มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 130/2569 โดยปรับเป็นเงิน 1,874,500.00 บาท
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ลีฟแคปปิตอล จำกัด ในฐานะบริษัท
ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ
มีระบบงานในการวิเคราะห์คัดเลือก ติดตามและเปิดเผยข้อมูลที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้าบกพร่อง
เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
