มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 102/2567 โดยปรับเป็นเงิน 279,000.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ. ฟิลลิป") หน้าที่ต้องจัดทำและนำส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวันของแต่ละกองทุน (แบบรายงาน A-2) ภายในวันทำการถัดไป ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานจัดไว้ แต่ บลจ. ฟิลลิป จัดทำและนำส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวัน (แบบรายงาน A-2) ล่าช้า รวม 3 กรณี ได้แก่ รายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวัน (แบบรายงาน A-2) ประจำวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ประจำวันที่ 2 ตุลาคม 2566 และประจำวันที่ 29 พฤศจิกายน 2566

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2567 โดยปรับเป็นเงิน 91,000.00 บาท

วันที่ 1 มิถุนายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ.ฟิลลิป") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิดฟิลลิปบริหารเงิน (PHILLIP CASH MANAGEMENT OPEN END FUND : "กองทุน PCASH") ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยมีการดำรงอายุเฉลี่ยคงเหลือของตราสารหนี้ที่กองทุนลงทุน (portfolio duration) เกินกว่าที่ประกาศและโครงการกำหนด