สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พิมพ์เมื่อ 03 เมษายน 2569 03:02

ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย (จำนวนรายการที่พบ 1231 รายการ)
ลำดับวันที่ดำเนินการชื่อผู้ถูกดำเนินการมาตรา / กฎหมายที่เกี่ยวข้องการกระทำโดยสังเขปข่าว ก.ล.ต.ประเภทการดำเนินการรายละเอียดการดำเนินการหมายเหตุ
119/03/2569บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2567 (2) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2567 (3) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญรายปี 2567 (4) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงินรายปี 2567 และ (5) รายงานประจำปี 2567 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
219/03/2569นายอรรถพล วัชระไพโรจน์300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอรรถพล วัชระไพโรจน์ ในขณะเกิดเหตุ เป็นผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK มิได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2567 (2) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2567 (3) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญรายปี 2567 (4) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงินรายปี 2567 และ (5) รายงานประจำปี 2567 (แบบ 56-2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
309/03/2569บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 และ (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
409/03/2569นายอรรถพล วัชระไพโรจน์300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอรรถพล วัชระไพโรจน์ ในขณะเกิดเหตุ เป็นผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK มิได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2566 และ (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
523/02/2569บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 (3) งบการเงินประจำปี 2567 และ (4) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
623/02/2569นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2567 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2567 (3) งบการเงินประจำปี 2567 และ (4) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
720/02/2569บริษัท บิทาซซ่า จำกัด26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBitazza International Limited ("Bitazza Global") และบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีค่าธรรมเนียม รวมทั้งมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้ประชาชนมาใช้บริการของ Bitazza Global ผ่านทางโซเชียลมีเดียของ Bitazza เป็นภาษาไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2566 โดยมีการให้สิทธิแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ที่พำนักในประเทศไทยเท่านั้น และยังมีการอ้างอิงหน่วยงานภาครัฐของประเทศไทยในข้อกำหนดและเงื่อนไขการใช้บริการระหว่าง Bitazza Global กับลูกค้า นอกจากนี้ Bitazza ได้เปิดช่องทางให้ประชาชนเข้าใช้บริการ Bitazza Global ผ่านเว็บไซต์และแอปพลิเคชันของ Bitazza และเมื่อลูกค้าสมัครใช้บริการ Bitazza จะเป็นการเปิดใช้บัญชีของ Bitazza Global โดยไม่ต้องยืนยันตัวตนอีกครั้ง อีกทั้ง Bitazza มีการให้บริการระบบงานสำคัญแก่ Bitazza Global ด้วย การกระทำของ Bitazza Global และ Bitazza เป็นการร่วมกันกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต046/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
820/02/2569Bitazza International Limited26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBitazza International Limited ("Bitazza Global") และบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีค่าธรรมเนียม รวมทั้งมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้ประชาชนมาใช้บริการของ Bitazza Global ผ่านทางโซเชียลมีเดียของ Bitazza เป็นภาษาไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2566 โดยมีการให้สิทธิแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ที่พำนักในประเทศไทยเท่านั้น และยังมีการอ้างอิงหน่วยงานภาครัฐของประเทศไทยในข้อกำหนดและเงื่อนไขการใช้บริการระหว่าง Bitazza Global กับลูกค้า นอกจากนี้ Bitazza ได้เปิดช่องทางให้ประชาชนเข้าใช้บริการ Bitazza Global ผ่านเว็บไซต์และแอปพลิเคชันของ Bitazza และเมื่อลูกค้าสมัครใช้บริการ Bitazza จะเป็นการเปิดใช้บัญชีของ Bitazza Global โดยไม่ต้องยืนยันตัวตนอีกครั้ง อีกทั้ง Bitazza มีการให้บริการระบบงานสำคัญแก่ Bitazza Global ด้วย การกระทำของ Bitazza Global และ Bitazza เป็นการร่วมกันกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต046/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
920/02/2569นายนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ Bitazza ร่วมกับ Bitazza International Limited ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นายกวินจึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ Bitazza046/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1020/02/2569นายธนวัต สุตันติวรคุณ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนวัต สุตันติวรคุณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Bitazza ในขณะเกิดเหตุ สั่งการหรือกระทำการเป็นเหตุให้ Bitazza ร่วมกับ Bitazza International Limited ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต นายธนวัตจึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ Bitazza046/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1119/02/2569บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 (2) งบการเงินประจำปี 2567 และ (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1219/02/2569นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี JKN ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 (2) งบการเงินประจำปี 2567 และ (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1317/02/2569บริษัท คอยน์ดี จำกัด29 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2568 จนถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2568 บริษัท คอยน์ดี จำกัด ขณะเกิดเหตุ เป็นที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล แต่งตั้งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1419/01/2569บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด (''Coins TH'') ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีและผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2567 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Coins TH ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 30 เมษายน 2568 แต่ Coins TH กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2567 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Coins TH ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1509/01/2569นางสาวสริดา จิตต์เอื้อเฟื้อ26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวสริดา จิตต์เอื้อเฟื้อ และนายมงคล จันทะราช ร่วมกระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต009/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1609/01/2569นายมงคล จันทะราช26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวสริดา จิตต์เอื้อเฟื้อ และนายมงคล จันทะราช ร่วมกระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต009/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1709/01/2569นายปิยเมธ โนที26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายปิยเมธ โนที กระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต009/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1809/01/2569นางสาวณัฐชา รุ้งกสัตรา26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวณัฐชา รุ้งกสัตรา กระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต009/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
1909/01/2569นางสาวทักษพร ขจรภาพ26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนางสาวทักษพร ขจรภาพ กระทำการในการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WorldCoin (WLD) โดยมีการเผยแพร่ข้อมูลการให้บริการรับซื้อขายแลกเปลี่ยนเหรียญ WLD ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียเป็นภาษาไทย และแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมให้บริการเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต009/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2007/01/2569นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ มาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2107/01/2569นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2207/01/2569นายนพดล ศรีสุวรรณ244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายนพดล ศรีสุวรรณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2307/01/2569นายณัฐพงค์ ปัญจศิริวรากุล (นามสกุลเดิม ศรีสุวรรณ)244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายณัฐพงค์ ปัญจศิริวรากุล (นามสกุลเดิม ศรีสุวรรณ) ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2407/01/2569นายภาณุภณ วรพาณี244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายภาณุภณ วรพาณี ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2507/01/2569นางสาวฐิติพร วังไพฑูรย์244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวฐิติพร วังไพฑูรย์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2607/01/2569นายธนกฤต เลิศผาติ244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายธนกฤต เลิศผาติ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2707/01/2569นางสาวนิชานันท์ จีรไชยวรโชติ (ชื่อเดิม นางสาวจิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ)244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวนิชานันท์ จีรไชยวรโชติ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2807/01/2569นายพรเทพ วิชัยกุล244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายพรเทพ วิชัยกุล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
2907/01/2569นางสาวพัทธ์ธีรา หอมวิไล244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวพัทธ์ธีรา หอมวิไล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3007/01/2569นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3107/01/2569นายปวิช ชัยธรรมกร244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายปวิช ชัยธรรมกร ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3207/01/2569นายตฤณ ถิรธนโภคิน244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายตฤณ ถิรธนโภคิน ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3307/01/2569นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3407/01/2569นายสุรัตน์ อาศิรวาท244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายสุรัตน์ อาศิรวาท ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3507/01/2569นางละออ ตั้งคารวคุณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางละออ ตั้งคารวคุณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3607/01/2569นายณัฐภณ นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3707/01/2569นางสาวพิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวพิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3807/01/2569นายวินิจ มณีนวลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นายวินิจ มณีนวล ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
3907/01/2569นางสาวกนกพัฒน์ โชคธนมณีพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นางสาวกนกพัฒน์ โชคธนมณี ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
4007/01/2569นางสาวสิริพิชชา มณีวรรณ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นานางสาวสิริพิชชา มณีวรรณ์ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 20 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท พรีเมียร์ แทงค์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PTC) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น PTC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น PTC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม5/2569กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
4129/12/2568นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4229/12/2568นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4329/12/2568นางสาวรฐา วีระพงษ์244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4429/12/2568นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าวตลาด341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4529/12/2568นายบุญเอื้อ จิตรถนอม244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4629/12/2568นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4729/12/2568บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด)244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4829/12/2568นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
4929/12/2568นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5029/12/2568นายอาดาม อินสว่าง244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5129/12/2568นายปฏิพล ประวังสุข244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5229/12/2568นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5329/12/2568นายสถาพร โพธิ์ทอง244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5429/12/2568นายสุวิทย์ ชีวะธรรม244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5529/12/2568นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5629/12/2568นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5729/12/2568นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5829/12/2568นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ มาตรา 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2564 - 3 พฤษภาคม 2566 (รวม 438 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 18 ราย ได้แก่ (1) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (2) นายณัฐพงศ์ ศีตวรรัตน์ (3) นางสาวรฐา วีระพงษ์ (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (6) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (7) บริษัท เน็กซ์ ทู แคปปิตอล จำกัด (ปัจจุบัน คือ บริษัท เวลท์ พลัส โฮลดิ้ง จำกัด) (8) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (9) นายอมรเทพ วัชรพฤกษาดี (10) นายอาดาม อินสว่าง (11) นายปฏิพล ประวังสุข (12) นายชยานนท์ เชาวกิจเจริญ (13) นายสถาพร โพธิ์ทอง (14) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม (15) นายบุญเลิศ เอี้ยวพรชัย (16) นางสาวณัฐกมล น้ำแก่ง (17) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท วันทูวัน คอนแทคส์ จำกัด (มหาชน) (OTO) (ปัจจุบันคือ บริษัท เพียร์ ฟอร์ ยู จำกัด (มหาชน) (PEER)) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น การเคาะซื้อด้วยหุ้นปริมาณน้อยเพื่อกระตุ้นตลาด ครองคำเสนอซื้อ (bid) เพื่อขัดขวางการซื้อของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องส่งเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงมีการส่งคำสั่งจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ด้วยปริมาณ ราคา และช่วงเวลาใกล้เคียงกัน และควบคุมราคาปิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดปิดทำการซื้อขาย (Pre - close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น อันทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO และทำให้ราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น OTO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมี (18) นายชัยวัฒน์ พิทักษ์รักธรรม ช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว341/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
5929/12/2568นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด340/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6029/12/2568นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด340/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6129/12/2568นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด340/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6229/12/2568นายสถาพร โพธิ์ทอง244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด340/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6329/12/2568นายสุวิทย์ ชีวะธรรม244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด340/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6429/12/2568นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม244/3 (1) และ (2) ประกอบ มาตรา 244/5 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ไซมิส แอสเสท จำกัด (มหาชน) (SA) โดยส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด340/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6526/12/2568นายบุญ วนาสิน244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(4) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6626/12/2568นางจารุวรรณ วนาสิน244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(6) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6726/12/2568บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6826/12/2568นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
6926/12/2568นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7026/12/2568นางสาวศิวิมล จาดเมือง244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7126/12/2568นางสุดจิตร เมืองเกษม244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(1) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7226/12/2568พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7326/12/2568นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ244/3(1)(2) ประกอบ 244/6(1)(3) และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7426/12/2568นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7526/12/2568นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7626/12/2568นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7726/12/2568นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7826/12/2568นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย244/3(1)(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2565 – 28 สิงหาคม 2566 (รวม 369 วันทำการ) กลุ่มบุคคลรวม 14 ราย ได้แก่ (1) นายบุญ วนาสิน (2) นางจารุวรรณ วนาสิน (3) บริษัท ราชธานีพัฒนาการ (2014) จำกัด (4) นางสาวจิดาภา พุ่มพุฒ (5) นางสาวลภัสรดา พุ่มพุฒ (6) นางสาวศิวิมล จาดเมือง (7) นางสุดจิตร เมืองเกษม (8) พล.ต.ต.อภิสิทธิ์ เมืองเกษม (9) นายวิชัย ทิพย์ใจเอื้อ (10) นางสาววิไลวรรณ ธนะสุธีระชัย (11) นายบวร รุ่งเรืองเนาวรัตน์ (12) นางสาวนวันวัจน์ โตเจริญนิวัติศัย (13) นายเอกชัย ตั้งสัจจะธรรม และ (14) นางจิรวรรณ บุญโชคช่วย ซึ่งมีความสัมพันธ์ระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ในด้านส่วนตัวและด้านการเงิน ได้ร่วมกันหรือสนับสนุนกันในการสร้างราคา และ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่อง เช่น ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคา ส่งคำเสนอซื้อในหลายระดับราคาในลักษณะขัดขวางทำให้นักลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น รวมถึงจับคู่ซื้อขายระหว่างกัน ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือ ปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น THG ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด338/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
7924/12/2568บริษัท ซิซซา กรุ๊ป จำกัด56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซิซซา กรุ๊ป จำกัด ("CISSA") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 7 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 (2) งบการเงินประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ปี 2566 (4) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (5) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (6) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 และ (7) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
8024/12/2568นายอรรถนพ พันธุกำเหนิด300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอรรถนพ พันธุกำเหนิด ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซิซซา กรุ๊ป จำกัด ("CISSA") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี CISSA ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 7 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 (2) งบการเงินประจำปี 2566 (3) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ปี 2566 (4) งบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (5) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงิน (key financial ratio) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 (6) รายงานสรุปข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (financial highlight) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 และ (7) รายงานข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงิน (financial covenants) ประจำงวด 6 เดือน ปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
8124/12/2568นางจินตนา คงรักษ์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจินตนา คงรักษ์ ผู้บริหารสูงสุดทางการเงิน (CFO) ของบริษัท เดซติเนชั่น รีสอร์ทส์ จำกัด ("DR") ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ DR ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นางจินตนาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นางจินตนาจึงต้องรับผิดในความผิดที่ DR มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 ดังกล่าวต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8224/12/2568บริษัท เดซติเนชั่น รีสอร์ทส์ จำกัด56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เดซติเนชั่น รีสอร์ทส์ จำกัด ("DR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ DR มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8323/12/2568บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8423/12/2568นายปุนภพ ปุณณกิติเกษม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปุนภพ ปุณณกิติเกษม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี APEX ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2567 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8511/12/2568นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 313 ประกอบ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว317/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8611/12/2568นายกิตติ พัวถาวรสกุล281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 313 ประกอบ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว317/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8711/12/2568นายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 315 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว317/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8811/12/2568บริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 311 และ 315 ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 - 2566 นายกิติศักดิ์ จำปาทิพย์พงศ์ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายกิตติ พัวถาวรสกุล ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ รองประธานกรรมการ และกรรมการ บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") กระทำการทุจริตผ่านการลงทุนซื้อหุ้นบริษัท โมเมนตัม เอส จำกัด ("MTS") โดยการนำบริษัท ที มันนี่ (ไทยแลนด์) จำกัด ("T-Money") ไปซื้อหุ้น MTS จากกลุ่มผู้ถือหุ้นเดิมในราคาทุนเพียง 400,000 บาท ก่อนนำไปขายต่อให้แก่ CMO ในราคา 65 ล้านบาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาที่สามารถซื้อได้จริง เป็นเหตุให้ CMO ได้รับความเสียหาย โดยการกระทำข้างต้นมีนายสุรเดช ตั้งเสถียรชัยกุล และ T-Money เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิดดังกล่าว317/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
8904/12/2568นายมิตซึจิ โคโนชิตะ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 ถึงปี 2560 นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ซึ่งในช่วงเวลาที่เกิดเหตุเป็นประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") และ Group Lease Holdings Pte. Ltd. ("GLH") บริษัทย่อยของ GL ที่ประเทศสิงคโปร์ ได้กระทำการทุจริต และ/หรือ แสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น จนเป็นเหตุให้ GL และ/หรือ บริษัทย่อย ได้รับความเสียหาย โดยนายมิทซึจิได้นำเงินฝากธนาคารของ GLH ไปค้ำประกันเงินกู้ยืมของบริษัทส่วนตัวของนายมิทซึจิ (จดทะเบียนในหมู่เกาะบริติชเวอร์จิน) ซึ่งภาระค้ำประกันดังกล่าวยังคงมีอยู่ตั้งแต่ปี 2556 ถึงปี 2566 โดยไม่พบว่า GL และ/หรือ GLH ได้รับประโยชน์ใดจากการกู้ยืมเงินดังกล่าว หรือมีเหตุผลอันควรเชื่อว่าเป็นการกระทำเพื่อเป็นประโยชน์แก่ธุรกิจของ GL และ/หรือ GLH311/2568กล่าวโทษ
9010/09/2568บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกรณีงบการเงินประจำปี 2563 ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร ซึ่งปัจจุบัน GL ยังมิได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ฉบับแก้ไขแต่อย่างใด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9110/09/2568นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9210/09/2568บริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน)278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") เมื่อวันที่ 9 ตุลาคม 2566 ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ ก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2566 ได้นำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต.232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9310/09/2568นายกฤษณะ บุญยะชัย300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤษณะ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9410/09/2568นายวรพจน์ อุชุไพบูลย์วงศ์300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรพจน์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9510/09/2568นางอารยา คงสุนทร300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางอารยา ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9610/09/2568นายชูเดช คงสุนทร300 ประกอบมาตรา 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชูเดช ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 และมาตรา 302/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") และนำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต.232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9710/09/2568นางสาวบุศรินทร์ ต่วนชะเอม300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบุศรินทร์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9810/09/2568นายลี ยิค เชร์300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายลี ยิค เชร์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
9910/09/2568นางสาวกฤชวรรณ ซื้อเจริญชัย300 ประกอบมาตรา 278 และ 302/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกฤชวรรณ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 และมาตรา 302/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") และนำส่งเอกสารรายงานการประชุมคณะกรรมการ ETL ครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 ที่ปกปิดข้อความจริงดังกล่าว ซึ่งควรแสดงในสาระสำคัญต่อสำนักงาน ก.ล.ต.232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10010/09/2568นายเจริญเกียรติ หุตะนานันทะ300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจริญเกียรติ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10110/09/2568นางสาวปิญชาน์ ชัยสาม300 ประกอบมาตรา 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวปิญชาน์ ในขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยูโรเอเชีย โทเทิล โลจิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("ETL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ กรณี ETL ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลเดือนกันยายน 2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO")232/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10227/08/2568บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ดังกล่าว กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมายที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" การกระทำของ ALL เป็นการจัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้องและเป็นการกระทำที่มีลักษณะเป็นการแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565219/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
10327/08/2568นายธนากร ธนวริทธิ์300 ประกอบมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนากร ธนวริทธิ์ ในขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามกฎหมาย กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมายที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" ALL จึงปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 และเมื่อการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายของ ALL เกิดจากนายธนากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายธนากรต้องรับผิดกรณี ALL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 219/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
10427/08/2568นายดุษฎี เล็กยิ้ม300 ประกอบมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายดุษฎี เล็กยิ้ม ในขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") และเป็นผู้ร่วมลงนามรับรองความถูกต้องในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ของ ALL มีหน้าที่กำกับดูแลให้ ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายดุษฎีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี ALL เปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 กล่าวคือ ALL มีข้อพิพาททางกฎหมาย 2 กรณี ที่เป็นสาระสำคัญอันเกี่ยวข้องกับฐานะทางการเงินและการประกอบธุรกิจของ ALL ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ ALL จึงมีหน้าที่พึงเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 แต่เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2566 ALL ได้นำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 โดยไม่เปิดเผยข้อมูลซึ่งเป็นข้อพิพาทดังกล่าว แต่กลับเปิดเผยข้อมูลว่า "บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อสินทรัพย์ของกลุ่มบริษัทเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ" ALL จึงปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 56(3)(4) และ 281/10 และเมื่อการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายของ ALL เกิดจากนายธนากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ ที่ต้องกระทำ นายดุษฎีต้องรับผิดกรณี ALL จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565 ไม่ถูกต้อง และแสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อเท็จจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในแบบ 56-1 One Report ประจำปี 2565219/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
10508/08/2568บริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10608/08/2568นายยอดชาย เสริฐศรี300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยอดชาย เสริฐศรี เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอส อินเตอร์เคม จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอสเอส อินเตอร์เคม ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอสเอส อินเตอร์เคม รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10708/08/2568บริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 29 ธันวาคม 2566 และวันที่ 31 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10808/08/2568นายพลกฤต กล่ำเครือ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพลกฤต กล่ำเครือ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ดราก้อนเอ็นเนอร์จีเทคโนโลยี แอนด์ ออร์แกไนเซอร์ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 29 ธันวาคม 2566 และวันที่ 31 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
10908/08/2568บริษัท ซีน แบงคอก จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ซีน แบงคอก จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11008/08/2568นางสาวลูกไม้ ลัภกิตโร (ขณะเกิดเหตุชื่อ นางสาวลูกไม้ อนุวัตเมธี)300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวลูกไม้ ลัภกิตโร (ขณะเกิดเหตุชื่อ นางสาวลูกไม้ อนุวัตเมธี) เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ซีน แบงคอก จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ซีน แบงคอก ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ซีน แบงคอก มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้ 1 ธันวาคม 2566 วันที่ 3 มกราคม 2567 และวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11108/08/2568บริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11208/08/2568นายชนะกิจ จองศิริวัฒน์300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนะกิจ จองศิริวัฒน์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. โอเซลล์ สปอร์ต ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. โอเซลล์ สปอร์ต (ประเทศไทย) รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11306/08/2568นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์244/2 ประกอบ 244/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว199/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
11406/08/2568นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว199/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
11506/08/2568นางนาวินี อุดมรัตน์244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2566 – 2567 นางสาวปิยาพัชร อุดมรัตน์ นายวิสุทธิ์ บุญเกษมสันติ และนางนาวินี อุดมรัตน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนรวมดังกล่าวให้แก่นายวิสุทธิ์ และนายวิสุทธิ์ได้อาศัยข้อมูลดังกล่าว ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ก่อนที่นางสาวปิยาพัชรจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมจำนวนหลายรายการ โดยมีนางนาวินีร่วมเกี่ยวข้องกับเงินในการกระทำดังกล่าว199/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
11618/07/2568บริษัท 18 จูไล จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท 18 จูไล จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 18 มกราคม 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11718/07/2568นายพิสิษฐ แก้ววานิช300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิสิษฐ แก้ววานิช เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท 18 จูไล จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. 18 จูไล ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. 18 จูไล มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 18 มกราคม 2567 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11818/07/2568บริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
11918/07/2568ว่าที่ ร.ต. วัชรชัย สิริมานะกิจรุ่ง300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯว่าที่ ร.ต. วัชรชัย สิริมานะกิจรุ่ง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท วัชร เทรดดิ้ง 2018 จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วัชร เทรดดิ้ง 2018 ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. วัชร เทรดดิ้ง 2018 มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12018/07/2568บริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12118/07/2568นายชาญชัย จิตตะมัย300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญชัย จิตตะมัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ลิ้มแชมป์เจริญ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ลิ้มแชมป์เจริญ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ลิ้มแชมป์เจริญ มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12201/07/2568บริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 29 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12301/07/2568นายชมนาถ ชุมสินเที่ยงตรง (ขณะเกิดเหตุชื่อ นายณัฏฐนันท์ ชุมสินเที่ยงตรง)300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ นายชมนาถ ชุมสินเที่ยงตรง (ขณะเกิดเหตุชื่อ นายณัฏฐนันท์ ชุมสินเที่ยงตรง) เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ท็อปบาย เวิลด์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ท็อปบาย เวิลด์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ท็อปบาย เวิลด์ มิได้รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ 17 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 29 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12426/06/2568บริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และแบบ 56-1 One Report ปี 2566 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 1 เมษายน 2567 แต่ APEX มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงาน กล่าวโทษ
12526/06/2568นายปกรณ์ ลี้สกุล300 ประกอบ 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปกรณ์ ลี้สกุล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เอเพ็กซ์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("APEX") ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ APEX ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และแบบ 56-1 One Report ปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายปกรณ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายปกรณ์จึงต้องรับผิดในความผิดที่ APEX มิได้นำส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าวต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ
12613/06/2568บริษัท หอมมนต์ จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หอมมนต์ จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 26 พฤศจิกายน 2566 วันที่ 26 ธันวาคม 2566 และวันที่ 26 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12713/06/2568นางสาววรภรภัค ไชยมาตร300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววรภรภัค ไชยมาตร เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท หอมมนต์ จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. หอมมนต์ ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. หอมมนต์ รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้ วันที่ 26 พฤศจิกายน 2566 วันที่ 26 ธันวาคม 2566 และวันที่ 26 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 3 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12812/06/2568บริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ บริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 3 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
12912/06/2568นายบุญเหลือ ศรีชะนะ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญเหลือ ศรีชะนะ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท บ้านฝาง เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. บ้านฝาง เทรดดิ้ง ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 3 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
13012/06/2568บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2567 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษ
13112/06/2568บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ MILL นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567 จึงเป็นการนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษ
13212/06/2568นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ
13312/06/2568นายประวิทย์ หอรุ่งเรือง300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประวิทย์ หอรุ่งเรือง กรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ประจำปี 2566 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายประวิทย์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี MILL จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการประจำปี 2566 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ
13412/06/2568บริษัท คชาเว็ท จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คชาเว็ท จำกัด รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
13512/06/2568นางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววัลลิยา กาญจนพงศ์กิจ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท คชาเว็ท จำกัด ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. คชาเว็ท ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. คชาเว็ท รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 25 มกราคม 2567 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศสำนักงานกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
13612/06/2568บริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 30 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 30 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
13712/06/2568นายอธิวัตน์ เขตพิบูลชัย300 ประกอบ 57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอธิวัตน์ เขตพิบูลชัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอคเทค คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. เอคเทค คอร์ปอเรชั่น ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 30 พฤศจิกายน 2566 และวันที่ 30 ธันวาคม 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 2 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
13812/06/2568บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
13912/06/2568นางสาวนงนุช สระครอง57(6) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนงนุช สระครอง เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ทีเอบี เทรดดิ้ง จำกัด ("บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ กรณี บจก. ทีเอบี เทรดดิ้ง ไม่รายงานเหตุการณ์กรณีบริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ที่ครบกำหนดชำระหนี้วันที่ 24 พฤศจิกายน 2566 ภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด จำนวน 1 ครั้ง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14005/06/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเวลาปี 2566 จนถึงเดือนมิถุนายน ปี 2567 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") และนางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่ง กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการสายงานคอนเทนต์ของ JKN ได้ร่วมกันสั่งการหรือกระทำการสร้างรายการเจ้าหนี้ปลอมและลูกหนี้ปลอม เพื่อนำไปบันทึกในสมุดบัญชีและงบการเงินงวดประจำปี 2566 และเอกสารบัญชีสำหรับงวดไตรมาสที่ 1 ปี 2567 และเอกสารหรือรายงานอื่นที่เกี่ยวข้องของ JKN ส่งผลให้งบการเงินของ JKN แสดงยอดรายได้และหนี้สินสูงกว่าที่ควรจะเป็น อีกทั้งยังพบการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้ค่าลิขสิทธิ์ไม่ถูกต้องตามงวดที่เกิดขึ้นจริง การกระทำดังกล่าวส่งผลให้งบการเงินปี 2566 ของ JKN แสดงยอดหนี้สินและสินทรัพย์น้อยกว่าความเป็นจริง แต่นำเจ้าหนี้การค้ามาบันทึกบัญชีในปี 2567 เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ว่าในปี 2567 JKN มีเจ้าหนี้การค้าเพิ่มขึ้น และนำเจ้าหนี้การค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงเพื่อเลือกผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ JKN139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14105/06/2568นางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเวลาปี 2566 จนถึงเดือนมิถุนายน ปี 2567 นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") และนางสาวพิมพ์อุมา จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่ง กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการสายงานคอนเทนต์ของ JKN ได้ร่วมกันสั่งการหรือกระทำการสร้างรายการเจ้าหนี้ปลอมและลูกหนี้ปลอม เพื่อนำไปบันทึกในสมุดบัญชีและงบการเงินงวดประจำปี 2566 และเอกสารบัญชีสำหรับงวดไตรมาส 1 ปี 2567 และเอกสารหรือรายงานอื่นที่เกี่ยวข้องของ JKN ส่งผลให้งบการเงินของ JKN แสดงยอดรายได้และหนี้สินสูงกว่าที่ควรจะเป็น อีกทั้งยังพบการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้ค่าลิขสิทธิ์ไม่ถูกต้องตามงวดที่เกิดขึ้นจริง การกระทำดังกล่าวส่งผลให้งบการเงินปี 2566 ของ JKN แสดงยอดหนี้สินและสินทรัพย์น้อยกว่าความเป็นจริง แต่นำเจ้าหนี้การค้ามาบันทึกบัญชีในปี 2567 เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ว่าในปี 2567 JKN มีเจ้าหนี้การค้าเพิ่มขึ้น และนำเจ้าหนี้การค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงเพื่อเลือกผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ JKN139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14205/06/2568บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ซึ่งเป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยเอกสารหรือข้อมูลต่อสำนักงานหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยต้องไม่เป็นการแสดงข้อความเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ แต่ JKN ได้เปิดเผยหรือเผยแพร่งบการเงินประจำปี 2566 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี 2566 ที่มีการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้และลูกหนี้อันเป็นเท็จ ต่อประชาชนทั่วไปผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14305/06/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ 300 ประกอบมาตรา 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ JKN ขณะเกิดเหตุไม่สั่งการ หรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ กรณี JKN ซึ่งเป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยเอกสารหรือข้อมูลต่อสำนักงานหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยต้องไม่เป็นการแสดงข้อความเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ แต่ JKN ได้เปิดเผยหรือเผยแพร่งบการเงินประจำปี 2566 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี 2566 ที่มีการบันทึกบัญชีเจ้าหนี้และลูกหนี้อันเป็นเท็จ ต่อประชาชนทั่วไปผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 139/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14422/05/2568นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นางวรรณีจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นางวรรณีรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14522/05/2568นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2564 - 21 มีนาคม 2567 นางวรรณี เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ บริษัท โฮม พอตเทอรี่ จำกัด (มหาชน) (HPT) และเป็นคู่สมรสของนายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ HPT ในขณะเกิดเหตุนางวรรณีได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ HPT ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง นายนิรันดร์จึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดรวม 184 รายการ กล่าวคือ (1) ปี 2564 ภายในวันที่ 4 มีนาคม 2564 (2) ปี 2565 ภายในวันที่ 22 มีนาคม 2565 - 23 ธันวาคม 2565 (3) ปี 2566 ภายในวันที่ 4 มกราคม 2566 - 30 พฤษภาคม 2566 และ (4) ปี 2567 ภายในวันที่ 26 มีนาคม 2567 ตามลำดับ ทั้งนี้ นายนิรันดร์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 10 มีนาคม 2564 5 เมษายน 2566 14 มิถุนายน 2566 และ 28 มีนาคม 2567 ตามลำดับ จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14623/04/2568 บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14723/04/2568นายเจษฎา สุภาสัย300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย กรรมการบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14818/04/2568บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
14918/04/2568นางสาววชิรา ชอบชูผล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
15011/04/2568นายบุญ วนาสิน240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 25 กันยายน 2567 นายบุญ วนาสิน ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") ได้เผยแพร่หรือบอกกล่าวข้อความโดยการให้สัมภาษณ์ผ่านสื่อมวลชนแห่งหนึ่งว่า นายบุญและครอบครัวไม่เคยนำหุ้น THG ที่ตนและครอบครัวถือครองไปจำนำหรือกู้เพื่อขอสินเชื่อทั้งในและนอกตลาด ไม่กล้าทำ เพราะเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่ของ THG จะยังคงมีนายบุญและกลุ่มวนาสินเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ THG อันดับ 2 ต่อไป แต่สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบพบพยานหลักฐานที่พิจารณาได้ว่า นายบุญและบุคคลในกลุ่มวนาสินมีการจำนำหุ้น THG ไว้กับบุคคลหลายรายในจำนวนที่มีนัยสำคัญ และหุ้นดังกล่าวบางส่วนได้ถูกบังคับจำนำไปขายทอดตลาดแล้ว และส่วนที่เหลือมีโอกาสสูงที่จะเปลี่ยนแปลงไปเป็นของบุคคลอื่นในช่วงเวลาที่นายบุญได้ให้สัมภาษณ์ดังกล่าว ดังนั้น การให้สัมภาษณ์ของนายบุญจึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวกับ THG โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์088/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
15111/04/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ กล่าวโทษเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 2/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ตามที่พนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
15211/04/2568บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด100 ประกอบ 113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ ("outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
15310/04/2568บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
15410/04/2568นายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจักรพงษ์ จักราจุฑาธิบดิ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เจเคเอ็น โกลบอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("JKN") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี JKN ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
15510/04/2568บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(1)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 และ (2) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2566 พร้อมการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการรอบ 6 เดือนแรกของปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
15610/04/2568นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STARK ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2566 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
15702/04/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่จัดส่งรายงานการใช้ความสามารถของระบบงาน (IT usage capacity) ของรอบเดือนเมษายน 2567 รวมทั้งไม่จัดส่งและเปิดเผยข้อมูลคุณภาพการให้บริการบนเว็บไซต์ของบริษัท ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
15802/04/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2566 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานบกพร่องในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล และขาดความเอาใจใส่และความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพจะพึงกระทำ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
15902/04/2568บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 และ 31 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2567 ถึงวันที่ 27 พฤษภาคม 2567 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
16021/03/2568Aux Cayes FinTech Co. Ltd.26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16121/03/2568นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16221/03/2568นายณัฐ จูงวงศ์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16321/03/2568นายสมิทธิ เจริญมิน26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16421/03/2568นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16521/03/2568นายสรวิศ สงวนโภคัย26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16621/03/2568นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16721/03/2568นายรชต เชื้อสายบัว26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16821/03/2568นายวรุตม์ วนิชยาโกศล26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลAux Cayes FinTech Co. Ltd. ("OKX") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.okx.com/th ("เว็บไซต์ OKX") ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ OKX ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2564 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ OKX Twitter (X) ชื่อ "OKX Thai Community" Telegram ชื่อ "OKX TH" และ Line OpenChat ชื่อ "Thai Community" รวมทั้งปรากฏว่า OKX ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากบุคคลทั้ง 9 ราย ได้แก่ (1) นายศรัณย์ บุญมีศรีสง่า ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ ลองลงทุน Youtube ชื่อ ลองลงทุน และ Discord Server ชื่อ LONGLONGTHUN Community (2) นายณัฐ จูงวงศ์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Youtube ชื่อ พ่อบ้านคริปโต Discord Server ชื่อ Moonstation และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive MoonStation (3) นายกฤษณะ กฤษณานุวัตร์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Srisiam และ Youtube ชื่อ Srisiam (4) นายสมิทธิ เจริญมิน ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ น้ายามพาเทรด และ Youtube ชื่อ น้ายามพาเทรด (5) นายกิตติทัศน์ เบญจเจริญพัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube ชื่อ Art of Crypto และ Telegram ชื่อ Art of Crypto (7) นายอัครวัฒน์ รุจิเรืองชัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Crypto Teller : บอกกล่าวเล่าคริปโต Youtube ชื่อ cryptoteller007 และ Discord Server ชื่อ Mookata Trader Community (8) นายรชต เชื้อสายบัว ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ กราฟฟิ้ววว Line OpenChat ชื่อ กราฟฟิ้ววว เดอะ คอมมูนิตี้ และ Discord Server ชื่อ ห้องลับจับคลื่น และ (9) นายวรุตม์ วนิชยาโกศล ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Insight On-Chain : ส่องข้อมูลออนเชน และ Line OpenChat ชื่อ Insight On-Chain มาคุยกัน การกระทำของบุคคลทั้ง 9 ราย ทำให้ OKX เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ OKX มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ OKX ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีบุคคลทั้ง 9 ราย เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
16921/03/2568ผู้ให้บริการแพลตฟอร์ม www.xt.com26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ปี 2565 เป็นต้นมา ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.xt.com ("XT.COM") ได้ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการจับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ XT.COM โดยมีการเก็บค่าธรรมเนียม และมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น Facebook Telegram และ YouTube รวมทั้งในงาน Thailand Crypto Expo 2022 อันเป็นการกระทำการเข้าข่ายการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต064/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17020/03/2568บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17120/03/2568นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17220/03/2568นายไพวัลย์ บุตรสา300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) รายงานประจำปี 2566 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17314/03/2568นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 10 - 13 พฤษภาคม 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท พรอสเพอร์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("PROS") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น รวมถึง (3) ส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ดังกล่าวปรับตัวสูงขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น PROS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด059/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17414/03/2568นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 24 - 25 เมษายน 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท ที.กรุงไทยอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("TKT") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นและ (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น TKT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด059/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17514/03/2568นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 10 - 11 เมษายน 2567 นายจักรชัย สกุลเอกไพศาล ได้สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นของบริษัท พัฒน์กล จำกัด (มหาชน) ("PK") โดยมีพฤติกรรม เช่น (1) ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น (2) ส่งคำสั่งเสนอซื้อครองไว้หลายระดับราคาในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น รวมถึง (3) ส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนเปิดหรือปิดตลาด โดยมุ่งหมายให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์ดังกล่าวปรับตัวสูงขึ้น เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาและ/หรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น PK ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด059/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
17613/03/2568บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17713/03/2568นายริกิ อิชิกามิ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 3 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2567 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17813/03/2568บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯมิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
17913/03/2568นายสรพจน์ เตชะไกรศรี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรพจน์ เตชะไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี PACE ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2566 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
18006/03/2568นายบุญ วนาสิน59 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2565 นายบุญ วนาสิน ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท ธนบุรี เฮลท์แคร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("THG") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ THG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรส และนิติบุคคลซึ่งนายบุญและคู่สมรส ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดและมีการสัดส่วนการถือหุ้นมากที่สุด นายบุญจึงมีหน้าที่จัดทำและเปิดเผยแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ภายในวันที่ 27 พฤษภาคม 2563 วันที่ 4 มกราคม 2564 วันที่ 24 และ 25 มีนาคม 2565 วันที่ 27 30 และ 31 พฤษภาคม 2565 และวันที่ 11 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ นายบุญรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 1 มิถุนายน 2563 วันที่ 5 มกราคม 2564 วันที่ 28 และ 29 มีนาคม 2565 วันที่ 1 มิถุนายน 2565 และวันที่ 13 กรกฎาคม 2565 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวมเป็นความผิดจำนวน 8 กระทง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
18116/01/2568บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ("MD&A") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวมจำนวน 9 กรณี ดังนี้ (1) MD&A ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 (3) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 ก(5) MD&A ประจำปี 2564 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (7) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 ก(8) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (9) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566  กล่าวโทษ
18216/01/2568นายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาตรี ชื่นสุขสินทรัพย์ ตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 5 (1) MD&A ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2564 (3) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2564 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ปี 2564 (5) MD&A ประจำปี 2564 กล่าวโทษ
18316/01/2568นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี (1) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 กล่าวโทษ
18416/01/2568นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX จัดทำและนำส่งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี (1) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) MD&A ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 (4) MD&A ไตรมาสที่ 2 ปี 2566 กล่าวโทษ
18516/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน ("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงาน CAR งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 9 ธันวาคม 2565 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
18616/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด109 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ภายในวันที่ 17 กรกฎาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
18716/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
18816/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
18916/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการแต่งตั้ง การดำรงตำแหน่ง HoC ในวันที่ 7 มีนาคม 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
19016/01/2568บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ซึ่ง บจก. เอฟแอล ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 19 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน
19113/01/2568นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19213/01/2568นายอภิมุข บำรุงวงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19313/01/2568นายพัสกร ศิลมัฐพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19413/01/2568นางสาวชญาดา สุขกสิพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19513/01/2568นางสุภา วงค์อนุพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19613/01/2568นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19713/01/2568นายสีหราช โลหชิตรานนท์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19813/01/2568นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
19913/01/2568นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
20013/01/2568นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
20113/01/2568นายนิธิศ ศิลมัฐพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 พฤษภาคม – 18 มิถุนายน 2564 กลุ่มบุคคลรวม 11 ราย ได้แก่ (1) นายอภิมุข บำรุงวงศ์ (2) นายพัสกร ศิลมัฐ (3) นางสาวภัทชนก ธนฤทัยโรจน์ (4) นางสาวชญาดา สุขกสิ (5) นางสุภา วงค์อนุ (6) นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ (7) นายสีหราช โลหชิตรานนท์ (8) นายศุภชัย วิเศษไพฑูรย์ (9) นางสาวฉัฐนันท์ ธนาสินวิวัฒน์ (10) นางพนิตานันท์ เติมคุนานนท์ และ (11) นายนิธิศ ศิลมัฐ ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัวและด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (COMAN) ใน โดยมีพฤติกรรม เช่น ผลักดันราคา และจับคู่ซื้อขายกันเองในปริมาณมาก เป็นต้น ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น COMAN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด5/2568กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
20223/12/2567นายอรัญ อภิจารี311 313 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 315 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
20323/12/2567นางสาวมินทร์ฐิตา ปนาวัฒน์ธนยศ315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
20423/12/2567บริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
20523/12/2567นางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
20623/12/2567บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษ
20723/12/2567นางสาวโศภชา เจริญสุข315 ประกอบ 311 281/2 วรรคสอง 89/7 และ 89/24 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 นายอรัญ อภิจารี ขณะกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานกรรมการบริหารของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และกรรมการบริษัท ทีเอสเอฟ เอ็กซ์ตร้า จำกัด ("บริษัทย่อย") มีการทุจริตผ่านบริษัทย่อย โดยการทำสัญญาติดตั้งสื่อโฆษณาประชาสัมพันธ์บริเวณตู้โทรศัพท์สาธารณะกับบริษัท จี.ไอ.เอส.พาร์ค (ประเทศไทย) จำกัด ("GISP") (สัญญาหลัก) โดยระบุให้บริษัทย่อยจ่ายเงินค่ารับโอนสิทธิ จำนวน 3 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนกลับไปให้นายอรัญ ต่อมาบริษัทย่อยทำสัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลัก เพื่อจ่ายเงินค้ำประกัน จำนวน 50 ล้านบาท ให้ GISP แต่เงินดังกล่าวกลับถูกโอนไปให้บริษัท ไลเกอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ("Liger") และโอนต่อไปยังบุคคลอื่นอีกหลายทอดตามคำสั่งของนายอรัญ โดยการกระทำดังกล่าวมีนางสาวมินทร์ฐิตา ปาวัฒน์ธนยศ หรือนางสาวกาญจนกร เตชะพันธ์ หรือนางสาวโศภชา เจริญสุข หรือ GISP หรือ Liger เป็นผู้สนับสนุนการกระทำความผิด281/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
20823/12/2567บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน)278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร280/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
20923/12/2567นายดุษฎี เล็กยิ้ม300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร280/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
21023/12/2567นายธนากร ธนวริทธิ์300 ประกอบ 278 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 บริษัท ออลล์ อินสไปร์ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("ALL") ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ โดยข้อกำหนดในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ปรากฏในร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของ ALL ที่เปิดเผยไว้ในแบบ filing ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 นั้น ระบุเหตุในการสิ้นสุดหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เหตุหนึ่งไว้ว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ซึ่งแตกต่างจากสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ ALL ลงนาม ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 ที่ระบุว่า "เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกพิทักษ์ทรัพย์" ทั้งนี้ เนื่องจากในขณะเกิดเหตุ นายดุษฎี เล็กยิ้ม และนายธนากร ธนวริทธิ์ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ ALL และเป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของแบบ filing ฉบับลงวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2565 รวมทั้งเป็นผู้ลงนามในสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ฉบับลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2565 จึงพิจารณาว่าการกระทำความผิดดังกล่าวของ ALL เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของนายดุษฎีและนายธนากร280/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
21113/12/2567บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
21213/12/2567นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของ บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วิลล่า ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
21313/12/2567นายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน 300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจีราวัฒน์ พุทธิไตรสิน ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของ บริษัท วิลล่า เมดิก้า (ภูเก็ต) จำกัด ("บจก. วิลล่า") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บจก. วิลล่า ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี บจก. วิลล่า เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงระหว่างมิถุนายน 2560 ถึงธันวาคม 2560 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
21426/11/2567นางละออ ตั้งคารวคุณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางละออ ตั้งคารวคุณ ร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย สร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง จนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหุ้น DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม 254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
21526/11/2567นางวิไล ตั้งคารวคุณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางวิไล ตั้งคารวคุณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
21626/11/2567น.ส.พัทธ์ธีรา หอมวิไลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.พัทธ์ธีรา หอมวิไล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
21726/11/2567นางสาว นิชานันท์ จีรไชยวรโชติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางสาว นิชานันท์ จีรไชยวรโชติ (เดิมชื่อ น.ส.จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ) เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
21826/11/2567นายนำพล ไชยพงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายนำพล ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
21926/11/2567นายธนกฤต เลิศผาติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายธนกฤต เลิศผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22026/11/2567นายวิวัฒน์ เลิศผาติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวิวัฒน์ เลิศผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22126/11/2567นายณัฐภณ นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายณัฐภณ นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22226/11/2567นายพัฒนะ นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายพัฒนะ นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22326/11/2567น.ส.กนกพัฒน์ โชคธนมณีพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.กนกพัฒน์ โชคธนมณี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22426/11/2567นางรุ่งทิพย์ มณีวรรณ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นางรุ่งทิพย์ มณีวรรณ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22526/11/2567นายปวิช ชัยธรรมกรพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายปวิช ชัยธรรมกร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22626/11/2567น.ส.พิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.พิมพ์ณดา วิทยาอมรโรจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22726/11/2567นายวินิจ มณีนวลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวินิจ มณีนวล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่น อีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22826/11/2567น.ส.ฐิติพร วังไพฑูรย์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.ฐิติพร วังไพฑูรย์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
22926/11/2567นายนพดล ศรีสุวรรณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายนพดล ศรีสุวรรณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 รายในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23026/11/2567นายปทาน (ประสิทธิ์) ศรีสุวรรณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายปทาน ศรีสุวรรณ (หรือนายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ) เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23126/11/2567นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายอนุวัฒน์ แซ่ตั้ง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่น อีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23226/11/2567นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสงพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายกฤษกรณ์ รัมย์ไธสง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23326/11/2567นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายพงษ์พันธ์ ปานะพิมพ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23426/11/2567น.ส.สุนันท์ สาลีพันธ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สุนันท์ สาลีพันธ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23526/11/2567นายภาณุภณ วรพาณีพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายภาณุภณ วรพาณี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23626/11/2567น.ส.สิริพิชชา มณีวรรณ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สิริพิชชา มณีวรรณ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23726/11/2567นายวงศภัค นิธิธนัตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายวงศภัค นิธิธนัตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23826/11/2567น.ส.สโรชา นาคบำรุงพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 น.ส.สโรชา นาคบำรุง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
23926/11/2567นายตฤณ ถิรธนโภคินพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายตฤณ ถิรธนโภคิน เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
24026/11/2567นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายประสิทธิ์ ศิริเยาว์วรรณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
24126/11/2567นายสมเกียรติ อินทสระพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายสมเกียรติ อินทสระ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
24226/11/2567นายสุรัตน์ อาศิรวาทพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในวันที่ 28 ตุลาคม 2564 นายสุรัตน์ อาศิรวาท เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นอีก 28 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท สีเดลต้า จำกัด (มหาชน) (DPAINT) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ DPAINT ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ DPAINT ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม254/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
24312/11/2567นายภูษณ ปรีย์มาโนช281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
24412/11/2567นางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
24512/11/2567พลโท อนุธัช บุนนาค281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 มาตรา 307 308 311 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
24612/11/2567นายสราญ เลิศเจริญวงษา281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 มาตรา 307 308 311 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557-2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช และนางสัณห์จุฑา วิชชาวุธ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิล เอนจีเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากพลโทอนุธัช บุนนาค กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็น.ที.เอ็นจิ้น จำกัด ("NT Engine") ซึ่งเป็นตัวแทนจัดหาที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะและสิทธิกำจัดขยะให้แก่ IEC และนายสราญ เลิศเจริญวงษา ผู้ประสานงานจัดซื้อที่ดินและจัดการเรื่องทางเงิน ในการอนุมัติจัดซื้อที่ดินเพื่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานขยะชีวมวล และ Plastic Recycling ที่อำเภอบ้านบึง จังหวัดชลบุรี ในราคาสูงเกินสมควร และอนุมัติให้ IEC จ่ายเงินค่าดำเนินการจัดหาสิทธิกำจัดขยะให้แก่ NT Engine ทั้งที่ IEC ขออนุมัติยกเลิกการสร้างโรงไฟฟ้าไปแล้ว จึงเป็นเงื่อนไขที่ไม่สามารถเป็นไปได้ อันเป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 156.8 ล้านบาท การกระทำของบุคคลทั้งสี่รายดังกล่าว เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IEC238/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
24715/10/2567นางศิริชล เปี้ยจันทร์ 300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางศิริชล เปี้ยจันทร์ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัท 199 คลินิก เวชกรรม จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษ
24811/10/2567นายโกเมน นิยมวานิช244/2 ประกอบ 244/1 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 นายโกเมน นิยมวานิช และนางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนายโกเมนในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่นายโกเมนจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนจำนวนหลายรายการ210/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
24911/10/2567นางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์244/2 ประกอบ 244/1 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 นายโกเมน นิยมวานิช และนางสาวมนสิชา อุ้นพิพัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะทำให้กองทุนรวมเสียประโยชน์ โดยนายโกเมนในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่นายโกเมนจะส่งคำสั่งซื้อหรือขายให้แก่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนจำนวนหลายรายการ210/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
25027/09/2567นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ307 311 313 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25127/09/2567นายคิอิชิ โอคุยามา307 311 313 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25227/09/2567นายเลียม ไดเออร์ ออตัน307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25327/09/2567นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25427/09/2567นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25527/09/2567นายฮะรุฮิโกะ ชิน307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25627/09/2567นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25727/09/2567บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด307 311 315 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25827/09/2567นายเจษฎา ดาวแก้ว281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/24 ประกอบ 89/7 และ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 - 2560 นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร และนายคิอิชิ โอคุยามา ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กระทำการทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 110 ล้านบาท ได้แก่ (1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง (2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด ("SAMS") และสั่งซื้อรองเท้าจาก SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง (3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำสัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ ("License Agreement") และการทำสัญญาจ้างเหมาช่วง ("Subcontract Agreement") ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ซึ่งพบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่ทำเพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ และบุคคลอื่น (4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่บริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด ("CSA") ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่ผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้ CSA (5) กรณีทำสัญญาให้บริการเครือข่ายกับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่าศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากนายคะซูยูกิแสดงเจตนาลวงอันเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA โดยการกระทำข้างต้นมี นายเลียม ไดเออร์ ออตัน หรือ นายจอห์น วอร์เรล ดาร์ซี่ โกรฟ หรือ นายโมฮัมเหม็ด ซาลามัด อาลี หรือ นายฮะรุฮิโกะ ชิน หรือ นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง หรือ นายเจษฎา ดาวแก้ว หรือ CSA เป็นผู้สนับสนุน201/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
25924/09/2567บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 30 เมษายน 2567 แต่ Bitazza กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26024/09/2567นายธนวัต สุตันติวรคุณ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนวัต สุตันติวรคุณ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของBiazza มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Bitazza จัดส่งงบการเงินประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี Bitazza ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2566 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26120/09/2567นางศิริญา เทพเจริญ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26220/09/2567นายวิษณุ เทพเจริญ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น 198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26320/09/2567นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น 198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26420/09/2567นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26520/09/2567นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น 198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26620/09/2567นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2563 กรรมการและผู้บริหาร NUSA รวม 4 ราย ได้แก่ (1) นางศิริญา เทพเจริญ (2) นายวิษณุ เทพเจริญ (3) นายสมพิจิตร ชัยชนะจารักษ์ และ (4) นายนนทวัชร์ ธนสุวิวัฒน์ ได้ร่วมกันกระทำการโดยทุจริตลงทุนซื้อโรงแรม Panacee Grand Hotel Roemerbad ที่ประเทศเยอรมนี (Panacee) ในราคาที่สูงกว่าราคาประเมินที่ประเมินด้วยวิธีเปรียบเทียบราคาตลาด (Market approach) อย่างไม่สมเหตุสมผล และร่วมกันกระทำการโดยทุจริตขายห้องชุดซึ่งตั้งอยู่ในกรุงเทพฯ ของ NUSA ในราคาที่ต่ำกว่าราคาประเมิน รวมทั้งผ่องถ่ายเงินออกจาก NUSA เข้าบัญชีส่วนตัวและบุคคลใกล้ชิด อันเป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น จนทำให้ NUSA ได้รับความเสียหาย โดยมี (5) นางสาววรินภร จันทรโรจน์วานิช ซึ่งเป็นผู้ขายโรงแรม Panacee และ (6) นางโฉมสุดา รุ่งเรืองเนาวรัตน์ กรรมการผู้มีอำนาจในบริษัทผู้ซื้อห้องชุดจาก NUSA เป็นผู้สนับสนุนช่วยเหลือการกระทำความผิดของบุคคลตาม (1) - (4) ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า เงินมัดจำค่าซื้อโรงแรมข้างต้นที่ NUSA ชำระให้แก่นางสาววรินภร ผู้ขายโรงแรม ไม่ได้ถูกนำเข้าบัญชีของผู้ขาย แต่กลุ่มกรรมการและผู้บริหาร NUSA ได้แก่ นางศิริญา นายวิษณุ และนายนนทวัชร์ รวมถึงบุคคลใกล้ชิดเป็นผู้ได้รับประโยชน์ของเงินขายโรงแรมดังกล่าว นอกจากนี้ ในชั้นการทำคำชี้แจงต่อ ก.ล.ต. ในกรณีข้างต้น กรรมการและผู้บริหารของ NUSA ในขณะกระทำผิดทั้ง 4 ราย ได้นำส่งพยานหลักฐานเอกสารและข้อมูลอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ของ ก.ล.ต. โดยได้นำส่งรายงานของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระเป็นเท็จ เพื่อลวงไม่ให้ ก.ล.ต. ทราบมูลค่าที่แท้จริงตามบัญชีของโรงแรมดังกล่าว อีกทั้งยังพบว่า ได้ทำการตกแต่งบัญชีเพื่อลวงผู้สอบบัญชีของบริษัทให้เชื่อว่า NUSA ได้รับชำระหนี้ค่าห้องชุดครบถ้วนจากบริษัทผู้ซื้อแล้ว เพื่อไม่ให้ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยในการบันทึกบัญชีของธุรกรรมข้างต้น198/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
26718/09/2567บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2565 - 30 มกราคม 2566 บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษพนักงานอัยการสั่งฟ้องต่อศาลอาญา
26818/09/2567นายชนินทร์ เย็นสุดใจ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนินทร์ เย็นสุดใจ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษพนักงานอัยการสั่งฟ้องต่อศาลอาญา
26918/09/2567นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน และเลขานุการบริษัทของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษพนักงานอัยการสั่งฟ้องต่อศาลอาญา
27018/09/2567นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอธิบดีอัยการ สำนักงานคดีพิเศษ สำนักงานอัยการสูงสุด มีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
27118/09/2567นายประกรณ์ เมฆจำเริญ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประกรณ์ เมฆจำเริญ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK")) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นดำเนินการให้ STARK เปิดเผยสารสนเทศผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินเพิ่มทุนที่ได้รับจากการขายหุ้นเพิ่มทุนโดยจัดสรรให้บุคคลในวงจำกัด (เงินเพิ่มทุน PP) จำนวน 5,580 ล้านบาท และการจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืน ทั้งที่ในช่วงเวลานั้น เงินเพิ่มทุน PP จำนวนดังกล่าวถูกนำออกไปใช้จ่ายจนหมดแล้ว และ STARK ไม่ได้มีกำไรสะสมและสภาพคล่องเพียงพอที่จะจัดทำโครงการซื้อหุ้นคืนตามที่ได้เปิดเผยสารสนเทศ ซึ่งข้อความที่เผยแพร่ดังกล่าวเป็นการเผยแพร่ข้อความเท็จและข้อความอันอาจทำให้ประชาชนและผู้ลงทุนสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของ STARK197/2567กล่าวโทษอธิบดีอัยการ สำนักงานคดีพิเศษ สำนักงานอัยการสูงสุด มีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
27206/09/2567แพลตฟอร์ม CoinEx26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลแพลตฟอร์ม CoinEx ร่วมกับนายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในประเทศไทย โดยเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 แพลตฟอร์ม CoinEx เป็นผู้ให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.16 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้มาใช้บริการของ CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแลห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ CoinEx และนายพุฒิพงศ์จึงเป็นการร่วมกันกระทำการอันมีลักษณะเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต180/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
27306/09/2567นายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลแพลตฟอร์ม CoinEx ร่วมกับนายพุฒิพงศ์ หนิเจริญ ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในประเทศไทย โดยเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2565 แพลตฟอร์ม CoinEx เป็นผู้ให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.16 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ให้มาใช้บริการของ CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแลห้องสนทนาใน Telegram นอกจากนี้ นายพุฒิพงศ์เป็นผู้ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์สอบถามเจ้าหน้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับเงื่อนไข กฎเกณฑ์และค่าใช้จ่ายในการขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การกระทำของ CoinEx และนายพุฒิพงศ์จึงเป็นการร่วมกันกระทำการอันมีลักษณะเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต180/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
27419/07/2567บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด40 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลZipmex เผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับราคาซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยพบว่า ข้อมูลราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Zipmex Token (ZMT) ที่แสดงบนหน้าเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex ไม่ถูกต้องตรงกันในการแสดงข้อมูลต่อผู้ลงทุน บุคคลทั่วไป และสำนักงาน เช่น ไม่แสดงข้อมูลราคาซื้อขายเหรียญที่มีการซื้อขายที่ราคาต่ำ หรือแสดงราคาและปริมาณซื้อขายที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง ในช่วงปี 2564 - 2565 ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อขายหรือราคาซื้อขายดังกล่าว152/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27519/07/2567นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ Zipmex เผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับราคาซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล โดยพบว่า ข้อมูลราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Zipmex Token (ZMT) ที่แสดงบนหน้าเว็บไซต์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex ไม่ถูกต้องตรงกันในการแสดงข้อมูลต่อผู้ลงทุน บุคคลทั่วไป และสำนักงาน เช่น ไม่แสดงข้อมูลราคาซื้อขายเหรียญที่มีการซื้อขายที่ราคาต่ำ หรือแสดงราคาและปริมาณซื้อขายที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง ในช่วงปี 2564 - 2565 ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับปริมาณการซื้อขายหรือราคาซื้อขายดังกล่าว152/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27612/07/2567นายสมโภชน์ อาหุนัย281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท143/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27712/07/2567นายอมร ทรัพย์ทวีกุล281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท143/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27812/07/2567นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2556 - 2558 (1) นายสมโภชน์ อาหุนัย และ (2) นายอมร ทรัพย์ทวีกุล กรรมการและผู้บริหาร บริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน) ("EA") และบริษัทย่อยที่ EA เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 99.99 (ได้แก่ บริษัท อีเอ โซล่า นครสวรรค์ จำกัด (ESN) และบริษัท อีเอ โซล่า ลำปาง จำกัด (ESL)) และนายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EA และบริษัทย่อยได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการจัดซื้ออุปกรณ์จากต่างประเทศ และ/หรือ จัดซื้อโปรแกรมซอฟต์แวร์เพื่อใช้ในโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ของ EA ผ่านบริษัทย่อย 2 บริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 2 ราย ได้รับความร่วมมือจาก (3) นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมจัดซื้ออุปกรณ์และโปรแกรมซอฟต์แวร์ดังกล่าว ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวทำให้บุคคลทั้ง 3 ราย ได้รับผลประโยชน์จำนวนรวม 3,465.64 ล้านบาท143/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
27928/06/2567นายเฉลิมเกียรติ ดีเสาวภาคย์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉลิมเกียรติ ดีเสาวภาคย์ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาต โดยการให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ได้แก่ เว็บไซต์ เฟซบุ๊ก รวมถึงกลุ่มปิดบนช่องทางเฟซบุ๊ก ซึ่งมีประชาชนทั่วไปเป็นสมาชิกจำนวนมาก โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน130/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
28021/06/2567บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด มิได้ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนรอบระยะเวลาหกเดือนแรก สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2565 และงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนประจำปีบัญชี 2565 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2565 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัท และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยหนึ่งฉบับ รวมทั้งมิได้นำส่งงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28111/06/2567บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2566 ต่อสำนักงาน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
28211/06/2567นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในขณะที่บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2566 นายริกิ อิชิกามิ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ อันเป็นเหตุให้ GL ฝ่าฝืนหน้าที่กฎหมาย จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับ GL  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28310/06/2567บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 บริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28410/06/2567นายสมชาย เปรื่องวิริยะ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย เปรื่องวิริยะ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แฟมิลี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ("บริษัท แฟมิลี่") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสมชายไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณีบริษัท แฟมิลี่ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2563 โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28509/04/2567 บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี ("แบบ 56-1 One Report") ประจำปี 2565  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28609/04/2567นายเจษฎา สุภาสัย300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย เป็นประธานคณะกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") และมีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานข้างต้นให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายเจษฎามิได้สั่งการหรือกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ TSF ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายข้างต้น นายเจษฎาจึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขโดยฉบับที่ 5  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28704/04/2567นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28804/04/2567นายไพวัลย์ บุตรสา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
28904/04/2567บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2565 และ (2) รายงานประจำปี 2565 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29003/04/2567บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29103/04/2567นางสาววชิรา ชอบชูผล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29203/04/2567นายจุมพล วาทะสุนทรกุล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจุมพล วาทะสุนทรกุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") ผู้บริหารแผน มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
29326/03/2567นายไพศาล เกษมศิรินาวินพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายไพศาล เกษมศิรินาวิน เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
29426/03/2567นายปภิณวิช รอดบางยางพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปภิณวิช รอดบางยาง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
29526/03/2567นายเทียนประเสริฐ พลอำไภพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายเทียนประเสริฐ พลอำไภ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
29626/03/2567นายปรีชา วสุโสภณพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปรีชา วสุโสภณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
29726/03/2567นายปนิษฐ์ ศุภธาดารัตน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายปนิษฐ์ ศุภธาดารัตน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
29826/03/2567นางสาวปารณีย์ ชวาลาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาวปารณีย์ ชวาลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
29926/03/2567นายพรเดช อุยะนันทน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายพรเดช อุยะนันทน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
30026/03/2567นายวรวุฒิ ศรีโสภิตพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นายวรวุฒิ ศรีโสภิต เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอื่นในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด067/2567กล่าวโทษ
30121/03/2567บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯด้วยบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 (2) รายงานประจำปี/แบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1 One Report) ประจำปี 2565 (3) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2566 และ (4) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการสำหรับรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปีบัญชี 2566  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30221/03/2567นายสรพจน์ เตชะไกรศรี300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรพจน์ เตชะไกรศรี เป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") และมีหน้าที่กำกับดูแลให้ PACE จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานข้างต้นให้เป็นไปตามกฎหมาย แต่นายสรพจน์มิได้สั่งการหรือกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ PACE ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายข้างต้น นายสรพจน์จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งแก้ไขโดยฉบับที่ 5 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30319/03/2567บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Bitazza กลับไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30419/03/2567นายกวิน พงษ์พันธ์เดชา94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายกวิน พงษ์พันธ์เดชา ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Biazza มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Bitazza จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 ต่อสำนักงาน และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี Bitazza ไม่จัดส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30506/03/2567บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าและศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Zipmex กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าว บนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30606/03/2567นายเอกลาภ ยิ้มวิไล94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในขณะเกิดเหตุซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของZipmex มีหน้าที่กำกับดูแลให้ Zipmex นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Zipmex ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีZipmex ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซด์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30706/03/2567บริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด ขณะเกิดเหตุคือบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด ในขณะเกิดเหตุ คือ บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีการปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 3 กรณี ได้แก่ 1. กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ โดยมีระบบงานการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 และ 3. ไม่ปฏิบัติตามการสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน เพื่อดำเนินการแก้ไขฐานะหรือการดำเนินงานของ บล. เอเชีย เวลท์ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 วรรคหนึ่ง  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาดำเนินการของศาลอาญา
30804/03/2567บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2565 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2566 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
30904/03/2567นายริกิ อิชิกามิ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") กรณี GL ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวด การบัญชีปี 2565 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2566 และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2566  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
31027/02/2567นายประกรณ์ เมฆจำเริญ312 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 และ มาตรา 89/7 ประกอบมาตรา 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายประกรณ์ เมฆจำเริญ อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อย ได้ร่วมกันกระทำกับผู้ต้องสงสัยที่เป็นกรรมการและผู้บริหาร STARK รายอื่น หรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย โดยนายประกรณ์เป็นผู้มีอำนาจสั่งการและมีหน้าที่ในการควบคุมการจัดทำงบการเงินให้ถูกต้อง แต่นายประกรณ์เพิกเฉยและยินยอมให้มีการตกแต่งงบการเงินของ STARK และบริษัทย่อย ประกอบกับนายประกรณ์เป็นผู้นำเสนองบการเงินต่อคณะกรรมการบริษัท และเป็นผู้ร่วมอนุมัติงบการเงินเท็จดังกล่าวด้วย045/2567กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
31114/02/2567บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31214/02/2567บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31314/02/2567นายก้องภพ คชานันท์17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31414/02/2567นางพรลภัส ณ ลำพูน17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31514/02/2567นายสุรินทร์ โซนี่17 วรรคหนึ่ง และ 19 วรรคหนึ่ง / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31614/02/2567นายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31714/02/2567นายศุภกิจ งามจิตรเจริญ94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิก้า เอฟซี จำกัด ("Ziga FC") โดยมีนายศุภกิจ งามจิตรเจริญ ("นายศุภกิจ") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ บริษัท วิสเดน กรุ๊ป จำกัด ("Wisden") โดยมีนายศักดิ์ธนธัช พิมพ์เดชพาณิชย์ (เดิมชื่อ นายพลภาวิชญ์ พิมพ์เดชพาณิชย์ หรือนายพิศาล อึงชุมโชค) ("นายศักดิ์ธนธัช") เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ นายก้องภพ คชานันท์ นางพรลภัส ณ ลำพูน และนายสุรินทร์ โซนี่ ร่วมกันเสนอขายโทเคนดิจิทัล Zii Token อันมีลักษณะเป็นโทเคนดิจิทัลเพื่อการใช้ประโยชน์ประเภทไม่พร้อมใช้ ณ วันที่เสนอขาย ผ่านกลุ่มแอปพลิเคชันไลน์ที่มีจำนวนสมาชิกในกลุ่มมากกว่า 70 ราย แต่ไม่เกิน 100 ราย รวมถึงการเสนอขายรายบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่ได้กระทำผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ทั้งนี้ นายศุภกิจและนายศักดิ์ธนธัชในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Ziga FC และ Wisden ตามลำดับ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31808/02/2567นายเอกลาภ ยิ้มวิไล82 88 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของ Zipmex Thailand ต่อมา Zipmex Thailand ได้มีการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ ZipUp+ จากเดิมที่อยู่ภายใต้การให้บริการของ Zipmex Thailand ให้ไปอยู่ภายใต้การให้บริการของ Zipmex Asia Pte. Ltd. ประเทศสิงคโปร์ และ/หรือ บริษัทอื่นในเครือที่กำหนด ตั้งแต่วันที่ 8 พฤษภาคม 2565 ทั้งนี้ เนื่องจากสำนักงานตรวจสอบพบว่า สินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าที่อยู่ใน Z Wallet ถูกโอนออกไปยังกระเป๋าเงินดิจิทัลปลายทางในต่างประเทศ ตั้งแต่ก่อน Zipmex Thailand จะมีการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขการให้บริการ ซึ่งไม่ตรงกับข้อเท็จจริงที่ Zipmex Thailand แจ้งข้างต้น จึงพิจารณาได้ว่า นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ซึ่งดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Zipmex Thailand ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Zipmex Thailand ในขณะเกิดเหตุ ได้กระทำการหลอกลวงด้วยการแสดงข้อความอันเป็นเท็จ และปกปิดความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งแก่ลูกค้า ทำให้ลูกค้าใช้บริการ Zipup/ZipUp+ โดยโอนสินทรัพย์ดิจิทัลเข้ามายัง Z Wallet เนื่องจากเข้าใจว่าทรัพย์สินของตนยังไม่ได้มีการโอนออกไปเพื่อหาผลประโยชน์ที่อื่น นอกจากนี้ Zipmex Thailand ได้นำส่งรายงานข้อมูลทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงานด้วยข้อมูลที่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริงที่สำนักงานตรวจสอบพบ จึงพิจารณาได้ว่า นายเอกลาภ กระทำหรือยินยอมให้ Zipmex Thailand กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลนั้น033/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
31923/01/2567นายอมร มีมะโน307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32023/01/2567นายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32123/01/2567นายธนชาต ศิริภานุเขม307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32223/01/2567บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนมิถุนายน 2557 นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการของบริษัท คราวน์ เทค แอดวานซ์ จำกัด (มหาชน) ("AJD") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") และนายพิภัทร์ ปฏิเวทภิญโญ ("นายพิภัทร) (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการและกรรมการของ AJD) ได้ร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ และลงนามในเช็คเพื่อสั่งจ่ายเงินของ AJD จำนวน 145 ล้านบาท ให้แก่บริษัท วินซาวด์ (ประเทศไทย) จำกัด ("วินซาวด์ (ไทย)") โดยอ้างว่าเป็นค่ามัดจำในการสั่งซื้อสินค้าจากบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศจีน แต่ไม่พบว่ามีการจ่ายค่ามัดจำสินค้าให้แก่บริษัทในประเทศจีน แต่กลับพบเงินถูกถอนหรือโอนจากวินซาวด์ (ไทย) ไปยังนายอมร และบุคคลอื่นอีกหลายราย การกระทำของนายอมรและนายพิภัทร์ เป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต ยักยอกเบียดบังทรัพย์สิน แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบเพื่อตนเองและพวก อันเป็นการเสียหายแก่บริษัท โดยมีวินซาวด์ (ไทย) และนายธนชาต ศิริภานุเขม เป็นผู้ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการกระทำผิด 23/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32322/01/2567นายมรกต ฉายทองคำ90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมรกต ฉายทองคำ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการจัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยการให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ และการจัดการเงินทุนของบุคคลเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ที่ประชาชนทั่วไปสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ ได้แก่ แอพพลิเคชั่น Clubhouse กลุ่ม Line และ Facebook และพบว่ามีประชาชนทั่วไปเป็นสมาชิกจำนวนมาก โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน020/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32411/01/2567นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32511/01/2567บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32611/01/2567นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32711/01/2567นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32811/01/2567นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
32911/01/2567นายดนุช บุนนาค243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม 7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33011/01/2567นายประพล มิลินทจินดา243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33111/01/2567นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33211/01/2567บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33311/01/2567นายอนุพนธ์ ศรีอาจ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม
33411/01/2567นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33511/01/2567นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33611/01/2567นายนัฐพล เฉลิมพจน์243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 และวันที่ 19 - 21 ตุลาคม 2558 บุคคล 13 ราย ประกอบด้วย (1) นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย (2) บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันชื่อ บริษัท โกลบอล คอนซูเมอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ NPP) (3) นางสาวทิพรัตน์ สาครสุขศรีฤกษ์ (4) นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ (5) นายวัฒนา สวัสดิ์ทอง (6) นายดนุช บุนนาค (7) นายประพล มิลินทจินดา (8) นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ (9) บริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด (P-SAT) (10) นายอนุพนธ์ ศรีอาจ (11) นายกิจจพัฒน์ อิทธิฤทธานนท์ (12) นางอนัญญา เรืองศักดิ์วิชิต และ (13) นายนัฐพล เฉลิมพจน์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท ฟิลเตอร์ วิชั่น จำกัด (มหาชน) (FVC) โดยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจนทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ FVC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เป็นเหตุให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าขณะนั้นมีความต้องการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ FVC ในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายตาม7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33711/01/2567นายประพล มิลินทจินดา246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯณ วันที่ 19 ตุลาคม 2558 นายประพล มิลินทจินดา มีหลักทรัพย์ FVC ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่กระทำการร่วมกัน ได้แก่ นางกิ่งกาญจน์ นางอนัญญา และบริษัท พี-แซท คอร์ปอเรชั่น จำกัด รวมกันได้ 12.48 ล้านหุ้น หรือร้อยละ 5.14 ซึ่งเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ FVC แต่นายประพลมิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการตลาดทุนที่ประกาศกำหนด7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33811/01/2567นายอนุพนธ์ ศรีอาจ134 วรรคสองและวรรคสาม ประกอบ 133 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 25 - 31 สิงหาคม 2558 นายอนุพนธ์ ศรีอาจในฐานะผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล นำบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลไปส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น FVC ในลักษณะสร้างราคาหลักทรัพย์ เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่อย่างไม่ซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ7/2567กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
33927/12/2566นายชนินทร์ เย็นสุดใจ242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชนินทร์ เย็นสุดใจ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของ STARK โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวยสบวร อำมฤต ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย260/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568
34027/12/2566นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ (ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน และเลขานุการบริษัทของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของ STARK โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวยสบวร อำมฤต ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย260/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568
34127/12/2566นางสาวยสบวร อำมฤต242 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวยสบวร อำมฤต ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นใช้ข้อมูลภายในที่มีผลกระทบด้านลบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") โดยขายหุ้น STARK ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ในเดือนกุมภาพันธ์ 2566 ก่อนที่ STARK จะเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย260/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา คดีหมายเลขดำที่ อ.2771/2568
34227/12/2566บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
34327/12/2566นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษ
34427/12/2566นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 34 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษ
34522/12/2566Bybit Fintech Limited26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว257/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
34622/12/2566นายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว257/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
34722/12/2566นายณธัช คลังเปรมจิตต์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลBybit Fintech Limited ("Bybit") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ Bybit.com (https://www.bybit.com) ซึ่งมีการให้บริการระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่ออำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขายแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเก็บค่าธรรมเนียมร้อยละ 0.1 ของมูลค่าธุรกรรมที่ลูกค้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเริ่มมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์เป็นภาษาไทย ให้มาใช้บริการของ Bybit ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2565 เป็นต้นมา ผ่านเว็บไซต์ Bybit เพจเฟซบุ๊กชื่อ "Bybit Thai" Telegram ชื่อ "Bybit ประกาศภาษาไทย" และ Instagram ชื่อ "bybitthailand" รวมทั้งปรากฏว่า Bybit ได้รับการช่วยเหลือและสนับสนุนการประชาสัมพันธ์การให้บริการและกิจกรรมส่งเสริมการขายจากนายอารมณ์ โพธิ์หาญรัตนกุล และนายณธัช คลังเปรมจิตต์ ผ่านช่องทางโซเชียลมีเดียของบุคคลทั้งสอง ได้แก่ เพจเฟซบุ๊กและ Youtube ชื่อ "ไม่มี Moon หมาไม่ซื้อ" และ Line Open Chat ชื่อ "Stop Loss Club" อันทำให้ Bybit เป็นที่รู้จักและมีบุคคลสนใจไปใช้บริการ Bybit มากขึ้น การกระทำดังกล่าวของ Bybit ข้างต้นเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีนายอารมณ์และนายณธัชเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว257/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
34815/12/2566นางสาวอรนัญช์ บุญมา281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
34915/12/2566นายนุกูล เพ็งคำ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35015/12/2566นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35115/12/2566นายอัครเดช วัฒนะ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35215/12/2566นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ)281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35315/12/2566บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 - 2561 อดีตกรรมการบริษัท ท็อปไลน์ ลิฟวิ่ง จำกัด ("TOPLINE") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) จำนวน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอรนัญช์ บุญมา และ (2) นายนุกูล เพ็งคำ ทำธุรกรรมขายห้องชุดของ TOPLINE ในโครงการ เดอะ โคลเวอร์ ภูเก็ต ให้แก่บุคคล 4 ราย ได้แก่ (3) นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ (4) นายอัครเดช วัฒนะ (5) นางสาววัชรวีร์ ก้องไกรจิรกิตติ์ (เดิมชื่อนางสาวพรรณนิภา นันทอุดมเจริญ) และ (6) บริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด ในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด ณ ขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ ทำให้ผู้ซื้อห้องชุดทั้ง 4 รายดังกล่าว ได้รับประโยชน์จากการนำห้องชุดไปขายให้แก่บุคคลภายนอกได้ในราคาที่สูงกว่าที่ซื้อมาจาก TOPLINE อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ นางสาวอรนัญช์ได้ผ่องถ่ายเงินที่ได้จากการขายห้องชุดของ TOPLINE ออกจากบริษัทโดยทุจริต เป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายมูลค่ารวมประมาณ 88 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวอรนัญช์และนายนุกูลเป็นการร่วมกันปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้ TOPLINE ได้รับความเสียหายหรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว โดยมีนายธัญพงศ์ นายอัครเดช นางสาววัชรวีร์ และบริษัท ปริ๊นซ์ แกรนด์ จำกัด เป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าว246/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35414/11/2566นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์308 311 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") โดยได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวจิรวิน หงษ์ศรี รับเงินคืนตามสัญญาจะซื้อจะขายที่ดินจากบริษัทคู่ค้าจำนวน 30 ล้านบาท แต่ไม่ปรากฏว่านายจิรศักดิ์หรือนางสาวจิรวินได้นำเงินจำนวนดังกล่าวกลับไปคืนให้ WORLD แต่อย่างใด การกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์จึงเป็นการเบียดบังเอาทรัพย์ของบริษัทไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ซึ่งสร้างความเสียหายให้ WORLD โดยมีนางสาวจิรวินเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์211/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35514/11/2566นางสาวจิรวิน หงษ์ศรี308 311 และ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") โดยได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวจิรวิน หงษ์ศรี รับเงินคืนตามสัญญาจะซื้อจะขายที่ดินจากบริษัทคู่ค้าจำนวน 30 ล้านบาท แต่ไม่ปรากฏว่านายจิรศักดิ์หรือนางสาวจิรวินได้นำเงินจำนวนดังกล่าวกลับไปคืนให้ WORLD แต่อย่างใด การกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์จึงเป็นการเบียดบังเอาทรัพย์ของบริษัทไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ซึ่งสร้างความเสียหายให้ WORLD โดยมีนางสาวจิรวินเป็นผู้สนับสนุนการกระทำดังกล่าวของนายจิรศักดิ์211/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35601/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด นำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Commercial Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) มารายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35701/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35801/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton") และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
