกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | เป็นกรรมการและกรรมการบริหารของ
บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (“AI”) มีสิทธิเข้าถึงข้อมูลผลการดำเนินงานของ AI สามารถทราบข้อมูลผลการดำเนินงานของ AI เดือนมกราคม 2564 และเดือนกุมภาพันธ์ 2564
อีกทั้งยังเป็นตัวแทนของ AI เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริหารของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) (“AIE”) ครั้งที่ 8/2564 เมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2564 รับทราบผลการดำเนินงานของ AIE เดือนมกราคม 2564 และเดือนกุมภาพันธ์ 2564 โดยนายโกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2
เป็นผู้ประมูลหางานและการจัดหาวัตถุดิบที่ใช้ในการผลิตลูกถ้วยไฟฟ้า และมีความรู้ความเชี่ยวชาญในธุรกิจและทราบทิศทางความเป็นไปของ AI เป็นอย่างดี รวมถึงเป็นผู้มีสิทธิเข้าถึงระบบงานทุกระบบของ AI ด้วยจึงสามารถทราบข้อมูลคำสั่งซื้อ และการส่งมอบลูกถ้วยไฟฟ้าของเดือนมีนาคม 2564 และสามารถคำนวณรายได้และกำไรขาดทุนของ AI เดือนมีนาคม 2564 ได้ จึงเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AI ที่มีกำไรสุทธิ 120.78 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 4 ปี 2563)
และลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AI และในช่วงระหว่างวันที่ 22 เมษายน ถึงวันที่
12 พฤษภาคม 2564 นายโกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 2 ได้ขายหุ้น AI รวมจำนวน 8,846,600 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชลสินธุ์ วรกิจจานุวัฒน์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 3
ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น. | 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3055 | | นายณรงค์ ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242(2) ประกอบมาตรา 243(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารของ AIE เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริหาร AIE ครั้งที่ 8/2564 เมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2564 ที่มีการรายงานเกี่ยวกับผลการดำเนินงานเดือนกุมภาพันธ์ 2564 และในฐานะประธานกรรมการบริหารของ AIE มีสิทธิเข้าถึงระบบงานทุกระบบของ AIE
จึงเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AIE ที่มี
กำไรสุทธิ 110.64 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า
(ไตรมาส 4 ปี 2563) และลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 1
ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AIE โดยท่านได้ติดต่อและเจรจากับผู้ซื้อ
ให้ไปซื้อหุ้น AIE จากนายนพพล ทำให้ในระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2564
นายนพพลขายหุ้น AIE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายนพพล รวมจำนวน 100,500,000 หุ้น
ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น.
| 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3056 | | นพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 244 (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ได้รับการติดต่อขอซื้อหุ้น AIE แบบ biglot จากบุคคลซึ่งนายณรงค์ได้ติดต่อและเจรจาให้ โดยนายณรงค์เป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AIE ที่มีกำไรสุทธิ 110.64 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 4 ปี 2563) และลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AIE และในระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2564 ได้ขายหุ้น AIE จำนวนมากผิดไปจากปกติวิสัย รวมจำนวน 100,500,000 หุ้น ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น. | 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3057 | | โกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในฐานะตัวแทน
ของ AI ได้เข้าร่วมการประชุมคณะกรรมการบริหารของ AIE ครั้งที่ 10/2564 เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2564 ที่มีการรายงานเกี่ยวกับผลการดำเนินงานเดือนมีนาคม 2564 และงบการเงินไตรมาส 1
ปี 2564 จึงเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564
ของ AIE ที่มีกำไรสุทธิ 110.64 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงาน
ไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 4 ปี 2563) และลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกัน
ของปีก่อน (ไตรมาส 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AIE และท่าน
ได้ขายหุ้น AIE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองรวมจำนวน 10,605,000 หุ้น และในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางจารุณี ในช่วงระหว่างวันที่ 29 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2564
รวมจำนวน 12,270,700 หุ้น ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น.
