มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,000.00 บาท
บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายเดิม ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมภายในวันที่ 1 กันยายน 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ KWI รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 3 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด