มี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2565 โดยปรับเป็นเงิน 935,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 2 มกราคม 2562 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลและควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมซื้อขายสัญญาซิ้อขายล่วงหน้า (SSF block trade) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ

มี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2565 โดยปรับเป็นเงิน 925,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 2 มกราคม 2562 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2564 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าเพื่อให้ทราบตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า (know-your-customer and customer due diligence : ?KYC/CDD?) ไม่รัดกุมเพียงพอ และไม่สามารถป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ

มี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2565 โดยปรับเป็นเงิน 166,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2563 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2563 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรับคำสั่งในการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาซิ้อขายล่วงหน้า (SSF block trade) บกพร่อง โดยไม่พบที่มาของคำสั่งซื้อขายเป็นจำนวนมาก

มี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2565 โดยปรับเป็นเงิน 1,832,500.00 บาท

ระหว่างวันที่ 2 มกราคม 2562 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ

มี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2565 โดยปรับเป็นเงิน 935,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 2 มกราคม 2562 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2564 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงไม่รัดกุมเพียงพอ โดยไม่ได้มีมาตรการอย่างเพียงพอที่จะป้องกันและจัดการความเสี่ยงเกี่ยวกับการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาซิ้อขายล่วงหน้า (SSF block trade) อย่างมีประสิทธิภาพ