นอกจากนี้ ได้บอกกล่าวข้อมูลภายในที่ได้ล่วงรู้มาดังกล่าวแก่นายพงศภัค และในวันที่10 พฤษภาคม 2564 นายพงศภัคได้ขายหุ้น AIE จำนวน 3,000,000 หุ้น ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 | 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3058 | | พงศภัค ธารีรัตนาวิบูลย์ | 242 (1) ประกอบ มาตรา 244 (3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายใน
ผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AIE ที่มีกำไรสุทธิ 110.64 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญ
เมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 4 ปี 2563) และลดลงอย่างมีนัยสำคัญ
เมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบ
ต่อราคาหุ้น AIE จากการบอกกล่าวของนายโกวิท และท่านได้ขายหุ้น AIE ในวันที่ 10 พฤษภาคม 2564 จำนวน 3,000,000 หุ้น จากจำนวนหุ้น AIE ที่มีอยู่จำนวน 3,490,000 หุ้น ซึ่งเป็นการขายจำนวนมาก
ผิดไปจากปกติวิสัยก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่
12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น. | 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3059 | | นางจารุณี วรกิจจานุวัฒน์ | 315 ประกอบ 242 (1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ยินยอมให้นายโกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์
ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ขายหุ้นบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) (“AIE”) โดยอาศัยข้อมูลภายในผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AIE ที่มีกำไรสุทธิ 110.64 ล้านบาท ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 4 ปี 2563)
และลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 1 ปี 2563) โดยเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AIE ที่นายโกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ ผู้ถูกกล่าวหาที่ 4 ได้ล่วงรู้มา ในช่วงระหว่างวันที่ 29 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2564 จำนวน 12,270,700 หุ้น
ก่อนข้อมูลภายในดังกล่าวจะเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น.
| 306/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3060 | | นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 250/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3061 | | นายธีรพงษ์ ปรภาว์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 250/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3062 | | นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 250/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3063 | | ยุทธิชัย ปราณี | 244/3 ประกอบ 244/5 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ช่วงระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2562 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2563 ผู้กระทำความผิด 9 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช เพ็ชรประดับ (2) นายธีรพงษ์ ปรภาว์ (3) นางสาวเสาวนีย์ นิมิศิลป์ (4) นายยุทธิชัย ปราณี (5) นายศุภศิษฏ์ โภคินจารุรัศมิ์ (6) นางสาวภรณี เมฆดำรงแสง (7) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (8) นายณัฐปภัสร์ เกสร์ชัยมงคล (9) นายพิเชษฐ์ เพิ่มทรัพย์หิรัญ ได้ร่วมกันกระทำการโดยแบ่งหน้าที่กันซื้อขายหุ้น VL ในลักษณะสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขาย โดยมีพฤติกรรมการส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหุ้น VL ในราคา ปริมาณ และเวลาใกล้เคียงกัน ทำให้เกิดการจับคู่ซื้อขายกันเอง ส่งคำเสนอซื้อปริมาณมากหลายระดับราคา อันเป็นการขัดขวางการซื้อของนักลงทุนอื่น และมีการส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือช่วงก่อนปิดตลาด รวมถึงมีการส่งคำสั่งซื้อผลักดันราคา ในลักษณะมุ่งหมายให้ราคาหุ้น VL ปรับตัวสูงขึ้น ส่งผลให้ราคาหุ้น VL เปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 250/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | | |
| 3064 | | นางสาวยุพิน ชัยวิกรัย | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นางสาวยุพิน ชัยวิกรัย และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 097/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3065 | | นายนฤชิต โรจนยางกูร | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายนฤชิต โรจนยางกูร และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 097/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3066 | | นายปราโมทย์ พงศ์วรกร | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ในช่วงระหว่างวันที่ 24 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 6 พฤศจิกายน 2561 นายปราโมทย์ พงศ์วรกร และบุคคลอีก 9 ราย ได้ร่วมกันซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”) ได้แก่ หุ้น TCC และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ รุ่น 3 รุ่น 4 และรุ่น 5 (“TCC-W3” “TCC-W4” และ “TCC-W5” ตามลำดับ) ในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหลักทรัพย์หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | 097/2568 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3067 | | นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นายฐนริศร์ พรพัฒนะแจ่มใส ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา
หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 075/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3068 | | นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นางสาวอัจฉราภรณ์ ราชนาจันทร์ ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด | | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
| 3069 | | นายศักดิ์สุมิตร สมรพิทักษ์กุล | 244/3 (1) (2) ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) | ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2561 ถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2561 นายศักดิ์สุมิตร สมรพิทักษ์กุล ได้ร่วมกับผู้กระทำความผิดอื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท บางกอกชีทเม็ททัล จำกัด (มหาชน) (BM) อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM และในลักษณะต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา
หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ BM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
| 075/2567 | การดำเนินการทางแพ่ง | เปิดเผยการดำเนินการทางแพ่งตามข่าว ก.ล.ต. ที่ | |
