มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,342,000.00 บาท

ในระหว่างวันที่ 1 กรกฎาคม 2564 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2567 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("บล. KTX") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีระบบจัดการและจัดเก็บที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความถูกต้องครบถ้วน และตรวจสอบได้รัดกุมเพียงพอ

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 103/2567 โดยปรับเป็นเงิน 516,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด ("KTX") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ KTX มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 184/2565 โดยปรับเป็นเงิน 500,000.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวคือ เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