35901/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด105 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage (ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36001/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียน โดยมิได้มีเงินเพิ่มทุนใหม่จากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) เป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36101/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้ทำสัญญาว่าจ้าง Man Clayton Partners Ltd. ("Man Clayton") และชำระค่าจ้างให้ Man Clayton โดยขณะนั้น Man Clayton ยังไม่ได้จดทะเบียนเป็นนิติบุคคล และ บลจ. เรนเนสซานซ์ ได้บันทึกบัญชีรายการดังกล่าวเป็นรายการ "งบทดรองจ่าย - บริษัทอื่น" ในงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 โดยนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2564 จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36201/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ("บลจ. เรนเนสซานซ์") ได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ UOB Kay Hian SG โดยบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวมีการลงทุนในตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage(ครบกำหนดอายุวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2592) แต่ บลจ. เรนเนสซานซ์ ไม่ได้บันทึกรายการดังกล่าวเป็นทรัพย์สินในงบการเงิน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 และงบการเงิน ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2564 ที่นำส่งต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 17 กันยายน 2564 ตามลำดับ จึงเป็นการแสดงรายการฐานะการเงินในรายงานการเงินโดยไม่ครบถ้วนตามความเป็นจริง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36301/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด104 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 19 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 21 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ยินยอมให้บุคคลซึ่งไม่ได้เป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36401/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนมิถุนายน 2564 ถึงเดือนมีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ขาดความพร้อมในการประกอบธุรกิจโดยไม่มีผู้ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนดูแลจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่งและวรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36501/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด รายงานการสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนต่อสำนักงานจำนวน 2 ราย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36601/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด133 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯตามผังโครงสร้างองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ประกอบด้วย คณะกรรมการชุดย่อยหลายคณะ เช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการแผนกลยุทธ์และที่ปรึกษา เป็นต้น แต่จากการตรวจสอบข้อมูลตั้งแต่เดือนมกราคม 2563 ถึงเดือนสิงหาคม 2564 ไม่พบว่ามีการประชุมคณะกรรมการชุดย่อยดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36701/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด143 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ไม่ดำเนินการแก้ไขหรือไม่สามารถแก้ไขการดำเนินงานตามคำสั่งการของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36801/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงาน กรณีนำตราสารหนี้ JP Morgan Chase Mortgage ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับ UOB Kay Hian SG มารายงานว่าเป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
36901/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ ("บลจ. เรนเนสซานซ์")บันทึกรายการเงินฝากจำนวน 177 ล้านบาทในธนาคาร LGT Bank ประเทศสิงคโปร์ เป็นรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากในรายงานการดำรงเงินกองทุนช่วงเดือนพฤษภาคม 2562 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2562 โดยเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บลจ. เรนเนสซานซ์ แจ้งข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงต่อสำนักงานว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวเป็นของบริษัทร่วม แต่จากการตรวจสอบพบว่า บัญชีเงินฝากดังกล่าวไม่ใช่บัญชีของบริษัทร่วม แต่เป็นของบุคคลอื่น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37001/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 มีนาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัท เริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน ตั้งแต่วันที่ 7 มีนาคม 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนแต่อย่างใด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37101/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37201/11/2566บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด302 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการกองทุน ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเพิ่งทำสัญญาจ้างงานกับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2565 และเริ่มปฏิบัติหน้าที่วันที่ 1 กรกฎาคม 2565 ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 พนักงานรายดังกล่าวไม่ได้ทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 302 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
37306/07/2566บริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)278 และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน ในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น
37406/07/2566นายชนินทร์ เย็นสุดใจ312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
37506/07/2566นายชินวัฒน์ อัศวโภคี312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
37606/07/2566นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายชนินทร์ เย็นสุดใจ นายชินวัฒน์ อัศวโภคี นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และนายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
37706/07/2566นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 278 281/10 ประกอบ 300 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 อดีตกรรมการและผู้บริหารของของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ รวมทั้งยังดำเนินการให้ STARK แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI Kabel GmbH และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
37806/07/2566นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม312 281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 89/7 ประกอบ 89/24 และ 306 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นายชนินทร์ เย็นสุดใจ นายชินวัฒน์ อัศวโภคี นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และนายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK ได้ร่วมกันกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
37906/07/2566บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
38006/07/2566บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
38106/07/2566บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
38206/07/2566บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด312 306 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างปี 2564 - 2565 นิติบุคคลจำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เฟ้ลปส์ ดอด์จ อินเตอร์เนชั่นแนล (ไทยแลนด์) จำกัด (2) บริษัท ไทย เคเบิ้ล อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (3) บริษัท อดิสรสงขลา จำกัด และ (4) บริษัท เอเชีย แปซิฟิก ดริลลิ่ง เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท สตาร์ค คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("STARK") และบริษัทย่อยของ STARK จำนวน 5 ราย ได้แก่ (1) นายชนินทร์ เย็นสุดใจ (2) นายชินวัฒน์ อัศวโภคี (3) นายวนรัชต์ ตั้งคารวคุณ (4) นายศรัทธา จันทรเศรษฐเลิศ และ (5) นายกิตติศักดิ์ จิตต์ประเสริฐงาม กรณีกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จ ทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบัน หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง ในบัญชีหรือเอกสารของ STARK และบริษัทย่อย (ตกแต่งงบการเงิน) เพื่อลวงบุคคลใด ๆ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุนแล้ว พบการโอนเงินออกจาก STARK และบริษัทย่อยไปยังบริษัทหรือบุคคลอื่นซึ่งเกี่ยวข้องกับการตกแต่งงบการเงินด้วย116/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
38327/06/2566นาย อภิมุข บำรุงวงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
38427/06/2566นาย เอกภัทร พรประภาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เอกภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
38527/06/2566นาย อธิภัทร พรประภาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อธิภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
38627/06/2566นาง อรพินธุ์ พรประภาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาง อรพินธุ์ พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
38727/06/2566นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
38827/06/2566บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัดพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
38927/06/2566บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัดพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39027/06/2566นาย สมนึก กยาวัฒนกิจพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39127/06/2566นาย โสภณ วราพรพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย โสภณ วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39227/06/2566นาย วสันต์ จาวลาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วสันต์ จาวลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39327/06/2566Mr. Shubhodeep Pransanta Dasพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 Mr. Shubhodeep Pransanta Das เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39427/06/2566นาย ประยูร อัสสกาญจน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ประยูร อัสสกาญจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39527/06/2566นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39627/06/2566นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39727/06/2566นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39827/06/2566นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
39927/06/2566นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40027/06/2566นาย มั่นคง เสถียรถิระกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40127/06/2566นางสาว อรเก้า ไกยสิทธิ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อรเก้า ไกยสิทธิ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40227/06/2566นาย เกรียงศักดิ์ วงศ์โอสถพานิชพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เกรียงศักดิ์ วงศ์โอสถพานิช เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40327/06/2566นางสาว สิริรัตน์ สมณาศรี พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สิริรัตน์ สมณาศรี เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40427/06/2566นาย ธีรพงศ์ ด่านวณิชวงศ์พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธีรพงศ์ ด่านวณิชวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40527/06/2566นาย วิศรุต เจียมจิตพลชัยพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วิศรุต เจียมจิตพลชัย เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40627/06/2566นาย ปรณัฐ นุชาชาติพงศ์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ปรณัฐ นุชาชาติพงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40727/06/2566นาย ภูดิท สุจริตกุลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ภูดิท สุจริตกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40827/06/2566นาย วัชรินทร์ ยังให้ผลพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วัชรินทร์ ยังให้ผล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
40927/06/2566นาย ธนยุทธ ฤกษ์รักษาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธนยุทธ ฤกษ์รักษา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
41027/06/2566นาย ธรรมนูญ เวชวิทยาขลังพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ธรรมนูญ เวชวิทยาขลัง เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
41127/06/2566นาย ภัทร ฉัตรเจริญสุขพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ภัทร ฉัตรเจริญสุข เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
41227/06/2566นาย ชยพล พันธุ์แพพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ชยพล พันธุ์แพ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
41327/06/2566นาย พิเชษฐ์ ผลสุวรรณชัย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาย พิเชษฐ์ ผลสุวรรณชัย เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
41427/06/2566นาง ศศินภา วราพรพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 18 กรกฎาคม 2565 – 10 พฤศจิกายน 2565 นาง ศศินภา วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 31 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด108/2566กล่าวโทษ
41506/06/2566บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ จำนวน 3 กรณี ดังนี้ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41606/06/2566นายพิพัทธ์ ชนะสงคราม300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพัทธ์ ชนะสงคราม ตำแหน่งประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41706/06/2566นายกุศล สังขนันท์300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกุศล สังขนันท์ ตำแหน่งรองประธานกรรมการ บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ MAX ต้องรับโทษกรณี MAX ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2565 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2565 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2565 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
41831/05/2566บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด97 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณีกระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการบริหาร และจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 3. จัดทำและนำส่งรายงานการดำรง NC ต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 4. ไม่ได้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรง NC ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่สำนักงาน ก.ล.ต ประกาศกำหนด เมื่อไม่สามารถดำรง NC ได้ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 141  กล่าวโทษวันที่ 23 พฤศจิกายน 2566 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตามมาตรา 97 มาตรา 98(3) มาตรา 109 มาตรา 141 วรรคหนึ่ง และมาตรา 282 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ดังนี้ ความผิดตาม 1 ฝ่าฝืนมาตรา 98(3) ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 362 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท ความผิดตาม 2 ฝ่าฝืนมาตรา 97 จำนวน 18 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท ความผิดตาม 3 ฝ่าฝืนมาตรา 109 จำนวน 42 กระทง ปรับกระทงละ 20,000 บาท ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ กระทงละ 10,000 บาท ความผิดตาม 4 ฝ่าฝืนมาตรา 141 วรรคหนึ่ง ปรับ 50,000 บาท และปรับอีกวันละ 2,000 บาท รวม 323 วัน ลดโทษกึ่งหนึ่งคงปรับ 25,000 บาท และปรับอีกวันละ 1,000 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
41930/05/2566บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42030/05/2566นางสาวอุษาวรรณ มีบุญ300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอุษาวรรณ มีบุญ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท ธนาธิป คอนซัลท์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42118/04/2566บริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2564 (แบบ 56-1 One Report) (3) รายงาน key financial ratio รายปี 2564 (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2565 (5) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี 2565 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42218/04/2566นายสรพจน์ เตชะไกรศรี300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") กรณี PACE ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2564 (แบบ 56-1 One Report) (3) รายงาน key financial ratio รายปี 2564 (4) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2565 (5) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี 2565 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42331/03/25661000X Limited26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 1000X Limited ("1000X") เป็นผู้ให้บริการเว็บไซต์ https://www.1000x.live ("เว็บไซต์ 1000x.live") ได้ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY รับทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการฝากถอนเกิดขึ้นกับ 5,000 wallet address บนเว็บไซต์ 1000x.live อันทำให้เว็บไซต์ดังกล่าวมีระบบที่ครบถ้วนสมบูรณ์ต่อการดำเนินธุรกิจ การกระทำของ 1000X และนายวรวัฒน์จึงเข้าข่ายร่วมกันประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
42431/03/2566นายวรวัฒน์ นาคแนวดี26 และ ปอ.83 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2565 นายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY ทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการฝากถอนเกิดขึ้นกับ 5,000 wallet address บนเว็บไซต์ https://www.1000x.live ("เว็บไซต์ 1000x.live") ที่ให้บริการโดย 1000X Limited ("1000X") การกระทำของนายวรวัฒน์ทำให้เว็บไซต์ 1000x.live มีระบบที่ครบถ้วนสมบูรณ์ต่อการดำเนินธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล รวมทั้งนายวรวัฒน์มีพฤติการณ์ส่งเสริมให้มีผู้ใช้บริการเว็บไซต์ดังกล่าวผ่านสื่อสังคมออนไลน์เป็นภาษาไทยด้วย ทั้งนี้ จากพฤติการณ์ดังกล่าวจึงพิจารณาได้ว่า นายวรวัฒน์ ได้ร่วมกับ 1000X ประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตในช่วงเวลาดังกล่าว กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
42513/03/2566 บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 และ (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42613/03/2566นายเจษฎา สุภาสัย300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย ประธานคณะกรรมการบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) (TSF) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจษฎาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 และ (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ สำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2565 (Interim Management Discussion and Analysis) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42713/03/2566บริษัท บิทาซซ่า จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2564 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 3 พฤษภาคม 2565 แต่ Bitazza กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2564 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Bitazza ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
42807/03/2566บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)มาตรา 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) (GL) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2564 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2565  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
42907/03/2566นายริกิ อิชิกามิ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) (GL) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL ต้องรับผิดกรณี GL ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564(2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1 One Report) 2564 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2565 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
43001/03/2566นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (2) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7) (ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43101/03/2566นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา
43201/03/2566นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร)243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา
43301/03/2566นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 ) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) Equities First Holdings, LLC (EFH) (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43401/03/2566Equities First Holdings, LLC (EFH)243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 Equities First Holdings, LLC (EFH) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43501/03/2566นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43601/03/2566นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7)(ก) (8) นายอภิเชฐ ปุสรี (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43701/03/2566นายอภิเชฐ ปุสรี243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายอภิเชฐ ปุสรี เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43801/03/2566นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 ) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นายวสันต์ บุญสิริสกุล (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
43901/03/2566นายวสันต์ บุญสิริสกุล243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายวสันต์ บุญสิริสกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก)(9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
44001/03/2566นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคล 11 ราย ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นายวสันต์ บุญสิริสกุล โดยมี (12) นางอัญชิสา บัวแก้ว และ (13) นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
44101/03/2566นางอัญชิสา บัวแก้ว243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นางอัญชิสา บัวแก้ว เป็นผู้สนับสนุน กรณีบุคคล 12 รายซึ่งเป็นตัวการร่วมกัน ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นายวสันต์ บุญสิริสกุล และ (12) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
44201/03/2566นายชวนาถ สิทธิบุศย์243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2558 นายชวนาถ สิทธิบุศย์ เป็นผู้สนับสนุน กรณีบุคคล 12 รายซึ่งเป็นตัวการร่วมกัน ได้แก่ (1) นายธงชัย ลิ้มทองสิทธิคุณ (2) นายไพศาล พาณิชย์ชะวงศ์ (3) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ขณะเกิดเหตุชื่อนายภัทรภพ อิทธิสัญญากร) (4) นายสุทัศน์ สิวาภิรมย์รัตน์ (5) Equities First Holdings, LLC (EFH) (6) Mr. Vincent DeFilippo (นายวินเซนต์ เดอ ฟิลิปโป) (7) Mr. Al Christy, Jr. (นายอเล็กซานเดอร์ ชาร์ลส คริสตี้ จูเนีย หรือ นายอัล คริสตี้ จูเนียร์) (8)(ก) (9) นายอภิเชฐ ปุสรี (10) นางสาวเพรชรัตน์ จรรยธรรมพต (11) นายวสันต์ บุญสิริสกุล และ (12) นางสาวพัชราวรรณ ปาจรีย์ ในการสร้างราคา บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น KC ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด040/2566กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
44328/02/2566บริษัท กานต์นิธิ จำกัด64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กานต์นิธิ จำกัด มีหน้าที่ต้องรายงานผลการขายตั๋วแลกเงินต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 20 ตุลาคม 2564 ถึงวันที่ 13 ธันวาคม 2564 แต่บริษัท กานต์นิธิ จำกัด รายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด รวม 3 รายการ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
44428/02/2566บริษัท กานต์นิธิ จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
44528/02/2566นางสายชล สิบมอง300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสายชล สิบมอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท กานต์นิธิ จำกัด มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ บริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณีบริษัท กานต์นิธิ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
44628/02/2566บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
44728/02/2566นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
44828/02/2566พลโท พันลึก สุวรรณทัต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพลโท พันลึก สุวรรณทัต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
44928/02/2566นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
45028/02/2566นายชัชชน กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชัชชน กรรณสูต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
45110/02/2566นาย อภิมุข บำรุงวงศ์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อภิมุข บำรุงวงศ์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45210/02/2566นาย เอกภัทร พรประภา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย เอกภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45310/02/2566นาย อธิภัทร พรประภา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อธิภัทร พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45410/02/2566นาง อรพินธุ์ พรประภา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาง อรพินธุ์ พรประภา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45510/02/2566นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อิทธิวรรธน์ วรรณะเอี่ยมพิกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45610/02/2566บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว แคปปิตอล จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45710/02/2566บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 บริษัท ตงฮั้ว มีเดีย แล็บ จำกัด เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45810/02/2566นาย สมนึก กยาวัฒนกิจพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย สมนึก กยาวัฒนกิจ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
45910/02/2566นาย ประยูร อัสสกาญจน์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย ประยูร อัสสกาญจน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46010/02/2566นาย วสันต์ จาวลา244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย วสันต์ จาวลา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46110/02/2566Mr. Shubhodeep Pransanta Das244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 Mr. Shubhodeep Pransanta Das เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46210/02/2566นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว จิระวรรณ ไชยพงศ์ผาติ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46310/02/2566นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยาพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 244/3(1)(2) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว ปุณฑรีก์ อิศรางกูร ณ อยุธยา เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46410/02/2566นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว อัยลดา ชินวัฒน์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46510/02/2566นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นางสาว สุร์ศิริ ปรีดาสุทธิจิตต์ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46610/02/2566นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย มั่นคง เสถียรถิระกุล เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46710/02/2566นาย โสภณ วราพร244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย โสภณ วราพร เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46810/02/2566นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ244/3(1) ประกอบ 244/5 และ 244/6 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 นาย อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ เป็นตัวการร่วมกับบุคคลอีก 17 ราย ในการสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) (MORE) ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น MORE ในช่วงดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด027/2566กล่าวโทษ
46910/02/2566บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และงบการเงินประจำปี 2564 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
47010/02/2566นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
47110/02/2566นายสมเกียรติ วงศาโรจน์300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมเกียรติ วงศาโรจน์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
47210/02/2566นายธีระ ผลเจริญสุข300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธีระ ผลเจริญสุข กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษคดีอายุความ
47310/02/2566นายจุมพล วาทะสุนทรกุล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจุมพล วาทะสุนทรกุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
47410/02/2566นางสาววชิรา ชอบชูผล300 ประกอบมาตรา 56(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววชิรา ชอบชูผล กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ RICH จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี RICH ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
47530/01/2566บริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("MEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 และวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 ตามลำดับ แต่ MEC นำส่งรายงานประจำปี 2562 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กันยายน 2564 และนำส่งรายงานประจำปี 2563 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2564 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
47630/01/2566นายอนุวัต บูรพชัยศรี56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุวัต บูรพชัยศรี กรรมการผู้จัดการใหญ่ ในขณะเกิดเหตุ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอีซี ฟาร์อีสต์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("MEC") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ MEC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี MEC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 และรายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษกล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
47727/01/2566บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด มีหน้าที่ต้องรายงานผลการขายตั๋วแลกเงินต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 20 ตุลาคม 2564 ถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2565 แต่บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานผลการขายดังกล่าวล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด รวม 10 รายการ กล่าวโทษ
47827/01/2566นางสายชล สิบมอง300 ประกอบ 64 วรรคสอง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสายชล สิบมอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด มีหน้าที่ดูแลบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด ให้รายงานผลการขายตั๋วแลกเงินภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำจึงต้องรับผิดกรณีบริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานผลการขายล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด  กล่าวโทษ
47929/12/2565บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด98(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 4 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 25 พฤษภาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บล. เอเชีย เวลท์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าไม่ครบถ้วน มีการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด243/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
48016/12/2565นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายวิเชฏฐ์ เทียนทอง ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (2) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48116/12/2565นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48216/12/2565นายเสกสรร ใบศักดิ์281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายเสกสรร ใบศักดิ์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ และ (3) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 ในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายยศพงษ์ โพธสุธน (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48316/12/2565นายยศพงษ์ โพธสุธน274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายยศพงษ์ โพธสุธน (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายสุริยัน ทองพิกุล และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48416/12/2565นายสุริยัน ทองพิกุล274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) นายสุริยัน ทองพิกุล (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายยศพงษ์ โพธสุธน และ (6) พันเอก คณยศ สุขสงวน ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48516/12/2565พันเอก คณยศ สุขสงวน274 วรรคสอง ประกอบ 58(2) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนสิงหาคม 2564 กรรมการและอดีตกรรมการ EARTH 6 ราย ได้แก่ (1) พันเอก คณยศ สุขสงวน (2) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (3) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ (4) นายเสกสรร ใบศักดิ์ (5) นายยศพงษ์ โพธสุธน และ (6) นายสุริยัน ทองพิกุล ไม่ชี้แจงให้ตรงตามประเด็นคำถามที่ระบุในหนังสือของ ก.ล.ต. ซึ่งได้อาศัยอำนาจตามมาตรา 58(2) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์") ให้กรรมการของ EARTH ชี้แจงข้อมูลความเห็นของกรรมการเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และการพิจารณาประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นจากการออกหุ้นดังกล่าว ผลกระทบในด้านราคาและสิทธิออกเสียงต่อผู้ถือหุ้น สาเหตุที่เสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติที่ราคาหุ้นละ 0.0001 บาท การพิจารณาเปรียบเทียบราคาหุ้นที่จะเสนอขายกับมูลค่าตามบัญชีหรือมูลค่ายุติธรรมของหุ้น และการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 274 วรรคสองแห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48616/12/2565นายประทีป ชินแสงทิพย์281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2563 กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รายนายประทีป ชินแสงทิพย์ ได้ร่วมกับกรรมการรายอื่นอีก 3 ราย ได้แก่ (1) นายวิเชฏฐ์ เทียนทอง (2) นายปฏิพัทธิ์ ศุภาศิริสินธุ์ และ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยการลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจง (Private Placement) ให้แก่กลุ่มผู้บริหาร EARTH เดิม เป็นจำนวน 973,241,553 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.0001 บาท คิดเป็นเงินจำนวน 97,324 บาท ซึ่งมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น EARTH อย่างมาก โดยไม่ปรากฏว่า กรรมการทั้ง 4 รายดังกล่าวได้ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทในการให้ความเห็นของคณะกรรมการในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลและผลกระทบของการเสนอวาระออกหุ้นดังกล่าว อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2233/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
48713/12/2565บริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์จำกัด (มหาชน) (TSF) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 6 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) ปี 2562 (2) รายงานประจำปี (แบบ 56-2) ปี 2562 (3) แบบ 56-1 ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (4) แบบ 56-2 ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 และ (6) แบบ 56-1 One Report ปี 2564  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
48813/12/2565นายเจษฎา สุภาสัย300 ประกอบ 56(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจษฎา สุภาสัย ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (รักษาการ) และประธานคณะกรรมการของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ TSF มีหน้าที่กำกับดูแลให้ TSF จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเจษฎาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี TSF ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงิน รายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (2) รายงานประจำปี (แบบ 56-2) ปี 2563 หรือ แบบ 56-1 One Report ปี 2563 (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2564 และ (4) แบบ 56-1 One Report ปี 2564  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
48908/12/2565บริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องนำส่งภายในวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 วันที่ 31 พฤษภาคม 2564 และวันที่ 30 กันยายน 2564 (ตามลำดับ) แต่ JCKD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2564 วันที่ 31 สิงหาคม 2564 และวันที่ 5 พฤษภาคม 2565 (ตามลำดับ) อันเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
49008/12/2565นายอภิชัย เตชะอุบล300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิชัย เตชะอุบล ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินการของบริษัท เจซี เควิน ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด ("JCKD") ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายอภิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ นายอภิชัยจึงต้องรับผิดในความผิดที่ JCKD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2563 ฉบับตรวจสอบ รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 (key financial ratio) และงบการเงินประจำงวด 6 เดือน ปี 2564 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
49108/12/2565บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ 1. จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า รวม 23 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (7) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (8) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (9) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (10) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (11) งบการเงินประจำปี 2563 (12) MD&A ประจำปี 2563 (13) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (14) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (15) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2564 (16) MD&A ไตรมาสที่ 2ประจำปี 2564 (17) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (18) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (19) งบการเงินประจำปี 2564 (20) MD&A ประจำปี 2564 (21) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (22) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (23) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 และ 2. มิได้จัดทำและนำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน รวม 5 กรณี ได้แก่ (1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2562 (แบบ 56-1) (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) หรือ แบบ 56-1 one report ปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) หรือแบบ 56-1 one report ปี 2563 และ (5) แบบ 56-1 one report ปี 2564 กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 1 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 1 กระทงละ 1,000 บาท รวม 27 กระทง เป็นเงิน 27,000 บาท รายวันวันละ 100 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 10 มกราคม 2566 (ตามคำฟ้องข้อ 2.1 ถึง 2.28) เป็นเวลา 12,963 วัน เป็นเงิน 1,296,300 บาท จำเลยที่ 1 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 1 กระทงละ 500 บาท รวม 27 กระทง เป็นเงิน 13,500 บาท รายวัน วันละ 50 บาท เป็นเวลา 12,963 วัน เป็นเงิน 648,150 บาท รวมปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 661,650 บาท หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29
49208/12/2565นายทิศชวน นานาวราทร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิศชวน นานาวราทร ประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ POLAR ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า หรือไม่นำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 8 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (6) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 (7) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2562 (แบบ 56-1) (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 ประกอบมาตรา 56 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 2 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 2 กระทงละ 1,000 บาท รวม 8 กระทง เป็นเงิน 8,000 บาท รายวันวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2562 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2565 เป็นเวลา 5,146 วัน เป็นเงิน 514,600 บาท จำเลยที่ 2 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 2 กระทงละ 500 บาท รวม 8 กระทง เป็นเงิน 4,000 บาท รายวันวันละ 50 บาท เป็นเวลา 5,146 วัน เป็นเงิน 257,300 บาท รวมปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 261,300 บาท หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกินหนึ่งปี แต่ไม่เกินสองปี
49308/12/2565นายภูริช นานาวราทร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภูริช นานาวราทร กรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ POLAR ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า หรือไม่นำส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 20 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (4) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (5) งบการเงินประจำปี 2563 (6) MD&A ประจำปี 2563 (7) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (8) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2564 (9) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2564 (10) MD&A ไตรมาสที่ 2ประจำปี 2564 (11) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (12) MD&A ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2564 (13) งบการเงินประจำปี 2564 (14) MD&A ประจำปี 2564 (15) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (16) MD&A ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2565 (17) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2565 (18) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2563 (แบบ 56-1) หรือ แบบ 56-1 one report ปี 2563 (19) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) หรือแบบ 56-1 one report ปี 2563 และ (20) แบบ 56-1 one report ปี 2564 กล่าวโทษพิพากษาว่าจำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 ประกอบมาตรา 56 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559, 274 วรรคหนึ่ง การกระทำของจำเลยที่ 3 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่ส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงโทษปรับจำเลยที่ 3 กระทงละ 1,000 บาท รวม 19 กระทง เป็นเงิน 19,000 บาท ลงโทษปรับจำเลยที่ 3 วันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 17 พฤศจิกายน 2563 ถึงวันที่ 10 มกราคม 2566 เป็นเวลา 7,817 วัน เป็นเงิน 781,700 บาท จำเลยที่ 3 ให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ฐานไม่นำส่งงบการเงินฯ คงปรับจำเลยที่ 3 กระทงละ 500 บาท รวม 19 กระทง เป็นเงิน 9,500 บาท รายวันวันละ 50 บาท เป็นเวลา 7,817 วัน เป็นเงิน 390,850 บาท รวมปรับจำเลยที่ 3 เป็นเงิน 400,350 บาท หากจำเลยที่ 3 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกินหนึ่งปี แต่ไม่เกินสองปี
49401/12/2565นายขจรพงศ์ คำดี243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายขจรพงศ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
49501/12/2565นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิสุทธิ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
49601/12/2565นายพิพรรธ พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิพรรธ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
49701/12/2565นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิรุฬห์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
49801/12/2565นายจิตตเกษม คุณชยางกูร243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายจิตตเกษม กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
49901/12/2565นางสาวรุ่งกาญจน์ สัญญวิรัตน์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวรุ่งกาญจน์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50001/12/2565นางสาวสุภาภรณ์ สายคำ243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวสุภาภรณ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50101/12/2565นางสาวปริญดา วิสุทธะนะ243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางสาวปริญดา กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50201/12/2565นางลักขณา จันทร์เต็ม243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายขจรพงศ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50301/12/2565นางชิดชนก ศรีอินทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นางชิดชนก กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50401/12/2565นายพิบูล พิหเคนทร์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพิบูล กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50501/12/2565นายพัชวัฏ คุณชยางกูร 243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายพัชวัฏ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50601/12/2565นายเกษมสัณห์ คุณชยางกูร243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายเกษมสัณห์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50701/12/2565นายสมพงษ์ บวรไกรศรี243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงวันที่ 5 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2559 และช่วงวันที่ 2 กันยายน 2559 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2559 นายสมพงษ์ กับพวก รวม 14 ราย ร่วมกันซื้อขายหุ้นบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่องและควบคุมราคาปิดเพื่อรักษาระดับราคา ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น EARTH และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้น EARTH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนรายอื่นเข้ามาซื้อหรือขายตาม อันเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) และ 243 (2) และต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 92 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546221/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
50811/11/2565บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 และ (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
50911/11/2565นายไพวัลย์ บุตรสา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
51011/11/2565นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 และ (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
51128/10/2565บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ในฐานะบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาส 3 ปี 2563 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 แต่ GL จัดทำและนำส่งเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2564 และงบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการสอบบัญชีโดยผู้บริหาร งบการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งจึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และอาจทำให้ MD&A ที่ GL นำส่งต่อสำนักงานไม่ถูกต้องไปด้วย กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาศาลชั้นต้น
51228/10/2565นายริกิ อิชิกามิ300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริกิ อิชิกามิ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ GL มีหน้าที่กำกับดูแลให้ GL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาส 3 ปี 2563 ฉบับที่ถูกต้องภายในกำหนด แต่นายริกิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ปี 2563 และคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ไตรมาส 3 ปี 2563 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
51318/10/2565บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2562 (5) งบการเงินประจำปี 2562 (6) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2563 (8) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2564 (10) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษวันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 409,150 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง
51418/10/2565นายกันชนะพล เกิร์ท มาเซลล์ ซีเรียล วัน คอมเพอร์นอล์เลอ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกันชนะพล เกิร์ท มาเซลล์ ซีเรียล วัน คอมเพอร์นอล์เลอ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2562 (5) งบการเงินประจำปี 2562 (6) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2563 (8) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2564 (10) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2) กล่าวโทษวันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 409,150 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง
51518/10/2565นายสุเมฆ บำรุงสุข300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุเมฆ บำรุงสุข กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษไม่ได้ตัวผู้ต้องหามาดำเนินคดีภายในอายุความ
51618/10/2565นายไมเคิล แอนเดอร์เซ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไมเคิล แอนเดอร์เซ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม บริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("LVT") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2564 (2) รายงานประจำปี 2564 (แบบ 56-2)  กล่าวโทษวันที่ 6 ธันวาคม 2567 ศาลมีคำพิพากษาปรับเป็นเงิน 56,900 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 100 บาท ตั้งแต่วันฟ้องจนกว่าจะปฏิบัติถูกต้อง
51729/09/2565บริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด (SMT)33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด (SMT) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้และตั๋วเงินต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
51829/09/2565นายกฤชทร จินดาประดิษฐ์300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤชทร จินดาประดิษฐ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามกระทำการแทนบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("SMT") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SMT มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ SMT เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี SMT เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้และตั๋วเงิน โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
51907/09/2565บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด75 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดย Zipmex มีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล147/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52007/09/2565นายเอกลาภ ยิ้มวิไล75 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยนายเอกลาภมีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล147/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52103/08/2565บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด106 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ปิดประกาศงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับงวดการบัญชีรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปี 2562 ไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ รวมทั้งนำส่งให้สำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กฎหมายกำหนด  กล่าวโทษไม่สามารถนำตัวผู้ถูกกล่าวหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
52203/08/2565บริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52303/08/2565นายวรชัย ภักดีเสน่หา300 ประกอบมาตรา 33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวรชัย ภักดีเสน่หา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท วรกิจ ก่อสร้าง จำกัด ("VKK") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ VKK เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี VKK เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ประเภทหุ้นกู้ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52423/06/2565บริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52523/06/2565นายดรณ์ รมย์กรณ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายดรณ์ รมย์กรณ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52623/06/2565นางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวรัชนี ตรีพิพัฒน์กุล กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52723/06/2565พลโท พันลึก สุวรรณทัต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพลโท พันลึก สุวรรณทัต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52823/06/2565นายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิคุณ เทียมประเสริฐ กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
52923/06/2565นายชัชชน กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชัชชน กรรณสูต กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("KTECH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTECH ต้องรับผิดกรณี KTECH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53028/04/2565บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53128/04/2565นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ในขณะที่ SCAN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางจุไรรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SCAN จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53228/04/2565นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ในขณะที่ SCAN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายระพีพัฒน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SCAN จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
53311/04/2565บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
53411/04/2565นายวิเชฎฐ์ เทียนทอง300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิเชฎฐ์ เทียนทอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายวิเชฎฐ์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
53511/04/2565พันเอก คณยศ สุขสงวน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯพันเอก คณยศ สุขสงวน ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่พันเอก คณยศไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
53611/04/2565นายประทีป ชินแสงทิพย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประทีป ชินแสงทิพย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายประทีปไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
53711/04/2565นายยศพงษ์ โพธสุธน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยศพงษ์ โพธสุธน ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายยศพงษ์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
53811/04/2565นายอรรถวัต รอดแพทย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอรรถวัต รอดแพทย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2563 (4) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายอรรถวัตไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ EARTH จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 300 ประกอบมาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ปรับ 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี 2563 ปรับ 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงลงโทษจำเลยฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำปี ปรับ 5,000 บาท และปรับอีกวันละ 250 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี ปรับ 5,000 บาท และปรับอีกวันละ 250 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) รวมปรับจำเลย 10,000 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับแต่วันกระทำความผิด (วันที่ 1 มิถุนายน 2564) จนถึงวันที่จำเลยพ้นจากการเป็นกรรมการ (วันที่ 13 ธันวาคม 2564) หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30
53908/04/2565นายกัมปนาท เทพสุวรรณ26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ต้นเดือนสิงหาคม 2563 ถึงกลางเดือนมีนาคม 2564 นายกัมปนาท เทพสุวรรณ และนายธันวา อาภรทิพย์ ซึ่งเป็นสมาชิกกลุ่มอาสาสมัคร Binance Angels ได้มีการเชิญชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการแพลตฟอร์มของผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ผ่านเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community รวมทั้งให้ความช่วยเหลือ Binance ในการประชาสัมพันธ์และการให้คำแนะนำในการแก้ไขปัญหาของลูกค้าของ Binance อันเป็นการสนับสนุนหรือช่วยเหลือการกระทำความผิดของ Binance ในการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวโทษเมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 712/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.ก สินทรัพย์ดิจิทัล จำคุกคนละ 2 ปี ปรับคนละ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้กึ่งหนึ่งจึงคงเหลือโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 100,000 บาท โดยรอการลงโทษไว้ 2 ปี
54008/04/2565นายธันวา อาภรทิพย์26 และ ปอ.86 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ต้นเดือนสิงหาคม 2563 ถึงกลางเดือนมีนาคม 2564 นายกัมปนาท เทพสุวรรณ และนายธันวา อาภรทิพย์ ซึ่งเป็นสมาชิกกลุ่มอาสาสมัคร Binance Angels ได้มีการเชิญชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการแพลตฟอร์มของผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ผ่านเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community รวมทั้งให้ความช่วยเหลือ Binance ในการประชาสัมพันธ์และการให้คำแนะนำในการแก้ไขปัญหาของลูกค้าของ Binance อันเป็นการสนับสนุนหรือช่วยเหลือการกระทำความผิดของ Binance ในการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวโทษเมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 712/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.ก สินทรัพย์ดิจิทัล จำคุกคนละ 2 ปี ปรับคนละ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้กึ่งหนึ่งจึงคงเหลือโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 100,000 บาท โดยรอการลงโทษไว้ 2 ปี
54104/04/2565บริษัท คลองไทยรวย จำกัด34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท คลองไทยรวย จำกัด เสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดเป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้าง โดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
54204/04/2565นายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ300 ประกอบ 34 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมบูรณ์ นำทิพย์จันทาเจริญ ในฐานะเป็นกรรมการผู้มีอำนาจ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทคลองไทยรวย จำกัด สั่งการและกระทำการอันเป็นเหตุให้บริษัทคลองไทยรวย จำกัด ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งคดีมาให้พิจารณาเปรียบเทียบ
54324/03/2565บุคคลผู้ใช้นามแฝงชื่อ "มดคันหุ้น" รวมถึงบุคคลที่เผยแพร่ข้อความผ่านแอปพลิเคชัน Li240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 - 13 กันยายน 2562 และระหว่างวันที่ 18 มกราคม - 22 มีนาคม 2564 บุคคลผู้ใช้นามแฝง ชื่อ "มดคันหุ้น" รวมถึงบุคคลที่เผยแพร่ข้อความผ่านแอปพลิเคชัน Line OpenChat ได้แก่ กลุ่ม "คันหุ้น" และกลุ่ม "เทรดหุ้นโชว์" เผยแพร่ข้อความเกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน เช่น การผิดนัดชำระหนี้จำนวนหลายหมื่นล้านบาท การทำคำเสนอซื้อกิจการ การร่วมทุน การจดทะเบียนโดยอ้อม (Backdoor Listing) และการขายหุ้นของกิจการทั้งหมด โดยเกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียน รวม 12 แห่ง ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("AEC") บริษัท บี.กริม.เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("BGRIM") บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") บริษัท ฟลอยด์ จำกัด (มหาชน) ("FLOYD") บริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") บริษัทหลักทรัพย์เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ("KKPS") บริษัท คัมเวล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("KUMWEL") บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) ("PAF") บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ("PL") บริษัท สยามอีสต์ โซลูชั่น จำกัด (มหาชน) ("SE") บริษัท ไทยอุตสาหกรรมพลาสติก (1994) จำกัด (มหาชน) ("TPLAS") และบริษัท อิ๊กดราซิล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("YGG") ซึ่งเป็นข้อความเท็จและบริษัทจดทะเบียนหลายแห่งได้ออกมาปฏิเสธข้อความดังกล่าวอย่างชัดแจ้ง อันเป็นการเข้าข่ายเป็นการบอกกล่าวหรือเผยแพร่ข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงาน ราคาซื้อขายหลักทรัพย์ หรือข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ในลักษณะที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์40/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
54417/03/2565บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
54517/03/2565นางวัชรีย์ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางวัชรีย์ งามไกวัล ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางวัชรีย์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
54617/03/2565นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางสาวนิตยาไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
54717/03/2565นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ในขณะที่ TUCC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2562 และ (2) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางสาวสุทธิรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ TUCC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 มีนาคม 2567 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2554/2565 คดีหมายเลขแดง ที่ อ 921/2567 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1)(2),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 ปรับ 40,000 บาท กับให้ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 171,800 บาท และปรับอีกวันละ 200 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 ปรับ 40,000 บาท กับให้ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 171,800 บาท และปรับอีกวันละ 200 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 ให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 คงปรับ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 85,900 บาท และปรับอีกวันละ 100 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2562 คงปรับ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 100 บาท นับแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2565 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 859 วัน เป็นเงิน 85,900 บาท และปรับอีกวันละ 100 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29, 30
54811/03/2565นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี307 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
54911/03/2565นางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล307 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
55011/03/2565บริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
55111/03/2565นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
55211/03/2565บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
55311/03/2565นายธรายุ ลือเจียงคำ307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2561 - 2562 นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี และนางสาวพิมพ์วลัญช์ สุวัตถิกุล อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ออลไรท์ เฮ้าส์ จำกัด ("บ.ออลไรท์") นางกิ่งกาญจน์ สมิตานนท์ กรรมการผู้มีอำนาจของบ.ออลไรท์ บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ("บ.ไชอา") และนายธรายุ ลือเจียงคำ กรรมการผู้มีอำนาจของทน บ.ไชอา ได้ดำเนินการให้ ACAP ทำสัญญาว่าจ้างให้ บ.ออลไรท์ เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้ บ.ไชอา เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญาแต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไปเป็นมูลค่ารวม 27.5 ล้านบาท นอกจากนี้ ACAP ได้นำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าวมาบันทึกบัญชีด้วย การกระทำดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ ACAP และทำบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริงในเอกสารของ ACAP เพื่อลวงให้ ACAP ขาดประโยชน์อันควรได้036/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
55407/03/2565บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 10 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำปี 2561 (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2562 (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) (9) งบการเงินประจำปี 2563 (10) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
55507/03/2565นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 8 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำปี 2561 (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (7) งบการเงินประจำปี 2562 (8) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นางจุไรรัตน์ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
55607/03/2565นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำปี 2562 และ (4) รายงานประจำปี 2562 (แบบ 56-2) แต่นายระพีพัฒน์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
55707/03/2565นายทรงฤทธิ์ บุตรงาม300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทรงฤทธิ์ บุตรงาม ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายทรงฤทธิ์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
55807/03/2565นายไพวัลย์ บุตรสา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพวัลย์ บุตรสา ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SMC ในขณะที่ SMC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 2 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินประจำปี 2563 (2) รายงานประจำปี 2563 (แบบ 56-2) แต่นายไพวัลย์ ไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ SMC จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดังกล่าวให้เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
55928/02/2565นายชัชชน กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางชัชชน กรรณสูต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร(รักษาการ)ของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("K-TECH") ในขณะที่ K-TECH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี กล่าวคือ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (4) รายงานทางการเงินรอบระยะเวลา 6 เดือน ปี 2562 และการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) แต่นายชัชชนไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ KTECH จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559  กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
56015/02/2565บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 5 กรณี ดังนี้ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการประจำปี 2561 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (5) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2562 พร้อมคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการครึ่งปีแรก ประจำปี 2562 กล่าวโทษกล่าวโทษคดีขาดอายุความ
56115/02/2565บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด17 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกใหม่ต่อประชาชนจากสำนักงาน ผ่านเพจ Facebook ชื่อ BarterSmart และที่งานสัมมนา ณ โรงแรมธาราแกรนด์ จังหวัดปทุมธานี โดยมีพันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เป็นผู้ให้ข้อมูลเหรียญ BSmart และชักชวนให้ประชาชนซื้อเหรียญ BSmart พันตรี ธนพงษ์ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56215/02/2565พันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกใหม่ต่อประชาชนจากสำนักงาน ผ่านเพจ Facebook ชื่อ BarterSmart และที่งานสัมมนา ณ โรงแรมธาราแกรนด์ จังหวัดปทุมธานี โดยมีพันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทและเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เป็นผู้ให้ข้อมูลเหรียญ BSmart และชักชวนให้ประชาชนซื้อเหรียญ BSmart พันตรี ธนพงษ์ จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
56307/01/2565นางสาวดวงกมล โชตะนา281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท4/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น
56407/01/2565นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท4/2565กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
56507/01/2565นายสุพจน์ เพียรศิริ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท 4/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น
56607/01/2565นายสิริชาย ชนานำ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นายสุพจน์ เพียรศิริ (4) นายสิริชาย ชนานำ ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตทำให้ NMG ได้รับความเสียหาย และได้ร่วมกันกระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของ NMG หรือที่เกี่ยวกับ NMG เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยร่วมกันสั่งการให้มีการบันทึกรายได้ที่ไม่มีอยู่จริงและแก้ไขระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการขายโฆษณาเพื่อเอื้อให้ฝ่ายขายบันทึกใบจองโฆษณาปลอมในระบบการขายโฆษณาและให้ฝ่ายบัญชีนำใบจองโฆษณาปลอมดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้และรายได้ค้างรับรวมจำนวน 691 ล้านบาท4/2565กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลชั้นต้น
56706/01/2565นางอายุพร กรรณสูต300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางอายุพร กรรณสูต ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท เคเทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("K-TECH") ในขณะที่ K-TECH มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จำนวน 4 กรณี กล่าวคือ (1) งบการเงินประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) และ (4) รายงานทางการเงินรอบระยะเวลา 6 เดือน ปี 2562 และการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) แต่นางอายุพรไม่สั่งการหรือไม่ดำเนินการให้ KTECH จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากหลบหนี คดีขาดอายุความ
56828/12/2564บริษัท ดีเอสแด็ค (ประเทศไทย) จำกัด30 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2564 บริษัท ดีเอสแด็ค (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าทั้งหมดที่เก็บรักษาไว้ และไม่นำสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไปฝากไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
56909/12/2564นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี)281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57009/12/2564นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57109/12/2564นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57209/12/2564นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57309/12/2564นางสาวณิชาภา ทองตัด281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57409/12/2564นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57509/12/2564นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง281/2 วรรคหนึ่ง ประกอบ 89/7 หรือ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 และ 89/12 และ 307 311 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2562 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท โกลบอล เซอร์วิส เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("GSC") 7 ราย ได้แก่ (1) นางสาวณิชารดี สุขเจริญไกรศรี (ชื่อเดิม นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี) (2) นางสาวสุดาภรณ์ กลิ่นแก้ว (3) นางสาวสิริณี ฉิมบรรเทิง (4) นางสาวอุดมพร เอี่ยมจ้อย (5) นางสาวณิชาภา ทองตัด (6) นายธัญพิสิษฐ์ ทรัพย์รอด และ (7) นางสาวเมตตา โพธิ์กิ่ง ร่วมกันกระทำผิดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต หรือกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ GSC ได้รับความเสียหายหรือทำให้ผู้อื่นได้รับประโยชน์ โดยร่วมกันตัดสินใจ อนุมัติ หรือสั่งการให้ GSC ปล่อยเงินกู้ยืมให้แก่บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GSC รวม 7 รายการ มูลค่าสะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่ควรได้รับ รวมทั้งทำให้ ACAP ได้ประโยชน์จากส่วนต่างดอกเบี้ยของเงินกู้ยืมที่ลดลง228/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
57618/11/2564พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท209/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
57718/11/2564นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท209/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
57818/11/2564นายพีรธัช สุขพงษ์281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 และ 307 308 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2562 อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) พลตรีบุญเลิศ แจ้งนพรัตน์ (2) นายฉัตรณรงค์ ฉัตรภูติ และ (3) นายพีรธัช สุขพงษ์ ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหารโดยทุจริต ทุจริตยักยอกเงินของ IFEC และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยร่วมกันนำเงินที่ได้รับการชำระหนี้คืนจากบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วินด์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (IWIND ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ IFEC) ไปใช้โดยไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของกิจการ IFEC อันเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 26.6 ล้านบาท209/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
57926/08/2564นายเบนจามิน เบอร์เจอร์65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2562 ในงานประชุมนักลงทุน Tian Tian Ventures ประจำปี 2019 ที่โรงแรมมิลเลนเนียม ฮิลตัน กรุงเทพฯ นายเบนจามิน เบอร์เจอร์ (Benjamin Berger) เป็นผู้นำเสนอขายหุ้นเทียน เทียน เวนเชอร์ส (Tian Tian Ventures) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
58002/08/2564นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
58102/08/2564นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
58202/08/2564นายมณฑล เชตุวัลลภกุล281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
58302/08/2564นายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอื้อวิทยา จำกัด (มหาชน) ("UWC") 3 ราย ได้แก่ (1) นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง (2) นายพีรทัศน์ ธนรัชต์วัฒนา และ (3) นายมณฑล เชตุวัลลภกุล ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ UWC ได้รับความเสียหายหรือขาดประโยชน์อันควรได้ โดยร่วมกันดำเนินการให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติการขายหุ้นบริษัท ออสการ์ เซฟ เดอะ เวิลด์ จำกัด ("OSCAR") ที่ UWC ถือทั้งหมด (จำนวนร้อยละ 55 ของหุ้นทั้งหมดของ OSCAR) ให้แก่บริษัท ไทยนครพาราวู้ด จำกัด ("TNP") โดยบุคคลทั้ง 3 รายไม่รายงานให้คณะกรรมการบริษัท UWC ทราบว่า OSCAR ได้ทำสัญญาซื้อขายไฟฟ้า (Power Purchase Agreement: "PPA") ฉบับที่ 2 กับการไฟฟ้าส่วนภูมิภาคแล้วซึ่งเป็นข้อมูลที่มีผลต่อมูลค่าหุ้น OSCAR อย่างมาก ทำให้คณะกรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคลทั้ง 3 รายได้รับความร่วมมือจากนายมาโนชณ์ เหลืองวรพันธ์ ซึ่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของ OSCAR และ TNP ในการทำบันทึกข้อตกลงขายหุ้น OSCAR ดังกล่าวระหว่าง UWC กับ TNP ซึ่งในวันเดียวกับวันที่ UWC โอนขายหุ้น OSCAR ให้แก่ TNP นั้น TNP ได้นำหุ้น OSCAR ไปโอนขายต่อให้แก่บุคคลอื่นในราคาสูงกว่าที่ซื้อจาก UWC อย่างมาก โดยพบว่ามีบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับกรรมการ UWC ได้รับประโยชน์จากการที่ TNP ขายหุ้น OSCAR โดยไม่มีเหตุอันควร147/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
58402/07/2564ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่ช่วงกลางปี 2563 เป็นต้นมา ผู้ให้บริการแพลตฟอร์มศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลบนเว็บไซต์ www.binance.com ("Binance") ได้ให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการจับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ Binance โดยมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการไม่ว่าจะทางเว็บไซต์ของ Binance และเพจเฟซบุ๊ก Binance Thai Community อันเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต125/2564กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
58514/06/2564นายกิติสาร มุขดี281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
58614/06/2564นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
58714/06/2564นายสรรชัย อินทรอักษร281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
58814/06/2564นายวีรวัฒน์ สุขวราห์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษ
58914/06/2564นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
59014/06/2564นายรัฐวุฒิ วรพันธ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
59114/06/2564ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกรกฎาคม - ตุลาคม 2559 อดีตกรรมการและผู้บริหารของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") และบริษัทย่อยรายบริษัทโมเดิร์น สตรีท จำกัด ("โมเดิร์น สตรีท") จำนวน 3 ราย ได้แก่ (1) นายกิติสาร มุขดี (2) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (3) นายสรรชัย อินทรอักษร ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ KC และโมเดิร์น สตรีท เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ KC และโมเดิร์น สตรีท ขายที่ดิน 2 แปลง และซื้อที่ดิน 1 แปลง ในลักษณะทุจริต อันเป็นเหตุให้ KC ได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย ได้แก่ (1) นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ (2) นางสาวสุภัทรา ทินเพ็ง (3) นายรัฐวุฒิ วรพันธ์ และ (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัฐวุฒิ115/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
59208/06/2564นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59308/06/2564นายสมเกียรติ วงศาโรจน์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59408/06/2564นายธีระ ผลเจริญสุข281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ ปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59508/06/2564บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59608/06/2564นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59708/06/2564บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59808/06/2564นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
59908/06/2564บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
60008/06/2564นางสาวกัลยา เกตุสิงห์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
60108/06/2564บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
60208/06/2564นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 307 308 311 312 และ 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารบริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("RICH") 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังเอาทรัพย์สินของ RICH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอนุมัติและสั่งการให้ RICH จ่ายเงินล่วงหน้าค่าซื้อสินค้าให้กับคู่ค้าโดยไม่ได้รับสินค้า และขายสินค้าให้คู่ค้าโดยไม่ได้รับชำระค่าสินค้า รวมทั้งมีการสมยอมในการดำเนินคดี ซึ่งเป็นเหตุให้ RICH บันทึกบัญชีค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญเกือบเต็มจำนวนในงบการเงินปี 2559 และส่วนที่เหลือในงบการเงินงวดถัดไป อันเป็นการลงข้อความเท็จในงบการเงิน และทำให้ RICH เสียหายมูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบาท ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับการช่วยเหลือหรือสนับสนุนจากบริษัทคู่ค้าและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทคู่ค้าดังกล่าวรวม 8 ราย ได้แก่ (1) บริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (2) นายสราวุฒิ พูลทวีธรรม กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เบเนฟิท บลู จำกัด (3) บริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (4) นายชนินทร์ หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ชัยชนะ สตีล จำกัด (5) บริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (6) นางสาวกัลยา เกตุสิงห์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอ็มไพร์ สตีล เซ็นเตอร์ จำกัด (7) บริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด และ (8) นางสาวศุภิสรา หอประเสริฐวงศ์ กรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท อาร์. เอส. ดี. สตีล จำกัด110/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
60323/03/2564นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์307 311 312 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/24 ประกอบ ปอ. 83 และ 91 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
60423/03/2564นายวัลลภ เทียนทอง307 311 312 และ 281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/24 ประกอบ ปอ. 83 และ 91 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
60523/03/2564บริษัท ไทย ไบโอ อินโนเวชั่น จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
60623/03/2564นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
60723/03/2564บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
60823/03/2564บริษัท ยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
60923/03/2564นายบรม เอ่งฉ้วน307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
61023/03/2564บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
61123/03/2564นางธนิภา พวงจำปา307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
61223/03/2564บริษัท โอพีจีเทค จำกัด307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
61323/03/2564นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ307 311 312 315 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 - 2561 นายจิรวัฒน์ นุริตานนท์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) ("GGC") และนายวัลลภ เทียนทอง ขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายหน่วยงานการตลาด การขาย และจัดซื้อวัตถุดิบ ได้รับการสนับสนุนหรือช่วยเหลือจากคู่ค้า 9 ราย ได้แก่ ได้แก่ (1) บริษัท อนัตตา กรีน จำกัด (2) นายพลลภัตม์ ศรีวิศาลวงษ์ (3) บริษัท อีสานพัฒนาอุตสาหกรรมปาล์ม จำกัด (4) บริษัทยูนิตี้ ปาล์ม ออยล์ จำกัด (5) นายบรม เอ่งฉ้วน (6) บริษัท จีไอ กรีน ปาล์ม ออยล์ จำกัด (7) นางธนิภา พวงจำปา (8) บริษัท โอพีจีเทค จำกัด และ (9) นายเศรษฐ์ฐ พัฒนมาศ ในการดำเนินการให้ GGC ซื้อวัตถุดิบและจ่ายชำระเงินค่าซื้อเต็มจำนวนให้แก่ผู้ขายโดยไม่ได้รับวัตถุดิบทั้งหมดหรือได้รับเพียงบางส่วน แต่กลับลงบันทึกในระบบบัญชีของบริษัทว่าได้รับวัตถุดิบครบถ้วนแล้ว รวมทั้งมีการจ้างกลั่นวัตถุดิบโดยไม่ได้มีการกลั่นจริง อันเป็นการทุจริตจนเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย คิดเป็นมูลค่ารวม 2,157 ล้านบาท061/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
61428/01/2564บริษัท ดีเวียร์ แอนด์ พาร์ทเนอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดีเวียร์ แอนด์ พาร์ทเนอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน17/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
61528/01/2564บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด ("บลน.บรอดเกท") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน17/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
61628/01/2564นายอีแอน เฟรดดริก แม็คอินไทร์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอีแอน เฟรดดริก แม็คอินไทร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน17/2564กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
61729/12/2563นายวิญญู อำนวยสมบัติ243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายวิญญู อำนวยสมบัติ ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นางณฤดี เขียวยิ่งและนายนิธิศ ศิลมัฐ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม 241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
61829/12/2563นายนิธิศ ศิลมัฐ243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายนิธิศ ศิลมัฐ ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นางณฤดี เขียวยิ่ง และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม 241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
61929/12/2563นางณฤดี เขียวยิ่ง243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นางณฤดี เขียวยิ่ง ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นางณฤดี เขียวยิ่ง ร่วมกับนายธนเดช ศรีณรงค์ นายนิธิศ ศิลมัฐ และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตาม 241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
62029/12/2563นายธนเดช ศรีณรงค์243(1) ประกอบ 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นายธนเดช ศรีณรงค์ ร่วมกับนางณฤดี เขียวยิ่ง และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 นายธนเดช ศรีณรงค์ ร่วมกับนางณฤดี เขียวยิ่ง นายนิธิศ ศิลมัฐ และนายวิญญู อำนวยสมบัติ ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) หรือหุ้น ACD โดยมีการแบ่งหน้าที่และสลับกันเข้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในลักษณะอำพรางและ/หรือต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลอื่นเข้าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าว241/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
62122/12/2563กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เก็บ private key85 และ 87 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงเมษายน 2563 กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เก็บรักษา private key ของบริษัทบิทคอยน์ จำกัด ("BX") ได้โอนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าที่อยู่ในความดูแลหรือครอบครองของ BX ออกไปยังกระเป๋าเงินดิจิทัล (wallet) อื่น เป็นเหตุให้ผู้อื่นได้รับความเสียหาย236/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
62220/08/2563บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน)65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) (PB Smart) โดยนายวิชาญ เมฆพายัพ ประธานกรรมการบริหารและกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท ระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2563 ต่อเนื่องเกี่ยวพันกัน ได้กระทำการชักชวนประชาชนให้ร่วมลงทุนในหุ้นผ่านสื่อโซเชี่ยลมีเดียต่าง ๆ เช่น เฟซบุ๊ก PB Smart Farmer และแอปพลิเคชั่นไลน์ รวมทั้งจัดให้มีการสัมมนาชักชวนประชาชนในวงกว้างให้ลงทุนซื้อหุ้น PB Smart โดยเปิดให้จองหุ้นตามแพ็คเก็จการลงทุน เริ่มต้นที่ 1,000 – 1,000,000 บาท โดยอ้างว่าจะจ่ายเงินปันผลให้ร้อยละ 5 ทุกสัปดาห์ เป็นระยะเวลา 95 สัปดาห์ และหากผู้ลงทุนที่เป็นสมาชิกสมารถชักชวนบุคคลอื่นมาลงทุนเพิ่มจะได้ค่าตอบแทนส่วนเพิ่มในลักษณะโบนัสขยายเครือข่าย (ค่าแนะนำ) ในอัตราร้อยละ 10 ซึ่งเมื่อลงทุนครบ 95 สัปดาห์แล้ว PB Smart จะออกใบหุ้นสามัญให้แก่สมาชิก การกระทำของ PB Smart ดังกล่าว จึงเข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขาย จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 65 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 276 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 154/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
62320/08/2563นายวิชาญ เมฆพายัพ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในระหว่างวันที่ 5 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2563 ต่อเนื่องเกี่ยวพันกัน นายวิชาญ เมฆพายัพ ในฐานะประธานกรรมการบริหารและกรรมการของ บริษัท พีบี. สมาร์ทฟาร์เมอร์ จำกัด (มหาชน) (PB Smart) กระทำการเสนอขายหุ้นของ PB Smart และดำเนินการให้ PB Smart เสนอขายหุ้น PB Smart โดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) กับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขาย นายวิชาญจึงมีความผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 276 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 154/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
62418/08/2563นายอาทิตย์ สุนทวนิค90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอาทิตย์ สุนทวนิคแสดงตนและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่าน Facebook จับหุ้น อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546151/2563กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน กองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.)
62507/08/2563นายโมไนย เมตต์กรุณ์จิต65 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโมไนย เมตต์กรุณ์จิต เสนอขายหุ้นของบริษัท แอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
62607/08/2563นายไพรัตน์ สำเภาทอง65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
62707/08/2563นายคงกฤช ยอดเยี่ยม65 ประกอบ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคงกฤช ยอดเยี่ยม ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
62819/06/2563นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์311 312 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
62919/06/2563นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์311 312 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
63019/06/2563บริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
63119/06/2563นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
63219/06/2563นายธนวัตน์ แก่นทอง311 312 315 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2557 – 2558 นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ และนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยได้รับความช่วยเหลือหรือความสะดวกจากบริษัท ที แอนด์ เอส อินเตอร์ โปรดักส์ ไลฟ์ จำกัด ("T&S") นายปัณณวิชญ์ จตุรพรสวัสดิ์ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน T&S และนายธนวัตน์ แก่นทอง ได้ดำเนินการให้ IFEC ซื้อหุ้นของบริษัท ซีอาร์ โซลาร์ จำกัด ("CRS") จาก T&S ในราคา 155 ล้านบาท ทั้ง ๆ ที่ IFEC ได้ตกลงซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมของ CRS ไว้แล้วที่ราคา 142 ล้านบาท ซึ่งทำให้ IFEC ต้องชำระเงินเพิ่มอีก 13 ล้านบาทให้แก่ T&S โดยไม่ปรากฏเหตุสมควร อีกทั้ง IFEC ยังบันทึกบัญชีค่าหุ้น CRS ในมูลค่า 155 ล้านบาท ในเอกสารทางบัญชี การกระทำของบุคคลทั้งห้าดังกล่าวเป็นกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นอันเป็นการเสียหายแก่ IFEC และลงข้อความเท็จในเอกสารของ IFEC เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับมูลค่าของหุ้น CRS119/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
63308/06/2563บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 1/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 6/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับจำเลยเป็นเงิน 60,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 เมษายน 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 279 วัน เป็นปรับ 279,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงิน 339,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับ 169,500 บาท ปรับรายวันอีก 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29
63408/06/2563นายสาวิน จินดากุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสาวิน จินดากุล กรรมการผู้จัดการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ต้องรับผิดกรณี EARTH ไม่จัดทำและงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 1/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 6/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับจำเลยเป็นเงิน 60,000 บาท กับให้ปรับอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 เมษายน 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 279 วัน เป็นปรับ 279,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงิน 339,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับ 169,500 บาท ปรับรายวันอีก 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30
63509/03/2563บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 7/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(2)(3)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 4 กระทง คือ (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 370 วัน เป็นปรับ 370,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 430,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (3) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (4) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาทนับตั้งแต่ 15 สิงหาคม 2562 ถึงวันฟ้อง รวม 509 วัน เป็นปรับคนละ 509,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 1,739,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งในทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลย 869,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาย มาตรา 29
63609/03/2563นายสาวิน จินดากุล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสาวิน จินดากุล กรรมการผู้จัดการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ต้องรับผิดกรณี EARTH ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) (3) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) (4) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มกราคม 2564 ศาลอาญามีคำพิพากษาคดีหมายเลขดำที่ อ 2/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ 7/2564 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(2)(3)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 4 กระทง คือ (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2561 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มกราคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 370 วัน เป็นปรับ 370,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 430,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2561 (แบบ 56-1) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (3) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันฟ้อง รวม 310 วัน เป็นปรับ 310,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 370,000 บาท และปรับรายวันอีก 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง (4) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ปรับ 60,000 บาท รายวันวันละ 1,000 บาทนับตั้งแต่ 15 สิงหาคม 2562 ถึงวันฟ้อง รวม 509 วัน เป็นปรับคนละ 509,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 1,739,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งในทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลย 869,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 4 มกราคม 2564) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาย มาตรา 29 และมาตรา 30
63728/01/2563นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์307 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
63828/01/2563นายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ307 311 313 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
63928/01/2563นางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์307 311 315 และปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
64028/01/2563นายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ307 311 315 และปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ และนายฐนวัฒน์ จันทร์สุวรรณ อดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ได้รับความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกจากนางสมศรี ชูกิจสมบูรณ์ และนายอภิชาติ วัฒนภูษิตสกุณ ในการซื้อที่ดินและอาคารสำนักงาน 7 ชั้น เพื่อใช้เป็นที่ทำการของ IFEC ซึ่งพบข้อเท็จจริงที่ทำให้เชื่อว่า จากเงินที่ IFEC จ่ายเป็นค่าที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าว 60 ล้านบาท เป็นค่าซื้อที่ดินและอาคารสำนักงานดังกล่าวที่แท้จริงจำนวน 40 ล้านบาท และอีก 20 ล้านบาท ได้ถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ของนายสิทธิชัยและนายอภิชาติ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าข่ายเป็นการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่นจนเป็นเหตุให้ IFEC ได้รับความเสียหาย17/2563กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
64126/12/2562บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64226/12/2562นายสาวิน จินดากุล300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64326/12/2562นางสาวภารดี เตียววณิชกุล300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64426/12/2562นายนพดล ชัยดรุณ300 ประกอบ ม.58(1) และ 281/10 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่นำส่งเอกสารหรือรายงานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งการ และปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ อันเป็นข้อมูลเกี่ยวกับความมีอยู่จริงของสิทธิในเหมืองถ่านหินและทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินในประเทศอินโดนีเซีย 2 แห่ง ตามรายงานการประเมินฉบับที่ว่าจ้างให้จัดทำโดยผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการของ EARTH ในขณะนั้น (บริษัท อีวาย คอร์ปอเรท แอดไวซอรี่ เซอร์วิสเซส จำกัด (EY)) ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64526/12/2562บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน)240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64626/12/2562นายสาวิน จินดากุล300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64726/12/2562นางสาวภารดี เตียววณิชกุล300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64826/12/2562นายนพดล ชัยดรุณ300 ประกอบ 240 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2562 บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าของสิทธิในเหมืองถ่านหิน 2 แห่งที่ประเทศอินโดนีเซียตามรายงานประเมินของบริษัทผู้ประเมิน 2 รายที่ EARTH อ้างว่าได้ว่าจ้างเอง ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการดำเนินงานของ EARTH หรือข้อมูลอื่นใดโดยประการที่น่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ กรรมการ 3 ราย ได้แก่ (1) นายสาวิน จินดากุล (2) นางสาวภารดี เตียววณิชกุล และ (3) นายนพดล ชัยดรุณ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ EARTH กระทำการอันเป็นความผิดดังกล่าว จึงต้องรับโทษด้วย190/2562กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
64926/11/2562บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด113 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
65026/11/2562บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด115 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
65126/11/2562นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ในฐานะกรรมการและผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด (บลน. บรอดเกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายดังกล่าว กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
65226/11/2562นายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์283 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ในฐานะกรรมการและผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด (บลน. บรอดเกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายดังกล่าว กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
65322/10/2562บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
65422/10/2562นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำการแทนบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ TUCC ต้องรับผิดกรณี TUCC ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
65518/10/2562บริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน)56 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบตั้งอยู่ประจำงวดการบัญชีที่ผู้ตรวจสอบบัญชีตรวจสอบ และแสดงความเห็นแล้ว 3 กระทง ลงโทษจำเลย กระทงแรก ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 1,219 วัน เป็นเงิน 609,500 บาท กระทงที่สอง ปรับ 50,000 บาท และปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงิน 1,431,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 715,500 บาท และให้ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 1 ตุลาคม 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดตามบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี
65618/10/2562นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำการแทนบริษัท สแกน โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 (4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (5) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (6) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบตั้งอยู่ประจำงวดการบัญชีที่ผู้ตรวจสอบบัญชีตรวจสอบ และแสดงความเห็นแล้ว 3 กระทง ลงโทษจำเลย กระทงแรก ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 1,219 วัน เป็นเงิน 609,500 บาท กระทงที่สอง ปรับ 50,000 บาท และปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุจนถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงิน 1,431,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 715,500 บาท และให้ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 1 ตุลาคม 2563) เป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดตามบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี
65718/10/2562นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2559 (2) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) (3) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2560 และ(4) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต
65818/10/2562นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2561 และ (2) รายงานประจำปี 2561 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2564 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2), 274 วรรคหนึ่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 มาตรา 98 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับ 50,000 บาท ปรับตั้งแต่วันเกิดเหตุถึงวันฟ้องอีกวันละ 500 บาท เป็นเวลา 489 วัน เป็นเงิน 244,500 บาท รวม 294,500 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษกึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 จำเลยปรับเป็นเงิน 147,250 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 250 บาท นับตั้งแต่วันฟ้อง (ฟ้อง 1 ต.ค. 63) เป็นต้นไปจนกว่าจะได้จัดทำงบการเงินประจำปีต่อสำนักงาน หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30
65912/09/2562นายสุพรรณ เศษธะพานิช281/2 วรรคสอง 311 283 วรรคหนึ่ง / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุพรรณ เศษธะพานิช อดีตกรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการในคณะกรรมการลงทุนของกองทุน (IC) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อินโนเทค จำกัด ได้กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตและแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น กรณีอนุมัติให้กองทุนรวมของ บลจ. โซลาริส ลงทุนในตั๋วแลกเงินระยะสั้น (ตั๋ว B/E) ของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ซึ่งอดีตผู้บริหารของ KC ร่วมกันทุจริตออกตั๋วดังกล่าวแล้วยักยอกเงินจากการขายตั๋วไปจำนวน 430 ล้านบาท โดยพบพยานหลักฐานที่น่าเชื่อว่ามีการการจ่ายค่าตอบแทนแก่นายสุพรรณจากกรณีดังกล่าว การกระทำดังกล่าวของนายสุพรรณจึงเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 281/2 วรรคสอง และมาตรา 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนั้น นายสุพรรณ ยังต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 กรณีสั่งการหรือกระทำการ หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ อันเป็นเหตุให้ บลจ.โซลาริส มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดย บลจ. โซลาริส ไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้ บลจ.โซลาริส ได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบในกรณีความผิดดังกล่าวและคณะกรรมการเปรียบเทียบได้มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ บลจ.โซลาริส และ บลจ.โซลาริส ได้ชำระค่าปรับครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว แต่นายสุพรรณไม่ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบ สำนักงานจึงได้กล่าวโทษนายสุพรรณต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษไปพร้อมกันด้วยแล้ว112/2562กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
66028/08/2562โปรฟิต เกน เอเชีย ลิมิเต็ด246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 เมษายน ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 Profit Gain Asia Ltd. มิได้รายงาน การจำหน่ายหุ้นบริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ยู ซิตี้ จำกัด (มหาชน) จำนวนร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการต่อสำนักงานตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เมื่อการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวเป็นการข้ามจุด ทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
66128/08/2562นายประชา มาลีนนท์246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 เมษายน ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 นายประชา มาลีนนท์ มิได้รายงาน การจำหน่ายหุ้นบริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ยู ซิตี้ จำกัด (มหาชน) ต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เมื่อการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวทำให้นายประชาและ Profit Gain Asia Ltd. ซึ่งเป็นบุคคลตามมาตรา 258 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ของนายประชา มีจำนวนการถือหุ้นลดลงจากร้อยละ 24.5 คงเหลือร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการสอบสวนของพนักงานสอบสวน
66213/08/2562บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2561 และ (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
66305/07/2562บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด17 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด เสนอขายโทเคนดิจิทัล IPO (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ลงทุน) และเหรียญ MRC (มีลักษณะเป็น Utility Token ที่ยังไม่พร้อมใช้งาน) ต่อประชาชนโดยไม่รับอนุญาตจากสำนักงาน082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
66405/07/2562บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด26 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยให้บริการแพลตฟอร์มในการซื้อขายเหรียญ MRC082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
66505/07/2562นายธนิท รัชชนนธนันกร94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนิท รัชชนนธนันกร ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ออกและเสนอขายโทเคลดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 มาตรา 94 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 2 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท คงจำคุกมีกำหนด 1 ปี จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี ให้คุมความประพฤติโดยให้จำเลยรายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 4 ครั้ง ภายในกำหนดเวลา 1 ปี ตามที่พนักงานคุมประพฤติกำหนด และให้จำเลยทำงานบริการสังคมหรือสาธารณประโยชน์ตามที่พนักงานคุมประพฤติและจำเลยเห็นสมควรเป็นเวลา 12 ชั่วโมง ตามมาตรา 56 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
66605/07/2562นายธนิท รัชชนนธนันกร94 / พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัลนายธนิท รัชชนนธนันกร ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต082/2562กล่าวโทษศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามมาตรา 17 วรรคแรก มาตรา 26 มาตรา 57 มาตรา 66 มาตรา 94 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 อันเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมิได้รับอนุญาตซึ่งเป็นบทหนักตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 2 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นปรับ 100,000 บาท คงจำคุกมีกำหนด 1 ปี จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี ให้คุมความประพฤติโดยให้จำเลยรายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 4 ครั้ง ภายในกำหนดเวลา 1 ปี ตามที่พนักงานคุมประพฤติกำหนด และให้จำเลยทำงานบริการสังคมหรือสาธารณประโยชน์ตามที่พนักงานคุมประพฤติและจำเลยเห็นสมควรเป็นเวลา 12 ชั่วโมง ตามมาตรา 56 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
66712/04/2562นายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์ อดีตประธานกรรมการบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธา และใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายบุญเปี่ยม มีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธา ในการประชุมกรรมการบริษัท และร่วมลงนามในสัญญาซื้อหุ้นบริษัทกีธาดังกล่าว039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
66812/04/2562นายชินวัฒน์ ชินแสงอร่าม307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชินวัฒน์ ชินแสงอร่าม อดีตกรรมการบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัทการใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายชินวัตร มีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมกรรมการบริษัท และร่วมลงนาม ในสัญญาซื้อหุ้นบริษัทกีธาดังกล่าว 039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
66912/04/2562นายสราวุฒิ ภูมิถาวร307 311 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราวุฒิ ภูมิถาวร อดีตกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัทกีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัทกีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ ไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและ การระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์ เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายสราวุฒิมีส่วนในการลงมติให้ ADAM ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมกรรมการบริษัท และรับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นลงมติให้ซื้อหุ้นบริษัทกีธาในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67012/04/2562นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะ แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายณิทธิมนเป็นผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นให้เข้าร่วมประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเสนอวาระพิเศษเรื่องการพิจารณาซื้อหุ้นบริษัทกีธา039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67112/04/2562นายอภิชาติ จันทร์สกุลพร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอภิชาติ จันทร์สกุลพร ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะ แบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัท ที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายอภิชาติเป็นผู้ชักชวนและเป็นผู้แนะนำให้นายบุญเปี่ยม เอี่ยมรุ่งโรจน์ เข้าพบกับนายชินวัตร ชินแสงอร่าม ก่อนเข้าเป็นกรรมการ ADAM039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67212/04/2562นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) อดีตกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้น ดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนางสาวบงกชมีส่วนในการควบคุมและหรือใช้บัญชีของกลุ่มบุคคลอื่นเข้าซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียง ในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67312/04/2562นายสรวิศ จันทร์สกุลพร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรวิศ จันทร์สกุลพร อดีตผู้ถือหุ้นบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติ ไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญา จะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนายสรวิศมีส่วนในการควบคุมและหรือ ใช้บัญชีของกลุ่มบุคคลอื่นเข้าซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียงในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67412/04/2562นางสุดา คุณจักร307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสุดา คุณจักร ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") กรณีร่วมกับบุคคลอีก 7 ราย กระทำความผิดในลักษณะแบ่งหน้าที่กันทำเพื่อให้ ADAM เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท กีธา พร็อพเพอร์ตี้ส์ จำกัด ("บริษัท กีธา") ในปี 2557 มาเป็นบริษัทย่อยของ ADAM โดยทุจริต ทั้งที่ทราบว่าในระหว่างนั้นบริษัท กีธา เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องและอยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติไต่สวนดำเนินคดีกรณีสงสัยว่าร่วมทุจริตโครงการรับจำนำข้าวและการระบายข้าวและมีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงินทำให้ ADAM เสียหาย ซึ่งการแบ่งหน้าที่กันทำดังกล่าวมีการวางแผนการอย่างเป็นขั้นตอน ตั้งแต่การเข้าไปเป็นกรรมการ ADAM การพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท การใช้อำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการลงนามในสัญญาจะซื้อหุ้นบริษัทกีธาและใช้สิทธิในการเพิ่มวาระ ในวันที่มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นและเห็นชอบให้ซื้อหุ้นดังกล่าว ทำให้สัญญาจะซื้อหุ้นดังกล่าวมีผลผูกพันทันที โดยนางสุดาช่วยจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับนางสาวธันยพร จันทร์สกุลพร และ นายสรวิศ จันทร์สกุลพร สำหรับใช้ซื้อหุ้น ADAM เพื่อควบคุมเสียง ในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67512/04/2562นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม ถึงเดือนกันยายน 2557 นางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) ร่วมกับนายสรวิศ จันทร์สกุลพร ควบคุมหรือใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เข้าซื้อและถือครองหุ้น บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ดังกล่าว รวมจำนวน 214 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 76.45 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางสาวบงกรมิได้รายงาน การถือครองหุ้น ADAM เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น ADAM เมื่อมีจำนวน การถือครองตามที่ประกาศกำหนด039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67612/04/2562นายสรวิศ จันทร์สกุลพร246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม ถึงเดือนกันยายน 2557 นายสรวิศ จันทร์สกุลพรร่วมกับนางสาวบงกร จันทร์สกุลพร (ขณะเกิดเหตุชื่อนางสาวธันยพร) ควบคุมหรือใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เข้าซื้อและถือครองหุ้น บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นดังกล่าว รวมจำนวน 214 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 76.45 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสรวิศมิได้รายงานการถือครองหุ้น ADAM เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น ADAM เมื่อมีจำนวนการถือครองตามที่ประกาศกำหนด039/2562กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
67728/02/2562นายทัตซึยะ โคโนชิตะ300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทัตซึยะ โคโนชิตะ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติ ฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงาน ทางการเงินฉบับ ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 2. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560 3. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560 4. รายงานประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561  กล่าวโทษไม่สามารถนำผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
67828/02/2562นายมิทซึจิ โคโนชิตะ300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่ง งบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับ ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559 3. รายงานประจำปี 2559 4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560  กล่าวโทษไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
67928/02/2562 บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559 3. รายงานประจำปี 2559 4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 6. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 7. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560 8. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560 9. รายงานประจำปี 2560 10. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่ง ดังกล่าว ปรากฏรายการเงินให้กู้ยืมของบริษัทย่อย (บริษัท กรุ๊ปลีส โฮลดิ้ง จำกัด) แก่กลุ่มบุคคลในต่างประเทศเป็นรายได้ ซึ่งแท้จริงแล้วเป็นรายการยักยอกของอดีตผู้บริหารงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งดังกล่าว จึงไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินของไทย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน ทั้งนี้ GL ได้แก้ไขงบการเงินและรายงานทางการเงินแล้ว เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2561  กล่าวโทษไม่ได้ตัวผู้ต้องหามาฟ้องคดีภายในอายุความ
68016/11/2561นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายขจรพงศ์ คำดี (2) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68116/11/2561นายขจรพงศ์ คำดี308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายขจรพงศ์ คำดี ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68216/11/2561นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68316/11/2561นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ(6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68416/11/2561นายพิพรรธ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิพรรธ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68516/11/2561นายพิบูลย์ พิหเคนทร์308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 ราย ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ และ (6) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68616/11/2561นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ308 310 และ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นางสาวกาญจนา จักรวิจิตรโสภณ ในขณะดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ร่วมกับกรรมการและผู้บริหาร EARTH อีก 6 รายอื่น ประกอบด้วย (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ และ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ แกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้ EARTH เสียหาย ทั้งนี้ การกระทำดังกล่าวได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากกลุ่มคู่ค้าและผู้รับมอบอำนาจของคู่ค้าดังกล่าวรวมจำนวน 10 ราย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68716/11/2561บริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68816/11/2561บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
68916/11/2561นายหลิน ตง ไห่308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายหลิน ตง ไห่ ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69016/11/2561นางสาวณัฎฐา แซ่ลี้308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นางสาวณัฎฐา แซ่ลี้ ซึ่งเป็นผู้รับมอบอำนาจจากบริษัท เทียนจิน โบไท จงซิน เทรดดิ้ง จำกัด บริษัท เจียงซู กวางรัน เทรดดิ้ง จำกัด และนายหลิน ตง ไห่ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69116/11/2561บริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69216/11/2561นายอำนาจ ตันกุริมาน308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอำนาจ ตันกุริมาน ซึ่งเป็นผู้รับมอบอำนาจจากบริษัท อมาเซน พีทีอี จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69316/11/2561บริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EARTH จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69416/11/2561บริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ซึ่งเป็นคู่ค้าของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธิ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย 147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69516/11/2561นายเรืองยศ มหาวรมากร308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายเรืองยศ มหาวรมากร ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการแทนของบริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด และบริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69616/11/2561นายสามารถ สุวัชรชัย308 310 และ 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายสามารถ สุวัชรชัย ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการแทนของบริษัท นโปเลียน โลจิสติกส์ จำกัด และบริษัท มาร์โค โปโล เวนเจอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนแก่อดีตกรรมการและผู้บริหารของ EART H จำนวน 7 ราย ได้แก่ (1) นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ (2) นายขจรพงศ์ คำดี (3) นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ (4) นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ (5) นายพิพรรธ พิหเคนทร์ (6) นายพิบูลย์ พิหเคนทร์ และ (7) นางสาวกาญจนา จักรวิจิตร ในการแกล้งให้ EARTH เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ของ EARTH ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน รวมทั้งในการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ EARTH เป็นของตนเองหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต และในการแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ EARTH เสียหาย147/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69730/10/2561นายมิทซึจิ โคโนชิตะ240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัทและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GL และกลุ่มบริษัทในเครือของ GL ได้ให้ข่าวเมื่อวันที่ 14 มีนาคม 2560 อันเป็นการให้ข่าวไม่ครบถ้วนตามข้อเท็จจริงที่เกิดขึ้น จึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับ GL ที่น่าจะมีผลกระทบต่อราคาหุ้น GL หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น GL132/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
69802/10/2561บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน119/2561กล่าวโทษ
69902/10/2561นายฉู หยิ่งเจ๋300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน119/2561กล่าวโทษ
70012/09/2561บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัท ได้ใช้บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
70112/09/2561นายธิติ ธาราสุข16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัทบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด ได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
70212/09/2561นายนราธิป โลหะเวโรจน์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายนราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
70312/09/2561นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
70412/09/2561นางสาวศกลวรรณ พาเรือง16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวศกลวรรณ พาเรือง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งโดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ และเป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546108/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน
70505/09/2561บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2561กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี
70605/09/2561นายคริส ลัม90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายคริส ลัม ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
70705/09/2561นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชี ซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่น โดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
70805/09/2561นายชอง เจีย มิน90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชอง เจีย มิน ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
70905/09/2561นางสาวแก้วตา เฮงประชา90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวแก้วตา เฮงประชา ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้ รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 103/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้
71023/08/2561นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1)(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TUCC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่พนักงานสอบสวนไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากหลบหนี คดีขาดอายุความ
71112/06/2561นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI
71212/06/2561นายขจรพงศ์ คำดี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายขจรพงศ์ คำดี กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71312/06/2561นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71412/06/2561นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71512/06/2561นายพิพรรธ พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิพรรธ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71612/06/2561นายพิบูล พิหเคนทร์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิบูล พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71712/06/2561นางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71812/06/2561นายสมเกียรติ ศุขเทวา312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมเกียรติ ศุขเทวา กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
71912/06/2561นายสุริยาภรณ์ บุญชัย312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยาภรณ์ บุญชัย กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
72012/06/2561นายเอกนฤน ธรรมมารักษ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเอกนฤน ธรรมมารักษ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
72112/06/2561นายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท062/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
72211/06/2561นายเค่อ ซิ เหว่ย90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเค่อ ซิ เหว่ย (KE XIWEI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72311/06/2561นายโจ โจ90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโจ โจ (ZHOU ZHOU) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72411/06/2561นายเฉิง เจีย90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉิง เจีย (CHENG JIA) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72511/06/2561นายหลู หยาง หยิน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายหลู หยาง หยิน (LU YANG YIN) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72611/06/2561นายอู่ จิน เฉิง90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอู่ จิน เฉิง (WU JINCHENG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72711/06/2561นายเฉิน เซียวเซียง90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉิน เซียวเซียง (CHEN XIAOXIANG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72811/06/2561นายซิน เย่90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายซิน เย่ (XIN YE) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน61/2561กล่าวโทษเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 90 และมาตรา 289 ให้จำคุกจำเลย 2 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี ไม่รอการลงโทษ คดีถึงที่สุด
72904/06/2561นายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล ("นายเงินวสวัตติ์") ได้ติดต่อ ชักชวน และเผยแพร่ข้อมูล การลงทุนผ่านไลน์กลุ่ม "007-1" โดยใช้นามแฝง เช่น "007 รหัสพิทักษ์โลก" ทำให้ บุคคลทั่วไปหลงเชื่อแล้วลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่แนะนำ โดยมีสินค้าอ้างอิง คือ ทองคำและหรือตัวแปร คือ ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ ทำให้นายเงินวสวัตติ์ได้รับประโยชน์ จากผู้ลงทุนเป็นเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของตนเอง เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 056/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานอัยการ
73024/04/2561นายขุมทรัพย์ โลจายะ246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 11 ธันวาคม 2551 จนถึงปัจจุบัน นายขุมทรัพย์ โลจายะ ("นายขุมทรัพย์") รายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัทซุปเปอร์บล็อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ไม่ถูกต้อง โดยไม่นับรวมหุ้น SUPER ที่ถือผ่านนางสาวปาณิสรา เที่ยงธรรม ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
73117/04/2561นายญาณกร วรากุลรักษ์310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73217/04/2561นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73317/04/2561นายอาสา นินนาท310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอาสา นินนาท กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73417/04/2561นายฐากร ทวีศรี310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายฐากร ทวีศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73517/04/2561นายดนุช บุนนาค310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายดนุช บุนนาค กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายฐากร ทวีศรี แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73617/04/2561นายอภิรักษ์ จูตระกูล310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอภิรักษ์ จูตระกูล ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73717/04/2561บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73817/04/2561นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
73917/04/2561นายอัครเดช วัฒนะ310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายอัครเดช วัฒนะ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
74017/04/2561บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
74117/04/2561นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2560 นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย038/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งยุติการดำเนินคดี
74226/02/2561นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในขณะที่ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและเป็นผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทในการแจ้งสารสนเทศผ่านระบบตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ไม่ดำเนินการให้บริษัทชี้แจงเกี่ยวกับการผิดนัดชำระตั๋วแลกเงิน (B/E) ตามที่ตลาดหลักทรัพย์สอบถามในวันที่ 12 มกราคม 2560 โดยเจตนาให้หลักทรัพย์ IFEC ถูกพักการซื้อขายชั่วคราว (ขึ้นเครื่องหมาย SP) และนายวิชัยได้รับประโยชน์จากการที่คงสภาพการเป็นผู้ถือหุ้นของ IFEC โดยไม่ถูกบังคับขายหุ้น IFEC จำนวนกว่า 57.46 ล้านหุ้น ที่เป็นหลักประกันในบัญชีมาร์จิ้น และสามารถใช้สิทธิลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการในการประชุมผู้ถือหุ้นจำนวน 3 ครั้งในปี 2560 ซึ่งการกระทำดังกล่าวของนายวิชัยเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมาย และนายวิชัยได้ประโยชน์ตามที่กล่าวมาโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย อันเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตตามมาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ016/2561กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ
74314/02/2561นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำในการกำกับดูแลให้ EARTH จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง (1),274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับเป็นเงิน 40,000 บาท กับให้ปรับจำเลยอีกวันละ 1,000 บาทนับแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2560 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2560 เป็น 36 วัน เป็นเงิน 36,000 บาท รวมปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 76,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 38,000 บาท หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29,30
74412/01/2561นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
74512/01/2561บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
74605/01/2561นายสรรชัย อินทรอักษร89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายสรรชัย อินทรอักษร ในขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงิน ดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงิน ค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
74705/01/2561นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
74805/01/2561นายกิติสาร มุขดี281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงปี 2559 นายกิติสาร มุขดี ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการ ตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
74905/01/2561นายเทพทิวา บุตรพรม307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายเทพทิวา บุตรพรม ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (เดิมชื่อนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยการยอมให้ ใช้บัญชีธนาคารของตนเองเพื่อทำธุรกรรมรับโอนเงินที่ได้จากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC เพื่อแจกจ่ายให้บุคคลอื่น 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
75005/01/2561นายวีรวัฒน์ สุขวราห์307 308 311 312 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยเชื่อว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับการทำทุจริตและการรับเงินบางส่วนจากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – ตั๋ว B/E) ของ KC รู้จักและชักชวนบุคคลหลายรายเข้ามาเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้แก่ (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (2) นายสรรชัย อินทรอักษร (3) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (4) นายกิติสาร มุขดี 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
75105/01/2561นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์)307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) ในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC ในการทำธุรกรรมทางเงินบางรายการโดยใช้บัญชีธนาคารของตนเอง2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
75205/01/2561นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ )89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิม นายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange – "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงินดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงินค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการ ต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2/2561กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
75320/12/2560บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายใน ระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2563 ศาลอาญา มีคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 1837/2561 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1328/2563 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 2 กระทง (1) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2560 จนถึงวันฟ้อง (20 มิถุนายน 2561) รวม 309 วัน เป็นเงิน 154,500 บาท และ (2) ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 จนถึงวันฟ้อง รวม 218 วัน เป็นเงิน 109,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละหนึ่งในสามทุกกระทงความผิดตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงปรับจำเลยฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวัน 103,000 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวัน 72,668 บาท รวมคงปรับจำเลยทั้งสิ้น 255,668 บาท และปรับรายวันวันละ250 บาท นับถัดจากวันฟ้อง ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29
75430/11/2560บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
75530/11/2560นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
75631/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ถึงเดือนตุลาคม 2557 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลผ่านการซื้อหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ร้อยละ 75 เป็นมูลค่า 345 ล้านบาท โดยแนะนำให้ผู้ขายทำธุรกรรมอำพรางโดยให้จัดทำสัญญาซื้อวัตถุดิบระหว่างบริษัท แก้วลำดวน จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ กับนายสุทัศน์ สุขเลิศ เพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน
75731/10/2560นายสุทิน ใจธรรม307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ได้เข้าทำสัญญาซื้อเชื้อเพลิงกับผู้ขายคือนายสุทัศน์ สุขเลิศ โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
75831/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ได้เข้าทำสัญญาซื้อเชื้อเพลิงกับผู้ขายคือนายสุทัศน์ สุขเลิศ โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของ บริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าว มีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
75931/10/2560นายสุทัศน์ สุขเลิศ307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทัศน์ สุขเลิศ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ โดยนายสุทัศน์ สุขเลิศ ได้ทำสัญญาขายเชื้อเพลิงกับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) โดยกำหนดราคาวัตถุดิบในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ต้นทุนของวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าชีวมวลไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลของ บริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด โดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าวมีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยเงินส่วนต่าง ประมาณ 45 ล้านบาท ได้ถูกนำไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76031/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใดๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าชีวมวลผ่านการซื้อหุ้น (ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) ร้อยละ 75 เป็นมูลค่า 345 ล้านบาท โดยแนะนำให้ผู้ขายทำธุรกรรมอำพรางโดยให้จัดทำสัญญาซื้อวัตถุดิบระหว่างบริษัท แก้วลำดวน จำกัด โดยนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ กับนายสุทัศน์ สุขเลิศ เพื่อให้ต้นทุนวัตถุดิบของโรงไฟฟ้าดังกล่าวไม่เป็นความจริง ส่งผลให้ผลการประเมินมูลค่าโครงการโดยที่ปรึกษาการเงินอิสระ ซึ่งใช้สมมุติฐานด้านวัตถุดิบที่ไม่เป็นจริงดังกล่าว มีมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง ซึ่งผู้ขายหุ้นคือนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้รับเงินค่าหุ้นจำนวน 300 ล้านบาท โดยนายสราญ เลิศเจริญวงษา ได้นำเงินส่วนต่างประมาณ 45 ล้านบาท จากผู้ขายหุ้นไปให้นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76131/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ร่วมกับนายชาญไชย เข็มวิเชียร จัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") โดยที่นายภูษณ ปรีย์มาโนช มีการชำระหนี้แทนนายสุทัศน์ สุขเลิศ ตามหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76231/10/2560นายชาญไชย เข็มวิเชียร312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญไชย เข็มวิเชียร ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC และกรรมการ บริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ได้ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช จัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) IEC ไม่ถูกต้อง โดยนายชาญไชย เข็มวิเชียร และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76331/10/2560นายสุทัศน์ สุขเลิศ312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทัศน์ สุขเลิศ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76431/10/2560นายสุทิน ใจธรรม312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยนายสุทิน ใจธรรม ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76531/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายชาญไชย เข็มวิเชียร และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76631/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ในการจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ไม่ถูกต้อง กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายชาญไชย เข็มวิเชียร ดำเนินการให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ทำหนังสือรับสภาพหนี้ที่นายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงตามสัญญาซื้อขายเชื้อเพลิงล่วงหน้าให้กับบริษัท แก้วลำดวนเพาเวอร์ซัพพลาย จำกัด (ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด) เป็นการอำพรางให้ผู้สอบบัญชีของ IEC เชื่อว่าลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ที่ค้างชำระส่งมอบเชื้อเพลิงมูลค่า 53.62 ล้านบาท สามารถชำระหนี้คืนให้กับบริษัทได้ เพื่อลวงให้ผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ไม่ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับรายการลูกหนี้รายนายสุทัศน์ สุขเลิศ ค้างชำระดังกล่าว ในงบการเงินปี 2558 โดยมีนายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนามเป็นผู้ค้ำประกันในหนังสือรับสภาพหนี้ โดยนายสราญเป็นผู้นำหนังสือรับสภาพหนี้ไปให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ นายสุทิน ในธรรม และนายสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ลงนาม รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการในการนำเงินของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และเงินจากบัญชีส่วนตัวไปให้นายสุทัศน์ สุขเลิศ ซื้อแคชเชียร์เช็คชำระหนี้ตามหนังสือรับสภาพหนี้เพื่อลวงผู้สอบบัญชีของ IEC และ SK1 ดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76731/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 311 89/7 281/2 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม - 14 มิถุนายน 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนายสุทิน ใจธรรม ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76831/10/2560นายสุทิน ใจธรรม307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ และนายสุทิน ใจธรรม ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
76931/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทิน ใจธรรมและผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ได้นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งจำนวน 67.24 ล้านบาท มอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ผ่านนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77031/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ซื้อหุ้นบริษัท ไออีซี สระแก้ว 1 จำกัด ("SK1") ร้อยละ 25 เป็นมูลค่ารวม 100 ล้านบาท จากนายสุทินและผู้ถือหุ้นรายย่อยอื่น ๆ ซึ่งเป็นมูลค่าสูงกว่าความเป็นจริง เนื่องจากการลงทุนของ IEC ดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากที่ SK1 ถูกศาลล้มละลายกลางมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 และหุ้นจำนวนดังกล่าวถูกยึดตามหมายบังคับคดีตั้งแต่วันที่ 21 กรกฎาคม 2558 ในคดีระหว่างบริษัท บางกอก อินดัสเตรียล บอยเลอร์ จำกัด เป็นโจทก์ฟ้อง SK1 นายสุทิน ใจธรรม และนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ในมูลผิดนัดชำระหนี้ โดยนายสราญ เลิศเจริญวงษา เกี่ยวข้องกับกรณีที่นายสุทิน ใจธรรม แสดงเจตนาขายหุ้น SK1 ให้แก่ IEC และการที่นายสุทิน ใจธรรม นำเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นส่วนหนึ่งมอบให้แก่นายภูษณ ปรีย์มาโนช104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77131/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 311 89/7 281/2 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงระหว่างวันที่ 13 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามา เข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77231/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77331/10/2560บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77431/10/2560นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ กรรมการผู้มีอำนาจจัดการแทน บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77531/10/2560นายสุทิน ใจธรรม307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน ใจธรรม ผู้ถือหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้น KE ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่นายสุทิน ใจธรรม และผู้ถือหุ้นรายอื่นของ KE เสนอขายราคาดังกล่าวในภายหลัง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE จากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77631/10/2560นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ ผู้ถือหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้น KE ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่นางสาวจารุวรรณ ภูษณะภิบาลคุปต์ และผู้ถือหุ้นรายอื่นของ KE เสนอขายราคาดังกล่าวในภายหลัง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE จากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77731/10/2560นางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท โดยนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ เป็นผู้จัดเตรียมเอกสารที่สำคัญต่อการเริ่มประกอบธุรกิจของ KE จัดเก็บเอกสารสำคัญทั้งหมดของ ESES และจัดทำเอกสารที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น KE ระหว่าง ESES กับ CWTG104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77831/10/2560นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ307 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เป็นเหตุให้ IEC ได้รับความเสียหาย กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ไม่ใช้สิทธิซื้อหุ้นบริษัท โคกเจริญ กรีน เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด ("KE") ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจโรงไฟฟ้า ซึ่ง IEC มีสิทธิซื้อได้ในราคา 45 ล้านบาท หรือ 1 ล้านบาท ตามที่ในเวลาต่อมาผู้ถือหุ้น KE เสนอขายในราคาดังกล่าว แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ติดต่อขอซื้อหุ้น KE ต่อจากผู้ขายโดยตรงในราคา 20 ล้านบาท โดยนำบุคคลธรรมดาที่นายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช เป็นผู้จัดหามาเข้าทำสัญญาในฐานะผู้ซื้อหุ้น KE หลังจากนั้น นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้ดำเนินการเพื่อให้ KE มีการเริ่มประกอบธุรกิจ แล้วขายหุ้น KE จากบุคคลธรรมดาดังกล่าวให้แก่บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม แล้วจึงให้ ESES ทำสัญญาขายหุ้น KE ให้กับบริษัทชัยวัฒนา กรีน เพาเวอร์ จำกัด ("CWTG") ในราคา 70 ล้านบาท โดยนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ เป็นผู้ติดต่อนางสาวพลอยแก้ว ปริศวงศ์ ในการจัดเตรียมเอกสารที่เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น KE ระหว่าง ESES กับ CWTG รวมถึง ลงลายมือชื่อในเอกสารการซื้อขายหุ้น KE104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
77931/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเมษายน - พฤษภาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วย กฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78031/10/2560บริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") โดยนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78131/10/2560นายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนันทวัฒน์ ภูดิทไอยราศักดิ์ กรรมการบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78231/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 308 311 312 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษาวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการโรงไฟฟ้าก๊าซชีวภาพหนองรี โดยเข้าซื้อหุ้นทั้งหมดของบริษัท โรงไฟฟ้าหนองรี จำกัด ("โรงไฟฟ้าหนองรี") และให้โรงไฟฟ้าหนองรีทำสัญญาว่าจ้างบริษัท เอ็นเนอร์จี ซิสเท็ม เอ็นจิเนียริง แอนด์ เซอร์วิส จำกัด ("ESES") ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่เชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม ก่อสร้างอาคารและติดตั้งเครื่องจักรผลิตกระแสไฟฟ้ามูลค่ารวม 58 ล้านบาท ซึ่งเป็นส่วนค่าติดตั้งเครื่องกำเนิดไฟฟ้าชุดเก่ามูลค่ารวม 36 ล้านบาท ที่สูงกว่าความเป็นจริง โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้โรงไฟฟ้าหนองรีชำระเงินตามสัญญางวดแรกให้กับ ESES จำนวน 12.48 ล้านบาท โดยพบว่าเงินที่ ESES ได้รับจากโรงไฟฟ้าหนองรีดังกล่าวส่วนหนึ่งถูกถอนจากบัญชี ESES โดยบุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา โดยต่อมามีการยกเลิกสัญญาโดย ESES ไม่มีการก่อสร้างและส่งมอบเครื่องกำเนิดไฟฟ้าให้กับโรงไฟฟ้าหนองรีแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78331/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78431/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงานโครงการผลิตเม็ดพลาสติก และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78531/10/2560นายชยกร อัครมาส307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 7 มกราคม - 13 กรกฎาคม 2559 นายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติก และนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายชยกร อัครมาสและนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78631/10/2560นายสราญ เลิศเจริญวงษา307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78731/10/2560นายนิวัตน์ แม้นอิ่ม307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78831/10/2560นายสุทิน พรหมทอง307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทิน พรหมทอง ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
78931/10/2560บริษัท นอร์ท เอนไวรอนเม้นท์ จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเม้นท์ จำกัด ("NE") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79031/10/2560นายสุนทร ศรีใหม่307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุนทร ศรีใหม่ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท โดยไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนายสุนทร ศรีใหม่ ซึ่งเป็นกรรมการ NE มีส่วนเกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79131/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ - 3 มีนาคม 2559 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้านทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79231/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ - มีนาคม 2559 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้านทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกมูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79331/10/2560บริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79431/10/2560นายสมชาย โพธิ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย โพธิ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โรงงานผลิตเม็ดพลาสติก") ร่วมกันกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ตามการเสนอของนายนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้อนุมัติให้ IEC ว่าจ้างบริษัท บ้าน ทองคำ จำกัด ("บริษัทบ้านทองคำ") โดยนายสมชาย โพธิ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน ก่อสร้างงานระบบบำบัดน้ำเสียและระบบกรองน้ำที่โรงงานผลิตเม็ดพลาสติกของ IEC ที่จังหวัดระยอง มูลค่าประมาณ 15.09 ล้านบาท การก่อสร้างระบบบำบัดน้ำเสียดังกล่าวไม่เป็นไปตามสัญญาว่าจ้าง แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัทบ้านทองคำตามที่บริษัทบ้านทองคำได้ส่งใบแจ้งหนี้และขออนุมัติเบิกจ่ายเงินซึ่งระบุว่าได้ก่อสร้างตามสัญญาเสร็จเรียบร้อยแล้ว โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในหนังสือดังกล่าวในฐานะผู้ตรวจสอบและผู้อนุมัติ104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79531/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม – 8 ตุลาคม 2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79631/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 21-29 กันยายน 2558 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการโครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ จังหวัดสงขลา ได้เสนอให้นายนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
79731/10/2560นายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ ช่วยเหลือสนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยนายสุนันทร์ ศรีใจพระเจริญ รองผู้จัดการโครงการฯ ในฐานะผู้รับมอบสินค้า ได้ลงนามรับมอบและตรวจรับเอกสารว่าได้ตรวจสอบเครื่องจักรแล้วว่ามีสภาพพร้อมใช้งาน104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
79831/10/2560บริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
79931/10/2560นายธนภัทร เพชรขวัญ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนภัทร เพชรขวัญ กรรมการผู้มีอำนาจบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
80031/10/2560นางกัญญาภัค เพชรขวัญ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางกัญญาภัค เพชรขวัญ กรรมการผู้มีอำนาจบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ช่วยเหลือ สนับสนุนนายภูษณ ปรีย์มาโนช และพวก กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ IEC ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ดำเนินการให้ IEC จัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง จากบริษัท เพชรปิยะ รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท เพื่อใช้ในโครงการฯ ซึ่งนายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ ตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด โดยบริษัท เพชรปิยะ ได้จัดทำและส่งใบมอบสินค้าและรายงานการส่งมอบสินค้าให้ IEC รับรองและตรวจรับเครื่องจักร104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
80131/10/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช307 308 311 312 และ 89/7 281/2 วรรคสอง และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21-29 กันยายน 2558 นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อนจัดซื้อเครื่องร่อนคัดแยกขยะ ("Trommel") จำนวน 2 เครื่อง เพื่อใช้ในโครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน รวมมูลค่า 10.7 ล้านบาท จากบริษัท เพชรปิยะ กรุ๊ป จำกัด ("บริษัท เพชรปิยะ") ซึ่งมีนายธนภัทร เพชรขวัญ และนางกัญญาภัค เพชรขวัญ เป็นกรรมการผู้มีอำนาจ นายภูษณ ปรีย์มาโนช อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าเครื่องจักรดังกล่าวให้บริษัท เพชรปิยะ แล้วตามสัญญา แต่กลับไม่พบว่ามีเครื่องจักรตามสัญญาแต่อย่างใด104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
80231/10/2560นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์307 308 311 312 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 83 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในช่วงระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม – 8 ตุลาคม 2558 นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") ร่วมกับนายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
80331/10/2560บริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ และนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
80431/10/2560นายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจ และนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
80531/10/2560นางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ไทย-ชิน เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด ("บริษัท ไทย-ชิน") ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") และนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากพลาสติกปนเปื้อน ที่นิคมอุตสาหกรรมภาคใต้ อำเภอหาดใหญ่ ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติตามการเสนอของ นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ให้ IEC ทำสัญญาจ้าง บริษัท ไทย-ชิน โดยนายรัตนธร ชินกระจ่างกิจและนางญดาพัชร ชินกระจ่างกิจ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท ก่อสร้างอาคารโรงงานคัดแยกพลาสติกปนเปื้อนพร้อมระบบต่าง ๆ โครงการผลิตเม็ดพลาสติกปนเปื้อน มูลค่า 10.50 ล้านบาท งานก่อสร้างไม่เป็นไปตามสัญญา แต่นายภูษณ ปรีย์มาโนช ได้อนุมัติให้ IEC ชำระเงินค่าจ้างให้แก่บริษัท ไทย-ชิน ตามที่บริษัท ไทย-ชินได้จัดทำเอกสารรายงานความคืบหน้าและขอเบิกเงิน ซึ่งนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ได้ลงนามในเอกสารดังกล่าวว่าตนได้ตรวจสอบแล้ว104/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้อง
80631/10/2560นางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ ช่วยเหลือ สนับสนุน นายภูษณ ปรีย์มาโนช ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ร่วมกับนายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ ผู้จัดการทั่วไป และนายชยกร อัครมาส ผู้จัดการส่วนสำนักงาน โครงการผลิตเม็ดพลาสติกจากวัตถุดิบที่เป็นขยะปนเปื้อนของ IEC ที่จังหวัดระยอง ("โครงการผลิตเม็ดพลาสติก") กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สิน และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ IEC เสียหาย ตลอดจนจัดทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีของ IEC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ กรณีนายภูษณ ปรีย์มาโนช ดำเนินการให้ IEC ลงทุนในโครงการผลิตเม็ดพลาสติก มูลค่า 663 ล้านบาท และมอบหมายให้นายมรุพงศ์ ศิริวัฒน์ และนายชยกร อัครมาส ดำเนินการให้โครงการผลิตเม็ดพลาสติกผลิตและขายเม็ดพลาสติกให้กับบุคคลภายนอกก่อนวันเปิดดำเนินการเชิงพาณิชย์จำนวน 3.34 ล้านบาท แต่ไม่นำเงินที่ผู้ซื้อชำระค่าเม็ดพลาสติกดังกล่าวบันทึกเป็นรายได้ในงบการเงินของบริษัท โดยโอนเงินค่าขายจำนวนประมาณ 2.95 ล้านบาท เข้าบัญชีนายนิวัตน์ แม้นอิ่ม และนายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่งน่าเชื่อว่านายภูษณ ปรีย์มาโนช และนายสราญ เลิศเจริญวงษา มีอำนาจควบคุม โดยนางสาวกรวรรณ สุ่นประเสริฐ เป็นผู้รับมอบอำนาจทำรายการทางการเงินบางรายการแทนนายสุทิน พรหมทอง และนายสุนทร ศริใหม่104/2560กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
80716/10/2560นายมิทซึจิ โคโนชิตะ281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 มาตรา 307 308 311 312 และ 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมิทซึจิให้บริษัท กรุ๊ปลีส โฮลดิ้งส์ จำกัด (GLH) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ GL ที่ประเทศสิงคโปร์ ปล่อยกู้แก่บริษัทในต่างประเทศหลายแห่ง โดยพบหลักฐานว่า GLH ให้กู้แก่บริษัทที่จดทะเบียนในประเทศไซปรัส 4 แห่ง และสิงคโปร์ 1 แห่ง เป็นเงินให้กู้รวมประมาณ 54 ล้านเหรียญสหรัฐ และมีนายมิทซึจิ เป็นผู้ควบคุมและเป็นผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง โดยเมื่อบริษัททั้ง 5 แห่งได้รับเงินกู้จาก GLH ไปแล้ว ได้นำไปหมุนเวียนในกลุ่มบริษัทผู้กู้เพื่อชำระค่าดอกเบี้ยและเงินต้นคืนแก่ GLH เป็นงวด ๆ ซึ่งยอดดอกเบี้ยถูกนำไปรวมเป็นรายได้ในงบการเงิน อันเป็นการแต่งบัญชีและสร้างผลประกอบการของ GL ให้สูงเกินจริง เป็นการทำธุรกรรมอำพราง การยักยอก ยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จในบัญชีและทำบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมถึงบอกกล่าว เผยแพร่ ข้อความเท็จ ส่งผลกระทบต่อราคาหรือการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ ตลอดจนขัดแย้งกับข้อมูลที่ GL ชี้แจงต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 13 มีนาคม 2560 และการแถลงข่าวของนายมิทซึจิ ในวันที่ 14 มีนาคม 2560 ที่ยืนยันว่า บริษัทผู้กู้ในต่างประเทศไม่มีความเกี่ยวข้องใด ๆ กับตนเอง จึงเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต95/2560กล่าวโทษกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน
80821/09/2560บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
80921/09/2560นายสุพรชัย ศิริโวหาร300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
81019/09/2560บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด  กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 (1) (2) (3) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบ ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 กรณีเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 145,600 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 133,200 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 120,400 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 115,200 บาทและปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คนละและกระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 72,800 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 66,600 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 60,200 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 57,600 บาทและปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,200 บาท และปรับคนละและกระทงละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง(ฟ้องวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2561) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
81119/09/2560นายญาณกร วรากุลรักษ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โพลาริส แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มิได้ดูแลจัดการให้ POLAR ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่ง งบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) รายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลา ที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยทั้งสองมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 (1) (2) (3) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบ ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 กรณีเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 145,600 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 133,200 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 120,400 บาท และปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส ปรับคนละ 40,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 400 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 115,200 บาทและปรับคนละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คนละและกระทงละกึ่งหนึ่ง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 364 วัน รวมเป็นเงิน 72,800 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 333 วัน รวมเป็นเงิน 66,600 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำรายงานประจำปี คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 301 วัน รวมเป็นเงิน 60,200 บาท และปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำงบการเงินไตรมาส คงปรับคนละ 20,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน เป็นเวลา 288 วัน รวมเป็นเงิน 57,600 บาทและปรับคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,200 บาท และปรับคนละและกระทงละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง(ฟ้องวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2561) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากต้องกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
81205/09/2560นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวิชัยซึ่งเป็นประธานกรรมการของบริษัทจึงเรียกประชุมผู้ถือหุ้น IFEC เพื่อเลือกตั้งกรรมการทดแทนกรรมการที่ว่าง โดยในการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 2/2560 เมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2560 และการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2560 เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 นายวิชัยในฐานะประธานกรรมการและประธานที่ประชุมทั้ง 2 ครั้ง ได้ดำเนินการให้ที่ประชุมเลือกตั้งกรรมการบริษัททดแทนตำแหน่งที่ว่างโดยใช้วิธีการลงคะแนนเสียงแบบสะสม (cumulative voting) ทั้งที่รู้ว่าข้อบังคับของบริษัทมิได้กำหนดให้สามารถกระทำได้ ซึ่งต่อมาในวันที่ 26 มิถุนายน 2560 กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ มีคำสั่งไม่รับจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการที่ได้มาจากการเลือกด้วยวิธีการลงคะแนนเสียงดังกล่าว เนื่องจากไม่เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัท และเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 70 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 253579/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ 
81316/08/2560นายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน71/2560กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 เมษายน 2564 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า จำคุก 1 ปี ปรับ 200,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดให้กึ่งหนึ่ง คงจำคุก 6 เดือน ปรับ 100,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้มีกำหนด 2 ปี
81416/08/2560นายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน71/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการมีความเห็นสั่งไม่ฟ้อง
81503/08/2560บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
81603/08/2560นายสุพรชัย ศิริโวหาร300 ประกอบมาตรา 199 และมาตรา 56(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
81727/06/2560บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2)ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
81827/06/2560นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2559 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
81920/06/2560นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 ถึงปี 2558 นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ได้ร่วมกับนายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบถ้วน และไม่ได้บันทึกบัญชีรายได้และบัญชีอื่นที่เกี่ยวข้องในระบบบัญชีของ AIE เป็นเหตุให้งบการเงินงวดไตรมาส 1-3 ปี 2557 และงบการเงินประจำปีเดียวกันของ AIE แสดงรายได้ต่ำกว่าความเป็นจริงจำนวน 135 ล้านบาท เป็นการลวงบุคคลอื่นให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของกิจการ046/2560กล่าวโทษศาลมีคำพิพากษา
82020/06/2560นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2557 ถึงปี 2558 นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ได้ร่วมกับนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบถ้วน และไม่ได้บันทึกบัญชีรายได้และบัญชีอื่นที่เกี่ยวข้องในระบบบัญชีของ AIE เป็นเหตุให้งบการเงินงวดไตรมาส 1-3 ปี 2557 และงบการเงินประจำปีเดียวกันของ AIE แสดงรายได้ต่ำกว่าความเป็นจริงจำนวน 135 ล้านบาท เป็นการลวงบุคคลอื่นให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของกิจการ046/2560กล่าวโทษศาลมีคำพิพากษา
82120/04/2560นางสาวณีรนุช ณ ระนอง89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร TRITN คือ นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และนายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน กระทำการทุจริตเบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน) ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูงกว่าต้นทุนที่แท้จริง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท และนำไปใช้ชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 4. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82220/04/2560นายอภินันท์ ปัญญากร89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร คือ นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร และ นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน TRITN กระทำการทุจริตเบียดบัง เอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน) ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูงกว่าต้นทุนที่แท้จริง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท และนำไปใช้ชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 4.กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82320/04/2560นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2556 ถึงปี 2557 นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน บริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร TRITN คือ นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร และนายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตเบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง รวม 4 กรณี ดังนี้ 1. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน จำนวน 60 ล้านบาท เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2556 เพื่อนำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่เนื่องจากรายการดังกล่าวมีจำนวนเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร VBB จึงนำเงินมาคืน 20 ล้านบาท ส่วนที่เหลือ VBB ไม่ได้นำไปใช้สร้างป้ายโฆษณา แต่พบว่ามีการนำไปซื้อขายหุ้นและแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย VBB นายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 2. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน โดยให้บริษัทย่อยของ TRITN คือ บริษัท สแพลชมีเมีย จำกัด (SPM) (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ มีเดีย กรุ๊ป) จำกัด (มหาชน) ทำสัญญาเช่าป้าย 3 ป้าย กับ VBB ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 – สิงหาคม 2556 เป็นเวลา 5 ปี จ่ายค่าเช่าล่วงหน้าให้ VBB มากกว่าปกติถึง 17.8 ล้านบาท แต่ VBB กลับได้เป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ป้ายแต่ผู้เดียว ต่อมามีการยกเลิกสัญญาเช่าป้ายโฆษณา และ VBB จ่ายเงินคืนบางส่วนแก่ SPM จากนั้นอดีตผู้บริหาร TRITN และพวก ให้บริษัทย่อย คือ บริษัทสแพลช เอสเตท จำกัด (เดิมชื่อบริษัท แอลเอ็มจี เอสเตท จำกัด) ซื้อป้ายโฆษณาคืนจาก VBB ในราคาสูง ทำให้ VBB ได้ประโยชน์จำนวน 5.8 ล้านบาท ไปชำระหนี้คืนที่กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนางสาววรานิษฐ์ พงษ์วีรนนท์ นายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 3. กรณีแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการซื้อที่ดิน โดยให้บริษัทย่อย คือ บริษัท อาร์ไจล์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ เอสเตท จำกัด) ทำสัญญาซื้อที่ดินจากบุคคลภายนอกเมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 ซึ่งเงินค่าที่ดินบางส่วนจำนวน 13.8 ล้านบาท ถูกฝากเข้าบัญชีเงินฝากของ VBB และถูกนำไปใช้ชำระคืนหนี้กู้ยืมมาจาก TRITN ตามกรณีที่ 1 การกระทำดังกล่าวมีนายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 4. กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา โดยให้ SPM บริษัทย่อย แต่งตั้ง VBB เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 เป็นตัวแทนในการหาทำเลที่ตั้งเพื่อก่อสร้างป้ายโฆษณา และจ่ายเงินค่าตอบแทนล่วงหน้าจำนวน 2 ล้านบาท แต่ VBB ไม่ได้ทำตามสัญญา แต่นำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น และไม่นำเงินดังกล่าวมาคืน SPM ทำให้ SPM เสียหายและตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญทั้งจำนวน การกระทำดังกล่าวมีนายธรากร จันทร์เกิด นายอัครพล โลหิตไทย และ VBB ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82420/04/2560นางสาววรานิษฐ์ พงศ์วีรนนท์281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/24 307 311 312 และ 315 ประกอบมาตรา 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82520/04/2560นายธรากร จันทร์เกิด307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณาและการซื้อป้ายคืน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82620/04/2560นายอัครพล โลหิตไทย307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณา การซื้อป้ายคืน และจากการซื้อที่ดิน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82720/04/2560บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN ยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงินจำนวน 60 ล้านบาท แสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบจากการเช่าป้ายโฆษณา การซื้อป้ายคืน และจากการซื้อที่ดิน และยักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้ VBB หาทำเลที่ตั้งป้ายโฆษณา 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82820/04/2560นายชำนิ จันทรศุภวงษ์307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน 60 ล้านบาท โดยเงินบางส่วนถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น และแปลงสภาพใบสำคัญสิทธิที่จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
82920/04/2560นายอิศเรส เฉลิมรัฐ307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทรทัน โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (TRITN) เดิมชื่อบริษัท ไลฟ์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (LIVE) ประกอบด้วย (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท (2) นายอภินันท์ ปัญญากร อดีตกรรมการบริหาร และ (3) นายสุทธิโรจน์ เอกธราพิพัฒน์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ TRITN กรณียักยอกเงินของ TRITN ผ่านธุรกรรมการให้บริษัท วี บิลบอร์ด จำกัด (VBB) กู้ยืมเงิน 60 ล้านบาท โดยเงินบางส่วนถูกนำไปใช้เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น และแปลงสภาพใบสำคัญสิทธิที่จะซื้อหุ้น LIVE ของนายชำนิ จันทรศุภวงษ์ และนายอิศเรส เฉลิมรัฐ 23/2560กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
83016/03/2560บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56(1)วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ฉบับสอบทาน ปี 2559 คนละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นปรับคนละ 182,000 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ฉบับสอบทาน ปี 2559 คนละ 500 บาทต่อวัน รวม 273 วัน เป็นปรับคนละ 136,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ฉบับสอบทาน ปี 2559 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ปี 2559 คนละ 500 บาทต่อวัน รวม 182 วัน เป็นปรับคนละ 91,000 บาท รวมปรับจำเลยเป็นเงินคนละ 589,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 15 พฤษภาคม 2560) จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยเป็นเงินคนละ 298,750 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 250 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 15 พฤษภาคม 2560) จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 มาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 2 ปี
83128/02/2560นายยงยุทธ งามไกวัล300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
83228/02/2560บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
83327/02/2560นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่นายปัญญาต้องกระทำ ในการกำกับดูแลให้ LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 19 ตุลาคม 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 3285/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 2947/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ฐานไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ปรับ 80,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย เป็นเงิน 40,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 จนถึงวันฟ้อง (19 ตุลาคม 2559) รวม 339 วัน เป็นเงิน 169,500 บาท รวมปรับเป็นเงิน 209,500 บาท และปรับรายวันต่ออีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 20 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30
83421/02/2560บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 39/2560 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) เป็นเงินจำนวน 202,200 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
83521/02/2560นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AIE มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AIE ด้วย กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 40/2560 เปรียบเทียบความผิดนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ เป็นเงินจำนวน 202,200 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
83621/02/2560บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 32/2560 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) เป็นเงินจำนวน 252,750 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
83721/02/2560นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AI ด้วย กล่าวโทษเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2560 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งที่ 33/2560 เปรียบเทียบความผิดนายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์ เป็นเงินจำนวน 252,750 บาท ตามที่พนักสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด
83823/01/2560บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯอินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
83923/01/2560นายภูษณ ปรีย์มาโนช199 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภูษณ ปรีย์มาโนช ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มิได้ดูแลจัดการให้ IEC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
84028/12/2559บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84128/12/2559นายสถิตย์ วงศ์พนากร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสถิตย์ วงศ์พนากร กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) และรายงานประจำปี 2558 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84228/12/2559นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84328/12/2559นายระพีพัฒน์ เกตุกวี300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายระพีพัฒน์ เกตุกวี กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84429/11/2559บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84529/11/2559นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) รายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84629/11/2559นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (56-2) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2559 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
84715/11/2559บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2559 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
84815/11/2559นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2559 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
84914/10/2559บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และมิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,680,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 840,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
85014/10/2559นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้ดูแลจัดการให้ AI ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,680,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 840,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
85113/10/2559บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และมิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 597/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 465/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,697,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 848,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
85213/10/2559นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้ดูแลจัดการให้ AIE ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 597/2560 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 465/2560 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 5 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 200,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 1,697,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 848,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
85328/09/2559นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
85428/09/2559บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
85521/09/2559นายขุมทรัพย์ โลจายะ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 23 กรกฎาคม 2555 ถึงวันที่ 12 พฤศจิกายน 2555 นายขุมทรัพย์ โลจายะ ได้ขายหุ้นบริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") จำนวน 15,000,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และจำนวน 27,500,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อมูลภายในที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจำหน่ายทรัพย์สินทุกประเภทที่ใช้ในการประกอบธุรกิจอิฐมวลเบา ทั้งทรัพย์สินที่ใช้ในการผลิต ใบอนุญาตต่าง ๆ เครื่องหมายการค้า และสินค้าคงเหลือให้แก่บริษัท ปูนซีเมนต์นครหลวง จำกัด (มหาชน) (SCCC) ซึ่งธุรกิจดังกล่าวเป็นธุรกิจหลักของ SUPER โดยนายขุมทรัพย์ โลจายะ ล่วงรู้มาเนื่องจาก เป็นอดีตกรรมการผู้จัดการของ SUPER และได้รับมอบหมายจาก SUPER ให้เป็นผู้ติดต่อและประสานงานกับฝ่ายผู้ซื้อ89/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
85614/09/2559นายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้ง243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายศิร์วสิษฏ์ สายน้ำผึ้งได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่นอีก 5 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชีเข้าซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) ("YCI") ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปเข้าใจว่าหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก อย่างต่อเนื่องในระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 ทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น YCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 84/2559กล่าวโทษศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้องโจทก์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
85706/09/2559บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด ("Marnfha") โดยนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยกำหนดวงเงินขั้นต่ำสำหรับการเข้าร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทน ร้อยละ 15 ต่อปี ในเวลา 12 เดือนโดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วัน จนกว่าจะครบกำหนดของสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 93/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน
85806/09/2559นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด("Marnfha") ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยกำหนดวงเงินขั้นต่ำสำหรับการเข้าร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทน ร้อยละ 15 ต่อปี ในเวลา 12 เดือนโดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วัน จนกว่าจะครบกำหนดของสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 94/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และนางสาวอรปภัตร จันทรสาขา ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน
85906/09/2559บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ("Lederer") โดยนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยมีวงเงินขั้นต่ำ สำหรับการร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนร้อยละ 5 ต่อปี ในระยะเวลา 6 เดือน โดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วันจนกว่าจะครบกำหนดสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 91/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 แต่บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ไม่ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด ปัจจุบันอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
86006/09/2559นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ33 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด ("Lederer") ได้ชักชวนประชาชนให้ร่วมหุ้น โดยมีวงเงินขั้นต่ำ สำหรับการร่วมหุ้นที่ 100,000 บาท และอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนร้อยละ 5 ต่อปี ในระยะเวลา 6 เดือน โดยสัญญาว่าจะทยอยคืนเงินร่วมหุ้นพร้อมผลตอบแทนทุก ๆ 30 วันจนกว่าจะครบกำหนดสัญญา เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 081/2559กล่าวโทษพนักงานสอบสวนส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดมีคำสั่งเปรียบเทียบเลขที่ 92/2560 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2560 และนางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ ชำระค่าปรับตามที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด คดีเป็นอันเลิกกัน
86114/07/2559นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
86214/07/2559นายปราบภณ สิงห์ทอง243 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปราบภณ สิงห์ทอง ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
86314/07/2559นายประเศียร คงบุญ 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเศียร คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
86414/07/2559นายสมชาย คงบุญ 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษศาลชั้นต้นจำหน่ายคดีชั่วคราวไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
86514/07/2559 นายสมจิตร สะใบบาง 243 ประกอบ 86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมจิตร สะใบบาง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน กล่าวโทษศาลชั้นต้นพิพากษายกฟ้อง โจทก์อุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ไม่ชำระค่าปรับให้เป็นไปตามการเปรียบเทียบ
86618/05/2559นายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 12 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชี เพื่อสร้างราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพราง เพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหุ้น UMI มีการซื้อขายกันมาก ผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด45/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
86728/03/2559บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน)246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง 28/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
86828/03/2559บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง 28/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
86928/03/2559นายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง246 และ 247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") หรือเดิมชื่อบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("SLC") บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") หรือเดิมชื่อบริษัท วธน แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("WAT") และนายศิร์วสิษฎ์ สายน้ำผึ้ง มีพฤติกรรมและเจตนาร่วมกันให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์และครอบงำกิจการของบริษัท เนชั่น มัลติมิเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") ในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน โดยไม่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของ NMG โดยเมื่อกลุ่มบุคคลดังกล่าวร่วมกันได้มาซึ่งหุ้น NMG ข้ามจุดทุกร้อยละ 5 และคิดเป็นสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของ NMG อันเป็นการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์และรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนถูกต้อง 28/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
87021/03/2559บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") โดยนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา ในฐานะกรรมการ ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253525/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
87121/03/2559นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253525/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
87221/03/2559นางสาวรัตนาพร อุ่นตา301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253525/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
87316/03/2559นายสุรศักดิ์ จันโทริ241 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเอกกมล จันโทริ โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายสุรศักดิ์ล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL22/2559กล่าวโทษกรมสอบสวนคดีพิเศษไม่รับเป็นคดีพิเศษและส่งเรื่องกลับมาให้สำนักงานพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับกรณีความผิดนี้
87416/03/2559นายเอกกมล จันโทริ241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายเอกกมล จันโทริ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการชำระค่าซื้อหุ้นด้วยเงินที่ได้รับจากนายสุรศักดิ์ โดยนายสุรศักดิ์อาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL22/2559กล่าวโทษกรมสอบสวนคดีพิเศษไม่รับเป็นคดีพิเศษและส่งเรื่องกลับมาให้สำนักงานพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับกรณีความผิดนี้
87502/03/2559สำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯสำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย ("Gilt Edge") (โดยนางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานในประเทศไทย) กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
87602/03/2559นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Gilt Edge ในประเทศไทย กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
87702/03/2559นายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล ในฐานะกรรมการผู้จัดการของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
87802/03/2559นายนีล คอลลาด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนีล คอลลาด ในฐานะผู้จัดการด้านบัญชีของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา17/2559กล่าวโทษวันที่ 21 พฤศจิกายน 2565 ศาลจังหวัดสมุทรปราการได้อ่านคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 867/2564 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1451/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 90 มาตรา 289 ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำเลยรับสารภาพ ลดโทษให้ 1 ใน 4 เป็นจำคุก 18 เดือน โดยโทษจำคุก ศาลให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และปรับจำเลยเป็นเงิน 150,000 บาท หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
87902/03/2559บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") โดยนาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ในฐานะกรรมการ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำของ PFS นอกจากนี้ PFS ยังใช้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดย PFS ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88002/03/2559นาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88102/03/2559นายแอนดรูว์ วูด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแอนดรูว์ วูด ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88202/03/2559นายฮาร์พรีท ซัจจัน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายฮาร์พรีท ซัจจัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88302/03/2559นายโรเจอร์ เซฟทัน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโรเจอร์ เซฟทัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88402/03/2559นายทิโมธี ล็อก90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทิโมธี ล็อก ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88502/03/2559นางสาวศกุน ไชยคุณ90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวศกุน ไชยคุณ ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253517/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88610/02/2559บริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ Global นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535011/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
88710/02/2559นายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต ("นายนีล") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535011/2559กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
88808/02/2559นายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส ("นายมาลพาส") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติให้ลงทุนในกองทุนตามคำแนะนำของตน เพื่อรับประโยชน์ทางด้านภาษีและผลตอบแทนระยะยาว โดยนายมาลพาสได้รับประโยชน์จากการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนดังกล่าวและกระทำเป็นทางค้าปกติโดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นที่ปรึกษาการลงทุน อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 25359/2559กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
88904/02/2559บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89004/02/2559นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89104/02/2559นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89201/02/2559บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89301/02/2559นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89401/02/2559นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89526/01/2559บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 718/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 639/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(2) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 4 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 160,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวม 966 วัน รวมปรับรายวันคนละ 966,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 80,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องอีกคนละ 483,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
89626/01/2559นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้ดูแลจัดการให้ AIE ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 718/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 639/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (1)(2) วรรคหนึ่ง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินตามที่กฎหมายกำหนด รวม 4 กระทง ให้ปรับคนละกระทงละ 40,000 บาท รวมปรับคนละ 160,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวัน ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง คิดถึงวันฟ้อง รวม 966 วัน รวมปรับรายวันคนละ 966,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวันนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังปฏิบัติไม่ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 80,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องอีกคนละ 483,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาท ต่อวันนับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 ให้กักขังแทนค่าปรับไม่เกิน 1 ปี
89730/12/2558นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ("แบบ 56-1") และรายงานประจำปี 2557 ("แบบ 56-2") ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89830/12/2558นายณัฐภูมิ ณ ลำพูน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณัฐภูมิ ณ ลำพูน กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ("SCAN") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SCAN ต้องรับผิดกรณี SCAN ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ("แบบ 56-1") และรายงานประจำปี 2557 ("แบบ 56-2") ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
89930/12/2558นายประเสริฐ ศิริพันธุ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ ศิริพันธุ์ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (56-1) และรายงานประจำปี 2557 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
90030/12/2558นางวรินรัศมิ์ อินทร์แก้ว300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางวรินรัศมิ์ อินทรแก้ว กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อร่วมกันในการกระทำแทนบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("SMC") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน SMC ต้องรับผิดกรณี SMC ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (56-1) และรายงานประจำปี 2557 (56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
90124/12/2558นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา ในฐานะประธานกรรมการ NMG และทำหน้าที่ประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้นของ NMG ประจำปี 2558 เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2558 ไม่อนุญาตให้ผู้ถือหุ้นบางรายเข้าร่วมประชุม และห้ามไม่ให้ผู้ถือหุ้นบางรายออกเสียงลงคะแนน ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2558 ของบริษัท เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 33 มาตรา 102 และมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 และเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริตตามมาตรา 89/7 เป็นเหตุให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์ ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 281/2 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535136/2558กล่าวโทษศาลฎีกาพิพากษาลงโทษตามมาตรา 281/2 วรรคสอง ให้จำคุก 1 ปี โทษจำคุกให้รอลงอาญา 2 ปี ปรับ1 ล้านบาทเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 พนักงานอัยการ สำนักงานอัยการพิเศษฝ่ายคดีเศรษฐกิจและทรัพยากร 4 เป็นโจทก์ยื่นฟ้องกรรมการบริษัท เนชั่นฯ จำนวน 9 ราย เป็นจำเลยต่อศาลอาญากรุงเทพใต้ กรณีร่วมกันกีดกันไม่ให้ผู้ถือหุ้นเข้าร่วมประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ในข้อหาและความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 4 มาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนฯ มาตรา 4 มาตรา 33 มาตรา 85 วรรคหนึ่ง มาตรา 102 มาตรา 104 และมาตรา 105 ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ดังมีรายชื่อต่อไปนี้ (1) นายณิทธิมน หัสดินทร ณ อยุธยา (2) นายปกรณ์ บริมาสพร (3) นายเชวง จริยะพิสุทธิ์ (“นายเชวง”) (4) นายอดิศักดิ์ ลิมปรุ่งพัฒนกิจ (5) นางสาวเขมกร วชิรวราการ (“นางสาวเขมกร”) (6) นายพนา จันทรวิโรจน์ (7) นางสาวดวงกมล โชตะนา (8) นายเสริมสิน สมะลาภา (9) นายสุทธิชัย แซ่หยุ่น t
90224/12/2558บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่นำส่งรายงานประจำปี 2557 และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
90324/12/2558นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บมจ. แอสคอน ไม่นำส่งรายงานประจำปี 2557 และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2558 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
90417/12/2558นายแพทย์เอื้อชาติ กาญจนพิทักษ์89/7 ประกอบ 281/2 วรรค 2 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในปี 2555 นายแพทย์เอื้อชาติ กาญจนพิทักษ์ ("นายแพทย์เอื้อชาติ") ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท โรงพยาบาลรามคำแหง จำกัด (มหาชน) ("RAM") ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ RAM กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต ทำการทุจริตแสวงหาประโยชน์โดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ทำให้บริษัทเสียหาย และกระทำหรือยินยอมให้มีการทำผิดเกี่ยวกับเอกสารของบริษัท โดยได้จัดการให้ RAM ขายหุ้นธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("KKP") ที่ RAM ลงทุนไว้ออกไปในราคาต่ำกว่าตลาดอย่างมีนัยสำคัญให้แก่บุคคลอื่นที่ตนมีส่วนเกี่ยวข้องและมีผลประโยชน์ร่วม เป็นเหตุให้ RAM ได้รับความเสียหายคิดเป็นมูลค่ากว่า 300 ล้านบาท และนายแพทย์เอื้อชาติยังได้รับประโยชน์จากการกระทำอื่นที่เกี่ยวข้องด้วย แม้ว่าต่อมา ในปี 2557 นายแพทย์เอื้อชาติได้ชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้นกับ RAM แล้ว แต่เป็นการชดเชยความเสียหายหลังจากที่ ก.ล.ต. ตรวจพบความผิด นอกจากนี้ นายแพทย์เอื้อชาติได้กระทำการหรือยินยอมให้มีการไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ RAM เพื่อหลีกเลี่ยงไม่แสดงข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับบุคคลที่ตนมีส่วนเกี่ยวข้องที่ทำธุรกรรมซื้อขายหุ้นกับ RAM ไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทจำนวน 4 งวด ได้แก่ งวดปี 2555 งวดไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 งวดไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 และงวดปี 2556133/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
90516/12/2558นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร247 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯวันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ KC คิดเป็นร้อยละ 47.57 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด  กล่าวโทษวันที่ 10 สิงหาคม 2561 ศาลอาญาได้อ่านคำพิพากษา คดีหมายเลขดำที่ อ. 1107/2561 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 2317/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 247 และมาตรา 298 แต่จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน และมีที่อยู่เป็นหลักแหล่ง ศาลจึงให้รอการกำหนดโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี โดยกำหนดเงื่อนไขให้จำเลยลดสัดส่วนการถือครองหุ้นให้ต่ำกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ภายในกำหนด 2 ปี ที่รอการกำหนดโทษไว้ โดยทำการขายหุ้นนอกหรือในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อครบถ้วนแล้วให้รายงานต่อศาล หากไม่รายงานและพ้นกำหนด 2 ปีแล้ว ไม่สามารถลดสัดส่วนการถือครองหุ้นให้ต่ำกว่าร้อยละ 25 ได้ถือว่าผิดเงื่อนไข ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 56 และปรับจำเลยเป็นเงินวันละ 300 บาท นับแต่วันที่ 25 กรกฎาคม 2558 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 29/1 วรรคหนึ่ง แห่งประมวลกฎหมายอาญา
90619/11/2558นายสายเพชร ทองเงา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสายเพชร ทองเงา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546129/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
90719/11/2558นางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546129/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
90819/11/2558นายวรพล หมื่นบวร16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวรพล หมื่นบวร ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546129/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
90912/11/2558บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2558 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
91012/11/2558นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2558 พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) ("MD&A") ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
91122/10/2558บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
91222/10/2558บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
91315/09/2558บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
91415/09/2558นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("บมจ.แอสคอน") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ.แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
91515/09/2558บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2559 ศาลอาญา มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขดำที่ อ. 546/2559 คดีหมายเลขแดงที่ อ. 873/2559 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2)(4) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 160,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 160,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง และ ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท และให้ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน คำนวณถึงวันฟ้องเป็นเงิน 145,500 บาท และปรับอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (15 กุมภาพันธ์ 25859) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงเหลือปรับคนละ 90,000 บาท ปรับรายวันคำนวนถึงวันฟ้องรวม 3 กระทงอีกคนละ 233,250 บาท และปรับรายวันรวม 3 กระทงอีกคนละ 750 บาท นับถัดจากวันฟ้อง (วันที่ 2 มีนาคม 2559) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 และที่ 3 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี ได้ แต่ไม่เกิน 2 ปี
91603/07/2558บริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253586/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
91703/07/2558นายอีริค แจค จอร์แดน90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอีริค แจค จอร์แดน ในฐานะกรรมการบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) และในฐานะส่วนตัว ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253586/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
91803/07/2558นายแกรี่ แบรดฟอร์ด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแกรี่ แบรดฟอร์ด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253586/2558กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
91924/06/2558นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2552 ถึงปี 2553 นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ได้ร่วมกันกับนายชนาธิป ไตรวุฒิ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ GJS กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GJS ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 255281/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
92024/06/2558นายชนาธิป ไตรวุฒิ312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2552 ถึงปี 2553 นายชนาธิป ไตรวุฒิ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ได้ร่วมกันกับนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของ GJS กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GJS ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 255281/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
92124/06/2558นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ร่วมกันกับนางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของ GSTEL กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 โดยมีนายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว81/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
92224/06/2558นางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ร่วมกันกับนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GSTEL กระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 2552 โดยมีนายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำดังกล่าว81/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
92324/06/2558นายนกุล สกุลโชติกโรจน์312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2551 ถึงปี 2553 นายนกุล สกุลโชติกโรจน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส ดูแลด้าน Corporate Finance ของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสมศักดิ์ ลีสวัสดิ์ตระกูล ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GSTEL และนางสาวกรรณิการ์ สร้อยคีรี ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย Commercial ของ GSTEL ในการกระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและงบการเงินของ GSTEL ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง โดยลงบัญชีเท็จเกี่ยวกับการบันทึกเจ้าหนี้ต่างประเทศค่าซื้อวัตถุดิบต่ำกว่าความเป็นจริงอย่างมีนัยสำคัญ เพื่อลวงบุคคลทั่วไปให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลประกอบการที่แท้จริงของบริษัทในงวดปี 2551 งวดไตรมาสที่ 1/2552 งวดไตรมาสที่ 2/2552 งวดไตรมาสที่ 3/2552 และงวดปี 255281/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
92431/03/2558นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ในขณะเกิดเหตุซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ LVT และมีหน้าที่ดูแล LVT ในการจัดทำงบการเงินของบริษัท ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษวันที่ 22 ตุลาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยทั้งสอง มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรค 1 มาตรา 274 มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองแม้จะเป็นการกระทำความผิดในลักษณะเดียวกัน แต่เป็นการกระทำความผิดในคราวเดียวกัน ซึ่งไม่ได้ฟ้องมาในคดีแรก จึงคงให้ลงโทษเท่าคดีแรกฐานไม่ร่วมกันไม่ส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ปรับจำเลยทั้งสองคน คนละ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 170,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์ แต่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้ลดกึ่งหนึ่งคงปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 85,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 โดยให้กักขังไม่เกิน 1 ปี
92531/03/2558บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี.เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษวันที่ 22 ตุลาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยทั้งสอง มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรค 1 มาตรา 274 มาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองแม้จะเป็นการกระทำความผิดในลักษณะเดียวกัน แต่เป็นการกระทำความผิดในคราวเดียวกัน ซึ่งไม่ได้ฟ้องมาในคดีแรก จึงคงให้ลงโทษเท่าคดีแรกฐานไม่ร่วมกันไม่ส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ปรับจำเลยทั้งสองคน คนละ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 170,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์ แต่การพิจารณามีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้ลดกึ่งหนึ่งคงปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท รวม 341 วัน เป็นเงินจำนวน 85,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่ 22 ต.ค. 58 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 โดยให้กักขังไม่เกิน 1 ปี
92609/03/2558บริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253526/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง
92709/03/2558นายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล ในฐานะกรรมการบริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 253526/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง
92816/02/2558นางวัชรีย์ งามไกวัล307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางวัชรีย์ งามไกวัล ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (3) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป และ (4) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการ ฝ่ายบัญชี กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจากบริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อเหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น การกระทำของ นางวัชรีย์ งามไกวัล กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC 15/2558กล่าวโทษศาลมีคำสั่งให้จำหน่ายคดีชั่วคราว
92916/02/2558นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป และ (4) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจาก บริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อ เหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น การกระทำของนางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 83 ดังนี้ (1) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 การกระทำของจำเลย เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. จำคุกกระทงละ 5 ปี ทั้งหมด 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี และ (2) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานร่วมกันเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุก 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91(2) ป.อ. และปรับรายละ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 , 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์
93016/02/2558นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2553 ถึงปี 2554 นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของ TUCC มิได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อดูแลรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม โดยนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี ได้ร่วมกับผู้บริหารของ TUCC ได้แก่ (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน และ (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารทั่วไป กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินของบริษัทเป็นของตนเองหรือบุคคลอื่น และแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้อันเป็นการเสียหายแก่ TUCC และจัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อสินค้าเหล็กดำจากบริษัทผู้ค้าเหล็กดำ 8 ราย ที่ไม่มีจริง รวมมูลค่า 529,529.326 .15 บาท เพื่อลวงให้ TUCC จ่ายเงินค่าซื้อเหล็กดำที่ไม่มีจริงออกจากบริษัทโดยมิชอบเพื่อประโยชน์ของตนเอง หรือผู้อื่น การกระทำของนางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กับพวก เข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 307 308 311 312 และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยมี (5) บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด (BF) (6) บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด (KSC) (7) นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล กรรมการของ BF และ KSC และ (8) บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด (บริษัทย่อยของ TUCC) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้อและขายหล็กดำของ TUCC 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ มาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 83 ดังนี้ (1) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 การกระทำของจำเลย เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. จำคุกกระทงละ 5 ปี ทั้งหมด 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี และ (2) ฐานร่วมกันเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานร่วมกันเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุก 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91(2) ป.อ. และปรับรายละ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์
93116/02/2558บริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ปรับกระทงละ 500,000 บาท จำนวน 122 กระทง รวม 61,000,000 บาท และ (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบและเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับ 994,430,237.78 บาท รวมปรับจำนวน 1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ.
93216/02/2558บริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ปรับกระทงละ 500,000 บาท จำนวน 122 กระทง รวม 61,000,000 บาทและ (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบและเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับ 994,430,237.78 บาท รวมปรับจำนวน 1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ.
93316/02/2558นางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวเจริญรัตน์ ชื่นวิรัชสกุล ในฐานะกรรมการของบริษัท บี เอฟ อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท เค.เอส.ซี. สแตนเลส โปรดักส์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง15/2558กล่าวโทษวันที่ 19 มกราคม 2566 ศาลอาญา คดีหมายเลขแดงที่ อ. 91/2565 พิพากษาว่าจำเลยมีความผิดฐานสนับสนุนการกระทำความผิด ตามมาตรา 307 308 311 312 และ 313 ประกอบ 315 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญา ("ป.อ") มาตรา 86 ดังนี้ (1) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลเพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตามมาตรา 312 ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการตามมาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นรายกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 ป.อ. ศาลพิพากษาจำคุกกระทงละ 5 ปี จำนวน 122 กระทง รวมจำคุก 610 ปี (2) สนับสนุนความผิดฐานเป็นกรรมการกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์ของนิติบุคคลเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต เป็นกรรมการกระทำการหรือไม่กระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบ และเป็นกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมาย ตามมาตรา 307 308 311 313 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานสนับสนุนกรรมการของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุดตามมาตรา 90 ป.อ. ผู้สนับสนุนรับโทษเสมือนตัวการ มาตรา 315 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ จำคุก 5 ปี และปรับ 994,430,237.78 บาท รวมจำคุกจำนวน 615 ปี แต่เมื่อรวมทุกกระทงความผิดแล้ว คงจำคุก 20 ปี ตามมาตรา 91 (2) ป.อ. และปรับ 994,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29, 30 ป.อ กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังไม่เกิน 1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์
93416/02/2558บริษัท ไทยนิชเช่ จำกัด312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและผู้บริหารบริษัท ไทยยูนีค คอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ประกอบด้วย (1) นายยงยุทธ งามไกวัล กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (2) นางวัชรีย์ งามไกวัล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (3) นางสุจิตต์ รุ่งเจริญชัย อดีตกรรมการ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน (4) นางสาวนิตยา ยงค์พิทักษ์วัฒนา กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบริหารทั่วไป (5) นางสาวสุทธิรัตน์ เสวี กรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ในการบันทึกบัญชีของ TUCC เกี่ยวกับการขายเหล็กดำเป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง 15/2558กล่าวโทษพนักงานอัยการคดีพิเศษมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
93505/02/2558บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรก ประจำปี 2557 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
93605/02/2558นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของบมจ. แอสคอน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ. แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกประจำปี 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ
93715/01/2558บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
93815/01/2558นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
93919/12/2557นายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546181/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนกรณีนี้นายยุทธนากระทำความผิดตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ด้วย
94019/12/2557นายยงยุทธ งามไกวัล56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารของผู้ทำแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
94119/12/2557บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามายื่นฟ้องต่อศาลได้ภายในกำหนดอายุความ
94229/10/2557บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO)ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 284 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีสอบทานแล้ว (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557) ปรับคนละ 60,000 บาท รวม 2 กระทง และให้ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง สำหรับกระทงแรก 284 วัน เป็นปรับคนละ 284,000 บาท และปรับกระทงที่ 2 193 วันเป็นปรับคนละ 193,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 597,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 298,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี
94329/10/2557นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งจัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 284 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีสอบทานแล้ว (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557) ปรับคนละ 60,000 บาท รวม 2 กระทง และให้ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง สำหรับกระทงแรก 284 วัน เป็นปรับคนละ 284,000 บาท และปรับกระทงที่ 2 193 วันเป็นปรับคนละ 193,000 บาท รวมค่าปรับทั้งหมดเป็นเงินคนละ 597,000 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 298,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวันต่อกระทง นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี
94403/10/2557บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)มาตรา 56(1)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1)(3) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา เป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ฐานไม่ส่งรายงานประจำปี 56 (แบบ 56-2) ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท รวม 161 วัน เป็นเงิน 80,500 บาท ฐานไม่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และฐานไม่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด รวมปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 260,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 1 เป็นเงิน 130,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29
94503/10/2557นายปัญญา กฤติยาวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มิได้ดูแลจัดการให้ LVT ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลา ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(1) วรรคหนึ่ง มาตรา 199 วรรคสอง มาตรา 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 300 และมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ฐานร่วมกันไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาคดี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตาม ม. 78 ปอ. ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยที่ 2 เป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 250 บาท นับตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2557 จนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 และมาตรา 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
94615/09/2557บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
94715/09/2557นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
94809/09/2557นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพได้ตกลงหรือรู้เห็นร่วมกันกับนายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบชื่ออีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยมีนายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ นางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิด 128/2557กล่าวโทษจำเลยหลบหนี
94909/09/2557บุคคลไม่ทราบชื่อ 1 ราย243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 บุคคลไม่ทราบชื่อ 1 ราย ได้ตกลงหรือรู้เห็นร่วมกันกับนายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยมีนายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ นางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิด 128/2557กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
95009/09/2557นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบอีกชื่ออีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิดด้วย 128/2557กล่าวโทษจำเลยหลบหนี
95109/09/2557นางสาวกรุณา แก้วมณี243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม - 20 สิงหาคม 2551 นางสาวกรุณา แก้วมณี ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์ บุคคลไม่ทราบชื่อ อีก 1 ราย และตัวการอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) สร้างราคาหุ้นบริษัทยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 7 บัญชี โดยร่วมกันทำการซื้อขายต่อเนื่องในลักษณะอำพราง รวมทั้งจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น UKEM เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนางสาวกรุณา แก้วมณี และบุคคลอื่นอีก 5 ราย (ซึ่งแจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ) ให้การช่วยเหลือสนับสนุนในการกระทำความผิดด้วย 128/2557กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ผู้ต้องหาหลบหนี
95226/08/2557บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
95326/08/2557นายอบีนาช มาจี้300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
95426/08/2557นายโพธิ์ บุญศิริ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
95525/08/2557บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียวตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (รับฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
95625/08/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้ดูแลจัดการให้ SCAN ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียวตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (รับฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
95725/08/2557บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
95825/08/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มิได้ดูแลจัดการให้ SMC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(3) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งรายงานประจำปี เพียงกระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 90 ปรับจำเลยทั้งสองคนละ 40,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 1,000 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 322,000 บาท และปรับคนละวันละ 1,000 บาทนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ให้คนละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสองคนละ 20,000 บาท กับให้ปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2557 จนถึงวันที่ 18 มีนาคม 2558 (วันฟ้อง) เป็นเวลา 322 วัน เป็นเงิน 161,000 บาท รวมปรับคนละ 181,000 บาท และปรับอีกคนละวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 หากต้องกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
95908/08/2557บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
96008/08/2557นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 56(1)(4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบ ป.อ. มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษตาม ป.อ. มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 349 วัน เป็นเงิน 174,500 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 ปรับ 60,000 บาท และปรับรายวันวันละ 500 บาท รวม 364 วัน เป็นเงิน 182,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตาม ป.อ. มาตรา 78 คงปรับจำเลยฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 รวมเป็นเงิน 117,250 บาท และฐานไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2556 รวมเป็นเงิน 121,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท นับถัดจากวันฟ้องจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29,30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558)
96129/07/2557บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน)มาตรา 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2) (4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกกรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 40,000 บาท ฐานไม่จัดทำและไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท และในปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 200 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี อีกคนละ 200 บาทต่อวัน รวม 303 วัน และปรับรายวันอีกคละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 20,000 บาท ฐานไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 20,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 100 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีอีกคนละ 100 บาทต่อวัน รวม 303 วัน รวมปรับคนละ 100,600 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาเกิน 1 ปี.
96229/07/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้ดูแลจัดการให้ SCAN ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56 (2) (4) วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 274 วรรคหนึ่ง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกกรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 40,000 บาท ฐานไม่จัดทำและไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 40,000 บาท และในปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 200 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี อีกคนละ 200 บาทต่อวัน รวม 303 วัน และปรับรายวันอีกคละ 400 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 ฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ปรับคนละ 20,000 บาท ฐานไม่จัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ปรับคนละ 20,000 บาท และให้ปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 อีกคนละ 100 บาทต่อวันรวม 303 วัน และปรับรายวันฐานไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีอีกคนละ 100 บาทต่อวัน รวม 303 วัน รวมปรับคนละ 100,600 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 200 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 28 มกราคม 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 30 กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังเป็นระยะเวลาเกิน 1 ปี.
96329/07/2557นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มิได้ดูแลจัดการให้ SMC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง จำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงิน รายงานทางการเงิน และผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบบัญชี 2556 ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันคนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในกำหนดเวลาต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวัน คนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ปรับกระทงละ 59,250 บาท รวมสองกระทงเป็นเงินคนละ 118,500 บาท และคงปรับรายวันคนละ วันละ 150 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและส่งงบการเงิน รายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบปีบัญชี 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) หากจำเลยที่ 1ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
96429/07/2557บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน)199 ประกอบ 56(1)(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 และ (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (SMC) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง จำเลยที่ 2 (นายวันนิวัติ) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(2)(4) วรรคแรก 274 วรรคหนึ่ง 199 วรรคสอง 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งงบการเงิน รายงานทางการเงิน และผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบบัญชี 2556 ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวันคนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและไม่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในกำหนดเวลาต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับคนละ 30,000 บาท และปรับรายวัน คนละ วันละ 300 บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องเป็นเวลา 295 วัน เป็นเงินคนละ 88,500 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 118,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 ปรับกระทงละ 59,250 บาท รวมสองกระทงเป็นเงินคนละ 118,500 บาท และคงปรับรายวันคนละ วันละ 150 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและส่งงบการเงิน รายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดประจำรอบปีบัญชี 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) หากจำเลยที่ 1ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 ส่วนจำเลยที่ 2 หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมลกฎหมายอาญามาตรา 29 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี
96514/07/2557บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 และประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันรวม 329 วัน เป็นปรับ 329,000 บาท รวมปรับคนละ 389,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้องจำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจาราณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ 30,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน รวม 329 วัน เป็นเงิน 164,500 บาท รวมปรับคนละ 194,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 ให้กักขุงแทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี/
96614/07/2557นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษาว่าจำเลยที่ 1 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 และจำเลยที่ 2 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56(4) วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 300 และประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 วางโทษปรับคนละ 60,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 1,000 บาทต่อวันรวม 329 วัน เป็นปรับ 329,000 บาท รวมปรับคนละ 389,000 บาท และปรับคนละ 1,000 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้องจำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจาราณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 78 เป็นปรับคนละ30,000 บาท ปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน รวม 329 วัน เป็นเงิน 164,500 บาท รวมปรับคนละ 194,500 บาท และปรับรายวันอีกคนละ 500 บาทต่อวัน นับถัดจากวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558) เป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29, 30 ให้กักขุงแทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี/
96704/06/2557บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยกรรมละ 60,000 บาท เป็นเงิน 120,000 บาท และปรับรายวันอีกแต่ละกรรม 500 บาทต่อวัน กรรมแรก 314 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 157,000 บาท กรรมสอง 283 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 141,500 บาท รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 418,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่งคงเหลือ 209,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง
96804/06/2557นายโกสินทร์ โบว์เสรีวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโกสินทร์ โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะผู้ทำแผน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มิได้ดูแลจัดการให้ SINGHA ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2558 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำเลยกรรมละ 60,000 บาท เป็นเงิน 120,000 บาท และปรับรายวันอีกแต่ละกรรม 500 บาทต่อวัน กรรมแรก 314 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 157,000 บาท กรรมสอง 283 วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน 141,500 บาท รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 418,500 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่งคงเหลือ 209,250 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 500 บาท ตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง
96912/05/2557นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
97012/05/2557นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษคดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น 
97112/05/2557นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ
97212/05/2557นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) และนายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล สร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยมีนายสรร ดงวรรณภักดี และบุคคลอื่นอีก 3 ราย (ซึ่งเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 22 มกราคม 2557) ให้การช่วยเหลือโดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ
97312/05/2557นายสรร ดงวรรณภักดี243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550 นายสรร ดงวรรณภักดี ให้การช่วยเหลือนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ซึ่งเป็นผู้บริหาร บริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล และนางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ ซึ่งขณะเกิดเหตุทั้งคู่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในการสร้างราคาหุ้น RICH ผ่านการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลรวม 15 รายในลักษณะอำพราง โดยทำการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง และจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่ม เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาและปริมาณการซื้อขายหุ้น RICH เป็นผลให้การซื้อขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อการกระทำความผิด68/2557กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษยุติคดีเนื่องจากขาดอายุความ
97409/04/2557บริษัทเอส ดี โกลบอล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทเอส ดี โกลบอล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
97509/04/2557Seandar Inc.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯSeandar Inc. (หรือ Seandar) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
97609/04/2557Mr. Huang Young Lin90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Huang Young Lin (หรือ Yong Lin Huang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
97709/04/2557Mr. Tang Tia Julien90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Tang Tia Julien (หรือ Tia Julien Tang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
97809/04/2557Mr. Teh Cheng Huat90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯMr. Teh Cheng Huat (หรือ Cheng Huat Teh) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
97909/04/2557Seandar Inc.16 / พ.ร.บ. สัญญาฯSeandar Inc. (หรือ Seandar, Seandar Limited, Seandar Inc. Limited, Seandar (Asia) Ltd., Seandar Europe, Seandarfx) ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
98009/04/2557Mr. Matthew Christensen16 / พ.ร.บ. สัญญาฯMr. Matthew Christensen ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน47/2557กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
98116/01/2557นายชาญชัย เล็กวิจิตรธาดา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายชาญชัย เล็กวิจิตรธาดา กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ให้การช่วยเหลือนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริวัติ กรณียักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน
98216/01/2557 นางสาวสุชัญญา ลาภวิสุทธิสิน315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ นางสาวสุชัญญา ลาภวิสุทธิสิน กรรมการผู้จัดการบริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลส์ จำกัด ให้การช่วยเหลือนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน นายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริวัติ กรณียักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
98331/10/2556บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  กล่าวโทษ 25 มีนาคม 2557 ศาลพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ฐานไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชี ประจำปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๗๑,๖๐๐ บาท และปรับวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจะะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ ฐานไม่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๗๑,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ รวมปรับ ๑๘๓,๒๐๐ บาท และปรับวันละ ๔๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๙๑,๖๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙
98425/10/2556นายวันนิวัติ ศรีไกรวิน300 ประกอบมาตรา 56(1) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายวันนิวัติ ศรีไกรวิน ในฐานะประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มิได้กำกับดูแลเป็นเหตุให้ SCANปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำนวน 2 กรณี กล่าวคือ (1) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 และ (2) ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 กล่าวโทษจำเลยที่ 1 (SCAN) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 199 วรรคสอง ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำเลยที่ 2 (นายวันนิวัติ) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 199 วรรคสอง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานกับฐานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามฟ้อง ข้อ 2ก (งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556) เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 60,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา 273 วัน เป็นเงินคนละ 136,500 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานกับฐานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามฟ้อง ข้อ 2ข (งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556) เป็นกากระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 60,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 500 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา 182 วัน เป็นเงินคนละ 91,000 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ 347,500 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง เป็นเงินคนละ 173,750 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 1,500 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนดส่งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิเคราะห์รายงานการสืบเสาะและพินิจแล้วเห็นว่า จำเลยทั้งสองกระทำความผิดซ้ำซาก พฤติการณ์ไม่ยำเกรงต่อกฎหมาย จึงลงโทษปรับให้หรักเพื่อให้หลาบจำและไม่เป็นเยี่ยงอย่างแก่ผู้อื่น หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30./
98516/10/2556บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
98616/10/2556นายโพธิ์ บุญศิริ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
98716/10/2556นายอบีนาช มาจี้300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
98808/10/2556นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2557 ศาลพิพากษาว่า จำเลยมีความผิด รวม ๒ กระทง ปรับกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๖ พฤษภาคม ๒๕๕๖ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤษภาคม ๒๕๕๗) เป็นเวลา ๓๕๘ วัน เป็นเงิน ๓๕,๘๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๕ สิงหาคม ๒๕๕๖ ถึงวันฟ้อง เป็นเวลา ๒๖๗ วัน เป็นเงิน ๒๖,๗๐๐ บาท รวมเป็นเงิน ๑๐๒,๕๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน ๕๑,๒๕๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบทางการเงินไตรมาสที่ ๑ ปี ๒๕๕๖ ปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๒ ปี ๒๕๕๖ หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา มาตรา ๒๙, ๓๐
98908/10/2556บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
99030/09/2556นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล246 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2550 ถึง 15 พฤษภาคม 2550 นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันชื่อบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (MPIC)) ของตนเองที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อข้ามจุดทุกร้อยละ ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
99118/09/2556นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของ บมจ. ซันวู้ดอินดัสตรีส์ (SUN) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ประจำปี 2556 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง, ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง, ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๓๒ วัน เป็นเงินคนละ ๖๖,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปีดังกล่าว ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวันคนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๓๒ วัน เป็นเงินคนละ ๖๖,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีดังกล่าว ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดง รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ๒๕๕๖ ปรับคนละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง เป็นเวลา ๑๙๗ วัน เป็นเงินคนละ ๓๙,๔๐๐ บาท และนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายงานทางการเงินดังกล่าว รวมปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ ๒๓๒,๒๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้องเป็นเงินคนละ ๑๑๖,๑๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำ และส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี ๒๕๕๕ และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๕ และปรับเป็นรายวันคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสองจะได้จัดทำและส่งแบบแสดงรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปีบัญชี ๒๕๕๖ ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ ๑ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ สำหรับจำเลยที่ ๒ ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ หากกักขังจำเลยที่ ๒ แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน ๑ปี./
99218/09/2556บริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) (CAWOW) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
99318/09/2556นายจอร์จ ซาบ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายจอร์จ ซาบ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แคลิฟอร์เนีย ว้าว เอ็กซ์พีเรียนซ์ จำกัด (มหาชน) (CAWOW) มิได้ดูแลจัดการให้ CAWOW ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และ (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
99405/09/2556นายทศพล บัวไชโย303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทศพล บัวไชโย ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
99529/08/2556บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ
99629/08/2556นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
99708/08/2556นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์307 308 311 312 313 315 89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ จึงเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 315 และ 89/7 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
99808/08/2556นายมานะ เสถบุตร312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายมานะ เสถบุตร ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
99908/08/2556นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร ในขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการ และผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
100008/08/2556นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางเพนนี ทศจรูญเกียรติ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
100108/08/2556นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อ บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
100208/08/2556นายปิยวัฒน์ มากเจริญ 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปิยวัฒน์ มากเจริญ ในขณะเกิดเหตุเป็นผู้จัดการโรงงาน บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอมหรือให้ความช่วยเหลือ ในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ2552 ไม่ถูกต้อง และไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูลขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
100308/08/2556นางดรุณี ภูเงิน307 308 311 312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางดรุณี ภูเงิน (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ใจหาญ) เป็นผู้ช่วยส่วนตัวของนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ซึ่ง ในขณะเกิดเหตุ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ เป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกันกับ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา กระทำการหรือยินยอม หรือให้ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ นางดรุณี ภูเงิน จึงเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา 307 308 311 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
100408/08/2556นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา312 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นเลขานุการส่วนตัวของนายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ ซึ่งในขณะเกิดเหตุ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ เป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทอะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) (AMAC) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นแมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MAX)) ได้ร่วมกัน กับ นายสุทธิศักดิ์ โล่ห์สวัสดิ์ นายมานะ เสถบุตร นางสาววัชรี อรรณพเพ็ชร นางเพนนี ทศจรูญเกียรติ นายนิพนธ์ ภู่ผกาพันธุ์พงษ์ นายปิยวัฒน์ มากเจริญ และนางดรุณี ภูเงิน กระทำการหรือยินยอมหรือให้ ความช่วยเหลือในการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของ AMAC ทำบัญชีและงบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้องและไม่ตรงต่อความเป็นจริงเกี่ยวกับรายการซื้อวัตถุดิบ ว่าจ้างผลิตแม่พิมพ์อะไหล่ ขายสินค้า และรับจ้างประกอบเครื่องยนต์ รวมทั้งรายการรับคืนสินค้าและรายการแยกชิ้นส่วนสินค้าและอะไหล่เพื่อประมูล ขายในราคาเศษเหล็ก ซึ่งน่าเชื่อว่ารายการดังกล่าวไม่ได้เกิดขึ้นจริง ทำให้งบการเงินปี 2551 และ 2552 ไม่ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง อันเป็นการลวงบุคคลทั่วไป อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ การกระทำดังกล่าวยังทำให้ AMAC ได้รับความเสียหาย โดยนายสุทธิศักดิ์ และนิติบุคคลแห่งหนึ่ง ซึ่งมีนางดรุณี ภูเงิน และนางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ ได้รับประโยชน์โดยมิชอบ นางสาวปภาวินท์ ปิ่นวัฒนา จึงเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา 307 308 311 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 77/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ
100531/07/2556บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (KTECH) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง จำเลยที่ 2 (นายโดนัล เอียน แม๊คเบน) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274วรรคหนึ่ง, 300 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 174 วัน เป็นเงินคนละ 34,800 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 177 วัน เป็นเงินคนละ 35,400 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 110,200 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 55,100 บาท ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ 1 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 สำหรับจำเลยที่ 2 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี./
100631/07/2556นายโดนัลเอียน แม็คเบน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโดนัลเอียน แม็คเบน ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 (KTECH) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274 วรรคหนึ่ง จำเลยที่ 2 (นายโดนัล เอียน แม๊คเบน) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 56, 274วรรคหนึ่ง, 300 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 174 วัน เป็นเงินคนละ 34,800 บาท ฐานไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ 200 บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนถึงวันที่จำเลยทั้งสองนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 ดังกล่าว เป็นเวลา 177 วัน เป็นเงินคนละ 35,400 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 110,200 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองเป็นเงินคนละ 55,100 บาท ไม่ชำระค่าปรับสำหรับจำเลยที่ 1 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 สำหรับจำเลยที่ 2 ให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 หากกักขังจำเลยที่ 2 แทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี./
100731/07/2556บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพิพากษาว่า จำเลยทั้งสอง(บริษัท บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) จำเลยที่ 1 นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ จำเลยที่ 2) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 363 วัน เป็นเงิน 72,600 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตามรายการงบการเงินประจำงวดการบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและได้แสดงความเห็นแล้วเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายงานประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 288 วัน เป็นเงิน 57,600 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,000 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2557) คนละ 168,500 บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันคนละวันละ 100 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง สำหรับกระทงแรกจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 กระทงที่ 2 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดบัญชีประจำปี 2555 กระทงที่ 3 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และกระทงที่ 4 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 โดยให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
100831/07/2556นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มิได้ดูแลจัดการให้ PRO ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษพิพากษาว่า จำเลยทั้งสอง(PRO จำเลยที่ 1 นายเกรียงไกร จำเลยที่ 2) มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 มาตรา 56 วรรคหนึ่ง, 199 วรรคสอง, 274 วรรคหนึ่ง, 300 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการงบการเงินรายไตรมาสที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 363 วัน เป็นเงิน 72,600 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตามรายการงบการเงินประจำงวดการบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและได้แสดงความเห็นแล้วเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้อง รวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) เพียงบทเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 317 วัน เป็นเงิน 63,400 บาท ฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) และฐานร่วมกันไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนตามรายการแบบแสดงรายงานประจำปี 2555 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานร่วมกันไม่จัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) เพียงบทเดียวตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 ปรับคนละ 20,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละคนละ 200 บาท นับแต่วันกระทำผิดจนถึงวันฟ้องรวม 288 วัน เป็นเงิน 57,600 บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ 337,000 บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับจำเลยทั้งสองถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2557) คนละ 168,500 บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันคนละวันละ 100 บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปตลอดเวลาที่ยังไม่ได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง สำหรับกระทงแรกจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2555 กระทงที่ 2 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดบัญชีประจำปี 2555 กระทงที่ 3 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และกระทงที่ 4 ปรับจนถึงวันที่จำเลยทั้งสองจัดทำและส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) หากจำเลยที่ 1 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 หากจำเลยที่ 2 ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29, 30 โดยให้กักขังเป็นระยะเวลา 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี./
100931/07/2556นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล)90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
101031/07/2556นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล)90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
101131/07/2556นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล)90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
101230/07/2556นายคาลวิน ซี.16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายคาลวิน ซี. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีความเห็นควรสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
101330/07/2556บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
101430/07/2556นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มิได้ดูแลจัดการให้ YNP ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
101529/07/2556นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
101629/07/2556บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงานต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 4 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 (2) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
101718/07/2556นายสุทธภา เขมพฤทธิ์315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ได้ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายมาริศวน์ ท่าราบ และนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 307, 308, 311 และ 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ71/2556กล่าวโทษ วันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา307, 308, 311, 312 (2) ประกอบมาตรา 315 และมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 ประกอบมาตรา 315 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 เป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลเพื่อลวงให้นิติบุคคลขาดประโยชน์อันควรได้ และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการครอบครองทรัพย์ซึ่งเป็นของนิติบุคคลเบียดบังเอาทรัพย์เป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกกำหนด 8 ปี 24 เดือน ไม่มีเหตุรอการลงโทษ
101818/07/2556บริษัท บาเนีย จำกัด315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 บริษัท บาเนีย จำกัด ได้ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายมาริศวน์ ท่าราบ และนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 315 ประกอบมาตรา 307, 308, 311 และ 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ71/2556กล่าวโทษวันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา307, 308, 311, 312 (2) ประกอบมาตรา 315 และมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา 307, 308, 311 ประกอบมาตรา 315 เป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 เป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคลเพื่อลวงให้นิติบุคคลขาดประโยชน์อันควรได้ และช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการครอบครองทรัพย์ซึ่งเป็นของนิติบุคคลเบียดบังเอาทรัพย์เป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต ปรับเป็นเงิน 2,000,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับเป็นเงิน 1,000,000 บาท
101918/07/2556นายบุริม ชมภูพล307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายบุริม ชมภูพล ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุน ที ยู โดม ได้ร่วมกับนายมาริศวน์ ท่าราบ กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307, 308, 311, 312, และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา71/2556กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
102018/07/2556นายมาริศวน์ ท่าราบ (ชื่อเดิมนายมาริษ ท่าราบ)307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2552 นายมาริศวน์ ท่าราบ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ บลจ. ไอเอ็นจี และปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุน ที ยู โดม ได้ร่วมกับนายบุริม ชมภูพล กระทำการโดยทุจริตต่อหน้าที่ ดำเนินการให้กองทุน ที ยู โดม จ่ายเงินจำนวน 10.4 ล้านบาท ให้แก่ บริษัท บาเนีย จำกัด โดยอ้างว่าเป็นการจ้างเหมาตกแต่งภายในบางส่วนของอาคารที่เป็นทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้กองทุน ที ยู โดม ได้รับความเสียหาย และลงข้อความในเอกสารและหลักฐานประกอบการเบิกเงินอันเป็นเท็จ เพื่อลวงบุคคลใด ๆ อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 307, 308, 311, 312, และ 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา71/2556กล่าวโทษวันที่ 23 เมษายน 2567 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่า มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มาตรา 307, 308, 311, 312 (2), 313 การกระทำเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 และโดยที่เป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานเป็นกรรมการของบริษัทหรือนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนกฎหมายตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มาตรา 313 อันเป็นกฎหมายบทที่มีโทษหนักที่สุด ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกกำหนด 8 ปี 24 เดือน กรณีไม่มีเหตุรอการลงโทษ
102125/03/2556บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 3180/2556 ว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง ปอ. ม. ๘๓ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาส ๓ ปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องรวม ๒๒๕ วัน เป็นเงิน ๔๕,๐๐๐ บาท รวมปรับ ๖๕,๐๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษปอ. ม. ๗๘ ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๓๒,๕๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๕ ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
102225/03/2556นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท  กล่าวโทษเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 3180/2556 ว่า จำเลยต้องร่วมรับผิดกับบริษัท เอส.อี.ซี.ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในฐานะกรรมการตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ ปอ. ม. ๘๓ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินไตรมาส ๓ ปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ฝ่าฝืนจนถึงวันฟ้องรวม ๒๒๕ วัน เป็นเงิน ๔๕,๐๐๐ บาท รวมปรับ ๖๕,๐๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษปอ. ม. ๗๘ ให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ ๓๒,๕๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันอีกวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๕ ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
102315/02/2556นางสาวโศภนา เจนบวร315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และบลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุน และเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย18/2556กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง
102415/02/2556นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และบลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุน และเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย18/2556กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง
102515/02/2556พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่)315 ประกอบ 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนมีนาคม 2554 พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) ได้ร่วมกับนางสาวโศภนา เจนบวร และนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ และบุคคลอื่นอีก 1 รายในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บลจ. กสิกรไทย และ บลจ. ไทยพาณิชย์ เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยอาศัยข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัททั้งสองแห่ง ซึ่งนางสาวโศภนาได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นผู้จัดการกองทุนและเป็นบุคคลที่ควบคุมดูแลรับผิดชอบการจัดการกองทุนรวมในส่วนตราสารทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย18/2556กล่าวโทษคดีอาญาระงับเนื่องจากผู้ต้องหาเสียชีวิต
102606/02/2556นายโพธิ์ บุญศิริ300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโพธิ์ บุญศิริ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน
102706/02/2556นายอบีนาช มาจี้300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอบีนาช มาจี้ ในฐานะกรรมการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) (DTM) มิได้ดูแลจัดการให้ DTM ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษคดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน
102806/02/2556บริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน)199 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท ดาต้าแมท จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษคดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน
102928/01/2556นางสาววิสาขา ทับอุดม303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาววิสาขา ทับอุดม ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
103028/01/2556นายปรีชา วงภา303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรีชา วงภา ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน
103117/12/2555นายกนก จันทรโชติ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมงเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103217/12/2555นายจเร ชาญชัยศิลป์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103317/12/2555นายภัทร ธรรมา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103417/12/2555นายรักษ์ สุวรรณรอด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103517/12/2555บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103617/12/2555บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103717/12/2555บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103817/12/2555บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
103917/12/2555บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวนเป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104012/12/2555นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) มิได้ดูแลจัดการให้บริษัทปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 (2) งบการเงินประจำปี 2554 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 และ (4) รายงานสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ว่า มีความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ.ม. ๙๑ (๑) ฐานไม่จัดทำและส่งงบ Q๔/๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๖๔ วัน เป็นเงิน ๗๒,๘๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๒) ฐานไม่จัดทำและส่งงบปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๓) ฐานไม่จัดทำและส่งแบบ ๕๖-๑ ปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งแบบดังกล่าว และ (๔) ฐานไม่จัดทำและส่งรายงานทางการเงินหกเดือนของปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๑๘๓ วัน เป็นเงิน ๓๖,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งรายงานดังกล่าว จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามปอ. ม. ๗๘ รวมแล้วคงปรับจำเลยถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๓ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเงิน ๑๕๘,๑๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าว
104112/12/2555บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 (2) งบการเงินประจำปี 2554 (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และ (4) รายงานสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2556 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) (SINGHA) ว่า มีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ม. ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบ ๑๙๙ วรรคสอง การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตาม ปอ.ม. ๙๑ (๑) ฐานไม่จัดทำและส่งงบ Q๔/๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๖๔ วัน เป็นเงิน ๗๒,๘๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๒) ฐานไม่จัดทำและส่งงบปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งงบดังกล่าว (๓) ฐานไม่จัดทำและส่งแบบ ๕๖-๑ ปี ๕๔ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๓๑๗ วัน เป็นเงิน ๖๓,๔๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งแบบดังกล่าว และ (๔) ฐานไม่จัดทำและส่งรายงานทางการเงินหกเดือนของปี ๒๕๕๕ ปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืนถึงวันฟ้อง ๑๘๓ วัน เป็นเงิน ๓๖,๖๐๐ บาท และปรับรายวันวันละ ๒๐๐ นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและส่งรายงานดังกล่าว จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กระทงละกึ่งหนึ่ง ตามปอ. ม. ๗๘ รวมแล้วคงปรับจำเลยถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๓ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเงิน ๑๕๘,๑๐๐ บาท และปรับจำเลยเป็นรายวันวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะได้จัดทำและส่งงบการเงินและรายงานดังกล่าว
104227/11/2555บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104327/11/2555บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104427/11/2555นายจเร ชาญชัยศิลป์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104527/11/2555บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104627/11/2555นายกนก จันทรโชติ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมง เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104727/11/2555บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104827/11/2555นายรักษ์ สุวรรณรอด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
104927/11/2555บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
105027/11/2555นายภัทร ธรรมา16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546103/2555กล่าวโทษ-เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง
105109/11/2555บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ 19 กันยายน 2554 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดให้ลงโทษปรับ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับรายวันอีกคนละวันละ ๓๐๐ บาท นับถัดจากวันที่ ๑๖ สิงหาคม ๒๕๕๓ จนถึงวันฟังคำพิพากษา รวม ๓๙๙ วัน เป็นเงิน ๑๑๙,๗๐๐บาท รวมปรับทั้งสิ้น ๑๓๙,๗๐๐ บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ คงปรับ ๖๙,๘๕๐ บาท และปรับรายวันอีกคนละวันละ ๓๐๐ บาท นับถัดจากวันพิพากษาเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยจะจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙
105209/11/2555บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ เนื่องจากผู้แทนนิติบุคคลหลบหนี คดีขาดอายุความ
105309/11/2555นายโดนัลเอียน แม็คเบน300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
105427/09/2555นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯผู้บริหารของ บมจ. แอสคอน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบมจ.แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 รายงานประจำปี 2554 (แบบ 56-2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ วันที่ 14 มีนาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตฃาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาส กับฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชี กับฐานไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี กับฐานที่ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชีแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๐ จำเลยทั้งสองกระทำผิดรวม ๕ กระทง ปรับจำเลยทั้งสองคนละกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเวลา ๓๖๖ วัน เป็นเงิน ๗๓,๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๓๐ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๙๐ วัน เป็นเงิน ๕๘,๐๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท และนับแต่วันที่ ๑๕ พฤษภาคม ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๗๕ วัน เป็นเงิน ๕๕,๐๐๐ บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ ๔๑๓,๔๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสอง เป็นเงินคนละ ๒๐๖,๗๐๐ บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีก คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๔ ประจำปี ๒๕๕๔ เกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานประจำปี ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดการบัญชีประจำ ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๒) ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๑) และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๑ ประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยที่ ๑ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ หากจำเลยที่ ๒ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ ให้กักขังแทนค่าปรับจำเลยที่ ๒ ไม่เกิน ๑ ปี./ และวันที่ 11 ธันวาคม 2556 ศาลอุทธรณ์พิพากษายืน
105527/09/2555บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)199 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบมจ. แอสคอน มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 รายงานประจำปี 2554 (แบบ 56-2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) และงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวโทษ วันที่ 14 มีนาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาว่า จำเลยที่ ๑ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง จำเลยที่ ๒ มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตฃาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ มาตรา ๕๖, ๒๗๔ วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา ๑๙๙ วรรคสอง, ๓๐๐ การกระทำของจำเลยทั้งสองเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไป ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๑ ฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินรายไตรมาส กับฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชี กับฐานไม่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี กับฐานที่ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท แต่ละบทมีอัตราโทษเท่ากัน ให้ลงโทษฐานไม่จัดทำและส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานประจำงวดการบัญชีแต่กระทงเดียว ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๙๐ จำเลยทั้งสองกระทำผิดรวม ๕ กระทง ปรับจำเลยทั้งสองคนละกระทงละ ๒๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน คนละวันละ ๒๐๐ บาท นับแต่วันฝ่าฝืน วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๖) เป็นเวลา ๓๖๖ วัน เป็นเงิน ๗๓,๒๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๓๐ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๙๐ วัน เป็นเงิน ๕๘,๐๐๐ บาท นับแต่วันที่ ๒ เมษายน ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๓๑๘ วัน เป็นเงิน ๖๓,๖๐๐ บาท และนับแต่วันที่ ๑๕ พฤษภาคม ๒๕๕๕ ถึงวันฟ้องเป็นเวลา ๒๗๕ วัน เป็นเงิน ๕๕,๐๐๐ บาท รวมปรับจำเลยทั้งสองคนละ ๔๑๓,๔๐๐ บาท จำเลยทั้งสองให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๗๘ ลดโทษให้คนละกระทงละกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยทั้งสอง เป็นเงินคนละ ๒๐๖,๗๐๐ บาท และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีก คนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๔ ประจำปี ๒๕๕๔ เกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานประจำปี ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินประงวดการบัญชีประจำ ๒๕๕๔ ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๒) ปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ๒๕๕๔ (แบบ ๕๖-๑) และปรับจำเลยทั้งสองเป็นรายวันอีกคนละวันละ ๑๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไป จนกว่าจำเลยทั้งสองจะจัดทำและนำส่งงบการเงินเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรายไตรมาสที่ ๑ ประจำปี ๒๕๕๕ หากจำเลยที่ ๑ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙ หากจำเลยที่ ๒ ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา ๒๙, ๓๐ ให้กักขังแทนค่าปรับจำเลยที่ ๒ ไม่เกิน ๑ ปี./ และวันที่ 11 ธันวาคม 2556 ศาลอุทธรณ์พิพากษายืน
105611/09/2555บริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546084/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ.
105711/09/2555นายศุภวิทย์ สูติสงค์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศุภวิทย์ สูติสงค์ ในฐานะกรรมการบริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546084/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ.
105811/09/2555บริษัท นาวิสตา มาร์เก็ต จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯNavista Global Markets Ltd. ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546084/2555กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลชั้นต้น
105927/08/2555นายสมศักดิ์ ธุระพันธ์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมศักดิ์ ธุระพันธ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน
106027/08/2555นายเกียรติชัย กิจเจริญวณิชกุล303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกียรติชัย กิจเจริญวณิชกุล ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
106127/08/2555นายณรงค์ พ่วงพงษ์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายณรงค์ พ่วงพงษ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน
106221/03/2555นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์56(1) ประกอบ199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ในฐานะเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) มิได้ดูแลจัดการให้บริษัทปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษเมื่อวันที่ ๑๓ ธันวาคม ๒๕๕๕ ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ โดยจำเลยเคยกระทำความผิดเช่นเเดียวกับคดีนี้มาก่อนแล้ว เห็นควรลงโทษหนักขึ้นโดยให้ปรับจำเลย ๕๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน วันละ ๑,๐๐๐ บาท นับตั้งแต่วันที่ ๑๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๔ จนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๕) รวม ๓๕๙ วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน ๓๕๙,๐๐๐ บาท รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น ๔๐๙,๐๐๐ บาท กับปรับรายวันอีกวันละ ๑,๐๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจำเลยจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๓ ปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย ๒๐๔,๕๐๐ บาท และปรับรายวัน วันละ ๕๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องตามกฎหมายต่อสำนักงาน
106321/03/2555บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน)300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษเมื่อวันที่ ๑๓ ธันวาคม ๒๕๕๕ ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ โดยจำเลยเคยกระทำความผิดเช่นเเดียวกับคดีนี้มาก่อนแล้ว เห็นควรลงโทษหนักขึ้นโดยให้ปรับจำเลย ๕๐,๐๐๐ บาท และปรับเป็นรายวัน วันละ ๑,๐๐๐ บาท นับตั้งแต่วันที่ ๑๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๔ จนถึงวันฟ้อง (ฟ้องวันที่ ๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๕) รวม ๓๕๙ วัน เป็นเงินค่าปรับรายวัน ๓๕๙,๐๐๐ บาท รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น ๔๐๙,๐๐๐ บาท กับปรับรายวันอีกวันละ ๑,๐๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจำเลยจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบไตรมาสที่ ๓ ปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลย ๒๐๔,๕๐๐ บาท และปรับรายวัน วันละ ๕๐๐ บาท นับถัดจากวันฟ้องไปจนกว่าจะได้ดำเนินการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำไตรมาสที่ ๓ ประจำปี ๒๕๕๔ ที่ถูกต้องตามกฎหมายต่อสำนักงาน
106430/01/2555นางสาวอารดา เลิศภิญโญภาพ243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่นในการใช้บัญชีของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 หุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคาหุ้น METRO หุ้น TUCC และหุ้น SECC 9/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิด รวม 2 กระทง จำคุก 2 ปี ปรับเป็นเงิน 8,000,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับรวม 4,000,000 บาท จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงาน บริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมีลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดให้จำคุกจำเลย 1 ปี ปรับเป็นเงิน 4,000,000 บาท โดยที่ จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับ ให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
106530/01/2555นายประยุทธ์ เลิศภิญโญภาพ243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 (2) บริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และ (3) บริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายประยุทธ์ยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ ผู้สั่งซื้อขายหุ้นเอง 9/2555กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดรวม 2 กระทง ให้จำคุกจำเลย 16 เดือน ปรับเป็นเงิน 5,333,333.33 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 8 เดือน และปรับรวม 2,666,666.67 บาท จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงานบริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมี ลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้วเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 8 เดือน ปรับเป็นเงิน 2,666,666.67 บาท โดยจำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ป ต่อมาวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
106630/01/2555นายนฤพล ฉัตรเฉลิมวิทย์243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("METRO") ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 (2) บริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และ (3) บริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายนฤพลยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวย ความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ ผู้สั่งซื้อขายหุ้นเอง 9/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น METRO และหุ้น TUCC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 3300/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา รวม 2 กระทง ให้จำคุกจำเลย 16 เดือน ปรับเป็นเงิน 5,333,333.33 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 8 เดือน และปรับรวม 2,666,666.67 บาท โดยที่จำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี และให้คุมประพฤติจำเลย 1 ปี ทำงานบริการสังคม 30 ชั่วโมง ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ต่อมาวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2563 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อสุจริตชนผู้เข้ามาลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเสถียรภาพความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ การะทำของจำเลยมีลักษณะเป็นขบวนการ พฤติการณ์แห่งคดีเป็นเรื่องร้ายแรง เพื่อให้หลาบจำและป้องปราบบุคคลอื่นที่คิดจะกระทำความผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดีหมายเลขแดงที่ อ. 1004/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 243(1) มาตรา 244(2) มาตรา 296 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ให้จำคุกจำเลย 8 เดือน ปรับเป็นเงิน 2,666,666.67 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ มีเหตุบรรเทาโทษ คงจำคุกจำเลย 4 เดือน 40 วัน ปรับเป็นเงิน 1,777,777.78 บาท โดยจำเลยไม่เคยต้องโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้เป็นเวลา 2 ปี ถ้าจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และมาตรา 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยกักชังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 2 ปี ทั้งนี้เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม 2562 ศาลอุทธรณ์พิพากษาว่า การกระทำของจำเลยเป็นความผิดร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น ต่อมาศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาศาลฏีกาเมื่อวันที่ 11 สิงหาคม 2563 ว่า อนุญาตให้จำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ถอนฎีกา จำหน่ายคดีออกจากสารบบความศาลฎีกา ให้ศาลชั้นต้นออกหมายจำคุกแก่จำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 เมื่อคดีถึงที่สุด
106729/12/2554นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความ
106829/12/2554นางสาวอมรรัตน์ สิทธิธรรม303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
106929/12/2554นายจีรพัฒน์ ตั้งตรงจิตร303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน
107016/12/2554นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม110/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
107116/12/2554นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น บริษัท เมโทรสตาร์ พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) "METRO" ระหว่างวันที่ 19 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549 หุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) "TUCC" ระหว่างวันที่ 1 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 และหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือ ขายหุ้น METRO หุ้น TUCC และหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไป เข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 110/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
107216/12/2554นายสมชาย ศรีพยัคฆ์243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการแบ่งหน้าที่ดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) "SECC" ระหว่างวันที่ 12 กันยายน 2551 ถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ผ่านบัญชีบุคคลต่าง ๆ ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น SECC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม110/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ
107321/03/2554นางสาวณัฐวดี จินดาประเสริฐ243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวณัฐวดี จินดาประเสริฐ มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา24/2554กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
107421/03/2554นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอัถวุฒิ ไผ่ไชย มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ทั้งนี้ นายอัถวุฒิได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบปรับ แต่ไม่ชำระค่าปรับตามคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบ24/2554กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
107521/03/2554นายปฏิญญา พิทยานุภากร243(2) ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปฏิญญา พิทยานุภากร มีส่วนรู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้นบริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในช่วงระหว่าง (1) วันที่ 28 กันยายน – 26 ตุลาคม 2550 (2) วันที่ 28 เมษายน – 15 พฤษภาคม 2551 และ (3) วันที่ 23 – 24 มิถุนายน 2551 ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 243 (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ทั้งนี้ นายปฏิญญาได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบปรับ แต่ไม่ชำระค่าปรับตามคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบ24/2554กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
107607/03/2554นายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสรรพพล รัตนรุ่งโรจน์ เป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) มิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องความผิดกรณีมิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ซึ่งศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาวันที่ 19 กันยายน 2554 ลงโทษปรับจำเลย เป็นเงิน 139,700 บาท จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับเป็นเงิน 69,850 บาท และปรับรายวันตลอดเวลาที่ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้องนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องอีกวันละ 300 บาท
107707/03/2554บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56 และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องความผิดกรณีมิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ซึ่งศาลอาญากรุงเทพใต้ พิพากษาวันที่ 19 กันยายน 2554 ลงโทษปรับจำเลย เป็นเงิน 139,700 บาท จำเลยรับสารภาพลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับเป็นเงิน 69,850 บาท และปรับรายวันตลอดเวลาที่ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้องนับถัดจากวันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจะปฏิบัติให้ถูกต้องอีกวันละ 300 บาท
107830/12/2553นายราชศักดิ์ สุเสวี307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากการลงทุนซื้อหุ้น จำนวน 45 ล้านบาท และกระทำหรือยินยอมให้มีการจัดทำบัญชีและเอกสารไม่ถูกต้อง92/2553กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2558 ศาลอาญามีคำพิพากษาลงโทษนายราชศักดิ์ สุเสวี กรณีเป็นกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทเพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) (บริษัทเพาเวอร์-พี) กระทำการทุจริตเบียดบังเงินออกจากบริษัทเพาเวอร์-พี และให้ บริษัทเพาเวอร์-พี จ่ายเงินมัดจำค่าซื้อหุ้นบริษัทแห่งหนึ่งสูงกว่าความเป็นจริง 45 ล้านบาท เป็นความผิด 2 กรณี ได้แก่ 1. ความผิดตามมาตรา 307 308 311 และมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบท ตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ลงโทษฐานเบียดบังทรัพย์ของบริษัทเพาเวอร์-พี เป็นของตนโดยทุจริต จำคุก 8 ปี 2. กระทำหรือยินยอมให้ลงข้อความเท็จ หรือไม่ลงข้อความสำคัญในงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2548 และเอกสารของบริษัทเพาเวอร์-พี และจัดทำบัญชีไม่ครบถ้วนไม่ถูกต้อง หรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ จำคุก 8 ปี ทางนำสืบจำเลยให้การเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา คงจำคุกจำเลยกรรมละ 5 ปี 4 เดือน ตามลำดับ รวมลงโทษจำคุก 10 ปี 8 เดือน โดยไม่รอลงอาญา และเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้น
107928/12/2553นายสง่า สกุลเอกไพศาล243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 24 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 นายสง่า สกุลเอกไพศาล (เดิมชื่อนายจักรชัย หรือนายธน แซ่เจียม) ซื้อขายหลักทรัพย์ของ (1) บริษัทโฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") (2) บริษัทอินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") และ (3) บริษัทโรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("RCI") โดยการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นการซื้อขายผ่านบัญชีของบุคคลอื่นรวม 8 บัญชี ในลักษณะอำพราง เพื่อให้ บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าหลักทรัพย์นั้นมีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไป โดยมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 91/2553กล่าวโทษเมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2555 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี
108028/12/2553นางสาวนงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนงลักษณ์ สินประเสริฐเลิศ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาชลบุรี ขณะเกิดเหตุ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ในการซื้อขายหุ้น (1) บริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ระหว่างวันที่ 24 - 25 เมษายน 2551 และ (2) บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนางสาวนงลักษณ์ เป็นผู้จัดหาบัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่นายสง่า ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะสร้างราคา และช่วยเหลือในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 91/2553กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง
108128/12/2553นายอดิเรก อุ่มบางตลาด243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอดิเรก อุ่มบางตลาด ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ขณะเกิดเหตุ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ในการซื้อขายหุ้นบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("RCI") เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายอดิเรก เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่นายสง่า ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะสร้างราคา และช่วยเหลือในการทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 91/2553กล่าวโทษเมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง
108227/12/2553บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯ บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108327/12/2553บริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108427/12/2553นายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศ16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108527/12/2553นายพินิจ รัตนจารุรัตน์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายพินิจ รัตนจารุรัตน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108627/12/2553นายชัยรัตน์ ฉันทภักดี16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชัยรัตน์ ฉันทภักดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108727/12/2553นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108827/12/2553นางประวีณา โสดาวงศ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางประวีณา โสดาวงศ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
108927/12/2553นายวราคม หอมทวนลม16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวราคม หอมทวนลม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา90/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
109007/12/2553นายราชศักดิ์ สุเสวี307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ ได้ร่วมกับนายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง92/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญา
109107/12/2553นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน307 311 312 และ 314 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้มีอำนาจจัดการในบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) ได้ใช้หรือสั่งการหรือร่วมกับนายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง92/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
109207/12/2553นายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล307 311 312 และ 314 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2547 - 2548 นายพงษ์ศักดิ์ คงปัญญากุล ซึ่งดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ฝ่ายการเงินและการบัญชีของบริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกับนายราชศักดิ์ สุเสวี ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บมจ.เพาเวอร์-พี ในช่วงเกิดเหตุ กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต และกระทำการหรือไม่กระทำการ เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้เพื่อตนเอง และ/หรือบุคคลอื่น อันทำให้ บมจ.เพาเวอร์-พี เสียหาย จากรายการจ่ายเงินทดรองจ่ายรวม 265 ล้านบาท ให้แก่บริษัท 4 แห่งที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ทำธุรกิจร่วมและ/หรืออ้างว่าทำธุรกิจร่วม และกระทำหรือยินยอมให้มีการตกแต่งรายได้ของ บมจ.เพาเวอร์-พี จากการรับรู้รายได้ค่าศึกษาความเป็นไปได้ จัดหาแหล่งเงิน ควบคุม ออกแบบ และดูแลสถานที่โครงการก่อสร้างให้แก่บริษัท 2 แห่ง และรายได้ค่าให้เช่าทรัพย์สินแก่บริษัท 2 แห่ง รวมจำนวน 44 ล้านบาท โดยที่ บมจ.เพาเวอร์-พี ไม่ได้มีการปฏิบัติงานหรือให้บริการดังกล่าวจริง92/2553กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
109306/09/2553นายแพทย์สุเทพ วงศ์แพทย์307 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแพทย์สุเทพ วงศ์แพทย์ ในฐานะเป็นอดีตกรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.๒๕๓๕ และเป็นนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต กล่าวโทษคดีขาดอายุความ
109423/06/2553บริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้
109523/06/2553บริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
109623/06/2553บริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้
109723/06/2553บริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
109823/06/2553นายศักดา ปันนิตามัย16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศักดา ปันนิตามัย (หรือขวัญ / สา / แพท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
109923/06/2553นายชูเกียรติ ปันนิตามัย16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชูเกียรติ ปันนิตามัย (หรือต๋อง / แคท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตาม พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
110023/06/2553นางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล (หรือ รัตน์/รินทร์/แอ๊ด) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดียุติ
110123/06/2553นางสาวทัศนีย์ สมทอง16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวทัศนีย์ สมทอง (หรือ กี้/อิ่ม) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110223/06/2553นางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์ (หรือ เพ็ญพัชมน/พัชมน พรรณาราย) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110323/06/2553นางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110423/06/2553นางสาวณัฐฐา สินธุวานิช16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวณัฐฐา สินธุวานิช ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110523/06/2553นางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110623/06/2553นายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110723/06/2553นายพิษณุ บุญอาจ16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายพิษณุ บุญอาจ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110823/06/2553นางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
110923/06/2553นางสาวอินทิรา สืบสังข์16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวอินทิรา สืบสังข์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
111023/06/2553นางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ43/2553กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
111107/06/2553นายวราวุฒิ ลาภวิสุทธิสิน300 ประกอบมาตรา 56(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานในขณะเกิดเหตุของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับผิดเช่นเดียวกับ PICNI กรณี PICNI มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่คดีขาดอายุความ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
111231/05/2553นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน314 ประกอบ 307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ได้ร่วมกับนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) นายสนทยา น้อยเจริญ ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อตนเองและบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร นอกจากนี้ นายสุริยาได้ร่วมกับนายนพ สัตยาศัย ซึ่งขณะเกิดเหตุนายนพฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ ยักยอกเงินออกจากบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านการให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) จำนวน 500 ล้านบาท ในปี 2548 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อตนเองและบุคคลอื่น และทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ เช่นกัน34/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
111331/05/2553นายภิรมย์ ปริยวัติ307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) นายสนทยา น้อยเจริญ ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร34/2553กล่าวโทษ พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง
111431/05/2553นายสนทยา น้อยเจริญ307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสนทยา น้อยเจริญ และนายภิรมย์ ปริยวัติ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อและชื่อสกุลเป็นนายศุทธา ปริยวัฒน์) ซึ่งในขณะเกิดเหตุนายภิรมย์ฯ นายสนทยาฯ ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัท ระยองไวร์ อินดัสตรี้ส์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านสัญญาว่าจ้างให้บริษัท ยูเนียนแก๊ส แอนด์ เคมิคัลล์ จำกัด หาวัตถุดิบล่วงหน้า จำนวน 80.1 ล้านบาท ในปี 2547 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ อีกทั้งบันทึกบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง หรือลงข้อความเท็จในบัญชีหรือเอกสาร34/2553กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน
111531/05/2553นายนพ สัตยาศัย307 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายนพ สัตยาศัย ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) (ปัจจุบันบริษัทนี้เปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ CEN) ได้ร่วมกับนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินออกจากบริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ โดยอำพรางผ่านการให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) จำนวน 500 ล้านบาท ในปี 2548 ซึ่งเป็นการแสวงหาประโยชน์ที่ไม่ควรได้เพื่อบุคคลอื่น และทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทอีสเทิร์นไวร์ฯ34/2553กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 5 ปี กรณีมีเหตุบรรเทาโทษ จึงลดโทษให้ 1 ใน 3 คงจำคุก 3 ปี 4 เดือน
111617/03/2553นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษศาลพิพากษาลงโทษจำเลยจำคุก 15 วันและปรับ 2,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ
111707/01/2553บริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้ เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน)56(1)(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่จัดทำและนำส่ง (ก) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552 (ข) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ค) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ง) รายงานประจำปี 2551 (แบบ 56-2) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 30 เมษายน 2552 (จ) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 (ฉ) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 รวม 6 กรณี ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวโทษได้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 508/2553 ว่า จำเลยมีความผิดตามมาตรา 56, 199 และ 274 กระทำผิดหลายกรรม ลงโทษเรียงกระทงตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับจำเลยกระทงละ 10,000 บาท รวม 6 กระทง เป็นเงิน 60,000 บาท แต่เนื่องจากจำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่คดี จึงลดโทษลงกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันพิพากษาจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
111807/01/2553นายกรวิวัฒน์ วัฒนะธรรมวงศ์ หรือเดิมชื่อ นาย นายไพบูลย์ สุขสุธรรมวงศ์300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) และ 199 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้ เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (SECC) และมิได้ดูแลจัดการให้ SECC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องส่งจัดทำและนำส่ง (ก) งบการเงินไตรมาสที่ 4 ปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552 (ข) งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ค) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 (ง) รายงานประจำปี 2551 (แบบ 56-2) ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 30 เมษายน 2552 (จ) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 (ฉ) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ที่ต้องนำส่งภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 รวม 6 กรณี ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวโทษศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาลงโทษจำเลยเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2553 โดยจำเลยได้ให้การรับสารภาพ ศาลจึงได้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 508/2553 ว่า จำเลยมีความผิดตามมาตรา 56, 199 และ 274 กระทำผิดหลายกรรม ลงโทษเรียงกระทงตามมาตรา 91 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ปรับจำเลยกระทงละ 10,000 บาท รวม 6 กระทง เป็นเงิน 60,000 บาท แต่เนื่องจากจำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่คดี จึงลดโทษลงกึ่งหนึ่ง คงปรับจำเลยเป็นเงิน 30,000 บาท และปรับรายวันอีกวันละ 1,000 บาท นับแต่วันพิพากษาจนกว่าจะได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 และ 30 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
111929/12/2552นายโดมินิค เดอ เคโวเคียน300 ประกอบ 56(2)(4) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) และมิได้ดูแลจัดการให้ KTECH ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่คดีขาดอายุความ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษหลบหนี
112018/12/2552บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
112118/12/2552บริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
112218/12/2552บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
112318/12/2552นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
112418/12/2552นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุวัฒน์ เอื้ออักษร มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
112518/12/2552นายริอาซ พาเทล16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายริอาซ พาเทล ( ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
112618/12/2552นายอับดุล ราชิด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอับดุล ราชิด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
112718/12/2552นายกฤษฏ์ ตะวังทัน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกฤษฏ์ ตะวังทัน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
112818/12/2552นายชูเกียรติ แสนจิว16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชูเกียรติ แสนจิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
112918/12/2552นายจอห์น ลิว16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายจอห์น ลิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
113018/12/2552นายปีเตอร์ วู16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายปีเตอร์ วู ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
113118/12/2552นาย เอดัวร์ ทูริ16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนาย เอดัวร์ ทูริ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
113218/12/2552นายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
113318/12/2552นายศิริพงศ์ โสดา16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศิริพงศ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ
113418/12/2552นายวสันต์ เขียวขาว16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายวสันต์ เขียวขาว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษเมื่อวันที่ 20 กันยายน 2561 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16 วรรคแรก, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527 มาตรา 4 วรรคสอง (2), 12 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นการกระทำกรรมเดียวเป็นความผิดต่อกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานดำเนินการโฆษณาชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับผลประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการและเปลี่ยนงิน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527มาตรา 4 วรรคสอง (2), 12 ซึ่งเป็นบทที่มีโทษหนักที่สุด ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 จำคุกจำเลย 5 ปี ทางนำสืบของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้หนึ่งในสามตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกจำเลย 3 ปี 4 เดือน
113518/12/2552นายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษคดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต
113618/12/2552บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด343 ปอ. / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา108/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
113703/09/2552นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์307 308 309 311 312 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SECC กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริตเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่บริษัท โดย (1) กระทำการโดยได้รับการช่วยเหลือสนับสนุนจากบุคคลอื่นยักยอกเงิน 42 ล้านบาทจากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนและบุคคลอื่น และนายสมพงษ์ไม่บันทึกบัญชีของ SECC เกี่ยวกับการรับเงินและถอนเงินดังกล่าวให้ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง (2) ยักยอกชุดจดทะเบียนรถยนต์ของ SECC จำนวน 25 คัน ด้วยการนำทะเบียนรถยนต์ดังกล่าวไปใช้ค้ำประกันหนี้ส่วนตัว (3) ร่วมกับบุคคลอื่นลงข้อความเท็จในบัญชี และทำบัญชีไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงผู้ถือหุ้นและบุคคลใด โดยการสร้างรายได้ จากการขายรถยนต์ที่ไม่มีจริง 30 ล้านบาท และแสดงหนี้สินต่ำกว่าความเป็นจริง 30 ล้านบาทด้วย โดยบัญชีที่ไม่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง ได้แก่ การบันทึกบัญชีรายการที่เกี่ยวข้องตลอดจนงบการเงินของ SECC ตั้งแต่ไตรมาส 3 ปี 2550 ถึงงวดที่สำนักงานกล่าวโทษ78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
113803/09/2552นายสมชาย ศรีพยัคฆ์307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯให้การช่วยเหลือสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ SECC ในการยักยอกเงิน 42 ล้านบาท จากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ SECC78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
113903/09/2552นางสาวมุทิตา นิลสวัสดิ์89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายการตลาดและประชาสัมพันธ์ของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งมีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ได้ลงนามร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ผู้อื่น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยลงนามล่วงหน้าในเช็คหรือลงนามโดยละเลยที่จะตรวจสอบความถูกต้องของรายการ เป็นเหตุให้มีการถอนเงินออกจาก SECC ไปเพื่อประโยชน์ของนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์หรือบุคคลอื่น และเป็นเหตุให้ SECC ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
114003/09/2552นายกรวิวัฒน์ วัฒนะธรรมวงศ์ (เดิมชื่อนายไพบูลย์ สุขสุธรรมวงศ์)89/7 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งมีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ได้ลงนามร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือใบถอนเงินของ SECC ผู้อื่น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยลงนามล่วงหน้าในเช็คหรือลงนามโดยละเลยที่จะตรวจสอบความถูกต้องของรายการ เป็นเหตุให้มีการถอนเงินออกจาก SECC ไปเพื่อประโยชน์ของนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์หรือบุคคลอื่น และเป็นเหตุให้ SECC ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
114120/08/2552นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์307 308 311 313 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ SECC ได้ร่วมกับ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
114220/08/2552นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน307 308 311 ประกอบ 315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ร่วมกับนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") และนายสมชาย ศรีพยัคฆ์ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
114320/08/2552นายสมชาย ศรีพยัคฆ์307 308 311 315 89/7 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ1. ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท เอสอีซีซี โฮลดิ้ง จำกัด ("SECC Holding") ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ SECC Holding (บริษัทย่อยของ SECC) ได้ร่วมกับ นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี ออโต้ เซลส์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) (" SECC") และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding จำนวน 245 ล้านบาท แก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิ ใช้ชื่อเพื่อปกปิดการยักยอกเงินของตน ทำให้ SECC และ SECC Holding ได้รับความเสียหาย 2. ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจของ SECC Holding ซึ่งเป็นผู้มีอำนาจลงนามเบิกถอนเงินของบริษัท มีพฤติการณ์ยักยอกเงินในบัญชีเงินฝากของ SECC Holding ที่หายไป จำนวน 30 ล้านบาท78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
114420/08/2552หม่อมหลวงอภิษฎา ชยางกูร (เดิมชื่อหม่อมหลวงภัทรวดี)89/7 89/24 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการของบริษัท เอส.อี.ซี โฮลดิ้ง ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ในการเป็นกรรมการและผู้บริหารด้วยความรับผิดชอบและความระมัดระวัง ในการอนุมัติการให้กู้ยืม และลงนามในเช็คจ่ายเงินการให้กู้ยืมแก่บุคคล 4 ราย ที่น่าเชื่อได้ว่า นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ นายสมชาย ศรีพยัคฆ์ และนายสุริยา ลาภวิสุทธิสินใช้ชื่อ เพื่อยักยอกเงินของ SECC ผ่านการให้กู้ยืมเงินของ SECC Holding แก่บุคคล 4 ราย ดังกล่าว จำนวน 245 ล้านบาท78/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
114529/07/2552นายสุเทพ อัคควุฒิไกร300 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานในขณะเกิดเหตุที่ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)ไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ ที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2551 จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้องคดี เนื่องจากคดีขาดอายุความ
114625/06/2552บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd.16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
114725/06/2552นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร16 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุวัฒน์ เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
114825/06/2552บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
114925/06/2552บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ
115025/06/2552บริษัท กลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษ
115125/06/2552บริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด16 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ54/2552กล่าวโทษ เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2560 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 3, 16, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ.2527 มาตรา 3,4, 11/1, 12พระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ.2527 พ.ศ.2534มาตรา 3 พระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 มาตรา 3, 5 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกันให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ฐานประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ปรับ 100,000 บาท และฐานประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยการชำระเงินต่างประเทศตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต ปรับ 500,000 บาท รวมปรับ 600,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับ 300,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมาอาญา มาตรา 29, 29/1
115217/06/2552นายสมชาย คุรุจิตโกศล287 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมชาย คุรุจิตโกศล ผู้สอบบัญชีของบริษัท เอส.อี.ซี. ออโต้เซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ("SECC") ปฏิบัติงาน สอบบัญชีไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีและปฏิบัติงานบกพร่องในการตรวจสอบงบการเงินของ SECC ทั้งในขั้นการประเมินและวางแผนการตรวจสอบ ขั้นการตรวจสอบ และขั้นการแสดงความเห็นในรายงานของผู้สอบบัญชี โดยรายงานของนายสมชายฯ ในฐานะผู้สอบบัญชีของ SECC สำหรับงบการเงินปี 2548 – 2550 แสดงความเห็นอย่าง ไม่มีเงื่อนไข ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ถึงความผิดปกติของงบการเงินซึ่งมีรายการอันเป็นเท็จที่เกี่ยวเนื่องกับการทุจริตของผู้บริหาร50/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ
115313/03/2552นายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
115413/03/2552นางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
115513/03/2552นางสาวลักขณา แสวงหา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี
115613/03/2552นายสนทยา น้อยเจริญ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลฎีกาพิพากษาให้จำคุก 2 กระทงๆ ละ 6 ปี รวม 12 ปี
115713/03/2552หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุริยา ลาภวิสุทธิสิน ในฐานะผู้สั่งการ ร่วมกับกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของ บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("บ.ปิคนิคฯ") 3 ราย คือ นายสุเทพ อัคควุฒิไกร นายภานุวรรษ เลิศวิเศษ และนางสาวศศิธร วุฒิรุ่งเรืองสกุล รวมทั้ง บริษัท แอสเซ็ท มิลเลี่ยน จำกัด ("AMC") นางวันดี โตเจริญ นางสาวลักขณา แสวงหา บริษัท สีลมแพลนเนอร์ จำกัด ("บ. สีลมฯ") นายสนทยา น้อยเจริญ นายธรรมนูญ ทองลือ หม่อมหลวงชัยภัทร ชยางกูร และนายทนงศักดิ์ ศรีทองคำ ทำการทุจริต ยักยอกเงิน และหุ้นบริษัทเวิลด์แก๊ส (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นทรัพย์สินของ บ.ปิคนิคฯ ทำให้ บ.ปิคนิคฯ เสียหาย ซึ่งการกระทำข้างต้นเข้าข่าย เป็นความผิดตามมาตรา 307 308 311 313 314 และ 315 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 83 84 และ 86 ตามแต่กรณี28/2552กล่าวโทษเมื่อวันที่ 8 กันยายน 2565 ศาลฎีกามีคำพิพากษายืนตามศาลอุทธรณ์ให้ยกฟ้อง
115826/12/2551นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์307 308 311 312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ได้เบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัทด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการสั่งซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริง เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC ให้แก่ตนเอง หรือบุคคลอื่น เพื่อซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงนั้น ทำให้บริษัท SECC ได้รับความเสียหาย84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
115926/12/2551นายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ในฐานะประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ร่วมกับนางสาวนิภาพร คมกล้า ในฐานะผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน จัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการสั่งซื้อสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริง และจัดให้มีการบันทึกบัญชีซื้อรถยนต์ที่ไม่มีอยู่จริง ทำให้จำนวนรถยนต์ที่แสดงบัญชีเป็นสินค้าคงเหลือ เป็นเท็จ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
116026/12/2551บริษัท แอปเปิล กรุ๊ป จำกัด315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทแอปเปิล กรุ๊ป จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงให้แก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
116126/12/2551บริษัท คิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯบริษัทคิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงแก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
116226/12/2551นายกฤช เอกมงคลการ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤช เอกมงคลการ ซึ่งเป็นกรรมการผู้จัดการของ บริษัทแอปเปิล กรุ๊ป จำกัด และบริษัท คิว อาร์ ออโต้ คาร์ จำกัด เป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนนายสมพงษ์ วิทยารักษ์สรรค์ ซึ่งเป็นประธานกรรมการที่รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทเอสอีซี ออโตเซลล์ แอนด์ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ในการเบียดบัง ยักยอกเงินของบริษัท ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จ ในการขายสินค้ารถยนต์ที่ไม่มีจริงแก่ SECC เพื่อเป็นเหตุอำพรางให้ต้องจ่ายเงินจากบัญชี SECC84/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการคดีพิเศษ
116330/07/2551บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อเบสท์พอยท์ และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษคดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
116430/07/2551บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด ("วิคเตอร์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และวิคเตอร์ โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษคดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
116530/07/2551นายสุปัน คำสุดที16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุปัน คำสุดที ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
116630/07/2551นายศิริพงษ์ โสดา16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายศิริพงษ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
116730/07/2551นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดีขาดอายุความตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
116830/07/2551นายอิศรา มะลิวรรณ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอิศรา มะลิวรรณ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้องพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหาในความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ แต่เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องได้ ข้อกล่าวหาดังกล่าวจึงขาดอายุความ ทั้งนี้ พนักงานอัยการได้ยื่นฟ้องจำเลยต่อศาลอาญา เฉพาะข้อหาร่วมกันซื้อหรือขายเงินตราสกุลใดสกุลหนึ่งโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกง ประชาชน ตาม ม. 3, 4, 9, 12 และ ม. 15 แห่งพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนฯ
116930/07/2551นายธีรวัฒน์ คำเสน16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายธีรวัฒน์ คำเสน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย กล่าวโทษศาลอาญาพิพากษายกฟ้องพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องในความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ แต่เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องได้ ข้อกล่าวหาดังกล่าวจึงขาดอายุความ ทั้งนี้ พนักงานอัยการได้ยื่นฟ้องจำเลยต่อศาลอาญา เฉพาะข้อหาร่วมกันซื้อหรือขายเงินตราสกุลใดสกุลหนึ่งโดยไม่ได้รับอนุญาตอันเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกง ประชาชน ตาม ม. 3, 4, 9, 12 และ ม. 15 แห่งพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนฯ
117030/07/2551นางสาวเสงี่ยม พิมพ์โคตร303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่ยอมมาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษศาลพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ
117130/07/2551นางสาวสมบูรณ์ แผงเพ็ชร303 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ กล่าวโทษศาลแขวงปทุมวันพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ
117225/06/2551บริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
117325/06/2551นายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
117425/06/2551นางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
117525/06/2551นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ)16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
117625/06/2551นายกิตติพงษ์ สุทธิผล16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายกิตติพงษ์ สุทธิผล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
117725/06/2551นายชนิต เนื่องกันยา16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชนิต เนื่องกันยา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
117825/06/2551นายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
117925/06/2551นายสุรินทร์ พงษ์พันธ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายสุรินทร์ พงษ์พันธ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
118025/06/2551นายปรัชญา น้อยฤทธิ์16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายปรัชญา น้อยฤทธิ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
118125/06/2551นายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
118225/06/2551นางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา39/2551กล่าวโทษอยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ
118310/01/2551นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2548 นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา ได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CWT") ให้กับบุคคลอื่น นอกจากนี้ ยังได้ซื้อขายหุ้น CWT ร่วมกับบุคคลดังกล่าวผ่านบัญชีซื้อขายของนายปยุฒ อนันตสิทธิกุล โดยเป็นการซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่งหุ้น CWT ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น CWT4/2551, 23/2554กล่าวโทษผู้ต้องหาหลบหนี
118410/01/2551นายปยุฒ อนันตสิทธิกุล243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2548 นายปยุฒ อนันตสิทธิกุล ยินยอมให้นางสาวกนกวรรณ ทิพยเทอดธนา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ซื้อขายหุ้นบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CWT") ร่วมกับบุคคลอื่น ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่งหุ้น CWT ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น CWT4/2551, 23/2554กล่าวโทษวันที่ 14 มีนาคม 2554 ศาลอาญาอ่านคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2534 มาตรา 243 (1)(2), 244 (2)(3), 296 ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 86 ปรับ 600,000 บาท หากไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 แต่ทั้งนี้ให้กักขังแทนค่าปรับได้ไม่เกิน 1 ปี วันที่ 9 มิถุนายน 2554 จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษาของศาลชั้นต้น
118507/08/2550บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯบริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา63/2550กล่าวโทษผู้ต้องหาสิ้นสภาพนิติบุคคล พนักงานอัยการจึงไม่อาจดำเนินคดีได้ ยุติการดำเนินคดี
118607/08/2550นายทวี เอื้ออักษร16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายทวี เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา63/2550กล่าวโทษเมื่อวันที่ 26 ม.ค. 2558 ศาลอาญากรุงเทพใต้ มีคำสั่งเป็นคดีหมายเลขแดงที่ อ. 277/2558 ให้จำหน่ายคดีออกจากสารบบความ เนื่องจากในระหว่างพิจารณา จำเลยถึงแก่ความตาย สิทธินำคดีอาญามาฟ้องของโจทก์จึงระงับตาม ปวิอ. มาตรา 39(1)
118707/08/2550นายชัยพร พงษ์มงคลสาม16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 / พ.ร.บ. สัญญาฯนายชัยพร พงษ์มงคลสาม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา63/2550กล่าวโทษเมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษายกฟ้อง
118813/10/2549นายอนันต์ เกียรติกำจรพัฒนา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการกระทำความผิด069/2549กล่าวโทษวันที่ 7 ตุลาคม 2563 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 311, 312, 313 ประกอบมาตรา 315 และประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้ลงโทษทุกกรรมเป็นกระทงความผิดไปตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 รวม 4 กระทงความผิด จำคุกกระทงละ 5 ปี รวมจำคุก 20 ปี จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ เห็นควรลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุก 10 ปี
118918/07/2549นายศิวะ งานทวี307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119018/07/2549นายศิวะ งานทวี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่ง ในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้น ไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119118/07/2549นายสุกิจ งานทวี307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119218/07/2549นายสุกิจ งานทวี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการบริษัทเซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119318/07/2549นายลี วูลฟ307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119418/07/2549นายลี วูลฟ312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน)(CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกัน กระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยการใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่า ลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้น ไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119518/07/2549นายสมบูรณ์ กริชชาญชัย307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงินและนำเข้าส่งออกบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันแล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119618/07/2549นายสมบูรณ์ กริชชาญชัย312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงินและนำเข้าส่งออกบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน)(CIRKIT)ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้ CIRKIT จัดทำเอกสารและลงบัญชีไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยใช้ชื่อลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายหนึ่งในการบันทึกค่าขายและลูกหนี้การค้าในงบการเงินในช่วงปี 2546-2547 ของ CIRKIT โดยรู้ว่าลูกหนี้การค้าต่างประเทศรายดังกล่าวข้างต้นไม่ใช่ลูกค้าที่แท้จริงและจำนวนเงินที่บันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง อันเป็นการลวงผู้สอบบัญชี ประชาชน และผู้ลงทุนทั่วไปที่ใช้งบการเงิน จึงมีลักษณะเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 312 (2)(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119718/07/2549นางวจนา ภูคาสวรรค์307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองประธานกรรมการบริษัท เซอร์คิทอิเลคโทรนิคส์ อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันกระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่ บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษ แล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119818/07/2549นายวัชรพงษ์ ชื่นประทีป315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ร่วมกันกับบุคคลอื่นที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกัน กระทำการหรือยินยอมให้มีการเบียดบังยักยอกเงินที่ลูกค้าชำระค่าขายสินค้าให้ CIRKIT โดยให้ลูกค้าชำระเงินค่าซื้อสินค้าให้แก่บริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ถูกกล่าวโทษในคดีเดียวกันโดยตนเองเป็นผู้บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งในต่างประเทศดังกล่าว แล้วทำการเบียดบังยักยอกเงินนั้น เป็นเหตุให้ CIRKIT ได้รับความเสียหาย จนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องและต้องเข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ แต่เนื่องจากนายวัชรพงษ์ ชื่นประทีปไม่มีฐานะเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคลตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา307 308 311 และมาตรา 313 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน49/2549กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ คดีขาดอายุความ
119904/10/2548นายชิซิโร ฟูคูด้า312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนธันวาคม 2545 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นายชิซิโร ฟูคูด้า ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO ในช่วงที่เกิดเหตุได้ร่วมกับนายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลรับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี จัดทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเงินสนับสนุนการขายที่ได้จาก Coke เพื่อบันทึกบัญชีรับรู้เป็นรายได้ในงบการเงินประจำปี 2545 ทำให้งบการเงินดังกล่าวของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานมีกำไรสูงกว่าความเป็นจริง และยังได้ร่วมกับนางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแบฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา100/2548, 182/2557กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้ 1.ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี ปรับกระทงละ 3,000 บาท 2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ. ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา - คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
120004/10/2548นายพิศาล จรัสเลิศรังษี312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนธันวาคม 2545 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลรับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี ได้ร่วมกับนายชิซิโร ฟูคูด้า ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO ในช่วงที่เกิดเหตุ จัดทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเงินสนับสนุนการขายที่ได้จาก Coke เพื่อบันทึกบัญชีรับรู้เป็นรายได้ในงบการเงินประจำปี 2545 ทำให้งบการเงินดังกล่าวของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานมีกำไรสูงกว่าความเป็นจริง และยังได้ร่วมกับนางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแบฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา100/2548, 182/2557กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้ 1.ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี ปรับกระทงละ 3,000 บาท 2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ. ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา - คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
120104/10/2548นางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนมกราคม 2546 ถึงเดือนสิงหาคม 2546 นางสาวณัชพรหรือกานต์ชนก ลิขิตศิริทรัพย์ อดีตรองประธานกรรมการของ DAIDO ที่ดูแลฝ่ายโครงการ ฝ่ายการตลาดฯ ได้ร่วมกับนายชิซิโร ฟูคูด้า อดีตประธานกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน DAIDO และนายพิศาล จรัสเลิศรังษี ในฐานะอดีตรองประธานกรรมการผู้รับผิดชอบฝ่ายการเงินและบัญชี ได้จัดทำเอกสารและบันทึกบัญชีเท็จเกี่ยวกับการซื้ออุปกรณ์ตกแต่งร้านจากบจ.บัดเจท และบจ.นิวทึ่ค เพื่อปิดบังค่าใช้จ่ายทำให้งบการเงินไตรมาสที่ 1 และที่ 2 ประจำปี 2546 ของ DAIDO แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานขาดทุนต่ำกว่าความเป็นจริง เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและบคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริงของ DAIDO จึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา100/2548, 182/2557กล่าวโทษเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311 และ 312 (1),(2),(3) ประกอบประมวลกฎหมายอาญามาตรา 264, 268, 83 เป็นการกระทำความผิดหลายกรรมต่างกัน ให้เรียงกระทงลงโทษทุกกรรมตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 91 ดังนี้ 1. ฐานร่วมกันปลอมเอกสาร รวมคนละ 3 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 1 ปี ปรับกระทงละ 3,000 บาท 2. ฐานร่วมกันบันทึกบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 3. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล รวมคนละ 2 กระทง จำคุกจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 กระทงละ 5 ปี ปรับกระทงละ 500,000 บาท 4. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารสัญญารับเงินสนับสนุนการขาย เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 5. ฐานร่วมกันจัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 2 ลงโทษจำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 6. ฐานร่วมกันปลอมเอกสารเบิกเงินทดรองจ่ายสองฉบับของบริษัท ไดโซซันเกียว (ประเทศไทย) จำกัด และร่วมกันใช้เอกสารปลอม เป็นการกระทำหลายกรรมโดยเป็นทั้งผู้ทำปลอมและใช้เอกสารปลอมให้ลงโทษฐานใช้เอกสารปลอมเพียงกระทงเดียวตามมาตรา 268 ประมวลกฎหมายอาญา เฉพาะจำเลยที่ 1 และจำเลยที่ 3 ลงโทษจำคุกคนละ 1 ปี ปรับคนละ 3,000 บาท 7. ฐานร่วมกันเบียดบังทรัพย์สินของนิติบุคคล จำคุกคนละ 5 ปี ปรับคนละ 500,000 บาท 8. จำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 มีความผิดตามมาตรา 264 ประกอบมาตรา 83 จำคุกจำเลยที่ 5 และที่ 6 คนละ 8 เดือน ปรับจำเลยที่ 4 ที่ 5 และที่ 6 รายละ 2,000 บาท เนื่องจากจำเลยทั้งหกรายให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณาของศาล มีเหตุบรรเทาโทษ ศาลลดโทษให้กึ่งหนึ่งตามมาตรา 78 แห่งประมวลกฎหมายอาญา โดยจำเลยที่ 1 มีความผิด 11 กระทง รวมจำคุก 12 ปี 66 เดือน และปรับ 1,507,500 บาท จำเลยที่ 2 และที่ 3 มีความผิด 9 กระทง รวมจำคุกรายละ 10 ปี 54 เดือน และปรับรายละ 1,256,000 บาท จำเลยที่ 4 มีความผิด 1 กระทง ปรับ 1,000 บาท จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 มีความผิดรายละ 1 กระทง จำคุกรายละ 4 เดือน และปรับรายละ 1,000 บาท นอกจากนี้ ศาลได้พิเคราะห์พฤติการณ์การกระทำความผิด การบรรเทาผลร้ายภายหลังการกระทำความผิดและพฤติเหตุแวดล้อมแห่งคดีทุกทางแล้ว เห็นควรให้โทษจำคุกของจำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 จำเลยที่ 5 และจำเลยที่ 6 ให้รอการลงโทษไว้มีกำหนดรายละ 2 ปี หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญามาตรา 29 และมาตรา 30 โดยให้กักขังจำเลยที่ 1 ที่ 2 และที่ 3 แทนค่าปรับได้เกิน 1 ปี แต่ไม่เกิน 2 ปี เฉพาะจำเลยที่ 4 ให้จัดการตาม ม. 29 ปอ. ต่อมาเมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2559 ศาลชั้นต้นได้อ่านคำพิพากษาอุทธรณ์ให้จำเลยฟัง โดยพิพากษาแก้ให้คงลงโทษจำเลยที่ 1 จำคุก 15 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 2 จำคุก 12 ปี 6 เดือน จำเลยที่ 3 จำคุก 13 ปี จำเลยที่ 4 ปรับ 250,000 บาท จำเลยที่ 5 และที่ 6 จำคุกคนละ 2 ปี 6 เดือน - คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา - คดีนี้อัยการสูงสุดสั่งฟ้องเพิ่มเติมตามที่อธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษเห็นแย้งในข้อหาตาม ม. 307 308 311 313 315 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ ม. 264 268 แห่ง ปอ. รวมทั้งฟ้องบุคคลเพิ่มเติมอีก 3 ราย
120230/06/2548นางสาวนุชนาฎ ปริกสุวรรณ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนางสาวนุชนาฎ ปริกสุวรรณ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นางสาวนุชนาฎมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนางสาวนุชนาฎเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท โรงบรรจุแก๊ส โพรงมะเดื่อ จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนางสาวนุชนาฎเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนางสาวนุชนาฎ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120330/06/2548นางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะรองกรรมการผู้จัดการของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ร่วมกับกรรมการรายอื่น จัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีของ PICNI เกี่ยวกับถังบรรจุแก๊ส และเกี่ยวกับรายการกู้ยืมเงินกับนิติบุคคล 2 รายไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เพื่อลวงบุคคลใด ๆ การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาของศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่านางสาวสุภาพรมีความผิด ดังนี้ (1) เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI ในขณะเกิดเหตุปี 2547 ได้ร่วมกับนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน ทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ และ (2) ร่วมกับนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน จัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามตามมาตรา 56 ประกอบมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนางสาวสุภาพร 2 กระทง กระทงละ 6 ปี รวมจำคุก 12 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120430/06/2548นายกฤษ์ โปรยเจริญ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายกฤษ์ โปรยเจริญ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายกฤษณ์มีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊ส นครปฐม จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายกฤษณ์เป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายกฤษณ์ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120530/06/2548นายเฉลิมชัย ชุบผา315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเฉลิมชัย ชุบผา ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายเฉลิมชัยมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายเฉลิมชัยเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่และอ้างว่าเป็นเจ้าของ ผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊สเทพารักษ์ จำกัด บริษัทสังข์อ่องก๊าซ จำกัด บริษัทอุตสาหกรรม เอส ซี เอส จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สนครปฐม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สแจ้งวัฒนะ 23 จำกัด บริษัทลาดกระบังปิโตรเลี่ยม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สยูนิเวอร์แซล จำกัด บริษัทปทุมเกตน์ เทรดดิ้ง จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊สโพรงมะเดื่อ จำกัด และบริษัทโรงบรรจุแก๊สธรรมศาลา จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายเฉลิมชัยเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายเฉลิมชัย 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120630/06/2548นายทวีทรัพย์ เกริกเกียรติศักดิ์315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายทวีทรัพย์ เกริกเกียรติศักดิ์ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายทวีทรัพย์มีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายทวีทรัพย์เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท สังข์อ่องก๊าซ จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายทวีทรัพย์เป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายทวีทรัพย์ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120730/06/2548นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน312 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ร่วมกับกรรมการรายอื่น จัดทำหรือยินยอมให้จัดทำบัญชีของ PICNI ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงกับความเป็นจริงเกี่ยวกับถังบรรจุแก๊ส และเกี่ยวกับรายการกู้ยืมเงินกับหจก.อรอุมา การก่อสร้าง และบริษัทพีไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาของศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่านายธีรัชชานนท์มีความผิด ดังนี้ (1) เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI ได้ร่วมกับนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ และ (2) ร่วมกับนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ เป็นความผิดตามตามมาตรา 56 ประกอบมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายธีรัชชานนท์ 2 กระทง กระทงละ 6 ปี รวมจำคุก 12 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120830/06/2548นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการและครอบครองทรัพย์สินของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ได้กระทำผิดหน้าที่ด้วยการเบียดบังเอาทรัพย์สินของ PICNI เพื่อแสวงหาประโยชน์อันมิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายแก่ตนเองหรือผู้อื่นอันเป็นการเสียหายแก่ PICNI โดยดำเนินการให้ PICNI ทำสัญญาให้กู้ยืมเงินกับนิติบุคคล 2 ราย ซึ่งนายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน จัดหามา แล้วนำเงินจากการที่ PICNI ให้กู้ยืมบางส่วนเข้าบัญชีตนเอง การกระทำดังกล่าวจึงเข้าลักษณะปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 307 308 และ 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535067/2548, 018/2555กล่าวโทษศาลชั้นต้นมีคำพิพากษายกฟ้อง ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
120930/06/2548นายปรเมษ ลอองสุวรรณ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายปรเมษ ลอองสุวรรณ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายปรเมษมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายปรเมษเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊ส ธรรมศาลา จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายปรเมษเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายปรเมษ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
121030/06/2548นายพินิจ พุทธศาสตร์315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพินิจ พุทธศาสตร์ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายพินิจมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการจัดทำบัญชี งบการเงิน และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท PICNI เป็นเท็จว่ามีการอนุมัติให้ห้างหุ้นส่วนจำกัด อรอุมาการก่อสร้าง กับบริษัท พี. ไพรส์ ซัพพลายส์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด กู้ยืมเงินรวมจำนวน 85 ล้านบาท โดยที่ PICNI ไม่ได้ให้กู้ยืมเงินดังกล่าว เพื่อลวงบุคคลใด ๆ การกระทำของนายพินิจเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายพินิจ 5 ปีอยู่ระหว่างพิจารณาของศาลฎีกา
121130/06/2548นายพิริยะ ถาวร315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายพิริยะ ถาวร ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายพิริยะมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายพิริยะเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทลาดกระบัง ปิโตรเลี่ยม จำกัด บริษัท โรงบรรจุแก๊ส ยูนิเวอร์แซล จำกัด บริษัทปทุมเกตน์ เทรดดิ้ง จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายพิริยะเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายพิริยะ 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
121230/06/2548นายอนกูล ตั้งเรืองเกียรติ315 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายอนกูล ตั้งเรืองเกียรติ ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315067/2548, 018/2555กล่าวโทษเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555 ศาลอุทธรณ์ได้มีคำพิพากษากลับคำพิพากษาศาลชั้นต้นที่ยกฟ้อง โดยพิพากษาว่า นายอนกูลมีความผิดฐานให้ความช่วยเหลือหรืออำนวยความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการทำสัญญาให้โรงบรรจุแก๊สที่เป็นบริษัทในเครือญาติหรืออยู่ในความควบคุมของบุคคลทั้งสองเช่าถังแก๊สโดยไม่มีเจตนาทำสัญญาเช่าถังแก๊สในทางการค้าอย่างแท้จริง และได้สั่งให้บันทึกรายได้ค่าเช่าถังแก๊สอันเป็นเท็จเพื่อตกแต่งบัญชี โดยลงในบัญชีแยกประเภทเป็นเท็จแล้วนำรายได้นั้นจัดทำและส่งเป็นงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 และ 3 กับงบการเงินประจำปี 2547 ทำให้งบการเงินประจำปี 2547 ของ PICNI แสดงรายได้เพิ่มสูงขึ้นผิดปกติ โดยมีกำไร 178,440,072 บาท ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าเช่าถังแก๊ส เพื่อลวงบุคคลใด ๆ โดยนายอนกูลเป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัทโรงบรรจุแก๊สเทพารักษ์ จำกัด บริษัทสังข์อ่องก๊าซ จำกัด บริษัทอุตสาหกรรม เอส ซี เอส จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊ส นครปฐม จำกัด บริษัทโรงบรรจุแก๊ส แจ้งวัฒนะ 23 จำกัด ที่เป็นคู่สัญญาเช่าถังแก๊สกับ PICNI การกระทำของนายอนกูลเป็นความผิดตามมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ลงโทษจำคุกนายอนกูล 5 ปีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา
121305/04/2548บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
121405/04/2548นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
121505/04/2548นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ในฐานะกรรมการของ บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 กล่าวโทษพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
121609/03/2547บริษัท โบเวน รีซ จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โบเวน รีซ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
121709/03/2547บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
121809/03/2547บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
121909/03/2547บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
122009/03/2547นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
122109/03/2547นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม  Chartered Asset Management  และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
122209/03/2547นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ในฐานะกรรมการของ บริษัท ชาเตอร์เรด แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด บริษัท โบเวน รีซ จำกัด บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด  บริษัท ซี เจ บี เอเชีย จำกัด และบริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ซึ่งเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
122309/03/2547นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ในฐานะกรรมการของบริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301022/2547, 012/2549กล่าวโทษอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
122402/12/2546บริษัทบิลเทรด จำกัด90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2546 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2546 บริษัทบิลเทรด จำกัด และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนในประเทศ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Bill Trade Co.,Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 9032/2546กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษปรับ 173,000 บาท
122502/12/2546นายสุนทร บุญเนื่อง301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายสุนทร บุญเนื่อง ในฐานะกรรมการของ Bill Trade Co.,Ltd. ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 30132/2546กล่าวโทษเมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษจำคุก 1 ปี จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษา
122626/07/2544นายรวิ ปาตียาวงศ์90 และ ปอ.343 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายรวิ ปาตียาวงศ์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Benson Dupont และ Morgan Pacific  โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศลงทุนในหลักทรัพย์ และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ18/2544กล่าวโทษเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2560 ศาลฎีกาพิพากษาลงโทษกรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ชื่อ BENSON DUPONT โดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นความผิดตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำคุก 3 ปี แต่คำให้การของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษ 1 ใน 3 คงจำคุก 2 ปี ตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น
122705/06/2544ผู้ทำลายตราประทับ (ยังไม่ปรากฏนาม)304 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯมีบุคคลซึ่งยังไม่ปรากฏชื่อได้ทำลายตราประทับบนเครื่องคอมพิวเตอร์ที่พนักงานเจ้าหน้าที่ได้อายัดไว้เพื่อเป็นพยานหลักฐาน12/2544กล่าวโทษ
122805/06/2544นายเจมส์ เกร305 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯได้ดำเนินการเคลื่อนย้ายเครื่องคอมพิวเตอร์ที่พนักงานเจ้าหน้าที่อายัดไว้เพื่อเป็นพยานหลักฐาน12/2544กล่าวโทษจำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้
122905/06/2544นายเจมส์ เกร301 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯนายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท12/2544กล่าวโทษจำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะได้ตัวจำเลยมา
123005/06/2544Antella Investment Inc.90 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนามของ Antella Investment12/2544กล่าวโทษจำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้
123130/04/2544นายยอร์จ โรเยอร์ เดวิสัน ต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็นนายจตุเดช เดชวิชาญ307 308 311 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯระหว่างเดือนกันยายน 2539 ถึงเดือนมีนาคม 2542 นายยอร์จ โรเยอร์ เดวิสัน ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและได้รับมอบหมายให้จัดการและครอบครองทรัพย์สินของบริษัทฟินิคซ พัลพ แอนด์ เพเพอร์ จำกัด (มหาชน) (PPPC) กระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต แสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย และเบียดบังเอาทรัพย์สินของ PPPC ไปเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต โดยนำเงินของบริษัทไปลงทุนและชำระหนี้แทนบริษัทที่เกี่ยวข้องกับตน  เป็นเหตุให้เกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของ PPPC 7/2544กล่าวโทษพนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้อง แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้
ปรับปรุงล่าสุด 02 เมษายน 2569