สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)

ประเภทใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/การจดทะเบียน
 
ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์

ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
ประเภท ค
ลค-0042-01
06/10/2554
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
27/01/2558
ประเภทใบอนุญาต
ประเภท ค
เลขที่
ลค-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
เริ่มประกอบธุรกิจ
27/01/2558
ประเภท ข
ลข-0042-01
06/10/2554
การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
06/10/2554
ประเภทใบอนุญาต
ประเภท ข
เลขที่
ลข-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
เริ่มประกอบธุรกิจ
06/10/2554
ประเภท ข
ลข-0042-01
06/10/2554
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
06/10/2554
ประเภทใบอนุญาต
ประเภท ข
เลขที่
ลข-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
เริ่มประกอบธุรกิจ
06/10/2554
ประเภท ค
ลค-0042-01
06/10/2554
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
06/10/2554
ประเภทใบอนุญาต
ประเภท ค
เลขที่
ลค-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
เริ่มประกอบธุรกิจ
06/10/2554
ประเภท ค
ลค-0042-01
06/10/2554
การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
06/10/2554
ประเภทใบอนุญาต
ประเภท ค
เลขที่
ลค-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
เริ่มประกอบธุรกิจ
06/10/2554
ประเภท ค
ลค-0042-01
06/10/2554
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
06/10/2554
ประเภทใบอนุญาต
ประเภท ค
เลขที่
ลค-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
เริ่มประกอบธุรกิจ
06/10/2554
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ (ขอจดทะเบียนให้บริการลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนทั่วไป)
06/11/2544
ประเภทการจดทะเบียน
ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ (ขอจดทะเบียนให้บริการลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนทั่วไป)
วันที่จดทะเบียน
06/11/2544
หมายเหตุ
ภายใต้ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทใบอนุญาต
เลขที่
ลงวันที่
การประกอบธุรกิจ
เริ่มประกอบธุรกิจ
ส-1
ส1-0042-01
06/10/2554
การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
06/10/2554
ประเภทใบอนุญาต
ส-1
เลขที่
ส1-0042-01
ลงวันที่
06/10/2554
การประกอบธุรกิจ
การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เริ่มประกอบธุรกิจ
06/10/2554
ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ขอจดทะเบียนให้บริการลูกค้าเฉพาะลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน)
10/09/2547
ประเภทการจดทะเบียน
การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ขอจดทะเบียนให้บริการลูกค้าเฉพาะลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน)
วันที่จดทะเบียน
10/09/2547
หมายเหตุ
ภายใต้ พ.ร.บ. ทรัสต์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ภายใต้ พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประวัติการถูกลงโทษ

1

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 108,000.00 บาท


ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

2

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 81/2560 โดยปรับเป็นเงิน 112,000.00 บาท


ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

หมายเหตุ : ข้อมูลประวัติการถูกลงโทษ จะเปิดเผยตามประเภทของการบังคับใช้กฎหมายและระดับความร้ายแรงของการกระทำความผิด เป็นเวลาอย่างน้อย 2 ปีปฏิทิน แต่ไม่เกิน 10 ปีปฏิทิน เว้นแต่กรณีความผิดอาญาถึงที่สุดเกินกว่ากำหนดระยะเวลาการเปิดเผย จะเปิดเผยต่อไปอีก 6 เดือน
ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน ข้อมูล ณ วันที่ 16/03/2568
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
1
นาย กัมปนาท ปัณฑิโทสัญญู
06/09/2566
31/12/2568
ลำดับ
1
ชื่อ-นามสกุล
นาย กัมปนาท ปัณฑิโทสัญญู
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
06/09/2566
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
2
นาย กัมปนาท ปัณฑิโทสัญญู
06/09/2566
31/12/2568
ลำดับ
2
ชื่อ-นามสกุล
นาย กัมปนาท ปัณฑิโทสัญญู
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
06/09/2566
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
3
นาย กิติกร ติวาพร
01/01/2562
31/12/2569
ลำดับ
3
ชื่อ-นามสกุล
นาย กิติกร ติวาพร
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/01/2562
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2569
4
นาย ชัยฤทธิ์ วัลยะเสวี
28/02/2568
31/12/2570
ลำดับ
4
ชื่อ-นามสกุล
นาย ชัยฤทธิ์ วัลยะเสวี
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
28/02/2568
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2570
5
นาย ชาตรี โรจนอาภา
01/04/2567
31/12/2568
ลำดับ
5
ชื่อ-นามสกุล
นาย ชาตรี โรจนอาภา
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/04/2567
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
6
นาย ชาตรี โรจนอาภา
01/04/2567
31/12/2568
ลำดับ
6
ชื่อ-นามสกุล
นาย ชาตรี โรจนอาภา
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/04/2567
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
7
นาย ชินรัตน์ บุญมหานาค
01/01/2563
31/12/2568
ลำดับ
7
ชื่อ-นามสกุล
นาย ชินรัตน์ บุญมหานาค
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/01/2563
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
8
นาย ปิติภัทร เจริญสุข
17/04/2567
31/12/2569
ลำดับ
8
ชื่อ-นามสกุล
นาย ปิติภัทร เจริญสุข
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
17/04/2567
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2569
9
นาย รุ่งโรจน์ เสกสรรค์วิริยะ
01/08/2564
31/12/2569
ลำดับ
9
ชื่อ-นามสกุล
นาย รุ่งโรจน์ เสกสรรค์วิริยะ
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/08/2564
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2569
10
นาย รุ่งโรจน์ เสกสรรค์วิริยะ
01/08/2564
31/12/2569
ลำดับ
10
ชื่อ-นามสกุล
นาย รุ่งโรจน์ เสกสรรค์วิริยะ
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/08/2564
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2569
11
นาย ศรชัย สุเนต์ตา
01/08/2564
31/12/2568
ลำดับ
11
ชื่อ-นามสกุล
นาย ศรชัย สุเนต์ตา
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/08/2564
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
12
นาย อานุภาพ โฉมศรี
20/12/2565
31/12/2568
ลำดับ
12
ชื่อ-นามสกุล
นาย อานุภาพ โฉมศรี
MF/PF
DF
วันที่แต่งตั้งมีผล
20/12/2565
วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน
31/12/2568
นักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้วางแผนการลงทุน/เจ้าหน้าที่จัดการซื้อขายด้านสินค้าเกษตร/ผู้แนะนำการลงทุน
ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance)
ลำดับ
ชื่อ-นามสกุล
วันที่แต่งตั้งมีผล
1
ม.ล. จีรเดช จักรพันธุ์
01/01/2568
ลำดับ
1
ชื่อ-นามสกุล
ม.ล. จีรเดช จักรพันธุ์
วันที่แต่งตั้งมีผล
01/01/2568
รายงานผลการตรวจสอบ
ลำดับ
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ข้อมูลเพียงวันที่
รายงาน
1
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
04/12/2563
ลำดับ
1
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
ข้อมูลเพียงวันที่
04/12/2563
รายงาน
2
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
31/01/2562
ลำดับ
2
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
ข้อมูลเพียงวันที่
31/01/2562
รายงาน
3
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
31/08/2560
ลำดับ
3
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
ข้อมูลเพียงวันที่
31/08/2560
รายงาน
4
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
30/06/2558
ลำดับ
4
ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)
ข้อมูลเพียงวันที่
30/06/2558
รายงาน