มี คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 001/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,594,000.00 บาท
ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 2 มกราคม 2566 บริษัท เอ็มทีเอส แคปปิตอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการพิจารณาเปิดบัญชีและการอนุมัติวงเงินให้แก่ลูกค้า ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงตัวตนของลูกค้า ศักยภาพทางการเงิน และความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า ซึ่งอาจทำให้มีความเสี่ยงที่จะมีการให้วงเงินเกินศักยภาพที่แท้จริงของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546