มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 38/2567 โดยปรับเป็นเงิน 902,000.00 บาท
ระหว่างวันที่ 13 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบตรวจสอบและควบคุมอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit) ไม่รัดกุม และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมตามที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน
