สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด

598 อาคารคิวเฮาส์เพลินจิต ชั้นที่ 16 โซน 16บีซี ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

บริษัทจำกัด
ทะเบียนเลขที่ 0105561184309
ณ กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์

25/10/2561

50,000,000.00

-

ประเภทใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/การจดทะเบียน
 
ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทใบอนุญาต
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
{{o.RegisterType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
{{o.RegisterType_TH}}
วันที่จดทะเบียน
{{o.BusinessStartDateText}}
หมายเหตุ
{{o.Remark_TH}}
ภายใต้ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทใบอนุญาต
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
{{o.RegisterType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
{{o.RegisterType_TH}}
วันที่จดทะเบียน
{{o.BusinessStartDateText}}
หมายเหตุ
{{o.Remark_TH}}
ภายใต้ พ.ร.บ. ทรัสต์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทใบอนุญาต
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ภายใต้ พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประเภทความเห็นชอบ
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.LicenseType_TH}}
{{o.LicenseNumber}}
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.BusinessType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทความเห็นชอบ
{{o.LicenseType_TH}}
เลขที่
{{o.LicenseNumber}}
ลงวันที่
{{o.LicenseDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
การประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessType_TH}}
เริ่มประกอบธุรกิจ
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
{{o.RegisterType_TH}}
{{o.BusinessStartDateText}}
{{o.Remark_TH}}
ประเภทการจดทะเบียน
{{o.RegisterType_TH}}
วันที่จดทะเบียน
{{o.BusinessStartDateText}}
หมายเหตุ
{{o.Remark_TH}}
ประวัติการถูกลงโทษ

1

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน


บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าและศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 พฤษภาคม 2566 แต่ Zipmex กลับไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2565 และไม่ประกาศงบการเงินดังกล่าว บนเว็บไซต์ของ Zipmex ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว

2

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2566 โดยปรับเป็นเงิน 697,000.00 บาท


บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่รายงานสรุปการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจประจำปี 2565 ภายในกำหนดระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด คือ 31 ธันวาคม 2565

3

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2566 โดยปรับเป็นเงิน 2,150,000.00 บาท


ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่จัดให้มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด

4

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2566 โดยปรับเป็นเงิน 325,000.00 บาท


บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่ต้องรายงานผลการการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2565 แต่ Zipmex รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการรายงานผลล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด

5

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2566 โดยปรับเป็นเงิน 370,000.00 บาท


ในช่วงระหว่างวันที่ 15 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 7 พฤษภาคม 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล จัดเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในโครงการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อรับผลตอบแทนในประเทศไทย ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้แยกทรัพย์สินที่อยู่ในการดูแลรักษาไว้ในลักษณะที่สามารถชี้เฉพาะได้ว่าทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินของลูกค้าโดยปราศจากเหตุสงสัย และอาจมีการนำสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวไปใช้เพื่อการอื่นใด

6

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2566 โดยปรับเป็นเงิน 670,000.00 บาท


ระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2565 จนถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยชักชวนลูกค้าของตนไปใช้บริการโครงการ ZipUp+ ของ Zipmex Pte. Ltd. โดยได้รับประโยชน์ตอบแทนจากค่าธรรมเนียมในการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า โดยไม่ปรากฏว่า Zipmex จัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และระบบในการควบคุมความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้า

7

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 1/2566 โดยปรับเป็นเงิน 980,000.00 บาท


ช่วงประมาณกลางปี 2563 ถึงวันที่ 7 กันยายน 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่จัดโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงาน รวมทั้งไม่จัดให้มีบุคลากรในจำนวนที่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด

8

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน


ระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจการและการดำเนินงาน เช่น ข้อมูลกระเป๋าอิเล็กทรอนิกส์ (wallet) ที่ใช้เก็บทรัพย์สินของลูกค้า และรายละเอียดเกี่ยวกับรายการโอนหรือถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดย Zipmex มีพฤติการณ์ไม่นำส่งข้อมูลดังกล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สมเหตุผล
(147/2565)

หมายเหตุ : ข้อมูลประวัติการถูกลงโทษ จะเปิดเผยตามประเภทของการบังคับใช้กฎหมายและระดับความร้ายแรงของการกระทำความผิด เป็นเวลาอย่างน้อย 2 ปีปฏิทิน แต่ไม่เกิน 10 ปีปฏิทิน เว้นแต่กรณีความผิดอาญาถึงที่สุดเกินกว่ากำหนดระยะเวลาการเปิดเผย จะเปิดเผยต่อไปอีก 6 เดือน
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (มากกว่า 10%)
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
สัดส่วนการถือหุ้น
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.Percentage}}%
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
สัดส่วนการถือหุ่น
{{o.Percentage}}%
* วันที่ลงทะเบียนในกระทรวงพาณิชย์ / วันที่ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น
หมายเหตุ ประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยเรื่องการกำหนดเงื่อนไขให้ ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 16 ก.ค. 61
ผู้บริหาร
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
ตำแหน่ง
สัญชาติ
{{$index + 1}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.Position_TH}}
{{o.Nationality_TH}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
ตำแหน่ง
{{o.Position_TH}}
สัญชาติ
{{o.Nationality_TH}}
ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน ข้อมูล ณ วันที่ 24/04/2567
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
{{o.TrainingDeadline | date: 'dd/MM/yyyy'}}
รายชื่อผู้ได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance)
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.Number}}
{{o.FullName_TH}}
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อ-นามสกุล
{{o.FullName_TH}}
วันที่แต่งตั้งมีผล
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
รายงานผลการตรวจสอบ
ไม่พบข้อมูล
ลำดับ
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ข้อมูลเพียงวันที่
รายงาน
{{o.Number}}
{{o.CompanyName_TH}}
{{o.DataAsDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
ลำดับ
{{o.Number}}
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
{{o.CompanyName_TH}}
ข้อมูลเพียงวันที่
{{o.DataAsDate | date: 'dd/MM/yyyy'}}
รายงาน
งบการเงิน
ไม่พบข้อมูล
1 ข้อมูลบริษัทที่เข้าร่วมโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต (Thai CAC) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย มี 2 กลุ่ม คือ:
  • ได้ประกาศเจตนารมณ์เข้าร่วม CAC
  • ได้รับการรับรอง CAC
2 บริษัทรับรองตนเองว่า มีบริษัทแม่ซึ่งอยู่ภายใต้บังคับกฎหมาย Bribery Act หรือกฏหมายอื่นทำนองเดียวกันที่ให้บริษัทแม่ต้องรับผิดชอบการให้สินบนของบริษัทย่อยในต่างประเทศด้วย โดยการดูแลดังกล่าวครอบคลุมถึง การกำหนดนโยบาย แนวปฏิบัติ และการตรวจสอบให้มีการปฏิบัติตามนโยบาย/ แนวปฏิบัติดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอด้วย