มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 195/2565 โดยปรับเป็นเงิน 3,364,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 16 พฤษภาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("บล. บียอนด์") มีระบบงานในการบริหารและจัดการความเสี่ยงของ บล. บียอนด์ ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ บล. บียอนด์ มีการลงทุนโดยการหาผลตอบแทนเป็นดอกเบี้ยในรูปแบบการลงทุนในตั๋วแลกเงิน ("BE") การให้กู้ยืมเงิน การลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน โดยที่ไม่ได้มีการวิเคราะห์การลงทุนและการบริหารจัดการความเสี่ยงที่รัดกุมเพียงพอ อีกทั้งเป็นการลงทุนในบริษัทหลายแห่งที่มีความสัมพันธ์หรือมีความเกี่ยวข้องกับ บล. บียอนด์ ผู้ถือหุ้นหรือผู้บริหารของ บล. บียอนด์ โดยที่ บล. บียอนด์ มิได้มีการลงทุนที่เหมาะสมในฐานะผู้ประกอบวิชาชีพ นอกจากนี้ ยังพบว่า มีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่ไม่รัดกุมเพียงพอ และอาจมีการปฏิบัติที่เป็นการเอื้อประโยชน์ให้แก่บุคคลที่เกี่ยวข้องกับ บล. บียอนด์ อย่างไม่เหมาะสม

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 195/2565 โดยปรับเป็นเงิน 1,846,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2561 ถึงวันที่ 15 เมษายน 2564 บริษัทหลักทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน) ("บล. บียอนด์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. บียอนด์ ได้ลงทุนในบริษัท เอซ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด ("ACE") คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 99.6 ของทุนทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการประกอบกิจการอื่นที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต โดยไม่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุน โดยต่อมา บล. บียอนด์ ได้ลดอัตราส่วนการถือครองหุ้น ACE เหลือร้อยละ 49 จึงทำให้ไม่เกินอัตราตามที่ประกาศกำหนด