สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนอินโนเทค จำกัด

เลขที่ 287 อาคารลิเบอร์ตี้ สแควร์ ชั้น 19 ถนนสีลม แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

28/06/2549

225,400,000.00

-

ประเภทใบอนุญาต/การจดทะเบียนในปัจจุบัน
 
ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทใบอนุญาต
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
{{o.RegisterType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
{{o.RegisterType_TH}}
วันที่จดทะเบียน
{{o.BusinessStartDateText}}
หมายเหตุ
{{o.Remark_TH}}
ภายใต้ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทใบอนุญาต
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
{{o.RegisterType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
{{o.RegisterType_TH}}
วันที่จดทะเบียน
{{o.BusinessStartDateText}}
หมายเหตุ
{{o.Remark_TH}}
ภายใต้ พ.ร.บ. ทรัสต์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทใบอนุญาต
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประวัติการถูกลงโทษ

1

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 23/2561 โดยปรับเป็นเงิน 1,935,000.00 บาท


ระหว่างระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดยบริษัทไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร

2

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 88/2559 โดยปรับเป็นเงิน 411,000.00 บาท


ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่สามารถแสดงเอกสารว่าก่อนการตัดสินใจลงทุนได้มีการวิเคราะห์ข้อมูลในเชิงปริมาณ (quantitative) และข้อมูลในเชิงคุณภาพ (qualitative) ในปัจจัยสำคัญๆ อย่างครบถ้วนแล้ว

3

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 106,800.00 บาท

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ

4

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 210,000.00 บาท

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการจัดการความเสี่ยงก่อนและหลังการลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ

5

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 67,200.00 บาท

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนให้ชัดเจนและเหมาะสม

6

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 67,200.00 บาท

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการสอบทานการคำนวณและประกาศ NAV ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ

7

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 138,000.00 บาท

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) โดยมีระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ

8

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 48,600.00 บาท

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบริหารจัดการภายในองค์กรของบริษัทตามที่ประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

9

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 33/2556 โดยปรับเป็นเงิน 138,000.00 บาท


ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึง 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงในการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า (KYC/CDD) โดยไม่จัดระดับและประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ไม่ตรวจสอบเพื่อให้ทราบบุคคลที่ได้รับผลประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายกรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคล และไม่จัดให้มีระบบในการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า

10

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 20/2553 โดยปรับเป็นเงิน 31,200.00 บาท


ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด จัดการกองทุนเปิดซิมิโก้ตราสารทุนเพื่อการเลี้ยงชีพโดยลงทุนในเงินฝากธนาคารพาณิชย์ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนและโครงการจัดการกองทุนรวม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

หมายเหตุ ข้อมูลประวัติการถูกลงโทษ จะเปิดเผยเป็นเวลา 10 ปี
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (มากกว่า 10%)
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
สัดส่วนการถือหุ้น
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.Percentage}}%
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
สัดส่วนการถือหุ่น
{{o.Percentage}}%
* วันที่ลงทะเบียนในกระทรวงพาณิชย์ / วันที่ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น
หมายเหตุ โดยที่มีประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยเรื่องผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 ก.พ. 43 กำหนดให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นมากกว่า 10% ก่อนวันที่ประกาศใช้บังคับไม่ต้องขอความเห็นชอบ ดังนั้น สำนักงานจึงไม่ได้ให้ความเห็นของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นเกินกว่า 10% ก่อนวันที่ 23 ก.พ. 43
ผู้บริหาร
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
ตำแหน่ง
สัญชาติ
{{$index + 1}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.Position_TH}}
{{o.Nationality_TH}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
ตำแหน่ง
{{o.Position_TH}}
สัญชาติ
{{o.Nationality_TH}}
ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน ข้อมูล ณ วันที่ 20/05/2562
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
รายชื่อผู้ได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance)
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
รายงานผลการตรวจสอบ
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ข้อมูลเพียงวันที่
รายงาน
{{o.Number}}
{{o.CompanyName_TH}}
{{o.DataAsDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
{{o.CompanyName_TH}}
ข้อมูลเพียงวันที่
{{o.DataAsDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
รายงาน
งบการเงิน
งบการเงินย้อนหลัง (เริ่มงวดครึ่งปีหลัง 2546)
1 ข้อมูลบริษัทที่เข้าร่วมโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต (Thai CAC) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย มี 2 กลุ่ม คือ:
  • ได้ประกาศเจตนารมณ์เข้าร่วม CAC
  • ได้รับการรับรอง CAC
2 บริษัทรับรองตนเองว่า มีบริษัทแม่ซึ่งอยู่ภายใต้บังคับกฎหมาย Bribery Act หรือกฏหมายอื่นทำนองเดียวกันที่ให้บริษัทแม่ต้องรับผิดชอบการให้สินบนของบริษัทย่อยในต่างประเทศด้วย โดยการดูแลดังกล่าวครอบคลุมถึง การกำหนดนโยบาย แนวปฏิบัติ และการตรวจสอบให้มีการปฏิบัติตามนโยบาย/ แนวปฏิบัติดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอด้วย