มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 102,000.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 24 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2568 พลัส มีการจ่ายเงินชดเชยการเลิกจ้างพนักงานตามกฎหมายแรงงาน จึงเป็นการจำหน่าย จ่าย โอน หรือไถ่ถอนสินทรัพย์สภาพคล่อง แต่ บลจ. เฟิร์ส พลัส ไม่ได้คำนวณมูลค่าของเงินกองทุนในวันดังกล่าว ทำให้การดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บลจ. เฟิร์ส พลัส สามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ได้เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2568

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 134,500.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ไม่ระงับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในระหว่างวันที่ 24 มกราคม 2568 ถึงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2568 เมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ ทั้งนี้ บลจ. เฟิร์ส พลัส ได้ดำเนินการระงับการประกอบธุรกิจในวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2568 จึงถือเป็นการระงับการประกอบธุรกิจไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 170,000.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน แจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุน พร้อมด้วยสาเหตุและการระงับการประกอบธุรกิจต่อสำนักงาน ผู้ถือหน่วยลงทุน ลูกค้า หรือคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ล่าช้า กล่าวคือ เมื่อวันที่ 24 มกราคม 2568 บลจ. เฟิร์ส พลัส ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ส่งผลให้มีหน้าที่ต้องแจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุน พร้อมด้วยสาเหตุและการระงับการประกอบธุรกิจต่อสำนักงาน ผู้ถือหน่วยลงทุน ลูกค้า หรือคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ภายในวันทำการถัดจากวันที่รู้หรือควรรู้ว่าไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ อย่างไรก็ดี บลจ. เฟิร์ส พลัส ได้แจ้งต่อสำนักงานและบุคคลที่เกี่ยวข้องได้เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2568

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 100/2569 โดยปรับเป็นเงิน 882,500.00 บาท

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เฟิร์ส พลัส (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. เฟิร์ส พลัส") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน รายงานการดำรงเงินกองทุนโดยคำนวณมูลค่าสินทรัพย์สภาพคล่อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2566 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2568 บลจ. เฟิร์ส พลัส รายงานการดำรงเงินกองทุนโดยคำนวณมูลค่าสินทรัพย์สภาพคล่อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด โดยใช้มูลค่าลูกหนี้ค่าธรรมเนียมค้างรับที่มีอายุครบกำหนดเกิน 90 วัน ในการคำนวณ จึงเป็นการรายงานการดำรงเงินกองทุน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2568 บลจ. เฟิร์ส พลัส ได้ยกเลิกการนำมูลค่าลูกหนี้ค่าธรรมเนียมค้างรับที่มีอายุครบกำหนดคงเหลือเกิน 90 วัน มาคำนวณการดำรงเงินกองทุนแล้ว