มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 88,000.00 บาท

บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ มิได้แต่งตั้งบุคลากรอื่นเพื่อให้รับผิดชอบแทนผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ชั่วคราว ในขณะที่ยังแต่งตั้ง HoC รายใหม่ไม่แล้วเสร็จ ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องแต่งตั้งบุคลากรอื่นที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนได้โดยชอบตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อให้รับผิดชอบชั่วคราวตั้งแต่วันที่ 23 สิงหาคม 2566 ในระหว่างที่ยังดำเนินการแต่งตั้ง HoC รายใหม่ไม่แล้วเสร็จ ทั้งนี้ KWI ได้แต่งตั้ง HoC รายใหม่แล้วเมื่อวันที่ 5 กันยายน 2566

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 107,000.00 บาท

บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายเดิม ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมภายในวันที่ 1 กันยายน 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ KWI รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC รายเดิมในวันที่ 3 ตุลาคม 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 87,000.00 บาท

บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง KWI มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC รายใหม่ ภายในวันที่ 14 กันยายน 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แต่ KWI รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC รายใหม่ในวันที่ 26 กันยายน 2566 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด

มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 37/2567 โดยปรับเป็นเงิน 67,000.00 บาท

บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") KWI มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566ซึ่งต่อมา KWI ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ในวันที่ 13 กันยายน 2566 จึงเป็นการจัดส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด