เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน ("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงาน CAR งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 9 ธันวาคม 2565 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ภายในวันที่ 17 กรกฎาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการแต่งตั้ง การดำรงตำแหน่ง HoC ในวันที่ 7 มีนาคม 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2568 คณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งพิเศษ ที่ 1/2568 เปรียบเทียบความผิดบริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ตามที่พนักงานอัยการส่งเรื่องให้ทำการเปรียบเทียบความผิด คดีเป็นอันเลิกกัน

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ซึ่ง บจก. เอฟแอล ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 19 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 68,250.00 บาท

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน ("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงาน CAR งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 9 ธันวาคม 2565 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 56,875.00 บาท

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ภายในวันที่ 17 กรกฎาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งแบบรายงานข้อร้องเรียนรายไตรมาส 2 ปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 18 กรกฎาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 58,750.00 บาท

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ภายในวันที่ 2 ตุลาคม 2566 แต่ บจก. เอฟแอล จัดทำและนำส่งงบการเงิน 6 เดือนแรกของปี 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 เป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 79,000.00 บาท

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 374,000.00 บาท

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ บจก. เอฟแอล รายงานการแต่งตั้ง การดำรงตำแหน่ง HoC ในวันที่ 7 มีนาคม 2567 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 99/2567 โดยปรับเป็นเงิน 131,000.00 บาท

บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 ซึ่ง บจก. เอฟแอล ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 19 มกราคม 2567 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด