สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กลับไปค้นหาใหม่

บริษัท หลักทรัพย์ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)

0 2635 1700, 0 2153 9290

ที่ตั้ง

ชั้น 15 อาคารวรวัฒน์ 849 ถนนสีลม แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

จดทะเบียนเป็น

บริษัทจำกัด (มหาชน)
ทะเบียนเลขที่ 0107536000650
ณ กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์

วันที่จดทะเบียน

06/07/2536

ทุนจดทะเบียน

500,000,000.00

ทุนชำระแล้ว

500,000,000.00

การต่อต้านคอร์รัปชั่น

website บริษัท

ประวัติการเปลี่ยนชื่อ

สำนักงานบริการ/สาขา

ใบอนุญาต|ความเห็นชอบ|จดทะเบียน

รายงานการตรวจสอบ

ประวัติการถูกลงโทษ

ประเภทใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/การจดทะเบียน

ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์

ประเภทใบอนุญาต

เลขที่

ลงวันที่

การประกอบธุรกิจ

เริ่มประกอบธุรกิจ

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

การค้าหลักทรัพย์

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การค้าหลักทรัพย์

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (กองทุนส่วนบุคคล)

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (กองทุนส่วนบุคคล)

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ประเภท ก

ลก-0010-01

14/12/2563

กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (Principal และ Agent)

14/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ประเภท ก

เลขที่

ลก-0010-01

ลงวันที่

14/12/2563

การประกอบธุรกิจ

กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (Principal และ Agent)

เริ่มประกอบธุรกิจ

14/12/2563

ภายใต้ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทใบอนุญาต

เลขที่

ลงวันที่

การประกอบธุรกิจ

เริ่มประกอบธุรกิจ

ส-1

ส1-0010-01

23/12/2563

การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

23/12/2563

ประเภทใบอนุญาต

ส-1

เลขที่

ส1-0010-01

ลงวันที่

23/12/2563

การประกอบธุรกิจ

การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

เริ่มประกอบธุรกิจ

23/12/2563

ภายใต้ พ.ร.บ. ทรัสต์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน

ภายใต้ พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน

ประวัติการถูกลงโทษ

1

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,255,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล นำเทคโนโลยีมาใช้ในการบริหารจัดการกองทุนส่วนบุคคลในการวิเคราะห์ คัดเลือกและคัดกรองสัญญาณซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

2

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2567 โดยปรับเป็นเงิน 988,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ 7 มิถุนายน 2564 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล มอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) ด้านการวิเคราะห์และตัดสินใจลงทุน โดยมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

3

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2567 โดยปรับเป็นเงิน 1,673,000.00 บาท

ระหว่างวันที่ วันที่ 27 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 26 ธันวาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล กระบวนการจัดทำและปรับปรุงสัญญากองทุนส่วนบุคคลไม่รอบคอบรัดกุม โดยมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

หมายเหตุ : ข้อมูลประวัติการถูกลงโทษ จะเปิดเผยตามประเภทของการบังคับใช้กฎหมายและระดับความร้ายแรงของการกระทำความผิด เป็นเวลาอย่างน้อย 2 ปีปฏิทิน แต่ไม่เกิน 10 ปีปฏิทิน เว้นแต่กรณีความผิดอาญาถึงที่สุดเกินกว่ากำหนดระยะเวลาการเปิดเผย จะเปิดเผยต่อไปอีก 6 เดือน

ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (มากกว่า 10%)

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

สัดส่วนการถือหุ้น

ฟิลลิป โบรกเกอเรจ พีทีอี

99.89%

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

ฟิลลิป โบรกเกอเรจ พีทีอี

สัดส่วนการถือหุ่น

99.89%

* วันที่ลงทะเบียนในกระทรวงพาณิชย์ / วันที่ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น

หมายเหตุ โดยที่มีประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยเรื่องผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 ก.พ. 43 กำหนดให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นมากกว่า 10% ก่อนวันที่ประกาศใช้บังคับไม่ต้องขอความเห็นชอบ ดังนั้น สำนักงานจึงไม่ได้ให้ความเห็นชอบของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นเกินกว่า 10% ก่อนวันที่ 10 มี.ค. 43

ผู้บริหาร

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

ตำแหน่ง

สัญชาติ

นายแคมิรอน เพนน์ เฟรซิเออร์

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ) และผู้จัดการ

อเมริกัน

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นายแคมิรอน เพนน์ เฟรซิเออร์

ตำแหน่ง

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ) และผู้จัดการ

สัญชาติ

อเมริกัน

นางลิม เมย์-จวน ลินเน็ตต์

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)

สิงคโปร์

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นางลิม เมย์-จวน ลินเน็ตต์

ตำแหน่ง

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)

สัญชาติ

สิงคโปร์

นายสานุพงศ์ สุทัศน์ธรรมกุล

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)

ไทย

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นายสานุพงศ์ สุทัศน์ธรรมกุล

ตำแหน่ง

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)

สัญชาติ

ไทย

นางสาวถนอมรัตน์ โฮตระกูล

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)

ไทย

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นางสาวถนอมรัตน์ โฮตระกูล

ตำแหน่ง

กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)

สัญชาติ

ไทย

นายลิม ฮัว มิน

กรรมการ

สิงคโปร์

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นายลิม ฮัว มิน

ตำแหน่ง

กรรมการ

สัญชาติ

สิงคโปร์

นายพงษ์สันติ ขวัญเชิด

กรรมการ

ไทย

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นายพงษ์สันติ ขวัญเชิด

ตำแหน่ง

กรรมการ

สัญชาติ

ไทย

นายบัน ชอง ลี

กรรมการ

สิงคโปร์

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นายบัน ชอง ลี

ตำแหน่ง

กรรมการ

สัญชาติ

สิงคโปร์

นายอารักษ์ ทองเรือง

กรรมการ

ไทย

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นายอารักษ์ ทองเรือง

ตำแหน่ง

กรรมการ

สัญชาติ

ไทย

ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน ข้อมูล ณ วันที่ 16/03/2568

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

น.ส. นวินดา ทรัพย์เครือญาติ

30/11/2566

31/12/2568

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

น.ส. นวินดา ทรัพย์เครือญาติ

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

30/11/2566

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2568

นาย คงศิริ เลิศพิชิตกุล

01/12/2566

31/12/2568

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นาย คงศิริ เลิศพิชิตกุล

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

01/12/2566

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2568

นาย คงศิริ เลิศพิชิตกุล

01/12/2566

31/12/2568

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นาย คงศิริ เลิศพิชิตกุล

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

01/12/2566

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2568

นาย วุฒิพงศ์ บุญญนันท์กิจ

01/04/2565

31/12/2568

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นาย วุฒิพงศ์ บุญญนันท์กิจ

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

01/04/2565

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2568

นาย ศิรชัช ชุมภูแก้ว

19/08/2567

31/12/2569

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นาย ศิรชัช ชุมภูแก้ว

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

19/08/2567

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2569

นาย ศิรชัช ชุมภูแก้ว

23/04/2567

31/12/2569

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นาย ศิรชัช ชุมภูแก้ว

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

23/04/2567

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2569

นาย สิทธิพันธ์ สุวรรณมณี

05/10/2566

31/12/2568

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

นาย สิทธิพันธ์ สุวรรณมณี

MF/PF

วันที่แต่งตั้งมีผล

05/10/2566

วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน

31/12/2568

ตัวแทนรับส่งคำสั่งซื้อขาย Gold Futures/Gold ETF ที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่งตั้ง

ลำดับ

ชื่อนิติบุคคล

ที่อยู่

เบอร์โทรศัพท์

Gold Future

Gold ETF

บริษัท ออโรร่า เทรดดิ้ง จำกัด

เลขที่ 14 ซอยบางนา-ตราด 25 แขวงบางนาเหนือ เขตบางนา กรุงเทพมหานคร 10260

+66 2178 9999

ลำดับ

ชื่อนิติบุคคล

บริษัท ออโรร่า เทรดดิ้ง จำกัด

ที่อยู่

เลขที่ 14 ซอยบางนา-ตราด 25 แขวงบางนาเหนือ เขตบางนา กรุงเทพมหานคร 10260

เบอร์โทรศัพท์

+66 2178 9999

Gold Future

Gold ETF

นักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้วางแผนการลงทุน/เจ้าหน้าที่จัดการซื้อขายด้านสินค้าเกษตร/ผู้แนะนำการลงทุน

จำนวน : 3094 (คน)

ผลิตภัณฑ์

หนังสือชี้ชวน/แบบFiling
ตราสารออกใหม่

ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance)

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

วันที่แต่งตั้งมีผล

น.ส. จินตนา ทองเหลือ

01/09/2566

ลำดับ

ชื่อ-นามสกุล

น.ส. จินตนา ทองเหลือ

วันที่แต่งตั้งมีผล

01/09/2566

รายงานผลการตรวจสอบ

ลำดับ

ชื่อบริษัทขณะตรวจสอบ

ข้อมูลเพียงวันที่

รายงาน