สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

WSD FINANCIAL (NZ)

ประเภทใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/การจดทะเบียน
 
ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ภายใต้ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทการจดทะเบียน
วันที่จดทะเบียน
หมายเหตุ
การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ขอจดทะเบียนให้บริการลูกค้าเฉพาะลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน)
26/06/2550
ประเภทการจดทะเบียน
การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ขอจดทะเบียนให้บริการลูกค้าเฉพาะลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน)
วันที่จดทะเบียน
26/06/2550
หมายเหตุ
ภายใต้ พ.ร.บ. ทรัสต์

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ภายใต้ พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัล

ไม่พบข้อมูลการได้รับใบอนุญาต/ความเห็นชอบ/จดทะเบียน ในปัจจุบัน
ประวัติการถูกลงโทษ

1

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ


บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต
(54/2552)

หมายเหตุ : ข้อมูลประวัติการถูกลงโทษ จะเปิดเผยตามประเภทของการบังคับใช้กฎหมายและระดับความร้ายแรงของการกระทำความผิด เป็นเวลาอย่างน้อย 2 ปีปฏิทิน แต่ไม่เกิน 10 ปีปฏิทิน เว้นแต่กรณีความผิดอาญาถึงที่สุดเกินกว่ากำหนดระยะเวลาการเปิดเผย จะเปิดเผยต่อไปอีก 6 เดือน
นักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้วางแผนการลงทุน/เจ้าหน้าที่จัดการซื้อขายด้านสินค้าเกษตร/ผู้แนะนำการลงทุน